ALMA MATER STUDIORUM • UNIVERSITÀ DI BOLOGNA
FACOLTÀ DI SCIENZE STATISTICHE
CORSO DI LAUREA IN STATISTICA, IMPRESA E MERCATI
Corso di Politica Economica e dello Sviluppo
Ciclo di seminari a cura dei Professori Roberto Fanfani e Cristina Brasili
“La corruzione nel settore
privato”
Grazia Mannozzi
Università dell’Insubria
Lunedì 16 marzo 2009
Aula 1 – Via delle belle Arti, 41
Le istanze sovranazionali di
criminalizzazione
Contro la corruzione in generale…

Convenzione OCSE - 1997

Convenzione del Consiglio d’Europa - 1999

Convenzione delle Nazioni Unite - 2003
Contro la corruzione privata in particolare…
 Decisione quadro 2003/568/GAI del Consiglio
Lo “spirito” delle convenzioni…
Convenzione OCSE 1997
«la corruzione è un fenomeno diffuso nelle
operazioni economiche internazionali, ivi comprese
le operazioni commerciali e gli investimenti, che
desta serie preoccupazioni morali e politiche, mina
la corretta gestione degli affari pubblici e lo
sviluppo economico e altera le condizioni
internazionali in materia di concorrenza».
Lo “spirito” delle convenzioni…
Convenzione Consiglio d’Europa 1999
«(…) la corruzione rappresenta una minaccia per
lo Stato di diritto, la democrazia e i diritti dell’uomo,
mina i principi di buon governo, di equità e di
giustizia sociale, falsa la concorrenza, ostacola lo
sviluppo economico e mette in pericolo la stabilità
delle istituzioni democratiche e i fondamenti morali
della società».
Lo “spirito” delle convenzioni…
Convenzione delle Nazioni Unite 2003
“Preoccupati anche dai nessi esistenti tra la
corruzione ed altre forme di criminalità, in
particolare la criminalità organizzata e la
criminalità economica, compreso il riciclaggio di
denaro,
Preoccupati inoltre dai casi di corruzione relativi a
considerevoli quantità di beni, i quali possono
rappresentare una parte sostanziale delle risorse
degli Stati, e che minacciano la stabilità politica
e lo sviluppo sostenibile di tali Stati”
Decisione GAI
“L'obiettivo della presente decisione quadro
è in particolare di garantire che sia la
corruzione attiva sia quella passiva nel
settore privato siano considerate illeciti
penali in tutti gli Stati membri, che anche le
persone giuridiche possano essere
considerate colpevoli di tali reati e che le
sanzioni siano effettive, proporzionate e
dissuasive”
Le risposte penali in Europa:
i modelli di repressione
► MODELLO
► MODELLO
UNITARIO
DIFFERENZIATO
* incriminazioni a tutela della concorrenza
* incriminazioni a tutela del rapporto di
fiducia (modello Decisione GAI)
* incriminazioni a tutela del patrimonio
Corruzione privata: la risposta
normativa italiana
Il quadro preesistente:
► Comparaggio
► Infedeltà
► Corruzione dei revisori
Legge comunitaria 2007
PROFILI PROBLEMATICI
  
Principali problemi
Normativi:
Termine di adempimento
Vincolatività della decisione GAI
Applicativi:
Propensione alla denuncia
Difficoltà probatorie
Cifra nera
Qual è il livello di effettività
delle norme che incriminano
la corruzione privata?