Elenco dei relatori
Prof. Filippo Annunziata
Avv. Cristina Rustignoli
Avv. Sergio Maria Battaglia
Avv. Stefano Torrigiani
Avv. Patrizio Braccioni
Dott. Gianluca Tortora
Associato di Diritto dei Mercati e degli Intermediari Finanziari
Università Luigi Bocconi di Milano
Annunziata e Associati Studio Professionale
Università Roma Tre
Vice Presidente C.I.S.S.
Centro Internazionale Studi Luigi Sturzo
Of Counsel
Tax Department
Paul Hastings Studio Legale
La relazione
sulla compliance
Le modifiche alla Circolare n. 263/2006
La definizione del perimetro d’indagine
La strutturazione dei controlli
La gestione dei flussi informativi
I contenuti relativi alle diverse aree d’indagine
Le responsabilità della funzione
Dott. Claudio D’Auria
Dott. Sergio Daneluzzi
Responsabile BU Controlli Interni
Oasi Diagram
Gruppo Bancario ICBPI
Managing Director
Responsabile Area Governance, Risk e Compliance
Settore Servizi Finanziari
Protiviti
Dott. Alessandro Papaniaros
Tel. 011.0204111
Fax 011.5539113
Corso Vittorio Emanuele II, 68
10121 Torino
www.optime.it - [email protected]
Avv. Luca Zitiello
Studio Legale Zitiello e Associati
Studio Legale Zitiello e Associati
Dott. Luca Medizza
Formazione, Studi e Ricerche
Responsabile Antiriciclaggio
Cariparma
Avv. Ludovica D’Ostuni
Responsabile Direzione Compliance e Antiriciclaggio
Banca Popolare di Vicenza
Optime Srl
Responsabile Compliance
Responsabile Aziendale Antiriciclaggio
CNP UniCredit Vita
Professore di Economia Politica
Università Guglielmo Marconi di Roma
Managing Partner
Moderari
Dott. Giuseppe Ferrante
Milano, 17 e 18 ottobre 2013
Grand Hotel et de Milan
Responsabile
Area Governance e Rischi Aziendali
Gruppo Banca Generali
Compliance Manager
Responsabile Servizio Compliance
Banco Popolare
Avv. Claudia Petracca
Responsabile Area Legale
Assosim
Perché partecipare
• per verificare l’impatto della recente evoluzione
normativa sulla struttura e sui contenuti della relazione
sull’attività della funzione di compliance,
• per analizzare operativamente gli specifici contenuti
della relazione relativamente ai diversi settori (servizi
bancari, servizi di investimento, servizi assicurativi,
funzione antiriciclaggio, ecc.)
• per raccogliere utili indicazioni da docenti che
assistono professionalmente gli intermediari nella
predisposizione della relazione,
• per venire a conoscenza delle esperienze di rilevanti
realtà aziendali (UniCredit, Banco Popolare, Generali
Group, ecc.) e delle soluzioni adottate rispetto alle
questioni più controverse e problematiche,
• per condividere problematiche specifiche connesse
alla propria realtà aziendale,
• per presentare domande e quesiti di specifico
interesse.
Programma dei lavori
Prima giornata: giovedì 17 ottobre 2013
Seconda giornata: venerdì 18 ottobre 2013
Il ruolo della funzione di compliance e il rapporto con gli
altri organi alla luce del recente provvedimento Banca
d’Italia in materia di controlli
Gli specifici contenuti relativi ai servizi di investimento
Prof. Filippo Annunziata
Università Luigi Bocconi di Milano
La disciplina della relazione sulla compliance
La struttura, i contenuti principali e la definizione del perimetro
d’indagine
Le tematiche trasversali (rischi connessi al budget e all’attuazione
del piano strategico, politiche commerciali, sistema incentivante
e premiante, reclami)
Dott. Alessandro Papaniaros
Banco Popolare
La strutturazione dei flussi informativi a supporto della relazione
Dott. Sergio Daneluzzi
Oasi Diagram
Le modalità di comunicazione dei settori esposti a rischio
di non conformità e la comunicazione delle misure di mitigazione dei rischi
La reportistica ordinaria distinta tra “attività ex ante” e “attività
ex post”
L’indicazione e il monitoraggio delle misure di mitigazione dei rischi di non conformità
La reportistica consuntiva
La stima aggiornata sui rischi di non conformità e sul relativo presidio
Dott. Giuseppe Ferrante
Banca Popolare di Vicenza
Gli specifici contenuti relativi ai servizi bancari
Le verifiche di impianto e di funzionamento, in loco e a distanza,
dirette e “su mandato”
Le verifiche annuali connesse al sistema di gestione della trasparenza
L’abbinamento sistematico di prodotti accessori
I reclami in materia di servizi bancari
Dott. Claudio D’Auria
Università Guglielmo Marconi di Roma
Gli specifici contenuti relativi alle verifiche sulla vigilanza
prudenziale (Circolare Banca d’Italia n. 263/2006)
Dott. Luca Medizza
Protiviti
Le verifiche di impianto e di funzionamento, in loco e a distanza,
dirette e “su mandato”
I rischi di conformità connessi all’attuazione del piano strategico
I promotori finanziari
I reclami in materia di servizi finanziari
Avv. Claudia Petracca
Assosim
Gli specifici contenuti relativi ai servizi assicurativi
I destinatari della relazione e i rapporti con gli altri organi e le altre
funzioni di controllo (Regolamento Ivass n. 20/2008)
Le attività della funzione di compliance e il contenuto della relazione: attività “ex ante” e verifiche “ex post”
I profili di responsabilità civile e giuslavoristica
La responsabilità penale
La ripartizione delle responsabilità all’interno della funzione di
compliance
Avv. Luca Zitiello
Studio Legale Zitiello e Associati
Avv. Ludovica D’Ostuni
Studio Legale Zitiello e Associati
Le peculiarità nella struttura e nei contenuti della relazione
per gli intermediari di piccole e medie dimensioni
Avv. Cristina Rustignoli
Gruppo Banca Generali
Avv. Stefano Torrigiani
CNP UniCredit Vita
Gli specifici contenuti relativi alla funzione antiriciclaggio
Le attribuzioni della funzione antiriciclaggio
Il responsabile della funzione
I rapporti con le altre funzioni
La relazione del responsabile
Avv. Sergio Maria Battaglia
Università Roma Tre
Dott. Gianluca Tortora
Cariparma
Le novità relative alla “compliance fiscale” introdotte dal
provvedimento Banca d’Italia in materia di controlli
Le nuove disposizioni della Banca d’Italia in materia di controlli interni
Il ruolo della compliance nel presidio del rischio fiscale e la possibile esternalizzazione del controllo
I rapporti tra compliance e funzione fiscale nelle banche: dovere
di collaborazione e allocazione di responsabilità
Il presidio del rischio fiscale nelle banche e il regime di adempimento collaborativo
Avv. Patrizio Braccioni
Paul Hastings Studio Legale
Coordinatore e responsabile dell’evento
Dott. Andrea Sorba
Optime
I partecipanti potranno, nei giorni che precedono l’evento, anticipare on line ai docenti quesiti e temi di dibattito, partecipare al
forum riservato agli iscritti e inerente al tema dell’incontro.
Le responsabilità nella redazione della relazione sulla
compliance
Nel corso dell’intervento formativo saranno inoltre previste numerose opportunità di dibattito al fine di favorire l’interazione tra
partecipanti e docenti, incentivare l’analisi di casi pratici e problematiche operative.
Le sanzioni amministrative
La responsabilità nei rapporti con l’intermediario
Iscriviti alla newsletter
www.optime.it
Note organizzative e condizioni
Luogo e data dell’evento
Sede dell’evento
Orario dei lavori
Quota di partecipazione
Milano, 17 e 18 ottobre 2013
Grand Hotel et de Milan
Via A. Manzoni, 29 - 20121 Milano
9.00 - 13.00 14.30 - 18.00
una giornata: € 980,00 + Iva
due giornate: € 1.850,00 + Iva
Modulo di iscrizione
L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento da parte di Optime Srl,
del presente modulo di iscrizione - da inviare via fax al numero 011.5539113 o via email
all’indirizzo [email protected] - integralmente compilato e sottoscritto per accettazione.
La Segreteria Organizzativa provvederà a inviare conferma dell’avvenuta iscrizione.
Dati relativi all’evento
La relazione sulla compliance
Milano, 17 e 18 ottobre 2013
Dati relativi al partecipante
Nome
La quota di partecipazione include la consegna del materiale didattico in
formato elettronico, la partecipazione alle colazioni di lavoro e ai coffee
breaks, la possibilità di accedere all’area riservata del sito internet e di usufruire
dei servizi on line (forum dedicato, download del materiale, presentazione dei
quesiti e temi di dibattito, ecc.).
Azienda/Studio/Ente
Formazione finanziata
La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata
tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Optime offre
la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio
e rendiconto.
Telefono
Progetto Giovani Eccellenze
L’adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa che
non abbia compiuto il 35° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione
con una riduzione del 30% sulla seconda quota di partecipazione.
Modalità di iscrizione
L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento del modulo
di iscrizione integralmente compilato. Il numero dei posti disponibili è limitato
e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo. Si
consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica per verificare la
disponibilità.
Funzione aziendale/Professione
E mail
Ordine/Distretto
Luogo e data di nascita
C. F.
Dati per eventuale partecipante under 35
Nome
Dati per la fatturazione
Intestatario fattura
Indirizzo
Optime Srl, Corso Vittorio Emanuele II, 68 ‑ 10121 Torino
c/o Banco Popolare Società Cooperativa
IBAN IT 78 Y 05034 01012 000000001359
C. F.
Segreteria organizzativa
Per ulteriori informazioni è possibile contattare la Segreteria organizzativa
al numero telefonico 011.0204111 oppure inviare un messaggio di posta
elettronica all’indirizzo [email protected].
Registro delle Imprese di Torino - Capitale sociale Euro 50.000,00 i.v.
P. IVA 09966310014
Cognome
E mail
Città
Crediti formativi
È stata presentata domanda di accreditamento dell’iniziativa ai diversi Ordini
Professionali. Per verificare lo stato degli accreditamenti consultare l’area del
sito internet www.optime.it dedicata all’evento.
Fax
Dati integrativi per l’accreditamento dei professionisti
Modalità di pagamento
La quota di partecipazione deve essere versata prima dell’effettuazione
dell’intervento formativo tramite bonifico bancario intestato a:
Diritto di recesso e modalità di disdetta
Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima
della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica).
Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o qualora si verifichi di fatto
con la mancata presenza al corso, la quota di partecipazione sarà addebitata
per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico. In qualunque
momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante,
comunicando il nuovo nominativo alla Segreteria organizzativa.
Cognome
CAP
Provincia
P. Iva
Per informazioni contattare
Referente
Telefono
Fax
E mail
Data e Firma
Modalità di pagamento
Versamento anticipato della quota di iscrizione tramite bonifico bancario
Ai sensi dell’art. 1341 c.c. si approvano espressamente le condizioni di
partecipazione riportate sul sito www.optime.it con particolare
riferimento alle modalità di disdetta e alle variazioni di programma.
Data e Firma
Informativa Privacy
I dati forniti a Optime Srl sono raccolti e trattati, con modalità anche informatiche, esclusivamente per evadere la Sua richiesta di
partecipazione all’intervento formativo e svolgere le attività a ciò connesse. I dati potranno essere trattati, per conto di Optime
Srl, da dipendenti e collaboratori incaricati di svolgere specifici servizi necessari all’esecuzione delle Sue richieste. Il conferimento
dei suoi dati, pur essendo facoltativo, si rende necessario per l’esecuzione del servizio richiesto. Solo in caso di Sua autorizzazione
i dati saranno conservati e trattati da Optime Srl per effettuare l’invio di materiale informativo relativo a prossime iniziative di
Optime Srl. Lei potrà esercitare i diritti di cui all’articolo 7 del D. Lgs. n. 196/2003 (accesso, integrazione, correzione, opposizione,
cancellazione) inviando una richiesta scritta a Optime Srl con sede in Torino, Corso Vittorio Emanuele II, 68, tel. 011.0204111,
fax 011.5539113. Letta l’informativa, acconsente all’utilizzo dei dati inseriti nel presente modulo per l’invio del materiale informativo?
SI
Data e Firma
NO