Monte Titoli
Elenco dei corrispettivi
per i servizi resi agli Intermediari
Versione 7 aprilefebbraio 2014
Contenuti
Versione 7 aprilefebbraio 2014
1.0
Principi generali
5
2.0
Gestione accentrata
6
2.1
Conto titoli
6
2.2
Custodia – commissioni di accentramento6
2.3
Regolamento contante connesso agli eventi societari
13
2.4
Eventi societari su strumenti finanziari accentrati tramite NCSD
14
2.5
Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT francese
15
3.0
4.0
5.0
6.0
Servizio fiscale
16
3.1
Assistenza fiscale su strumenti finanziari di diritto estero
16
3.2
Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT italiana
16
3.3
Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT Italiana per attività manuali svolte da Monte Titoli
16
Servizio X-TRM – Matching e Order Routing
18
4.1
4.2
Corrispettivo di acquisizione operazioni
Commissioni di set-up servizio X-TRM
18
18
4.3
4.4
Cancellazione/Inserimento operazione
Spostamento cut-off
19
19
4.5
Esecuzione operazioni societarie su fails in X-TRM
19
Regolamento Domestico
20
5.1
Trasferimenti franco pagamento non riscontrati
20
5.2
5.3
Trasferimenti franco pagamento riscontrati
Liquidazione Express II
21
21
Regolamento estero (CBSS)
24
6.1
ICSDs
24
6.2
NCSDs
27
7 AprileFebbraio 2014
7.0
Servizio di Prestito Titoli
32
8.0
Servizio di Collateral Management – X-COM
33
8.1
9.0
Garanzie trasferite
Canali di comunicazione
33
34
9.1
RNI, SIANet.Ng, SWIFT
34
9.2
9.3
MT-X
A2A
34
36
10.0
Servizio EPAG – Gestione degli incarichi di pagamento
37
11.0
Servizi FIS – Flussi informativi standardizzati e CPA – Comunicazioni assembleari
38
11.1 Segnalazioni
38
11.2 Editor Flussi FIS e CPA
39
12.0
RCC - Regolamento dei corrispettivi Clienti
40
13.0
Servizio ATIE - Anagrafe Titoli Impediti ed Estratti
41
14.0
Miscellanea
42
15.0
Ambiente di collaudo
44
AprileFebbraio 2014
1.0
Principi generali
Il presente documento descrive i corrispettivi applicati da Monte Titoli per i servizi resi ai partecipanti ai rispettivi
servizi secondo quanto previsto dalla contrattualistica vigente ed in particolare all'articolo 10 delle Condizioni Generali
Parte 1.
Ai sensi dell'articolo 7 delle suddette Condizioni Generali - Parte 1, le modifiche ai corrispettivi indicati nel presente
documento saranno notificate da Monte Titoli attraverso la pubblicazione sul proprio sito Internet. Della pubblicazione
di tali modifiche sul sito internet è data notizia al cliente a mezzo e-mail all'indirizzo indicato dal cliente stesso.
I corrispettivi applicati da Monte Titoli si basano sui principi di unbundling e di separazione contabile.
Allo scopo di facilitare la comprensione del processo di fatturazione, nel presente prospetto per ciascun corrispettivo
viene indicato il corrispondente codice di fatturazione riportato in fattura. Per alcune voci di corrispettivo la
riconciliazione dei volumi fatturati è resa possibile tramite i moduli di dettaglio allegati alla fattura.
I corrispettivi sono espressi e addebitati in euro.
La fatturazione avviene su base mensile, salvo ove diversamente indicato.
L'addebito delle competenze maturate a favore di Monte Titoli avviene con valuta pari all'ultimo giorno lavorativo del
mese successivo a quello di emissione del documento Fattura.
Per i servizi che prevedono l'applicazione di un canone mensile (o trimestrale o annuale), in caso di attivazione o
recesso nel corso del mese (o trimestre o anno), il primo ovvero l'ultimo canone si applicano per intero
indipendentemente dal giorno di attivazione o di cessazione.
Gli articoli di fatturazione sono assoggettati alla normativa IVA vigente.
Per i corrispettivi rappresentati da canoni mensili differenziati in base alla fascia di volumi, è data facoltà agli
intermediari di chiedere la variazione della fascia prescelta, inoltrando la richiesta di variazione entro il 15 dicembre di
ciascun anno o, se festivo, il giorno lavorativo immediatamente successivo. La modifica entrerà in vigore dal mese di
gennaio dell'anno successivo. Non è consentita la variazione della fascia prescelta in corso d'anno.
I corrispettivi di cui al presente documento si applicano anche alle infrastrutture di mercato (CCP, I/CSD, banche
centrali) qualora le stesse partecipino ai servizi secondo modalità standard.
Qualora l'accesso di questi soggetti richieda forme di personalizzazione dei servizi e specifiche soluzioni di
interoperabilità, i relativi corrispettivi sono definititi caso per caso e negoziati nel rispetto di quanto previsto dal capitolo
4 del Code of Conduct.
5
AprileFebbraio 2014
2.0
Gestione accentrata
2.1 Conto titoli
Ai sensi della normativa applicabile ai servizi di Monte Titoli, gli intermediari clienti del servizio di Gestione Accentrata
mantengono conti distinti di proprietà e di terzi presso Monte Titoli.
E' facoltà degli intermediari aprire conti titoli di terzi aggiuntivi (c.d. "conti liquidatori") per segregare l'attività di taluni
loro clienti. Alle suddette tipologie di conto si applicano i canoni di tenuta conto indicati al paragrafo successivo.
2.1.1 Canone di tenuta conto
Canone mensile
Codice fatturazione
Conto proprietà
250,00
CA0078
Conto terzi
250,00
CA0078
50,00
CA0079
Conto proprietà
150,00
CA0080
Conto terzi
150,00
CA0080
Conto liquidatore (cad.)
Per gli emittenti che rivestono il ruolo di intermediari limitatamente agli strumenti
finanziari di propria emissione o emessi da società controllate:
2.2 Custodia – commissioni di accentramento
Monte Titoli applica commissioni di accentramento distinte per modalità di accentramento degli strumenti finanziari:
-
direttamente in Monte Titoli e, in tale ambito, per comparto1 degli strumenti finanziari e scaglioni di giacenza
media;
-
tramite collegamenti attivati con i depositari centrali nazionali (NCSD);
-
tramite collegamenti attivati con i depositari centrali internazionali Euroclear Bank e Clearstream Banking
Luxembourg (ICSD) e, in tale ambito, per gruppo Paesi e comparto degli strumenti finanziari e scaglioni di
giacenza media.
Le commissioni di accentramento sono calcolate applicando le aliquote, espresse in basis points su base annua, alla
giacenza media mensile degli strumenti finanziari complessivamente in essere su tutti i conti titoli intestati
all'intermediario (di proprietà, di terzi e liquidatori).
La giacenza media mensile è calcolata come media delle giacenze giornaliere degli strumenti finanziari rilevate nel
mese di riferimento come segue:
-
per gli strumenti finanziari direttamente accentrati in Monte Titoli, distintamente per ciascun comparto di
strumenti finanziari
1
Ogni comparto raggruppa una o più tipologie di strumenti finanziari come indicato nelle successive tabelle.
6
AprileFebbraio 2014
-
per gli strumenti finanziari accentrati tramite collegamenti attivati con specifici NCSD (Euroclear UK & Ireland,
Clearstream Banking Frankfurt, SIX SIS e VP Lux), distintamente per ciascun comparto di strumenti finanziari
-
per gli strumenti finanziari accentrati tramite collegamenti attivati con altri NCSD, senza distinzione del comparto
degli strumenti finanziari
-
per gli strumenti finanziari detenuti per il tramite di ICSD, per gruppo Paesi e comparto degli strumenti finanziari.
Gli strumenti finanziari sono valorizzati secondo le seguenti modalità:
-
Azioni: al prezzo di mercato o, qualora non disponibile, al valore nominale, con eccezione delle azioni prive di
valore nominale (non par value), che sono valorizzate al valore convenzionale di € 1,00
-
Obbligazioni, strumenti finanziari assimilati e titoli di Stato: al valore nominale
-
Warrant, covered warrant, quote di fondi comuni e valori assimilati: al prezzo di mercato o, qualora non
disponibile, al valore nominale, con eccezione di warrant e covered warrant in attesa di quotazione, che sono
valorizzati al valore convenzionale di € 0,30.
Per gli strumenti finanziari denominati in valute diverse dall'euro, la giacenza media espressa in euro è calcolata
applicando il cambio ufficiale giornaliero.
L'elenco degli strumenti finanziari ammessi tramite i collegamenti con NCSD e ICSD è disponibile sulla piattaforma
MT-X ed è aggiornato con cadenza mensile.
2.2.1
Strumenti finanziari accentrati direttamente presso Monte Titoli
Strumenti finanziari accentrati direttamente presso Monte Titoli
Comparto
Scaglioni di giacenza media
mensile (mld €)
(da-a)
Azioni, quote di fondi chiusi, quote
di fondi immobiliari e warrant
Covered warrant, certificates,
quote di fondi comuni aperti, ETF,
ETC e azioni SICAV
Obbligazioni e strumenti finanziari
assimilati (certificati di deposito,
ABS, covered bonds, short term
European papers, ecc.)
Aliquote in basis points
su base annua
0-1
0,2252
1-5
0,2027
5 - 10
0,1802
10 - 25
0,1576
25 - 50
0,1351
50 - oltre
0,1283
0-1
0,1071
1-5
0,1016
5 - 10
0,0961
10 - 25
0,0906
25 - oltre
0,0851
0-1
0,2252
1-5
0,2027
5 - 10
0,1802
10 - 25
0,1576
25 - 50
0,1351
50 - oltre
0,1283
Codice fatturazione
MK0029
MK0031
MK0033
7
AprileFebbraio 2014
Comparto
Scaglioni di giacenza media
mensile (mld €)
(da-a)
Titoli di Stato
2.2.2
Aliquote in basis points
su base annua
0 - 10
0,091
10 - 15
0,073
15 - 25
0,063
25 - 50
0,054
50 - oltre
0,045
Codice fatturazione
MK0035
Strumenti finanziari accentrati tramite i collegamenti attivati con i NCSD
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland
Comparto
Scaglioni di giacenza
media mensile (mld Euro)
(da-a)
Azioni, warrant, covered warrant, fondi di
investimento
Strumenti finanziari a reddito fisso
Aliquote in basis
points su base annua
0-1
1,2000
1-5
0,9500
5 - 10
0,6000
10 - oltre
0,5000
0-1
1,0000
1-5
0,8000
5 - 10
0,7000
10 - oltre
0,6000
Codice fatturazione
MK0063
MK0064
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking
Frankfurt
Comparto
Scaglioni di giacenza
media mensile (mld Euro)
(da-a)
Azioni, warrant, covered warrant, fondi di
investimento
Strumenti finanziari a reddito fisso
Aliquote in basis points
su base annua
0,3500
0-1
0,5500
1-5
0,4500
5 - 10
0,4000
10 - oltre
0,3300
Codice fatturazione
MK0065
MK0066
8
AprileFebbraio 2014
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS
Comparto
Scaglioni di giacenza
media mensile (mld Euro)
(da-a)
Azioni, warrant, covered warrant, fondi di
investimento
Strumenti finanziari a reddito fisso
Aliquote in basis points
su base annua
0-1
2,5000
1-5
2,0000
5 - 10
1,5000
10 - oltre
1,1000
0-1
2,5000
1-5
2,0000
5 - 10
1,5000
10 - oltre
1,1000
Codice fatturazione
MK0067
MK0068
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES
Aliquote in basis points
su base annua
Comparto
Azioni, quote di fondi chiusi, quote di fondi immobiliari e warrant
Codice fatturazione
MK0037
Covered warrant, certificates, quote di fondi comuni aperti, ETF, ETC e
azioni SICAV
MK0038
0,3500
Obbligazioni e strumenti finanziari assimilati (certificati di deposito, ABS,
covered bonds, short term European papers, ecc.)
MK0039
Titoli di Stato
MK0040
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con VP Lux
Comparto
Tutti gli strumenti
Aliquote in basis points
su base annua
Codice fatturazione
1,0000
MK0100
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la Banca centrale del Belgio
(NBB)
Comparto
Scaglioni di giacenza
media mensile (mld Euro)
(da-a)
Tutti gli strumenti finanziari
Aliquote in basis points
su base annua
0-1
0,4500
1-5
0,4000
5 - 10
0,3500
10 - oltre
0,3000
Codice fatturazione
MK0069
9
AprileFebbraio 2014
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite dei collegamenti con altri organismi nazionali di
gestione accentrata (NCSD)
Aliquote in basis points
su base annua
Comparto
Codice fatturazione
Azioni, quote di fondi chiusi, quote di fondi immobiliari e warrant
MK0037
Covered warrant, certificates, quote di fondi comuni aperti, ETF, ETC e
azioni SICAV
MK0038
Obbligazioni e strumenti finanziari assimilati (certificati di deposito, ABS,
covered bonds, short term European papers, ecc.)
0,3500
Titoli di Stato
2.2.3
MK0039
MK0040
Strumenti finanziari accentrati tramite i collegamenti attivati con gli ICSD
2
Gruppo Paesi 1: International
Comparto
Scaglioni di giacenza media
mensile (mld Euro)
Aliquote in basis points
su base annua
(da-a)
Azioni, warrant, covered warrant
Fondi di investimento
Strumenti finanziari a reddito fisso
2
0-1
2,00
1-5
1,80
5 - 10
1,65
10 - oltre
1,55
0-1
2,00
1-5
1,80
5 - 10
1,65
10 - oltre
1,55
0-1
0,64
1-5
0,49
5 - 10
0,36
10 - oltre
0,27
Codice fatturazione
MK0045
MK0046
MK0047
Strumenti finanziari con codifica ISIN XS, LU ed EU.
10
AprileFebbraio 2014
Gruppo Paesi 2: Belgio, Francia, Germania
Comparto
Scaglioni di giacenza media
mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points
su base annua
0-1
1,30
1-5
1,10
5 - 10
0,95
10 - oltre
0,85
0-1
2,00
1-5
1,80
5 - 10
1,65
10 - oltre
1,55
0-1
0,90
1-5
0,70
5 - 10
0,55
10 - oltre
0,45
Azioni, warrant e covered warrant
Fondi di investimento
Strumenti finanziari a reddito fisso
Codice fatturazione
MK0048
MK0049
MK0050
Gruppo Paesi 3: Finlandia, Olanda, Svezia, Spagna (1), Portogallo (2), Slovenia, Grecia, Irlanda, Australia,
Canada e USA
Comparto
Scaglioni di giacenza media
mensile (mld Euro)
(da-a)
Azioni, warrant e covered warrant
Fondi di investimento
Strumenti finanziari a reddito fisso
Aliquote in basis points
su base annua
0-1
1,50
1-5
1,30
5 - 10
1,15
10 - oltre
1,05
0-1
2,00
1-5
1,80
5 - 10
1,65
10 - oltre
1,55
0-1
1,10
1-5
0,90
5 - 10
0,75
10 - oltre
0,65
Codice fatturazione
MK0051
MK0052
MK0053
(1) Monte Titoli si riserva di recuperare gli ulteriori costi (supervisory fees) addebitati dalla Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) sui titoli
negoziati nel mercato AIAF e addebitati a Monte Titoli dall’ICSD (codice fatturazione SC0001)
(2) Monte Titoli si riserva di recuperare gli ulteriori costi di custodia di Interbolsa addebitati a Monte Titoli dall’ICSD (codice fatturazione SC0002)
11
AprileFebbraio 2014
Gruppo Paesi 4: Regno Unito (compresi Jersey e Guernsey)
Comparto
Scaglioni di giacenza media
mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points
su base annua
0-1
1,30
1-5
1,10
5 - 10
0,95
10 - oltre
0,85
0-1
2,00
Azioni, warrant e covered warrant
1-5
1,80
5 - 10
1,65
10 - oltre
1,55
0-1
0,80
1-5
0,60
5 - 10
0,45
10 - oltre
0,35
Fondi di investimento
Strumenti finanziari a reddito fisso
Codice fatturazione
MK0054
MK0055
MK0056
Gruppo Paesi 5: Giappone e Israele
Comparto
Scaglioni di giacenza media
mensile (mld Euro)
(da-a)
Azioni, warrant e covered warrant
Fondi di investimento
Strumenti finanziari a reddito fisso
Aliquote in basis points
su base annua
0-1
5,00
1-5
4,80
5 - 10
4,65
10 - oltre
4,55
0-1
5,00
1-5
4,80
5 - 10
4,65
10 - oltre
4,55
0-1
3,00
1-5
2,80
5 - 10
2,65
10 - oltre
2,55
Codice fatturazione
MK0057
MK0058
MK0059
12
AprileFebbraio 2014
Gruppo Paesi 6: Svizzera, Argentina, Bermuda, Repubblica Slovacca
Comparto
Scaglioni di giacenza media
mensile (mld Euro)
(da-a)
Aliquote in basis points
su base annua
0-1
15,00
1-5
14,80
5 - 10
14,65
10 - oltre
14,55
0-1
15,00
1-5
14,80
5 - 10
14,65
10 - oltre
14,55
0-1
15,00
1-5
14,80
5 - 10
14,65
10 - oltre
14,55
Azioni, warrant e covered warrant
Fondi di investimento
Strumenti finanziari a reddito fisso
Codice fatturazione
MK0060
MK0061
MK0062
2.3 Regolamento contante connesso agli eventi societari
Corrispettivo per notifica di regolamento fondi:
Importo
Notifica di regolamento fondi connesso alla gestione di operazioni
societarie, a titolo previsionale e definitivo, indipendentemente dalla
modalità di regolamento
Codice fatturazione
0,50
SA0083
- Uno sconto del 10% sarà applicato sul corrispettivo per notifica regolamento fondi con decorrenza 1o luglio 2013 e
ciò fino al completamento dei rilasci del progetto di armonizzazione delle corporate action agli standard europei.
Corrispettivo per regolamento fondi in Target2
Importo
Regolamento fondi in TARGET2 degli importi a debito o a credito degli
intermediari derivanti dall'esecuzione delle operazioni societarie relative ai
Titoli di Stato e agli strumenti finanziari accentrati in Monte Titoli tramite i
collegamenti con i NCSD o gli ICSD. Il corrispettivo è addebitato agli
intermediari anche nel caso in cui questi si avvalgano di banche tramite
Codice fatturazione
0,30
SA0088
Corrispettivo per ricezione di disposizioni di servizio in assenza di saldo
Importo
Ricezione di disposizioni di servizio in assenza di saldo
Codice fatturazione
1,00
SA0090
Corrispettivo per annunci di evento
Importo
Annunci di evento
Codice fatturazione
1,00
SA0091
13
AprileFebbraio 2014
Corrispettivo per regolamento fondi in divise diverse da euro connesso alla gestione di operazioni societarie
Importo
- per il tramite di banche corrispondenti
Codice fatturazione
3,00
SA0097
8,50
SA0098a
Dollaro Australiano AUD, Franco Svizzero CHF, Corona Danese
DKK, Sterlina Inglese GBP, Dollaro Hong Kong HKD, Corona
Norvegese NOK, Dollaro Neozelandese NZD, Corona Svedese SEK,
Dollaro Singapore SGD
11,00
SA0098b
Altre divise
12,00
SA0098c
8,00
SA0099a
Dollaro Australiano AUD, Franco Svizzero CHF, Corona Danese
DKK, Sterlina Inglese GBP, Dollaro Hong Kong HKD, Corona
Norvegese NOK, Dollaro Neozelandese NZD, Corona Svedese SEK,
Dollaro Singapore SGD
11,50
SA0099b
Altre divise
14,00
SA0099c
- per il tramite di Clearstream Banking Luxembourg:
Dollaro Canadese CAD, Dollaro USA USD
- per il tramite di Euroclear Bank:
Dollaro Canadese CAD, Dollaro USA USD
2.4 Eventi societari su strumenti finanziari accentrati tramite NCSD
Monte Titoli applica corrispettivi per l’esecuzione di eventi societari su strumenti finanziari detenuti per il tramite dei
collegamenti sottoindicati:
Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland
Importo
Incasso dividendi, interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per
operazione)
Codice fatturazione
10,00
ES0001
Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con Clearstream Frankfurt
Importo
Incasso dividendi, interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per
operazione)
Codice fatturazione
10,00
ES0002
Strumenti finanziari detenuti per il tramite del collegamento con SIX SIS
Importo
Incasso dividendi, interessi o altri proventi, e rimborso di capitale (per
operazione)
Codice fatturazione
10,00
ES0003
14
AprileFebbraio 2014
2.5 Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT
francese
Monte Titoli applica corrispettivi per l'inoltro a Euroclear France di dichiarazioni fiscali e pagamento dei relativi importi,
nell'ambito della tassazione applicata dal governo francese sulle transazioni finanziarie (c.d. Financial Transaction
Tax - FTT)
Importo
Importo unitario per ciascuna transazione dichiarata all'interno di dichiarazioni
validate entro la scadenza fissata da Monte Titoli
0,70
FTT001
Importo unitario per ciascuna transazione dichiarata all'interno di dichiarazioni
validate oltre la scadenza fissata da Monte Titoli
0,70
FTT002
3
FTT004
150,00
FTT003
Recupero di eventuali penali e/o interessi passivi applicati da Euroclear France
per transazioni dichiarate oltre il termine stabilito
Applicabile per pertinenza
Intervento amministrativo per la cancellazione di una dichiarazione
3
Codice fatturazione
L’intervento amministrativo necessario per il recupero verrà addebitato a parte, sotto il codice di fatturazione SA0089
15
AprileFebbraio 2014
3.0
Servizio fiscale
3.1 Assistenza fiscale su strumenti finanziari di diritto estero
Corrispettivi applicati per ciascuna operazione di pagamento, per ciascun ISIN e per ciascun percettore.
Importo
Codice fatturazione
Incasso proventi con applicazione della ritenuta convenzionale alla fonte
50,00
SF0058
Istanza di rimborso "standard" della maggior ritenuta applicata rispetto a quella
convenzionale
50,00
SF0059
Istanza di rimborso "quick" della maggior ritenuta applicata rispetto a quella
convenzionale successivamente alla data di pagamento dei proventi
50,00
SF0060
Rettifica della ritenuta fiscale applicata al pagamento dei proventi su strumenti
finanziari USA
50,00
SF0061
Corrispettivo applicato per certificazione fiscale
Importo
Deposito di ciascuna certificazione fiscale inerente il percettore degli importi,
limitatamente agli strumenti finanziari USA, e rilascio di certificazioni di incasso
proventi da parte di Monte Titoli per gli strumenti finanziari di qualsiasi paese
estero
Codice fatturazione
50,00
SF0062
3.2 Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT italiana
Corrispettivo applicato per dichiarazione fiscale, il corrispettivo include tutti le funzioni previste nel modello operativo
del servizio
Importo
Richiesta di inoltro di una dichiarazione fiscale e del relativo pagamento
Codice fatturazione
50,00
FT005
3.3 Gestione dichiarazioni fiscali e pagamenti relativi alla FTT Italiana
per attività manuali svolte da Monte Titoli
Corrispettivo applicato per ciascuna operazione
Importo
Codice fatturazione
Ravvedimento operoso per mancata dichiarazione e/o pagamento in ritardo
100,00
FTT006
Dichiarazione fuori termini servizio/modifica dati dichiarazione fuori termine
100,00
FTT007
Cancellazione e riproposizione F24
100,00
FTT008
16
AprileFebbraio 2014
Importo
Codice fatturazione
Dichiarazione di rimborso somme pagate in eccesso da riportare nel nuovo
F24 o nella dichiarazione annuale
200,00
FTT009
Mancato accredito del cash account
200,00
FTT010
17
AprileFebbraio 2014
4.0
Servizio X-TRM – Matching e Order Routing
4.1 Corrispettivo di acquisizione operazioni
Il corrispettivo di acquisizione delle operazioni è applicato:
-
alle operazioni inserite nel Servizio X-TRM direttamente dai partecipanti (c.d. operazioni over-the-counter)
destinate al regolamento in Express II;
-
alle operazioni inserite nel Servizio X-TRM direttamente dai partecipanti (c.d. operazioni over-the-counter)
destinate al regolamento presso sistemi esteri;
-
alle operazioni di consegna franco pagamento inoltrate dai partecipanti tramite msg. RNI 710 destinate al
regolamento presso sistemi esteri e per le quali Monte Titoli fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto o
meno riscontro su tali sistemi esteri;
-
alle operazioni generate automaticamente dal sistema (quali le operazioni di collateralizzazione e i saldi bilaterali
generati dall'interposizione della controparte centrale);
-
alle operazioni provenienti da Repo e-MID e Hi-MTF;
-
alle operazioni non regolate in Express II al termine del ciclo diurno di liquidazione netta e riproposte alla
4
liquidazione lorda .
Importo
Acquisizione operazioni (cad)
Codice fatturazione
0,175
EX0002
Per le operazioni negoziate su mercati domestici o over-the-counter inoltrate da X-TRM per il regolamento sugli ICSD
è prevista l'applicazione del seguente corrispettivo per il recupero del costo SWIFT.
Importo
Codice fatturazione
Corrispettivo per il recupero costo SWIFT
0,30
XT0002
4.2 Commissioni di set-up servizio X-TRM
Importo
Set-up fee per intermediari che non conferiscono procura ad un soggetto
5
terzo
Set-up fee per intermediari che conferiscono procura ad un soggetto terzo6
4
Codice fatturazione
2.500,00
EX0001
350,00
EX0008
Qualora l'operazione sia soggetta a shaping, il corrispettivo si applica ad ogni singola operazione risultante dallo shaping
5
La set up fee non viene applicata agli intermediari che richiedono la partecipazione a X-TRM esclusivamente in connessione alla partecipazione al servizio di
regolamento estero per la sola operatività franco pagamento.
18
AprileFebbraio 2014
Importo
Contributo spese di gestione anagrafica per variazioni al profilo di
partecipazione al Servizio, applicabile a tutti gli intermediari
Codice fatturazione
350,00
EX0008
4.3 Cancellazione/Inserimento operazione
Cancellazione bilaterale
Il corrispettivo si applica alle sole istruzioni cancellate
Importo
Corrispettivo unitario per cancellazione per via telematica
Cancellazione/inserimento operazioni in via amministrativa (cad), in subordine
alla ricezione dell'istruzione da entrambe le controparti
Codice fatturazione
1,00
EX0009
20,00
EX0004
4.4 Spostamento cut-off
Per ogni richiesta di spostamento del cut–off giornaliero per l’inserimento in X-TRM delle operazioni contro
pagamento da regolare in T+1 si applica il seguente corrispettivo:
Importo
Codice fatturazione
Spostamento cut-off entro 30 minuti
1.000,00
EX0034
Spostamento cut-off oltre 30 minuti
1.500,00
EX0035
4.5 Esecuzione operazioni societarie su fails in X-TRM
Importo
Per operazione in fail soggetta ad elaborazione a seguito di esecuzione di
operazione societaria
Codice fatturazione
10,00
EX0005
6
La set up fee non viene applicata agli intermediari che richiedono la partecipazione a X-TRM esclusivamente in connessione alla partecipazione al servizio di
regolamento estero per la sola operatività franco pagamento.
19
AprileFebbraio 2014
5.0
Regolamento Domestico
Per "regolamento domestico" o "intrasistema" si intendono operazioni di trasferimento di strumenti finanziari tra conti
titoli di intermediari partecipanti a Monte Titoli. Tali operazioni possono essere disposte come operazioni di
trasferimento franco pagamento non riscontrato (c.d. operazioni di giro) o essere immesse, tramite il servizio X-TRM,
nei servizi di liquidazione Express II. In quest'ultimo caso possono essere operazioni di trasferimento franco
pagamento o contro pagamento e sono sempre riscontrate.
I corrispettivi applicati alle operazioni di regolamento “intrasistema” non variano in base alla modalità di
accentramento dello strumento finanziario, vale a dire se direttamente accentrati in Monte Titoli o se accentrati tramite
collegamenti con NCSD e ICSD.
5.1 Trasferimenti franco pagamento non riscontrati
Importo
Operazione di trasferimento fra due intermediari partecipanti a
Monte Titoli (o fra conti diversi del medesimo intermediario)
disposta dall'intermediario o dal Servizio di Collateral Management
X-COM per il trasferimento di strumenti finanziari in garanzia 7
Operazione di trasferimento in contropartita ad un intermediario
partecipante ad altro NCSD, su strumenti finanziari accentrati
direttamente in Monte Titoli
7
Codice fatturazione
Addebito 0,30
DT0030
Accredito 0,30
DT0031
Ordinante 0,60
DT0036
Beneficiario 0,60
DT0037
Operazione di trasferimento di più posizioni (saldi su più strumenti
finanziari e/o più conti) impartita dall'intermediario con una o più
istruzioni (c.d. giri globali o massivi) , applicabile a ciascun saldo
oggetto del trasferimento
6,00
DT0034
Scarico di saldi dei covered warrant, applicabile a ciascun saldo
scaricato
6,00
DT0044
Il corrispettivo si applica:
- ai trasferimenti franco pagamento non riscontrati tra conti aperti in Monte Titoli, effettuati su istruzione del partecipante ordinante
- ai trasferimenti disposti dal servizio X-COM per allocazione, restituzione, integrazione, svincolo e sostituzione delle garanzie
e viene addebitato agli intestatari dei conti addebitati e accreditati.
20
AprileFebbraio 2014
5.2 Trasferimenti franco pagamento riscontrati
Il corrispettivo si applica agli intermediari intestatari del conto oggetto di addebito o accredito.
Importo
Operazione di trasferimento (ritiro o consegna) fra due intermediari
partecipanti al sistema Monte Titoli, indipendentemente dalla modalità
di accentramento dello strumento finanziario oggetto dell'operazione
Codice fatturazione
Addebito 0,475
EX0006
Accredito 0,475
EX0007
5.3 Liquidazione Express II
5.3.1
Liquidazione netta
Ciclo netto notturno
Il corrispettivo unitario è applicato, nel momento di invio al ciclo notturno della liquidazione netta, a:
-
singole operazioni OTC,
-
singole operazioni negoziate sui mercati non garantiti da controparte centrale,
-
saldi bilaterali provenienti dai mercati garantiti da controparte centrale.
Importo
Corrispettivo unitario per l'invio al ciclo netto notturno delle istruzioni di
regolamento
Codice fatturazione
0,30
EX0011
Per ogni operazione di collateralizzazione regolata è previsto il seguente corrispettivo:
Importo
Codice fatturazione
Regolamento delle operazioni di collateralizzazione
- Firm collateralization
0,70
EX0012
- Self collateralization e Tri-party Guarantee
0,70
EX0013
Ciclo netto diurno- riproposizione
Alle operazioni non regolate nel ciclo netto notturno e automaticamente riproposte nel ciclo netto diurno è applicato il
seguente corrispettivo:
Importo
Corrispettivo per la riproposizione delle operazioni dal ciclo notturno al
ciclo diurno della liquidazione netta
Codice fatturazione
0,60
DT0065
21
AprileFebbraio 2014
Cicli netti notturno e diurno- saldo multilaterale contante
Per ogni saldo multilaterale contante regolato in TARGET2 si applicano al soggetto pagatore in Express II
(partecipante ovvero sua banca tramite) i seguenti corrispettivi:
Importo
Codice fatturazione
Regolamento fondi in TARGET 2 del saldo multilaterale contanti
Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in
TARGET2 nell'ambito del ciclo diurno di liquidazione netta.
0,30
EX0033
0,531
RE0002
E' inclusa la maggiorazione del 20% a titolo di non-repudiation
5.3.2 Liquidazione lorda
Nel servizio di liquidazione lorda confluiscono:
-
operazioni OTC o di mercato direttamente immesse per il regolamento su base lorda alle quali si applica il
seguente corrispettivo al momento del regolamento:
Importo
Codice fatturazione
Corrispettivo unitario per il regolamento su base lorda delle istruzioni di
regolamento intrasistema
-
0,30
DT0067
operazioni non regolate nei cicli di liquidazione netta ed automaticamente riproposte per il regolamento su base
lorda alle quali si applica il corrispettivo di X-TRM pari ad € 0.175 di cui al paragrafo 4.1:
Importo
Codice fatturazione
0,175
EX0002
In entrambe le fattispecie, al momento del regolamento della gamba contanti, si applicano:
-
il seguente corrispettivo:
Importo
Codice fatturazione
0,30
-
DT0079
le seguenti voci di recupero spese:
Importo
Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2.
E' inclusa la maggiorazione del 20% a titolo di non-repudiation.
Corrispettivo per messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2
nell'ambito del processo di regolamento della liquidazione lorda derivante
dall'applicazione del mini-netting.
Codice fatturazione
0,2655
RE0001
0,531
RE0002
L'importo include la maggiorazione del 20% a titolo di non-repudiation
22
AprileFebbraio 2014
5.3.3 Penali Express II
8
Sono applicate nei due casi seguenti :
1)
ritardato pagamento del saldo contante del ciclo netto diurno. Tale voce si compone di:
o
una componente fissa:
Ritardo (in minuti)
Codice fatturazione
Corrispettivo applicabile
Frequenza ritardo nell'anno solare
Fino a 15 minuti
Fino a 30 minuti
Oltre 30 minuti
1
500,00
2.000,00
4.000,00
2
1.000,00
4.000,00
8.000,00
3 e successivi
2.000,00
8.000,00
16.000,00
EX0030
o
una componente variabile:
Importo
Regolamento della parte contante oltre il cut-off del servizio
(componente variabile)
2)
Codice fatturazione
10 bps al giorno calcolati
sull'ammontare del saldo contante a
debito regolato oltre il cut-off
EX0030
mancato regolamento titoli alla chiusura della giornata di regolamento:
Importo
Codice fatturazione
Mancato regolamento della parte titoli alla chiusura della giornata
contabile coincidente con la data di regolamento prevista (cad)
Determinato in base a quanto
descritto nel documento "modello di
applicazione delle penali" (disponibile
sul sito di Monte Titoli)
Ridistribuzione agli intermediari in bonis dei proventi generati dalle
penali per la mancata ricezione titoli alla chiusura della giornata
contabile coincidente con la data di regolamento prevista (cad)
Determinato in base a quanto
descritto nel documento "modello di
applicazione delle penali" (disponibile
sul sito di Monte Titoli)
EX0030
(importo a debito)
EX0040
(importo a credito)
5.3.4 ECSDA links
Corrispettivo unitario per il regolamento operazioni OTC
Importo
Trasferimento franco e contro pagamento
Codice fatturazione
6,00
FC0001
Il corrispettivo ricomprende i costi inerenti il matching e il regolamento contante in TARGET2
8
Per ulteriori informazioni si rimanda al documento “Modelli di applicazione delle penali” disponibile sul sito www.montetitoli.it.
23
AprileFebbraio 2014
6.0
Regolamento estero (CBSS)
Per regolamento estero si intendono operazioni di trasferimento di strumenti finanziari regolate da Monte Titoli per
conto dei propri partecipanti presso altri depositari centrali nazionali (NCSD) e depositari internazionali (ICSD).
6.1 ICSDs
Per ICSDs si intendono Euroclear Bank (EB) e Clearstream Banking Luxembourg (CBL)
Si distinguono tre tipologie di operazioni:
-
Internal: quando la controparte dell'operazione è partecipante al medesimo ICSD su cui viene richiesto il
regolamento dell'operazione;
-
Bridge: quando la controparte dell'operazione è partecipante all'ICSD diverso da quello su cui viene richiesto il
regolamento dell'operazione;
-
External: quando la controparte dell'operazione è partecipante ad un NCSD.
6.1.1 Regolamento
I corrispettivi evidenziati nelle tabelle seguenti si differenziano in base alla tipologia di operazione, di strumento
finanziario ed al mercato di riferimento degli strumenti finanziari.
Ad essi vanno aggiunti:
-
il corrispettivo X-TRM: 0,175 € (EX0002) per le operazioni impartite dall'intermediario tramite X-TRM e tramite
msg. RNI 710, per le quali Monte Titoli fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto (o meno) riscontro sul
sistema di regolamento estero
-
per le sole operazioni contro pagamento, i corrispettivi per il regolamento della gamba contante tra l'intermediario
e Monte Titoli:
-
o
0,30 € (DT0067) liquidazione lorda Express II
o
0,30 € (DT0079) regolamento in TARGET2
o
0,2655 € (RE0001) recupero costo messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2
il corrispettivo a titolo di rimborso del costo dell'invio del messaggio SWIFT per ciascuna istruzione di
regolamento trasmessa agli ICSD: 0,30 € (XT0002)
24
AprileFebbraio 2014
9
Gruppo Paesi 1: International
Importo
Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal
0,60
DT0080
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge
1,10
DT0081
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti- CBL & EB External
33,825
DT0082
Fondi - CBL & EB External
39,825
DT0083
Strumenti finanziari a reddito Fisso - External
39,825
DT0084
Gruppo Paesi 2: Belgio, Francia, Germania
Importo
Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal
0,60
DT0080a
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge
2,325
DT0081a
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External
5,60
DT0082a
Fondi - CBL & EB External
5,60
DT0083a
Strumenti finanziari a reddito fisso - External
5,60
DT0084a
Gruppo Paesi 3: Spagna, Finlandia, Olanda, Svezia, Portogallo, Slovenia, Australia, USA, Canada
Importo
9
Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal
1,325
DT0080b
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge
3,075
DT0081b
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External
7,825
DT0082b
Fondi - CBL & EB External
7,825
DT0083b
Strumenti finanziari a reddito fisso - External
7,825
DT0084b
Strumenti finanziari con codifica ISIN XS LU, e altri titoli inclusi tra gli International dagli ICSD
25
AprileFebbraio 2014
Gruppo Paesi 4: Regno Unito (compresi Jersey e Guernsey)
Importo
Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal
1,325
DT0080c
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge
3,075
DT0081c
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External
5,825
DT0082c
Fondi - CBL & EB External
5,825
DT0083c
Strumenti finanziari a reddito fisso - External
5,825
DT0084c
Gruppo Paesi 5: Giappone, Israele e Irlanda
Importo
Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal
1,325
DT0080d
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge
3,075
DT0081d
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External
21,825
DT0082d
Fondi - CBL & EB External
21,825
DT0083d
Strumenti finanziari a reddito fisso - External
21,825
DT0084d
Gruppo Paesi 6: Grecia, Svizzera, Argentina, Bermuda, Repubblica Slovacca
Importo
Codice fatturazione
Tutti gli strumenti - CBL & EB Internal
1,325
DT0080e
Tutti gli strumenti - CBL & EB Bridge
3,075
DT0081e
Azioni, Warrants, Covered Warrants e Diritti - CBL & EB External
63,825
DT0082e
Fondi - CBL & EB External
63,825
DT0083e
Strumenti finanziari a reddito fisso - External
63,825
DT0084e
26
AprileFebbraio 2014
6.1.2 Cancellazione
Importo
Tutti gli strumenti
Codice fatturazione
Internal
0,30
DT0085
Bridge
7,00
DT0086
External
50,00
DT0087
6.2 NCSDs
Il corrispettivo si applica alle operazioni di trasferimento franco e, ove disponibile, contro pagamento in contropartita
ad un intermediario partecipante ad altro NCSD su strumenti finanziari accentrati in Monte Titoli tramite tale NCSD.
6.2.1 Regolamento
I corrispettivi evidenziati nelle tabelle seguenti si differenziano in base alla tipologia di operazione ed al mercato di
riferimento degli strumenti finanziari.
A tali corrispettivi vanno aggiunti:
-
Per le operazioni franco pagamento su strumenti finanziari detenuti presso Euroclear UK & Ireland o la Banca
Nazionale del Belgio, impartite dall'intermediario tramite X-TRM o tramite msg. RNI 710, per le quali Monte Titoli
fornisce tramite X-TRM l'informativa dell'avvenuto (o meno) riscontro sul sistema di regolamento estero:
o
-
0,175 € (EX0002), corrispettivo X-TRM;
Per le operazioni contro pagamento su strumenti finanziari detenuti presso Euroclear UK & Ireland, e
Clearstream Frankfurt, SIX SIS o la Banca Nazionale del Belgio impartite dall'intermediario tramite X-TRM:
o
0,175 € (EX0002), corrispettivo X-TRM
o
0,30 € (DT0067) liquidazione lorda Express II
o
0,30 € (DT0079) regolamento gamba contante tra intermediario e Monte Titoli in TARGET2
o
0,2655 € (RE0001) recupero costo messaggio SWIFT disposto da Monte Titoli in TARGET2.
27
AprileFebbraio 2014
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland
Nazionalità titolo
Irlanda
Trasferimenti franco pagamento
(ordinante/beneficiario)
Altre nazionalità
Irlanda
Volume mensile di
istruzioni
Importo
Codice fatturazione
1 - 1000
7,8250
> 1000
6,8250
1 - 1000
5,8250
> 1000
4,8250
1 - 1000
6,9595
> 1000
5,9595
1 - 1000
4,9595
> 1000
3,9595
DT0088
DT0088a
DT0089
Trasferimenti contro pagamento
Altre nazionalità
DT0089a
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking Frankfurt
Volume mensile di
istruzioni
Trasferimenti franco pagamento
(ordinante/beneficiario)
Trasferimenti contro pagamento
Importo
Codice fatturazione
1 - 1000
5,5000
> 1000
4,5000
1 - 1000
4,4595
> 1000
3,4595
DT0090
DT0091
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS
Volume mensile di
istruzioni
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario)
Trasferimenti contro pagamento
Importo
Codice fatturazione
1 - 1000
8,0000
> 1000
7,0000
1 - 1000
6,9595
> 1000
5,9595
DT0098
DT0099
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con OeKB
Importo
Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario)
4,50
DT0038
Trasferimenti contro pagamento
4,50
DT0038
28
AprileFebbraio 2014
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES
Importo
Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario)
4,50
DT0038
Trasferimenti contro pagamento
4,50
DT0038
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con VP Lux
Importo
Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario)
1,50
DT0106
Trasferimenti contro pagamento
1,50
DT0107
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la Banca Centrale del Belgio
(NBB)
Importo
Codice fatturazione
Trasferimenti franco pagamento (ordinante/beneficiario)
1,50
DT0108
Trasferimenti contro pagamento
1,50
DT0109
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite dei collegamenti con altri organismi nazionali di
gestione accentrata (NCSD)
Importo
Trasferimenti franco pagamento non riscontrati
Codice fatturazione
Ordinante 4,50
DT0038
Beneficiario 4,50
DT0039
6.2.2 Modifica/Cancellazione
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland
Importo
Codice fatturazione
Modifica
20,00
DT0092
Cancellazione
20,00
DT0093
29
AprileFebbraio 2014
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Clearstream Banking
Frankfurt
Importo
Codice fatturazione
Modifica
20,00
DT0094
Cancellazione
20,00
DT0095
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS
Importo
Codice fatturazione
Modifica
20,00
DT0100
Cancellazione
20,00
DT0101
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES
Importo
Cancellazione
Codice fatturazione
20,00
DT0105
6.2.3 Penali di matching e regolamento
In relazione alle operazioni contro e franco pagamento su strumenti finanziari detenuti per il tramite di Euroclear UK &
Ireland, SIX SIS e ESES regolate tramite tali sistemi, Monte Titoli addebita al partecipante interessato penali di
regolamento o matching nella stessa misura dalla stessa sostenute.
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con Euroclear UK & Ireland
Codice fatturazione
Recupero penali di regolamento
DT0096
Recupero penali di matching
DT0097
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con SIX SIS
Codice fatturazione
Recupero penali di regolamento
DT0102
30
AprileFebbraio 2014
Strumenti finanziari accentrati indirettamente per il tramite del collegamento con la piattaforma ESES
Codice fatturazione
Recupero penali per transazioni “late same-day”
10
Recupero penali per transazioni “late forward-effect”
10
11
DT0103
11
DT0104
Sono così definite, in ESES, le istruzioni ricevute dopo le ore 14:30 della data di regolamento.
Sono così definite, in ESES, le istruzioni ricevute dopo le ore 20:00 del giorno lavorativo precedente la data di regolamento.
31
AprileFebbraio 2014
7.0
Servizio di Prestito Titoli
Il Servizio di Prestito Titoli prevede l'applicazione di corrispettivi per la partecipazione al servizio e corrispettivi a carico
del prenditore e del prestatore per ciascuna operazione di prestito titoli.
Importo
Set-up fee per l'abilitazione al Servizio
Canone di partecipazione al Servizio (mensile)
Codice fatturazione
2.500,00
EX0026
gratuito
EX0024
110,00
EX0031
Corrispettivo a carico del prenditore per le operazioni estinte entro la
giornata di apertura dell'operazione.
Monte Titoli riconosce al prestatore la retrocessione di € 100,00
Corrispettivo a carico del prestatore per le operazioni estinte
successivamente alla giornata di apertura dell'operazione
Corrispettivo per il regolamento del prestito titoli
10 bps su base annua
sull'importo versato dal
prenditore al prestatore a titolo
di garanzia dell'operazione
EX0032
Apertura e chiusura
prestito notturno 0,60
DT0063
Apertura prestito diurno 0,60
DT0064
Chiusura prestito diurno 0,60
DT0062
Per le operazioni di prestito che si estinguono successivamente alla giornata di accensione, è prevista l’applicazione di
un corrispettivo corrisposto dal soggetto prenditore a favore del soggetto prestatore, oggetto di compensazione con la
remunerazione della garanzia corrisposta dal soggetto prestatore a favore del soggetto prenditore12.
12
Si rinvia al documento “Servizio Prestito Titoli – Tassi applicati” allegato al contratto di partecipazione al Servizio disponibile sul sito www.montetitoli.it alla
sezione “Area Dowload> Contratti” per i dettagli sulle modalità di calcolo dei corrispettivi a carico del soggetto prenditore a favore del soggetto prestatore e della
remunerazione della garanzia riconosciuta dal soggetto prestatore al soggetto prenditore.
32
AprileFebbraio 2014
8.0
Servizio di Collateral Management – X-COM
Il Servizio prevede l'applicazione di corrispettivi sull'ammontare delle garanzie trasferite a carico del partecipante
datore degli strumenti finanziari in garanzia.
Al trasferimento di ogni specie titolo (ISIN) connesso al regolamento delle operazioni gestite dal Servizio (operazione
di allocazione garanzie, restituzione di garanzie, sostituzione di garanzie, storni di garanzie , ecc.) viene applicativo il
corrispettivo per i trasferimenti franco pagamento non riscontrati tra conti di intermediari partecipanti al Sistema di
Gestione Accentrata come illustrato alla sezione Regolamento Domestico. Qualora un Partecipante al Servizio di
Collateral Management si avvalga di un agente di regolamento titoli il corrispettivo è applicato a quest’ultimo.
8.1 Garanzie trasferite
Il corrispettivo sull'ammontare delle garanzie trasferite è applicato al partecipante datore di garanzie e comprende le
funzioni di riscontro, l’informativa di regolamento e dei saldi delle esposizioni bilaterali e le nuove funzioni disponibili
nella piattaforma MT-X.
Il corrispettivo è calcolato applicando le aliquote, espresse in basis points su base annua, alla giacenza media
mensile degli strumenti finanziari complessivamente trasferiti in garanzia dal partecipante datore a copertura delle
operazioni di finanziamento.
La giacenza media mensile è calcolata come media della giacenza giornaliera dei titoli trasferiti in garanzia e i titoli in
garanzia sono valorizzati al valore nominale.
Per gli strumenti finanziari denominati in valute diverse dall'euro, la giacenza media espressa in euro è calcolata
applicando il cambio ufficiale giornaliero.
Garanzie trasferite a Banca d’Italia in connessione al Sistema di gestione delle garanzie in pooling (fase 1
del servizio)
Scaglioni di giacenza media mensile
(mld Euro)
Aliquote in basis points su base annua
13
Codice fatturazione
(da-a)
13
0-2
0,35
>2 - 5
0,30
>5 - 10
0,25
>10 - 20
0,20
>20
0,15
XC0001
Alla tariffa è applicato uno sconto del 50% dall’avvio della fase 1 fino all’avvio della fase 2.
33
AprileFebbraio 2014
9.0
Canali di comunicazione
I partecipanti possono utilizzare i seguenti canali per istruire e ricevere reporting da Monte Titoli:
-
Rete Nazionale Interbancaria (RNI)
-
SIANet.Ng con comunicazione tramite protocollo RNI
-
SWIFT
-
Monte Titoli Internet Communication System (MT-X).
Per garantire la continuità operativa i partecipanti sono tenuti ad attivare almeno due protocolli di comunicazione, uno
dei quali è la piattaforma MT-X.
I partecipanti al servizio di Gestione Accentrata possono inoltre scegliere il canale di comunicazione distintamente per
ciascun messaggio e possono richiedere la funzionalità multichannel, cioè la ricezione di un messaggio mediante più
canali contemporaneamente (ad esempio sia via RNI sia via MT-X). Tale facoltà può essere comunicata mediante
compilazione ed inoltro della modulistica di adesione.
9.1 RNI, SIANet.Ng, SWIFT
I costi di trasmissione dei messaggi tra gli intermediari e Monte Titoli via RNI, SIANet.Ng e SWIFT sono a carico degli
intermediari e sono direttamente addebitati da SIA-SSB e SWIFT.
Nel caso in cui i costi di trasmissione dei messaggi vengano addebitati da SIA-SSB o da SWIFT a Monte Titoli, la
stessa procede al recupero nei confronti dei propri partecipanti. Le casistiche sono indicate ai paragrafi: 4.1, 5.3.1,
5.3.2, 6.1.1 del presente documento.
9.2 MT-X
La piattaforma MT-X consente di accedere ai servizi di:
-
- Gestione Accentrata, RCC, FIS, CPA, EPAG
-
- X-COM
-
- X-TRM, Express II e Regolamento Estero
Per l'accesso ai servizi di regolamento e pre-settlement via web gli utenti MT-X devono richiedere esplicitamente a
Monte Titoli l'abilitazione all'accesso a X-TRM On-Line.
Accesso a MT-X
MT-X è accessibile:
-
come interfaccia utente via browser in modalità HTTPS
-
attraverso connessione application to application (A2A) con i sistemi dell'intermediario.
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AprileFebbraio 2014
Canone
Codice fatturazione
- Connessione in modalità HTTPS
Attivazione prima utenza (una tantum)
Attivazione ciascuna utenza successiva (una tantum)
85,00
MX0028
385,00
MX0008
85,00
MX0029
145,00
MX0009
Preventivo in base alle
esigenze
MX0010
50,00
MX0035
- Manutenzione utenze (annuo) dall'anno successivo a quello di
attivazione
per la prima utenza
per ogni utenza successiva alla prima
- Collegamento MT-X ai sistemi informativi del Cliente (connessione A2A)
Attivazione utenze MT-X in ambiente di collaudo (cad)
Accesso a X-TRM OnLine
X-TRM On-Line permette l’accesso ai servizi X-TRM, Express II e Regolamento Estero via web.
Oltre all'utenza per l'accesso alla piattaforma MT-X, per accedere a X-TRM OnLine è prevista l'applicazione di un
canone mensile commisurato al volume annuo di operazioni visibili al partecipante in X-TRM OnLine in base al suo
profilo operativo nel servizio X-TRM (operazioni proprie + operazioni di altri partecipanti a X-TRM che gli abbiano
conferito mandato operativo).
Per operazioni visibili in X-TRM si intendono:
-
tutte le operazioni immesse nel Servizio X-TRM dai partecipanti e quelle negoziate sui mercati garantiti e non
garantiti da controparte centrale
-
le operazioni generate automaticamente dal sistema.
La fascia è indicata dall'intermediario all'adesione e può essere modificata con le modalità indicate nei principi
generali.
Per le operazioni che eccedono i volumi della linea prescelta è prevista l'applicazione di un corrispettivo per
operazione.
Volumi annui
Canone mensile
(numero operazioni visibili nel Servizio X-TRM)
1
250.000
A
200,00
250.001
1.000.000
B
325,00
1.000.001
5.000.000
C
425,00
5.000.001
10.000.000
D
600,00
10.000.001
Oltre
E
750,00
Corrispettivo applicato a ciascuna operazione eccedente la fascia prescelta
(incluso nella fattura di dicembre dell'anno di riferimento)
Informativa di regolamento fornita ai negoziatori, se autorizzati dal loro
liquidatore
0,005
Codice fatturazione
MX0030
MX0031
Inclusa nel canone
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AprileFebbraio 2014
Per la funzionalità opzionale di upload massivo è previsto il canone mensile sotto indicato:
Canone mensile
Funzionalità di upload massivo in X-TRM On-Line
Codice fatturazione
100,00
MX0033
9.3 A2A
Al protocollo di comunicazione A2A viene applicato un canone mensile, la fatturazione è trimestrale anticipata, con
applicazione pro-rata qualora l’adesione avvenga durante il trimestre di riferimento, i conguagli saranno valutati
nell’anno solare
Volumi annui
Canone mensile
(numero di operazioni riscontrate presenti nel servizio X-TRM)
1
250.000
€ 250,00
250.001
1.000.000
€ 500,00
Oltre 1.000.000
A2A001
€ 1.000,00
€
Corrispettivo applicato in caso di superamento di una delle prime due fasce
0,005
Importo
Set up fee apparato
Codice fatturazione
1.500,00
A2A002
Codice fatturazione
A2A003a
Il corrispettivo degli apparati è annuale anticipato indipendentemente dalla data di attivazione con rinnovo automatico
il 31 dicembre per l’anno successivo
Canone annuale
Codice fatturazione
Upgrade VPN 256K
€ 1.000,00
A2A003b
Upgrade VPN 512K
€ 1.500,00
A2A003c
Upgrade VPN 1024K
€ 3.000,00
A2A003d
Seconda linea 128K
€ 3.500,00
A2A003e
Seconda linea 256k
€ 4.500,00
A2A003f
Seconda linea 512k
€ 5000,00
A2A003g
Seconda linea 1024K
€ 8000,00
A2A003h
36
AprileFebbraio 2014
10.0
Servizio EPAG – Gestione degli incarichi di
pagamento
Il Servizio, fruibile esclusivamente attraverso la piattaforma MT-X, è rivolto agli Intermediari, enti pagatori e relative
banche tramite per la gestione dell'incarico di banca pagatrice o di banca d'appoggio con riferimento ai pagamenti
connessi ai servizi di gestione accentrata e RCC.
Il modulo base del servizio è attivato di default da Monte Titoli.
Il modulo completo opzionale è attivato su richiesta.
Importo
Codice fatturazione
Modulo base (conferimento incarico all'ente pagatore, gestione accettazione e
rifiuto incarico da parte dell'ente pagatore)
gratuito
Modulo completo (elenco incarichi conferiti ed accettati consultabile con criteri
di ricerca e report di dettaglio riepilogativi degli incarichi) - Canone mensile
25,00
EP0002
1,00
EP0004
Servizio di notifica via posta elettronica (cad.)
37
AprileFebbraio 2014
Servizi FIS – Flussi informativi standardizzati
e CPA – Comunicazioni assembleari
11.0
11.1 Segnalazioni
Il Servizio FIS gestisce le comunicazioni relative ai nominativi dei titolari degli strumenti finanziari, accentrati presso
Monte Titoli, che gli intermediari sono tenuti a trasmettere agli emittenti ai sensi della normativa vigente.
Il Servizio CPA consente la trasmissione telematica delle comunicazioni assembleari dagli intermediari agli emittenti.
Il servizio SHID permette agli intermediari di inoltrare agli emittenti l'elenco dei nominativi dei titolari degli strumenti
finanziari accentrati presso Monte Titoli in occasioni diverse da quello prestabilite dalla normativa vigente. Il cliente
partecipante ai servizi FIS, CPA e SHID può scegliere tra due distinte modalità di applicazione dei corrispettivo, a
consumo o a scaglioni.
Corrispettivo a consumo
Importo
Segnalazione di ciascun nominativo nell'ambito dei servizi FIS , CPA e SHID
Codice fatturazione
0,90
MX0005
Il corrispettivo a scaglioni è applicato con cadenza mensile, sulla base della linea prescelta all'adesione ai servizi o
come modificata con le modalità indicate nei Principi generali del presente documento.
Per il corrispettivo a scaglioni concorrono al computo del volume i nominativi complessivamente inviati per i servizi
FIS, CPA e SHID con riferimento a tutti i conti titoli intestati all'intermediario. Per i nominativi che eccedono i volumi
della linea prescelta è prevista l'applicazione di un corrispettivo per segnalazione, variabile in funzione del volume
eccedente. Il nominativo è conteggiato una sola volta, anche se lo stesso può essere oggetto di invii ripetuti a seguito
del riscontro di errori da parte di Monte Titoli.
Volumi annui
(numero nominativi)
Linea
Canone
mensile
Codice
fatturazione
Segnalazione eccedente la linea
scelta
Volumi
(Nominativi eccedenti)
Codice
fatturazione
Importo
1
25.000
A
210,00
25.001
50.000
0,24
25.001
50.000
B
405,00
50.001
100.000
0,24
50.001
100.000
C
810,00
100.001
250.000
0,20
100.001
250.000
D
1.620,00
250.001
500.000
0,15
250.001
500.000
E
2.400,00
500.001
1.000.000
0,13
500.001
1.000.000
F
3.900,00
1.000.001
oltre
0,08
MX0003
MX0004
38
AprileFebbraio 2014
11.2 Editor Flussi FIS e CPA
L’Editor Flussi FIS è un'interfaccia di input da installare sulla postazione che ospita MT-X,
volta a semplificare l'inserimento e/o la modifica dei dati inclusi nel flusso dei nominativi.
Importo
Codice fatturazione
Primo Editor Flussi FIS riservato ai clienti dei Servizi FIS e CPA
gratuito
Ulteriori Editor Flussi FIS (all'atto di consegna e, successivamente, all'inizio di
ogni anno)
100,00
MX0007
39
AprileFebbraio 2014
12.0
RCC - Regolamento dei corrispettivi Clienti
RCC gestisce il calcolo delle competenze dovute dagli Emittenti agli Intermediari per le segnalazioni dei nominativi
degli azionisti.
Coloro che fruiscono del Servizio RCC tramite MT-X (c.d. modalità interattiva) accedono ai report dei corrispettivi
maturati e alla funzionalità per l'emissione della fattura.
Il regolamento degli importi avviene in modo automatico a fronte di un'istruzione impartita da Monte Titoli.
Importo
Codice fatturazione
Calcolo dei corrispettivi relativi alle operazioni societarie che non prevedono
l'invio di segnalazioni nominative. Il corrispettivo è applicato in occasione di ogni
esecuzione per le operazioni societarie in via continuativa e per ciascun conto
titoli sul quale è effettuato il calcolo
2,00
RC0008
Calcolo dei corrispettivi relativi alle operazioni societarie che prevedono l'invio di
segnalazioni nominative. Per ciascuna segnalazione del nominativo oggetto di
calcolo
0,003
RC0006
Canone mensile per ciascun conto titoli abilitato al Servizio RCC con accesso
interattivo
8,50
RC0009
Importo unitario delle notifiche di regolamento dei corrispettivi a titolo
previsionale e definitivo
0,30
RC0011
Elaborazione comunicazioni segnalazioni nominative trasmesse con modalità
non telematiche agli emittenti (per msg RNI 713 elaborato)
5,00
RC0013
Per le operazioni societarie che prevedono l'invio delle segnalazioni dei nominativi, è data facoltà agli Intermediari di
acquistare anticipatamente volumi (slot) di segnalazione per multipli di n. 50.000, come da tabella. Concorrono alla
formazione dei volumi le segnalazioni dei nominativi relative a tutti i conti titoli dell'intermediario su cui maturano
corrispettivi a suo favore. Sono applicate riduzioni, in funzione della fascia di volume prescelto. La richiesta di
acquisto deve essere formulata entro il 15 dicembre, con validità dall'anno successivo. Lo slot viene fatturato ed
addebitato nel mese di gennaio dell'anno di riferimento.
Slot volumi di segnalazioni nominative
Sconto
300.000
950.000
10%
1.000.000
2.450.000
15%
2.500.000
oltre
20%
Codice fatturazione
RC0007
Importo
Per ciascun nominativo eccedente lo slot prescelto
0,003
RC0006
40
AprileFebbraio 2014
13.0
Servizio ATIE - Anagrafe Titoli Impediti ed
Estratti
Il servizio ATIE consente la raccolta e la divulgazione delle segnalazioni relative a strumenti finanziari smarriti,
sottratti, denunciati o colpiti da ordine di sequestro nonché di quelle segnalazioni relative a estrazioni per premi e
rimborsi effettuate dagli emittenti su titoli di Stato e obbligazioni.
Canone mensile
Partecipazione alle sottoprocedure ATI e/o ATE
Codice fatturazione
180,00
AT0001
41
AprileFebbraio 2014
14.0
Miscellanea
I corrispettivi di cui alla presente sezione sono applicati in capo ad ogni singolo documento, periodo, ISIN , istruzione,
anche nel caso in cui sia formulata una singola richiesta.
Per ogni richiesta di personalizzazione è fornito un preventivo al Cliente, che deve essere formalmente accettato
prima di dare seguito alla richiesta.
Importo
Rilascio di duplicati di documenti di qualsiasi natura. A titolo esemplificativo:
documenti contrattuali; copia messaggi. Il corrispettivo è applicato a ciascun
documento rilasciato
Codice fatturazione
20,00
SA0084
150,00
SA0077
0,10
SA0078
Richiesta di estrazione dati (query) senza elaborazione. Il corrispettivo si applica a
ciascuna indagine, per conto titoli, per codice ISIN, per giornata contabile
100,00
CR0001
Richiesta estrazione dati (query) con elaborazione. Il corrispettivo si applica a
ciascuna indagine, per conto titoli, per codice ISIN, per giornata contabile
200,00
CR0002
Richiesta dettagli fatturazione in modalità elaborabile. Il corrispettivo si applica a
ciascun periodo di riferimento
10,00
CR0003
Inquiry saldo del conto titoli on-line. Il corrispettivo si applica a ciascuna richiesta
0,20
SA0081
Ricezione delle Disposizioni di Servizio tramite posta elettronica (cad.)
1,00
SA0087
Operazioni di ritiro degli strumenti finanziari detenuti in forma cartolare
26,00
DT0076
50,00
SA0094
150,00
SA0092
2,00
SA0093
Corrispettivo per :
1) rilascio di dichiarazioni/attestazioni, laddove previsto dalle norme vigenti
applicabili
2) richiesta di duplicati di estratti conto giornalieri o mensili fino a max. 1.300 pagine.
Il corrispettivo è applicato: - per l'estratto conto giornaliero, per ogni singola
giornata, codice ISIN e conto; - per l'estratto conto mensile, per ciascun mese di
riferimento, codice ISIN e conto.
Richiesta di duplicati di estratti conto giornalieri o mensili, per ciascuna pagina
successiva a n. 1.300
Gestione istruzioni pervenute in modalità non telematica, eccetto i casi in cui il
ricorso alla modalità non telematica sia esplicitamente richiesto da Monte Titoli
Corrispettivo per l'intervento amministrativo di Monte Titoli conseguente alla
mancata comunicazione/aggiornamento di dati operativi e/o a richieste di storno/
rettifica e/o tardiva comunicazione di istruzioni su operazioni societarie da parte
degli intermediari
Inoltro di informative al sistema su richiesta dell'intermediario per testi non eccedenti
n. 50 righe
Inoltro di informative al sistema su richiesta dell'intermediario per ciascuna riga
eccedente il limite di 50 righe
42
AprileFebbraio 2014
Importo
Corrispettivo per l'intervento amministrativo di Monte Titoli per garantire il buon fine
delle istruzioni impartite dagli intermediari, o delle disposizioni di pagamento
impartite da Monte Titoli per conto degli intermediari, dovuto alla mancata
comunicazione/mancato aggiornamento dei dati operativi. Rientrano in tale ambito
le istruzioni di storno/rettifica delle operazioni societarie e per i costi di conversione
in euro
Codice fatturazione
50,00
SA0089
Applicabile per
pertinenza
CONSUL
Corrispettivo applicabile per l'intervento amministrativo di Monte Titoli finalizzato al
recupero di penali/interessi passivi addebitati dalla depositaria estera per
dichiarazione e/o pagamento tardivo da parte dell'intermediario nell'ambito della
FTT.
Out of Pocket (spese legali, amministrative, eccetera)
43
AprileFebbraio 2014
15.0
Ambiente di collaudo
L'utilizzo dell'ambiente di collaudo di Monte Titoli è incluso nei corrispettivi dei servizi. Solamente a fronte di richieste
utente per un supporto personalizzato, come ad esempio nei casi di fusioni, migrazione dei sistemi tecnologici del
cliente, riorganizzazioni societarie, Monte Titoli applicherà un corrispettivo. Per maggiori informazioni consultare il
documento "linee guida all'utilizzo dell'ambiente di collaudo".
Non si applica inoltre alcuna tariffa durante le finestre di test annunciate da Monte Titoli in occasione del
lancio/upgrade di servizi, qualora oggetto di test fossero le funzionalità annunciate dalla stessa, e nei casi in cui il test,
in condivisione con Monte Titoli, viene considerato propedeutico alla verifica del corretto funzionamento delle sue
applicazioni a fronte di casistiche particolari.
Importo
Codice fatturazione
Supporto personalizzato ad attività di collaudo richiesta dal cliente durante i giorni
feriali (per giornata)
500,00
CONSUL
Supporto personalizzato ad attività di collaudo richiesta dal cliente durante i giorni
festivi (per giornata)
2.000,00
CONSUL
44