RELATORI
Prof. Alberto Banfi
SYNERGIA FORMAZIONE s.r.l.
via Pomba, 14 - 10123 TORINO
Tel. +39 0118129112 r.a. - Fax +39 0118173663
e-mail: [email protected]
www.synergiaformazione.it
partnership with Synergia Consulting Group Alleanza Professionale
FUNZIONI AZIENDALI
DI CONTROLLO INTERNO
E SISTEMI DI
ANALISI A DISTANZA
• Provvedimento Bankit del 2/7/2013
• Organo di supervisione strategica
• Internal Audit
• Compliance
• Risk management
in collaborazione con
Ordinario di
Economia degli Intermediari Finanziari
Università Cattolica - Milano
Dott. Napoleone BarberioResponsabile
Servizio Rete
Internal Audit
Intesa Sanpaolo
Dott. Andrea Barnaba
Manager
KPMG Advisory S.p.A.
Dott. Stefano Coluccini
Senior Manager
KPMG Advisory S.p.A.
Dott. Giuseppe D’AntonaPartner
KPMG Advisory S.p.A.
Avv. Simone Davini
Head of
Legal & Corporate Affairs
Crédit Agricole Corporate
and Investment Bank
Avv. Giuseppe Ferrante
Responsabile
Funzioni Compliance
e Antiriciclaggio di Gruppo
Banca Popolare di Vicenza
Prof. Antonella Malinconico Associato di
Economia degli Intermediari Finanziari
Università del Sannio
Dott. Antonio Mansi
Partner
KPMG Advisory S.p.A.
Dott. Alberto Piazza SpessaResponsabile
Risk Management
UBI Banca
La quota di partecipazione può essere finanziata
dai Fondi Paritetici Interprofessionali.
Milano, 15 Ottobre 2013
Starhotels Ritz
Responsabile di progetto:
Dott. Maurizio Boidi
PROGRAMMA
■■L’evoluzione del sistema dei controlli interni nelle banche
e negli intermediari finanziari: il contenuto del Provvedimento Bankit del 2 luglio 2013
•dotazione di un sistema di controllo completo, adeguato, funzionale e affidabile
•nomina e revoca dei responsabili delle funzioni aziendali di controllo
•rapporti con l’organo di supervisione strategica
•rafforzamento della funzione di Risk Management
•coordinamento e interazione tra le varie funzioni di controllo
•esternalizzazione delle funzioni
Prof. Alberto Banfi
■■La definizione delle politiche e dei processi aziendali
in materia di controlli: il ruolo e i compiti delle funzioni
aziendali di controllo interno
•internal audit
•compliance
•risk management
•approvazione di un codice etico in materia
Dott. Antonio Mansi
■■Il sistema di analisi a distanza nella gestione dei rischi
bancari e finanziari
•cultura dei controlli e benefici attesi dai controlli a distanza
•integrazione funzionale nel processo di controllo
•efficacia del monitoraggio a distanza e sistemi di controllo
•sistemi di controllo a distanza e modello di rischio
•indicatori statistici e indicatori di anomalia
•riduzione delle perdite e creazione di valore
•condivisione nei gruppi bancari
Prof. Antonella Malinconico
■■La genesi e lo sviluppo dei sistemi di analisi a distanza
•motivazioni sottostanti l’introduzione dei controlli
•finalità e vantaggi
•utilizzo del sistema SAD nelle diverse configurazioni distributive di banche e altri intermediari
•realizzazione del sistema SAD: studio per la strutturazione
Dott. Giuseppe D’Antona
■■Le possibili soluzioni informatiche a supporto dell’attività di controllo
•qualità dei dati di origine
•repository di dati elementari
•motori delle regole vs. applicazioni “ad hoc”
•sistemi di reporting
•controllo in real-time
Dott. Stefano Coluccini
■■L’implementazione di un sistema di analisi a distanza:
fasi operative e possibili Key Risk Indicator (KRI)
•processo di implementazione di un sistema di analisi
a distanza
•definizione dei KRI: aree di analisi e possibili indicatori
•testing e calibrazione dei KRI: definizione delle soglie
di cut-off
•attribuzione del punteggio di rischio: un possibile modello di rating
•sistema dei controlli interni: indicazioni utili alla revisione del modello organizzativo
Dott. Andrea Barnaba
TAVOLA ROTONDA
Moderatore: Prof. Antonella Malinconico
■■Le funzioni aziendali di controllo interno e il sistema di
analisi a distanza nei diversi settori di attività bancaria
e finanziaria
•attività di internal audit: l’esperienza di Intesa Sanpaolo
Dott. Napoleone Barberio
•attività di compliance e Anti Money Laundering:
l’esperienza di Banca Popolare di Vicenza
Avv. Giuseppe Ferrante
•attività di risk management: l’esperienza di UBI Banca
Dott. Alberto Piazza Spessa
•impatto della normativa sull’attività di corporate e
investment banking
Avv. Simone Davini
QUESTION & ANSWER
SCHEDA DI ISCRIZIONE
NOTE ORGANIZZATIVE
L’iscrizione si perfeziona al momento del ricevimento della presente
scheda (fax +39 011 8173663) regolarmente compilata e sottoscritta
per accettazione
Titolo del Convegno
Data
Nome
Cognome
Starhotels Ritz
Via Spallanzani, 40 - 20129 Milano
Tel. + 39 02 20551
Data:
15 Ottobre 2013
Orario:
9,00 - 13,30 / 14,30 - 18,00
Quota di partecipazione:
Funzione aziendale
Euro 1.150,00 + IVA per partecipante
Telefono diretto
E-mail:
La partecipazione al convegno è a numero chiuso. La priorità è
determinata dalla ricezione della scheda di iscrizione.
Dati per la fatturazione
Ragione Sociale
Indirizzo
Città
Sede:
CAP
Prov.
Modalità di iscrizione:
Versamento anticipato della quota a mezzo bonifico bancario
intestato a:
SYNERGIA FORMAZIONE srl - Via Pomba, 14 - 10123 TORINO
P. IVA 08906900017
Tel. 011 8129112 r.a. - Fax 011 8173663
E-mail: [email protected]
www.synergiaformazione.it
c/o Monte dei Paschi di Siena - Sede di Torino
c/c n° 0000037573.56 - C.I.N. X - A.B.I. 01030 - C.A.B. 01000
Codice IBAN IT 64 X 01030 01000 000003757356
P. IVA
C.F.
Per informazioni:
Tel.
Fax
E-mail
Timbro e firma
Condizioni di pagamento
Bonifico bancario in via anticipata
Ai sensi dell’art. 1341 c.c. si approva espressamente la clausola relativa alla
disdetta come da note organizzative:
Timbro e firma
Informativa Privacy (art. 13 D. Lgs. 196/03)
I dati personali raccolti con la presente scheda sono trattati da Synergia Formazione
s.r.l. per iscrizione ai corsi, attività amministrative, elaborazioni statistiche interne e per
l’invio di materiale informativo su future iniziative della Ns. società. Responsabile del
trattamento è la Segreteria di SYNERGIA FORMAZIONE s.r.l. presso la quale possono
essere esercitati i diritti di cui all’art. 7 del D. Lgs. 196/03 (accesso, integrazione,
correzione, opposizione, cancellazione).
Qualora desiderasse ricevere Ns. materiale, La preghiamo di barrare l’apposita
casella.
Desidero ricevere Vs. materiale informativo
Data e firma
E-mail: [email protected]
La quota di partecipazione è comprensiva di documentazione, su
CD - cartacea, materiale didattico, colazione di lavoro a buffet e
coffee breaks.
SI
NO
Modalità di disdetta:
Qualora la disdetta non pervenga, in forma scritta, entro 7 giorni
lavorativi (escluso il sabato) dalla data di inizio del convegno, la
quota di iscrizione sarà addebitata per intero.
Si prevede la possibilità di sostituire il partecipante con un’altra
persona appartenente all’Azienda o allo Studio.
Ogni partecipante riceverà, all’apertura dei lavori, gli atti del
convegno. La documentazione sarà costituita dall’insieme delle
relazioni consegnate dai Docenti entro i termini stabiliti per la
stampa e costituirà un valido e completo supporto informativo e
un utile mezzo di aggiornamento per il partecipante, l’Azienda, lo
Studio e i Suoi collaboratori.
Per la prenotazione alberghiera, a condizioni privilegiate, si prega
di contattare la Segreteria organizzativa entro il 7 Ottobre p.v.
Per ulteriori informazioni contattare la Segreteria organizzativa:
Tel. 011 8129112 r.a. - Fax 011 8173663