Brevi cenni in materia di assistenza
giudiziaria dal Regno Unito
Sandro Ricci
Magistrato di collegamento
presso il Regno Unito
Rogatorie. Elementi comuni
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Le rogatorie vanno indirizzate alla UK CENTRAL AUTHORITY
per Inghilterra e Galles, al CROWN OFFICE per la Scozia.
La UKCA non e’ responsabile per l’assistenza giudiziaria
richiesta alle Isole del Canale, Isola di Man, Gibilterra e Territori
d’Oltremare Britannici (VBI, Cayman, etc.)
Includere il maggior numero di elementi in relazione alla natura
dell’assistenza richiesta
Fornire i contatti dell’autorita’ richiedente (tel, fax, e-mail)
Fornire descrizione sintetica ma esaustiva dei reati e dei fatti
per cui e’ causa
Allegare il testo delle norme di legge violate
Assunzione di prove testimoniali. 1
La prova testimoniale puo’ essere assunta dalla Polizia in tutti i
casi in cui l’escussione non deve avvenire sotto giuramento.
N.B. l’escussione testimoniale in tali casi presuppone il consenso
della persona interessata. In caso di rifiuto, e’ possibile ottenere
una citazione a comparire di fronte alla Corte. Questo, pero’
non e’ possibile in Inghilterra e Galles per l’interrogatorio degli
imputati/indagati
 Se possibile e’ opportuno allegare una lista di domande
 Comunicare –quando necessario- eventuali privilegi o facolta’
del testimone
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Assunzione di prova testimoniale. 2
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L’escussione del teste puo’ avvenire di fronte alla Corte:
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Nel caso di testimone sotto giuramento
Nel caso di testimone che non sia comparso di fronte alla Polizia
Lista delle domande (se possibile)
 Indicazione di eventuali facolta’ o privilegi del teste
N.B. Per l’interrogatorio, in Inghilterra e Galles gli imputati/indagati
non possono essere accompagnati coattivamente, ne’ sono
obbligati a rispondere. In Scozia e’ possibile
l’accompagnamento coattivo, ma l’imputato/indagato puo’
rifiutare di rispondere
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Video-conferenza
Le escussioni testimoniali e gli interrogatori possono essere
assunti anche in video-conferenza
 Indicazioni al fine di identificare e contattare il testimone
 Informazioni sulla procedura da seguire
 L’aspetto tecnico e’ gestito –per quanto riguarda l’Italia- dal
Dipartimento dell’Amministrazione Penitenziaria.
N.B. Al momento della richiesta e’ necessario specificare se si
richiede una videoconferenza o una escussione per telefono (le
disposizioni autorizzatorie ai sensi della legge britannica sono
differenti)
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Documentazione bancaria
Fornire il maggior numero di informazioni sul c/c oggetto
dell’indagine (nel Regno Unito non e’ presente un archivio
centrale dei conti bancari)
 La documentazione non viene acquisita mediante perquisizione
e sequestro, ma a seguito di testimonianza resa da un
incaricato della banca
N.B. tutte le richieste –comprese quelle relative al monitoraggio
dei conti- debbono fornire elementi in merito all’utilita’ dei dati
rispetto all’indagine
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Perquisizione e sequestro. 1
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La materia e’ disciplinata dal CICA (Crime International
Cooperation Act) 2003
L’autorita’ richiesta deve adire la Corte per ottenere il mandato
(warrant)
La richiesta dell’AG deve essere esaustiva (l’esistenza di un
mandato nazionale non e’ sufficiente)
L’autorita’ richiesta potrebbe eseguire la rogatoria con mezzi
diversi (es. Testimonanza, esibizione documentale, ecc.)
Perquisizione e sequestro. 2
Elementi necessari nella richiesta:
 Indirizzo e descrizione del luogo da perquisire
 Connessione tra il luogo e gli imputati/indagati
 Oggetto della ricerca (il riferimento a tutto quanto utile ai fini
dell’indagine non e’ sufficiente)
 Descrizione del reato (l’esecuzione del sequestro e’ soggetta
alla doppia incriminazione)
Perquisizione e sequestro. 3
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Non possono essere acquisiti nel corso di perquisizioni:
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Legally privileged material, vale a dire le comunicazioni
intervenute tra il difensore ed il suo cliente (salvo che tali
comunicazioni non integrino un reato)
Excluded material, che comprende materiale medico e
documentazione riservata di tipo giornalistico
Special excluded material, che comprende informazioni
confidenziali di tipo commerciale e informazioni giornalistiche non
confidenziali
La prima categoria e’ esclusa dal sequestro, per le altre due
categorie e’ possibile ottenere un ordine di esibizione da parte
del giudice
Intercettazioni
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L’autorita’ centrale e’ la SOCA (Serious Organised Crime
Agency)
Le intercettazioni non possono esere utilizzate come prova nel
procedimento italiano, ma solo come strumento d’indagine
I costi sono sostenuti dall’autorita’ richiedente
Non sempre e’ agevole identificare il numero telefonico da
intercettare (sim anonime)
Sequestro/blocco dei beni e confisca. 1
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Nell’ambito del procedimento penale, le richieste di
sequestro/blocco dei beni debbono includere:
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Identificazione degli indagati
Indicazioni sui reati per cui e’ processo e descrizione dei fatti (con
indicazione dei mezzi di prova)
Identificazione dei beni oggetto del provvedimento e nesso con
l’indagato (se il bene e’ intestato a terzi)
Copia autenticata del provvedimento interno
Attestazione che il sequestro/blocco e’ preordinato alla confisca
Sequestro/blocco dei beni e confisca.2
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La richiesta di confisca dei beni, nell’ambito di un procedimento
penale deve contenere:
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Le stesse informazioni del provvedimento di sequestro
Copia autenticata del provvedimento di sequestro
Dichiarazioni attestanti che il provvedimento di confisca:
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Non e’ soggetto ad impugnazione
Tutte o parte delle somme dovute sono rimaste non pagate
Che il provvedimento e’ preordinato ad acquisire il provento del reato
o gli strumenti usati per commettere il reato
Che il provvedimento e’ eseguibile anche al di fuori del territorio dello
Stato
Sequestro/blocco dei beni e confisca. 3
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Nel caso di provvedimenti emessi al di fuori di procedimento
penale:
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Assistenza e’ fornita nel caso di confisca
Non e’ fornita assistenza per il blocco/sequestro dei beni
La richiesta deve contenere:
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Copia autenticata del provvedimento di confisca
Identificazione dei soggetti
Identificazione dei beni
Indicazione che il provvedimento non e’ suscettibile di appello
Contatti
Sandro Ricci
Magistrato di collegamento presso il Regno Unito
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