STUDIO
LEGALE
BRIOLA
CRIMINAL
COMPLIANCE
STUDIO
LEGALE
BRIOLA
Chi siamo
Lo Studio Legale Briola si occupa di
diritto
penale
dell’economia
e
dell’impresa prestando assistenza
continuativa a banche e società
finanziarie.
Esperienza maturata
nel settore
Elevata qualità
consulenziale
Assistenza
processuale
Proposta di consulenza ed assistenza
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Competenze
Predisposizione del Modello di organizzazione,
gestione e controllo ex D.lgs. 231/01
professionali estese:
•Diritto bancario
•Diritto penale dei crediti e
Adeguamento societario alle normative europee
(Direttive UE MIFID e MIFID II)
dei mercati finanziari
•Reati contro la P.A.
•Responsabilità degli enti ex
Valutazione dei rischi penali nelle operazioni
straordinarie.
D.lgs.231/2001
•Sicurezza sul luogo di lavoro
e Privacy
•Diritto penale ambientale
Procedura di Criminal Compliance
Procedura di criminal compliance:
- finalizzata ad individuare, prevenire e minimizzare i
fattori di rischio penale (fusioni-acquisizioni, acquisti di
partecipazioni, aperture di branch in Italia);
- articolata in quattro macro-fasi.
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CRIMINAL
COMPLIANCE
Attraverso
l’implementazione della
criminal compliance,
l’ente e i suoi
amministratori sono
tutelati dai rischi penali.
Procedura di Criminal Compliance
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I- fase di mappatura
Sulla scorta di una check-list elaborata ad hoc vengono
recuperati i documenti utili a tracciare il quadro della
situazione esistente.
In questa fase vengono altresì eseguite delle interviews ai
“soggetti-chiave”.
II- fase valutativa
In base all’esito della precedente fase di analisi si
individuano le zone d’ombra e i “gap” da colmare.
Dopodiché, si stimano i profili di rischio penale.
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Attraverso
l’implementazione della
criminal compliance,
l’ente e i suoi
amministratori sono
tutelati dai rischi penali.
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III- Fase di pianificazione
Si procede alla stesura di un piano di intervento finalizzato
a colmare le mancanze ed evitare la trasmissione o
l’insorgere del rischio penale in capo ai vertici aziendali,
adottando le cautele utili a tutelare l’operatività
dell’azienda pro futuro.
IV- fase attuativa
Si procede all’implementazione ed esecuzione del piano
elaborato nella precedente fase di pianificazione.
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Attraverso
l’implementazione della
criminal compliance,
l’ente e i suoi
amministratori sono
tutelati dai rischi penali.
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