Condotta aziendale
STANDARD E LINEE GUIDA
Cenni sulla nostra condotta aziendale…
Quale azienda leader del settore a livello globale, Sun Chemical si impegna a stabilire un sistema di
valori. Uno dei valori a cui teniamo maggiormente è l’integrità, che noi mettiamo in pratica
secondo il nostro mantra: “Conduciamo i nostri affari con i clienti, i fornitori, gli appaltatori e tra
noi stessi in modo onesto, trasparente e deontologico. Ci impegniamo al fine di alimentare la
fiducia reciproca e rispettiamo rigorosamente le leggi che regolano la nostra attività, non solo
quale obbligo legale ma perché riteniamo sia giusto farlo”.
Il presente documento contiene le politiche e gli standard di condotta che ci aspettiamo che tutti
coloro che lavorano per Sun Chemical seguano e rispettino. Vi invitiamo a leggere con attenzione
questi standard e linee guida. Per ulteriori informazioni o domande in merito al corretto
comportamento da assumere in determinate situazioni, rivolgetevi pure al vostro superiore
all’interno della vostra azienda, oppure contattateci direttamente se ritenete che una determinata
questione non possa essere risolta a livello locale.
Quello che vi forniamo è più di una semplice dichiarazione sui nostri principi etici. Ogni giorno la
reputazione dell’intera società è nelle vostre mani. Quali rappresentanti di Sun Chemical, le vostre
decisioni commerciali e la vostra condotta si riflette sui vostri colleghi e sull’intera società e devono
quindi essere ineccepibili. Se tutti insieme scegliamo regolarmente la strada giusta da percorrere,
possiamo prevedere che la nostra società continuerà ad essere rinomata per la sua onestà, integrità
ed equità.
Sun Chemical non può avere successo senza un processo istituzionalizzato che le consenta di “fare
la cosa giusta”. Riusciremo nel nostro intento se sapremo essere una società nota per la sua integrità.
Rudi Lenz
Presidente e CEO
James R. Van Horn
Vice Presidente Senior
e Responsabile Affari Legali
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Indice
Pagina 1
Messaggio introduttivo
Pagina 3
I nostri valori
Pagina 5
Quali sono le basi della Condotta Aziendale?
Pagina 8
I diritti dei dipendenti: rispetto, dignità e privacy
Pagina 10
Responsabilità dei dipendenti per evitare potenziali conflitti di
interesse e proteggere il patrimonio di Sun Chemical
Pagina 14
Politica anti corruzione e anti concussione
Pagina 16
I rapporti dei dipendenti con clienti, fornitori e parti esterne
Pagina 23
I rapporti dei dipendenti con i governi
Pagina 26
Insider Trading
Pagina 27
Indice specifico delle informazioni
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
I nostri valori
Passione per l’eccellenza. Siamo motivati da un senso di orgoglio che ci spinge ad osservare gli
standard più elevati e ad essere i migliori in quello che facciamo. Siamo intraprendenti, e i nostri
sforzi sono sempre mirati al miglioramento continuo della qualità, nella certezza che la passione di
apprendere e di crescere costituisce un elemento fondamentale per raggiungere l’eccellenza. Ci
impegniamo a conseguire i nostri obiettivi con entusiasmo, con slancio indomito e determinato, e
con uno slancio vincente.
Integrità. Conduciamo i nostri affari con i clienti, i fornitori, gli appaltatori e tra noi stessi in modo
onesto, trasparente e deontologico. Ci impegniamo al fine di alimentare la fiducia reciproca e
rispettiamo rigorosamente le leggi che regolano la nostra attività, non solo quale obbligo legale ma
perché riteniamo sia giusto farlo.
Innovazione. Siamo costantemente alla ricerca di soluzioni all’avanguardia che apportino valore
aggiunto ai nostri clienti. Sosteniamo la creatività, il pensiero strategico e la persistenza dei nostri
dipendenti nello sviluppo di queste soluzioni. Tendiamo al progresso continuo sia tramite
l’adattamento dei processi attuali che tramite la ricerca e lo sviluppo e impariamo tanto dai nostri
errori quanto dai nostri successi.
Responsabilizzazione. Singolarmente e come società, ci assumiamo piena responsabilità per i
nostri prodotti di lavoro sia in ufficio che in laboratorio o in fabbrica. Riconosciamo di essere
responsabili dei risultati di ciò che facciamo e siamo consapevoli del fatto che la nostra
performance ha un impatto diretto sul successo dei nostri colleghi, dei nostri clienti e della nostra
società.
Lavoro di squadra. Crediamo nelle illimitate possibilità del lavoro svolto sulla base della
collaborazione. Conseguiamo l’eccellenza mettendo gli obiettivi comuni davanti agli interessi
personali. Ci motiviamo ed incoraggiamo a vicenda e sosteniamo la collaborazione efficace tra
colleghi con formazione sociale e culturale e specializzazioni diverse. Rispettiamo le differenze
individuali, valorizziamo la diversità e condividiamo le conoscenze all’interno dell’intera società.
Rispetto per i singoli individui. Crediamo nella dignità, nel valore e nelle potenzialità creative di
tutte le persone. Riconosciamo il bisogno di un equilibrio tra il lavoro e la vita privata e trattiamo
tutti i dipendenti in modo equo e coerente. Premiamo e riconosciamo i successi, valorizziamo la
competenza nella continua ricerca del coinvolgimento e del contributo dei dipendenti. Investiamo
nella crescita e nello sviluppo personale e offriamo ai nostri dipendenti un ambiente in cui possano
offrire il loro contributo e sentirsi realizzati.
Leadership. Siamo un partner a lungo termine e un’azienda leader nel settore a livello globale. Ci
sforziamo sempre di eccellere in quello che facciamo, sia come società che a livello individuale.
Incorporiamo le qualità della leadership personale come competenza, sicurezza e passione per
superare le aspettative e ispiriamo gli altri a fare lo stesso. Forniamo ai nostri clienti i prodotti e i
servizi della più alta qualità.
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Fedeltà. Ci sentiamo in sintonia con la società e dimostriamo impegno e dedizione ai nostri clienti
e a noi stessi. Condividiamo ampiamente le nostre conoscenze, dando i migliori consigli e
incoraggiamento ai nostri colleghi. Risolviamo i problemi in modo aperto e schietto. Siamo
orgogliosi di far parte di Sun Chemical e teniamo alla società in modo personale. Crediamo che
siamo qui per lavorare insieme nel lungo termine.
Coraggio. Apprezziamo ed incoraggiamo l’innovazione e l’assunzione di rischi a tutti i livelli.
Sosteniamo il cambiamento e lavoriamo per superare gli ostacoli che ci separano dal successo, pur
restando flessibili e adattabili. Anche se il nostro ambiente dinamico richiede spesso una risposta
rapida e un intervento audace: prendere l’iniziativa o fare errori non ci spaventa, perché sappiamo
che le prove e gli errori sono parte integrante del processo di apprendimento.
Concentrazione sul cliente. Il nostro obiettivo è semplice: fornire a tutti i clienti, sia interni che
esterni, prodotti e servizi di qualità impareggiabile, senza errori, in modo puntuale e costante. Le
nostre attività sono impostate al fine di fornire il massimo valore possibile ai nostri clienti, cosa che
facciamo anticipandone le esigenze, superando le loro aspettative e nella continua ricerca di
miglioramento.
Comunicazione. Sosteniamo ed incoraggiamo la comunicazione aperta ed efficace tra colleghi con
formazione sociale e culturale e specializzazioni diverse. Ci teniamo sempre aggiornati e coinvolti
nel settore. Condividiamo informazioni liberamente, nutrendo fiducia nello spirito collaborativo dei
nostri dipendenti. Crediamo nello scambio libero ed onesto di idee, sia all’interno che all’esterno
dell’azienda.
Spirito di comunità. Crediamo fermamente nell’importanza di creare ambienti di lavoro in cui si
dia valore alla salute e alla sicurezza dei lavoratori e della comunità locale. Sviluppiamo solo
articoli che possono essere prodotti, usati e smaltiti in modo responsabile dal punto di vista
ambientale. Proteggiamo le risorse e incoraggiamo i nostri dipendenti ad assumere un ruolo attivo
nelle comunità nelle quali viviamo e lavoriamo.
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Quali sono le basi della Condotta Aziendale?
Quali dipendenti di Sun Chemical, siete tenuti a conoscere e rispettare un codice di condotta che
rispecchi i nostri valori. Nessuno si aspetta che siate degli esperti in giurisprudenza e dobbiamo
pertanto concentrarci nel “fare la cosa giusta”. Linee guida come quelle contenute in questo
opuscolo, sono importanti per sviluppare un insieme di valori comuni in base a cui operare alla Sun
Chemical.
Segue una sintesi degli standard che tutti sono tenuti a rispettare all’interno di Sun Chemical:
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Rispettare tutte le leggi applicabili in merito alla nostra attività;
Sforzarsi di essere onesti, equi ed affidabili nel proprio operato;
Evitare i conflitti di interesse tra il lavoro e la vita privata;
Valorizzare le diversità adottando prassi di lavoro eque con tutti i colleghi;
Sforzarsi di creare un ambiente di lavoro sicuro e di proteggere l’ambiente;
Rispettare i diritti, la dignità e la privacy dei propri colleghi e di altri soggetti con i quali si è a
contatto per conto della società;
Assicurarsi che nei nostri ambienti di lavoro non si pratichi alcuna forma di molestia o
discriminazione;
Proteggere le informazioni proprietarie e riservate di Sun Chemical dalla divulgazione
impropria;
Non accettare da clienti, fornitori, funzionari di stato o terzi e non offrire loro somme, doni o
favori inappropriati;
Non accettare informazioni riservate da altre persone o società o firmare accordi di riservatezza
a favore di terzi senza la debita autorizzazione e senza aver chiesto il parere dei consulenti legali
della società;
Non assumere alcun obbligo contrattuale senza la debita autorizzazione e senza aver chiesto il
parere dei consulenti legali della società;
Assicurarsi che tutta la documentazione finanziaria di Sun Chemical sia precisa e completa,
rifletta pienamente le operazioni descritte e rispetti le leggi applicabili e i principi contabili;
Assicurarsi che i rapporti commerciali con clienti, fornitori, concorrenti di Sun Chemical e
governi rispettino le leggi in vigore, comprese quelle sulla concorrenza, antitrust, anticorruzione,
operazioni finanziarie e antiterrorismo.
È tutto?
La breve sintesi in questa pagina non limita né esaurisce gli Standard e le Linee Guida sulla
Condotta Aziendale di Sun Chemical, ma ha solo lo scopo di introdurre alcuni dei concetti
importanti che rispecchiano i nostri valori aziendali. Il buon senso e una comprensione base dei
principi legali e deontologici dovrebbero essere sufficienti affinché ognuno faccia la propria parte
per mantenere alti gli standard di condotta e proteggere la reputazione della Società. Vi invitiamo a
dare una lettura approfondita agli Standard e alle Linee Guida sulla Condotta Aziendale indicati in
questo opuscolo. Le spiegazioni fornite vi aiuteranno ad individuare questioni legali e
deontologiche nel momento in cui si presentano e potrebbero anche favorirne la soluzione.
Cosa succede in caso di differenze a livello nazionale?
Essendo la nostra una società globale, anche l’insieme dei nostri standard e delle nostre linee guida
è globale. Pur essendoci sforzati di non adottare un registro che fosse strettamente statunitense o
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
europeo, i riferimenti alle leggi degli USA e dell’UE sono inevitabili, in quanto una buona parte
delle nostre attività riguarda transazioni con queste due aree. Siamo consapevoli del fatto che le
leggi variano da paese a paese e da regione a regione ed esigiamo che i nostri dipendenti rispettino
le leggi applicabili nel rispettivo luogo di attività. Questo costituisce tuttavia soltanto uno standard
minimo da osservare. Qualora gli Standard e le Linee Guida sulla Condotta Aziendale dovessero
essere più severi delle leggi locali, Sun Chemical richiede il rispetto degli standard globali aziendali
di più alto livello qui espressi. Ciò ci consente di garantire che ai nostri dipendenti, clienti e
fornitori in tutto il mondo venga riservato un trattamento equo e coerente.
Chi deve seguire queste linee guida?
Questi standard e linee guida sono applicabili a tutti i dipendenti, funzionari, amministratori, agenti,
avvocati e consulenti di Sun Chemical in tutto il mondo, comprese tutte le divisioni e unità
operative, le controllate del Gruppo B.V. Sun Chemical e i partner in joint-venture sui quali la
società esercita il controllo gestionale, ovunque ubicate. Ai fini del presente opuscolo, le parole
“società” e “Sun Chemical” non si riferiscono solo all’intero gruppo di società controllate e affiliate
ma anche alla società, divisione o unità funzionale locale per la quale si lavora.
Gli standard e le linee guida indicati in questo opuscolo sono una dichiarazione di politiche per la
condotta individuale e aziendale e in nessun modo danno vita a diritti contrattuali o lavorativi o
assicurano un impiego continuativo, così come tutti gli altri tipi di impiego, se non specificamente
indicato in un contratto scritto, che si considera rescindibile da parte del dipendente o della società
in qualsiasi momento, con o senza causa e con o senza preavviso.
Cosa costituisce ottemperanza?
Gli standard Sun Chemical per la condotta aziendale rispecchiano e richiedono la responsabilità
congiunta della società e di tutti i nostri dipendenti ai fini dell’ottemperanza alle leggi che regolano
le attività della società in tutto il mondo, del rispetto degli standard deontologici più alti e di agire
come membri responsabili delle comunità in cui operiamo.
Questi standard di condotta aziendale sono stati creati per fornire ai dipendenti di Sun Chemical in
tutto il mondo le informazioni di cui necessitano per conseguire gli obiettivi della società
nell’ambito dei propri rapporti commerciali a livello globale.
Tutti i dipendenti sono tenuti al rispetto di questi standard, oltre che delle leggi e delle normative di
stato che riguardano le attività della società, come altre politiche e procedure che potrebbero essere
istituite dalla società stessa. I supervisori hanno il compito di assicurarsi che tutti i dipendenti
all’interno del loro gruppo comprendano e rispettino questi standard.
Il rispetto degli obblighi legali e deontologici da parte della società dipende dalla capacità di
ciascuno di noi di chiedere consiglio prima che i problemi si manifestino e di denunciare incidenti
che possono violare gli Standard e le Linee Guida sulla Condotta Aziendale. Non fa differenza se
un dipendente assume una condotta illegale, o non etica, a vantaggio proprio o di terzi o se lo fa
nell’errato tentativo di favorire Sun Chemical. In parole povere, una condotta illegale e non etica è
inaccettabile quando si lavora per Sun Chemical.
Cosa fare se ci si trova di fronte ad una possibile situazione di non ottemperanza?
I dipendenti sono invitati a fare tutto quanto in loro potere per assicurarsi che la società rispetti gli
Standard e le Linee Guida sulla Condotta Aziendale. Chiediamo pertanto a tutti i dipendenti di
denunciare qualsiasi non conformità in materia di sicurezza, con la legge o con le politiche
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
societarie ai propri supervisori, al Responsabile Affari Legali (il Responsabile Affari Legali di Sun
Chemical è il sig. Eric Finkelman), al Direttore Finanziario (il Direttore Finanziario di Sun
Chemical è il sig. Gerry Brady), o all’Amministratore Delegato (l’Amministratore Delegato di Sun
Chemical è il sig. Rudi Lenz), in modo da poter eseguire le analisi del caso e intraprendere le
misure correttive atte a risolvere i problemi di ottemperanza.
La politica di Sun Chemical prevede che coloro che, in buona fede, si sforzano di denunciare
questioni di sospetta non ottemperanza siano sostenuti e protetti. Tutte le denuncie riguardo a
possibili non ottemperanze con la legge o con le politiche societarie verranno valutate in modo equo
e tempestivo e trattate con riservatezza per quanto più possibile in considerazione delle circostanze.
Il Responsabile Affari Legali o il funzionario aziendale competente coordinerà le valutazioni
necessarie. È essenziale che la persona che denuncia il problema NON conduca indagini personali,
in quanto ciò potrebbe avere risvolti legali complessi.
E per quanto riguarda il collaborare ad un’indagine?
Ci si aspetta che tutti i dipendenti collaborino alle indagini su qualsiasi presunta violazione. Qualora
si dovesse stabilire la necessità d’interventi correttivi, la società e gli alti livelli
dell’amministrazione decideranno quali misure intraprendere per rimediare alla situazione ed
evitare che si ripeta nuovamente.
A chi rivolgersi in caso di domande?
Questi standard e linee guida non forniscono risposte definitive a tutte le domande che potrebbero
emergere durante il periodo in cui si lavora presso Sun Chemical. Per questo contiamo sul buon
senso e sulla prudenza dei dipendenti per il rispetto degli alti standard Sun Chemical e sulla loro
capacità di capire quando sia il caso di chiedere consiglio in merito alla condotta da seguire.
In caso di domande riguardo a questi standard e linee guida, alle relative politiche e procedure della
società o alle leggi che regolano le attività per conto di Sun Chemical, o se vi è l’esigenza di
rivolgersi a qualcuno in merito a questioni legali o deontologiche, i dipendenti sono invitati a
consultare il proprio supervisore o responsabile generale locale. Se queste figure non dovessero
essere in grado di fornire assistenza, si potrà contattare il Responsabile Affari Legali, il Direttore
Finanziario o l’Amministratore Delegato.
Tutta la corrispondenza deve essere inviata a:
Sun Chemical Corporation
35 Waterview Boulevard
Parsippany, New Jersey 07054
U.S.A.
Rudi Lenz, Presidente e Amministratore Delegato
Tel: +1 (973) 404 6400
Fax: +1 (973) 404-6807 (riservato)
E-mail: [email protected]
Eric R. Finkelman,
Gerry Brady, Direttore Finanziario
Responsabile Affari Legali
Tel: +1 (974) 404 6373
Tel: +1 (973) 404 6550
Fax: +1 (973) 404 6898 (riservato)
Fax: +1 (973) 404 6439 (riservato)
Email: [email protected]
E-mail: [email protected]
o Linea Etica – www.EthicsPoint.com
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
I diritti dei dipendenti: rispetto, dignità e privacy
Qual è l’atteggiamento assunto da Sun Chemical in merito alle pari opportunità?
Alla Sun Chemical siamo consapevoli del fatto che la nostra forza più grande risiede nel talento e
nell’abilità del nostro personale. Dobbiamo rispettare gli standard professionali più alti, adottando il
rispetto reciproco come base di tutti i rapporti professionali.
Un elemento importante in tal senso è rappresentato dall’assenza di discriminazione, timore,
molestie ed altre questioni sociali di connotazione negativa. Pertanto alla Sun Chemical ci teniamo
ad assicurare che il nostro personale può contare su un ambiente di lavoro basato sulla libertà e
quanto più positivo possibile.
Anche se i programmi e le politiche specifiche in merito alle Risorse Umane possono variare nei
dettagli tra le varie divisioni, unità operative, società controllate e affiliate, sono comunque stati
stabiliti degli obiettivi globali a guida delle attività della società nell’ambito dei rapporti con i
dipendenti. La politica societaria prevede:



che pari opportunità vengano concesse in tutte le attività di selezione, assunzione, sviluppo,
promozione e compensazione, senza considerazione alcuna in quanto a razza, religione, sesso,
colore, età, stato civile, orientamento sessuale, invalidità fisica o mentale, stato di veterano o
origine nazionale.
che venga creato e mantenuto un ambiente di lavoro che sia professionale, sicuro, libero da
droghe e da qualsiasi forma di discriminazione.
che i dipendenti vengano riconosciuti e ricompensati in base al loro rendimento, prevedendo
una gamma competitiva di indennizzi.
Cosa si intende per molestie?
La politica di Sun Chemical e le leggi di molti paesi vietano ogni tipo di molestia, nepotismo,
intimidazione e ritorsione sul posto di lavoro o in occasione di qualsiasi funzione aziendale o
relativa al lavoro. Tra le prassi vietate rientrano:

Le molestie verbali: diffamazioni, calunnie, commenti denigratori, minacce o linguaggio
intimidatorio di natura etnica, razziale, religiosa o sessuale.

Le molestie visive: materiale scritto, stampato o elettronico, gesti, immagini o oggetti
derogatori, offensivi, minatori o denigratori mostrati, inviati ad un’altra persona o resi
visivamente disponibili agli altri, che siano di natura etnica, razziale, religiosa o sessuale.

Le molestie fisiche: interferenza fisica tattile non desiderata di una persona o della proprietà
personale di una persona.

Le molestie sessuali: approcci sessuali, sia richiesti che non, in presenza o meno di una
promessa implicita o esplicita di impiego, promozione o altro vantaggio, o in caso di minaccia
di provvedimenti lavorativi negativi nell’eventualità di rifiuto delle richieste avanzate.

Le ritorsioni: atteggiamento negativo assunto nei confronti di un dipendente che abbia sporto
denuncia o presentato prove in merito ad una presunta molestia.
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Le lamentele in caso di molestie devono essere rivolte al proprio supervisore, al rappresentante
Risorse Umane o al Reparto Legale di Sun Chemical.
Qual è la nostra politica in materia di privacy sul posto di lavoro?
La politica Sun Chemical prevede il rispetto di tutte le disposizioni di legge applicabili in materia di
privacy sul posto di lavoro. Tuttavia, i dipendenti e gli appaltatori devono essere a conoscenza del
fatto che il loro diritto alla privacy potrebbe essere limitato in merito ad informazioni o documenti
trattenuti da loro o dalla società presso i locali di Sun Chemical, trasmessi o custoditi tramite i
sistemi informatici, la posta vocale, la posta elettronica o altre risorse tecniche di Sun Chemical,
fatta eccezione per informazioni o documenti tenuti presso il Reparto Risorse Umane della società o
come specificamente disposto per legge.
La società potrebbe annullare qualsiasi applicabile password di computer ai fini di ispezionare,
condurre indagini o fare ricerche sui documenti, le trasmissioni computerizzate, la posta vocale,
elettronica o altri supporti multimediali Sun Chemical dei dipendenti in cui siano contenute o
trasmesse informazioni (nell’Unione Europea sono in vigore leggi e direttive specifiche che
proteggono e controllano quelle che vengono considerate informazioni private personali, anche se
salvate sui sistemi della società e la politica di Sun Chemical prevede il rispetto di tali leggi e
direttive).
Le leggi sulla privacy in merito alle informazioni personali e non di dominio pubblico dei
dipendenti, sono in fase di modifica sostanziale in alcuni paesi a seguito della gran disponibilità di
informazioni tramite mezzi di comunicazione telematici e di altro genere. La politica adottata da
Sun Chemical prevede il rispetto di tutte le leggi e le direttive dell’Unione Europea sulla privacy
applicabili ad informazioni non di dominio pubblico personalmente identificabili relative ai propri
dipendenti. Trattandosi di leggi complesse, il presente opuscolo non può indicare nel dettaglio tutti
gli interventi specifici imposti sulla società. In generale la politica Sun Chemical prevede:

la notifica scritta al dipendente e il consenso preventivo scritto nel caso di raccolta da parte della
società di informazioni non di dominio pubblico personalmente identificabili da una fonte che
non sia il dipendente stesso.

il consenso scritto del dipendente prima della divulgazione in caso di informazioni non di
dominio pubblico personalmente identificabili del dipendente per le quali si propone la
condivisione con terzi, fatta eccezione per le informazioni che la legge prevede debbano essere
condivise nell’ambito dell’amministrazione di piani o programmi societari di natura medica,
pensionistica o che riguardano altri tipi di assistenza, previsti dalla società per i propri
dipendenti o altrimenti secondo quanto consentito o richiesto per legge.

le informazioni riguardo ad ex dipendenti verranno protette alla stessa stregua delle
informazioni relative ai dipendenti ancora in servizio.

l’accesso alle informazioni non di dominio pubblico personalmente identificabili è limitato ai
nostri dipendenti e ai prestatori di servizi terzi che a nostro avviso necessitino di venire a
conoscenza di tali informazioni ai fini di un’adeguata gestione dei piani, programmi, indennità
societarie e funzioni delle Risorse Umane relative all’impiego all’interno della società stessa.
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Responsabilità dei dipendenti per evitare potenziali conflitti di
interesse e proteggere il patrimonio di Sun Chemical
I dipendenti di Sun Chemical sono tenuti a svolgere i propri doveri nel migliore interesse della
società. Tra i compiti di base rientrano: evitare i conflitti di interesse, proteggere le informazioni
riservate di Sun Chemical dall’uso e dalla divulgazione non autorizzati e rispettare delle politiche
della società in merito all’utilizzo dei suoi beni e alle interazioni tra dipendenti.
Cos’è un conflitto di interessi?
Un conflitto di interessi si verifica in qualsiasi situazione in cui gli interessi personali e/o gli
interessi di terzi possano potenzialmente interferire con gli obblighi che i dipendenti hanno nei
confronti di Sun Chemical. Solitamente i conflitti di interessi si manifestano quando un dipendente
sfrutta la propria posizione per conseguire un interesse economico personale o per svolgere un
lavoro al di fuori della società. Un conflitto si verifica ogniqualvolta che l’operato a livello privato
di una persona non è coerente con gli interessi commerciali della società. Le attività che
comportano dei conflitti di interesse effettivo non sono mai accettabili e anche le attività che hanno
la parvenza di conflitti di interesse devono essere evitate.
Tra gli esempi di conflitti di interesse rientrano:

Lavorare per due o più datori di lavoro contemporaneamente o conseguire un vantaggio
personale dallo svolgere attività o prestare opera come consulente, consigliere, dipendente o
dirigente di una qualsiasi impresa esterna a scopo di lucro, a meno che non sia espressamente
autorizzato per iscritto dall’Amministratore Delegato o dal Direttore Finanziario.

Il conseguimento di un vantaggio personale dallo svolgere attività o prestare la propria opera
come consulente, consigliere, dipendente o dirigente di un qualsiasi concorrente, fornitore o
cliente.

Vendere prodotti o servizi di qualsiasi genere che siano in concorrenza con o simili a prodotti o
servizi forniti da Sun Chemical.

Gestire un’attività esterna a scopo di lucro, a meno che non sia espressamente autorizzato per
iscritto dall’Amministratore Delegato o dal Direttore Finanziario.

Usare le attrezzature, i beni o il tempo di Sun Chemical per svolgere attività che non riguardano
Sun Chemical, a meno che non sia espressamente autorizzato per iscritto dall’Amministratore
Delegato o dal Direttore Finanziario.

Svolgere qualsiasi tipo di operazione finanziaria o possedere o controllare un qualsiasi interesse
finanziario all’interno di aziende concorrenti, clienti o fornitrici, fatta eccezione per la
detenzione di un interesse inferiore al 5% in una società i cui titoli siano quotati pubblicamente
o in borsa.

Trarre un vantaggio personale da opportunità commerciali che di diritto spettano alla società.

Svolgere transazioni commerciali con la società a guadagno o vantaggio, diretto o indiretto, di
se stessi o di un partner nazionale o di un familiare, senza il preventivo consenso scritto da parte
dell’Amministratore Delegato o del Direttore Finanziario.
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE

Assumere familiari o partner nazionali o farli lavorare presso un’unità commerciale da voi
gestita, tranne dietro approvazione preventiva scritta da parte dell’Amministratore Delegato o
del Direttore Finanziario. I rapporti di lavoro esistenti prima dell’1 ottobre 2002 sono esonerati
in tal senso, a condizione che l’esistenza di un tale rapporto sia stata denunciata
all’Amministratore Delegato prima dell’1 dicembre 2002.

Accettare compensi, o qualsiasi cosa che abbia un valore materiale, da terzi per servizi prestati
per conto di Sun Chemical.

Accettare compensi o qualsiasi cosa che abbia un valore materiale da terzi che abbiano o
propongano di avere una relazione commerciale con Sun Chemical.
La violazione da parte di un dipendente di questa politica sul conflitto di interessi, può comportare
l’assunzione di misure disciplinari, compresa l’interruzione del rapporto di lavoro ed altre misure
ancora. Qualora i dipendenti avessero dei dubbi o quesiti in merito ad una questione relativa ad un
possibile conflitto di interessi, sono invitati a denunciare i relativi fatti al Responsabile Affari
Legali affinché questi stabilisca la presenza o meno di un conflitto di interessi, prima di
intraprendere effettivamente l’attività dubbia.
Come dovrei proteggere le informazioni riservate di Sun Chemical?
Le informazioni proprietarie e riservate della società rappresentano uno dei suoi beni più preziosi.
Qualsiasi informazione in merito alla società, ai suoi prodotti, ai suoi programmi e alle sue attività
che non sia generalmente liberamente disponibile al pubblico è da considerarsi riservata. La
divulgazione impropria o non autorizzata di tale tipo di informazioni può danneggiare seriamente la
posizione competitiva di Sun Chemical e perdere beni preziosi. La divulgazione o l’uso impropri di
tale tipo di informazioni possono anche costituire un reato penale e comportare il pagamento di
multe, l’assoggettamento ad azioni legali e probabilmente anche la reclusione per il trasgressore.
Sun Chemical esige che i propri dipendenti si impegnino a proteggere qualsiasi informazione
riservata e a non divulgarla a terzi o usarla a vantaggio personale, o in concorrenza con la società
(tranne che per quanto specificatamente consentito con consenso preventivo scritto e accordo della
società). Tali disposizioni non riguardano solo i dipendenti in servizio ma anche gli ex dipendenti di
Sun Chemical.
Inoltre, qualsiasi lavoro, informazione o invenzione svolti o realizzati dai dipendenti nell’ambito del
loro impiego presso la società sono di proprietà di Sun Chemical. Tutti questi prodotti del lavoro
svolto devono essere tempestivamente rivelati e assegnati alla società.
I dipendenti sono responsabili dell’integrità e della salvaguardia di tutte le informazioni aziendali,
compresi documenti telematici e posta vocale. I dipendenti devono prendere adeguate misure volte
alla protezione delle informazioni loro affidate. Per esempio, ai dipendenti è fatto divieto di
apportare modifiche inappropriate alle informazioni o distruggerle, deturparle o divulgarle. Gli
elenchi dei clienti, i documenti patrimoniali e altre informazioni commerciali, anche se compilate
da fonti pubbliche, sono di proprietà della società e non possono essere prese o usate per vantaggio
personale. Le informazioni proprietarie della società devono essere contrassegnate dall’indicazione
“Riservato” e l’accesso a tali informazioni deve essere limitato solo a quei soggetti che
“necessitano” di venirne a conoscenza.
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
I dipendenti devono accertarsi che tutte le informazioni riservate della società siano adeguatamente
salvaguardate o protette elettronicamente in modo da non essere disponibili a soggetti non
autorizzati all’accesso. Occorre prestare attenzione affinché la divulgazione involontaria tramite
mezzi telematici e l’uso di comunicazioni wireless o cellulari non protette contro le intercettazioni
venga evitata.
La documentazione interna e le informazioni commerciali della società sono riservate. I dipendenti
possono accedere solo a file o programmi, computerizzati o meno, per i quali dispongono della
relativa autorizzazione. I dipendenti con accesso unico o speciale a documentazione e posta
elettronica non dovranno accedere a tali dati se non nell’ambito del supporto e della gestione di
questi sistemi, a meno che non dispongano della debita autorizzazione. La revisione, duplicazione,
disseminazione e rimozione non autorizzata, il danneggiamento o l’alterazione di file, password,
sistemi o programmi informatici o l’uso indebito di informazioni ottenute tramite mezzi non
autorizzati possono comportare misure disciplinari fino a e compresa l’interruzione del rapporto di
lavoro.
Come dovrei usare i beni della società?
I beni di Sun Chemical sono costosi da acquisire e mantenere. I dipendenti sono tenuti ad usare
questi beni solo per gli usi a cui sono destinati e a preservare e mantenere il loro valore e la loro
utilità. L’uso errato, l’abuso o la distruzione dei beni della società costituisce una grave violazione
dei doveri dei dipendenti in merito all’uso dei beni della società in modo responsabile
esclusivamente a fini aziendali.
I macchinari, i telefoni cellulari, le attrezzature, i computer, i dispositivi elettronici, i veicoli e gli
altri beni della società affidati ai dipendenti affinché ne facciano uso nell’ambito del proprio lavoro
devono essere usati nel rispetto di tutte le disposizioni, le normative e le protezioni applicabili in
merito al loro funzionamento.
Sun Chemical si avvale di Internet e alti servizi informativi ai fini del conseguimento degli obiettivi
aziendali. La società incoraggia l’uso di Internet quale strumento di lavoro e di apprendimento.
L’accesso occasionale e per tempi brevi ad Internet è accettato a scopi didattici, formativi e
informativi purché 1.) apportino un beneficio della società e 2) consentano ai dipendenti di
aumentare il proprio livello di efficienza sul posto di lavoro migliorando le proprie capacità
lavorative/personali. Tuttavia, in qualsiasi occasione, sia durante che dopo il lavoro, è
assolutamente vietato l’uso di servizi Internet o di apparecchiature fornite dalla società per l’accesso
a siti Internet a scopo di intrattenimento personale, di lucro o altro uso personale, o che violino le
politiche di Sun Chemical sulle molestie sessuali o altri argomenti. Sun Chemical gode di
determinati diritti per il monitoraggio del le attività di accesso a Internet e alla posta elettronica, di
bloccare siti offensivi, illegali e non inerenti l’attività lavorativa per assicurare il rispetto della
politica aziendale e di negare o limitare l’accesso a Internet. Se un utente Internet dovesse avere dei
dubbi in merito al fatto che un sito possa o meno violare la politica della società o la legge,
dovrebbe rivolgersi ad un legale Sun Chemical.
I dipendenti Sun Chemical usano i programmi software per l’elaborazione di testi, la
rendicontazione finanziaria, la gestione di dati e molte altre applicazioni. La maggior parte dei
prodotti software acquistati dalla società sono coperti da forme di accordi di licenza che descrivono
i termini, le condizioni e gli usi autorizzati.
12
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
La politica di Sun Chemical prevede il rispetto delle leggi sul diritto di autore e l’osservanza dei
termini e delle condizioni di qualsiasi accordo di licenza. La legge internazionale sul diritto di
autore impone sanzioni civili e penali in caso di riproduzione o uso illegale di software sotto licenza.
Ciascun utente deve essere a conoscenza delle restrizioni imposte sull’uso dei software e rispettarle.
In caso di dubbi specifici contattare il vostro rappresentante locale dei Sistemi Informatici per
eventuali chiarimenti.
Qual è la politica adottata da Sun Chemical sulla posta elettronica, il telefono e Internet?
L’attività Internet e l’uso di telefoni cellulari o di altri dispositivi wireless devono essere considerati
pubblici e gli utenti devono svolgere le proprie attività di conseguenza. L’invio di posta elettronica
dal contenuto riservato o proprietario richiede la criptatura di tutte le informazioni sensibili per
proteggerne la riservatezza.
I sistemi di posta elettronica via Internet, sotto il controllo della società, possono essere usati per
alcune questioni riservate nel rispetto della politica della società in merito alla posta elettronica e ad
Internet. In caso di comunicazioni sensibili e riservate, è richiesta la conferma dell’indirizzo del
destinatario prima dell’invio.
I mezzi di comunicazione elettronici possono essere usati per comunicare e scambiare informazioni,
purché nel rispetto di tutte le leggi, le normative e le politiche societarie applicabili, comprese
quelle che:

regolano l’importazione e l’esportazione di tecnologia, software e dati.

regolano la trasmissione di dati oltre i confini nazionali, in particolare i dati relativi a soggetti
interessati dalla protezione delle leggi sulla privacy.

si riferiscono alle leggi sui diritti d’autore, i marchi registrati e la pubblicità.

disciplinano l’uso interno alla società come previsto dalla politica Sun Chemical sulla posta
elettronica ed Internet.
Il mancato rispetto di queste leggi e politiche applicabili può compromettere la capacità della
società di svolgere liberamente la propria attività usando mezzi telematici. Pertanto, è importante
proteggere i suddetti beni facendone un uso adeguato.
Per ricevere una copia della Politica Sun Chemical sull’uso dei sistemi di comunicazione, contattare
il rappresentante delle Risorse Umane.
È importante anche sapere che tutte le comunicazioni telematiche e/o tramite posta vocale usate
nell’ambito delle attività della società sono considerate documenti e proprietà della società.
Secondo quanto disposto dalle leggi sulla privacy in vigore e come più specificatamente disposto
dal paragrafo dal titolo “I diritti dei dipendenti”, la società si riserva il diritto di monitorare e di
accedere ai contenuti dei messaggi e altro materiale e dati creati, inviati o ricevuti tramite tali
sistemi.
13
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Politica anti corruzione e anti concussione
Sun Chemical applica una politica anti corruzione e anti concussione di tolleranza zero. È nostra
prassi l’ottemperanza di tutte le leggi applicabili nel relativo foro di compentenza all’interno del
quale operiamo a livello commerciale.
La politica anti corruzione e anti concussione di Sun Chemical comprende anche i rapporti e le
transazioni commerciali in tutti i paesi nei quali operiamo. La conformità non è un argomento
trattabile. Sun Chemical non tollererà il coinvolgimento (diretto o indiretto) dei propri dirigenti,
manager, dipendenti, agenti o fornitori e per nessuna forma e tipo di atto di corruzione o
concussione.
Il Consiglio di Amministrazione e la Direzione di Sun Chemical sono pronti a rinunciare a contratti
o opportunità commerciali piuttosto che pagare per atti di corruzione, ed è prassi aziendale fornire
tutto il nostro appoggio ai dipendenti in questo riguardo.
Cos’è un atto di corruzione?
Un atto di corruzione si definisce come:

l’offerta, la promessa o la cessione di; o

la richiesta, accettare di ricevere o accettare:
 un vantaggio economico o di altro tipo
 verso un'altra persona o entità (sia nel settore pubblico che privato)
 la cui finalità sia favorire una prestazione impropria da parte dell’altra persona che ricopre
una carica o un’attività d’importanza rilevante, o per premiare tale tipo di prestazione
impropria.
“Prestazione impropria” significa una prestazione che risulti nell‘infrazione dell'aspettativa che una
persona agisca in buona fede, in modo imparziale, o conformemente a una data posizione di fiducia.
Alcuni esempi di atti di corruzione
La definizione di un atto di corruzione è molto ampia e non limitata ai soli pagamenti in contanti.
Ad esempio, le seguenti azioni potrebbero costituire un atto di corruzione:

un pagamento in contanti o un dono fatto a un cliente, nell’aspettativa o nella speranza di
ottenere un vantaggio nella vincita di un appalto a favore della Sun;

qualsiasi forma di pagamento (la cui entità è irrilevante) a un funzionario pubblico per
velocizzare l'emissione di una licenza, eccetto ove le leggi locali autorizzino espresssamente
per iscritto tali pagamenti per la prestazione in buona fede di una funzione;

predisporre viaggi in prima classe e in hotel a cinque stelle per la visita di un sito aziendale da
parte di un funzionario governativo;

qualsiasi forma di tangente o “bustarella” (la cui entità è irrilevante) nel settore pubblico o
privato.
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Rapporti con agenti, fornitori, joint-venture o società consortili
Nelle vostre trattative aziendali con agenti o fornitori che stanno svolgendo servizi per conto di Sun
Chemical, o con partner di joint-venture o consortili, dovrete assicurarvi che tali parti siano a
conoscenza della politica di tolleranza zero di Sun Chemical e che abbiano applicato e che si
attengano a politiche di simile efficacia.
Non è mai accettabile “far finta di niente”, o basarsi sul presupposto che è “meglio non chiedere”
quando si tratta di fornitori o agenti di Sun Chemical, in quanto tali azioni potrebbero esporre a
responsibilità penali sia voi che Sun Chemical. Dovrete, pertanto, impegnarvi ad applicare debite
procedure di controllo dei potenziali agenti, fornitori o partner di joint-venture.
Quali altre sezioni delle Linee guida e degli Standard di Condotta Aziendale sono rilevanti?
Dovreste far riferimento alle sezioni Sulle Linee guida e Standard di Condotta Aziendale dal titolo:
“I rapporti dei dipendenti con Clienti, Fornitori e Terzi” e “Il rapporto dei dipendenti con i
Governi”, entrambi compresi in questa politica.
Sanzioni
L’infrazione di suddetta prassi è soggetta ad azione disciplinare, sussistono inoltre severe sanzioni
penali sia per l’azienda che per i soggetti condannati per reati di atti di corruzione. Se conoscete o
sospettate un probabile atto di corruzione, vi incoraggiamo a segnalarlo conformemente alle
procedure dettagliate nelle Linee Guida e Standard di Condotta Aziendale di Sun Chemical.
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
I rapporti dei dipendenti con clienti, fornitori e terzi
Qual è la politica adottata dalla società in merito allo scambio di doni e alla partecipazione ad
eventi con terzi?
Accade di frequente che nel normale svolgimento degli affari scambiarsi piccoli doni, offrire pranzi
o cene di affari a vicenda e concedersi intrattenimento. Il fatto che lo scambio di doni, pranzi o altre
forme di intrattenimento come eventi teatrali o sportivi sia o meno appropriato, dipende dalle
circostanze e dalle abitudini del luogo in cui il soggetto si trova. In generale, l’accettare tali articoli
promozionali o il darli in dono è accettabile nei limiti sotto indicati.
Dare: quali sono le regole in fatto di doni a clienti o a terzi o in fatto di promozione degli
affari presso terzi?
Gli eventi sponsorizzati dalla società allo scopo di promuovere le attività della società o di
coinvolgere un piccolo gruppo di persone in una occasione sono accettabili. Alcuni eventi, come
gite, incontri sportivi, escursioni, doni e promozioni possono costituire dei metodi efficaci in tal
senso se effettuati in modo appropriato. L’instaurazione di solidi rapporti con terzi è di grande
importanza e le attività promozionali adeguatamente organizzate ci aiutano in questa direzione.
Queste linee guida assicurano la trasparenza e l’adeguatezza di questo processo.
Al contrario, fare dei prestiti, pagare delle tangenti, delle percentuali sugli utili o delle somme in
generale, fornire servizi, articoli di valore materiale ad una qualsiasi persona fisica o giuridica che
fa o è intenzionata a fare affari con la società, sono considerati atti di corruzione commerciale e non
sono consentiti. Per assicurare l’ottemperanza, la società vieta pertanto il pagamento o l’offerta - sia
diretta che indiretta tramite agenti o terzi - di doni, servizi o articoli promozionali di valore
materiale (pari o superiore a USD 300) a fornitori, clienti effettivi e clienti potenziali o loro agenti,
dipendenti, parenti o fiduciari. Sono consentite eccezioni che però richiedono l’autorizzazione
scritta preventiva da parte del Responsabile Affari Legali, dell’Amministratore Delegato o del
Direttore Finanziario. Occorre sempre evitare doni in contanti o equivalenti dei contanti.
La società vieta inoltre che contanti o equivalenti dei contanti, doni o intrattenimento costosi (come
vacanze, gioielli, attrezzature sportive di valore, alloggio o trasporto gratuito) o altri articoli o
servizi di alto valore vengano donati a terzi, se non dietro autorizzazione scritta preventiva da parte
del Responsabile Affari Legali, dell’Amministratore Delegato o del Direttore Finanziario.
Ricevere: quali sono le regole in fatto di accettazione di doni o articoli promozionali da
fornitori o terzi?
Sun Chemical vieta severamente ai propri dipendenti, agenti, consiglieri o consulenti di accettare o
ricevere, direttamente o indirettamente, doni, omaggi o servizi che abbiamo più che un valore
simbolico (pari o superiore a USD 50) da fornitori effettivi e potenziali, clienti effettivi e potenziali
della società o loro agenti, dipendenti, parenti e fiduciari. L’accettazione di articoli o servizi aventi
un valore superiore a USD 50 prevede l’approvazione da parte del Responsabile Affari Legali,
dell’Amministratore Delegato o del Direttore Finanziario.
Nessun dipendente Sun Chemical è autorizzato ad accettare da terzi contanti o altri articoli di valore
che, per un qualsiasi motivo espresso o implicito, comportino per Sun Chemical l’obbligo di
stabilire o mantenere un rapporto di affari con quella persona o un affiliato di quella persona.
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
I dipendenti Sun Chemical possono accettare pasti di modesto valore da aziende e dal loro
personale che abbiano rapporti di affari, o che intendano avviare affari con la nostra azienda, a
condizione che ciò avvenga solo per comodità di non dividere le spese, con l’intento comunque di
compensare reciprocamente attività simili pagate da Sun Chemical. Partecipare o essere presente ad
uscite, eventi sportivi o di intrattenimento e altre attività simili sponsorizzate da fornitori effettivi e
potenziali, prestatori di servizi effettivi e potenziali e altri soggetti terzi, può essere accettato
qualora tali eventi siano riconducibili all’instaurazione di un reciproco rapporto di affari tra le parti.
I dipendenti Sun Chemical non possono accettare trasporto, alloggio, sistemazioni in albergo o
viaggi gratuiti in relazione ad incontri di affari, seminari o altri eventi sponsorizzati da o a cui
partecipano fornitori effettivi e potenziali, clienti effettivi e potenziali o loro agenti, dipendenti,
parenti o fiduciari, se non dietro autorizzazione scritta da parte del Responsabile Affari Legali,
dell’Amministratore Delegato o del Direttore Finanziario. La politica adottata da Sun Chemical
prevede che i suoi dipendenti paghino sempre per le proprie spese di viaggio, vitto e alloggio. In
caso di eventi che rivestono un valore per la società, Sun Chemical pagherà le relative spese, se ne
riceve approvazione da parte del Responsabile Affari Legali, dell’Amministratore Delegato o del
Direttore Finanziario.
I dipendenti sono fortemente incoraggiati ad instaurare rapporti con terzi e l’attuale politica
aziendale mira ad assicurare la trasparenza dei vantaggi diretti collegando i costi alle nostre attività.
Come si gestiscono le restrizioni commerciali?
La capacità delle società statunitensi ed europee e delle loro controllate ed affiliate internazionali di
effettuare scambi nel mercato mondiale è ristretta dalle normative emesse dal governo federale
statunitense e dai funzionari dell’UE. Per esempio, le società statunitensi, le società non statunitensi
nelle quali cittadini statunitensi ricoprono mansioni di responsabili, funzionari o amministratori e
tutte le società che fanno uso di prodotti fatti negli Stati Uniti come materie prime, o che li
rivendono, hanno il divieto di partecipare a boicottaggi di tipo economico rivolti a paesi bendisposti
o di effettuare scambi con alcune società laddove i prodotti di Sun Chemical potrebbero essere
venduti a paesi per i quali vige l’embargo.
E riguardo alle leggi antiboicottaggio?
Le leggi antiboicottaggio mirano ad evitare che le società supportino un boicottaggio imposto da un
paese contro un altro. Molti paesi con i quali Sun Chemical ha rapporti di affari rispettano questo
tipo di leggi.
Il governo statunitense e i governi europei dispongono di leggi severe che regolano tali interventi.
Si tratta di leggi che vietano alla società e ai suoi dipendenti di collaborare ai boicottaggi non
sanzionati rifiutandosi di fare affari con soggetti di qualsiasi tipo per motivi di razza, religione o
nazionalità, o di fornire informazioni su tali questioni a clienti effettivi o potenziali.
Queste leggi vietano inoltre la divulgazione di informazioni in merito a rapporti che la società
potrebbe avere con un paese boicottato. Secondo le normative vigenti, le richieste di prendere parte
a un boicottaggio devono essere denunciate tempestivamente agli enti governativi di competenza.
Tali richieste possono essere potenzialmente presenti in quasi tutti i tipi di documenti, compresi
contratti, richieste di offerte, lettere di credito, ordini di acquisto e questionari che richiedono
informazioni su potenziali fornitori.
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Occorre prestare attenzione alle disposizioni che vietano di importare beni da determinati paesi o
che richiedono la spedizione di beni su navi a cui è consentito di entrare nei porti di determinati
paesi. Se un qualsiasi documento dovesse contenere un linguaggio che si ritiene potrebbe essere
legato a un boicottaggio, si invitano i dipendenti a contattare subito il Reparto Affari Legali di Sun
Chemical per chiedere consiglio e assistenza prima di procedere con la transazione.
In che modo la normativa sui commerci internazionali mi riguarda?
Il governo USA e l’UE e i suoi paesi membri hanno in essere degli embarghi economici contro
paesi che ritengono essere “nemici pubblici”. Si tratta solitamente di paesi che praticano e
sostengono il terrorismo, violano le norme sui diritti umani e svolgono attività inaccettabili. Quale
buon cittadino aziendale, Sun Chemical osserva rigorosamente questi embarghi. Il Ministero del
Commercio e il Ministero del Tesoro USA, per esempio, regolano, e in alcuni casi vietano, il
commercio con vari paesi al di fuori degli Stati Uniti. Gli USA prevedono attualmente embarghi
economici di tipo generale contro Cuba, Iran, Corea del Nord, Sudan e i Talibani, comprese le aree
sotto il controllo Talibano. Gli USA prevedono anche embarghi di armi e altri embarghi limitati con
Liberia, Ruanda, Syria, Somalia e la Repubblica Federale della Iugoslavia (Serbia e Montenegro) e
un embargo per armi e altri beni contro UNITA (Angola). Inoltre, gli USA vietano nuovi
investimenti a Myanmar (Burma).
Questi divieti riguardano anche le affiliate internazionali di società statunitensi che fanno uso di
prodotti fatti negli Stati Uniti come materie prime o che li rivendono o che tra i propri
amministratori o in posizioni dirigenziali hanno cittadini statunitensi. Effettuare scambi con questi
paesi o entità può comportare gravi sanzioni per la società. Prima di avviare o stabilire contatti
commerciali, sia direttamente che, indirettamente, tramite agenti, intermediari o distributori, con
uno qualsiasi di questi paesi, vi inviamo a discuterne con il reparto legale di Sun Chemical che
potrà fornirvi assistenza per ottenere informazioni specifiche sugli embarghi in vigore.
Inoltre, il Ministero del Commercio statunitense disciplina le esportazioni di beni, servizi e
tecnologia in paesi diversi dagli Stati Uniti. I controlli riguardano principalmente il tipo di beni,
servizi o tecnologia esportati piuttosto che i paesi a cui le esportazioni sono destinate. Regole simili
alle normative sugli embarghi in merito al trasferimento di tecnologia e di merci sensibili, compresi
molti prodotti e preparati chimici, limitano la vendita o il trasferimento di tali articoli al di fuori
degli Stati Uniti. Occorre prestare attenzione a che le informazioni tecniche o gli articoli altamente
tecnologici di origine statunitense non vengano indebitamente venduti o trasferiti a località al di
fuori degli Stati Uniti.
Poiché le leggi in materia sono in fase di continua modifica, i dipendenti sono inviatati a rivolgersi
al Reparto legale di Sun Chemical prima di condurre affari che prevedano la vendita o
l’esportazione di beni statunitensi, fatti negli Stati Uniti o aventi origine negli Stati Uniti, compresa
l’integrazione di tali beni in prodotti fatti a livello locale in un paese o entità soggetti ad embargo,
direttamente o indirettamente tramite agenti, distributori o intermediari in paesi terzi.
L’UE e i suoi stati membri prevedono embarghi e sanzioni commerciali in merito agli scambi con
vari paesi. Un elenco aggiornato degli attuali requisiti è disponibile sul sito:
www.eurunion.org/legislat/sanctions.htm.
Alcune sanzioni riguardano determinati beni e acquirenti specifici, come utenti legati alle forze
armate, contro Angola/Unita, Bosnia-Herzegovina, Burma/Myanmar, Congo/Zaire, Croazia, Haiti,
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STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Liberia, ex Repubblica iugoslava di Macedonia, Sierra Leone, Sudan e Taliban/Al Quaida e
Zimbabwe.
L’UE prevede inoltre una normativa di blocco contro gli Stati Uniti in merito ai commerci con
Cuba e Iran. In generale, alle persone fisiche e giuridiche residenti nei paesi dell’UE è fatto divieto
di rispettare le sanzioni USA contro Cuba e Iran.
Occorre tuttavia prestare attenzione nello svolgere transazioni con Cuba, in quanto i cittadini
statunitensi e le persone che entrano negli Stati Uniti potrebbero essere arrestati e perseguiti
penalmente per aver consentito, facilitato o condotto commerci con Cuba. Ai residenti dell’UE e ai
loro familiari stretti può essere fatto divieto permanente di ingresso negli USA a seguito di un
simile coinvolgimento. Le società nelle quali cittadini statunitensi ricoprono funzioni di funzionari,
responsabili o amministratori o che vendono prodotti fabbricati in USA a Cuba e all’Iran potrebbero
sottoporre i propri dipendenti statunitensi o affiliati a procedimenti giudiziari negli USA.
Anche in questo caso, poiché la portata e l’oggetto degli embarghi può variare rapidamente e senza
preavviso, la cosa migliore da fare è consultare il reparto legale Sun Chemical prima di avviare
rapporti commerciali con uno dei suddetti paesi.
Qual è la politica adottata dalla società riguardo a sconti e rimborsi?
Il pagamento di qualsiasi tariffa, sconto, ribasso, rimborso, abbuono o altro pagamento di qualsiasi
tipo nei confronti di un cliente, fornitore, distributore, appaltatore, agente, consulente o loro
funzionari, amministratori, dipendenti o parti collegate (tutte queste persone o entità verranno di
seguito chiamate “Persona”) può avvenire solo alle seguenti condizioni:
Il pagamento di un tale sconto, ribasso, abbuono o altro pagamento può solo essere fatto:

tramite l’emissione di credito sul conto cliente Sun Chemical della Persona, mantenuto
nell’ambito del normale svolgimento degli affari con un cliente o fornitore;

tramite l’emissione di un assegno di Sun Chemical a favore della Persona con cui Sun Chemical
ha un rapporto di affari o a cui spetta il pagamento per effetto di rapporti commerciali specifici;

tramite un bonifico bancario da parte di Sun Chemical sul conto corrente della Persona nel
paese in cui la Persona conduce i propri affari con Sun Chemical.
Non è consentito alcun altro mezzo di pagamento. In particolare non possono essere effettuati,
utilizzati o impiegati al fine di evitare di rispettare la politica della società pagamenti in contanti o
equivalenti; bonifici a favore di conti all’estero, ciechi o di terzi; fatturazioni in eccesso seguite da
ribassi o rimborsi delle somme sovrafatturate; versamenti su conti personali di proprietari,
funzionari o amministratori laddove i rapporti commerciali siano con una società; altri mezzi di
pagamento che potrebbero essere usati, a nostra insaputa, da una parte esterna per nascondere o
mascherare un pagamento.
Il pagamento deve essere effettuato solo dalla società Sun Chemical con la quale la Persona ha il
proprio conto e per la quale la Persona esegue un servizio o fornisce prodotti.
Qualora la Persona dovesse stabilire che Sun Chemical debba effettuare un pagamento ad una
società controllata o affiliata della persona, o ad una qualsiasi entità o individuo diversi dalla
Persona stessa, nessun pagamento dovrà essere fatto a favore di detta entità o di detto individuo a
19
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
meno che Sun Chemical non riceva un’autorizzazione scritta e istruzioni dalla Persona stessa ai fini
dell’esecuzione di tale pagamento. L’autorizzazione deve essere stampata sulla carta intestata della
Persona e firmata da un funzionario, responsabile o amministratore della Persona, investito della
evidente autorità di agire in tal senso. L’approvazione ad effettuare tale pagamento deve essere
ottenuta preventivamente per iscritto dal Direttore Finanziario.
Il pagamento di qualsiasi sconto, ribasso, abbuono o altro pagamento ad una qualsiasi persona deve
essere approvato preventivamente per iscritto dal Direttore Finanziario o altro soggetto da questi
delegato. Eventuali domande in merito a tali pagamenti vanno rivolte al Responsabile Affari Legali
o al Direttore Finanziario.
Quali sono i requisiti previsti per quanto attiene la documentazione e la tenuta dei documenti?
Tutti i pagamenti, le spese e altre transazioni finanziarie eseguite per conto di Sun Chemical devono
essere approvati, registrati ed effettuati con l’intento, la conoscenza e la consapevolezza del fatto
che l’intero importo di tale pagamento va destinato agli scopi descritti nei documenti di supporto.
Tutte le ricevute e gli esborsi devono essere descritti interamente e con precisione sui libri contabili
della società e supportati da adeguata documentazione descrittiva. È richiesto il rispetto assoluto
delle procedure e delle politiche societarie stabilite riguardo alla apertura e chiusura di conti bancari
e alla concessione di diritti di firma, allo scopo di garantire un adeguato controllo degli esborsi di
fondi.
Quali sono le prassi consentite in merito alle leggi antitrust/sulla concorrenza?
Molti paesi si sono dotati di leggi che governano i rapporti tra venditori e compratori, soprattutto
nei casi in cui il cliente offre i prodotti in rivendita come distributore. La vendita sotto costo, o il
coinvolgimento nelle prassi di determinazione dei prezzi volte a limitare la capacità dei clienti di
concorrere, sono solitamente considerate attività illecite. Nei rapporti con i clienti occorre evitare le
seguenti prassi e consultare un legale prima di partecipare, o accettare di attuare un qualsiasi
programma che promuova tali prassi.

Mantenimento del prezzo di rivendita: è vietato pretendere che un cliente che acquisti
prodotti da rivendere venda i prodotti stessi ad un prezzo specifico o non al di sotto di un prezzo
stabilito.

Limitazioni sulle rivendite: è vietato prevedere limitazioni sui termini o sulle condizioni di
rivendita, fatta eccezione dalla presenza di motivi commerciali legittimi. Le restrizioni
geografiche, i divieti di vendita a determinati clienti, gli accordi di non concorrenza e prassi
simili sono tutte ritenute sospette e devono essere esaminate con cura da un rappresentante
legale prima di raggiungere qualsiasi accordo.

Unire: è possibile offrire in vendita dei prodotti “a pacchetto”, a condizione che i componenti
singoli vengano anche offerti separatamente in vendita a prezzi ragionevoli. Non è consentito
pretendere da un cliente l’acquisto di un prodotto o servizio quale condizione per poterne poi
acquistare un altro.

Discriminazioni sui prezzi: sono ammesse le differenze legittime in merito ai prezzi di vendita
che si basano su differenze di volume, quantità, rendimento, requisiti specialistici e altri fattori
che giustificano le differenze di prezzo. Ciò consente di differenziare il valore fornito ai clienti e
costituisce una parte fondamentale delle attività di marketing e di vendita. D’altro canto, è
vietato vendere gli stessi prodotti a clienti in concorrenza tra loro negli stessi mercati nello
stesso settore a diversi termini di vendita e a prezzo diverso. Questo aspetto della legge è
20
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
altamente complesso e quelle questioni inerenti vendite che potrebbero favorire o svantaggiare
un cliente piuttosto che un altro o in cui entrambi i clienti competono per lo stesso affare vanno
discusse con il consulente legale della società.
Quali sono le regole che governano i miei rapporti con la concorrenza?
L’interazione con i concorrenti costituisce un aspetto importante degli affari. La concorrenza feroce
non ostacola necessariamente la collaborazione e gli interessi legittimi. Operare con i concorrenti
tramite il commercio, la definizione di standard e attraverso organizzazioni didattiche e di
beneficenza è utile e viene incoraggiato. Dobbiamo comunque assicurarci che i nostri contatti con i
dipendenti dei concorrenti siano etici e legittimi.
Cosa si intende per restrizione del commercio?
Le leggi antitrust e sulla concorrenza limitano, in quasi tutti i paesi, i tipi di accordi che si possono
stipulare tra concorrenti. I tentativi di limitazione dei commerci o della concorrenza sui prezzi sono
illegali. Inoltre, la partecipazione a discussioni in merito a tali restrizioni, anche se le misure
discusse non dovessero mai essere intraprese, o non dovessero avere successo, è illegale e
considerata alla stessa stregua di una cospirazione volta a limitare i commerci. Ecco alcuni esempi
di accordi illeciti con concorrenti:

Stabilire prezzi, termini in materia di prezzi, sconti o altre condizioni come termini di credito e
pagamento, ribassi e prodotti, servizi o spedizioni gratuite.

Attribuzione di volumi, clienti, territori di vendita o accordi per non cercare di effettuare vendite
in determinati mercati o località specifiche.

Restringere lo sviluppo o la realizzazione di prodotti.

Rifiutarsi di avere a che fare con particolari clienti o fornitori o indirizzare affari verso specifici
fornitori preferenziali.

Stabilire qualsiasi tipo di accordo di cartello per l’acquisto o la vendita di forniture o prodotti o
per la partecipazione a transazioni commerciali di gruppo.
La violazione delle leggi in materia di concorrenza è considerata molto grave. Visto che gli accordi
possono essere dedotti anche semplicemente partecipando o ascoltando passivamente discussioni su
tali argomenti alla presenza di concorrenti, i dipendenti non dovrebbero mai discutere di piani
specifici riguardo a prezzi, clienti, fornitori o prodotti con i dipendenti di un concorrente. Nel caso
in cui ci si dovesse trovare a partecipare ad un evento al quale partecipi anche un concorrente e
dove si discuta di argomenti illeciti, si dovrà insistere affinché la conversazione venga terminata
oppure lasciare il luogo in cui si tiene la conversazione. Qualora una violazione di legge dovesse
essere provata, le conseguenze potrebbero comportare multe e azioni legali fino alla reclusione per i
dipendenti coinvolti e multe ingenti per Sun Chemical.
Quali sono le regole che governano le informazioni sulla concorrenza?
Le informazioni sulla concorrenza ottenute legittimamente sono importanti per consentire a Sun
Chemical di mantenere una posizione forte sul mercato in cui opera. Le ricerche di mercato, le
valutazioni e le prove di prodotto, lo studio di informazioni di dominio pubblico, comprese quelle
pubblicamente divulgate dai concorrenti e l’uso di consulenti terzi per ottenere informazioni sui
mercati e i settori in cui operiamo costituiscono strumenti commerciali legittimi.
21
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
È tuttavia vietato ottenere informazioni con mezzi non etici o illeciti come spionaggio industriale,
accesso indebito, furto, versamento di tangenti ai dipendenti dei concorrenti o utilizzo di qualsiasi
altro metodo illegale per ottenere informazioni riservate su un concorrente. Qualora un dipendente
dovesse ricevere o apprendere informazioni che potrebbero essere state ottenute con mezzi non etici
o illegali, dovrà contattare immediatamente il Reparto Legale di Sun Chemical.
Cos’è la denigrazione?
La reputazione di una società costituisce un bene molto prezioso. Per denigrazione si intende
un’azione intrapresa da una persona con l’intenzione di danneggiare la reputazione di una società, i
suoi prodotti, la sua attività, la sua amministrazione o i suoi dipendenti o di metterla in cattiva luce.
I dipendenti non devono fare dichiarazioni false o ingannevoli all’esterno riguardo i prodotti,
l’amministrazione, l’operato dei concorrenti o altri aspetti della società. Le dichiarazioni da voi fatte
devono essere veritiere e basate su fatti e dati pertinenti, senza mai fare commenti o illazioni sulla
reputazione commerciale di una società, sul suo stato finanziario o sulle sue vicende legali.
22
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
I rapporti dei dipendenti con i governi
Sun Chemical crede nell’importanza di mantenersi in buoni rapporti con i vari governi ed enti che
ne regolano le prassi e le operazioni commerciali. Non si tratta solo di rispettare le leggi in vigore
ma anche di stabilire e mantenere un rapporto basato sulla fiducia e sulla collaborazione reciproca
tra Sun Chemical e i funzionari di governo con cui trattiamo.
I dipendenti di Sun Chemical, come proteggono l’ambiente, la salute e la sicurezza degli altri
dipendenti?
Sun Chemical si impegna a proteggere e mantenere la qualità dell’ambiente, promuovere la salute e
la sicurezza dei dipendenti, dei clienti e delle comunità in cui opera e a rispettare tutte le leggi in
vigore in materia di ambiente, salute e sicurezza. I dipendenti sono tenuti a essere compartecipi di
suddetto impegno:

operando nel pieno rispetto della lettera e dello spirito delle leggi, delle normative e delle
politiche sull’ambiente, la salute e la sicurezza;

promuovendo la sicurezza dei dipendenti e del loro operato come obiettivo aziendale primario
per ridurre le lesioni e i costi ad esse associati a valori il più possibile vicini allo zero;

attuando coerentemente gli standard aziendali per proteggere l’ambiente ed evitare le lesioni
personali e i danni alla proprietà;

denunciando prontamente ai supervisori qualsiasi violazione a livello ambientale, di salute e di
sicurezza;

cooperando con i governi federali, statali e locali nell’analisi dei problemi ambientali, trovando
soluzioni ai problemi in materia di ambiente, salute e sicurezza e aiutando a prevenire
l’emergere di questioni ambientali;

rispondendo in modo rapido ed efficace agli incidenti ambientali che interessano le strutture e le
apparecchiature Sun Chemical o i prodotti sotto il suo controllo;

organizzando programmi di monitoraggio ambientale a livello aziendale e di divisione per
assicurare il rispetto delle politiche di Sun Chemical in materia di requisiti governativi, attività a
livello di comunità locale, preservazione delle risorse naturali e riduzione dei rifiuti a livelli
minimi;

identificando opportunità per migliorare i programmi e la performance riguardo l’ambiente, la
salute e la sicurezza;

essendo pronti a mettere in atto piani di risposta alle emergenze nel caso queste si verificassero;

sviluppando e attuando programmi di gestione dei rifiuti, compresa la salvaguardia delle risorse,
la riduzione dei rifiuti, il riciclaggio e l’adozione di metodi di recupero e trattamento.
Le denuncie in caso di problemi ambientali, di salute e di sicurezza potenziali o effettivi o domande
circa le responsabilità dei dipendenti o le politiche societarie in questo contesto, devono essere fatte
subito al proprio supervisore o al Vicepresidente Aziendale per gli Affari Ambientali.
23
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Quando sono da considerarsi impropri i doni o i pagamenti a favore di funzionari e
appaltatori governativi?
Ai dipendenti di Sun Chemical è fatto divieto assoluto di effettuare, od offrire di effettuare
pagamenti, o fare regali a qualsiasi dipendente o appaltatore governativo, incluso bustarelle o
tangenti. Persino il fornire degli omaggi o dei pasti non costosi a funzionari governativi responsabili
degli appalti potrebbe essere ritenuto un’azione impropria o addirittura illegale. Importi inferiori a
USD 10 possono essere considerati da alcune forze dell’ordine come impropri ed essere persino
interpretati come tangenti. Queste leggi vengono applicate con rigore e le sanzioni sono gravi sia
per la Società che per i soggetti coinvolti.
Quali regole vigono in materia di pagamenti e doni fatti a o ricevuti da funzionari governativi?
È severamente vietato ottemperare a richieste, dare, prestare, offrire e promettere a un funzionario
pubblico o governativo - e allo stesso modo è vietato ricevere da un funzionario pubblico o
governativo - qualsiasi cosa di valore, sia essa sotto forma di tangente, ribasso, dono, omaggio o
percentuale. Questa legge riguarda coloro che agiscono per conto di Sun Chemical dovunque nel
mondo e dare o ricevere qualsiasi dei suddetti pagamenti e doni da o a qualsiasi funzionario
pubblico di un paese straniero..
Questa legge copre uno spettro più ampio di quanto possa apparire di primo acchito e si applica in
eguale misura alle persone che non sono necessariamente considerate funzionari governativi, quali
membri di organizzazioni o comitati internazionali, quali dirigenti, amministratori, funzionari o
dipendenti di imprese commerciali di proprietà o controllate da un governo e parenti degli stessi.
In breve, la politica di Sun Chemical fa divieto assoluto di offrire, promettere o dare, direttamente o
indirettamente, a funzionari di governo, altre persone legate al governo come sopra descritto,
candidati ad una carica politica o loro parenti - e allo stesso modo viene fatto divieto di ricevere
dagli stessi - denaro o altre cose di valore, compresi intrattenimento o pasti, anche se di portata
trascurabile, nel tentativo di influenzare una decisione o un intervento di un tale funzionario o
persona al fine di ottenere o conservare affari o vantaggi commerciali.
Posso fare un contributo politico?
Sun Chemical incoraggia i propri dipendenti e la società a prendere parte al processo politico entro i
limiti dei fondi per le campagne e nel rispetto delle leggi deontologiche. I dipendenti sono liberi di
fare contributi politici o comunicare il loro punto di vista personale ai funzionari eletti. La società
partecipa al processo politico e può fare contributi nei limiti delle leggi e della normativa applicabili.
La società non richiede né gestisce contributi politici individuali e non rimborserà quei dipendenti
che dovessero versarne. È tuttavia importante distinguere tra le attività politiche personali e quelle a
livello aziendale.
Le società negli Stati Uniti non possono per legge contribuire direttamente con fondi o fornire
qualsiasi cosa di valore, compresi servizi, attrezzature o tempo dei dipendenti, a favore di candidati
o di campagne per cariche federali o di comitati e gruppi di interesse politico che tentano di
influenzare i votanti nell’ambito di un’elezione federale. Prima dell’uso o donazione di fondi, beni,
servizi, strutture della società o del nome della società per conto o a vantaggio di un partito politico,
un gruppo di interesse politico, o un candidato ad una carica politica, è necessario ottenere
l’autorizzazione del Responsabile Affari Legali, l’Amministratore Delegato o il Direttore
Finanziario.
24
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Quali sono le regole che disciplinano il riciclaggio di denaro sporco e l’antiterrorismo?
Le leggi di recente promulgazione negli Stati Uniti e in molti paesi dell’UE e dell’OCSE mirano a
bloccare le transazioni finanziarie illecite con il coinvolgimento dei paesi in cui sorgono i cosiddetti
paradisi fiscali, conti correnti segreti e società fittizie, al fine di “ripulire” il denaro ottenuto tramite
transazioni illegali come corruzione aziendale, evasione fiscale e spaccio di droga. Inoltre, si
tentano di colpire i fondi disponibili per le organizzazioni terroristiche internazionali tramite
l’imposizione di sanzioni economiche, il rintracciamento di versamenti internazionali e
individuando le organizzazioni che servono da condotto segreto per appoggiare attività terroristiche.
Oltre a divieti generalizzati sui commerci con determinati paesi summenzionati, anche i rapporti
commerciali con un particolare elenco di soggetti e società che sostengono il terrorismo sono vietati.
Ai dipendenti Sun Chemical è fatto divieto di svolgere, avviare, favorire o portare a termine
transazioni di qualsiasi tipo con persone o entità che appaiono sugli elenchi di organizzazioni
terroristiche estere o con determinati terroristi designati a livello internazionale. Questi elenchi, che
vengono aggiornati ogni mese, sono pubblicati sui siti web del Ministero del Tesoro Statunitense
(www.ustreas.gov - selezionando poi dalla mappa: Office of Foreign Assets Control), delle Nazioni
Unite dell’Unione Europea e della Banca di Inghilterra. La violazione delle leggi antiterrorismo
comporta gravi sanzioni penali sia per Sun Chemical che per i singoli soggetti coinvolti, compresi
gli Stati Uniti, fino all’ergastolo e in alcuni casi anche la pena di morte.
Il ricevimento, versamento o trasferimento di contante o equivalente (assegni, bonifici, tratte, lettere
di credito, ecc.), da persone o entità dovunque ubicate nel mondo, per qualsiasi importo, nei casi in
cui la controparte e i suoi beneficiari all’insaputa di Sun Chemical, potrebbero esporre Sun
Chemical al rischio di sostegno o facilitazione di attività di riciclaggio di denaro, considerato reato
nella maggior parte dei paesi.
Occorre prestare particolare attenzione per garantire che le transazioni finanziarie vengano condotte
solo con entità commerciali note e legittime e con banche e istituzioni finanziarie rispettabili.
Le transazioni condotte con o tramite intermediari, terzi anonimi o “entità sconosciute” (con cui non
si hanno rapporti precedenti o la cui proprietà o controllo non siano facilmente individuabili),
dovrebbero essere oggetto di accurate indagini prima di portare a termine qualsiasi transazione, al
fine di garantire che Sun Chemical non venga usata come veicolo per attività di riciclaggio di
denaro sporco o di sostegno al terrorismo.
25
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Insider Trading
Quali sono le regole che governano l’insider trading?
Per “Insider Trading” si intende l’acquisto, la vendita o il commercio di titoli pubblici (azioni,
obbligazioni, opzioni, contratti a pronti e a termine, ecc.) di una società quotata in borsa da parte di
persone che sono dipendenti di quella società o hanno un rapporto riservato con la società e
ricevono o hanno accesso ad informazioni materiali sulla società prima che queste vengano rese di
dominio pubblico dalla stessa. I soggetti interessati dalle leggi sull’Insider Trading comprendono i
dipendenti di aziende controllate della società quotata, come tutti i dipendenti Sun Chemical
rispetto alla DIC, una società quotata e i consulenti, i revisori, i legali e altri soggetti che hanno
rapporti riservati con Sun Chemical o DIC.
Visto che i fatti materiali possono riguardare le controllate di società quotate, la conoscenza di
informazioni materiali non di dominio pubblico su Sun Chemical, se usata per condurre commerci
in titoli DIC, costituisce una violazione delle leggi sull’Insider Trading. Durante il periodo di
attività lavorativa presso Sun Chemical, i dipendenti potrebbero accedere ad informazioni sul conto
della Sun, di DIC, di un’altra società del gruppo DIC, o di un’altra società quotata che non sono di
dominio pubblico. I dipendenti di Sun Chemical non devono fare uso di tali informazioni nel
prendere decisioni riguardo agli investimenti, sia per loro che per altri. L’investire sulla base di
informazioni non di dominio pubblico può costituire “insider trading” e le persone coinvolte
potrebbero essere considerate responsabili civilmente e penalmente. Tali informazioni devono
essere tenute sempre riservate fino a che non divulgate al pubblico dalla società a cui si riferiscono.
Il rivelare tali informazioni ad un’altra persona che a sua volta prenda decisioni in merito ad un
investimento è considerato altresí illegale e trattato come insider trading, con possibili
responsabilità civili e penali di entrambe le parti coinvolte.
I dipendenti Sun Chemical devono applicare tutte le cautele possibili, compreso consultare il
Direttore Finanziario e il Responsabile Affari Legali, prima di comprare o vendere qualsiasi azione
DIC o altro titolo della stessa, o qualsiasi titolo di altre società quotate che hanno rapporti con DIC,
Sun Chemical o un altro membro del gruppo DIC, sulla base di informazioni che potrebbero essere
considerate riservate, materiali di dominio pubblico e non.
Il codice di condotta “DIC WAY”
Il gruppo DIC, di cui Sun fa parte, ha elaborato un Codice di Condotta per tutte le società del
gruppo DIC. Questo Codice è valido per tutti i dipendenti, i funzionari e gli amministratori di Sun
Chemical, così come per tutti i dipendenti interinali, i dipendenti in missione, i dipendenti part-time,
i consulenti, gli agenti e gli altri rappresentanti che agiscono per conto di Sun Chemical. La
condotta aziendale e tutte le decisioni di suddette persone devono sempre ottemperare ai principi
stabiliti nel Codice di Condotta DIC WAY, nonché agli Standard e alle Linee guida di condotta
aziendale di Sun Chemical.
Il Codice di Condotta DIC WAY è consultabile sul portale di Sun Chemical sotto Legalità ed Etica
nelle comunità Sun Chemical. DIC e Sun esigono che tutti i dipendenti che hanno ricevuto una
copia della presente pubblicazione Standard e Linee guida di condotta aziendale confermino e
rispediscano la dichiarazione di aver letto e compreso il Codice di Condotta DIC WAY e gli
Standard e Linee guida di condotta aziendale di Sun Chemical nelle modalità e nei tempi loro
richiesti.
26
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
Indice specifico delle informazioni
Pagina
Advice and Asking Questions
Antiboycott Laws
Anti-Terrorism
Anti-Trust/Competition Laws
Applicability
Blocking Internet Site
Business Conduct Basics
Bribery/Bribes
Chief Executive Officer
Chief Financial Officer
Communications System Usage Policy
Company Property
Compensation
Competitive Information
Competitors/Relationship With
Compliance
Computers
Confidential Information
Conflicts of Interest
Cooperation
Copyright Laws
Customers and Antitrust/Competition Laws
Customer Lists
Data
Department of Commerce
DIC Way Code of Conduct
Dignity
Discounts and Rebates
Discrimination
Disparagement
Documentations and Record Keeping
Electronic Records
E–mail
Embargoes
Encryption
Environmental Health and Safety
Ethnicity
Equal Opportunity
27
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
5
13
11
15
4
9
4
11, 12, 16, 17, 18
5
5
10
8
8
9, 16
15
5
9
4, 8, 9
8
5
9
15
8, 9
8, 9, 10
11
20
6
14
6
16
15
9, 10
9, 10
13
10
17
6
6
Indice specifico delle informazioni
Pagina
Equipment
European Union
9
4, 14
Financial Transactions and Interests
Fines
Foreign Countries
8
8
13, 17
General Counsel
Gifts
Global Company
Government
Gratuities
5
12, 17
4
17
12
Harassment
Hiring
6
8
Imprisonment
Improper Gifts and Payments
Information
Integrity
International Trade
Internet
Introductory Message
Investigation
Kickbacks
8
12
6, 7, 8, 9
1
13
9, 10
1
5
12
License Agreements
Machinery
Meals
Money Laundering
Monitoring Internet E–mail
9
9
12
18
9, 10
National Differences
Nepotism
4
8
Outside Work
8
Payments and Gifts
Payment of Discounts and Rebates
Personal Gains
28
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
12
12
8
Indice specifico delle informazioni
Pagina
Political Contributions
Preservation of Company Assets
Price Discrimination
Privacy
Promotional Items
Protecting Confidential Information
Questions
18
9
15
6, 7
12
8
5
Regulation of International Trade
Reporting Violations
Resale Price Maintenance
Resale Restrictions
Respect
Responsibility
Restraint of Trade
13
5
15
15
4, 6
5, 8
15
Sale of Products and Services
Sexual Harassment
Standards
8
6, 9
4
Termination
Trade Restrictions and Boycotts
U.S. Dept. Of Treasury
U.S. Dept. Of Commerce
Use of Company Assets
Values of Sun Chemical
Voice Mail
29
STANDARD E LINEE GUIDA SULLA CONDOTTA AZIENDALE
4, 8, 9
13
13
13
9
3
9, 10
SunChemical
www.sunchemical.com
© Sun Chemical Corporation 2011