NOMINA DEL CONSULENTE PER GLI INVESTIMENTI E
ISTRUZIONI PER L’APERTURA DI UN CONTO DI CUSTODIA
La informiamo che questo documento, EI0158I 12/01/16, è una traduzione di cortesia della versione originale in inglese,
EO0383O 12/01/16. La versione in lingua inglese è e sempre sarà da considerarsi l’unico documento definitivo.
Nome della società del Consulente per gli investimenti (“Consulente per gli investimenti”)
Numero EOU
Regolamentato da
Riferimento autorizzazione
Io sottoscritto (inserire il nome
dell’intestatario della polizza
e (in caso di polizza cointestata inserire il nome dell’altro intestatario
della polizza)
Con la presente nomino il sopracitato
Consulente per gli investimenti per
la(e) polizza(e) numero
(“la Polizza”)
e incarico Hansard Europe dac (“la Società”) di aprire un conto per i servizi Cash and Custody (“il Conto”) presso
che è un soggetto regolamentato da
di intraprendere l’attività contemplata nel presente accordo
(“la Società depositaria”)
garantendo al Consulente per gli investimenti l’autorità relativa al Conto come indicato qui di seguito.
1. Consulente per gli investimenti
1.1 Confermo che il Consulente per gli investimenti ha l’autorità di:
1.1.1 effettuare transazioni in relazione al Conto, nel rispetto dei limiti enunciati nel presente documento, inclusa la
relativa Appendice;
1.1.2 dare istruzione alla Società depositaria per l’esecuzione delle transazioni di cui al punto 1.1.1 che precede
1.2 il Consulente per gli investimenti darà istruzioni alla Società depositaria in base agli obiettivi finanziari dell’Intestatario della polizza e all’attitudine al rischio nel contesto delle attività, delle passività complessive e degli asset consentiti, secondo quanto indicato nell’Appendice
1.3 a proprio insindacabile giudizio e senza dover fornire alcuna motivazione, la Società si riserva il diritto di revocare l’autorità concessa al Consulente per gli investimenti
1.4
1.5 il Consulente per gli investimenti deve rispettare i limiti di investimento riportati nell’Appendice che possono essere modificati di volta in volta. La Società darà al Consulente per gli investimenti notifica scritta delle eventuali modifiche.
il valore delle attività trasferite al Conto non può in qualsiasi momento essere superiore al 100% delle attività investite e non può essere concluso alcun accordo o intesa, né possono essere acquistati titoli, che possano comportare la richiesta alla Società di trasferimento di fondi aggiuntivi alla Società depositaria in relazione alla Polizza. In tali circostanze l’eventuale differenza sarà responsabilità unica del Consulente per gli investimenti
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2. Riconoscimenti del titolare della polizza in merito alla Compagnia
2.1 Prendo atto ed accetto che:
2.1.1 la Società non fornisce alcuna forma di consulenza poiché questo è compito esclusivo dell’Intestatario della
polizza e del Consulente per gli investimenti;
2.1.2 la Società non accetta alcuna responsabilità in merito alla rispondenza e all’appropriatezza di alcun
investimento e/o strategia di investimento posti in essere o impiegati dal Consulente per gli investimenti in
relazione al Conto, ivi compreso il monitoraggio del Conto stesso;
2.1.3 L’Intestatario della polizza è al corrente dell’esatta situazione normativa del Consulente per gli investimenti
e della Società depositaria e comprende che qualora la Società depositaria non operi all’interno dell’Area
Economica Europea e/o sia esente dai requisiti per essere autorizzata ai sensi delle Direttive dei Mercati
dell’Unione Europea in Strumenti Finanziari (“MiFID”), la Società depositaria potrebbe non essere obbligata o
tenuta a fornire servizi in relazione al Conto secondo quanto previsto dalle suddette normative;
2.1.4 Le Attività possono essere detenute dalla Società depositaria o da un depositario o istituto finanziario nominato dalla
Società depositaria al di fuori dell’Area Economica Europea dove le leggi e gli usi di piazza possono essere differenti;
2.1.5 tutte le transazioni intraprese dal Consulente per gli investimenti nell’ambito della Polizza non devono essere
considerate come garanzia o dichiarazione relative alle transazioni effettuate dalla Società. Nel caso in cui
una transazione richieda l’impiego di un fondo speciale, tale istruzione deve contenere la dovuta dichiarazione
attestante che l’Intestatario è conforme ai parametri riportati nei dettagli del fondo in oggetto e che riconosce
che la Società non ha l’obbligo di verificare questo aspetto.
Nell’ambito dei suddetti, il sottoscritto:
2.2 sarà e rimarrà l’unico responsabile per tutte le conseguenze risultanti dalle azioni del Consulente per gli investimenti e della
Società depositaria ivi compresi: (i) qualunque perdita o passività causate all’Intestatario della polizza come conseguenza
della loro nomina; (ii) qualunque parere fornito o servizio di investimento reso dal Consulente per gli investimenti; (iii)
qualunque atto o omissione da parte del Consulente per gli investimenti e/o della Società depositaria che possa originare
perdite di valore della Polizza, in qualunque modo ciò accada (incluso senza alcuna limitazione il mancato ottenimento da
parte del Consulente per gli investimenti di un ragionevole rendimento dagli investimenti del Conto); e
2.3 conviene che la Società non ha in alcun momento promosso, fornito pareri, o raccomandazioni né espresso alcuna
opinione in relazione al Consulente per gli investimenti o alla Società depositaria e a questo proposito l’Intestatario
della polizza riconosce che la Società non ha fornito pareri o raccomandazioni né espresso alcuna opinione sui rischi
o i rendimenti associati al Consulente per gli investimenti o alla Società depositaria; e
2.4 riconosce e accetta che la scelta e/o la nomina del Consulente per gli investimenti o della Società depositaria non
costituisce in alcun modo una raccomandazione o approvazione della Società o altro in relazione alla selezione
dell’Intestatario della polizza; e
2.5 riconosce e accetta che la Società può, a sua totale discrezione, trasferire le attività detenute nella Polizza/nel Conto
alla proprietà effettiva dell’Intestatario della polizza in pagamento totale o parziale delle sue passività ai sensi della
Polizza; e
2.6 riconosce che, se la Società deve predisporre ed eseguire eventuali memorandum d’offerta, prospetti o altra
documentazione d’offerta al fine di eseguire la transazione, la predisposizione e l’esecuzione sono eseguite unicamente
su mia indicazione e che in tal caso sono ritenuto pienamente consapevole del contenuto di tale documentazione; e
2.7 accetta di risarcire e mantenere indenne la Società da e contro tutti i costi, le richieste, le passività, le spese, i danni o
le perdite (compresi senza limitazioni le perdite consequenziali, i mancati profitti e la perdita di reputazione, e tutti gli
interessi, le penalità e gli altri costi e spese legali e professionali) derivanti da o relativi all’espletamento da parte della
Società delle istruzioni fornite qui di seguito.
3. Riconosco che il valore della Polizza può essere volatile e può essere interessato dalle variazioni di valuta e che potrei
non realizzare il valore del premio iniziale/dei premi iniziali e che nel caso di attività non liquide potrei non essere in grado
di vendere a qualsiasi prezzo, di stabilire un prezzo di mercato appropriato o di trasferire la proprietà.
4. Resta inteso che la nomina in oggetto può essere terminata con effetto immediato al ricevimento da parte della Società
di notifica scritta inviata da me o dal Consulente per gli investimenti. Inoltre la Società si riserva il diritto di cessazione del
presente accordo previa notifica scritta inviata al Consulente per gli investimenti o a me stesso.
5. Resta inteso che in caso di morte, fallimento o insolvenza del Consulente per gli investimenti o di eventuale concordato
con i creditori, la nomina in oggetto terminerà automaticamente.
6. Il prezzo delle Attività può essere fissato a intervalli variabili.
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7. Riconosco che il compenso dovuto al Consulente per gli investimenti in relazione alla nomina in oggetto sarà pari al
% (massimo 0,25%), IVA compresa se applicabile, di ciascuna valutazione trimestrale della Polizza, di
cui la prima scadenza esigibile alla valutazione del trimestre successivo. Autorizzo la Società a pagare tale somma
al Consulente per gli investimenti. Tale spesa sarà pagata dalla Società mediante rimborso delle attività prescelte dal
Consulente per gli investimenti nel caso in cui nella Polizza non sia disponibile liquidità sufficiente.
8. La nomina di cui alla presente è interpretata ed entra in piena forza ed effetto conformemente alle leggi applicabili e alle
disposizioni del tribunale competente come stabilito nella Polizza in questione.
9. La Società si riserva il diritto di trattenere fino al 5% del valore della Polizza in contanti (di volta in volta) per il pagamento
delle spese della Società riguardo alla Polizza, cui dettagli sono contenuti nell’Opuscolo della Polizza.
10. Con riferimento alla Società depositaria, confermo, oltre all’apertura del Conto, quanto segue
10.1 come già indicato, il Consulente per gli investimenti ha l’autorità di dare istruzioni alla Società depositaria in relazione al Conto;
10.2 la Società non ha responsabilità legali o diverse per tutto ciò che riguarda le azioni e le omissioni della Società depositaria e la relativa nomina effettuata dalla Società non costituisce in alcun modo una raccomandazione o approvazione della Società o altro in relazione alla selezione dell’Intestatario della polizza;
10.3 la Società non è in debito verso l’Intestatario della polizza per alcun dovere di diligenza rispetto alla Società depositaria, sia tale dovere riferito alla nomina o alla condotta, salvo in caso di negligenza grave da parte della Società;
10.4 la Società non sarà responsabile per
10.4.1 alcuna perdita o passività conseguente alla nomina della Società depositaria; e
10.4.2 alcun atto o omissione da parte della Società depositaria.
10.5 Ho letto e compreso pienamente tutti i documenti di apertura conto relativi al Conto e concordo con il contenuto di tale documentazione, comprese le spese riconosciute alla Società depositaria per i servizi forniti.
Firma
(Primo titolare polizza)
Data
G G M M A
A
A
A
Data
G G M M A
A
A
A
Data
G G M M A
A
A
A
Data
G G M M A
A
A
A
Nome completo in stampatello
Firma
(Secondo titolare polizza)
Nome completo in stampatello
Firmato a nome e per conto di Il Consulente
per gli investimenti1
Nome completo in stampatello
Firmato a nome e per conto
di Hansard Europe dac
(Firmatario autorizzato)
Nome completo in stampatello
Se il Consulente per gli investimenti è una società di persone o altra entità giuridica, e le persone autorizzate a firmare sono più d’una, si prega di allegare una
lista dei firmatari autorizzati.
1
I firmatari in oggetto sono gli unici che possono fornire istruzioni alla Società depositaria, apponendo la propria firma su ciascuna richiesta.
Questa procedura contribuirà ad evitare ritardi nell’elaborazione di future istruzioni ove il firmatario sia diverso dall’individuo che ha firmato qui sopra il presente
modulo e nel caso in cui l’autorità di tale firmatario possa altresì essere messa in dubbio.
Iniziali e data
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Appendice
Il Consulente per gli investimenti deve investire solo nelle seguenti categorie di attività accettabili:
(a) Titoli di debito, obbligazioni e altri strumenti del mercato monetario o dei capitali quotati presso una borsa accreditata;
(b) Aazioni e altre partecipazioni a rendimento variabile quotate presso una borsa accreditata;
(c) Quote di imprese per investimenti collettivi in titoli trasferibili e altri fondi di investimento;
(d) Contante in banca, depositi con istituzioni di credito e qualunque altro organismo autorizzato a ricevere depositi;
(e) Prodotti strutturati garantiti da un soggetto avente un rating minimo di A [S&P/Moodys/Fitch] e laddove esista un
mercato secondario.
Tutto quanto sopra descritto dovrà essere prontamente realizzabile al momento dell’investimento.
Per maggiore chiarezza e senza ulteriori ampliamenti, il Consulente per gli investimenti non potrà investire in:
(f) Investimento diretto in derivati, contratti per differenza o altri strumenti simili collegati;
(g) Titoli non quotati (ad eccezione di quanto al punto (c) che precede);
(h) Investimento diretto in proprietà immobiliari;
(i) Azioni o titoli Hansard Global plc;
(j) Contratti di copertura valutaria;
(k) Investimenti, diretti o indiretti in polizze vita puro rischio (Traded Life Policies), polizze vita miste ad accumulo di capitale
(Traded Endowment Policies ) o contratti d’investimento c.d. Viatical.
Iniziali e data
Hansard Europe dac
Carysfort House, Carysfort Avenue, Blackrock, Co. Dublin. Repubblica d’Irlanda, A94 T2D5
Telefono +353 1 211 2800, Sito web: hansard.com
Numero di registrazione: 219727 Sede legale: IFSC, 25/28 North Wall Quay, Dublin 1, Repubblica d’Irlanda, D01 H104
Hansard Europe dac regolamentata dalla Central Bank of Ireland (www.centralbank.ie)
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