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IL DECRETO LEGISLATIVO 231/01
Introduzione
Breve presentazione
e requisiti
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Da Dove viene la 231
• Compilance programs USA: Sono codici di
autoregolamentazione delle imprese.
• In Usa il livello di implementazione del modello
gradua la pena
• Federal Sentencing Guidelines fine anni 80: sono i
criteri per la commisurazione della pena (common
law) che è solo di natura economica e non
interdittiva.
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La legge delega n 300/2000
Il governo è tenuto entro otto mesi dall’avvenuta delega alla emanazione di un decreto legislativo che
soggiaccia all’osservazione dei seguenti principi:
a) Prevedere la responsabilità in relazione alla commissione, dei reati di cui agli articoli 316-bis,
numero 1, 640 bis e 640 ter, 320, 321, 322-bis, 640, secondo comma, con esclusione dell’ipotesi in cui
il fatto è commesso con abuso della qualità di operatore del sistema, del codice penale;
b) Prevedere la responsabilità in relazione alla commissione dei reati relativi alla tutela dell’incolumità
pubblica previsti dal titolo sesto del libro secondo del codice penale;
c) Prevedere la responsabilità in relazione alla commissione dei reati previsti dagli articoli 589 e 590
del codice penale che siano stati commessi con violazione delle norme per la prevenzione degli
infortuni sul lavoro o le relative alla tutela dell’igiene e della salute sul lavoro;
d) Prevedere la responsabilità in relazione alla commissione dei reati in materia di tutela dell’ambiente
e territorio, che siano punibili con una pena detentiva non inferiore nel massimo ad un anno anche se
alternativa alla pena pecuniaria, previsti dalla legge 31 dicembre 1962, n 1860, della legge 14 luglio
1965, n. 963, dalla legge 31 dicembre 1982, n. 979, dalla legge 28 febbraio 1985, n 47, e successive
modificazioni, dal decreto-legge 27 giugno 1985, n. 312, convertito, con modificazioni, dalla legge 8
agosto 1985, n.431, dal decreto del Presidente della repubblica 24 maggio 1988 n, 203 dalla legge 6
dicembre 1991, n.394, dal decreto legislativo 27 gennaio 1992, n.99, dal decreto legislativo 17 marzo
1995, n 230, dal decreto legislativo 5 febbraio 1997, n.22, e successive modificazioni, dal decreto
legislativo 11 maggio 1999, n.152, dal decreto legislativo 17 agosto 1999, n. 334, dal decreto legislativo
4 agosto 1999, n. 372, e dal testo unico delle disposizioni legislative in materia di beni culturali e
ambientali, approvato con decreto legislativo 29 ottobre 1999, n 490;
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D.Lgs 231/01
…restano solo i reati contro la P.A….
ART 24 Indebita percezione di erogazioni,
Truffa in danno dello stato o di un ente pubblico o
per il conseguimento di erogazioni pubbliche e frode
informatica…
ART 25 Corruzione e concussione
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E in futuro???
• C’era la commissione Greco per le revisione del
D.Lgs. 231/01..
• Nuovo Testo unico in materia ambientale
Entro un anno
• DDL 2783 del 19 feb. 2008 – Ratifica ed esecuzione
della convezione delle Nazioni Unite di Merida
contro la corruzione
• (risoluzione n.58/4 del 31 ottobre 2003)
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Aprile 2008
DDL 2807 del 20 feb. 2008 – Ratifica ed esecuzione
della Convenzione del Consiglio d’Europa di
Budapest in materia di criminalità informatica ha
portato all’introduzione del nuovo art 24 bis del
D.Lgs. 231/01 per recepire i nuovi articoli introdotti
nel codice Penale.
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Giugno 2008
DDL del 13 giugno 2008 n.5 in materia di
intercettazioni telefoniche, telematiche e ambientali
che prevede l’introduzione dell’art. 25 nonies
allargando la responsabilità ai sensi del D.Lgs. 231
per il reato previsto all’art 684 del codice penale:
Pubblicazione arbitraria di atti in un
procedimento penale Chiunque pubblica, in tutto o
in parte, anche per riassunto o guisa d’informazione,
atti o documenti di un procedimento penale, di cui sia
vietata per legge la pubblicazione.
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Novità nel mondo del diritto
• Il Decreto parlava di “responsabilità amministrativa”
ma si risponde davanti al giudice penale.
• Si passa della responsabilità NELL’organizzazione
(il singolo) alla responsabilità DELL’organizzazione
(l’azienda con il suo patrimonio)
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ANTE D.LGS. 231/2001
POST D.LGS. 231/2001
Persone fisiche
Persone fisiche + Enti
La responsabilità penale è
solo riferita alle persone fisiche
e non può essere trasferita
ad un ente o una Società,
siano essi dotati oppure
Si introduce una forma di responsabilità a carico di
Società ed altri Enti associativi
Che prevede
Sanzioni formalmente
Di natura amministrativa ma sostanzialmente penale
privi di personalità giuridica
L’ente è responsabile per i reati commessi
da soggetti con il potere di impegnare l’ente,
i c.d. “soggetti in posizione apicale”
(o da persone a questi sottoposti)
nell’interesse o a vantaggio dell’Ente.
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Art. 1 - Soggetti
Campo di applicazione
SI:enti forniti di PG, società ed associazioni;
anche ONLUS e fondazioni, anche aziende
municipalizzate (spa, miste).
NO: Stato, enti pubblici territoriali, enti pubblici non
economici.
ASL: sono enti pubblici economici ma anche enti
territoriali
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Art.4 – Reati commessi all’estero
Gli Enti che hanno nel territorio dello Stato la sede
principale rispondono anche dei reati commessi
all’estero.
SEDE PRINCIPALE: sede decisionale
commissione del reato
per la
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Art. 5 – responsabilità dell’ente
• l’ente risponde se il reato è stato commesso:
• da soggetti “apicali”: persone che rivestono funzioni di rappresentanza di
amministrazione o di direzione dell’ente o di una sua unità organizzativa dotata
di autonomia finanziaria e funzionale; persone che esercitano, anche di fatto, la
gestione e il controllo dell’ente.
• da soggetti “subordinati”: persone sottoposte alla direzione o alla vigilanza
di uno dei soggetti apicali.
Che abbiano agito nell’interesse (ex ante) o a vantaggio (ex post) dell’ente.
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Art. 6 – Soggetti in posizione apicale e
modelli di organizzazione dell’ente
L’ente può esprimersi se dimostra che:
1. L’organo dirigente ha adottato ed efficacemente attuato prima della commissione
del fatto, modelli di organizzazione e di gestioni idonei a prevenire reati della specie
di quello verificatosi.
2. Il compito di vigilare sul funzionamento e l’osservanza dei modelli e di aggiornarli è
stato affidato ad un organismo dell’ente dotato di autonomi poteri d’iniziativa e
controllo;
3. Gli autori del reato lo hanno commesso eludendo fraudolentemente i modelli di
organizzazione e di gestione;
4. Non vi è stata omessa o insufficiente vigilanza da parte dell’organismo.
Si presume la colpevolezza dell’ente, sul quale grava l’onere di dimostrare la
mancanza di responsabilità (inversione dell’onere della prova)
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Art. 6 – soggetti in posizione apicale e
modelli di organizzazione dell’ente
I modelli devono rispondere alle seguenti esigenze :
Individuare le attività: ANALISI DEI RISCHI
Prevedere specifici protocolli: PROCEDURE DI ATTUAZIONE E CONTROLLO
Individuare le modalità di gestione delle risorse finanziarie
Prevedere
obblighi
di
informazioni
nei
confronti
dell’Organismo
REGOLAMENTO ODV
Introdurre un SISTEMA SANZIONATORIO
Eccezione per gli ENTI di PICCOLE DIMENSIONI
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L’esclusione della responsabilità
Fase iniziale
accertamento
del reato
Il reato è previsto
dal D.LGS 231/01?
SI
Possibile
responsabilità
dell’utente
NO
AZIONE PENALE
AD ESCLUSIVO
CARICO DELLA
PERSONA FISICA
ACCERTAMENTO
INTERESSE
O VANTAGGIO
PER L’ENTE
SI
ACCERTAMENTO
ESISTENZA DEL
MODELLO
ORGANIZZATIVO
EFFICACE
NO
NESSUNA
CONSEGUENZA
PER L’ENTE
SI
NO
SANZIONI
A CARICO
DELL’ ENTE
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Art.7-Soggetti sottoposti
•L’ente è responsabile se la commissione del reato è stata resa possibile
dall’inosservanza degli obblighi di direzione e vigilanza
•È esclusa l’inosservanza…se l’ente prima..del reato ha adottato ed
efficacemente attuato un modello..
•L’onere della prova è a carico del giudice: deve dimostrare che il dipendente ha
agito autonomamente eludendo i controlli.
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Art.7-Soggetti sottoposti
•Il modello deve prevedere misure idonee a garantire lo svolgimento dell’attività
nel rispetto della legge e a scoprire ed eliminare tempestivamente situazioni di
rischio.
•Efficace attuazione = verifica periodica ed eventuale modifica, sistema
disciplinare idoneo a sanzionare
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Valutazione del giudice
Devono sussistere tutti i requisiti
Criteri di valutazione: “prognosi postuma” (il reato era prevedibile ed evitabile?)
EFFICACIA: il modello deve diagnosticare i sintomi del reato
SPECIFICITA’: non deve essere un modello generico
DINAMICITA’: il modello deve modificarsi in funzione delle variazioni di rischio
Le 3 A dell’OdV:AUTONOMO-AUTOREVOLE-AUTORITARIO
Verificare la realtà operativa e non gli organigrammi.
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Ordinanza GIP tribunale di Napoli
26.06.07
Il modello è stato giudicato inadeguato perché:
• Non vengono specificati i requisiti di professionalità dei componenti dell’ODV,
né come causa di ineleggibilità la condanna non definitiva per uno dei reati 231,
né il requisito di indipendenza dell’ODV.
• Non sono previste sanzioni per la violazione degli obblighi di informazione nei
confronti dell’ODV.
•Non sono previste sanzioni a carico dei soggetti apicali in caso di violazioni
dell’obbligo di vigilanza sui soggetti sottoposti.
•Non è previsto l’obbligo di formazione del personale.
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Ordinanza GIP tribunale di Napoli
26.06.07
•Per le aree sensibili non sono state adottate previsioni specifiche,
procedure determinate, regole individuate nella loro sequenza..
•La società deve stabilite per ogni area a rischio degli specifici protocolli
di prevenzione che regolamentino in modo più efficace le attività
pericolose; deve individuare i soggetti cui è rimessa l’adozione delle
decisioni.
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Art.9- Sanzioni amministrative
•SANZIONI PECUNIARIE (secondo un sistema per quote)
•SANZIONI INTERDITTIVE (durata da TRE MESI a DUE ANNI)
Interdizione dall’esercizio dell’attività
Sospensione o revoca delle autorizzazioni, licenze o concessioni funzionali alla
commissione dell’illecito
Divieto di contrattare con la Pubblica Amministrazione
esclusione da agevolazioni, finanziamenti, contributi e sussidi e revoca di quelli
eventualmente già concessi
Divieto di pubblicizzare beni e servizi
•CONFISCA del prezzo o del profitto del reato
•PUBBLICAZIONE della sentenza
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Art.12- Casi di riduzione della sanzione
La sanzione pecuniaria è ridotta della metà se:
• L’autore del reato l’ha fatto nel prevalente interesse proprio odi terzi e l’ente
non ne ha ricavato il vantaggio o minimo.
• Il danno patrimoniale è di particolare tenuità
La sanzione è ridotta da 1/3 alla metà se:
• L’ente ha risarcito integralmente il danno ed ha eliminato le conseguenze
dannose.
• È stato adottato e reso operativo un modello organizzativo idoneo…..
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Art.17 - Riparazione delle
conseguenze del reato
(le sanzioni interdittive si applicano solo per i reati i quali sono previste),
non si applicano se concorrono 3 condizioni:
1. L’ente ha risarcito il danno e ha riparato le conseguenze
2. L’ente ha eliminato le carenze organizzative mediante l’adozione ed
attuazione di modelli..
3. L’ente ha messo a disposizione il profitto conseguito ai fini della
confisca.
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Il modello di organizzazione
gestione e controllo
Modello di Organizzazione
Gestione e Controllo
ex D.Lgs 231/2001
(documento descrittivo di sintesi)
Codice etico
Regolamento
disciplinare
Mappa delle attività sensibili
al rischio reato ex
D.Lgs. 231/2001
Regolamento
Organismo di Vigilanza
Base dati
dei
rischi reato
Comunicazione/aggiornamento