Il presente modulo è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni dei comparti di NEXTAM PARTNERS SICAV,
Società di investimento a capitale variabile di diritto lussemburghese, multiclasse e multicomparto, che si assume la
responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione
- Nextam Partners SICAV, 16, rue Jean Pierre Brasseur L-1258 - Lussemburgo, Granducato di Lussemburgo.
Prima della sottoscrizione deve essere consegnata gratuitamente all’investitore copia del documento contenente le informazioni chiave per l'investitore - KIID - della Sicav.
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Soggetto Collocatore (Ente Mandatario)
Rif. di sottoscrizione (ad uso interno del Soggetto
Collocatore)
Deposito Amministrato/posizione nr.
SOTTOSCRIZIONE SUCCESSIVA
PRIMO SOTTOSCRITTORE - (Persona Fisica - Società o Ente)
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Casella e-mail
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Partita IVA
Provincia
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Numero telefonico
Rilasciato da
Cognome e Nome/Denominazione
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Casella e-mail
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Stato di nascita
Numero telefonico
Rilasciato da
TERZO SOTTOSCRITTORE
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Casella e-mail
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Stato
Partita IVA
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
SOGGETTO DELEGATO
QUARTO SOTTOSCRITTORE
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
Documento identificativo
Località
SOGGETTO DELEGATO
Cognome e Nome/Denominazione
Data di nascita
Stato
Partita IVA
Data di rilascio
Numero
Località
SOGGETTO DELEGATO
SECONDO SOTTOSCRITTORE - In caso di Società o Ente, persona fisica con poteri di rappresentanza
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Stato
M/F
CAP
Casella e-mail
Provincia
Codice fiscale
Comune di nascita
Numero
Provincia
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Stato
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
In caso di pluralità di sottoscrittori (cointestatari), la SICAV eseguirà unicamente le istruzioni provenienti dal primo Sottoscrittore, che sarà considerato mandatario degli
altri cointestatari
delle azioni. Ad esso solamente verranno inviate tutte le comunicazioni previste dalla legge, dal Prospetto e dal presente documento. Qualora, in deroga a quanto
precede e limitatamente all'esercizio dei diritti patrimoniali (conversione, rimborso e pagamento dei proventi), i sottoscrittori intendessero vincolare la SICAV alle loro
istruzioni congiunte o disgiunte, essi compileranno il campo sottostante nella maniera appropriata.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei
sottoscrittori con effetto liberatorio nei confronti degli altri sottoscrittori e della Sicav.
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DETTAGLI SULL’INVESTIMENTO
Il/i Sottoscritto/i accetta/no di investire in Azioni dei comparti di NEXTAM PARTNERS SICAV (1), secondo le modalità di seguito indicate, che il sottoscrittore dichiara di
accettare le commissioni massime di sottoscrizione sono indicate nel documento contenente le informazioni chiave per l’ investitore (Key Investor Information Document,
in breve, “KIID”), da leggere congiuntamente con le informazioni economiche contenute nell’Allegato al Modulo di sottoscrizione.
Investimento in un’unica soluzione (PIC)
Codice ISIN del comparto
Nome comparto
Classe
Investimento mediante adesione a piano di accumulo (PAC)
Codice ISIN e nome del comparto
Classe
Sconto
Sconto
Importo dell’investimento
Totale versamenti
programmati (4)
Versamento iniziale (3)
Importo LORDO DI OGNI
RATA (5)
(1) L’elenco dei comparti di Nextam Partners SICAV commercializzati in Italia è contenuto nell’Allegato al Modulo di sottoscrizione.
(2) Importo minimo di sottoscrizione (PIC): 100,00 Euro, per Comparto, al netto degli oneri di sottoscrizione. Non sono previsti importi minimi per le sottoscrizioni
successive né importi minimi di partecipazione alla Sicav.
(3) Il versamento iniziale minimo nell’ambito di un PAC deve essere pari ad almeno € 300,00, o importo pari ad almeno tre rate, al lordo degli oneri di sottoscrizione.
I versamenti successivi devono essere di importo pari a € 100,00, al lordo degli oneri di sottoscrizione
(4) Durata minima: 63 rate, massima 363 rate
(5) Frequenza: mensile ○, trimestrale ○, semestrale ○, annuale ○
È VIETATO IL VERSAMENTO IN CONTANTI
MODALITA’ DI PAGAMENTO
Il/i Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo della sottoscrizione a favore del Soggetto Collocatore in qualità di Ente Mandatario o della Banca di supporto per la
liquidità come definita nella Nota (1) del paragrafo “Soggetto Incaricato dei pagamenti e Conferimento dei mandati”, che si raccomanda di leggere con
attenzione, mediante:
ADDEBITO SU MIO/NOSTRO C/C
Intestato al Sottoscrittore/i c/o il Soggetto Collocatore/Ente Mandatario o c/o la Banca di supporto per la liquidità. Tale c/c verrà utilizzato da quest’ultimo per l’accredito dei
rimborsi e degli eventuali dividendi distribuiti.
IBAN ______________________________________________________ Presso la Filiale di ________________________________________
ASSEGNO BANCARIO non trasferibile
ASSEGNO CIRCOLARE non trasferibile
Emesso all’ordine del Soggetto Collocatore/Ente Mandatario o della Banca di supporto per la liquidità. Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Banca ___________________________________________________________
ABI __________________
Numero assegno ___________________________________________________
Emesso
dall’Intestatario
CAB ____________________________
numero________________________________
BONIFICO BANCARIO
Pagamento proveniente da (Denominazione ed indirizzo della banca)
Filiale di __________________________________________________________
ABI __________________
CAB ____________________________
A favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore/Ente Mandatario o alla Banca di supporto per la liquidità
IBAN ________________________________________________________
SDD finanziario (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore/Ente Mandatario o alla Banca di
supporto per la liquidità.
IBAN: ________________________________________________________
BONIFICO PERMANENTE (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore/ Ente Mandatario o
alla Banca di supporto per la liquidità.
IBAN _________________________________________________________
La sottoscrizione è eseguita per un importo in euro determinato o nella divisa del fondo. Il pagamento tramite assegno può determinare un ritardo
nell'investimento fino al buon fine dell’assegno. Il pagamento tramite addebito o bonifico è fortemente raccomandato.
La valuta riconosciuta all’addebito sul conto corrente o al bonifico bancario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il
Soggetto Collocatore/Ente mandatario. La valuta riconosciuta all’addebito sul conto corrente o al bonifico bancario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione
della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore/Ente Mandatario. La valuta riconosciuta agli assegni bancari/circolari sarà il giorno lavorativo successivo al
buon fine dell’assegno da parte del Soggetto Collocatore/Ente Mandatario o della Banca di supporto per la liquidità. Il Soggetto Collocatore/Ente Mandatario o la Banca
di supporto per la liquidità disporrà con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto all’ordinante, bonifico a favore di Nextam Partners SICAV sul
conto corrente presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
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TIPO DI AZIONI E ISTRUZIONI SPECIFICHE
Non è prevista l’emissione di certificati per le Azioni Nominative sottoscritte. La prova dell'avvenuta sottoscrizione è costituita esclusivamente dalla
Lettera di Conferma dell'investimento.
Sottoscrizione effettuata presso la sede legale o le dipendenze del Collocatore/Ente Mandatario
Sottoscrizione effettuata fuori sede e tramite Promotori finanziari
In caso di azioni a distribuzione i dividendi vengono distribuiti e pagati al Sottoscrittore dal Soggetto Collocatore/Ente mandatario o dalla Banca di
supporto per la liquidità secondo le istruzioni di pagamento dallo stesso impartite. Qualora il Sottoscrittore desideri reinvestire i dividendi liquidati,
dovrà espressamente effettuare una nuova operazione di sottoscrizione.
INDIRIZZO DI CORRISPONDENZA (da indicare solo se diverso da quello del Primo Sottoscrittore)
Casella e-mail
Presso
Indirizzo
Comune
CAP
Provincia
Tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo di residenza del Primo Sottoscrittore o, se diverso al domicilio del rapporto indicato, per il quale il Primo
Sottoscrittore si è impegnato a comunicare tempestivamente eventuali modifiche, e che in ogni caso le comunicazioni inviate al Primo Sottoscrittore si intendono
conosciute da parte di tutti i cointestatari.
SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI E CONFERIMENTO DEI MANDATI
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti relativo alla/e sottoscrizione/i di cui al presente modulo è: ALLFUNDS BANK S.A., via Santa Margherita 7, 20121 Milano.
CONFERIMENTO MANDATI
Con la sottoscrizione del presente modulo:
A) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel prosieguo Ente Mandatario) affinché questi provveda, in nome e per conto
del sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di
recesso e trattenendo la modulistica originale.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
B) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA all’Ente Mandatario affinché questi provveda in nome e per conto del sottoscrittore a gestire l’incasso
dei mezzi di pagamento e ad accreditare il sottoscrittore con i proventi risultanti dal riscatto delle azioni o con i proventi risultanti da dividendi
- Nota (1) -
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
C) Viene conferito MANDATO SENZA RAPPRESENTANZA al Soggetto Incaricato dei Pagamenti affinchè questi su istruzioni dell’Ente Mandatario possa
provvedere in nome proprio e per conto del sottoscrittore e degli eventuali cointestatari, ai sensi e per gli effetti dell’art. 21, comma 2, del D.Lgs. 58/98, a (i)
sottoscrivere le azioni della Sicav e procedere alle successive eventuali operazioni di conversione e rimborso delle stesse; (ii) richiedere la registrazione delle
azioni con la dicitura “in nome proprio e per conto terzi” nel libro degli azionisti della SICAV ; e (iii) di espletare tutte le necessarie procedure amministrative
relative all’esecuzione del mandato. I mandati possono essere revocati in ogni momento.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
La revoca di uno dei mandati implica automaticamente la revoca di ogni mandato e determina in ogni caso comunque la cessazione dell’operatività di Allfunds
Bank S.A. quale Soggetto incaricato dei pagamenti nei confronti dell’azionista del Sottoscrittore che revocante il mandato.
UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA- SOTTOSCRIZIONE MEDIANTE FIRMA ELETTRONICA
Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime
informazioni del presente modulo cartaceo.
Si specifica inoltre che il presente Modulo di sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica avanzata, in conformità con il d.lgs
82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi previsti.
Nota (1): nel caso in cui l’Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti finanziari
della clientela, tale mandato sarà conferito direttamente dal sottoscrittore – con atto separato – al soggetto terzo (c.d.: Banca di supporto per la liquidità).
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DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
A.
Il/i Sottoscritto/i prende/ono atto e accetta/no che:
1. la presente sottoscrizione viene fatta in conformità al vigente Prospetto della Sicav, nonché al vigente KIID che il/i sottoscrittore/i attesta/no di aver
ricevuto, in tempo utile prima della presente sottoscrizione unitamente all’allegato al Modulo di sottoscrizione;
2. il presente atto si perfezionerà con la sua sottoscrizione e che sarà efficace dalla data di disponibilità della valuta del mezzo di pagamento;
3. la Sicav si riserva, in ogni caso, la facoltà di rigettare, anche parzialmente, qualsiasi domanda di sottoscrizione, nel qual caso i pagamenti effettuati all’atto
della sottoscrizione saranno restituiti;
4. il prezzo delle azioni sarà noto soltanto alla Data di Valutazione indicata nel Prospetto e che, sulla base di quel prezzo, sarà determinato il numero di
azioni, o frazioni di esse, attribuibili in base all’importo versato;
5. la titolarità delle azioni sarà attestata da un avviso di conferma, inviato al sottoscrittore nei termini indicati dall’allegato al Modulo di sottoscrizione;
6. è vietato utilizzare mezzi di pagamento diversi da quelli indicati ed è vietato effettuare pagamenti in contanti; la Sicav non è stata registrata ai sensi della
legislazione degli Stati Uniti e che pertanto non può essere offerta a soggetti statunitensi;
7. di aver letto e compreso il contenuto del paragrafo “SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI E CONFERIMENTO DEI MANDATI”
8. Prendo/prendiamo atto che, A) ai sensi della Normativa Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) nonché dei successivi provvedimenti attuativi in
materia, B) ai sensi del Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze del 28 Dicembre 2015 e successivi aggiornamenti (Common Reporting
Standard “CRS”) ed a quanto disciplinato nel Prospetto Informativo, le informazioni rilasciate nel presente modulo saranno oggetto di adeguata verifica da
parte del Soggetto Collocatore allo scopo di determinarne il mio/nostro status ai fini FATCA e CRS. Tali informazioni saranno altresì monitorate durante lo
svolgimento del rapporto, al fine di individuare eventuali cambiamenti di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status
assegnatomi/ci. Qualora richiesto dal Soggetto Collocatore, mi/ci impegno/impegniamo a fornire, ulteriori informazioni e/o documenti (es.
autocertificazione, documentazione probatoria) resesi necessarie a comprovare o confutare tale cambiamento di circostanze.
9. Consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata Normativa Fatca e CRS, mi/ci impegno/impegniamo a comunicare prontamente per
iscritto al Soggetto Collocatore qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnatomi/ci. Prendo/
Prendiamo atto che tale comunicazione deve essere corredata da apposita documentazione che attesti il suddetto cambiamento di circostanze e deve in
ogni caso essere trasmessa entro 90 giorni dalla data a partire dalla quale si è verificato tale cambiamento.
B.Il/i Sottoscritto/i inoltre dichiara/no:
1. di non essere "Soggetto/i statunitense/i" - come definito nel Prospetto Informativo e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario/i di un
soggetto avente tali requisiti. Mi/Ci impegno/impegniamo a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a "Soggetti Statunitensi" ed a informare senza ritardo
il Soggetto collocatore, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Soggetto Statunitense;
2. che le informazioni fornite dal/i sottoscrittore/i nel presente Modulo sono esatte. Il/i sottoscrittore/i comunicherà/anno alla Sicav qualsiasi cambiamento
riguardante le informazioni contenute nel presente Modulo;
3. che il/i sottoscrittore/i provvederà/anno a fornire al soggetto incaricato del collocamento ogni dato e documento richiesto dalle disposizioni vigenti in tema di
antiriciclaggio del denaro.
4. Che, in caso di sottoscrizione del presente Modulo mediante firma elettronica avanzata, il Soggetto Collocatore ha adempiuto preliminarmente agli obblighi
di identificazione e informativi previsti dall’art. 57 comma 1 del D.P.C.M. 22 febbraio 2013 e dichiaro/iamo altresì di aver preliminarmente accettato e
acconsentito alle condizioni d’uso del servizio di firma elettronica avanzata fornito dal Soggetto Collocatore. Prendo/iamo altresì atto che il servizio di firma
elettronica avanzata è erogato esclusivamente dal Soggetto Collocatore riconoscendo che la SICAV è estranea alla fornitura e predisposizione di tale
servizio e rinunciando conseguentemente ad avanzare qualsivoglia pretesa o contestazione nei suoi confronti in relazione al servizio di firma elettronica
fornito dal Soggetto Collocatore.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
Luogo e data
Firma dell’addetto del Soggetto Collocatore/ente Mandatario che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e
dell’identificazione dei firmatari anche ai sensi del D.lgs. 231/07 e successive modifiche ed integrazioni.
Firma
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Autocertificazione a fini fiscali – persone fisiche1
Classificazione ai fini FATCA
Il/I sottoscritto/i dichiara/no che è/sono un soggetto statunitense, cittadino o residente negli Stati Uniti d’America (“U.S”) o
con una doppia cittadinanza statunitense a fini fiscali e che il numero di identificazione quale contribuente negli U.S è:
Nome e Cognome Data di nascita Indirizzo di residenza US US TAX IDENTIFICATION
NUMBER (TIN) Classificazione ai fini CRS
Il/I sottoscritto/i dichiara/no che è/sono soggetto/i residenti fiscalmente nel Paese di seguito riportato ed il numero di
identificazione quale contribuente in tale Paese è:
Nome e Cognome Data di nascita Paese di residenza fiscale Numero di identificazione
fiscale (NIF)2 Il/I sottoscritto/i dichiara/no con la propria firma sotto apposta che le sopra riportate informazioni a fini fiscali sono
vere, complete ed accurate e che informerà/informeranno entro 90 giorni il Collocatore ove dette informazioni
si modifichino.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
Autocertificazione a fini fiscali – persone giuridiche
Il sottoscritto legale rappresentante dichiara che:
Classificazione ai fini FATCA
Istituzione Finanziaria in possesso di Global Intermediary Identification Number (GIIN) Istituzione finanziaria italiana Istituzione finanziaria di altro paese firmatario di specifico accordo intergovernativo con gli USA su FATCA. Direct Reporting NFFE (possiede GIIN e riporta direttamente i beneficiari effettivi statunitensi GIIN: Registered Deemed Compliant Foreign Financial Institution (membri italiani di gruppi di istituzioni finanziarie partecipanti, veicoli di investimento qualificati italiani, OICR soggetti a restrizioni, emittenti italiani di carte di credito qualificati, Istituzioni finanziarie estere considerate adempienti) Società che non sono in possesso di Global Intermediary Identification Number (GIIN)
Entità non finanziaria attiva (Società quotata o appartenente a gruppo quotato, ente non profit, soggetti esenti quali Governi, Banche Centrali, etc..) Entità non finanziaria passiva* Certified Deemed Compliant financial institution
(Istituzione finanziaria locale italiana, taluni veicoli di investimento collettivo italiani, società veicolo italiane, beneficiari effettivi italiani esenti, banche locali italiane non tenute a registrarsi, Specifiche categorie di fondi pensione, istituzioni finanziarie estere certificate)
1
Compilare alternativamente la sezione FATCA se i sottoscrittori sono residenti fiscalmente negli Stati Uniti d’America o la sezione
CRS per ogni altro Paese di residenza fiscale, inclusa l’Italia.
2 Numero di identificazione fiscale: codice di identificazione fiscale o, in assenza di tale codice, un equivalente funzionale. Per Italia
inserire il CODICE FISCALE.
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Classificazione ai fini CRS
Istituzione Finanziaria Istituzione Finanziaria diversa da entità di investimento Entità di investimento residente in una giurisdizione non partecipante e gestita da un’istituzione finanziaria* Entità di investimento diversa dalle precedenti Istituzione non Finanziaria (NFE) Società quotata o appartenente a gruppo quotato Ente Governativo o Banca Centrale Organizzazione Internazionale Entità non finanziaria attiva diversa dalle precedenti classificazioni Entità non finanziaria passiva* *Entità non finanziarie passive così come indicate ai fini FATCA e CRS, nonché le entità di investimento
residenti in una giurisdizione non partecipante e gestite da un’istituzione finanziaria
Se la Società è una Entità non finanziaria passiva, per favore indicare i dettagli delle persone fisiche che in ultima
istanza esercitano il controllo sulla Società stessa. Il termine Beneficiario Effettivo deve essere interpretato secondo
la normativa in vigore in materia di materia di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento al terrorismo.
Nome e Cognome Data di nascita Paese di residenza fiscale % possesso Numero di identificazione fiscale (NIF)3 Il legale rappresentante dichiara con la propria firma sotto apposta che le sopra riportate informazioni a fini fiscali
sono vere, complete ed accurate e che informerà entro 90 giorni il Collocatore ove dette informazioni si modifichino.
Firma
3
Numero di identificazione fiscale: un codice di identificazione fiscale o, in assenza di tale codice, un equivalente funzionale. Per
Paese ITALIA, inserire il CODICE FISCALE.
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FACOLTA' DI RECESSO
Ai sensi dell'art. 30, sesto comma, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l'efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari collocati a distanza ai
sensi dell’art. 32 D. Lgs. N. 58/1998 è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla
data di sottoscrizione da parte del Sottoscrittore. Entro detto termine il Sottoscrittore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al
promotore finanziario o al soggetto abilitato.
La sospensiva non riguarda i casi di promozione e collocamento delle azioni presso la sede legale o le dipendenze dell’emittente, del proponente
l’investimento o del soggetto incaricato della promozione o del collocamento. Inoltre, essa non si applica nei casi di successive sottoscrizioni dei comparti
indicati nello stesso prospetto informativo ed oggetto di commercializzazione in Italia e riportati nel Prospetto Completo (o ivi successivamente inseriti), a
condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) aggiornato o il
Prospetto Completo con l’informativa relativa al comparto oggetto della sottoscrizione.
Ai sensi dell’art. 67-duodecies (c. 5, lett. a, n. 4) del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”) il recesso e la sospensiva non si applicano ai contratti
conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale).
MANIFESTAZIONE DEL CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI
Ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. 196/2003 si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione del presente modulo saranno oggetto di trattamento da
parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, anche mediante uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla
sottoscrizione in Italia delle azioni della SICAV (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni ecc.).
Le finalità del trattamento sono dunque connesse con obblighi di legge o regolamento nonché con gli obblighi contrattuali derivanti dalla sottoscrizione di azioni della
SICAV.
I dati personali oggetto del trattamento potranno essere comunicati, oltre ai soggetti ai quali la comunicazione sia dovuta per obblighi di legge e di contratto, anche ad
ulteriori Soggetti incaricati dei Pagamenti e Collocatori indicati nella Documentazione d’Offerta, i quali, ai fini del D.Lgs. 196/2003, vengono considerati, e sono,
contitolari del trattamento.
Relativamente al predetto trattamento l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all’art. 7 del D.Lgs. 196/2003 (riportati in calce alla presente).
Si sottolinea che in alcuni casi i dati personali comunicati a autorità fiscali italiane in adempimento di obblighi di legge potrebbero essere oggetto di successiva
comunicazione ad autorità fiscali non solo comunitarie ma aderenti all’OECD o negli USA.
A questi fini, ogni richiesta può essere indirizzata a ALLFUNDS BANK S.A., Via Santa Margherita 7, 20121 Milano. L’acquisizione dei dati personali è obbligatoria e, in
caso di mancato conferimento, anche parziale, il presente modulo sarà ritenuto irricevibile. Al ricevimento dei dati del sottoscrittore da parte del Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, la SICAV sarà ulteriore Titolare del trattamento degli stessi, ai sensi delle leggi vigenti nel Paese d’origine.
Il/i sottoscritto/i esprime/esprimono il suo/loro consenso al trattamento dei dati personali secondo le modalità e le finalità indicate nel precedente paragrafo.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
DIRITTO DI ACCESSO AI DATI PERSONALI ED ALTRI DIRITTI
1.
L'interessato ha diritto di ottenere la conferma dell'esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e
la loro comunicazione in forma intelligibile.
2.
L'interessato ha diritto di ottenere l'indicazione:
a) dell'origine dei dati personali;
b) delle finalità e modalità del trattamento;
c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l'ausilio di strumenti elettronici;
d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell'articolo 5, comma 2 del dlgs 196/2003;
e) dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o c he possono venirne a conoscenza in qualità di rappresentante
designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati.
3.
L'interessato ha diritto di ottenere:
a) l'aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l'integrazione dei dati;
b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in
relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;
c) l'attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati
sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile o comporta un impiego di mezzi manifestamente
sproporzionato rispetto al diritto tutelato.
4.
L'interessato ha diritto di opporsi, in tutto o in parte:
a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;
b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di
comunicazione commerciale.
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ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE:
INFORMAZIONI CONCERNENTI IL COLLOCAMENTO IN ITALIA DELLE AZIONI DI NEXTAM PARTNERS SICAV
(SOCIETÀ DI INVESTIMENTO A CAPITALE VARIABILE MULTI-COMPARTO DI DIRITTO LUSSEMBURGHESE)
DATA DI DEPOSITO DEL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE PRESSO LA CONSOB: 05/02/2016
DATA DI VALIDITÀ DEL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE: DAL 08/02/2016.
L’offerta pubblica in Italia riguarda le Azioni dei seguenti Comparti e Classi:
COMPARTO
ISIN
VALUTA
CLASSE
COMMISSIONE
MASSIMA DI
SOTTOSCRIZIONE
Max 3%
COMMISSIONE DI
RIMBORSO /
CONVERSIONE
Assenti
DATA INIZIO
COMMERCIALIZZAZIONE
Nextam Partners – International Value
LU0317228020
EUR
A
Nextam Partners – Capital International
Absolute Income Grower
LU0839392064
EUR
Max 3%
Assenti
17/12/2012
Nextam Partners – Nextam CITIC
Securities China Fund
LU0551701930
EUR
A
Max 3%
Assenti
16/11/2012
Nextam Partners – Fidela
LU0451042229
EUR
A
Max 3%
Assenti
23/10/2009
Nextam Partners – Income
LU0317229341
EUR
A
Max 3%
Assenti
29/10/2007
Nextam Partners – International Equity
LU0551701773
EUR
A
Max 3%
Assenti
24/02/2010
Nextam Partners – Italian Selection
LU0486775090
EUR
A
Max 3%
Assenti
24/02/2010
Nextam Partners – Liquidity
LU0317229697
EUR
A
Max 3%
Assenti
29/10/2007
Nextam Partners – Multimanager American
Equity
LU0295645310
EUR
A
Max 3%
Assenti
10/09/2007
Nextam Partners – Multimanager Emerging
Markets Equity
LU0317230430
EUR
A
Max 3%
Assenti
10/09/2007
Nextam Partners – Multimanager European
Equity
LU0317230273
EUR
A
Max 3%
Assenti
10/09/2007
Nextam Partners – Strategic
LU0317229184
EUR
A
Max 3%
Assenti
22/11/2007
Nextam Partners – USA Value Fund
LU0672537106
EUR
A
Max 3%
Assenti
14/09/2011
Nextam Partners – Ver Capital Credit Fund
LU0700166217
EUR
A
Max 3%
Max 3%
06/09/2012
Nextam Partners – Flexible GA
LU1213435099
EUR
A
Max 2%
Assenti
23/04/2015
Nextam Partners – Flexible GA
LU1213437111
EUR
B
Max 2%
Assenti
23/04/2015
1
1
D
01/12/2010
Le classi indicate operano la distribuzione dei proventi
Le Azioni offerte, salvo diversa indicazione, sono ad accumulazione di proventi e sono emesse in forma nominativa e dematerializzata.
A) INFORMAZIONI SUL SOGGETTO CHE COMMERCIALIZZA LA SICAV IN ITALIA
AllFunds Bank S.A., con sede legale in Estafeta, 6 (La Moraleja) - Complejo Plaza de la Fuente, Edificio 3, 28109 Alcobendas, Madrid (Spain) Le relative funzioni sono
svolte presso la succursale italiana in Via Santa Margherita 7, 20121 Milano, è stato nominato dalla Sicav quale Soggetto incaricato dei pagamenti e Soggetto che cura
i rapporti con gli investitori residenti in Italia e la Sicav (di seguito “Soggetto incaricato dei pagamenti”). Il Soggetto incaricato dei pagamenti svolge le seguenti funzioni:
cura le funzioni di intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione nella Sicav (sottoscrizioni, rimborsi e corresponsione di dividendi);
a)
cura l'attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione, conversione e rimborso delle Azioni ricevute dai Soggetti collocatori;
b)
attiva le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione, conversione e di rimborso, nonché quelle di pagamento dei proventi, effettuate per il tramite
del Soggetto incaricato dei pagamenti, vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dallo Statuto della Sicav;
c)
effettua l’inoltro al sottoscrittore della lettera di conferma dell’investimento o del disinvestimento, ad eccezione dei casi in cui il singolo Soggetto collocatore abbia
convenzionalmente assunto tale compito;
d)
espleta tutti i servizi e le procedure necessari per l’esercizio dei diritti sociali connessi con le azioni della Sicav detenute dagli investitori residenti in Italia;
e)
consegna al partecipante l’eventuale certificato rappresentativo delle azioni, ove previsto, e curano le relative operazioni di conversione, frazionamento e
raggruppamento.
Nell’ambito dell’attività di cura dei rapporti con gli investitori, si precisa che la ricezione e l’esame dei reclami e gli obblighi di rendicontazione relativi alla prestazione del
servizio di investimento è in capo al Soggetto Collocatore incaricato dalla SICAV. L’elenco aggiornato dei Collocatori raggruppati per categorie omogenee e con
evidenza dei Comparti e delle Classi offerti in sottoscrizione, è disponibile sul sito internet www.nextampartners.com, nonché presso gli stessi Soggetti collocatori.
LA BANCA DEPOSITARIA È STATE STREET BANK LUXEMBOURG S.A. (“SSL”), 49 AVENUE JOHN F. KENNEDY, L-1855 LUXEMBOURG LA QUALE È
STATA INCARICATA DELLA CUSTODIA DEL PATRIMONIO DELLA SICAV, ED È STATA ALTRESÌ NOMINATA CONSERVATORE DEL REGISTRO E AGENTE
DI TRASFERIMENTO, NONCHÉ AGENTE AMMINISTRATIVO DELLA SICAV.
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B) INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI
1. Sottoscrizione, rimborso e conversione di Azioni
Il sottoscrittore consegna al soggetto collocatore (di seguito il “Collocatore”) il Modulo di sottoscrizione debitamente compilato, nonché, successivamente, le eventuali
richieste di conversione e di rimborso delle azioni. Il Collocatore riceve i Moduli di sottoscrizione, e le richieste di conversione e rimborso, anche dai promotori
finanziari, i quali sono tenuti a trasmetterle al primo nel più breve termine possibile dopo la ricezione.
L’investitore legato a un Collocatore (“Collocatore/Ente Mandatario”) che opera tramite ALLFUNDS Bank S.A (di seguito, “Allfunds Bank”) in qualità di Soggetto
Incaricato dei Pagamenti, conferisce al Collocatore medesimo, attraverso l’apposito Modulo di Sottoscrizione, mandato con rappresentanza, perché questi provveda,
in nome e per suo conto, ad inoltrare la richiesta di sottoscrizione al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. La struttura dell’Ente Mandatario comporta quindi che i mezzi
di pagamento (bonifico o assegno) utilizzati dal sottoscrittore siano intestati al Collocatore medesimo che provvede poi ad accreditare le relative somme, tramite
bonifico, sui conti infruttiferi aperti a nome della Sicav. Qualora il Collocatore/Ente Mandatario non sia autorizzato a detenere le disponibilità liquide, il sottoscrittore
conferisce, con atto separato, il mandato per la gestione dei mezzi di pagamento a una Banca Terza (cosiddetta “Banca di Supporto per la Liquidità”); in questo caso,
i mezzi di pagamento utilizzati dal sottoscrittore sono intestati alla suddetta banca (si veda l’apposito modulo di sottoscrizione).
Il Collocatore provvede, ai sensi della convenzione di collocamento e dell’art. 1411 del codice civile, entro il primo giorno lavorativo bancario successivo a quello della
loro ricezione, a trasmettere le istruzioni di sottoscrizione, conversione e rimborso al Soggetto incaricato dei pagamenti, nonché – nel caso di sottoscrizione - a
depositare presso il medesimo soggetto i mezzi di pagamento oppure la copia della disposizione di bonifico impartita dal cliente alla propria banca.
In caso di sottoscrizione di azioni, il Soggetto incaricato dei pagamenti, verificata la ricezione dei versamenti eseguiti dall’investitore, trasmette alla Banca
Depositaria, per conto della Sicav, le richieste di sottoscrizione (eventualmente in forma cumulativa) unitamente a tutte le informazioni necessarie alla loro
esecuzione, entro il primo giorno lavorativo bancario italiano successivo alla data di valuta dell’effettiva disponibilità dei mezzi di pagamento. I Collocatori e il
Soggetto incaricato dei pagamenti hanno la facoltà di effettuare le summenzionate trasmissioni di propria competenza avvalendosi di strumenti elettronici.
Nel caso di operatività attraverso Allfunds Bank, il Collocatore/Ente Mandatario fa pervenire a Allfunds Bank, mediante flusso telematico concordato, i dati contenuti
nel modulo di sottoscrizione (provvedendo ad archiviare nei termini di legge presso di sé l’originale cartaceo) entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a
quello in cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore, ovvero, nel caso di bonifico, a quello di ricezione della contabile
dell’avvenuto accredito, se posteriore (e, in ogni caso, trascorso il termine di previsto dalla vigente normativa per l’esercizio del diritto di recesso, ove applicabile).
Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima operazione con il Collocatore/Ente Mandatario diversi mezzi di pagamento, il Collocatore/Ente Mandatario
terrà conto della disponibilità per valuta dell’ultimo di tali mezzi di pagamento. Il Collocatore/Ente mandatario, o, se del caso, la Banca di Supporto per la Liquidità,
versa i mezzi di pagamento attraverso un bonifico unico effettuato a favore del conto corrente bancario intestato alla Sicav presso Allfunds Bank che, entro il Giorno
Lavorativo successivo all’accredito dei relativi pagamenti e alla maturazione della valuta degli stessi, ovvero al giorno di ricezione della richiesta di sottoscrizione se
successiva, invia alla Sicav o al soggetto da essa designato le richieste di sottoscrizione e trasferisce le somme, al netto degli oneri applicabili.
Si precisa inoltre che il prezzo di sottoscrizione è pagabile da parte dell’investitore anche in Euro indipendentemente dalla divisa di valorizzazione delle Azioni; se del
caso, Allfunds Bank effettua il tasso di cambio e invia alla Banca Depositaria il corrispondente valore delle operazioni nella valuta di riferimento del comparto.
Se la sottoscrizione è effettuata fuori sede si applica la sospensiva di sette giorni per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore, prevista
dall’articolo 30, comma 6, del D.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58. In tal caso, l’esecuzione della sottoscrizione ed il regolamento dei corrispettivi avverranno
una volta trascorso il predetto periodo di sospensiva. Entro tale termine l’investitore potrà comunicare il proprio recesso, senza spese né corrispettivo, ai
Collocatori. Detta facoltà di recesso non si applica alle sottoscrizioni effettuate presso la sede legale o le dipendenze dell’emittente, del proponente
l’investimento o del soggetto incaricato della promozione o del collocamento, nonché alle sottoscrizioni successive dei comparti commercializzati in
Italia e riportati nel Prospetto completo (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al sottoscrittore sia stato preventivamente fornito il KIID
aggiornato o il Prospetto completo aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione.
Ai sensi dell’art 67-duodecies, c. 5, lett. a), n. 4 del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 ("Codice del Consumo") il recesso e la sospensiva di cui al comma 1
del medesimo articolo non si applicano ai contratti conclusi mediante tecniche di commercializzazione a distanza con i consumatori, ossia a persone
fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale eventualmente svolta.
L’investitore può, in qualsiasi giorno lavorativo bancario in Italia ed in qualsiasi momento, chiedere il rimborso delle azioni acquistate facendo pervenire ai Collocatori
la richiesta di rimborso debitamente compilata o facendo pervenire un ordine scritto irrevocabile di rimborso a mezzo fax. Il rimborso può essere sospeso nei soli casi
previsti nel Prospetto.
La Sicav, per il tramite della Banca Depositaria, accredita il Soggetto incaricato dei pagamenti dell’importo pari al controvalore delle azioni rimborsate, con valuta il
primo giorno lavorativo bancario in Lussemburgo successivo alla Data di Valutazione. Il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede a determinare l’entità
dell’importo da corrispondere all’investitore al netto delle eventuali commissioni di rimborso e delle spese di Soggetto incaricato dei pagamenti, operando anche la
ritenuta fiscale sulla base dei presupposti di imposta, così come determinati a sua cura, in conformità alle leggi di volta in volta applicabili.
Entro tre giorni lavorativi italiani successivi alla Data di Valutazione, il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede ad accreditare al richiedente la somma derivante
dal rimborso in Euro o nella diversa valuta indicata dall’investitore nella richiesta di rimborso, a mezzo bonifico bancario.
Nel caso di Allfunds Bank, in forza del mandato con rappresentanza conferito in sede di sottoscrizione, sono i Collocatori/ente mandatari o, se del caso, la Banca di
Supporto per la Liquidità, che provvedono – entro il secondo giorno lavorativo successivo al giorno in cui la banca depositaria ha depositato il controvalore dei
rimborsi sul conto intestato alla SICAV – al pagamento dei rimborsi e degli eventuali dividendi all’azionista secondo le modalità di pagamento dallo stesso ricevute.
Nel caso di rimborsi su azioni aventi la valuta di riferimento diversa dall’Euro e per i quali il sottoscrittore abbia richiesto il pagamento in Euro, Allfunds Bank negozia
il tasso di cambio nella data in cui riceve la conferma dell’eseguito, versando il controvalore in Euro al Collocatore/Ente mandatario.
L’azionista della Sicav potrà effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra i Comparti della Sicav indicati nel presente Modulo. Tale facoltà vale
anche nei confronti dei Comparti successivamente inseriti nel Prospetto e nel relativo Modulo di sottoscrizione, purché sia stata inviata al partecipante adeguata e
tempestiva informativa sugli stessi.
Il valore delle azioni è determinato dalla Banca Depositaria, per conto della Sicav, con frequenza ed alla data di valutazione prevista nel Prospetto (“Data di
Valutazione”), la quale può essere differente da comparto a comparto. Qualora tale giorno coincida con un giorno festivo lussemburghese, il calcolo del valore
dell’azione sarà effettuato il giorno lavorativo bancario successivo.
Tutte le richieste di sottoscrizione e rimborso di Azioni pervenute alla Banca Depositaria entro le ore 14,00 (ora di Lussemburgo) di un giorno lavorativo bancario in
Lussemburgo precedente la Data di Valutazione saranno evase a prezzi pari al Valore Patrimoniale Netto per azione calcolato in quella Data di Valutazione. Le
richieste pervenute dopo tale termine saranno evase alla successiva Data di Valutazione.
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In considerazione del trattamento fiscale applicato in Italia alle operazioni di conversione da un Comparto ad un altro della Sicav, le stesse saranno eseguite
mediante inoltro alla Sicav da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti di una richiesta di rimborso di Azioni del Comparto di provenienza e conseguente inoltro di
una richiesta di sottoscrizione di Azioni del Comparto di destinazione, al netto della ritenuta. La valorizzazione della suddetta operazione di rimborso avverrà in
conformità a quanto precedentemente descritto con riferimento all’esecuzione delle richieste di rimborso; la successiva operazione di sottoscrizione sarà invece
valorizzata entro il giorno lavorativo successivo al ricevimento dell’eseguito del rimborso e comunque non oltre il giorno lavorativo successivo alla data valuta dello
stesso.
2. Lettera di conferma dell’investimento e del disinvestimento
Il Soggetto incaricato dei pagamenti o, in alternativa, il Soggetto collocatore - entro il quinto giorno lavorativo bancario successivo alla Data di Valutazione - provvede
ad inoltrare al sottoscrittore, anche solo in via telematica, una lettera di conferma dell’investimento, del disinvestimento o della conversione tra Comparti, dalla quale
risultino, a seconda dell’operazione disposta: i) il Comparto, la Classe e il numero di azioni sottoscritte, rimborsate o soggette a conversione; ii) in caso di
conversione, il Comparto, la Classe e il numero di Azioni emesse; iii) la Data di Valutazione di riferimento;
a)
il valore unitario delle Azioni, nella valuta della Classe e l’eventuale cambio applicato;
b)
l’importo lordo di sottoscrizione/rimborso e l’importo netto investito/rimborsato/convertito nella valuta della Classe;
c)
l’eventuale tasso di cambio applicato; vii) la data di valuta dell’addebito/accredito, viii) la data di ricezione della domanda e la data di effettuazione
dell’operazione; ix) le commissioni e spese applicate; x) il mezzo di pagamento utilizzato.
In caso di conversioni fiscalmente rilevanti, la conferma delle operazioni di conversione viene effettuata mediante invio di due distinte lettere di conferma,
rispettivamente relative all’operazione di rimborso del Comparto di provenienza ed alla successiva operazione di sottoscrizione del Comparto di destinazione
3. Sottoscrizione mediante Piani di Accumulo di Capitale (PAC)
In caso di sottoscrizione delle Azioni mediante Piano di Accumulo di Capitale (PAC), la prima sottoscrizione deve essere accompagnata da un versamento iniziale
pari ad almeno 300,00 Euro, al lordo degli oneri di sottoscrizione, o di un importo pari ad almeno tre rate del piano prescelto.
Le rate successive. da pagarsi per ciascun comparto (da 63 a 363) con cadenza mensile, trimestrale, semestrale o annuale, a scelta del sottoscrittore, devono
essere dell’importo minimo unitario di 100,00 Euro, al lordo degli oneri di sottoscrizione.
Gli oneri di sottoscrizione avranno un’incidenza uguale su tutte le rate.
E’ possibile variare il numero di rate unitamente al relativo importo, fermo restando l’obbligo di mantenere inalterato il valore nominale del piano totale, come definito
all’atto della sottoscrizione iniziale.
Il sottoscrittore può interrompere il pagamento delle rate, per poi riprenderlo senza conseguenze, ovvero porre fine in qualsiasi momento al piano.
Il mancato pagamento di tre rate consecutive comporterà l’automatica sospensione del piano, che potrà in ogni caso essere riattivato dal sottoscrittore.
Qualsiasi comunicazione relativa alla variazione, interruzione o riattivazione del piano dovrà essere fornita dal sottoscrittore – per iscritto in forma libera al Soggetto
incaricato dei pagamenti per il tramite del Collocatore.
In caso di sottoscrizione mediante Piani di Accumulo, la lettera di conferma dell’investimento sarà inviata al sottoscrittore in occasione del versamento iniziale e,
successivamente, con cadenza trimestrale o semestrale ed in forma riepilogativa, mediante l’indicazione del numero totale delle rate, dell’importo unitario e del
numero delle rate pagate. Si precisa che Allfunds Bank invia la lettera di conferma in occasione di ciascuna rata successiva del piano di accumulo.
Per gli importi relativi alle spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti, si veda la sezione C), par. 3, dell’Allegato al presente Modulo di
sottoscrizione.
Qualora l’investitore abbia deciso di sottoscrivere le azioni mediante un PAC alimentato con un addebito diretto – Sepa Direct Debit (cd. SDD) Finanziario (sino al
1 febbraio 2016 coincidente con il servizio cd. RID), è possibile revocare il singolo ordine di pagamento del piano non oltre la fine della giornata operativa – quindi
non oltre le ore 17 – precedente la data di scadenza dell’operazione. In caso di impiego di SDD Finanziario non trova applicazione il diritto di chiedere il
rimborso per operazioni già addebitate mentre resta salvo il diritto di chiedere il rimborso di operazioni non autorizzate entro 13 mesi dal loro addebito.
4. Piani di conversioni programmate
Come indicato nel prospetto completo della Sicav, è prevista la facoltà per l’investitore di attivare piani di conversioni programmate al fine di distribuire nel tempo gli
investimenti attraverso una serie simultanea di conversioni.
L’investitore dovrà indicare al Collocatore la data di inizio del piano di conversione, la relativa durata, la frequenza dei rimborsi (mensili, bimestrali, trimestrali e
quadrimestrali), i comparti selezionati per l’investimento scaglionato, l’importo da disinvestire periodicamente, specificando la distribuzione di tale importo tra i
comparti selezionati.
I rimborsi sono effettuati sulla base del valore patrimoniale netto per azione, determinato il Giorno di Valutazione corrispondente alla data predeterminata
dall’investitore (se tale data non corrisponde al Giorno di Valutazione, sarà utilizzato il valore del patrimonio netto per azione relativo al Giorno di valutazione
successivo). In considerazione del trattamento fiscale applicato in Italia alle operazioni di conversione da un Comparto ad un altro della Sicav, il Giorno di
Valutazione degli investimenti coinciderà col giorno lavorativo successivo al ricevimento dell’eseguito del rimborso ovvero il giorno lavorativo successivo alla data
valuta dello stesso. Se nel Giorno di Valutazione il valore di cambio delle azioni detenute non raggiunge l’importo globale fissato per ciascun disinvestimento
periodico, il disinvestimento non dovrà essere effettuato neanche in parte, e il piano di conversione dovrà terminare.
L’investitore avrà in qualsiasi momento la facoltà di recedere dal piano o, in conformità alle indicazioni sopra esposte, potrà modificare la sua durata, la frequenza, le
classi ed i comparti di destinazione, l'importo che dovrà essere periodicamente disinvestito e la sua distribuzione tra i comparti selezionati.
Le commissioni di conversione, ove applicabili, dovranno essere pagate in anticipo in occasione della prima operazione e rappresenteranno il 30% del totale delle
commissioni.
Il Collocatore autorizzato dovrà essere informato per iscritto delle condizioni di cessazione o di modifiche al piano.
Maggiori informazioni sono contenute nell’apposito Modulo di conversione delle azioni disponibile presso i Collocatori.
Si precisa che, per il momento, i Piani di conversione programmate non sono attivabili presso Allfunds Bank S.A.
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5. Sottoscrizione, rimborso e conversione di Azioni mediante tecniche di comunicazione a distanza
LA SOTTOSCRIZIONE DELLE AZIONI DELLA SICAV PUÒ ALTRESÌ ESSERE EFFETTUATA DIRETTAMENTE DALL’INVESTITORE MEDIANTE TECNICHE DI
COMUNICAZIONE A DISTANZA (INTERNET), NEL RISPETTO DELLE DISPOSIZIONI DI LEGGE E REGOLAMENTARI VIGENTI. A TAL FINE, I SOGGETTI
COLLOCATORI POSSONO ATTIVARE SERVIZI «ON LINE» CHE, PREVIA IDENTIFICAZIONE DELL'INVESTITORE E RILASCIO DI PASSWORD O CODICE
IDENTIFICATIVO, CONSENTANO ALLO STESSO DI IMPARTIRE RICHIESTE DI ACQUISTO VIA INTERNET IN CONDIZIONI DI PIENA CONSAPEVOLEZZA.
LA DESCRIZIONE DELLE SPECIFICHE PROCEDURE DA SEGUIRE È RIPORTATA NEI SITI OPERATIVI. NEI MEDESIMI SITI SONO RIPORTATE LE
INFORMAZIONI CHE DEVONO ESSERE FORNITE AL CONSUMATORE PRIMA DELLA CONCLUSIONE DEL CONTRATTO, AI SENSI DELL’ART. 67
UNDECIES DEL D.LGS. 6 SETTEMBRE 2005, N. 206 ("CODICE DEL CONSUMO").
I SOGGETTI CHE HANNO ATTIVATO SERVIZI «ON LINE» PER EFFETTUARE OPERAZIONI DI ACQUISTO MEDIANTE TECNICHE DI COMUNICAZIONE A
DISTANZA, AI SENSI DELL’ART. 32 DEL D.LGS. 58/98, SONO INDICATI NELL'ELENCO AGGIORNATO DEI SOGGETTI COLLOCATORI MESSO A
DISPOSIZIONE DEL PUBBLICO PRESSO LA SEDE LEGALE DELLA SICAV, PRESSO I MEDESIMI SOGGETTI COLLOCATORI E IL SOGGETTO
INCARICATO DEI PAGAMENTI, NONCHÉ SUL SITO INTERNET WWW.NEXTAMPARTNERS.COM. RESTANO FERMI TUTTI GLI OBBLIGHI A CARICO DEI
SOGGETTI COLLOCATORI, PREVISTI DALLA DELIBERA CONSOB N. 16190 DEL 29 OTTOBRE 2007.
L’UTILIZZO DI INTERNET GARANTISCE IN OGNI CASO ALL’INVESTITORE LA POSSIBILITÀ DI ACQUISIRE IL PROSPETTO COMPLETO E KIID, NONCHÉ
GLI ALTRI DOCUMENTI INDICATI NEL MEDESIMO PROSPETTO SU SUPPORTO DURATURO PRESSO IL SITO INTERNET DEL SOGGETTO
COLLOCATORE.
L'UTILIZZO DI INTERNET NON GRAVA SUI TEMPI DI ESECUZIONE DELLE OPERAZIONI DI INVESTIMENTO AI FINI DELLA VALORIZZAZIONE DELLE
AZIONI EMESSE. IN OGNI CASO, LE RICHIESTE DI ACQUISTO INOLTRATE IN UN GIORNO NON LAVORATIVO, SI CONSIDERANO PERVENUTE IL PRIMO
GIORNO LAVORATIVO SUCCESSIVO.
L'utilizzo del collocamento via Internet non comporta variazioni degli oneri.
Gli investimenti successivi, le operazioni di conversione tra Comparti e di rimborso delle Azioni possono essere effettuati anche tramite l'utilizzo di tecniche di
comunicazione a distanza (Internet, banca telefonica). In ogni caso tali modalità operative non gravano sui tempi di esecuzione delle relative operazioni ai fini della
valorizzazione delle azioni emesse e non comportano alcun onere aggiuntivo.
In caso di investimento, conversione e rimborso effettuato tramite Internet, il Soggetto incaricato dei pagamenti o, in alternativa, il Soggetto Collocatore, può inviare
all'investitore conferma dell'operazione in forma elettronica mediante e-mail, in alternativa a quella scritta, conservandone evidenza.
6.
Conferimento di mandato senza rappresentanza al soggetto incaricato dei pagamenti
Nella compilazione del Modulo di sottoscrizione, l’investitore ha facoltà di conferire mandato senza rappresentanza (il “Mandato”) al Soggetto incaricato dei
pagamenti ad operare in nome proprio e per conto dell’investitore nelle operazioni riguardanti l’investimento nella Sicav.
In esecuzione del Mandato, il Soggetto incaricato dei pagamenti provvederà, senza alcun costo o spesa aggiuntiva a carico dell’investitore, a: i) trasmettere in forma
aggregata alla Sicav la richiesta di sottoscrizione, nonché eventuali successive richieste di conversione e/o rimborso delle azioni della Sicav; ii) richiedere la
registrazione, in nome proprio e per conto terzi, delle azioni nel Registro degli azionisti della Sicav; iii) espletare tutti i servizi e le procedure relativi all’esercizio dei
diritti di voto inerenti alle azioni della Sicav su istruzione e per conto dei sottoscrittori1; iv) tenere a disposizione e consegnare ai sottoscrittori, su loro richiesta, tutta la
documentazione e le informazioni provenienti dalla Sicav, previste dalla normativa di tempo in tempo vigente.
In caso di conferimento del Mandato, al momento dell’acquisto le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà del sottoscrittore; la titolarità in capo al
sottoscrittore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto incaricato dei pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma dell’investimento che viene inviata
all’investitore medesimo. Il Soggetto incaricato dei pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero e delle classi
di azioni sottoscritte da ciascuno di essi.
L’investitore potrà in qualsiasi momento revocare il Mandato, mediante comunicazione scritta da inviarsi al Soggetto incaricato dei pagamenti. In caso di revoca del
Mandato, il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede, senza indugio, a richiedere alla Sicav l’iscrizione del nominativo dell’investitore revocante nel Registro degli
azionisti, salvo diversa istruzione da parte dell’investitore. Nel caso di cointestazione del Mandato, la comunicazione di revoca del Mandato deve essere sottoscritta
congiuntamente dal sottoscrittore e dai cointestatari.
Il Soggetto incaricato dei pagamenti potrà rinunciare al Mandato ricevuto a seguito di intervenute variazioni normative o regolamentari o di modifiche di disposizioni
impartite dalle competenti Autorità, nonché di ogni altro fatto o circostanza che dovesse rendere eccessivamente oneroso l’adempimento del Mandato rispetto al
momento del suo conferimento. Dalla rinuncia al Mandato consegue l’obbligo del Soggetto incaricato dei pagamenti di richiedere la registrazione delle azioni nel
Registro degli azionisti a nome dei sottoscrittori.
In caso di sostituzione dell’attuale Soggetto incaricato dei pagamenti, salva diversa istruzione, il Mandato si intende automaticamente conferito al nuovo Soggetto
incaricato dei pagamenti.
7. Politica di distribuzione
La Sicav emette Azioni ad accumulazione e Azioni a distribuzione dei proventi così come indicato nella tabella a pag, 12 sezione C- Par. 2 - Informazioni Economiche
del presente modulo.
1
Presso il Soggetto incaricato dei pagamenti sono a disposizione le istruzioni relative alle modalità di esercizio dei diritti amministrativi collegati alla partecipazione nella Sicav.
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C) INFORMAZIONI ECONOMICHE
1.
Oneri commissionali applicati in Italia
Fatta salva l’eventuale concessione di agevolazioni finanziarie di cui al successivo paragrafo 3, nonché l’applicazione degli oneri a favore dei soggetti incaricati dei
pagamenti di cui al successivo paragrafo 4, possono trovare applicazione in Italia le commissioni di sottoscrizione e di conversione indicate nei prospetti semplificati di
ciascun Comparto. Si precisa che nel caso di Allfunds Bank S.A., non è prevista l’applicazione né delle commissioni di conversione né delle commissioni una tantum
che, di conseguenza, saranno scontate.
2.
Remunerazione dei Soggetti collocatori
La tabella riporta, con riferimento alle tipologie di oneri previste dal KIID la quota-parte corrisposta in media ai soggetti Collocatori per ciascun Comparto di azioni
commercializzate in Italia:
Classe
D
Comparti di Nextam Partners Sicav
Accumulo/
Distribuzione
proventi
Commissioni di
sottoscrizione
Commissioni di
rimborso/
conversione
DIS
100%
Assenti
64,17%
AC
100%
Assenti
64,17%
64,17%
Nextam Partners – Capital International Absolute Income
% della
commissione di
gestione
Grower
A
Nextam Partners – Nextam CITIC Securities China Fund
C
A
Nextam Partners – Fidela
AC
100%
Assenti
A
Nextam Partners – Income
AC
100%
Assenti
64,17%
A
Nextam Partners – International Equity
AC
100%
Assenti
64,17%
A
Nextam Partners – Italian Selection
AC
100%
Assenti
64,17%
A
Nextam Partners – Liquidity
AC
100%
Assenti
64,17%
A
Nextam Partners – Multimanager American Equity
AC
100%
Assenti
64,17%
100%
Assenti
64,17%
100%
Assenti
64,17%
64,17%
C
A
AC
Nextam Partners – Multimanager Emerging Markets
C
Equity
A
AC
Nextam Partners – Multimanager European Equity
C
A
Nextam Partners –International Value
AC
100%
Assenti
A
Nextam Partners – Strategic
AC
100%
Assenti
64,17%
A
Nextam Partners – USA Value Fund
AC
100%
Assenti
64,17%
A
Nextam Partners – Ver Capital Credit Fund
AC
100%
A
Nextam Partners – Flexible GA
AC
100%
max 3,00%
Assenti
64,17%
64,17%
B
Nextam Partners – Flexible GA
AC
100%
Assenti
64,17%
3. Agevolazioni finanziarie
E’ possibile la concessione di agevolazioni finanziarie in forma di riduzione, anche totale, delle s o l e commissioni di sottoscrizione.
4. Spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti
Per ogni operazione di sottoscrizione e rimborso di azioni per comparto, oltre alle commissioni e spese specificate nei prospetti della Sicav, sono in ogni caso a
carico del sottoscrittore anche le spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti, menzionate alla sezione “Commissioni a carico dell’investitore” del
KIID. Le commissioni applicate dai Soggetti incaricati dei pagamenti, per ciascuna operazione di sottoscrizione e/o conversione e/o rimborso sono indicate nella
seguente tabella:
Versamenti in unica soluzione:
Soggetto incaricato dei pagamenti
Allfunds Bank S.A.
Sottoscrizioni
Rimborsi
max € 10
max € 10
Conversioni
0
Versamenti mediante Piano di Accumulo:
In caso di investimento mediante piano di accumulo di capitale, le commissioni applicate dai Soggetti incaricati dei pagamenti sono indicate nella seguente tabella:
Piani di Accumulo
Soggetto incaricato dei pagamenti
Allfunds Bank S.A.
Apertura rapporto
Rate successive
max € 10
max € 1 per ogni rata
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D) INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
1. Informazioni agli azionisti
Prima del perfezionamento dell’operazione di sottoscrizione, copia del KIID deve essere consegnata all’investitore gratuitamente. In ogni momento, il Prospetto
completo, nonché i documenti in esso menzionati, sono gratuitamente disponibili per l’investitore che ne faccia richiesta.
In caso di variazioni al Prospetto completo e del KIID, il medesimo prospetto aggiornato, o l’eventuale supplemento, è tempestivamente messo a disposizione,
nella versione in lingua italiana, presso i Soggetti collocatori, contestualmente al deposito dello stesso presso la Consob.
Presso i Soggetti collocatori sono inoltre disponibili copia dello Statuto della Sicav, del più recente Prospetto completo e dei più recenti KIID.
I partecipanti hanno diritto di ottenere, anche a domicilio, copia della Relazione annuale e semestrale, nonché copia dello Statuto della Sicav.
Il valore patrimoniale netto di ogni azione della Sicav è pubblicato, con periodicità pari a quella di calcolo, sul sito www.nextampartners.com, con l’indicazione
della data di riferimento del predetto valore. Gli avvisi di convocazione delle assemblee degli azionisti e di pagamento dei proventi in distribuzione sono
pubblicati su un quotidiano nazionale ove previsto dal Prospetto. I documenti e le informazioni resi pubblici in Lussemburgo sono diffusi con le stesse modalità
e tempistiche anche in Italia, fatti salvi gli specifici obblighi informativi vigenti ai sensi della normativa italiana.
Su richiesta dei partecipanti, la Sicav provvederà ad inviare la documentazione informativa di cui sopra in formato elettronico mediante tecniche di
comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e consentano al destinatario di acquisirne la disponibilità su
supporto duraturo (ad es. tramite l’invio e- mail dei file relativi alla documentazione).
In ogni caso, sul sito internet, www.nextampartners.com è possibile acquisire su supporto duraturo copia aggiornata di: Prospetto completo e KIID; Modulo di
sottoscrizione; Rendiconti periodici (relazione annuale e semestrale); Statuto; Elenco aggiornato dei Soggetti collocatori.
2. Regime fiscale della Sicav
Come indicato nel Prospetto, la SICAV è soggetta all’imposizione vigente ai sensi della legge del Lussemburgo.
Dal 1° Luglio 2014, sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla SICAV è applicata una ritenuta del 26%. La ritenuta si applica sui proventi percepiti
dalla SICAV e su quelli compresi nella differenza tra il valore di rimborso, di cessione o di liquidazione delle quote/azioni ed il costo medio ponderato di
sottoscrizione o acquisto delle quote/azioni medesime determinate sulla base dei valori rilevati dai prospetti periodici alle predette date, al netto del 51,92% dei
proventi riferibili alle obbligazioni ed agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati ed alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato
scambio di informazioni. I proventi riferibili ai predetti titoli pubblici italiani ed esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media dell’attivo investita
direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani e esteri comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti a vigilanza
istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, è rilevata sulla base degli
ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle
quote ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale Prospetto.
Inoltre, il Decreto Legislativo n. 47 del 16 Aprile 2012, in attuazione della Direttiva 2009/65/CE (c.d. Direttiva UCITS IV), ha introdotto delle importanti novità
relativamente alle successioni e donazioni. In particolare, il trasferimento di quote o azioni di OICR Esteri a soggetti diversi dagli intestatari dei rapporti di
provenienza è equiparato ad una cessione anche nei casi in cui il trasferimento sia avvenuto per successione o donazione diventando quindi rilevante ai fini
dell’applicazione, da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, della ritenuta fiscale sull’eventuale reddito di capitale.
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