Atto Aggiuntivo Convenzione tra
la Regione Siciliana e Formez PA
POR FSE 2007- 2013 – Regione Siciliana
Asse VII – Capacità Istituzionale
I SISTEMI INFORMATIVI E GESTIONALI
PER IL MONITORAGGIO:
IL SISTEMA CARONTE
Luogo: PALERMO
Data: 17/06/2015
https://caronte.regione.sicilia.it
Il Sistema informativo Caronte
L’articolo 60 del Reg. CE 1083/2006 stabilisce che l’Autorità di Gestione ha il compito di garantire
«l’esistenza, l’attivazione e il corretto funzionamento di un sistema informatizzato di registrazione e
conservazione dei dati contabili di ciascuna operazione finanziata nell’ambito del Programma Operativo,
nonché la raccolta delle informazioni relative all’attuazione necessarie alla gestione finanziaria, alla
sorveglianza, alle verifiche, agli audit e alla valutazione».
Per l’attuazione del PO FESR 2007-2013 del FAS ante 2007 e del PAR FAS, la Regione Siciliana si è dotata
di un sistema unico di raccolta, gestione e trasmissione delle informazioni relative ai progetti
d’investimento, denominato Caronte. Il SI consente di gestire, in un’ottica integrata, le risorse finanziarie
destinate al territorio regionale, supportando l’azione dell’Autorità di Gestione, dell’Autorità di Certificazione
e di quella di Controllo.
In Caronte, l’articolazione e separazione
delle funzioni tra i numerosi soggetti
coinvolti nelle attività è garantita dalla
presenza di un workflow di trattamento
dati e da una profilatura di utenze che
distingue con chiarezza – ai diversi livelli –
le funzioni dei soggetti responsabili.
Ciascun utente può svolgere solo le
operazioni associate al proprio profilo.
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Cos’è Caronte
Caronte è il sistema informativo integrato per la
raccolta, la gestione e la trasmissione delle
informazioni relative ai progetti d’investimento
finanziati principalmente nell’ambito dei Fondi
Strutturali e del Fondo per lo Sviluppo e la
Coesione - FSC (ex FAS) della Regione Siciliana.
Cos’è Caronte
Tale sistema è concepito come gestore unico dei
progetti e strumento per il monitoraggio degli
investimenti pubblici finanziati con risorse
europee, nazionali e/o regionali.
A chi si rivolge?
Il sistema è rivolto a tutti gli attori responsabili a vario
titolo delle attività progettuali:
1.- Responsabile Interno dell’Operazione,
2.- Responsabile Esterno dell’Operazione,
3.- Responsabile di Articolazione Programmatica,
4.- Responsabile di Programma,
5.- Responsabile della Fonte,
6.Responsabile di Articolazione Programmatica –
Monitoraggio,
7.- Responsabile del Controllo.
A chi si rivolge?
In funzione del ruolo rivestito nel progetto, ogni soggetto
ha un proprio profilo di utenza grazie al quale potrà
accedere al sistema e, a seconda dello stato di
workflow,
potrà
svolgere
specifiche
funzioni
alimentando i flussi informativi. Infatti, ciascun soggetto
ha la responsabilità di partecipare all’implementazione
dei dati a sistema ed al contempo ha la possibilità di
accedere a informazioni, report e documentazione in
ragione del ruolo rivestito nel progetto.
IL POSIZIONAMENTO
UTENTI ESTERNI ALLA REGIONE
(ORGANISMI INTERMEDI, BENEFICIARI , ETC…)
INTERNET
SFC2007
FS 20072013
Https://caronte.regione.sicilia.it/
REGIONE SICILIANA
CARONTE
PROTOCOLLO UNITARIO
COMMISSIONE UE
BDU
FAS 20072013
RUAR
FAS 2000-2006
SGP MISE
DPS
INTRANET
UTENTI INTERNI ALLA REGIONE
(BENEFICIARI , ECC)
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
Progetti
Piani e
Programmi
Fonti
L’ARCHITETTURA FUNZIONALE
Fonti di copertura
Programmi
(es. FESR, 183, etc)
Fonti di copertura
Operazioni
(es. LL reg, FAS, etc)
Fonti di
Terzi
(es. L.Ob.vo)
Piani
Grandi Progetti
Progetti Compositi
Programmi
Strumenti attuativi
Operazioni
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
IL Sistema delle relazioni
Fonte x
Programma K
APQ Y
Operazione
Associazione Finanziaria
Associazione Strategica
e pianificatoria
Associazione inclusione
e rendicontazione
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
Il ciclo di vita delle operazioni
Anagrafica, Beneficiari
Procedurale,
Quadro Economico,
Profilo Pluriennale
Relazioni programmatiche
Programmazione
Quadro delle Fonti
Relazioni finanziarie
Inizializzazione
Finanziaria
(o ammissione
a finanziamento)
Avanzamenti
Finanziari, Economici,
Procedurali, Fisici
Relazioni di inclusione
Relazioni di inclusione
e/o di rendicontazione
Attuazione
Conclusione
Riprogrammazione
Sospensione
Criticità
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
LE MODALITA’ DI GESTIONE DELLE INFORMAZIONI
All’interno dell’applicativo le informazioni possono essere gestite mediante:
a.Azioni di workflow
ovvero mediante azioni che sono strettamente legate al ciclo vita dell’operazione;
b.Global Action
ovvero mediante azioni che possono essere effettuate dall’utente in qualsiasi
momento, a prescindere dallo stato di ciclo vita delle operazioni.
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
I ruoli del sistema informativo regionale
1/2
Caronte supporta l’operatività della “macchina amministrativa”, connotandosi in chiave fortemente
gestionale. Il sistema è stato strutturato definendo i ruoli e le responsabilità di ogni attore del processo di
programmazione, attuazione, sorveglianza e controllo.
Nel pieno rispetto del principio di sussidiarietà e nella convinzione che i dati debbano essere immessi nel
circuito informativo dai responsabili della loro produzione, Caronte consente il coinvolgimento diretto dei
beneficiari dei finanziamenti, depositari di larga parte delle informazioni da rilevare.
Il Responsabile Interno dell’Operazione (RIO) è il responsabile della gestione e attuazione di una o
di un gruppo di operazioni. Unicamente il RIO può inserire operazioni nel sistema e deve individuarne il
Beneficiario censendolo a sistema. Per la parte anagrafica, il RIO può delegare il completamento del
corredo informativo a un Responsabile Esterno per le Operazioni (REO), per le operazioni a regia, o a un
Responsabile Tecnico (RT), per le operazioni a titolarità, verificando il corretto inserimento dei dati.
Nella Relazione sul SiGeCo, il profilo RIO corrisponde al Responsabile dell’UCO.
Il Responsabile Esterno dell’Operazione (REO), per le operazioni a regia, è il soggetto individuato
dalla stazione appaltante per l’inserimento e la gestione dei dati di attuazione delle operazioni competenza.
Il REO può coincidere con il RUP delle singole operazioni.
Nella Relazione sul SiGeCo, il REO corrisponde al Beneficiario di operazioni, diverso
dall’Amministrazione regionale.
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
I ruoli del sistema informativo regionale
2/2
Il Responsabile Tecnico (RT), per le operazioni a titolarità regionale, può essere delegato dal RIO al
completamento (ma non alla validazione) delle informazioni relative all’anagrafica, ai dati economici, alla
classificazione CUP e CPT, all’inizializzazione procedurale e all’avanzamento.
Il Responsabile di Articolazione Programmatica (RAP) è il soggetto interno all’Amministrazione,
responsabile della gestione delle articolazioni di propria competenza.
Nella Relazione sul SiGeCo del PO FESR, il RAP corrisponde al Responsabile del Centro di
Responsabilità.
Il Responsabile di Programma (RP) è il responsabile della gestione, attuazione e sorveglianza di un
Programma Operativo, del PAR FAS o di un APQ.
Il Responsabile della Fonte (RF) è l’utente deputato alla gestione e all’attuazione di una fonte
finanziaria sia del Programma, sia dell’operazione.
Il Responsabile di Articolazione Programmatica–Monitoraggio (RAPM) è l’utente deputato alla
verifica e alla validazione delle informazioni di avanzamento delle operazioni comprese nelle articolazioni
del Programma di propria competenza. Riceve evidenza dei dati relativi alle singole operazioni, validati dal
RIO, e procede alla verifica e alla successiva validazione. Il RAPM può negare la validazione rinviando
all’utente di livello inferiore le informazioni ricevute per un’ulteriore disamina.
Il Responsabile del Controllo (RC) di primo livello è il soggetto responsabile delle attività di
controllo di primo livello sulle operazioni finanziate dalle diverse articolazioni.
Nella Relazione sul SiGeCo del PO FESR, il RAPM più il RC corrisponde al Responsabile dell’UMC.
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
Il flusso dei dati di monitoraggio
1/2
I dati di monitoraggio finanziario, procedurale e fisico sono prodotti secondo un flusso che coinvolge i
diversi soggetti descritti nelle slide precedenti, differenziandosi in base alla procedura di selezione e di
attuazione delle operazioni.
Per gli interventi a “regia regionale”, i dati di avanzamento sono inseriti in Caronte dal
Beneficiario/REO e sono oggetto di una prima verifica di coerenza da parte dell’UCO/RIO e,
successivamente, alla validazione da parte dell’UMC del CdR competente.
Per gli interventi a “titolarità regionale”, gli avanzamenti sono inseriti in Caronte e verificati
dall’UCO/RIO e validati dall’UMC/RAPM del CdR competente.
Prima di procedere alla validazione, l’UMC effettua comunque le opportune verifiche di completezza,
coerenza e congruenza.
Lo step finale è la validazione da parte dell’AdG/RP e l’invio dei dati alla Banca dati unitaria del Sistema
Centrale di monitoraggio presso il MEF-IGRUE per la successiva trasmissione alle Autorità comunitarie
competenti.
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
INTERVENTI A TITOLARITÀ
INTERVENTI A REGIA
Il flusso dei dati di monitoraggio
2/2
Banca dati
MEF - IGRUE
Banca dati
MEF - IGRUE
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
Un focus su soggetti e principali adempimenti a livello di operazione:
interventi a “titolarità regionale”
Monitoraggio
procedurale
Monitoraggio
fisico
Monitoraggio finanziario
Attività
RIO / UCO RAPM / UMC
1.
Prima implementazione e inserimento importo finanziato

2.
Inserimento impegni giuridicamente vincolanti (IGV)

3.
Verifica e validazione importo IGV
4.
5.
Inserimento pagamenti
1.
Selezione indicatori tra quelli inseriti in Caronte in fase di programmazione

2.
Valorizzazione indicatori (in corso di attuazione e a conclusione)

3.
Verifica e validazione dati
1.
Selezione pista procedurale e inserimento eventuali ulteriori step

2.
Valorizzazione pista procedurale in corso di attuazione

3.
Verifica e validazione dati



Verifica e validazione pagamenti


17
Le scelte operate dalla Regione Siciliana
Un focus su soggetti e principali adempimenti a livello di operazione :
interventi a “regia regionale” 1/2
Monitoraggio finanziario
Attività
1.
Prima implementazione e inserimento importo finanziato
2.
Verifica correttezza dei dati di prima implementazione
3.
Validazione importo finanziato
4.
5.
Inserimento impegni giuridicamente vincolanti (IGV)
6.
Validazione importo IGV
7.
Inserimento, verifica e validazione pagamenti
8.
9.
Verifica importo pagamenti
REO





Verifica importo IGV
Validazione pagamenti
RIO / UCO RAPM / UMC




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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
Un focus su soggetti e adempimenti: interventi a “regia regionale”
Monitoraggio
procedurale
Monitoraggio
fisico
Attività
REO
1.
Selezione indicatori tra quelli inseriti in Caronte in fase di programmazione
2.
Valorizzazione indicatori (in corso di attuazione e a conclusione)
3.
Verifica dati
4.
Validazione dati
1.
Selezione pista procedurale e inserimento eventuali ulteriori step

2.
Valorizzazione pista procedurale in corso di attuazione

3.
Verifica dati
4.
Validazione dati
2/2
RIO / UCO RAPM / UMC






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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
Il flusso dei dati di certificazione
1/2
I dati di certificazione seguono lo stesso flusso informativo dei dati di avanzamento: la validazione
(certificazione) compete naturalmente all’Autorità di Certificazione.
Per gli interventi a “regia regionale”, l’UCO acquisisce da Caronte (se il Beneficiario è abilitato
all’utenza) le richieste di pagamento e la documentazione correlata e rende disponibili all’UMC i dati e i
documenti anche sul SI ai fini delle verifiche di cui all’articolo 60 del Reg. CE 1083/2006.
Per gli interventi a “titolarità regionale”, per i quali il Beneficiario s’identifica con l’Amministrazione
regionale, è l’UCO a rendere disponibili le richieste di pagamento riguardanti gli interventi, compresa la
relativa documentazione.
L’UMC, eseguiti i controlli di propria competenza (documentali e in loco), predispone la certificazione di
spesa per la firma del Dirigente generale del CdR e la inserisce su Caronte insieme alla relativa
documentazione (prevista dalla check-list), rendendo il tutto disponibile all’Autorità di Certificazione, ai fini
della presentazione delle domande di pagamento ex art. 61 del Reg. CE 1083/2006.
L’Autorità di Certificazione registrerà in Caronte le spese, tra quelle dichiarate dai Centri di Responsabilità,
alla base della certificazione trasmessa alla CE.
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
Il flusso dei dati di certificazione
INTERVENTI
A REGIA
INTERVENTI
A TITOLARITÀ
2/2
Banca dati
MEF - IGRUE
Banca dati
MEF - IGRUE
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
Il flusso dei dati di controllo
1/2
Caronte ha una specifica funzionalità di supporto ai controlli “di primo livello”, programmati e registrati
nell'applicativo a livello di singola operazione e consultabili dagli Utenti abilitati, tra i quali, l’Autorità di
Certificazione, l’Autorità di Audit e l’Autorità di Gestione.
Sulla base delle informazioni rese disponibili tramite Caronte dall’UCO e/o direttamente dal Beneficiario,
l’UMC predispone annualmente un programma di controlli da effettuare sulle operazioni – compresi i
controlli campionari in loco – e inserisce il programma su Caronte a livello di Linea di Intervento.
l’UMC carica sul SI i documenti relativi allo svolgimento delle attività di questa fase: check-list e verbali di
sopralluogo.
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Le scelte operate dalla Regione Siciliana
Il flusso dei dati di controllo
2/2
Presidenza del
Consiglio dei Ministri
Unione
Europea
Banca dati
MEF - IGRUE
Inserisce su Caronte i dati certificabili e la
relativa documentazione necessaria ai
controlli
Comunica criticità e/o irregolarità
riscontrate, progetti sospesi e progetti
revocati
Predispone risposte alle osservazioni
formulate durante gli audit
OLAF
Definisce il programma annuale dei controlli
da effettuare il loco sulle operazioni
Procede alle verifiche documentali di cui
all’art. 60 del Reg. CE 1083/06
Elabora comunicazioni OLAF
Elabora comunicazioni relative a progetti
sospesi
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https://caronte.regione.sicilia.it
Dopo aver ottenuto le credenziali per l’accesso, l’utente potrà
accedere al sistema
La barra superiore
La barra superiore
Modifica Profilo: in questa area l’utente potrà effettuare la modifica
dei propri dati inseriti nel sistema
Logica Navigazionale
Logica navigazionale
Il pannello di controllo
Cliccando sul codice dell’operazione si accede alla gestione del
progetto.
Cliccando su nuova operazione si accede alla creazione di una nuova
operazione
Cliccando su nuova operazione si accede alla creazione di una nuova
operazione
Anagrafica Operazione
Anagrafica Operazione
Anagrafica Operazione
Anagrafica Operazione
Localizzazione dell’intervento
Inizializzazione Procedurale
Quadro Economico Pre gara
Profilo Pluriennale
Classificazione CUP e CPT
Ammissione a Finanziamento
In attuazione
In attuazione
Gestione Procedure di aggiudicazione
Quadro Economico Post Gara
Gestione Avanzamenti Finanziari
Impegni Giuridicamente Vincolanti
Giustificativi
Pagamenti
Validazione
Gestione Avanzamenti
Gestione Avanzamenti
Gestione Avanzamenti -> Avanzamenti Economici
Gestione Avanzamenti -> Avanzamenti Fisici
Gestione Avanzamenti -> Avanzamenti Procedurali
Gestore Documentale
La reportistica: -> Scheda dell’Operazione