MODULO ANTIRICICLAGGIO
SCHEDA DATI ANTIRICICLAGGIO
Premessa
Sinvest Sc, in persona del legale rappresentante, Sig. Elio Pietro Boffi, è tenuta al rispetto di quanto disposto dal d.lgs. 21 novembre
2007 , n. 231 (“Attuazione della direttiva 2005/60/CE concernente la prevenzione dell' utilizzo del sistema finanziario a scopo di
riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo nonché della direttiva 2006/70/CE che ne reca misure di
esecuzione”).
1. Sottoscrittore della domanda.
Dati della persona fisica che sottoscrive la domanda di garanzia:
Cognome:
Nome:
Luogo e data di nascita:
Residenza:
Codice fiscale
Tipo di documento di identità:1
1
□ Altro documento (specificare):
N° documento:
Luogo di rilascio:
Data di rilascio:
II sottoscrittore della domanda agisce in qualità di legale rappresentante della società/ditta
con quote di partecipazione del:
(indicare la denominazione della società/ditta)
in forza dei poteri di rappresentanza attestati dalla documentazione allegata alla presente scheda. La persona fisica che sottoscrive
la domanda si impegna a comunicare tempestivamente ogni variazione dei dati di cui sopra.
Data,
Firma
Per Sinvest SC (NOME e COGNOME)
Firma
Repertorio Economico e Amministrativo 1380737
Codice fiscale e Partita IVA 10484980155
Numero d’iscrizione del Registro delle Imprese 10484980155
1
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2. Società / soggetto richiedente la garanzia.
□ società di capitali (societàperazioni/'societàinaccomanditaperazioni/societàaresponsabilitàlimitata)
□ società di persone (società semplice/ società in nome collettivo/società in accomandita semplice)
□ ditta individuale
Ragione sociale:
Indirizzo Sede legale:
Sede operativa (se diversa dalla sede legale; nel caso in cui vi fossero più sedi operativa, occorre indicare i dati di ciascuna):
Sede operativa 1 / Indirizzo postale:
Sede operativa 2:
Sede operativa 3:
Sede operativa 4:
Codice Fiscale:
N° di iscrizione al registro delle imprese (o altro registro):
Partita IVA:
R.E.A.:
3. Titolari effettivi2
Preso atto della definizione di titolare effettivo riportata nella nota 2, il sottoscritto, sotto la propria responsabilità e
con riferimento alla suddetta società o ditta individuale, dichiara:
□ di essere l'unico titolare effettivo dell'azienda
□ di essere titolare effettivo dell'azienda unitamente a (vedi dati riportati sotto)
□ di non essere titolare effettivo dell'azienda
□ che non esiste un titolare effettivo (solo in caso di società con capitale frazionato in cui nessun socio detenga una partecipazione
superiore al 25%)
Si forniscono di seguito i dati identificativi del titolare effettivo (nei caso vi siano più titolari effettivi, occorre indicare i dati di ciascuno):
1)
Cognome:
Nome:
Luogo e data di nascita:
Residenza:
Codice fiscale:
Tipo di documento di identità:
Quote di partecipazione:
1
□ Altro documento (specificare)
N° documento:
Luogo di rilascio:
Data di rilascio:
2)
Cognome:
Nome:
Luogo e data di nascita:
Residenza
Codice fiscale:
Tipo di documento di identità:
Quote di partecipazione:
□ Altro documento 1 (specificare)
N° documento:
Luogo di rilascio:
Data di rilascio:
Repertorio Economico e Amministrativo 1380737
Codice fiscale e Partita IVA 10484980155
Numero d’iscrizione del Registro delle Imprese 10484980155
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3)
Cognome:
Nome:
Luogo e data di nascita:
Residenza:
Codice fiscale:
Tipo di documento di identità:
Quote di partecipazione:
1
□ Altro documento (specificare):
N° documento:
Luogo di rilascio:
Data di rilascio:
3
Preso atto della definizione di persona politicamente esposta riportata nella nota 3, il sottoscritto, sotto la propria responsabilità e
con riferimento alla suddetta società o ditta individuale, dichiara:
□ di essere persona politicamente esposta
□ di non essere persona politicamente esposta
4. Società controllanti / collegate
Per la definizione di società controllante e società collegata si rinvia all'art. 2359 del codice civile 4.
□ società controllanti
1)
Ragione sociale:
Indirizzo:
Comune:
Provincia:
Partita IVA:
Codice fiscale:
N° di iscrizione al registro delle imprese (o altro registro):
Attività svolta:
2)
Ragione sociale:
Indirizzo:
Comune:
Provincia:
Partita IVA:
Codice fiscale:
N° di iscrizione al registro delle imprese (o altro registro):
Attività svolta:
Repertorio Economico e Amministrativo 1380737
Codice fiscale e Partita IVA 10484980155
Numero d’iscrizione del Registro delle Imprese 10484980155
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□ società collegate
1)
Ragione sociale:
Indirizzo:
Comune:
Provincia:
Partita IVA:
Codice fiscale:
N° di iscrizione al registro delle imprese (o altro registro):
Attività svolta:
2)
Ragione sociale:
Indirizzo:
Comune:
Provincia:
Partita IVA:
Codice fiscale:
N° di iscrizione al registro delle imprese (o altro registro):
Attività svolta:
5. Scopo e natura dell'operazione sottostante alla domanda di garanzia.
Allegati
Alla presente scheda il sottoscrittore è tenuto ad allegare la documentazione di seguito indicata:
□ copia fotostatica del documento di identità e del codice fiscale della persona fisica che sottoscrive la domanda di garanzia
□ copia fotostatica del documento di identità e del codice fiscale di ogni titolare effettivo dell'impresa richiedente la garanzia
□ visura camerale dell'impresa richiedente la garanzia aggiornata alla data di presentazione della scheda
□ documentazione giustificativa del potere di rappresentanza (visura camerale; per le società, allegare anche copia della delibera
assembleare di attribuzione del potere di rappresentanza e del potere di richiedere garanzie)
II sottoscrittore della domanda di garanzia si assume la responsabilità della correttezza di tutti i dati sopra indicati e si
impegna a comunicare tempestivamente ogni variazione degli stessi.
Data,
Firma
Per Sinvest SC (NOME e COGNOME)
Firma
Repertorio Economico e Amministrativo 1380737
Codice fiscale e Partita IVA 10484980155
Numero d’iscrizione del Registro delle Imprese 10484980155
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Note:
1. Ai sensi dell'art. 35 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, “sono equipollenti alla carta di identità il passaporto, la patente di guida, la patente nautica, il libretto di
pensione, il patentino di abilitazione alla conduzione di impianti termici, il porto d'armi, le tessere di riconoscimento, purché munite di fotografia e di timbro o di
altra segnatura equivalente, rilasciate da un'amministrazione dello Stato”.
2. Ai sensi dell'art.1,lettera u),del d.lgs. 21 novembre 2007,n.231, per ”titolare effettivo” si intende la persona o le persone fisiche che, in ultima istanza possiedono
o controllano il cliente nonché la persona fisica per conto della quale è realizzata un'operazione o un'attività, individuate sulla base dei criteri di cui allegato tecnico
al presente decreto". L'art. 2 dell'allegato tecnico al d.lgs. 21 novembre 2007,n,231,stabilisce che “Per titolare effettivo si intende:
a) in caso di società:
1. la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedano o controllino un'entità giuridica, attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto
di una percentuale sufficiente delle partecipazioni al capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale entità giuridica, anche tramite azioni al portatore, purché
si tratti di una società ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato enon
sottoposta a obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a
standard internazionali equivalenti; tale criterio si ritiene soddisfatto ove la percentuale corrisponda al 25 percento più uno di partecipazione al capitale sociale;
2. La persona fisica o le persone fisiche che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione di un'entità giuridica;
b) in caso di entità giuridiche quali le fondazioni e di istituti giuridici quali i trust, che amministrano e distribuiscono fondi:
1. Se i futuri beneficiari sono già stati determinati, la persona fisica o le persone fisiche beneficiano del 25 percento o più del patrimonio di un'entità giuridica;
2. se le persone che beneficiano dell'entità giuridica non sono ancora state determinate, la categoria di persone nel cui interesse principale è istituita o agisce
l'entità giuridica;
3. la persona fisica o le persone fisiche che esercitano un controllo sul 25 percento o più del patrimonio di un'entità giuridica”.
3. Ai sensi dell'art.1,comma 2,lett. o), per “persone politicamente esposte” si intendono “le persone fisiche cittadine di altri Stati comunitari, di Stati extracomunitari
che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche come pure i Loro familiari diretti o coloro con i quali tali persone intrattengono notoriamente stretti
legami, individuate sulla base dei criteri di cui all'allegato tecnico al presente decreto”. L'art.1dell'allegato tecnico al d.lgs. 21 novembre 2007,n.231,stabilisce che”
1. Per persone fisiche che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche s'intendono:
a) i capi di Stato, i capi di Governo, i Ministri e i Vice Ministri o Sottosegretari; c) i membri delle corti supreme, delle corti costituzionali e di altri organi
giudiziari
di alto livello le cui decisioni non sono generalmente soggette ulteriore appello, salvo in circostanze eccezionali;
b)
i parlamentari
c) i membri delle corti supreme, delle corti costituzionali e di altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono generalmente soggette ulteriore
appello, salvo in circostanze eccezionali; altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono generalmente soggette ulteriore appello, salvo in
eccezionali;
circostanze eccezionali;
d) i membri delle Corti dei conti e dei consigli di amministrazione delle banche centrali;
e) gli ambasciatori, gli incaricati d'affari e gli ufficiali di alto livello delle forze armate;
f) i membri degli organi di amministrazione, direzione o vigilanza delle imprese possedute dallo Stato.
In nessuna delle categorie sopra specificate rientrano i funzionari di livello medio o inferiore. Le categorie di cui alle lettere da a) ad e) comprendono, laddove
applicabili, le posizioni a livello europeo e internazionale.
2. Per familiari diretti si intendono:
a) il coniuge;
b) i figli e i loro coniugi;
c) coloro che nell'ultimo quinquennio hanno convissuto con i soggetti di cui alle precedenti lettere;
d) i genitori.
3. Ai fini dell'individuazione dei soggetti con i quali le persone di cui al numero1 intrattengono notoriamente stretti legami si fa riferimento a:
a) qualsiasi persona fisica che ha notoriamente la titolarità effettiva congiunta di entità giuridiche o qualsiasi altra stretta relazione d'affari con una persona
di cui al comma 1;
b) qualsiasi persona fisica che sia unica titolare effettiva di entità giuridiche o soggetti giuridici notoriamente creati di fatto a beneficio della persona di cui al
1. di
4. comma
Senza pregiudizio dell'applicazione, in funzione del rischio, di obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela, quando una persona ha cessato
occupare importanti cariche pubbliche da un periodo di almeno un anno, i soggetti destinatari del presente decreto non sono tenuti a considerare tale persona
come politicamente esposta”. 4. Ai sensi dell'art.2359c.c.“Sono considerate società controllate.
4. Ai sensi dell'art.2359c.c.“Sono considerate società controllate.
1. Le società in cui un'altra società dispone della maggioranza dei voti esercitabili nell'assemblea ordinaria;
2. le società in cui un'altra società dispone di voti sufficienti per esercitare un'influenza dominante nell'assemblea ordinaria;
Ai fini dell'applicazione dei numeri 1) e 2) del primo comma, si computano anche i voti spettanti a società controllate, a società fiduciarie e a persona interposta:
non si computano i voti spettanti per conto di terzi. Sono considerate collegate le società sulle quali un'altra società esercita un'influenza notevole. L'influenza si
presume quando nell'assemblea ordinaria può essere esercitato almeno
1
/5 dei voti ovvero
1
/10 se la società ha azioni quotate in mercati regolamentati”.
II sottoscrittore della domanda di garanzia dichiara di aver preso conoscenza delle note di cui sopra:
Data,
Firma
Repertorio Economico e Amministrativo 1380737
Codice fiscale e Partita IVA 10484980155
Numero d’iscrizione del Registro delle Imprese 10484980155
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