Modulo di sottoscrizione
La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenute nel presente modulo di sottoscrizione. Il presente modulo è valido ai fini della
sottoscrizione in Italia di azioni della Sicav Fidelity Funds, società di investimento a capitale variabile di diritto lussemburghese multiclasse e a comparti multipli, con sede in 2a, Rue Albert
Borschette, BP 2174, L - 1021 Lussemburgo. In caso di collocamento delle azioni della SICAV via Internet, il collocatore provvederà affinché il modulo di sottoscrizione presente su Internet
contenga le stesse informazioni di quello cartaceo. Prima della sottoscrizione deve essere consegnata gratuitamente all’investitore copia del prospetto informativo semplificato.
parte riservata al soggetto collocatore
Numero conto dell’azionista
Numero univoco
(codice posizione cliente)
(riservato al collocatore)
Soggetto incaricato dei pagamenti
1 - INFORMAZIONI PER LA REGISTRAZIONE
Sottoscrittore
Sesso
M
F
Cognome e nome/Rag. Sociale
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F./P.IVA
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
F
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
Legale rappresentante
F
Procuratore
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
Legale rappresentante
F
Procuratore
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
CAP
Via e n. civico
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Indirizzo di corrispondenza
Compilare solo se diverso da residenza/sede legale. Non è possibile eleggere domicilio di corrispondenza presso un promotore finanziario.
Cognome e nome/Rag. Sociale
Via e n. civico
Località
1 di 3
CAP
Prov.
2 - ISTRUZIONI SULLA COINTESTAZIONE
Da indicare solo all’atto della prima sottoscrizione. In mancanza di istruzioni le firme si intendono “disgiunte”.
Si dichiara di voler effettuare tutte le successive operazioni:
a firme disgiunte
a firme congiunte
3 - MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE
Il/i sottoscritto/i accetta/accettano di sottoscrivere le azioni di uno o più comparti della Sicav Fidelity Funds secondo le modalità di seguito indicate.
Nome
comparto
Classe
(1)
Valuta
comparto
Modalità
Rata Unitaria
di sottoscrizione
PAC (2)
Durata del
PAC (3)
Periodicità versamenti Versamento iniz. (4) Agev. Comdella rata PAC
PIC (5) / PAC (6) miss.le % (7)
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
1) In mancanza di istruzioni, l’ordine di acquisto verrà effettuato con azioni della classe A a distribuzione.
2)Classe A: importo minimo versamento mensile pari a € 200, incrementabile di € 50 o multipli. Importo minimo versamento trimestrale pari a € 600, incrementabile di € 150 o multipli.
Classe E: importo minimo versamenti mensili e/o trimestrali pari a € 200, incrementabili di € 50 o multipli.
3) Espresso in numero di rate complessive, escluso il versamento iniziale. Minimo 3 anni, massimo 40 anni.
4) Se non altrimenti specificato, la divisa dell’importo si intende espressa in Euro.
5) PIC: Piano di Investimento del Capitale, ovvero investimento in unica soluzione.
6)Minimo un’annualità per classe A; minimo € 200 per classe E.
7)In assenza di indicazioni verrà applicato il regime commissionale riportato nell’allegato al modulo.
La commissione di ingresso per i piani di accumulo di classe A è applicata per 1/3 sul primo versamento, la parte restante è suddivisa sui versamenti periodici successivi.
4 - MODALITÀ DI PAGAMENTO E DI ACCREDITO DELLE SOMME
Assegno non trasferibile intestato a Fidelity Funds
AB
AC
nr.
Bonifico bancario intestato a Fidelity Funds
Banca
Addebito sul conto corrente
Banca
Importo
Banca
Importo
IBAN
Importo
IBAN
Rimessa interbancaria diretta - RID (solo per il pagamento dei versamenti successivi dei piani di accumulo)
Banca
IBAN
Il primo versamento mediante piani di accumulo può avvenire tramite uno qualsiasi dei summenzionati mezzi di pagamento, mentre i versamenti successivi possono avvenire esclusivamente tramite bonifico bancario permanente o RID. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo.
La valuta riconosciuta ai mezzi di pagamento sarà quella attribuita dalla banca ricevente il bonifico ovvero dalla banca trattaria in caso di pagamento a mezzo assegno. L’efficacia degli
ordini di acquisto contenuti nel presente modulo debitamente compilato è differita sino a quando i corrispondenti importi non siano pervenuti al soggetto collocatore. La Sicav non
effettua pagamenti a terzi e non accetta pagamenti per conto di terzi. Le istruzioni si intendono valide fino a revoca o a loro successiva modifica da comunicarsi al soggetto collocatore
per il tramite del quale è avvenuta la sottoscrizione e al soggetto incaricato dei pagamenti.
Per ogni pagamento il soggetto incaricato dei pagamenti dovrà utilizzare bonifico bancario a favore del sottoscrittore/co-sottoscrittori sul seguente numero di conto corrente:
Banca
IBAN
Modalità di pagamento dei proventi
In caso di sottoscrizione di azioni di classe A a distribuzione, chiedo/chiediamo che i dividendi
siano reinvestiti
siano pagati presso il conto corrente sopra indicato
Operazioni successive
Il partecipante ad uno dei comparti della Sicav di cui al presente modulo può effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra comparti della Sicav stessa, laddove siano
soddisfatti i requisiti di investimento minimo del comparto di provenienza e di quello in cui si intende investire, così come indicati nel prospetto semplificato. Tale facoltà vale anche nei
confronti dei comparti della Sicav successivamente inseriti nel prospetto completo ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché al partecipante sia stato preventivamente fornito
il prospetto semplifcato aggiornato o il prospetto completo aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. A tali operazioni non si applica la sospensiva di
sette giorni di cui all’articolo 30, comma 6, del D.Lgs. 24/02/1998, n. 58, prevista per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore.
5 - MANIFESTAZIONE DEL CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI
Ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. 196/2003, si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione del presente modulo saranno oggetto di trattamento, anche mediante
uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla sottoscrizione in Italia delle azioni della Sicav (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni, ecc.). Relativamente al predetto trattamento l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui al Titolo II del D.Lgs. 196/2003. L’acquisizione dei
dati personali è obbligatoria e, in caso di mancato conferimento, anche parziale, degli stessi, il presente modulo sarà ritenuto irricevibile. Titolari del trattamento saranno la Sicav, FIL
Investments International (“FIL”), entrambi aventi sede legale all’estero, il soggetto incaricato dei pagamenti ed il soggetto collocatore, che, in tale capacità, potranno ciascuno nominare
qualsiasi soggetto competente come responsabile per il trattamento.
2 di 3
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
6 - CONSEGNA DEL PROSPETTO SEMPLIFICATO SU SUPPORTO DURATURO
042011/SSL1102I49
Il/i sottoscritto/i, dopo attenta visione del precedente paragrafo, esprime/esprimono il suo/loro consenso al trattamento dei dati personali secondo le modalità e le finalità ivi indicate.
Il prospetto semplificato della SICAV verrà consegnato dai soggetti collocatori in formato elettronico su supporto duraturo (es. CD Rom, DvD, ecc.), salvo richiesta del sottoscrittore di
riceverlo in forma cartacea.
7 - DICHIARAZIONI - SOTTOSCRIZIONI
Il/i sottoscritto/i prende/ono atto che ai sensi dell’articolo 30, comma 6, del D.Lgs. 24/02/1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi
fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio
recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non si applica alle successive sottoscrizioni di comparti indicati nel prospetto
completo e oggetto di commercializzazione in Italia, anche se inseriti nel prospetto stesso successivamente, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito
il prospetto semplificato aggiornato o il prospetto completo aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. Il recesso e la sospensiva previsti
dall’articolo 67-duodecies del D.Lgs. 6/09/2005, n. 206 per i contratti conclusi a distanza con i consumatori - ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel
quadro della propria attività imprenditoriale, artigianale, commerciale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a) del suddetto decreto - non si applicano al presente contratto
in base alle previsioni del comma 5, lett. a) n. 4 del medesimo articolo.
Il/i sottoscritto/i dichiara/no:
A) di aver preso visione del presente modulo che accetta/accettano in ogni sua parte;
B)di aver preso visione del prospetto semplificato della SICAV nella fase di sottoscrizione e di accettarlo in ogni sua parte;
C) di accettare che copia del prospetto semplificato venga allo/agli stesso/i consegnata in formato elettronico su supporto duraturo (es. CD Rom, DvD, ecc.), consapevole, in ogni caso, della possibilità di ricevere copia del prospetto semplificato in forma cartacea;
D) di non essere cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (c.d. “soggetto statunitense”) e di non fare richiesta in qualità di mandatario di un soggetto avente tali requisiti. Il/i sottoscritto/i si impegna/no a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo
il soggetto collocatore, qualora assumesse la qualifica di soggetto statunitense;
E)di essere a conoscenza che la richiesta di sottoscrizione può essere rifiutata;
F) di essere consapevole/i che vi possono essere dei rischi derivanti dall’investimento negli strumenti finanziari che intende/intendono sottoscrivere e che tali strumenti non garantiscono con certezza il conseguimento di utili e i redditi da essi derivanti sono soggetti a fluttuazioni e non sono garantiti;
G)di accettare che i co-sottoscrittori hanno uguali diritti ed obblighi derivanti dalla presente sottoscrizione e dichiarano irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e
doveri, nonché uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione, ricevuta e quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla presente adesione;
H)di prendere atto che la Sicav, in qualità di beneficiaria dei pagamenti, è un soggetto “non residente” e pertanto nel caso di pagamenti effettuati a mezzo banca (bonifico, giroconto)
la banca ordinante deve essere informata di ciò per assolvere correttamente agli adempimenti valutari. In mancanza di corretto adempimento, il soggetto incaricato dei pagamenti
può respingere i pagamenti e addebitare le spese;
I)di essere a conoscenza e di accettare che per ogni controversia inerente l’investimento nelle azioni della Sicav sarà competente il foro del Lussemburgo, salvo che il partecipante
rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3, comma 1, lett. a) del Dec. Lgs. 6 settembre 2005, n. 206, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio effettivo.
Con la sottoscrizione del presente modulo accetta/accettano di sottoscrivere le azioni di Fidelity Funds, alle condizioni, nei termini e con le modalità stabilite nel prospetto e nel prospetto
semplificato della Sicav stessa. Con la sottoscrizione del presente modulo, si conferisce mandato al soggetto incaricato dei pagamenti indicato nella sezione “Modalità di pagamento”
di cui al presente modulo, di operare in nome proprio e per conto del/dei sottoscrittore/sottoscrittori nelle operazioni relative ad azioni della Sicav. In caso di revoca del mandato al
soggetto incaricato dei pagamenti, i dati relativi al sottoscrittore potranno essere trasferiti ad un soggetto residente in un altro Stato dell’Unione Europea che agirà in tale caso in qualità
di autonomo titolare del trattamento.
Luogo e data
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
8 - SCELTA DEL REGIME FISCALE
Ai sensi del D. Lgs. n. 461 del 21 novembre 1997, il/i sottoscrito/i dichiara/no al Soggetto incaricato dei pagamenti di voler optare per il:
Regime del Risparmio Amministrato
Regime della Dichiarazione
Luogo e data
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
9 - SPAZIO RISERVATO AL COLLOCATORE
Si dichiara di aver proceduto personalmente, anche ai sensi del D.Lgs. 231/2007 e successive modifiche ed integrazioni, all’identificazione del/dei sottoscrittore/i i cui dati sono riportati
fedelmente negli spazi appositi.
Cognome/nome
Ai sensi dell’articolo 30 del D.Lgs. 58/1998 l’operazione di sottoscrizione è avvenuta:
Codice promotore/incaricato
in sede
Luogo e data
fuori sede
Firma
3 di 3
1. COPIA PER SICAV/SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI
Ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, il/i sottoscrittore/i approva/ano specificamente, la disposizione di cui al paragrafo 7, lettera I) sopra, contenente deroga
alla giurisdizione italiana e il foro esclusivo di Lussemburgo.
Luogo e data
Modulo di sottoscrizione
La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenute nel presente modulo di sottoscrizione. Il presente modulo è valido ai fini della
sottoscrizione in Italia di azioni della Sicav Fidelity Funds, società di investimento a capitale variabile di diritto lussemburghese multiclasse e a comparti multipli, con sede in 2a, Rue Albert
Borschette, BP 2174, L - 1021 Lussemburgo. In caso di collocamento delle azioni della SICAV via Internet, il collocatore provvederà affinché il modulo di sottoscrizione presente su Internet
contenga le stesse informazioni di quello cartaceo. Prima della sottoscrizione deve essere consegnata gratuitamente all’investitore copia del prospetto informativo semplificato.
parte riservata al soggetto collocatore
Numero conto dell’azionista
Numero univoco
(codice posizione cliente)
(riservato al collocatore)
Soggetto incaricato dei pagamenti
1 - INFORMAZIONI PER LA REGISTRAZIONE
Sottoscrittore
Sesso
M
F
Cognome e nome/Rag. Sociale
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F./P.IVA
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
F
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
Legale rappresentante
F
Procuratore
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
Legale rappresentante
F
Procuratore
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
CAP
Via e n. civico
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Indirizzo di corrispondenza
Compilare solo se diverso da residenza/sede legale. Non è possibile eleggere domicilio di corrispondenza presso un promotore finanziario.
Cognome e nome/Rag. Sociale
Via e n. civico
Località
1 di 3
CAP
Prov.
2 - ISTRUZIONI SULLA COINTESTAZIONE
Da indicare solo all’atto della prima sottoscrizione. In mancanza di istruzioni le firme si intendono “disgiunte”.
Si dichiara di voler effettuare tutte le successive operazioni:
a firme disgiunte
a firme congiunte
3 - MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE
Il/i sottoscritto/i accetta/accettano di sottoscrivere le azioni di uno o più comparti della Sicav Fidelity Funds secondo le modalità di seguito indicate.
Nome
comparto
Classe
(1)
Valuta
comparto
Modalità
Rata Unitaria
di sottoscrizione
PAC (2)
Durata del
PAC (3)
Periodicità versamenti Versamento iniz. (4) Agev. Comdella rata PAC
PIC (5) / PAC (6) miss.le % (7)
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
1) In mancanza di istruzioni, l’ordine di acquisto verrà effettuato con azioni della classe A a distribuzione.
2)Classe A: importo minimo versamento mensile pari a € 200, incrementabile di € 50 o multipli. Importo minimo versamento trimestrale pari a € 600, incrementabile di € 150 o multipli.
Classe E: importo minimo versamenti mensili e/o trimestrali pari a € 200, incrementabili di € 50 o multipli.
3) Espresso in numero di rate complessive, escluso il versamento iniziale. Minimo 3 anni, massimo 40 anni.
4) Se non altrimenti specificato, la divisa dell’importo si intende espressa in Euro.
5) PIC: Piano di Investimento del Capitale, ovvero investimento in unica soluzione.
6)Minimo un’annualità per classe A; minimo € 200 per classe E.
7)In assenza di indicazioni verrà applicato il regime commissionale riportato nell’allegato al modulo.
La commissione di ingresso per i piani di accumulo di classe A è applicata per 1/3 sul primo versamento, la parte restante è suddivisa sui versamenti periodici successivi.
4 - MODALITÀ DI PAGAMENTO E DI ACCREDITO DELLE SOMME
Assegno non trasferibile intestato a Fidelity Funds
AB
AC
nr.
Bonifico bancario intestato a Fidelity Funds
Banca
Addebito sul conto corrente
Banca
Importo
Banca
Importo
IBAN
Importo
IBAN
Rimessa interbancaria diretta - RID (solo per il pagamento dei versamenti successivi dei piani di accumulo)
Banca
IBAN
Il primo versamento mediante piani di accumulo può avvenire tramite uno qualsiasi dei summenzionati mezzi di pagamento, mentre i versamenti successivi possono avvenire esclusivamente tramite bonifico bancario permanente o RID. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo.
La valuta riconosciuta ai mezzi di pagamento sarà quella attribuita dalla banca ricevente il bonifico ovvero dalla banca trattaria in caso di pagamento a mezzo assegno. L’efficacia degli
ordini di acquisto contenuti nel presente modulo debitamente compilato è differita sino a quando i corrispondenti importi non siano pervenuti al soggetto collocatore. La Sicav non
effettua pagamenti a terzi e non accetta pagamenti per conto di terzi. Le istruzioni si intendono valide fino a revoca o a loro successiva modifica da comunicarsi al soggetto collocatore
per il tramite del quale è avvenuta la sottoscrizione e al soggetto incaricato dei pagamenti.
Per ogni pagamento il soggetto incaricato dei pagamenti dovrà utilizzare bonifico bancario a favore del sottoscrittore/co-sottoscrittori sul seguente numero di conto corrente:
Banca
IBAN
Modalità di pagamento dei proventi
In caso di sottoscrizione di azioni di classe A a distribuzione, chiedo/chiediamo che i dividendi
siano reinvestiti
siano pagati presso il conto corrente sopra indicato
Operazioni successive
Il partecipante ad uno dei comparti della Sicav di cui al presente modulo può effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra comparti della Sicav stessa, laddove siano
soddisfatti i requisiti di investimento minimo del comparto di provenienza e di quello in cui si intende investire, così come indicati nel prospetto semplificato. Tale facoltà vale anche nei
confronti dei comparti della Sicav successivamente inseriti nel prospetto completo ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché al partecipante sia stato preventivamente fornito
il prospetto semplifcato aggiornato o il prospetto completo aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. A tali operazioni non si applica la sospensiva di
sette giorni di cui all’articolo 30, comma 6, del D.Lgs. 24/02/1998, n. 58, prevista per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore.
5 - MANIFESTAZIONE DEL CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI
Ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. 196/2003, si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione del presente modulo saranno oggetto di trattamento, anche mediante
uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla sottoscrizione in Italia delle azioni della Sicav (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni, ecc.). Relativamente al predetto trattamento l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui al Titolo II del D.Lgs. 196/2003. L’acquisizione dei
dati personali è obbligatoria e, in caso di mancato conferimento, anche parziale, degli stessi, il presente modulo sarà ritenuto irricevibile. Titolari del trattamento saranno la Sicav, FIL
Investments International (“FIL”), entrambi aventi sede legale all’estero, il soggetto incaricato dei pagamenti ed il soggetto collocatore, che, in tale capacità, potranno ciascuno nominare
qualsiasi soggetto competente come responsabile per il trattamento.
2 di 3
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
6 - CONSEGNA DEL PROSPETTO SEMPLIFICATO SU SUPPORTO DURATURO
042011/SSL1102I49
Il/i sottoscritto/i, dopo attenta visione del precedente paragrafo, esprime/esprimono il suo/loro consenso al trattamento dei dati personali secondo le modalità e le finalità ivi indicate.
Il prospetto semplificato della SICAV verrà consegnato dai soggetti collocatori in formato elettronico su supporto duraturo (es. CD Rom, DvD, ecc.), salvo richiesta del sottoscrittore di
riceverlo in forma cartacea.
7 - DICHIARAZIONI - SOTTOSCRIZIONI
Il/i sottoscritto/i prende/ono atto che ai sensi dell’articolo 30, comma 6, del D.Lgs. 24/02/1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi
fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio
recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non si applica alle successive sottoscrizioni di comparti indicati nel prospetto
completo e oggetto di commercializzazione in Italia, anche se inseriti nel prospetto stesso successivamente, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito
il prospetto semplificato aggiornato o il prospetto completo aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. Il recesso e la sospensiva previsti
dall’articolo 67-duodecies del D.Lgs. 6/09/2005, n. 206 per i contratti conclusi a distanza con i consumatori - ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel
quadro della propria attività imprenditoriale, artigianale, commerciale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a) del suddetto decreto - non si applicano al presente contratto
in base alle previsioni del comma 5, lett. a) n. 4 del medesimo articolo.
Il/i sottoscritto/i dichiara/no:
A) di aver preso visione del presente modulo che accetta/accettano in ogni sua parte;
B)di aver preso visione del prospetto semplificato della SICAV nella fase di sottoscrizione e di accettarlo in ogni sua parte;
C) di accettare che copia del prospetto semplificato venga allo/agli stesso/i consegnata in formato elettronico su supporto duraturo (es. CD Rom, DvD, ecc.), consapevole, in ogni caso, della possibilità di ricevere copia del prospetto semplificato in forma cartacea;
D) di non essere cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (c.d. “soggetto statunitense”) e di non fare richiesta in qualità di mandatario di un soggetto avente tali requisiti. Il/i sottoscritto/i si impegna/no a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo
il soggetto collocatore, qualora assumesse la qualifica di soggetto statunitense;
E)di essere a conoscenza che la richiesta di sottoscrizione può essere rifiutata;
F) di essere consapevole/i che vi possono essere dei rischi derivanti dall’investimento negli strumenti finanziari che intende/intendono sottoscrivere e che tali strumenti non garantiscono con certezza il conseguimento di utili e i redditi da essi derivanti sono soggetti a fluttuazioni e non sono garantiti;
G)di accettare che i co-sottoscrittori hanno uguali diritti ed obblighi derivanti dalla presente sottoscrizione e dichiarano irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e
doveri, nonché uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione, ricevuta e quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla presente adesione;
H)di prendere atto che la Sicav, in qualità di beneficiaria dei pagamenti, è un soggetto “non residente” e pertanto nel caso di pagamenti effettuati a mezzo banca (bonifico, giroconto)
la banca ordinante deve essere informata di ciò per assolvere correttamente agli adempimenti valutari. In mancanza di corretto adempimento, il soggetto incaricato dei pagamenti
può respingere i pagamenti e addebitare le spese;
I)di essere a conoscenza e di accettare che per ogni controversia inerente l’investimento nelle azioni della Sicav sarà competente il foro del Lussemburgo, salvo che il partecipante
rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3, comma 1, lett. a) del Dec. Lgs. 6 settembre 2005, n. 206, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio effettivo.
Con la sottoscrizione del presente modulo accetta/accettano di sottoscrivere le azioni di Fidelity Funds, alle condizioni, nei termini e con le modalità stabilite nel prospetto e nel prospetto
semplificato della Sicav stessa. Con la sottoscrizione del presente modulo, si conferisce mandato al soggetto incaricato dei pagamenti indicato nella sezione “Modalità di pagamento”
di cui al presente modulo, di operare in nome proprio e per conto del/dei sottoscrittore/sottoscrittori nelle operazioni relative ad azioni della Sicav. In caso di revoca del mandato al
soggetto incaricato dei pagamenti, i dati relativi al sottoscrittore potranno essere trasferiti ad un soggetto residente in un altro Stato dell’Unione Europea che agirà in tale caso in qualità
di autonomo titolare del trattamento.
Luogo e data
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, il/i sottoscrittore/i approva/ano specificamente, la disposizione di cui al paragrafo 7, lettera I) sopra, contenente deroga
alla giurisdizione italiana e il foro esclusivo di Lussemburgo.
Luogo e data
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Ai sensi del D. Lgs. n. 461 del 21 novembre 1997, il/i sottoscrito/i dichiara/no al Soggetto incaricato dei pagamenti di voler optare per il:
Regime del Risparmio Amministrato
Regime della Dichiarazione
Luogo e data
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
9 - SPAZIO RISERVATO AL COLLOCATORE
Si dichiara di aver proceduto personalmente, anche ai sensi del D.Lgs. 231/2007 e successive modifiche ed integrazioni, all’identificazione del/dei sottoscrittore/i i cui dati sono riportati
fedelmente negli spazi appositi.
Cognome/nome
Ai sensi dell’articolo 30 del D.Lgs. 58/1998 l’operazione di sottoscrizione è avvenuta:
Codice promotore/incaricato
in sede
Luogo e data
fuori sede
Firma
3 di 3
2. COPIA PER SOGGETTO COLLOCATORE
8 - SCELTA DEL REGIME FISCALE
Modulo di sottoscrizione
La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenute nel presente modulo di sottoscrizione. Il presente modulo è valido ai fini della
sottoscrizione in Italia di azioni della Sicav Fidelity Funds, società di investimento a capitale variabile di diritto lussemburghese multiclasse e a comparti multipli, con sede in 2a, Rue Albert
Borschette, BP 2174, L - 1021 Lussemburgo. In caso di collocamento delle azioni della SICAV via Internet, il collocatore provvederà affinché il modulo di sottoscrizione presente su Internet
contenga le stesse informazioni di quello cartaceo. Prima della sottoscrizione deve essere consegnata gratuitamente all’investitore copia del prospetto informativo semplificato.
parte riservata al soggetto collocatore
Numero conto dell’azionista
Numero univoco
(codice posizione cliente)
(riservato al collocatore)
Soggetto incaricato dei pagamenti
1 - INFORMAZIONI PER LA REGISTRAZIONE
Sottoscrittore
Sesso
M
F
Cognome e nome/Rag. Sociale
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F./P.IVA
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
F
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
Legale rappresentante
F
Procuratore
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
Legale rappresentante
F
Procuratore
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
CAP
Via e n. civico
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Indirizzo di corrispondenza
Compilare solo se diverso da residenza/sede legale. Non è possibile eleggere domicilio di corrispondenza presso un promotore finanziario.
Cognome e nome/Rag. Sociale
Via e n. civico
Località
1 di 3
CAP
Prov.
2 - ISTRUZIONI SULLA COINTESTAZIONE
Da indicare solo all’atto della prima sottoscrizione. In mancanza di istruzioni le firme si intendono “disgiunte”.
Si dichiara di voler effettuare tutte le successive operazioni:
a firme disgiunte
a firme congiunte
3 - MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE
Il/i sottoscritto/i accetta/accettano di sottoscrivere le azioni di uno o più comparti della Sicav Fidelity Funds secondo le modalità di seguito indicate.
Nome
comparto
Classe
(1)
Valuta
comparto
Modalità
Rata Unitaria
di sottoscrizione
PAC (2)
Durata del
PAC (3)
Periodicità versamenti Versamento iniz. (4) Agev. Comdella rata PAC
PIC (5) / PAC (6) miss.le % (7)
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
1) In mancanza di istruzioni, l’ordine di acquisto verrà effettuato con azioni della classe A a distribuzione.
2)Classe A: importo minimo versamento mensile pari a € 200, incrementabile di € 50 o multipli. Importo minimo versamento trimestrale pari a € 600, incrementabile di € 150 o multipli.
Classe E: importo minimo versamenti mensili e/o trimestrali pari a € 200, incrementabili di € 50 o multipli.
3) Espresso in numero di rate complessive, escluso il versamento iniziale. Minimo 3 anni, massimo 40 anni.
4) Se non altrimenti specificato, la divisa dell’importo si intende espressa in Euro.
5) PIC: Piano di Investimento del Capitale, ovvero investimento in unica soluzione.
6)Minimo un’annualità per classe A; minimo € 200 per classe E.
7)In assenza di indicazioni verrà applicato il regime commissionale riportato nell’allegato al modulo.
La commissione di ingresso per i piani di accumulo di classe A è applicata per 1/3 sul primo versamento, la parte restante è suddivisa sui versamenti periodici successivi.
4 - MODALITÀ DI PAGAMENTO E DI ACCREDITO DELLE SOMME
Assegno non trasferibile intestato a Fidelity Funds
AB
AC
nr.
Bonifico bancario intestato a Fidelity Funds
Banca
Addebito sul conto corrente
Banca
Importo
Banca
Importo
IBAN
Importo
IBAN
Rimessa interbancaria diretta - RID (solo per il pagamento dei versamenti successivi dei piani di accumulo)
Banca
IBAN
Il primo versamento mediante piani di accumulo può avvenire tramite uno qualsiasi dei summenzionati mezzi di pagamento, mentre i versamenti successivi possono avvenire esclusivamente tramite bonifico bancario permanente o RID. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo.
La valuta riconosciuta ai mezzi di pagamento sarà quella attribuita dalla banca ricevente il bonifico ovvero dalla banca trattaria in caso di pagamento a mezzo assegno. L’efficacia degli
ordini di acquisto contenuti nel presente modulo debitamente compilato è differita sino a quando i corrispondenti importi non siano pervenuti al soggetto collocatore. La Sicav non
effettua pagamenti a terzi e non accetta pagamenti per conto di terzi. Le istruzioni si intendono valide fino a revoca o a loro successiva modifica da comunicarsi al soggetto collocatore
per il tramite del quale è avvenuta la sottoscrizione e al soggetto incaricato dei pagamenti.
Per ogni pagamento il soggetto incaricato dei pagamenti dovrà utilizzare bonifico bancario a favore del sottoscrittore/co-sottoscrittori sul seguente numero di conto corrente:
Banca
IBAN
Modalità di pagamento dei proventi
In caso di sottoscrizione di azioni di classe A a distribuzione, chiedo/chiediamo che i dividendi
siano reinvestiti
siano pagati presso il conto corrente sopra indicato
Operazioni successive
Il partecipante ad uno dei comparti della Sicav di cui al presente modulo può effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra comparti della Sicav stessa, laddove siano
soddisfatti i requisiti di investimento minimo del comparto di provenienza e di quello in cui si intende investire, così come indicati nel prospetto semplificato. Tale facoltà vale anche nei
confronti dei comparti della Sicav successivamente inseriti nel prospetto completo ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché al partecipante sia stato preventivamente fornito
il prospetto semplifcato aggiornato o il prospetto completo aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. A tali operazioni non si applica la sospensiva di
sette giorni di cui all’articolo 30, comma 6, del D.Lgs. 24/02/1998, n. 58, prevista per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore.
5 - MANIFESTAZIONE DEL CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI
Ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. 196/2003, si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione del presente modulo saranno oggetto di trattamento, anche mediante
uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla sottoscrizione in Italia delle azioni della Sicav (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni, ecc.). Relativamente al predetto trattamento l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui al Titolo II del D.Lgs. 196/2003. L’acquisizione dei
dati personali è obbligatoria e, in caso di mancato conferimento, anche parziale, degli stessi, il presente modulo sarà ritenuto irricevibile. Titolari del trattamento saranno la Sicav, FIL
Investments International (“FIL”), entrambi aventi sede legale all’estero, il soggetto incaricato dei pagamenti ed il soggetto collocatore, che, in tale capacità, potranno ciascuno nominare
qualsiasi soggetto competente come responsabile per il trattamento.
2 di 3
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
6 - CONSEGNA DEL PROSPETTO SEMPLIFICATO SU SUPPORTO DURATURO
042011/SSL1102I49
Il/i sottoscritto/i, dopo attenta visione del precedente paragrafo, esprime/esprimono il suo/loro consenso al trattamento dei dati personali secondo le modalità e le finalità ivi indicate.
Il prospetto semplificato della SICAV verrà consegnato dai soggetti collocatori in formato elettronico su supporto duraturo (es. CD Rom, DvD, ecc.), salvo richiesta del sottoscrittore di
riceverlo in forma cartacea.
7 - DICHIARAZIONI - SOTTOSCRIZIONI
Il/i sottoscritto/i prende/ono atto che ai sensi dell’articolo 30, comma 6, del D.Lgs. 24/02/1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi
fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio
recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non si applica alle successive sottoscrizioni di comparti indicati nel prospetto
completo e oggetto di commercializzazione in Italia, anche se inseriti nel prospetto stesso successivamente, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito
il prospetto semplificato aggiornato o il prospetto completo aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. Il recesso e la sospensiva previsti
dall’articolo 67-duodecies del D.Lgs. 6/09/2005, n. 206 per i contratti conclusi a distanza con i consumatori - ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel
quadro della propria attività imprenditoriale, artigianale, commerciale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a) del suddetto decreto - non si applicano al presente contratto
in base alle previsioni del comma 5, lett. a) n. 4 del medesimo articolo.
Il/i sottoscritto/i dichiara/no:
A) di aver preso visione del presente modulo che accetta/accettano in ogni sua parte;
B)di aver preso visione del prospetto semplificato della SICAV nella fase di sottoscrizione e di accettarlo in ogni sua parte;
C) di accettare che copia del prospetto semplificato venga allo/agli stesso/i consegnata in formato elettronico su supporto duraturo (es. CD Rom, DvD, ecc.), consapevole, in ogni caso, della possibilità di ricevere copia del prospetto semplificato in forma cartacea;
D) di non essere cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (c.d. “soggetto statunitense”) e di non fare richiesta in qualità di mandatario di un soggetto avente tali requisiti. Il/i sottoscritto/i si impegna/no a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo
il soggetto collocatore, qualora assumesse la qualifica di soggetto statunitense;
E)di essere a conoscenza che la richiesta di sottoscrizione può essere rifiutata;
F) di essere consapevole/i che vi possono essere dei rischi derivanti dall’investimento negli strumenti finanziari che intende/intendono sottoscrivere e che tali strumenti non garantiscono con certezza il conseguimento di utili e i redditi da essi derivanti sono soggetti a fluttuazioni e non sono garantiti;
G)di accettare che i co-sottoscrittori hanno uguali diritti ed obblighi derivanti dalla presente sottoscrizione e dichiarano irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e
doveri, nonché uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione, ricevuta e quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla presente adesione;
H)di prendere atto che la Sicav, in qualità di beneficiaria dei pagamenti, è un soggetto “non residente” e pertanto nel caso di pagamenti effettuati a mezzo banca (bonifico, giroconto)
la banca ordinante deve essere informata di ciò per assolvere correttamente agli adempimenti valutari. In mancanza di corretto adempimento, il soggetto incaricato dei pagamenti
può respingere i pagamenti e addebitare le spese;
I)di essere a conoscenza e di accettare che per ogni controversia inerente l’investimento nelle azioni della Sicav sarà competente il foro del Lussemburgo, salvo che il partecipante
rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3, comma 1, lett. a) del Dec. Lgs. 6 settembre 2005, n. 206, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio effettivo.
Con la sottoscrizione del presente modulo accetta/accettano di sottoscrivere le azioni di Fidelity Funds, alle condizioni, nei termini e con le modalità stabilite nel prospetto e nel prospetto
semplificato della Sicav stessa. Con la sottoscrizione del presente modulo, si conferisce mandato al soggetto incaricato dei pagamenti indicato nella sezione “Modalità di pagamento”
di cui al presente modulo, di operare in nome proprio e per conto del/dei sottoscrittore/sottoscrittori nelle operazioni relative ad azioni della Sicav. In caso di revoca del mandato al
soggetto incaricato dei pagamenti, i dati relativi al sottoscrittore potranno essere trasferiti ad un soggetto residente in un altro Stato dell’Unione Europea che agirà in tale caso in qualità
di autonomo titolare del trattamento.
Luogo e data
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, il/i sottoscrittore/i approva/ano specificamente, la disposizione di cui al paragrafo 7, lettera I) sopra, contenente deroga
alla giurisdizione italiana e il foro esclusivo di Lussemburgo.
Luogo e data
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
8 - SCELTA DEL REGIME FISCALE
Ai sensi del D. Lgs. n. 461 del 21 novembre 1997, il/i sottoscrito/i dichiara/no al Soggetto incaricato dei pagamenti di voler optare per il:
Regime della Dichiarazione
Luogo e data
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
9 - SPAZIO RISERVATO AL COLLOCATORE
Si dichiara di aver proceduto personalmente, anche ai sensi del D.Lgs. 231/2007 e successive modifiche ed integrazioni, all’identificazione del/dei sottoscrittore/i i cui dati sono riportati
fedelmente negli spazi appositi.
Cognome/nome
Ai sensi dell’articolo 30 del D.Lgs. 58/1998 l’operazione di sottoscrizione è avvenuta:
Codice promotore/incaricato
in sede
Luogo e data
fuori sede
Firma
3 di 3
3. COPIA PER PROMOTORE
Regime del Risparmio Amministrato
Modulo di sottoscrizione
La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenute nel presente modulo di sottoscrizione. Il presente modulo è valido ai fini della
sottoscrizione in Italia di azioni della Sicav Fidelity Funds, società di investimento a capitale variabile di diritto lussemburghese multiclasse e a comparti multipli, con sede in 2a, Rue Albert
Borschette, BP 2174, L - 1021 Lussemburgo. In caso di collocamento delle azioni della SICAV via Internet, il collocatore provvederà affinché il modulo di sottoscrizione presente su Internet
contenga le stesse informazioni di quello cartaceo. Prima della sottoscrizione deve essere consegnata gratuitamente all’investitore copia del prospetto informativo semplificato.
parte riservata al soggetto collocatore
Numero conto dell’azionista
Numero univoco
(codice posizione cliente)
(riservato al collocatore)
Soggetto incaricato dei pagamenti
1 - INFORMAZIONI PER LA REGISTRAZIONE
Sottoscrittore
Sesso
M
F
Cognome e nome/Rag. Sociale
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F./P.IVA
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
F
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
Legale rappresentante
F
Procuratore
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
Via e n. civico
CAP
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Co-sottoscrittore
Sesso
M
Legale rappresentante
F
Procuratore
Cognome e nome
Data e luogo di nascita
Cittadinanza
Residenza/Sede legale
CAP
Via e n. civico
Prov.
Stato
C.F.
Tipo documento identità
Numero
Data di rilascio
Luogo e autorità di rilascio
E-mail
Indirizzo di corrispondenza
Compilare solo se diverso da residenza/sede legale. Non è possibile eleggere domicilio di corrispondenza presso un promotore finanziario.
Cognome e nome/Rag. Sociale
Via e n. civico
Località
1 di 3
CAP
Prov.
2 - ISTRUZIONI SULLA COINTESTAZIONE
Da indicare solo all’atto della prima sottoscrizione. In mancanza di istruzioni le firme si intendono “disgiunte”.
Si dichiara di voler effettuare tutte le successive operazioni:
a firme disgiunte
a firme congiunte
3 - MODALITÀ DI SOTTOSCRIZIONE
Il/i sottoscritto/i accetta/accettano di sottoscrivere le azioni di uno o più comparti della Sicav Fidelity Funds secondo le modalità di seguito indicate.
Nome
comparto
Classe
(1)
Valuta
comparto
Modalità
Rata Unitaria
di sottoscrizione
PAC (2)
Durata del
PAC (3)
Periodicità versamenti Versamento iniz. (4) Agev. Comdella rata PAC
PIC (5) / PAC (6) miss.le % (7)
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
PIC
PAC
Mensile
Trim.le
1) In mancanza di istruzioni, l’ordine di acquisto verrà effettuato con azioni della classe A a distribuzione.
2)Classe A: importo minimo versamento mensile pari a € 200, incrementabile di € 50 o multipli. Importo minimo versamento trimestrale pari a € 600, incrementabile di € 150 o multipli.
Classe E: importo minimo versamenti mensili e/o trimestrali pari a € 200, incrementabili di € 50 o multipli.
3) Espresso in numero di rate complessive, escluso il versamento iniziale. Minimo 3 anni, massimo 40 anni.
4) Se non altrimenti specificato, la divisa dell’importo si intende espressa in Euro.
5) PIC: Piano di Investimento del Capitale, ovvero investimento in unica soluzione.
6)Minimo un’annualità per classe A; minimo € 200 per classe E.
7)In assenza di indicazioni verrà applicato il regime commissionale riportato nell’allegato al modulo.
La commissione di ingresso per i piani di accumulo di classe A è applicata per 1/3 sul primo versamento, la parte restante è suddivisa sui versamenti periodici successivi.
4 - MODALITÀ DI PAGAMENTO E DI ACCREDITO DELLE SOMME
Assegno non trasferibile intestato a Fidelity Funds
AB
AC
nr.
Bonifico bancario intestato a Fidelity Funds
Banca
Addebito sul conto corrente
Banca
Importo
Banca
Importo
IBAN
Importo
IBAN
Rimessa interbancaria diretta - RID (solo per il pagamento dei versamenti successivi dei piani di accumulo)
Banca
IBAN
Il primo versamento mediante piani di accumulo può avvenire tramite uno qualsiasi dei summenzionati mezzi di pagamento, mentre i versamenti successivi possono avvenire esclusivamente tramite bonifico bancario permanente o RID. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo.
La valuta riconosciuta ai mezzi di pagamento sarà quella attribuita dalla banca ricevente il bonifico ovvero dalla banca trattaria in caso di pagamento a mezzo assegno. L’efficacia degli
ordini di acquisto contenuti nel presente modulo debitamente compilato è differita sino a quando i corrispondenti importi non siano pervenuti al soggetto collocatore. La Sicav non
effettua pagamenti a terzi e non accetta pagamenti per conto di terzi. Le istruzioni si intendono valide fino a revoca o a loro successiva modifica da comunicarsi al soggetto collocatore
per il tramite del quale è avvenuta la sottoscrizione e al soggetto incaricato dei pagamenti.
Per ogni pagamento il soggetto incaricato dei pagamenti dovrà utilizzare bonifico bancario a favore del sottoscrittore/co-sottoscrittori sul seguente numero di conto corrente:
Banca
IBAN
Modalità di pagamento dei proventi
In caso di sottoscrizione di azioni di classe A a distribuzione, chiedo/chiediamo che i dividendi
siano reinvestiti
siano pagati presso il conto corrente sopra indicato
Operazioni successive
Il partecipante ad uno dei comparti della Sicav di cui al presente modulo può effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra comparti della Sicav stessa, laddove siano
soddisfatti i requisiti di investimento minimo del comparto di provenienza e di quello in cui si intende investire, così come indicati nel prospetto semplificato. Tale facoltà vale anche nei
confronti dei comparti della Sicav successivamente inseriti nel prospetto completo ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché al partecipante sia stato preventivamente fornito
il prospetto semplifcato aggiornato o il prospetto completo aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. A tali operazioni non si applica la sospensiva di
sette giorni di cui all’articolo 30, comma 6, del D.Lgs. 24/02/1998, n. 58, prevista per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore.
5 - MANIFESTAZIONE DEL CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI
Ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. 196/2003, si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione del presente modulo saranno oggetto di trattamento, anche mediante
uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla sottoscrizione in Italia delle azioni della Sicav (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni, ecc.). Relativamente al predetto trattamento l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui al Titolo II del D.Lgs. 196/2003. L’acquisizione dei
dati personali è obbligatoria e, in caso di mancato conferimento, anche parziale, degli stessi, il presente modulo sarà ritenuto irricevibile. Titolari del trattamento saranno la Sicav, FIL
Investments International (“FIL”), entrambi aventi sede legale all’estero, il soggetto incaricato dei pagamenti ed il soggetto collocatore, che, in tale capacità, potranno ciascuno nominare
qualsiasi soggetto competente come responsabile per il trattamento.
2 di 3
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
6 - CONSEGNA DEL PROSPETTO SEMPLIFICATO SU SUPPORTO DURATURO
042011/SSL1102I49
Il/i sottoscritto/i, dopo attenta visione del precedente paragrafo, esprime/esprimono il suo/loro consenso al trattamento dei dati personali secondo le modalità e le finalità ivi indicate.
Il prospetto semplificato della SICAV verrà consegnato dai soggetti collocatori in formato elettronico su supporto duraturo (es. CD Rom, DvD, ecc.), salvo richiesta del sottoscrittore di
riceverlo in forma cartacea.
7 - DICHIARAZIONI - SOTTOSCRIZIONI
Il/i sottoscritto/i prende/ono atto che ai sensi dell’articolo 30, comma 6, del D.Lgs. 24/02/1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi
fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio
recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non si applica alle successive sottoscrizioni di comparti indicati nel prospetto
completo e oggetto di commercializzazione in Italia, anche se inseriti nel prospetto stesso successivamente, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito
il prospetto semplificato aggiornato o il prospetto completo aggiornato con l’informativa relativa al comparto oggetto di sottoscrizione. Il recesso e la sospensiva previsti
dall’articolo 67-duodecies del D.Lgs. 6/09/2005, n. 206 per i contratti conclusi a distanza con i consumatori - ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel
quadro della propria attività imprenditoriale, artigianale, commerciale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a) del suddetto decreto - non si applicano al presente contratto
in base alle previsioni del comma 5, lett. a) n. 4 del medesimo articolo.
Il/i sottoscritto/i dichiara/no:
A) di aver preso visione del presente modulo che accetta/accettano in ogni sua parte;
B)di aver preso visione del prospetto semplificato della SICAV nella fase di sottoscrizione e di accettarlo in ogni sua parte;
C) di accettare che copia del prospetto semplificato venga allo/agli stesso/i consegnata in formato elettronico su supporto duraturo (es. CD Rom, DvD, ecc.), consapevole, in ogni caso, della possibilità di ricevere copia del prospetto semplificato in forma cartacea;
D) di non essere cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (c.d. “soggetto statunitense”) e di non fare richiesta in qualità di mandatario di un soggetto avente tali requisiti. Il/i sottoscritto/i si impegna/no a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo
il soggetto collocatore, qualora assumesse la qualifica di soggetto statunitense;
E)di essere a conoscenza che la richiesta di sottoscrizione può essere rifiutata;
F) di essere consapevole/i che vi possono essere dei rischi derivanti dall’investimento negli strumenti finanziari che intende/intendono sottoscrivere e che tali strumenti non garantiscono con certezza il conseguimento di utili e i redditi da essi derivanti sono soggetti a fluttuazioni e non sono garantiti;
G)di accettare che i co-sottoscrittori hanno uguali diritti ed obblighi derivanti dalla presente sottoscrizione e dichiarano irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e
doveri, nonché uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione, ricevuta e quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla presente adesione;
H)di prendere atto che la Sicav, in qualità di beneficiaria dei pagamenti, è un soggetto “non residente” e pertanto nel caso di pagamenti effettuati a mezzo banca (bonifico, giroconto)
la banca ordinante deve essere informata di ciò per assolvere correttamente agli adempimenti valutari. In mancanza di corretto adempimento, il soggetto incaricato dei pagamenti
può respingere i pagamenti e addebitare le spese;
I)di essere a conoscenza e di accettare che per ogni controversia inerente l’investimento nelle azioni della Sicav sarà competente il foro del Lussemburgo, salvo che il partecipante
rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3, comma 1, lett. a) del Dec. Lgs. 6 settembre 2005, n. 206, per il quale resta ferma la competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio effettivo.
Con la sottoscrizione del presente modulo accetta/accettano di sottoscrivere le azioni di Fidelity Funds, alle condizioni, nei termini e con le modalità stabilite nel prospetto e nel prospetto
semplificato della Sicav stessa. Con la sottoscrizione del presente modulo, si conferisce mandato al soggetto incaricato dei pagamenti indicato nella sezione “Modalità di pagamento”
di cui al presente modulo, di operare in nome proprio e per conto del/dei sottoscrittore/sottoscrittori nelle operazioni relative ad azioni della Sicav. In caso di revoca del mandato al
soggetto incaricato dei pagamenti, i dati relativi al sottoscrittore potranno essere trasferiti ad un soggetto residente in un altro Stato dell’Unione Europea che agirà in tale caso in qualità
di autonomo titolare del trattamento.
Luogo e data
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del Codice Civile, il/i sottoscrittore/i approva/ano specificamente, la disposizione di cui al paragrafo 7, lettera I) sopra, contenente deroga
alla giurisdizione italiana e il foro esclusivo di Lussemburgo.
Luogo e data
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
8 - SCELTA DEL REGIME FISCALE
Ai sensi del D. Lgs. n. 461 del 21 novembre 1997, il/i sottoscrito/i dichiara/no al Soggetto incaricato dei pagamenti di voler optare per il:
Regime della Dichiarazione
Luogo e data
Firma sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
Firma co-sottoscrittore
9 - SPAZIO RISERVATO AL COLLOCATORE
Si dichiara di aver proceduto personalmente, anche ai sensi del D.Lgs. 231/2007 e successive modifiche ed integrazioni, all’identificazione del/dei sottoscrittore/i i cui dati sono riportati
fedelmente negli spazi appositi.
Cognome/nome
Ai sensi dell’articolo 30 del D.Lgs. 58/1998 l’operazione di sottoscrizione è avvenuta:
Codice promotore/incaricato
in sede
Luogo e data
fuori sede
Firma
3 di 3
4. COPIA PER CLIENTE
Regime del Risparmio Amministrato
Allegato al modulo di sottoscrizione
Informazioni concernenti il collocamento in Italia di azioni della Sicav Fidelity Funds
Depositato in CONSOB il 15 aprile 2011. Valido a decorrere dal 18 aprile 2011.
Classi e comparti oggetto di commercializzazione in Italia
Comparti
azionari
FF-America Fund
FF-American Diversified Fund
FF-American Growth Fund FF-ASEAN Fund
FF-Asia Pacific Dividend Fund
FF-Asia Pacific Property Fund
FF-Asian Aggressive Fund
FF-Asian Special Situations Fund
FF-Australia Fund
FF-China Consumer Fund
FF-China Focus Fund
FF-China Opportunities Fund
FF-Emerging Asia Fund
FF-Emerging Europe, Middle East & Africa Fund
FF-Emerging Markets Fund
FF-Euro Blue Chip Fund
FF-EURO STOXX 50TM Fund
FF-European Fund
FF-European Aggressive Fund FF-European Dividend Fund FF-European Dynamic Growth Fund
FF-European Growth Fund FF-European Larger Companies Fund
FF-European Smaller Companies Fund FF-European Special Situations Fund
FF-France Fund
FF-Germany Fund FF-Global Consumer Industries Fund
FF-Global Financial Services Fund
FF-Global Focus Fund
FF-Global Health Care Fund
FF-Global Industrials Fund
FF-Global Opportunities Fund
FF-Global Property Fund
FF-Global Real Asset Securities Fund
FF-Global Technology Fund FF-Global Telecommunications Fund FF-Greater China Fund FF-Iberia Fund
FF-India Focus Fund
FF-Indonesia Fund
FF-International Fund FF-Italy Fund
FF-Japan Fund FF-Japan Advantage Fund
FF-Japan Smaller Companies Fund FF-Korea Fund
FF-Latin America Fund
FF-Malaysia Fund
FF-Nordic Fund
FF-Pacific Fund FF-Singapore Fund
FF-South East Asia Fund
FF-Switzerland Fund FF-Taiwan Fund
FF-Thailand Fund FF-United Kingdom Fund FF-World Fund
Classe A
a distribuzione
a capitalizzazione
Euro/USD
Euro/USD
Euro/USD
Euro
USD
Euro/USD/Euro (hedged)
USD
USD
USD
Euro/USD
Euro
Euro/USD
Euro
USD
Euro/USD
AUD
AUD
Euro/USD
Euro/USD
USD
Euro
USD
Euro
Euro/USD Euro/USD
Euro/USD Euro/USD
Euro/USD
USD
Euro
Euro
Euro
Euro
-
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
-
Euro
-
Euro/USD
-
Euro
Euro
Euro
Euro/USD
Euro
Euro/USD Euro/USD/Euro (hedged)
-
USD/Euro (hedged)
Euro
-
Euro
Euro
USD
-
Euro
Euro
Euro/USD
-
USD
-
Euro/USD
Euro/USD
Euro
-
JPY/Euro
JPY/Euro
JPY
JPY/Euro
JPY
JPY
USD
-
USD
-
USD
-
SEK
SEK
USD
Euro
USD
-
Euro/USD
Euro/USD
CHF
CHF
USD
-
USD
-
GBP
-
Euro
-
Classe E
a capitalizzazione
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro (hedged)
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Data inizio
commercializzazione
05/03/2001
20/07/2004
05/03/2001
05/03/2001
18/04/2011
20/03/2007
25/03/2002
05/03/2001
05/03/2001
18/04/2011
20/07/2004
31/03/2010
16/05/2008
16/05/2008
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
18/07/2006
25/03/2002
18/04/2011
18/10/2002
05/03/2001
18/10/2002
05/03/2001
16/05/2008
05/03/2001
05/03/2001
25/03/2002
25/03/2002
08/04/2003
25/03/2002
25/03/2002
15/01/2007
18/07/2006
31/03/2010
05/03/2001
05/03/2001
25/03/2002
05/03/2001
08/10/2007
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
20/07/2004
05/03/2001
15/01/2007
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
13
Classi e comparti oggetto di commercializzazione in Italia
a distribuzione
FF-Fidelity Gestion Dynamique
FF-Fidelity Gestion Equilibre*
FF-Fidelity Portfolio Selector Global Growth Fund FF-Fidelity Portfolio Selector Growth Fund
FF-Fidelity Portfolio Selector Moderate Growth Fund FF-Fidelity Sélection Europe
FF-Fidelity Sélection Internationale
1
Data inizio
commercializzazione
Classe A
Comparti a selezione del portafoglio
a capitalizzazione
Euro
-
Euro
-
USD
USD
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
-
Euro
-
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
Con effetto dal 1 aprile 2011 il nome del comparto sarà: FF – Fidelity Patrimoine.
Classe A
Comparti bilanciati
a distribuzione
FF-Euro Balanced Fund
FF-Growth and Income Fund
FF-Multi Asset Navigator Fund FF-Multi Asset Strategic Defensive Fund FF-Multi Asset Strategic Fund
Comparti obbligazionari
Classe E
Euro
Euro
USD
USD
USD
USD
Euro
Euro/Euro (hedged)
Euro/USD
Euro/Euro (hedged)
Classe A
a distribuzione
Comparti monetari
FF-Euro Cash Fund
FF-US Dollar Cash Fund
Comparti “Fidelity lifestyle”
FF-Fidelity Target 2020™ Fund
FF-Fidelity Target 2015™ (Euro) Fund
FF-Fidelity Target 2020™ (Euro) Fund
FF-Fidelity Target 2025™ (Euro) Fund
FF-Fidelity Target 2030™ (Euro) Fund
FF-Fidelity Target 2035™ (Euro) Fund
FF-Fidelity Target 2040™ (Euro) Fund
2
Euro
Euro/Euro (hedged)
Euro/Euro (hedged)
Classe A- MDIST
a capitalizzazione
FF-Asian High Yield Fund
Euro (hedged)
Euro/USD
FF-Emerging Market Debt Fund
Euro/USD Euro/USD/Euro (hedged)
FF-Euro Bond Fund Euro
Euro
FF-Euro Corporate Bond Fund Euro
Euro
FF-Euro Short Term Bond Fund
-
Euro
FF-European High Yield Fund
Euro
Euro
FF-Global High Grade Income Fund -
USD
FF-Global High Yield Bond Fund -
USD
FF-Global Inflation-linked Bond Fund -
USD/Euro (hedged)
FF-Global Strategic Bond Fund Euro (hedged) USD/Euro (hedged)
FF-International Bond Fund
USD
USD/Euro (hedged)
FF-Sterling Bond Fund
GBP
GBP
FF-US Dollar Bond Fund
USD
USD
FF-US High Yield Fund
Euro/USD
Euro
a capitalizzazione
a capitalizzazione
USD
Euro
Euro
Euro
Euro
USD
USD
USD
Classe A
a distribuzione
Euro
USD
Euro
USD
Classe A
a distribuzione
USD
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Data inizio
commercializzaa capitalizzazione
zione
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro (hedged)
-
a capitalizzazione
Euro
-
Classe E
a capitalizzazione
05/03/2001
20/07/2004
06/09/2007
09/03/2009
15/01/2007
Classe E
Classe E
a capitalizzazione
Data inizio
commercializzazione
a capitalizzazione
-
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
Euro
06/09/2007
18/07/2006
05/03/2001
09/03/2009
16/05/2008
05/03/2001
18/04/2011
18/04/2011
09/03/2009
18/04/2011
05/03/2001
05/03/2001
05/03/2001
25/03/2002
Data inizio
commercializzazione
05/03/2001
05/03/2001
Data inizio
commercializzazione
18/10/2002
03/11/2003
03/11/2003
29/07/2005
29/07/2005
15/01/2007
15/01/2007
A. Informazioni sui soggetti che commercializzano le azioni
Soggetti collocatori
L’elenco aggiornato dei soggetti presso i quali gli investitori
possono sottoscrivere le azioni (di seguito, i “soggetti collocatori”) è disponibile su richiesta presso i soggetti incaricati dei
pagamenti (agli indirizzi indicati di seguito) e le loro filiali poste
nei capoluoghi di regione italiani, e presso i soggetti collocatori stessi. Il suddetto elenco raggruppa i soggetti collocatori
per categorie omogenee (ad esempio, categoria banche,
categoria promotori finanziari) ed evidenzia i comparti e le
classi di azioni sottoscrivibili presso ciascuno di tali soggetti
collocatori.
Soggetto incaricato dei pagamenti
I soggetti incaricati dei pagamenti indicati dalla Sicav, ai sensi
della normativa applicabile, sono i seguenti: Allfunds Bank S.A.,
con sede legale in Estafeta, 6 (La Moraleja) - Complejo Plaza
de la Fuente, Edificio 3, 28109 Alcobendas, Madrid (Spain)
tramite la propria succursale italiana in Via Santa Margherita
7, 20121 Milano (Italia); Banca Monte dei Paschi di Siena SpA,
con sede legale a Siena, p.zza Salimbeni 3, tramite la succursale di Mantova, via Grossi 3; Banca Sella Holding SpA, con
sede legale a Biella in p.zza Gaudenzio Sella 1; BNP Paribas
Securities Services, con sede legale a Parigi, rue D’Antin 3,
tramite la propria filiale di Milano, con sede in via Ansperto 5;
Societe Generale Securities Services SpA, con sede legale a
Milano in via Benigno Crespi 19/A, Maciachini Center - MAC
2; State Street Bank GmbH – Sede Secondaria di Milano con
sede legale a Milano, via Filippo Turati 16/18; State Street
Bank SpA, con sede legale a Milano in via Col Moschin 16. Di
seguito, ciascuno, il ”soggetto incaricato dei pagamenti” e,
insieme, i “soggetti incaricati dei pagamenti”.
I soggetti incaricati dei pagamenti assolvono alle seguenti
funzioni:
• intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione nella Sicav (quali sottoscrizioni e rimborsi di azioni,
distribuzione di proventi, ecc.);
• trasmissione, subito dopo la ricezione e in ogni caso entro il
giorno lavorativo successivo a quello di ricezione, alla Sicav
e/o all’agente incaricato dei trasferimenti, ove designato (di
seguito “l’agente”), dei flussi informativi necessari affinché
sia data tempestiva esecuzione alle domande di investimento, conversione o disinvestimento, che la Sicav prevede
avverrà, entro il termine minimo di tre giorni lavorativi (come
definiti nel prospetto) dalla data di ricezione della domanda
da parte della Sicav o dell’agente se le richieste sono ricevute entro l’orario di chiusura delle negoziazioni applicabile
in un giorno di valutazione (come definito nel prospetto). In
caso di richiesta di disinvestimento delle azioni, il pagamento
all’investitore verrà effettuato tramite il soggetto incaricato
dei pagamenti entro tre giorni lavorativi dal giorno di valutazione per i comparti monetari, e entro cinque giorni per tutti
gli altri comparti. Il pagamento dei dividendi viene effettuato
tramite il soggetto incaricato dei pagamenti non prima di
dieci giorni lavorativi dal giorno in cui sono dichiarati, fatte
salve le eccezioni relative ai singoli comparti, come illustrato
più dettagliatamente nelle note relative a ciascun comparto
nella Parte I del prospetto. Il pagamento di valute diverse
dall’Euro potrebbe richiedere giorni lavorativi addizionali.
Si precisa che, per gli investitori operanti per il tramite di
Allfunds Bank S.A. quale soggetto incaricato dei pagamenti,
il pagamento dei rimborsi e degli eventuali dividendi avviene
tramite il soggetto collocatore/ente mandatario, il quale,
in esecuzione del mandato con rappresentanza allo stesso
conferito, li riceve da Allfunds Bank S.A e li corrisponde all’investitore secondo le istruzioni allo stesso impartite;
• accensione, per il trasferimento delle somme di denaro connesse con le suddette operazioni, di conti intestati alla Sicav,
con rubriche distinte per ciascun comparto.
I soggetti incaricati dei pagamenti curano inoltre i rapporti tra
gli investitori residenti in Italia e la Sicav. In tale veste provvedono a:
• curare l’attività amministrativa relativa alle domande di
investimento, disinvestimento e conversione ricevute dai
soggetti collocatori;
• attivare le procedure necessarie affinché le operazioni di
investimento, disinvestimento e pagamento dei proventi,
vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle
modalità previste dal prospetto;
• inoltrare all’investitore le lettere di conferma dell’investimento, conversione e disinvestimento a fronte di ciascuna
operazione1;
• consegnare al partecipante, eventualmente tramite il soggetto collocatore/ente mandatario, una certificazione attestante
il numero di azioni possedute qualora richiesto dall’investitore, secondo le modalità previste nel Prospetto della SICAV;
• curare le operazioni di conversione, frazionamento e raggruppamento, effettuate su richiesta del partecipante;
• espletare tutti i servizi e le procedure necessarie per l’esercizio dei diritti sociali connessi con le azioni degli investitori
residenti in Italia e tenere a disposizione degli investitori
l’avviso di convocazione dell’assemblea dei partecipanti e il
testo delle delibere adottate;
• tenere a disposizione degli investitori copia dell’ultima
relazione semestrale e annuale certificata e redatta dalla
Sicav. Gli investitori che ne facciano richiesta hanno diritto di
ottenere gratuitamente, anche a domicilio, una copia di tale
documentazione. Le suddette funzioni sono svolte presso le
sedi dei soggetti incaricati dei pagamenti sopra indicate.
L’attività di intrattenere i rapporti con gli investitori, ivi compresi la ricezione e l’esame dei relativi reclami, di cui alla lettera e) dell’art.1.3, Capitolo V, Titolo VI del Provvedimento del
Governatore della Banca d’Italia del 14/04/2005, solitamente
affidata ai soggetti incaricati dei pagamenti, è svolta dai soggetti collocatori.
Banca Depositaria
La Banca Depositaria è Brown Brothers Harriman S.C.A., con
sede legale in 2-8 Avenue Charles de Gaulle, Lussemburgo L-1653, responsabile per la custodia degli attivi della Sicav.
Si precisa, per quanto riguarda Allfunds, che lo stesso, in qualità di soggetto incaricato dei pagamenti, potrà avvalersi dei servizi dei soggetti sub-collocatori, come mero
outsourcing e sotto la propria responsabilità, per la stampa e il recapito delle lettere di conferma e delle comunicazioni agli investitori.
1
3
B. Informazioni su sottoscrizione, conversione e rimborso di azioni
1. T
rasmissione delle istruzioni di investimento,
conversione, disinvestimento
Il soggetto collocatore inoltra al soggetto incaricato dei
pagamenti le domande di investimento, unitamente ai
relativi mezzi di pagamento, le richieste di conversione e le
richieste di disinvestimento, entro il primo giorno lavorativo
successivo a quello di ricezione o di versamento in un’unica
soluzione dell’importo investito. Ai sensi dell’art. 30, comma
6, del D.Lgs. 24/02/1998, n. 58, come successivamente
modificato, l’efficacia dei contratti di collocamento di
strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la
durata di sette giorni, decorrenti dalla data della firma del
modulo di sottoscrizione da parte dell’investitore. In tali casi
il modulo di sottoscrizione non sarà inoltrato prima che siano
trascorsi sette giorni dalla data di investimento dello stesso.
Il soggetto incaricato dei pagamenti, in forza del mandato
allo stesso conferito dall’investitore, trasmette all’agente, in
forma aggregata, entro il giorno lavorativo successivo alla
ricezione dei moduli e all’accredito dei pagamenti, nonchè
alla ricezione delle richieste di conversione e delle richieste
di disinvestimento, un flusso elettronico contenente i dati
per eseguire la/e richiesta/e di investimento, conversione,
disinvestimento delle azioni della Sicav. Il soggetto incaricato
dei pagamenti, inoltre, in forza del suddetto mandato,
richiede la registrazione delle azioni sottoscritte nel libro degli
azionisti “in nome proprio e per conto di terzi” ed espleta
tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione
del mandato. Il Soggetto incaricato dei pagamenti tiene un
apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente
l’indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno
di essi. L’operatività tramite Allfunds Bank S.A., prevede che
il sottoscrittore intesti i mezzi di pagamento al soggetto
collocatore/ente mandatario, che li inoltra a Allfunds Bank
S.A. entro il primo giorno lavorativo successivo a quello in
cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di pagamento
utilizzato (in ogni caso, trascorso il termine previsto dalla
vigente normativa per l’esercizio del diritto di recesso, ove
applicabile), tramite bonifico bancario sul conto corrente
intestato alla SICAV. All’investitore, diversamente da quanto
previsto nel prospetto, non è attualmente consentito il
rimborso in specie delle azioni sottoscritte in Italia.
2. S
ottoscrizione mediante investimenti in unica
soluzione (PIC)
In caso di sottoscrizione mediante investimento in unica
soluzione (piano di investimento del capitale - PIC), ad
integrazione di quanto indicato nel Prospetto Semplificato e
nel Prospetto Completo (Parte II, paragrafo 2), per le classi di
azione A ed E dei comparti azionari, obbligazionari, bilanciati,
monetari e lifestyle, sono accettati investimenti minimi iniziali
e successivi rispettivamente pari a Euro 2.000 ed Euro 750.
Per i comparti a selezione del portafoglio, disponibili nella
sola classe di azione A, sono accettati investimenti minimi
iniziali e successivi rispettivamente pari a Euro 5.000 e Euro
1.000.
3. Sottoscrizione mediante piani di accumulo (PAC)
Ove previsto dal soggetto collocatore, la sottoscrizione delle
4
azioni può avvenire anche mediante adesione a programmi
di investimento (piani di accumulo - PAC), la cui durata è
fissata tra un minimo di tre anni e un massimo di quarant’anni.
Con l’adesione ai piani di accumulo, gli investitori si
impegnano a effettuare versamenti periodici con cadenza
mensile o trimestrale. La commissione di sottoscrizione
indicata nel prospetto è applicata sul valore complessivo
del piano, tenendo conto dei benefici commissionali e delle
agevolazioni finanziarie che ogni singolo collocatore potrà
decidere di applicare. Gli oneri commissionali applicati dai
soggetti incaricati dei pagamenti per l’attivazione dei piani
di accumulo sono indicati nella tabella di cui alla sezione C,
paragrafo 5. I mezzi di pagamento utilizzati sono quelli indicati
nel modulo. L’addebito in conto corrente avviene con valuta
fissa il secondo giorno lavorativo di ogni mese (o il giorno
immediatamente successivo se questo è un giorno festivo).
L’investimento di ogni rata PAC avverrà salvo il buon fine
della rata RID corrispondente. La durata indicata nel modulo
non può essere variata. In caso di mancato pagamento
di tre rate consecutive il piano di accumulo si intederà
automaticamente interrotto in attesa di ulteriori istruzioni da
parte dell’investitore, per il tramite del soggetto collocatore.
Si precisa che, per il soggetto incaricato dei pagamenti
Societe Generale Securities Services, non è ammesso il
pagamento delle rate successive del PAC mediante RID. Per il
soggetto incaricato dei pagamenti State Street Bank GmbH la
trasmissione alla Sicav e/o all’agente delle relative domande
di sottoscrizione avverrà entro e non oltre il tredicesimo giorno
lavorativo bancario italiano successivo alla maturazione della
valuta dei versamenti e le azioni attribuite con ciascuna rata
PAC non potranno costituire oggetto di riscatto prima di sette
giorni di calendario dalla data di investimento. Per il soggetto
incaricato dei pagamenti State Street Bank GmbH, il mancato
pagamento di due rate consecutive produrrà la revoca
automatica del RID ed il piano potrà essere riavviato soltanto
con invio di un nuovo modulo RID. Le somme investite in
assenza di opportuna copertura saranno liquidate a cura
del soggetto incaricato dei pagamenti. L’azionista ha facoltà
di variare la frequenza delle rate, purchè a parità del valore
complessivo del PAC, per i soggetti incaricati dei pagamenti
Banca Sella Holding SpA e BNP Paribas Securities Services.
Per modificare il comparto oggetto del PAC ovvero l’importo
delle rate, è necessario chiudere il PAC e aprirne uno nuovo
Il sottoscrittore ha facoltà di effettuare versamenti aggiuntivi
che riducono in modo proporzionale la vita residua del piano,
purchè per ammontari multipli di una rata unitaria.
• Piani di accumulo azioni di Classe A
L’investimento minimo iniziale deve essere pari o superiore
a una annualità (equivalente a 12 rate mensili o a 4 rate
trimestrali). L’importo minimo unitario della rata mensile
è pari a Euro 200, incrementabile di Euro 50 o multipli;
l’importo minimo unitario della rata trimestrale è pari a Euro
600, incrementabile di Euro 150 o multipli.
• Piani di accumulo azioni di Classe E
L’investimento minimo iniziale, l’importo minimo unitario
della rata mensile e/o trimestrale deve essere pari o
superiore a Euro 200, incrementabile di Euro 50 o multipli.
4. Piani di conversione e rimborso programmati
Presso i soggetti incaricati dei pagamenti Banca Sella Holding
SpA e BNP Paribas Securities Services, il sottoscrittore può,
tramite il soggetto collocatore di riferimento, attivare piani
di conversione e/o di rimborso programmati delle azioni
sottoscritte scegliendone la durata e la frequenza (mensile,
trimestrale o semestrale). Presso il soggetto incaricato dei
pagamenti BNP Paribas Securities Services, l’azionista ha
inoltre facoltà di scegliere, in alternativa alla frequenza, il
Valore Attivo Netto o lo scostamento percentuale tra Valore
Attivo Netto e il costo medio ponderato in corrispondenza
dei quali suddetti piani diventano operativi.
5. L
ettera di conferma dell’investimento, conversione,
disinvestimento
Per ogni operazione di versamento, investimento, conversione
o disinvestimento di azioni della Sicav, il soggetto incaricato
dei pagamenti provvede direttamente, o tramite il soggetto
collocatore, a inoltrare all’investitore lettera di conferma
dell’avvenuta operazione, dopo aver ricevuto dall’agente
la nota di esecuzione, entro sette giorni dal giorno di
valutazione in cui l’ordine è stato eseguito. La lettera di
conferma indica, a seconda della tipologia di operazione
disposta: nome e cognome (denominazione/ragione sociale)
dell’investitore; indirizzo; il comparto oggetto di investimento
o disinvestimento o, in caso di conversione, il comparto di
origine e quello verso cui è disposta la conversione; l’importo
lordo ricevuto ovvero investito; la data di esecuzione della
richiesta di investimento, conversione o disinvestimento;
l’importo netto investito nella valuta di denominazione del
comparto; il numero e la classe delle azioni acquistate,
convertite o vendute; le commissioni di ingresso applicabili;
le commissioni di intervento del soggetto incaricato dei
pagamenti, se dovute; il tasso di cambio (ove applicabile)
e le eventuali commissioni applicate. Per le sottoscrizioni
effettuate nell’ambito dei piani di accumulo, la lettera di
conferma sarà inviata in occasione del versamento iniziale e
successivamente con cadenza semestrale (ad eccezione del
soggetto incaricato dei pagamenti BNP Paribas Securities
Services che la invierà con cadenza annuale) in forma
riepilogativa, con indicazione del numero totale delle rate,
dell’importo unitario e del numero delle rate pagate.
6. O
perazioni di investimento, conversione,
disinvestimento mediante tecniche di comunicazione
a distanza
Il sottoscrittore può investire nelle azioni della Sicav anche
tramite l’utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza, nel
rispetto delle previsioni di legge e regolamentari vigenti. A tal
fine i soggetti collocatori possono attivare servizi on line per
consentire all’investitore, previa identificazione dello stesso
e rilascio di password o codice identificativo, di impartire
richieste di investimento via Internet in condizioni di piena
consapevolezza. La descrizione delle specifiche procedure
da seguire è riportata nei siti operativi. I soggetti che hanno
attivato servizi on line per operazioni di acquisto, conversione
e disinvestimento mediante tecniche di comunicazione a
distanza sono indicati nell’elenco aggiornato dei soggetti
collocatori, a disposizione del pubblico presso i soggetti
incaricati dei pagamenti e i soggetti collocatori stessi.
Oltre che sui siti Internet del soggetto collocatore, l’investitore
ha la possibilità di acquisire il prospetto informativo completo
e semplificato, e gli altri documenti indicati nel prospetto
stesso su supporto duraturo presso www.fidelity-italia.it.
L’utilizzo di Internet non grava sui tempi di esecuzione delle
operazioni di investimento per la valorizzazione delle azioni
emesse. In ogni caso le disposizioni inoltrate in un giorno
non lavorativo si considerano pervenute il primo giorno
lavorativo successivo. L’utilizzo di Internet nell’investimento
in azioni non comporta variazioni degli oneri a carico degli
investitori. In caso di operazioni di investimento, conversione,
disinvestimento effettuate via Internet, i soggetti incaricati dei
pagamenti possono inviare all’investitore, previo consenso
scritto dello stesso, la lettera di conferma dell’avvenuta
operazione via e-mail in alternativa alla forma scritta,
conservandone evidenza.
C. Informazioni economiche
1. Oneri commissionali applicati in Italia
• Azioni della classe A
Come stabilito nel prospetto completo (cfr. Parte II)
e nel prospetto semplificato (cfr. sezione denominata
“Spese sulle operazioni degli azionisti”), la commissione
di ingresso è applicata, a discrezione dei soggetti
collocatori, nella misura massima del 5,25% sui fondi
azionari oppure, per quanto riguarda i comparti bilanciati,
obbligazionari, a selezione di portafoglio e lifestyle, nella
misura massima del 3,50%, ed è a essi integralmente
trattenuta2. La commissione di conversione indicata nelle
suddette sezioni del prospetto completo e semplificato
è applicata, a discrezione dei soggetti collocatori, nella
misura massima dello 0,80%, ed è a essi integralmente
trattenuta3. La commissione di ingresso per i piani di
accumulo è applicata per 1/3 sul primo versamento,
mentre la parte restante è equamente distribuita sui
versamenti periodici successivi.
• Azioni della classe E
Non sono previste commissioni di ingresso, conversione e
disinvestimento così come stabilito nel prospetto completo
(cfr. Parte II) e nel prospetto semplificato (cfr. Sezione
denominata “Spese sulle operazioni degli azionisti”).
2. Altri oneri
Non vi sono altri oneri, commissioni e diritti fissi a carico
dell’investitore, oltre alle commissioni sopra citate e alle
commissioni e spese a carico della Sicav e dei comparti,
come riportato nel prospetto completo e in particolare nella
Parte IV.
Per i comparti Fidelity Funds Euro Stoxx 50TM Fund e Fidelity Funds Euro Short Term Bond Fund non si applicano commissioni di ingresso.
La commissione di conversione è applicabile a tutte le operazioni di conversione da un comparto senza commissioni di ingresso a un comparto con commissioni di ingresso
e da un comparto con commissioni di ingresso a un comparto con commissioni di ingresso.
2
3
5
3. Commissioni retrocesse in media ai soggetti collocatori
Classe
A
E
Comparti
Quota parte retrocessa della commissione di gestione Quota parte retrocessa della commissione di distribuzione
Azionari
55%
Bilanciati
55%
Obbligazionari
55%
Monetari
54%
Selezione
del portafoglio
54%
Lifestyle
55%
Azionari
55%
100%
Bilanciati
55%
100%
Obbligazionari
55%
100%
Monetari
54%
100%
Lifestyle
55%
100%
n.a.*
*Non è prevista la commissione di distribuzione per le classi di azione A.
Come descritto nel suddetto paragrafo 1, le commissioni
di investimento e di conversione eventualmente applicate
dai soggetti collocatori sono dagli stessi interamente
trattenute.
4. Agevolazioni finanziarie
Le commissioni di ingresso e di conversione sono applicate a
discrezione dei soggetti collocatori, i quali possono decidere
anche di applicarle in misura ridotta.
5. Costi connessi alle funzioni di intermediazione nei pagamenti
I soggetti incaricati dei pagamenti addebitano per i trasferimenti di liquidità connessi alle operazioni di sottoscrizione, rimborso, pagamento dei dividendi e trasferimento di azioni, le spese
riportate nella tabella. I soggetti incaricati dei pagamenti hanno
la possibilità di scontare parte dei costi connessi all’intermediazione dei pagamenti nel caso in cui i flussi ed i processi vengano
consensualmente semplificati e/o condivisi con il collocatore.
Banca
Investimenti
e disinvestimenti
Piani di accumulo
Conversioni
Pagamento
dividendi
Trasferimento
di azioni
Allfunds Bank S.A.
€ 15,00
per ogni operazione
€ 15,00 per apertura rapporto, € 1,50 per
ogni addebito rata
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
Banca Monte dei Paschi
di Siena
0,15% dell’importo lordo
min. € 12,50 - max. € 25,00
€ 15,00 per apertura rapporto, rimborsi e
versamenti aggiuntivi
€ 1,00 per ogni rata con addebito in CC
€ 2,00 per ogni rata con RID
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
Banca Sella Holding SpA
€ 14,00 per operazioni istruite dal collocatore
a mezzo Swift o SFTP
€ 24,00 per operazioni istruite dal collocatore
a mezzo fax
€ 20,00 per apertura rapporto
€ 2,00 per ogni rata
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
BNP Paribas Securities
Services
0,15% dell’importo lordo
min. € 12,50 - max. € 30,00
€ 25,00 per apertura rapporto
€ 2,00 per ogni rata
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
Societe Generale
Securities Services SpA
0,15% dell’importo lordo
min. € 12,50 - max. € 25,004
0,15% dell’importo lordo
min. € 12,50 - max. € 25,00 per apertura
rapporto
€ 2,00 per ogni rata5
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
State Street Bank GmbH
€ 15,00
per ogni operazione
€ 10,00 per apertura rapporto
€ 1,50 per ogni rata
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
State Street Bank SpA
0,15% dell’importo lordo
min. € 12,50 - max. € 30,00
€ 25,00 per apertura rapporto
€ 2,00 per ogni rata
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
Nessuna
commissione
Per le azioni collocate da Fineco Bank SpA attraverso il proprio sito internet e/o la propria rete di promotori finanziari, Societe Generale Securities Services SpA applicherà
un’unica commissione a carico dell’investitore per ogni operazione di sottoscrizione/rimborso per comparto pari a Euro 9 ovvero 9 Dollari.
5
Per le azioni collocate da Fineco Bank SpA attraverso il proprio sito internet e/o la propria rete di promotori finanziari, Societe Generale Securities Services SpA applicherà
una commissione di Euro 9 per l’apertura del rapporto e pari a Euro 0,95 per ogni rata.
4
6
D. Informazioni aggiuntive
1. M
odalità e termini di diffusione
della documentazione informativa
Presso la sede dei soggetti incaricati dei pagamenti in Italia
e le loro filiali poste nei capoluoghi di regione italiani, ove
esistenti, sono depositati i seguenti documenti, tradotti in
lingua italiana:
•
•
•
•
l’ultima relazione annuale certificata;
l’ultima relazione semestrale;
lo statuto della Sicav;
l’avviso di convocazione dell’assemblea degli azio­nisti e i
moduli per l’esercizio del voto;
• il testo delle delibere adottate nell’ultima assemblea degli
azionisti della Sicav;
• l’avviso di distribuzione dei dividendi.
In caso di variazioni al prospetto, completo e/o semplificato,
il medesimo prospetto aggiornato è messo a disposizione
nella versione in lingua italiana presso i soggetti collocatori,
dopo il tempestivo deposito dello stesso presso la Consob.
Inoltre i rendiconti periodici nonché lo statuto della Sicav
sono messi a disposizione del pubblico, nella versione in
lingua italiana, presso i soggetti collocatori.
I partecipanti hanno diritto di ottenere gratuitamente e
anche a domicilio, copia dei predetti documenti. La richiesta
contenente le istruzioni per l’invio deve essere formulata
per iscritto e inviata ai soggetti collocatori o alla Sicav, che
provvederanno a inviare per posta la documentazione entro
4 settimane dalla richiesta.
Ove richiesto dall’investitore, la documentazione
informativa può essere inviata anche in formato elettronico,
mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le
caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e
consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la
disponibilità su supporto duraturo.
Il Valore Attivo Netto delle Azioni è pubblicato
quotidianamente con la relativa data di riferimento per tutte
le classi di Azioni sul sito internet www.fidelity-italia.it, alla
sezione “Quotazione giornaliere dei fondi”.
Sul medesimo sito internet sono pubblicati gli avvisi
di convocazione delle assemblee dei partecipanti e di
distribuzione dei dividendi (sezione “Comunicazioni agli
investitori”).
Nei termini previsti dalla legge lussemburghese, ogni
altro avviso che sia necessario pubblicare sulla stampa in
Lussemburgo è pubblicato in Italia su Il Sole 24 Ore.
2. Regime fiscale
Sui proventi della partecipazione alla Sicav, in quanto oicr
armonizzato, il soggetto incaricato dei pagamenti applica
una ritenuta del 12,5%. La ritenuta si applica sui proventi
distribuiti in costanza di partecipazione all’organismo di
investimento e su quelli compresi nella differenza tra il
valore delle azioni, quando rimborsate o vendute, e il valore
medio ponderato delle azioni al tempo in cui sono state
sottoscritte o acquistate.
Come valore di investimento e disinvestimento delle azioni
si assume il valore delle azioni come rilevato nei prospetti
periodici pubblicati alla data dell’evento rilevante. La
ritenuta è applicata a titolo di acconto sui proventi percepiti
nell’esercizio dell’attività di impresa commerciale e a titolo
di imposta in ogni altro caso.
Nel caso in cui i proventi derivati dalle azioni siano
conseguiti all’estero o in caso di reinvestimento automatico
dei dividendi senza applicazione della ritenuta, essi devono
essere assoggettati a tassazione separata con la stessa
aliquota del 12,5% se percepiti al di fuori dell’esercizio di
imprese commerciali. Ove le azioni vengano conferite in una
gestione individuale di portafoglio, ai sensi dell’articolo 7 del
D.Lgs. 21/11/1997, n. 461, i relativi proventi non sarebbero
soggetti a ritenuta e concorrerebbero alla formazione del
risultato netto della gestione suddetta, soggetto ad imposta
sostitutiva del 12,5%.
Nel caso in cui le azioni siano oggetto di successione
ereditaria o di donazione trova applicazione l’imposta sulle
successioni ovvero sulle donazioni, secondo la disciplina del
D.Lgs. 31/10/1990, n. 346, su un ammontare e con aliquote
modulate in funzione tanto del valore delle azioni quanto
del grado di parentela fra dante causa e beneficiario.
In particolare, in caso di successione, donazione o altro
atto gratuito trovano applicazione le seguenti aliquote: i)
4% (sul valore complessivo netto eccedente, per ciascun
beneficiario, euro 1.000.000) se a favore del coniuge o di
parenti in linea retta; ii) 6% (sul valore complessivo netto
eccedente, per ciascun beneficiario, euro 100.000) se a
favore di fratelli e sorelle; iii) 6% se a favore di parenti fino al
quarto grado e di affini in linea retta, nonché di affini in linea
collaterale fino al terzo grado; iv) 8% se a favore di parenti
oltre il quarto grado, e di affini in linea collaterale oltre il
terzo grado, nonché a favore di estranei.
Per beneficiari portatori di handicap la franchigia è di euro
1.500.000.
7