IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
I requisiti essenziali del
modello 231/01
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
Art. 5 d.lgs. 231/01:
“L’ente è responsabile per i reati
commessi nel suo interesse o a suo
vantaggio (…) ”
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
Art. 6, lett. a) d.lgs. 231/01
“L’ente non risponde se prova che
l’organo dirigente ha adottato ed
efficacemente attuato, prima della
commissione del fatto, modelli di
organizzazione e di gestione idonei a
prevenire reati della stessa specie di
quello verificatosi”
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
Lettera a), art. 6
d.lgs. 231/01:
Espressa scelta lessicale del
legislatore per dare valore
scriminante a modelli di
“organizzazione e gestione”
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
D.lgs. 231/01
non detta i requisiti specifici
affinché un modello possa
considerarsi idoneo, efficace ed
efficiente a priori
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
In presenza di tale lacuna
normativa
la giurisprudenza ha dettato
il c.d. “decalogo del modello”
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
Ordinanza G.I.P. Tribunale di Roma
Giudice Finiti del 4 aprile 2003
e
Ordinanza G.I.P. Tribunale di Milano
Giudice Secchi del 20 novembre 2004
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
Contenuto dell’ordinanza
G.I.P.
Tribunale di Roma
Giudice Finiti
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
 individuare le attività
nel cui ambito possono
essere commessi reati
(gap analysis o
mappatura)
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
 Prevedere specifici
protocolli diretti a
programmare la formazione e
l’attuazione delle decisioni
dell’ente in relazione ai reati
da prevenire
(strategia d’azione)
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
 Individuare modalità di
gestione delle risorse finanziarie
idonee a impedire la
commissione di reati
(esigenza di evitare la
costituzione dei c.d. fondi neri)
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
 Prevedere l’istituzione
dell’O.d.V.
per verificare il buon
funzionamento del modello e
curarne l’aggiornamento
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
I requisiti essenziali dell’O.d.V. sono:
- autonomia e indipendenza funzionale
e decisionale;
- professionalità e onorabilità dei
componenti;
- continuità d’azione
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
 Introdurre un sistema
disciplinare idoneo a
sanzionare il mancato rispetto
delle misure indicate nel
modello
(immediatezza e tempestività
delle sanzioni)
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
Flusso informativo con O.d.V.
per verificare l’osservanza del
modello e del Codice etico da parte
di coloro che vi sono assoggettati
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
Decalogo ulteriormente
arricchito dall’ordinanza
G.I.P
Tribunale di Milano
Giudice Secchi
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
… nella compilazione del
modello è necessaria
“l’analisi della storia
dell’ente” e della realtà
aziendale di altri soggetti
operanti nel settore …
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
…natura dinamica
dei modelli per fornire una
“visione realistica ed economica dei
fenomeni aziendali (…)”
…efficace attuazione come
“requisito indispensabile” per
l’adozione del modello
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
Efficacia, dinamicità e
concretezza dei modelli:
con l’obiettivo di
arrivare a prevedere le
possibili modalità attuative
dei reati.
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
Tribunale penale di Milano,
Ordinanza del 3 novembre 2010:
“il modello cautelare idoneo è quello
forgiato dalle migliori conoscenze,
consolidate e condivise nel momento
storico in cui è commesso l’illecito, in
ordine ai metodi di neutralizzazione o di
minimizzazione del rischio tipico”
(essenziale tempus commissi delicti)
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
Due conseguenze dirette:
- il compimento di un illecito non vale
di per sé a dimostrare la inidoneità di
un modello;
- distinzione tra modelli adottati ex
ante e modelli adottati ex post
(rispetto alla commissione dell’illecito)
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”
IV Congresso Annuale in materia di responsabilità da reato degli enti
24 febbraio 2012 - Centro Congressi Piazza di Spagna - Roma
- Teoria isolata secondo la quale
l’inidoneità del modello è sempre
accertata nel caso di una
qualunque violazione poiché anche
il compimento di un solo illecito ne
appalesa l’inadeguatezza
“IL D. LGS. 231/01 E LA RESPONSABILITÀ DA ORGANIZZAZIONE DIFETTOSA DEGLI ENTI E DEGLI AMMINISTRATORI”