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“L’Analisi delle Esigenze del Professionista
della Consulenza nel Nuovo Scenario
Normativo “
Relatore : Giuseppe Marino
(Amministratore Delegato Gruppo Sintesi)
(Consigliere ASSOCREDITO)
Chi rientra nell’accezione ampia di
professionista della consulenza?
 Il consulente di investimento
 Il promotore finanziario
 L’intermediario di assicurazioni
 L’agente in attività finanziaria
 Il mediatore creditizio
Consulenza di investimento
“ Il servizio di consulenza in materia di
investimenti consiste nella prestazione di
raccomandazioni personalizzate ad un cliente,
dietro sua richiesta o per iniziativa dell’impresa
di investimento, riguardo ad una o più
operazioni relative a strumenti finanziari “
(articolo 1,comma 5-septies del Testo Unico della
Finanza e ripreso dalle direttive MIFID di primo
e secondo livello.)
Nuovo Contesto Normativo

MIFID
(Direttiva Mifid 2004/39/CE)
(Dlgs. 30/08/2007)

NUOVO CODICE ASSICURAZIONI
(Dlgs. 07 settembre 2005 nr.209)
(Reg. Isvap nr. 5 e 6 del 16 e del 20/10/2006)

D.D.L. MEDIAZIONE CREDITIZIA
(D.D.L. approvato dal CDM il 06/07/2007)
Scenari :
 L’attività di consulenza agli investimenti, considerando un
orizzonte temporale triennale, assumerà sempre più una
importanza e rilevanza strategica sia per i professionisti del
settore finanziario che per il pubblico dei risparmiatori e
degli investitori.
 L’attività di intermediazione assicurativa richiederà requisiti
di professionalità sempre più stringenti in considerazione
dell’attività di controllo da parte degli organi preposti.
(ISVAP-CONSOB).
 L’attività di mediazione creditizia sarà caratterizzata da un
deciso innalzamento dei requisiti di professionalità e di
patrimonializzazione e da un più difficile accesso alla
professione.
Quali in sintesi le esigenze per il consulente?

Informazione

Formazione

Supporto Tecnico

Supporto Commerciale

Piattaforma Prodotti Multibrand e Multiservice

Rappresentanza istituzionale
Le soluzioni Sintesi:
Piattaforma Prodotti e Servizi Multibrand
Ufficio Studi dedicato al supporto all’attività di
consulenza d’investimento
Formazione
Supporto commerciale
Know-How internazionale
Prodotti innovativi
Il ruolo di Sintesi:
Il ruolo di Sintesi è fornire soluzioni ai
professionisti della consulenza operanti nei
seguenti settori :
Consulenza agli investimenti
Intermediazione Finanziaria
Intermediazione Assicurativa
Mediazione Creditizia
L’obiettivo di Sintesi:
L’obiettivo di Sintesi è diventare la
prima società di consulenza
indipendente del mercato, divenendo
il punto di aggregazione di consulenti
individuali, promotori finanziari,
bancari, assicuratori e mediatori
creditizi.
La nostra filosofia…..
AGGREGAZIONE
Team




TOGHETER
EVERYONE
ACHIEVES
MORE
INSIEME
OGNUNO
RAGGIUNGE
DI PIU’
Assolo…..
Per concludere…..
La cosa migliore del Passato
è che è passato
La cosa migliore del Presente
è che è un dono
La cosa migliore del Futuro è che deve
ancora venire….
Richard Bandler
GRAZIE PER L’ATTENZIONE