Istruzioni per la compilazione della Dichiarazione Antiriciclaggio per INTERMEDIARI FINANZIARI A CHI È RISERVATO La Dichiarazione Antiriciclaggio per INTERMEDIARI FINANZIARI è destinata esclusivamente alle categorie di soggetti elencati a pag. 1 del modulo. MODALITA’ DI COMPILAZIONE Importante: Prima di procedere alla compilazione della Dichiarazione Antiriciclaggio, è necessario leggere interamente le istruzioni contenute in questo documento. Le modalità di compilazione sono due: 1. COMPILAZIONE AL COMPUTER E STAMPA 1. Aprire il file PDF; 2. Compilare il modulo sul PC seguendo le presenti istruzioni; 3. Dtampare il modulo compilato. 2. STAMPA E COMPILAZIONE SU CARTA I. Aprire il file PDF II. Stampare il modulo III. Compilare il modulo stampato DATI DA INSERIRE A pagina 1 Codice fondo-domanda: è un campo, la cui compilazione è facoltativa, in cui è possibile riportare il codice che identifica l’agevolazione per la quale è stata richiesta la Dichiarazione Antiriciclaggio. La prima parte del modulo serve a registrare i dati del SOGGETTO BENEFICIARIO (intermediario finanziario) dell’agevolazione finanziaria richiesta; Pagina 1 di 4 PEC: è un campo nel quale riportare il proprio indirizzo di Posta Elettronica Certificata. Codice ATECO 2007 primario: è un codice di un massimo di 6 cifre (es. 47.71.20 = “Commercio al dettaglio di confezioni per bambini e neonati” ) che descrive l’attività economica primaria della Persona Giuridica. E’ possibile reperire tale codice all’interno della visura camerale o utilizzando la pagina web dell’ISTAT: http://www3.istat.it/strumenti/definizioni/ateco/atecoactr.php Codice Settore Attività economica (SAE): è un numero di 3 cifre che può essere identificato mediante la seguenti tabelle: SOCIETA' FINANZIARIE 023 Autorità bancarie centrali 030 Banca d'Italia 300 Altre Istituzioni finanziarie monetarie: banche Sistema bancario 024 245 Altre istituzioni finanziarie monetarie: fondi comuni di investimento monetario Fondi comuni di investimento monetario Altre istituzioni finanziarie monetarie: altri intermediari 021 047 035 Istituti di moneta elettronica 248 Cassa Deposito e Prestiti 101 Altri intermediari finanziari 025 Fondazioni bancarie 250 Holding finanziarie pubbliche 255 Holding finanziarie private 256 Merchant banks 257 Società di leasing 258 Società di factoring 259 Società di credito al consumo 263 Società di Intermediazione Mobiliare (SIM) 264 Pagina 2 di 4 Società fiduciarie di gestione Fondi comuni di investimento mobiliare e 265 Società di investimento a capitale variabile (Sicav) 266 Altri organismi di investimento collettivo del risparmio 267 Altre finanziarie 268 Ausiliari finanziari 027 Ufficio italiano dei cambi 301 Società di gestione di fondi 270 Società fiduciarie di amministrazione 273 Enti preposti al funzionamento dei mercati 275 Agenti di cambio 276 Associazioni bancarie 329 Associazioni tra imprese finanziarie e assicurative 278 Autorità centrali di controllo 279 Mediatori, agenti e consulenti di assicurazione 280 Promotori finanziari 283 Altri ausiliari finanziari 284 Imprese di assicurazione e fondi di pensione 029 Imprese di assicurazione 294 Fondi di pensione 295 Altri fondi previdenziali 296 La prima parte della seconda pagina serve a registrare i dati relativi al LEGALE RAPPRESENTANTE DEL BENEFICIARIO di cui occorre indicare un documento di identità - in corso di validità - da allegare alla Dichiarazione Antiriciclaggio; Documento in corso di validità: sono accettati la carta di identità, il passaporto, la patente di guida, la patente nautica, il libretto di pensione, il patentino di abilitazione alla conduzione di impianti termici, il porto d'armi, le tessere di riconoscimento, purché munite di fotografia e di timbro o di altra segnatura equivalente, rilasciate da un’amministrazione dello Stato. Pagina 3 di 4 La seconda parte della seconda pagina serve a registrare i dati relativi alla persona (DICHIARANTE) che firmerà, a pagina 3 la dichiarazione per conto del Beneficiario. Occorre indicare un documento di identità - in corso di validità - da allegare alla Dichiarazione Antiriciclaggio qualora il Dichiarante non coincida con il Legale Rappresentante. In questo caso occorre anche allegare il documento che attesta la delega. INVIO DELLA DICHIARAZIONE La Dichiarazione Antiriciclaggio può essere inviata: A. TRAMITE PEC Se si dispone di una casella di Posta Elettronica Certificata (PEC): 1. stampare il modulo compilato; 2. apporre data e firma sul modulo stampato; 3. effettuare scansione elettronica del modulo producendo un file immagine (PDF, TIFF, JPG, BMP, ecc...) 4. effettuare scansione elettronica dei documenti di identità e delega citati nel modulo; 5. trasmettere le scansioni dalla propria PEC all’indirizzo PEC: [email protected] B. TRAMITE POSTA ORDINARIA In questo caso occorre: 1. stampare il modulo compilato; 2. apporre data e firma sul modulo stampato; 3. spedire il modulo allegando copia di tutti documenti di identità e delega citati nel modulo all’indirizzo: Finpiemonte SpA Galleria San Federico, 54 10121 Torino Pagina 4 di 4