VERSO UN NUOVO SISTEMA DEI CONTROLLI INTERNI 1° Forum delle Funzioni Aziendali di Controllo 8 ° Edizione Compliance in Banks Roma, 7‐8 novembre 2013 Sede ABI ‐ Palazzo Altieri, Piazza del Gesù 49 PROGRAMMA 7 NOVEMBRE 2013 Ore 10.00 – INDUCTION SESSION FUNZIONI DI CONTROLLO: OPENING REMARKS SUL LORO RUOLO IN UN CONTESTO REGOLAMENTARE IN EVOLUZIONE Chairperson: Gianfranco TORRIERO, Direttore Centrale Responsabile Direzione Strategie e Mercati Finanziari, ABI 
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Gli attori del Sistema dei controlli: ruoli, responsabilità, collocazione organizzativa, collaborazioni, sinergie Il Sistema dei controlli nel framework nazionale ed internazionale Intervengono, fra gli altri: ‐ Un rappresentante CONSOB (Divisione Intermediari) ‐ Alessandro CARRETTA, Ordinario in Economia degli Intermediari Finanziari, Università di Roma Tor Vergata ‐ Rainer MASERA, Preside della Facoltà di Economia, Università G. Marconi di Roma Ore 12.00 SESSIONI PARALLELE (Lunch dalle 13.00 alle 14.00) Sessione PARALLELA I COMPLIANCE IN BANKS Chairperson: Paola SCHWIZER, Università di Parma Sessione PARALLELA II
RISK MANAGEMENT e FUNZIONE DI CONVALIDA Chairperson: Ida Claudia PANETTA, La Sapienza Università di Roma Sessione PARALLELA III
INTERNAL AUDIT Chairperson: Marco DI ANTONIO, Università di Genova Il nuovo ruolo e collocazione della compliance nel sistema di internal governance - La graduazione del coinvolgimento della compliance in relazione ai temi presidiati - Compliance e antiriciclaggio - Il supporto metodologico della compliance alle altre funzioni - Le sinergie tra Compliance e Risk Management - Processi, controlli di linea e responsabilità della Compliance - Intervengono, fra gli altri: ‐ Il risk appetite nella nuova normativa e nella prassi di mercato ‐ L’individuazione delle “operazioni di maggior rilievo” da sottoporre al vaglio preventivo ‐ Risk Manager, CRO e Comitato Controllo rischi ‐ La verifica del processo andamentale del credito: spostamento di equilibri? ‐ Convalida e sviluppo dei sistemi interni di misurazione ‐ Il ruolo dell'Internal audit nel sistema di internal governance della banca ‐ La “timeline” dei controlli: quando finisce Compliance e inizia Audit? ‐ La Valutazione complessiva del Sistema dei Controlli ‐ L’ICT Auditing ‐ L’Audit sul Risk Management - Massimo BOLDRINI, Responsabile Servizio Compliance e Antiriciclaggio, Cassa di Risparmio di San Miniato - Giuseppe FERRANTE, Responsabile Direzione Compliance a Antiriciclaggio, Banca Popolare di Vicenza  David CANESTRI, Direzione Centrale Pianificazione, Risk e Compliance, Banca Etruria -
- Paolo GIUDICI, Ordinario di Statistica e Financial Risk Management, Univ. Pavia - Pierluigi PLUVIANO, Director B.U. Organizzazione e Compliance Nexen - Cristina ROSSI, Responsabile Direzione Centrale Compliance CARIPARMA - Cristina RUSTIGNOLI, Responsabile Area Governance e Rischi Aziendali, Gruppo Banca Generali Intervengono, fra gli altri:
Intervengono, fra gli altri
 Davide MONESI, Direzione Centrale Internal Audit, Veneto Banca  Carla CARÀ, Responsabile Internal Audit Banca Popolare del Lazio  Marco CORBELLINI, Responsabile Area Studi & Risk Management, Federazione Lombarda delle BCC  Emanuele DIQUATTRO, Responsabile Ufficio Risk Management, Banca Agricola Popolare di Ragusa  Rossano GIUPPA, Direttore Pianificazione e Gestione Rischi, BCC di Roma  Aldo LETIZIA, Responsabile Risk Management, Banca Popolare Pugliese  Carlo PALEGO, Chief Risk Officer Banco Popolare  Roberto RUSSO, Direttore Internal Audit, Banca del Mezzogiorno MCC  Andrea TASSI, Responsabile Revisione Interna di Gruppo, Banca Popolare dell’Emilia Romagna 16.00 ‐ SINTESI DELLE SESSIONI PARALLELE (a cura dei Chairperson delle sessioni parallele) 17.00 ‐ CONSEGNA DEI DIPLOMI DI CERTIFICAZIONE ABI di Compliance Management, Risk Management, Internal Audit PROGRAMMA 8 NOVEMBRE 9.30 ‐ TAVOLA ROTONDA FUNZIONI DI CONTROLLO E BUSINESS: UN TRADE OFF O UNA PARTNERSHIP? Chairperson: Claudia PASQUINI, Responsabile Ufficio Analisi e Gestione Rischi, ABI  Stefano BALLARINI, Responsabile Servizi di Investimento, Veneto Banca  Andrea CECCHINI, Responsabile Area Mercati, Cariparma  Direzione Centrale Crediti, UBI Banca *  Creval * 11.15 Coffee break 11.30 ‐ TAVOLA ROTONDA LE FUNZIONI DI CONTROLLO IN BANCA: PUNTI APERTI Chairperson: Claudia PASQUINI, ABI  Sergio SORRENTINO, Head of Group Internal Audit, Banco Popolare  Un Responsabile Funzione Compliance (in via di definizione)  Un Responsabile Direzione Risk Management (in via di definizione) 12.30 La gap analysis (capitolo 7): punti di attenzione emersi durante i lavori ABI Claudia PASQUINI , ABI 13.00 Lunch Buffet   14.00 L’EVOLUZIONE DEL SISTEMA DEI CONTROLLI E LE NUOVE SFIDE PER LA COMPLIANCE Chairperson: Laura Zaccaria, Responsabile Direzione Norme e Tributi, ABI  Tendenze regolatorie sulla compliance bancaria  I rapporti tra la Compliance e gli organi di vertice  L’internal governance nella CRD IV  Compliance e rischio fiscale  Compliance e Organizzazione  Domenico SICLARI, La Sapienza Università di Roma, Responsabile per gli Affari legislativi e parlamentari in materia creditizia e finanziaria, Gabinetto del Ministro dell’Economia e delle Finanze  Massimo TEZZON, Presidente Collegio del Sindacale, Banca Etruria e Lazio  Filippo ANNUNZIATA, Dipartimento di Studi Giuridici, Università Commerciale Luigi Bocconi  Paola Monica GIACHETTO, Responsabile Ufficio Tributario, Bilancio e Vigilanza ABI  Davide BEVINI, Responsabile Ufficio Normative Bancarie, Servizio Compliance di Gruppo, Banca Popolare dell’Emilia Romagna 16.00 Chiusura dei lavori * Invitato a partecipare o in attesa di autorizzazione interna