Il Consortium
Agreement:
elementi per la
redazione e
l’interpretazione
LAURA FULCI
Responsabile Ufficio
Relazioni con l’Unione Europea
Politecnico di Torino
LF - 1
Perché un Consortium Agreement?
Il contratto tipo costituisce il
minimum: è scritto in modo da lasciare
all’autonomia delle parti la definizione
di alcuni aspetti relativi alla gestione
del progetto. E’ proprio nell’ottica di
regolare in modo chiaro tale aspetti
che le parti devono concludere un
“accordo di consorzio”, a garanzia dei
loro interessi.
L'accordo consorziale dev'essere un bilanciamento tra
i diversi interessi dei contraenti
LF - 2
Definizione di Consortium Agreement
Art. 2 del Reg. 2321:
“… è un accordo che i
partecipanti ad un'azione
indiretta concludono tra loro
per l'attuazione di questa. Tale
accordo non dovrà pregiudicare
gli obblighi dei partecipanti, sia
reciproci sia verso la Comunità,
che derivano dalle Regole di
partecipazione e
dal Contratto
N.B.
la CE non è
parte di
questo
accordo
LF - 3
Momento della stipula
Di solito si lasciava
alla discrezionalità
delle parti decidere se
e quando stipulare
l’accordo di consorzio
Nel VI PQ i partecipanti hanno
l’obbligo di stipulare un accordo di
consorzio, salvo non diversamente
precisato nella call (in particolare
per IP e NOE).
Nel model contract non si precisa
il momento della stipula (di fatto
viene richiesto prima della firma
del contratto)
LF - 4
Contenuto del CA
Il CA deve essere redatto in relazione:
 alle caratteristiche del progetto e
alle sue dimensioni
 allo strumento utilizzato (NOE, IP,
STREPS…)
 alle decisioni del consorzio in materia
ad es. di struttura organizzativa,
gestione finanziaria, IPR, ecc.
NB
I modelli di CA devono essere utilizzati solo
come strumenti di supporto ed adeguati alle
esigenze specifiche del progetto
LF - 5
Accordi consorziali tipo
La CE fornisce solo una
checklist
Sul sito web
dell’Helpdesk IPR,
troviamo accordi tipo di:
 Organismes Publics Français de
Recherche
 IPCA EICTA -TNO
 Helmhotz
 ANRT
 UNECA
LF - 6
FP VI Consortium Checklist
GENERAL INFORMATION
PREAMBLE
SUBJECT OF THE AGREEMENT
•
•
ORGANISATIONAL PROVISIONS
•
TECHNICAL PROVISIONS
•
•
FINANCIAL PROVISIONS
ATTENZIONE..
ai meccanismi decisionali
alle disposizione finanziarie
e di distribuzione dei fondi
alle modalità di preparazione
e invio dei rapporti
alla responsabilità collettiva
agli IPR
COMMERCIAL PROVISIONS
LEGAL PROVISIONS
LF - 7
FP6 Consortium Checklist
Informazioni generali
Informazioni generali
Preambolo
Subject of the Agreement
Regole tecniche
Regole IPR
Regole organizzative
Identificazione del
Contratto
con la Commissione
Identificazione delle parti
Identificazione di coloro
che lavorano nel progetto
Regole finanziarie
Regole legali
LF - 8
FP6 Consortium Checklist
Preamobolo
Informazioni generali
Preambolo
Subject of the Agreement
Spiega il contesto:
le ragioni strategiche della
cooperazione tra i partner e
sintesi delle trattative
Regole tecniche
Regole IPR
Regole organizzative
Regole finanziarie
Regole legali
E’ la specifica degli obblighi
e dei diritti sui contenuti del
Contratto:
definizioni dei termini
utilizzati
finalità
responsabilità dei
contraenti
LF - 9
FP6 Consortium Checklist
Regole tecniche
Informazioni generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Contributo tecnico delle
parti
Risorse tecniche messe a
disposizioni
Programma di lavoro
Regole organizzative
Procedure di modifica
delle regole tecniche
Regole finanziarie
NB di solito sono già
contenute nel Annex I
Regole legali
LF - 10
FP6 Consortium Checklist
Regole IPR
Informazioni generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Regole organizzative
Regole finanziarie
Regole legali
Semplificazione e flessibilità
•un unico regime per tutti gli
strumenti
• tutte le parti soggette alle
stesse regole
Segretezza
Proprietà dei risultati
Protezione dei risultati e
Sfruttamento
Accesso
Diffusione e pubblicazione
Pre-existing Know-How
LF - 11
FP6 Consortium Checklist
Regole IPR
Segretezza
Proprietà dei risultati
Ambito di applicazione
Proprietà comune
Limiti all’obbligo per:
-informazioni già conosciute
-informazioni pubbliche
-informazioni di terzi
Accesso
Protezione dei risultati e
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Il periodo dell’obbligo è di
solito superiore alla durata del
contratto
Pre-existing Know-How escluso
dal contratto
LF - 12
IPR
rapporto tra
proprietario e
chi diffonde
proprietà
congiunta
Diritti, obblighi,
limiti
Regole per
l’accesso
criteri per
assegnare
la proprietà
proprietà
congiunta
Pre-existing
know-how
Knowledge
proprietà
congiunta
diritti dei
terzi
segretezza
diritti dei
terzi
diritti e obblighi
dei terzi
LF - 13
FP6 Consortium Checklist
Regole IPR
Segretezza
Proprietà dei risultati
Accesso
Protezione dei risultati
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Sub licenze
Pre-existing Know-How escluso
dal contratto
Proprietà comune:
si possono stabilire regole di
esercizio della proprietà comune,
come:
-la ripartizione territoriale
-la ripartizione dei mercati
-la disciplina delle licenze ai
terzi
Diritti, obblighi e protezione
L’obbligo spetta a chi è
proprietario, se no informare la
CE.
Dettagli da indicare nel piano di
utilizzazione e diffusione delle
conoscenze
LF - 14
FP6 Consortium Checklist
Regole IPR
Segretezza
Proprietà dei risultati
Accesso
Protezione dei risultati
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Sub licenze
Pre-existing Know-How escluso
dal contratto
I Diritti di accesso sono distinti in
accesso :
al pre-existing know how
per l’esecuzione del progetto
per l’uso delle conoscenze
Pre-existing know how:
(background e side-ground)
possibilità di escludere specifici
aspetti del Pre-existing know how
dall’obbligo di concedere i diritti
di accesso prima della firma
del contratto
LF - 15
FP6 Consortium Checklist
Regole IPR
Segretezza
Proprietà dei risultati
Accesso
Protezione dei risultati
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Sub licenze
Pre-existing Know-How
escluso dal contratto
Disciplina dell’obbligo di
diffusione per la durata del
Progetto ed entro 2 anni
Limiti
Condizione di uso delle
conoscenze specificate nel
piano di utilizzazione e
diffusione delle conoscenze
(Cfr. Annex II. 12 e 34)
LF - 16
FP6 Consortium Checklist
Regole organizzative
Informazioni generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Regole organizzative
Regole finanziarie
Meccanismi decisionali ed
operativi
Organi di gestione
(finalità, composizione,
compiti)
Modifiche del Contratto
e dell’Agreement
Recesso ed adesione
nuovi partner
Regole legali
LF - 17
Disposizioni organizzative
Le parti sono libere di definire la struttura
organizzativa che meglio si adatti alle proprie
esigenze. In questa sezione devono illustrare
come sarà gestito il progetto, la struttura
organizzativa, le procedure ed i sistemi che
permettono ai rapporti tra i contraenti di
svolgersi nel modo più efficiente
il N° degli organi varia a seconda della complessità
del progetto
LF - 18
Disposizioni organizzative
Definire:
 i diversi organi decisionali e/o esecutivi, la loro
composizione (collegiali o unipersonali), le loro
competenze (di coordinamento, monitoraggio,
decisionali, di proposta), procedure di nomina
 tempi e modalità di svolgimento delle riunioni
 modalità di voto (unanimità per la decisione x,
maggioranza per la decisione xx)
 Procedure di revisione del Contratto e del
Consortium agreement
 Decisioni in merito ai casi di inadempimento, di
recesso o di adesione di nuovi partner
LF - 19
Struttura di management – modello CRUI
political and strategic
orientation
programme of activities
budget
Operational
management
Governing Body
All Parties
Advisory Panel
Executive Committee
Sub Project leader + Coordinator
Subproject
Subproject
Subproject
(Workpackage) (Workpackage) (Workpackage)
LF - 20
Struttura di management – modello
Organismes Publics Français de Recherche
Decision making and advisory bodies
Decision making and
arbitration body
Appoints head of E.C.
Scientific Council
External experts
Scientific evaluation
Consultative body
Governing Body
All Parties
Coordinator
Executive Committee
Heads of subprojects
Management Team
Implements scientific
orientation of G.B.
Appoints head of
Managament Team
IPUDC
All Parties
Subproject
Committee
Operational bodies
Subproject
Committee
Administrative, legal
and financial issues
Subproject
Committee
LF - 21
Struttura di management – modello UNECA
Governance level
Revision Plan of Activities
Agreement budget
Unanimous decision
Executive level
Perform the management
and coordination of NoE
Assembly
All Parties
Scientific
Advisory Board
Power to issue reccommendations
Executive Committee
Task Forces chairpersons + coordinatore
Administrative Support Team.
Operational level
Task Force
Task Force
Task Force
Task Force
LF - 22
FP6 Consortium Checklist
Regole finanziarie
Informazioni generali
Preambolo
Piano finanziario
Regole tecniche
Procedure di
modifica del budget
Regole IPR
Regole organizzative
Pagamenti
Costi di management
Regole finanziarie
Regole legali
LF - 23
Regole finanziarie
Il contratto stipulato con la Commissione Europea lascia
all’autonomia dei contraenti la distribuzione del contributo
comunitario all’interno del consorzio. Il CA dovrebbe quindi
contenere:
 un piano finanziario con le percentuali di
contributo comunitario per ciascun partner
 le procedure per eventuali modifiche del budget iniziale
 le modalità di trasferimento del contributo dal
coordinatore ai partner
 eventuali regole per la rendicontazione e la
certificazione, per le spese bancarie
LF - 24
Modalità di pagamento nei 3 modelli
Org. Publ Fr.
Recherche
anticipo
trasferito
in 3 tranches
successivi
pagamenti,
trasferiti in 2
tranches
UNECA
entro 30 giorni
dalla decisone
dell’Assembly
CRUI
secondo le
modalità
fissate dal
Governing Board
LF - 25
FP6 Consortium Checklist
Regole legali
Informazioni generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Regole organizzative
Regole finanziarie
Forma legale
Fine del contratto
Sanzioni contrattuali
Regole in caso di nonadempimento
ed inclusione di nuovi
partner
Legge applicabile
Giudice competente
Sottoscrizione del
contratto
Final Clauses
Regole legali
LF - 26
Annexes
Gli Indispensabili
Annex A: Contract
Annex B: Budget
e ancora…..
Annex C: List of the members of the management
structure
Annex D: Pre Existing Know – How
Annex E: Recipients for Notices
Annex F: Bank Account
Annex G: List of affiliates
Annex H: List of material and human resourses
LF - 27
GRAZIE PER L’ATTENZIONE!
LF - 28