AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
PROGRAMMA DI SVILUPPO RURALE
2014-2020
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO
AL SETTORE VITIVINICOLO
MANUALE PROCEDURALE
MISURA INVESTIMENTI
Azione A “Investimenti nelle aziende agricole vitivinicole”
Regolamento (UE) n. 1308/2013, articolo 50
ANNUALITÀ 2016
Approvato con decreto n. 50 del 6 aprile 2012
e modificato con decreti n. 54 del 5 aprile 2013,
n. 18 del 24 febbraio 2014, n. 19 del 16 febbraio 2015
e n. 24 dell'11 marzo 2016
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INDICE
1. INTRODUZIONE...........................................................................................................................................3
2. SETTORE DI INTERVENTO........................................................................................................................3
3. CONTROLLI..................................................................................................................................................3
3.1 DOMANDE DI AIUTO...........................................................................................................................3
3.1.1 PROTOCOLLAZIONE...............................................................................................................3
3.1.2 RICEVIBILITÀ............................................................................................................................3
3.1.3 CONTROLLI AMMINISTRATIVI DI AMMISSIBILITÀ................................................................4
3.1.3.1 Controllo della competenza territoriale.......................................................................4
3.1.3.2 Verifica ambito territoriale di applicazione..................................................................4
3.1.3.3 Verifica documentazione.............................................................................................4
3.1.3.4 Documentazione integrativa.......................................................................................4
3.1.3.5 Verifica requisiti richiedente........................................................................................4
3.1.3.6 Verifica ammissibilità degli interventi richiesti.............................................................6
3.1.3.7 Verifica livello ed entità contributo e limiti di spesa.....................................................7
3.1.3.8 Valutazione del piano aziendale.................................................................................8
3.1.3.8.1 Indicazioni per la compilazione della checklist istruttoria relativa al BPOL.............8
3.1.3.9 Verifica elementi di priorità e condizioni di preferenza.............................................11
3.1.4 VISITA IN SITU.......................................................................................................................12
3.1.5 FINANZIABILITÀ.....................................................................................................................12
3.2 DOMANDE DI PAGAMENTO.............................................................................................................12
3.2.1 PROTOCOLLAZIONE.............................................................................................................12
3.2.2 RICEVIBILITÀ..........................................................................................................................12
3.2.3 DOMANDA DI SALDO............................................................................................................12
3.2.3.1 Controlli amministrativi..............................................................................................13
3.2.3.2 Visita in situ...............................................................................................................14
3.2.4 CONTROLLI............................................................................................................................15
3.2.4.1 Controlli in loco..........................................................................................................15
3.2.4.2 Controlli ex post........................................................................................................18
4. ESITI DEI CONTROLLI...............................................................................................................................20
4.1 DOMANDE DI AIUTO.........................................................................................................................20
4.1.1 INDIVIDUAZIONE DOMANDE RICEVIBILI / NON RICEVIBILI..............................................20
4.1.2 INDIVIDUAZIONE DOMANDE AMMISSIBILI / NON AMMISSIBILI.......................................20
4.1.3 INDIVIDUAZIONE DOMANDE FINANZIABILI / NON FINANZIABILI.....................................20
4.2 DOMANDE DI PAGAMENTO.............................................................................................................20
4.2.1 INDIVIDUAZIONE DOMANDE RICEVIBILI / NON RICEVIBILI..............................................20
4.2.2 INDIVIDUAZIONE DOMANDE LIQUIDABILI / NON LIQUIDABILI.........................................21
4.2.3 AUTORIZZAZIONE AL PAGAMENTO....................................................................................21
4.2.4 INDIVIDUAZIONE DOMANDE AUTORIZZABILI / NON AUTORIZZABILI.............................21
5. LINEE PER LA VERIFICA DEI REQUISITI MINIMI...................................................................................21
5.1 QUANDO IL CONTROLLO E COSA FARE.......................................................................................22
5.2 NORME COMUNITARIE OBBLIGATORIE E VERIFICHE................................................................22
5.2.1 AMBIENTE..............................................................................................................................22
5.2.2 MACCHINE..............................................................................................................................23
5.2.3 IGIENE.....................................................................................................................................23
5.2.4 SALUTE E SICUREZZA SUL LAVORO..................................................................................25
5.3 VADEMECUM.....................................................................................................................................25
6. ELENCO ALLEGATI...................................................................................................................................26
6.1 NOTE INFORMATIVE........................................................................................................................27
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1. INTRODUZIONE
Il presente Manuale descrive tutte le attività di competenza dell’organismo pagatore per quanto
riguarda i controlli sulle domande di aiuto e di pagamento.
Il presente documento si applica a domande finanziate attraverso il Piano nazionale di sostegno al
settore vitivinicolo: misura Investimenti.
Per tutto quanto non espressamente previsto si rimanda a:
•
Manuale generale PSR (per quanto compatibile). Rinvii puntuali sono espressamente
indicati all’interno dei singoli capitoli del presente Manuale;
•
documento di indirizzi procedurali (allegato “A” alla DGR 1499/2011 e successive modifiche
ed integrazioni).
2. SETTORE DI INTERVENTO
La misura Investimenti (reg. (UE) 1308/2013 annualità 2016 prevede le seguenti modalità di
attuazione:
Tipo atto
Numero
Data
Deliberazione della Giunta regionale
2037
29.11.2011
Deliberazione della Giunta regionale
2658
18.12.2012
Deliberazione della Giunta regionale
2229
03.12.2013
Deliberazione della Giunta regionale
2441
16.12.2014
Deliberazione della Giunta regionale
1935
23/12/2015
3. CONTROLLI
Il seguente capitolo descrive i controlli che devono essere effettuati sulle domande di aiuto
presentate ai sensi dell’ultima DGR e per tutte le domande di pagamento.
3.1 DOMANDE DI AIUTO
Si riporta di seguito il diagramma relativo alle tempistiche dell’attività:
Bando: DGR 1935/2015
Adesione: SINGOLA
0
5
22/02
29/02
GG LAVORATIVI
DATA (2016)
PRESENTAZION
E DOMANDE
RICEVIBILITÀ
31/03
AMMISSIBILITÀ FINANZIABILITÀ
PUBBLICAZIONE
SUL BUR
3.1.1 PROTOCOLLAZIONE
Per la procedura di protocollazione della domanda di aiuto si richiamano le disposizioni del
Manuale generale.
3.1.2 RICEVIBILITÀ
Per la procedura del controllo di ricevibilità si richiamano le disposizioni del Manuale generale.
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3.1.3 CONTROLLI AMMINISTRATIVI DI AMMISSIBILITÀ
Di seguito vengono elencati e descritti i controlli amministrativi i cui esiti portano all’ammissibilità o
meno della domanda di aiuto da parte dello Sportello unico agricolo competente.
In linea generale, i controlli possono essere eseguiti informaticamente, per via documentale e
anche mediante sopralluogo in azienda (visita in situ). L’eventuale effettuazione di sopralluogo
dovrà essere oggetto di verbalizzazione e registrata nella checklist di domanda.
3.1.3.1 Controllo della competenza territoriale
Va verificato, sulla scorta della documentazione prodotta, che la competenza della gestione della
domanda sia della struttura indicata nell’apposito spazio del frontespizio della domanda. Qualora
venisse rilevata la non competenza territoriale, il funzionario istruttore, dovrà modificare la struttura
nell’applicativo sia PSR e il responsabile del documento in Docway inviando, sempre tramite
Docway, una mail di avvertimento.
Qualora sia stata variata la competenza territoriale, la struttura che prenderà in carico la domanda,
procederà al cambio del responsabile del procedimento e a darne comunicazione al richiedente a
mezzo PEC o raccomandata A/R.
Per la procedura del controllo della competenza territoriale si richiamano le disposizioni del
Manuale generale.
3.1.3.2 Verifica ambito territoriale di applicazione
Tale verifica è necessaria al fine di stabilire l’effettiva ricaduta degli interventi all’interno del
territorio regionale. Il controllo viene svolto automaticamente dall’applicativo sulle particelle
interessate per l’intervento inserite in domanda di aiuto dal richiedente.
3.1.3.3 Verifica documentazione
L’ufficio istruttore deve verificare la completezza della documentazione presentata, rispetto
all’elenco presente nel bando e della modulistica dalla medesima predisposta e pubblicati nel sito
dell’Agenzia.
Per ogni documento deve essere indicato nella checklist se presente (SI), assente (NO) oppure
non necessario (NN).
3.1.3.4 Documentazione integrativa
Qualora l’istruttore ravvisi la necessità di richiedere documentazione integrativa volta alla rettifica
dei soli errori ed irregolarità formali, o a fornire precisazioni e chiarimenti ritenuti necessari per il
completamento dell’attività istruttoria, tale richiesta deve essere effettuata con PEC o
raccomandata A/R, nella quale vengono altresì definiti i termini, ordinatori, entro i quali deve
essere dato riscontro, che sono fissati, a seconda delle esigenze istruttorie, dal ricevimento della
richiesta stessa. Il funzionario istruttore deve verificare il rispetto dei termini di trasmissione della
documentazione integrativa e la sua completezza, tenendo conto di quanto è stato richiesto.
3.1.3.5 Verifica requisiti richiedente
Controllo ammissibilità soggetto beneficiario
Questo controllo verrà effettuato sul BPOL verificando i dati di bilancio relativi all’ultimo anno.
L’istruttore deve verificare che il soggetto richiedente abbia un fatturato annuo non superiore a 50
milioni di euro oppure un totale di bilancio annuo non superiore a 43 milioni di euro (ai sensi della
raccomandazione 2003/361/CE del 6 maggio 2003 della Commissione). In caso di incertezza
sull’ammissibilità del richiedente, l’istruttore procede all’approfondimento della situazione contabile
dell’azienda.
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Controllo veridicità CUAA
La verifica della veridicità del CUAA è un controllo automatico svolto dall’applicativo informatico,
per tale motivo si è ritenuto opportuno di non riportare detto controllo nella checklist ammissibilità
domanda di aiuto.
Affidabilità del richiedente
Alla data di presentazione della domanda, deve essere verificato se il soggetto richiedente è
all’interno del periodo di esclusione stabilito dal provvedimento di revoca totale adottato a suo
carico per la misura in questione negli anni precedenti.
Per le decadenze riguardanti il periodo di programmazione, l’applicativo PSR, produce un avviso di
warning per i CUAA che sono stati oggetto di provvedimenti di decadenza.
L’istruttore deve verificare se la data del provvedimento di decadenza rientra nei termini di
inaffidabilità per l'azione A.
Qualifica di IAP o imprenditore agricolo a sensi dell’art. 2135 del C.C.
Il controllo viene svolto dall’istruttore verificando la presenza alternativamente:
•
l’iscrizione dell’imprenditore nel registro IAP nell’applicativo PSR
•
la presenza della dichiarazione rilasciata dall’INPS di iscrizione nell’apposita sezione
previdenziale agricola INPS in qualità di Coltivatore diretto o di IAP.
Per quanto concerne la qualifica di imprenditore agricolo ai sensi dell’art. 2135 del c.c. dovrà
essere verificato anche tramite consultazione diretta con l’INPS, l’iscrizione in qualità di coltivatore
diretto.
Capacità professionale
Il controllo viene svolto dall’istruttore verificando alternativamente:
•
la presenza in allegato della copia fotostatica del titolo di studio;
•
la presenza in allegato della copia fotostatica dell’attestato di partecipazione al corso di
formazione di 150 ore;
•
lo svolgimento di attività agricola come capo azienda o coadiuvante familiare o lavoratore
agricolo per almeno un triennio in data antecedente alla presentazione della domanda.
Maggiore età
Il controllo viene svolto dall’istruttore verificando la data di nascita nella copia del documento di
identità allegato alla domanda.
In ogni caso per agevolare il controllo dell’istruttore il sistema informatico confronta la data di
nascita indicata nel quadro dati specifici con la data di presentazione della domanda e verifica che
alla data della presentazione della domanda il richiedente abbia la maggiore età. Nel caso l’età sia
inferiore apparirà un warning che avviserà l’istruttore, il quale dovrà verificare che al momento
della presentazione della domanda il richiedente avesse i requisiti di cui sopra.
Iscrizione in CCIAA
Il controllo viene svolto informaticamente dall’istruttore, qualora venga accertata la mancata
iscrizione dell’azienda alla CCIAA la domanda è inammissibile.
Iscrizione anagrafe ditte
Il controllo si ritiene automaticamente svolto e superato con esito positivo, in quanto la
presentazione della domanda attraverso l’applicativo richiede la presenza a sistema del fascicolo
aziendale validato del richiedente.
Verifica di domanda riferita ad un’unica impresa (UTE)
Deve essere verificato che ciascuna domanda presentata riguardi un'unica impresa agricola con
UTE ubicata in Regione del Veneto: questo controllo va svolto prendendo in considerazione dove
andranno ad essere collocate od essere utilizzate le attrezzature, i macchinari o gli impianti
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oggetto dell'aiuto.
In aiuto alla verifica dell’istruttore il sistema informatico prevede un’anomalia che viene generata
qualora l'UTE associata ad una determinata posizione non sia ubicata nella Regione del Veneto.
Dimensioni aziendali
Il controllo viene svolto dall’istruttore controllando il valore dell’UDE inserito nella domanda e nel
piano aziendale.
Presentazione del piano aziendale
Il controllo sussiste nel verificare la presenza informatica e cartacea del piano aziendale Business
plan online (BPOL), redatto secondo il format messo a disposizione dalla Regione in
collaborazione con ISMEA/Rete rurale 2007-2013. L’istruttore deve verificare che il piano
aziendale degli investimenti, sottoscritto dal tecnico qualificato e dal richiedente, sia volto a
dimostrare un incremento del rendimento globale dell’azienda (incremento del reddito operativo).
Impegno a condurre l’azienda per 5 anni
Il controllo viene svolto dall’istruttore verificando la presenza nella domanda di aiuto della relativa
dichiarazione del richiedente.
Impegno a tenere la contabilità per 5 anni
Il controllo viene svolto dall’istruttore verificando la presenza nella domanda di aiuto della relativa
dichiarazione del richiedente.
Verifica concessione del contributo ad imprese non in difficoltà
Il sostegno non può essere concesso ad imprese in difficoltà ai sensi degli orientamenti comunitari
sugli aiuti di stato per il salvataggio e la ristrutturazione delle imprese in difficoltà (Comunicazione
CE 2004/C 244/02).
Il controllo viene svolto dall’istruttore scaricando dal sito internet “Telemaco infocamere”, la visura
camerale dell’azienda richiedente il contributo, e verificando che la stessa azienda non abbia in
corso procedure concorsuali.
Inoltre, il controllo dovrà essere eseguito prendendo in considerazione gli ultimi bilanci della ditta e
analizzandone la situazione, seguendo le indicazioni riportate nella Comunicazione CE 2004/C
244/02, si deve verificare che la ditta non sia in condizione di difficoltà. Nel caso di aziende
agricole per le quali non sono presenti i bilanci, ma le semplici dichiarazioni dei redditi, il controllo
si limiterà a quello riportato nel secondo capoverso.
3.1.3.6 Verifica ammissibilità degli interventi richiesti
Finanziamenti pubblici precedenti
Deve essere verificato che l’intervento non riguardi le medesime opere e/o forniture per le quali il
richiedente abbia già ricevuto dei contributi ai sensi del Piano stesso o di altre norme statali o
comunitarie e da altri enti od istituzioni pubbliche, a meno che non ne abbia formalmente rinunciato
al momento della presentazione della domanda. Tale controllo può essere effettuato consultando:
•
l’elenco fornito da Veneto Sviluppo Spa sui contributi dati con il fondo di rotazione di cui alla
l.r. 40/2003, messo a disposizione dal Settore sviluppo rurale dell’Area tecnica competitività
imprese;
•
l’archivio PSR ISTRUTTORIA se presenti precedenti domande finanziate alla ditta.
Verifica delle condizioni di ammissibilità degli interventi
L’istruttore deve verificare che gli interventi, per i quali viene chiesto il contributo, siano ricompresi
tra quelli previsti nel capitolo 3 “Interventi ammissibili” della scheda di misura, e che siano conformi
alle limitazioni ed alle condizioni di settore, di cui al punto 3.3 “Limiti e condizioni” del bando.
L’ammissibilità agli investimenti tiene conto delle limitazioni di intervento dettate dal decreto
ministeriale n. 294 del 10 ottobre 2012 così come specificate nell’allegato 1 al medesimo.
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Relativamente alla non finanziabilità degli investimenti effettuati allo scopo di ottemperare a
requisiti resi obbligatori da specifiche norme comunitarie, dovrà essere valutato se la tipologia degli
investimenti è tale da far ritenere che l’azienda non abbia i requisiti previsti dalla specifica
normativa di settore riportata nell’allegato F alla DGR 4083/2009.
Verifica investimenti non di sostituzione
Il controllo viene eseguito da parte dell’istruttore verificando che gli investimenti richiesti a
contributo non ricadano fra gli interventi classificati di sostituzione ed elencati al paragrafo 5.2.2
dell’Allegato A della DGR 1499/2011.
Verifica delle spese ammissibili per tipologia d’investimento
Gli interventi, ai fini dell’ammissione, devono essere congrui in relazione alle esigenze ed alle
disponibilità tecniche dell’azienda (devono essere, pertanto, dimensionati alle potenzialità
produttive dell’azienda).
È necessario che il soggetto richiedente dimostri di avere adottato una procedura di selezione
basata sul confronto tra tre preventivi di spesa forniti da ditte in concorrenza, debitamente firmati
dalle stesse, procedendo quindi alla scelta di quello che, per parametri tecnico-economici, viene
ritenuto il più idoneo. A tale scopo, è necessario che il soggetto richiedente fornisca una relazione
tecnico/economica redatta e sottoscritta da un tecnico, cioè da un soggetto terzo rispetto al
richiedente e al fornitore.
Devono quindi essere valutate la relazione tecnica redatta dal tecnico, le offerte, redatte dalle ditte
fornitrici, verificando la corrispondenza dei macchinari, attrezzature o impianti specifici elencati nel
BPOL sia in termini di descrizione, che di quantità ed importi, con quanto riportato nelle offerte
avanzate dalle ditte fornitrici.
Particolare attenzione dovrà essere posta rispetto all'indipendenza tra fornitori, verificando, tramite
il portale Telemaco di Infocamere, che non vi siano o direttamente o indirettamente legami tra le
ditte che hanno redatto le offerte.
Qualora la relazione non contenga motivazioni valide sarà ammesso il preventivo con
l’importo inferiore.
Per l’acquisto di beni il cui costo non superi singolarmente l’importo di 5.000,00 euro (IVA esclusa),
fermo restando l’obbligo di presentare tre preventivi, è sufficiente una dichiarazione resa dal
soggetto richiedente, con la quale si dia conto della tipologia del bene da acquistare e della
congruità dell’importo previsto, qualora la scelta ricada sul preventivo economicamente più
vantaggioso.
Eventuali difformità, rispetto alle procedure previste negli “Indirizzi procedurali”, del numero dei
preventivi presentati o delle ditte fornitrici, potrà essere oggetto di richiesta di integrazione da parte
dei richiedenti con le modalità descritte al precedente punto 3.1.3.4.
Per quanto invece riguarda gli investimenti immateriali (spese generali), rientrano in questa
tipologia le spese relative a onorari per professionisti per consulenza economico finanziaria, relativi
all’investimento ammesso, fino al 5% dell’intervento stesso .
3.1.3.7 Verifica livello ed entità contributo e limiti di spesa
Verifica livello spesa richiesta
Deve essere verificato che l’importo della spesa ammessa rispetti il limite massimo (200.000,00
euro) e minimo (25.000,00 euro) previsti dal capitolo 4.3 del bando.
Inoltre, l’istruttore deve verificare che l’importo di spesa ammessa a finanziamento dall’azienda
richiedente, sommato assieme alla spesa ammessa nell’ambito dei bandi relativi alla misura 121
del PSR Veneto 2007-2013 a partire dal 1° gennaio 2014 e di precedenti domande a valere su
precedenti bandi UVA A, sia inferiore a 600.000,00 euro nell’arco dei quattro anni individuati, a
ritroso, a partire dalla data della decisione di concedere il sostegno (data decreto di finanziabilità).
Tale controllo deve essere effettuato dall’istruttore controllando nell’applicativo PSR Istruttoria
2007-2013 il mancato superamento del limite di spesa ammessa sopra menzionato.
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Verifica percentuale contributo richiesta
Deve essere verificato che l'intensità dell'aiuto pubblico rispetti i limiti massimi previsti dal bando al
capitolo 4.2 “Livello ed entità dell’aiuto”.
L'intensità dell'aiuto pubblico è determinato nel 40% della spesa ritenuta ammissibile.
3.1.3.8 Valutazione del piano aziendale
Il piano aziendale deve essere stato redatto utilizzando il format messo a disposizione dalla
Regione del Veneto in collaborazione con ISMEA/Rete rurale 2007-2013 BPOL.
Per quanto riguarda il riscontro dell’istruttoria del BPOL è stata predisposta una specifica checklist
di controllo che andrà compilata ed allegata al fascicolo di ogni domanda.
Compilazione checklist istruttoria BPOL
L’istruttore deve tracciare l’avvenuta compilazione della checklist istruttoria relativa al BPOL
secondo le indicazioni di seguito riportate.
Esito positivo
Si considera l’esito positivo solo nel caso in cui le voci indicate nella “Valutazione finale” della
checklist istruttoria relativa al BPOL, in base alle indicazioni sotto riportate, sono tutte positive (SI).
3.1.3.8.1 Indicazioni per la compilazione della checklist istruttoria relativa al BPOL
Di seguito si riportano i controlli da effettuarsi per la compilazione della checklist BPOL.
1. COMPLETEZZA BPOL
1. La sezione “Anagrafica” risulta compilata?
Questa sezione deve riportare la qualificazione del tecnico, la quale deriva dal titolo di studio: è
necessario che sia indicato nel frontespizio del BPOL, altrimenti deve essere integrato.
2. La sezione “Dati di progetto” risulta compilata?
Si deve verificare la presenza delle date di avvio e di fine investimento al fine di fornire
indicazioni di massima sulla conclusione temporale del progetto. Le informazioni sono
necessarie e nel caso non fossero presenti devono essere integrate.
3. La sezione “Dati catastali” risulta compilata?
L’istruttore dovrà verificare l’inserimento del “SI” sulla colonna Web service perché questo
consente di provare che i dati colturali coincidono con i dati del fascicolo in quanto derivati
direttamente da quest’ultimo (ovvero è necessario che sia verificata la congruenza della
ripartizione colturale all’interno del piano colturale di fascicolo con i dati inseriti nel BPOL), e
quindi non servirà controllarne la corrispondenza. Nel caso in cui non fosse inserito il “SI”,
invece, risulterà necessaria una verifica puntuale.
4. La sezione “Utilizzo SAU” risulta compilata? (solo per i BPOL sotto soglia)
Verificare se la sezione, presente nelle ultime pagine del BPOL, è stata compilata e se è
coerente con quanto presente nel fascicolo aziendale.
5. La sezione “Relazione descrittiva” risulta compilata?
Si dovrà verificare la presenza di una descrizione dei corsi minimi di 25 ore e dell'eventuale
corso di 150 ore. L’istruttore dovrà controllare anche la presenza della descrizione puntuale
degli investimenti al fine di avere una corretta valutazione delle conseguenze sull'analisi
economica a posteriori (attenzione a verificare eventuali dati presenti a video). Sarà necessaria
una verifica accurata sui cambiamenti a seguito dell'investimento, verificando cosa si andrà ad
acquistare\realizzare ed i conseguenti cambiamenti/effetti che ciò comporterà (se comporta
riduzione dei costi o aumento del reddito, in che modo si verifica la variazione ed il suo motivo).
6. La sezione “Piano degli investimenti” risulta compilata?
Il controllo consiste in mero riscontro della compilazione della sezione.
7. La sezione “Stato patrimoniale” il totale attivo coincide con il totale passivo?
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L’istruttore dovrà verificare l’equilibrio tra il totale degli impieghi ed il totale delle fonti. In caso di
incongruenza, lo si segnalerà al tecnico compilatore al quale si dovrà comunicare che nella
sezione "Altre voci stato patrimoniale", è possibile intervenire, inizialmente con l’attivare la
visualizzazione semplificata e, se del caso, azzerare i valori in cassa e capitale netto, ed alla
fine giungere ad un bilanciamento selezionando il tasto "bilancia automaticamente".
2. COERENZA
2.1 - Piano degli investimenti e agevolazioni
Nelle sezioni “PIANO DEGLI INVESTIMENTI”, “CALCOLO DELL’AGEVOLAZIONE” e “PIANO DI
COPERTURA DEGLI INVESTIMENTI” devono essere effettuate le seguenti verifiche:
1. Gli investimenti in BPOL coincidono con quelli in domanda?
Dovrà verificarsi che gli investimenti riportati nella sezione “PIANO DEGLI INVESTIMENTI”
coincidano con quelli riportati nel quadro “Interventi” della domanda di aiuto.
2. Sono rispettate le percentuali di agevolazione per misura e tipologia di spesa?
Dovrà essere verificato nella sezione “PIANO DEGLI INVESTIMENTI”, che le percentuali di
aiuto riportate siano conformi alle percentuali previste dal bando in ragione dei requisiti
soggettivi ed oggettivi.
3. Sono rispettati i massimali di investimento e contributo?
Dovrà essere verificato che gli importi richiesti siano coerenti con i massimali di spesa e di
contributo previsti dal bando.
4. Le spese sono coerenti con gli obiettivi progettuali?
Le spese richieste devono essere coerenti con gli obiettivi del piano, cioè devono direttamente
consentire di raggiungere un corrispettivo obbiettivo del Piano aziendale.
5. Esiste equilibrio tra fabbisogni e fonti di copertura?
Si deve controllare l’esatta compilazione del piano di copertura: i fabbisogni devono essere
coincidenti con le coperture, devono essere riportati correttamente gli importi degli investimenti
non agevolabili e l’IVA (confrontati con i quadri precedenti).
In particolare dovrà essere posta attenzione anche alla qualità di questo equilibrio, cioè che
risulti equilibrato il rapporto tra le coperture (Capitale proprio, contributo in conto capitale,
mutuo investimento e altro);
3. CONGRUITÀ E COERENZA
3.1 - Analisi ricavi e costi (questa sezione è diversa a seconda si tratti di BPOL sopra o
sotto soglia
Verifica della congruità e coerenza del valore di reddito lordo (sotto soglia)
Dovrà essere verificato che il reddito lordo riportato nella sezione “Conto delle produzioni” sia
coerente con la tipologia di azienda (ad esempio un’azienda zootecnica non potrà avere un reddito
lordo derivante da vegetali foraggicoltura considerato che il fieno viene reimpiegato). La coerenza
verrà valutata sulla variazione del reddito lordo di ciascuno delle produzioni. In questo caso si
valuterà la coerenza con gli investimenti che intende effettuare (se l’intervento riguarda l’acquisto
di un macchinario per la fienagione non potrà esserci un aumento del reddito lordo indicato come
maggiori ricavi nell’allevamento, ma al massimo come minor costo).
Verifica delle anomalie di prezzo e di resa (sopra soglia)
Verificare se nella stampa delle “anomalie”, presente nelle ultime pagine del BPOL, sono riportate
delle righe di prodotto giudicate anomale rispetto alla banca dati ISMEA. Individuare nelle colonne
se l’anomalia riguarda il prezzo e/o la resa e valutare se le giustificazioni fornite dal compilatore nel
capitolo della “relazione descrittiva” sono sufficienti.
Nel caso non fossero state fornite giustificazioni o le giustificazioni sono giudicate non sufficienti
sarà necessaria la richiesta di maggiori informazioni al compilatore.
Verifica della congruità e coerenza dei valori di margine lordo (sopra soglia)
Verificare se i valori di margine lordo (o margine lordo unitario) di ciascuno delle produzioni (conti
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colturali, allevamento, forestali, agriturismo, attività connesse) sono coerenti con la dimensione
aziendale e con i dati medi di settore, ove disponibili.
Nel caso il valore del margine lordo sia giudicato non proporzionato, e qualora il suo peso sul
reddito operativo di conto economico sia rilevante, chiedere chiarimenti al richiedente. Verificare
che le variazioni delle voci dei ricavi e dei costi tra il periodo a consuntivo e il periodo previsionale
siano coerenti con l’investimento e congrue. In caso di incoerenza richiedere chiarimenti al
richiedente.
Verificare il valore dei premi (sopra soglia)
La voce premi comprende esclusivamente i premi in conto esercizio: premio unico, indennità
compensative, premi agroambientali, contributo GSE ecc, mentre non rientrano in questa voce i
contributi in conto capitale, come quelli erogati dai bandi del PSR.
Verificare se il valore dei premi è congruo rispetto alla dimensione e alla tipologia di attività anche
confrontando i dati inseriti con quanto presente negli applicativi avepa (PSR istruttoria, SOP).
Coerenza manodopera familiare (sopra e sotto soglia)
Dovrà essere verificato che la manodopera inserita nella sezione “PIANO DELLA MANODOPERA”
sia coerente con le unità lavorative presenti in azienda (manodopera dipendente, familiare e
numero di soci).
3.2 - Analisi capitale fisso
Nelle sezioni "Capitale agrario" e "Capitale fondiario" l’istruttore deve verificare la coerenza
qualitativa (presenza/assenza delle voci) rispetto all'investimento ed alle sue conseguenze sul
conto economico e stato patrimoniale poiché rientrano nel calcolo del reddito operativo. Inoltre
dovrà verificare se le anomalie evidenziate nelle sezioni anomalie presenti nelle ultime pagine del
BPOL siano state giustificate.
L’analisi della congruità del Capitale fisso (impianti e fabbricati, macchine e attrezzature, terreni)
consiste nel valutare se i valori caricati sono coerenti con le produzioni e le disponibilità di
proprietà dell’azienda.
Il dettaglio dei valori caricati nella pratica è riportato nelle stampe del capitale agrario e del capitale
fondiario, l’analisi andrà effettuata in riferimento sia agli anni consuntivi sia agli anni previsionali.
Invece, l’informazione su quali sono le disponibilità patrimoniali dell’azienda può essere desunta,
dal fascicolo aziendale e dalla relazione allegata al BPOL.
Nei casi in cui non sia possibile ricostruire in maniera completa il dato sulla dotazione patrimoniale
dell’impresa, la valutazione di congruità del capitale fisso dovrà quantomeno accertare che vi sia
coerenza tra anni consuntivi e anni previsionali. In questo caso i valori da confrontare sono il
valore residuo delle immobilizzazioni riportato nello Stato patrimoniale e il valore degli
ammortamenti riportato nel conto economico (nella misura 112 il dato consuntivo è riportato nella
stampa “Valori economici ante”). L’obiettivo dell’analisi è accertarsi che le dotazioni patrimoniali
caricate per gli anni consuntivi (non completamente ammortizzate, e quindi hanno generato un
ammortamento) siano state inserite anche per gli anni previsionali generando un piano di
ammortamento per gli anni residui.
Infine dovrà essere posta attenzione nel capitale fondiario che siano realmente terreni in proprietà.
I terreni in affitto non andranno inseriti nel capitale fondiario.
4. ANALISI DEL MIGLIORAMENTO DELLA PERFORMANCE AZIENDALE
4.1 - Reddito operativo a regime
Va verificato innanzi tutto che il reddito operativo previsionale dell’ultimo anno di riferimento del
piano aziendale sia di segno positivo e se questo migliora rispetto al reddito operativo ante
investimento.
5. RENDIMENTO GLOBALE
Va verificato che l’impresa abbia giustificato adeguatamente le motivazioni per cui il rendimento
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globale migliori.
6. VALUTAZIONE FINALE
Sulla scorta di quanto rilevato nei punti precedenti, la risposta positiva ai quesiti comporta l’esito
positivo del piano. Qualora le richieste dell'istruttore portino a modificare dati che hanno
ripercussione su altri quadri del BPOL, lo stesso dovrà essere ricompilato e aggiornato; se le
richieste fanno riferimento a quadri descrittivi o ad altre notizie, l'integrazione può essere cartacea.
3.1.3.9 Verifica elementi di priorità e condizioni di preferenza
In linea generale in caso di accertamento di un punteggio inferiore a quello richiesto, l’istruttore
attribuirà quello accertato, mentre nel caso in cui venga verificato un punteggio superiore a quello
richiesto, l’istruttore confermerà il punteggio richiesto.
Eventuali variazioni che riguardino i dati rilevanti ai fini della formazione della graduatoria, che
intervengano e/o siano comunicate dopo la chiusura dei termini per la presentazione della
domanda di aiuto, non potranno comportare un aumento del punteggio richiesto, mentre potranno
determinare una sua diminuzione.
L’istruttore deve verificare che la ditta richiedente sia in possesso di un punteggio minimo pari a 2
punti. Le ditte che non risulteranno non essere in possesso del livello minimo di punteggio non
potranno accedere ai benefici previsti dalla presente misura.
Punteggio relativo alla qualità della produzione aziendale
Il controllo, su questa tipologia di punteggio va effettuato sulla scorta della documentazione
presentata. Il controllo riguarda un secondo livello di analisi dell’investimento, in cui si verifica la
connessione tra produzione ed investimento. Questa sarà valutata sulla base del giudizio tecnicoeconomico di congruità dell’investimento in rapporto alle colture praticate nell’ultima campagna
agraria, tenendo conto anche della produzione potenziale delle superfici in corso di ristrutturazione
e/o in progetto (prevalente nel caso superi il 50% della spesa ammessa) e le produzioni certificate
riconosciute.
Relativamente a tali produzioni dovrà essere verificata la presenza di:
•
certificazione dell’ente responsabile, a conferma della assenza di provvedimenti sospensivi
nei confronti del produttore (reg. (CE) 834/2007 e reg. (CE) 889/2008) per le produzioni
biologiche. Non sono ammesse a punteggio le aziende in conversione;
•
modello F2 o dichiarazione di produzione per le produzioni DOC e DOCG a senso del reg.
(UE) 1308/2013, che devono essere state rivendicate nella campagna precedente la
presentazione della domanda.
Punteggio relativo alle condizioni dell’imprenditore e dell’impresa
Ai fini dell’attribuzione di questo punteggio, dovranno essere verificati i requisiti previsti per la
persona fisica che conduce l’azienda e se all’impresa agricola (individuata nel CUAA) sono stati
concessi gli aiuti a valere sulle misure 112 e/o 121.
Nel caso di società di persone il requisito dell’età va accertato in capo ad un socio in possesso dei
requisiti soggettivi di cui all’ultimo capoverso del paragrafo 2.2.1 della scheda di misura del bando,
nel caso di società cooperative il requisito dell’età va accertato in capo ad un socio amministratore
in possesso dei requisiti soggettivi di cui all’ultimo capoverso del paragrafo 2.2.1 della scheda di
misura del bando; nel caso di società di capitali, il requisito dell’età va accertato in capo
all’amministratore in possesso dei requisiti soggettivi di cui all’ultimo capoverso del paragrafo 2.2.1
della scheda di misura del bando.
Relativamente al punteggio previsto per le aziende che hanno la presenza, da almeno 2 anni, di
giovani coadiuvanti a tempo pieno di età inferiore ai 40 anni va verificata l’iscrizione all’INPS come
coadiuvante della persona fisica inserita nel quadro dati specifici della domanda di aiuto.
Elemento di preferenza
A parità di punteggi sarà data preferenza alle imprese con titolare più giovane nel caso di ditte
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individuali mentre per le società si farà riferimento alla data di nascita del socio più giovane.
Il controllo viene svolto dall’istruttore verificando la data di nascita inserita dal richiedente nella
domanda di aiuto.
3.1.4 VISITA IN SITU
La visita in situ non è prevista obbligatoriamente all’interno dei controlli amministrativi relativi
all’ammissibilità della domanda di aiuto.
Tuttavia può essere eseguita ove l’istruttore ritenga necessario effettuare direttamente in situ delle
verifiche integrative atte a definire l’ammissibilità della domanda oppure su specifica richiesta
dell’azienda agricola. In questo caso occorre che le visite in situ vengano opportunamente
verbalizzate e registrate nella checklist istruttoria della domanda.
3.1.5 FINANZIABILITÀ
Per procedere alla predisposizione della graduatoria regionale di finanziabilità delle domande di
aiuto occorre preliminarmente verificare:
•
conclusione controlli amministrativi di ammissibilità da parte delle strutture competenti;
•
disponibilità finanziarie messe a bando tenuto conto anche di quanto previsto dal capitolo
1.2.3. degli Indirizzi procedurali.
3.2 DOMANDE DI PAGAMENTO
Per la misura Investimenti è possibile presentare unicamente la domanda di saldo.
Si riporta di seguito il diagramma relativo alle tempistiche dell’attività:
Tipologia di domanda di pagamento: SALDO
DATE (2016)
19/08
PROTOCOLLAZIONE
DOMANDA
01/10
RICEVIBILITÀ
ISTRUTTORIA DOMANDA DI
PAGAMENTO E PROPOSTA DI
LIQUIDAZIONE
15/10
ESECUZIONE DEL
PAGAMENTO
Rispetto ai tempi sopra indicati, sono considerati i seguenti motivi di interruzione del procedimento
per la domanda di saldo, con conseguente spostamento della scadenza prevista:
•
documentazione da allegare alla domanda mancante, incompleta o errata con conseguente
richiesta di integrazione documentale/chiarimenti;
•
eventuali impedimenti climatici ad eseguire la visita in situ e, se del caso, il controllo in loco;
•
eventuale sospensione dei pagamenti a carico del beneficiario.
3.2.1 PROTOCOLLAZIONE
Per la procedura di protocollazione della domanda di pagamento si richiamano le disposizioni del
Manuale generale.
3.2.2 RICEVIBILITÀ
Per la procedura del controllo di ricevibilità si richiamano le disposizioni del Manuale generale.
3.2.3 DOMANDA DI SALDO
Di seguito vengono elencati e descritti i controlli i cui esiti portano all’ammissibilità (totale/parziale)
o meno della domanda di pagamento da parte dello Sportello unico agricolo competente.
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3.2.3.1 Controlli amministrativi
Verifica documentazione
Deve essere verificato che sia stata allegata alla domanda di pagamento la documentazione
prevista dalla scheda di misura nel bando ed eventualmente quella indicata nella comunicazione di
finanziabilità.
Verifica impresa non “in difficoltà”
Attraverso la visura camerale dovrà essere verificato che l’impresa non è in difficoltà ai sensi degli
orientamenti comunitari sugli aiuti di stato per il salvataggio e la ristrutturazione delle imprese in
difficoltà (Comunicazione CE 2004/C 244/02), ovvero non ha in corso procedure concorsuali.
Per le modalità del controllo si rimanda a quanto già previsto al precedente paragrafo 3.1.3.5.
Verifica corretta indicazione dei giustificativi di spesa
Per ogni singola fattura inserita nel “Quadro Fatture/giustificativi” deve essere verificata,
confrontandola con le copie allegate alla domanda, la correttezza degli estremi identificativi della
fattura (numero, data di emissione, partita Iva ditta emittente, oggetto ed importo richiesto), nonché
attraverso il pulsante “fasi di pagamento” l’importo pagato, le modalità del pagamento (assegno,
bonifico, ecc.), la data del pagamento intesa come giorno di valuta imputato nell’estratto conto
bancario o postale.
Verifica eleggibilità della spesa (realtà della spesa oggetto della domanda)
Ai fini del riconoscimento della spesa, deve essere verificato:
•
che la voce di spesa sia relativa al piano approvato, fatte salve eventuali variazioni
effettuate nei termini di quanto previsto al paragrafo 2.3 degli Indirizzi procedurali approvati
con l’allegato A alla DGR 1499/2011 e smi ed al paragrafo 12.5 del Manuale generale;
•
che la spesa sia stata effettuata dopo la presentazione della domanda di aiuto ed entro il
termine di realizzazione dell’operazione individuato nella comunicazione di finanziabilità.
Deve essere tenuto presente che come data di effettuazione della spesa, vanno prese in
considerazione la data di emissione della fattura e la data di pagamento. Entrambe le date
devono essere entro i termini di realizzazione delle operazioni previsti dal bando e
comunicati al beneficiario;
•
che il pagamento sia avvenuto esclusivamente con le modalità previste dagli Indirizzi
procedurali (paragrafo 5.2.4).
Verifica annullamento fatture
Sull’originale della fattura deve essere apposto un timbro che attesti che quel giustificativo di spesa
è stato oggetto di finanziamento pubblico, secondo le indicazioni riportate nel Manuale generale.
L’originale deve essere siglato dal funzionario che procede al controllo amministrativo della
domanda di pagamento. È opportuno acquisire la fotocopia della fattura originale dopo che è stata
apposta la dicitura sopra menzionata. Qualora una fattura, a seguito del controllo effettuato, non
venga ritenuta ammissibile a finanziamento, il funzionario deve indicare nell’originale che la fattura
non è stata ritenuta ammissibile a contributo.
Verifica documentazione integrativa
Qualora l’istruttore ravvisi la necessità di richiedere documentazione integrativa volta alla rettifica
dei soli errori ed irregolarità formali, o a fornire precisazioni e chiarimenti ritenuti necessari per il
completamento dell’attività istruttoria. Tale richiesta deve essere effettuata con PEC o
raccomandata A/R, e deve contenere i termini, ordinatori, entro i quali deve essere dato riscontro.
Il funzionario istruttore deve verificare il rispetto dei termini di trasmissione della documentazione
integrativa e la sua completezza, tenendo conto di quanto è stato richiesto.
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3.2.3.2 Visita in situ
La visita in situ dell’operazione deve essere effettuata obbligatoriamente per ogni domanda di
pagamento di saldo.
Nella checklist di pagamento dovrà essere data evidenza dello svolgimento della visita in situ, la
data di verifica e della compilazione dell’apposito verbale.
Le verifiche effettuate al fine di definire l’ammissibilità della domanda devono essere
opportunamente verbalizzate e registrate nella checklist istruttoria della domanda.
In applicazione delle disposizioni previste dal Manuale generale, dal documento di Indirizzi
procedurali (DGR 1499/2011 e successive modifiche) e dalla scheda di misura del bando, il
modello da utilizzare al momento del controllo in situ è così suddiviso:
Caratteristiche generali del controllo
La prima sezione riguarda essenzialmente la fase di preparazione al controllo in situ vero e proprio
e serve per evidenziare alcuni dati generali del controllo.
Informazioni generali sul beneficiario (sezione 1 del verbale di visita in situ)
Vanno indicate la ragione sociale del beneficiario, relativi riferimenti “anagrafici” (CUAA,
rappresentante legale), delle persone presenti che nel momento del controllo hanno la
responsabilità dello svolgimento dell’attività. Si precisa, quindi, che si considera beneficiario il
rappresentante legale (colui che ha firmato la domanda di aiuto e di pagamento), mentre può
essere considerato rappresentante del beneficiario chiunque presente al momento del controllo
purché provvisto di delega da parte del beneficiario stesso.
Informazioni generali del progetto (sezione 2 del verbale di visita in situ)
La sezione 2 comprende la descrizione del progetto selezionato per il controllo (es. realizzazione
concimaia).
Verifica degli impegni (sezione 3 del verbale di visita in situ)
Va verificato che:
•
l’intervento/acquisto previsto corrisponda con quanto riportato nel progetto ammesso in
istruttoria;
•
le voci di spesa ammesse in istruttoria corrispondano con quanto effettivamente accertato
in situ;
•
la spesa ammessa verificata in situ sia compresa tra l’importo minimo e massimo
ammissibile previsto dal bando di misura/azione;
•
siano presenti le eventuali autorizzazioni previste per legge (es. agibilità, comunicazione di
apertura di inizio attività di vendita, etc.);
•
siano stati conseguiti gli obiettivi prefissati nel progetto ammesso in istruttoria;
•
siano state rispettate le norme, politiche comunitarie e requisiti minimi obbligatori prescritti
dalla legislazione nazionale o dal programma di sviluppo rurale (tenuto conto del tipo di
investimento e OTE siano rispettate le norme comunitarie obbligatorie riportate all. F alla
DGR 4083/2009 a cui è assoggettato alla data della verifica);
•
al momento dell’accertamento finale, l’intervento/acquisto risulti concluso con o senza
varianti.
•
Il pagamento del saldo potrà avvenire solo una volta soddisfatti tali vincoli.
Osservazioni generali (sezione 4 del verbale di visita in situ)
Il paragrafo 4.1 è riservato all’indicazione dell’eventuale documentazione acquisita nel corso del
sopralluogo, mentre i paragrafi 4.2 e 4.3 sono predisposti per l’inserimento di eventuali
osservazioni da parte degli incaricati del controllo e del beneficiario o suo delegato.
L’importo del contributo da erogare viene calcolato in relazione alle spese eleggibili risultanti dal
sopralluogo. Quando le spese eleggibili constatate in fase di sopralluogo risultano inferiori all’80%
di quelle ammissibili risultanti dal decreto di finanziamento si applicano le seguenti decurtazioni del
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contributo:
•
spese eleggibili in fase di sopralluogo inferiori al 80% delle spese ammissibili ma superiori
al 70%: riduzione del contributo del 10% (esempio: Spesa ammessa in istruttoria = 100 per
un contributo pari a 40; spesa accertata a saldo = 78 per un contributo pari a 31,20 calcolo
riduzione 31,20 x 10/100 = 3,12 importo da liquidare 31,20 – 3,12 = 28,08);
•
spese eleggibili in fase di sopralluogo inferiori al 70% delle spese ammissibili ma superiori
al 60%: riduzione del contributo del 20% (esempio: Spesa ammessa in istruttoria = 100 per
un contributo pari a 40; spesa accertata a saldo = 65 per un contributo pari a 26,00 calcolo
riduzione 26,00 x 20/100 = 5,20 importo da liquidare 26,00 – 5,20 = 20,80);
•
spese eleggibili in fase di sopralluogo inferiori al 60% delle spese ammissibili: riduzione del
contributo del 50% (esempio: Spesa ammessa in istruttoria = 100 per un contributo pari a
40; spesa accertata a saldo = 55 per un contributo pari a 22,00 calcolo riduzione 22,00 x
50/100 = 11,00 importo da liquidare 22,00 – 11,00 = 11,00).
Tali riduzioni del contributo non si applicano nel caso la minor spesa eleggibile sia dovuta
esclusivamente ad economie di spesa e la ditta abbia realizzato la totalità degli investimenti
ammessi nella domanda di aiuto.
Qualora l’importo delle spese eleggibili risultanti dal sopralluogo fosse inferiore al limite minimo
stabilito dalla misura pari a euro 25.000,00 il contributo viene revocato.
Nel caso di investimenti realizzati e relative spese fatturate entro la data prevista per la
conclusione delle operazioni (18.07.2016) ma pagamento e quietanza delle fatture
successivamente a tale data ed entro i termini previsti per la rendicontazione (19.08.2015), su tali
spese verrà applicata una riduzione del contributo del 20%.
Le eventuali riduzioni dovranno essere debitamente registrate in applicativo.
3.2.4 CONTROLLI
3.2.4.1 Controlli in loco
Qualora la domanda sia stata estratta a campione dovranno essere registrati nella sezione relativa
ai controlli in loco la data e l’esito del controllo nonché se sono state eventualmente impartite
prescrizioni.
Per non compromettere l’esito del controllo in loco, è stabilito che per la misura non viene previsto
il preavviso. Tuttavia, è ammesso un preavviso tassativamente limitato al periodo minimo
necessario, sempre che non venga compromessa la finalità del controllo. Tale preavviso non può
di regola superare le 48 ore. Per i preavvisi inoltrati il venerdì o il sabato, è necessario richiedere
gli incontri per il terzo giorno successivo anziché per il secondo, attesa la coincidenza con la
giornata non lavorativa di domenica:
Giorno preavviso
Giorno visita
Lunedì
Mercoledì
Martedì
Giovedì
Mercoledì
Venerdì
Giovedì
Sabato
Venerdì
Lunedì
Sabato
Martedì
Il controllo in loco prevede un sopralluogo presso la sede del beneficiario e la sua verbalizzazione.
Dovranno essere sottoposti a controllo tutti gli impegni e gli obblighi che è possibile controllare al
momento della visita (es. veridicità di quanto dichiarato nella domanda di aiuto).
Il controllo va effettuato da un funzionario diverso da quello che ha effettuato l’istruttoria ai fini
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dell’ammissibilità della domanda di aiuto, e può coincidere con quello incaricato ai controlli
amministrativi della domanda di pagamento del saldo.
Per la procedura di controllo in loco della domanda di pagamento si richiama a quanto previsto dal
Manuale generale.
In applicazione delle disposizioni previste dal Manuale generale, dal documento di Indirizzi
procedurali, dalla DGR 1499/2011 e dalla scheda di misura del bando, il modello da utilizzare al
momento del controllo in loco è costituito dalle seguenti sezioni:
•
SEZIONE 1: Informazioni generali sul beneficiario;
•
SEZIONE 2: Informazioni generali del progetto;
•
SEZIONE 3: Verifica dell’ammissibilità della spesa;
•
SEZIONE 4: Osservazioni generali;
•
SEZIONE 5: Esito del controllo.
Informazioni generali sul beneficiario (sezione 1 del verbale di controllo in loco)
La prima sezione è essenzialmente la fase di preparazione al controllo in loco vero e proprio e
serve per evidenziare alcuni dati generali del controllo. Vengono rilevati i dati generali del progetto
contenuti nella domanda di adesione e del controllo che si andrà ad effettuare.
Nel riquadro CARATTERI DEL CONTROLLO vanno invece inseriti i dati relativi al controllo stesso:
il tipo di preavviso, se è stato dato e la data; se il controllo è stato effettuato regolarmente o meno.
In caso di controllo non effettuato dovranno essere specificate le motivazioni tra quelle presenti.
Nel riquadro PERSONE PRESENTI AL CONTROLLO si devono indicare le persone che nel
momento del controllo hanno la responsabilità dello svolgimento dell’attività. Si precisa, quindi, che
si considera beneficiario il rappresentante legale (colui che ha firmato la domanda di aiuto e di
pagamento), mentre può essere considerato rappresentante del beneficiario chiunque presente al
momento del controllo purché provvisto di delega da parte del beneficiario stesso.
Negli ultimi due riquadri (ALTRE DOMANDE PRESENTATE e AIUTI GIÀ EROGATI) vengono
riportati gli estremi (misura, l’ID domanda, la data di presentazione nonché gli estremi dei contributi
già percepiti) delle domande presentate dal beneficiario.
Informazioni generali del progetto (sezione 2 del verbale di controllo in loco)
La sezione 2 comprende la descrizione del progetto selezionato per il controllo in loco.
Verifica dell’ammissibilità della spesa (sezione 3 del verbale di controllo in loco)
Questa sezione riguarda, sostanzialmente, il controllo sull’ammissibilità delle spese.
Vengono verificate le seguenti condizioni:
Esistenza e corrispondenza dei documenti contabili
Va verificata l’esistenza della documentazione contabile, la sua corrispondenza con quella allegata
alla richiesta di pagamento e con gli originali presenti presso la sede aziendale.
Per ogni singola fattura inserita nella domanda di acconto/saldo devono quindi essere verificate:
•
la corrispondenza degli estremi (il numero, la data di emissione, la ditta che l’ha emessa,
l’oggetto della medesima);
•
le modalità di pagamento analizzando le copie dei bonifici o ricevute bancarie o matrici
degli assegni allegati alla fattura stessa, nonché la data di pagamento confrontandola con
l’estratto conto fornito. Per data di pagamento va considerata non la data di registrazione
dell’operazione nell’estratto conto, ma la data di valuta;
•
l’annullamento delle fatture - gli originali delle fatture devono risultare “annullate” mediante
l’apposizione di un timbro che attesti che quel documento è stato oggetto di finanziamento
pubblico;
•
la registrazione, anche a campione, delle fatture nei libri contabili dell’azienda (libro IVA,
libro dei beni ammortizzabili, registro delle fatture di acquisto e vendita) ove le
caratteristiche dell’impresa prevedano l’obbligo di tali scritture contabili.
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Conformità della natura e dei tempi di esecuzione della spesa
Va verificato che la voce di spesa corrisponda effettivamente alla categoria di appartenenza
indicata in domanda di aiuto ammesso nella fase istruttoria e che la fornitura delle attrezzature e
dei macchinari corrisponda con quanto esposto nella fatturazione o nel documento di trasporto
(DDT).
Viene ribadito che sono eleggibili le spese sostenute, e anche pagate, successivamente alla data
della presentazione della domanda individuale ed entro il termine previsto per la conclusione,
indicato nella comunicazione al beneficiario.
Conformità della destinazione dell’operazione
Va verificato che l’intervento corrisponda effettivamente alla categoria di appartenenza indicata in
domanda di aiuto ammesso nella fase istruttoria e che il suo utilizzo sia finalizzato agli scopi
previsti dal piano aziendale presentato.
Raggiungimento degli obiettivi prefissati
L’istruttore dovrà verificare che gli obiettivi prefissati a seguito della realizzazione dell’intervento
siano stati raggiunti. L’intervento realizzato deve essere quindi funzionale allo scopo per il quale è
stato realizzato.
Corretta applicazione percentuale di contributo
Deve essere verificato che sia stata assegnata correttamente la percentuale di contributo da
erogare pari al 40% della spesa ammessa.
Conformità delle operazioni alle norme, alle politiche comunitarie e ai requisiti minimi obbligatori
prescritti dalla legislazione nazionale o fissati nel programma di sviluppo rurale
Deve essere verificato che siano state rispettate le norme, politiche comunitarie e i requisiti minimi
obbligatori prescritti dalla legislazione nazionale o dal programma di sviluppo rurale (devono
essere rispettate le norme comunitarie obbligatorie riportate nell’allegato F alla DGR 4083/2009,
tenendo conto del tipo di investimento e l’OTE di riferimento).
Applicazione di riduzioni di cui al paragrafo 4.6 del bando di misura
Tali riduzioni andranno inserite a sistema nella sezione altri controlli.
Osservazioni generali (sezione 4 del verbale di controllo in loco)
Il paragrafo 4.1 è riservato all’indicazione dell’eventuale documentazione acquisita nel corso del
sopralluogo, mentre i paragrafi 4.2 e 4.3 sono predisposti per l’inserimento di eventuali
osservazioni da parte degli incaricati del controllo e del beneficiario o suo delegato.
Esito del controllo (sezione 5 del verbale di controllo in loco)
Questa sezione viene utilizzata per riportare l’esito del controllo.
Qualora vengano riscontrate irregolarità sul controllo verrà inviata copia, al competente ufficio della
Sede centrale, del verbale contenente le eventuali irregolarità riscontrate e l’esito del controllo.
L’esito del controllo in loco può essere:
•
positivo quando tutti i requisiti previsti di ammissibilità sono soddisfatti e quando si riscontri
che quanto verificato con i controlli amministrativi sia corretto;
•
negativo nel caso che uno o più elementi verificabili non siano, anche parzialmente,
soddisfatti.
(Ad esempio qualora si riscontrasse in controllo in loco che il pagamento di una fattura sia
avvenuta oltre i termini previsti e tale anomalia non sia stata rilevata durante il precedente
controllo amministrativo).
È possibile impartire delle prescrizioni a cui i beneficiari dovranno adempiere nei tempi indicati con
le prescrizioni stesse.
È possibile, infine, registrare la necessità di ulteriori verifiche documentali, da farsi presso l’ufficio,
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oltre ad eventuali dichiarazioni da parte dell’incaricato del controllo o del beneficiario.
Se sulla base degli elementi riscontrati non si è in grado di verificare se l’azienda soddisfi i requisiti
di ammissione al sostegno/aiuto deve essere data evidenza che sono necessarie ulteriori
successive verifiche.
Il verbale, una volta datato, deve essere sottoscritto sia dal richiedente, o da un suo delegato, che
dai funzionari controllori, lasciandone una copia al beneficiario.
Qualora il richiedente si rifiuti di firmare, tale circostanza deve essere dettagliatamente riportata nel
campo note. Il verbale viene comunque chiuso e ritenuto valido ed efficace a tutti gli effetti.
Infine è opportuno precisare quanto riportato nel reg. (UE) 65/2011, art. 25, comma 4: “Gli ispettori
che svolgono i controlli in loco non devono aver partecipato a controlli amministrativi sulla stessa
operazione”.
La valutazione del risultato del controllo in loco, evidenziato nel verbale, ai fini dell’applicazione di
cui all’art. 4, paragrafo 5 del reg. (UE) 65/2011 è di competenza dell’ufficio Interventi strutturali
della Sede centrale dell’AVEPA.
Registrazione dei controlli
Entro 5 giorni dalla data di sottoscrizione del verbale, l’esito del controllo dovrà essere registrato a
sistema nell’apposito quadro.
3.2.4.2 Controlli ex post
Qualora la domanda sia stata estratta a campione, il relativo controllo deve essere eseguito entro
dodici mesi dal termine del relativo esercizio FEASR.
I criteri per definire la stabilità dell’operazione (oggetto del controllo ex post) sono individuati, ai
sensi dell’art. 72 del reg. (CE) 1698/2005, all’interno del documento degli indirizzi procedurali
(paragrafo 2.6).
Per la procedure di controllo ex post si richiama a quanto previsto dal Manuale generale.
In applicazione delle disposizioni previste dal Manuale generale, dal documento di Indirizzi
procedurali e dalla scheda di misura del bando, il modello da utilizzare al momento del controllo ex
post è costituito dalle seguenti sezioni:
•
SEZIONE 1: informazioni generali sul beneficiario
•
SEZIONE 2: Informazioni generali del progetto
•
SEZIONE 3: verifica degli impegni e/o obblighi POST SALDO
•
SEZIONE 4: osservazioni generali
•
SEZIONE 5: esito del controllo.
Informazioni generali sul beneficiario (sezione 1 del verbale di controllo ex post)
La prima sezione è essenzialmente la fase di preparazione al controllo in azienda e serve per
evidenziare alcuni dati generali del controllo. Vengono rilevati i dati generali del progetto contenuti
nella domanda di adesione e del controllo che si andrà ad effettuare.
Nel riquadro CARATTERI DEL CONTROLLO vanno invece inseriti i dati relativi al controllo stesso:
il tipo di preavviso, se è stato dato e la data; se il controllo è stato effettuato regolarmente o meno.
In caso di controllo non effettuato dovranno essere specificate le motivazioni tra quelle presenti.
Nel riquadro PERSONE PRESENTI AL CONTROLLO si devono indicare le persone che nel
momento del controllo hanno la responsabilità dello svolgimento dell’attività. Si precisa, quindi, che
si considera beneficiario il rappresentante legale (colui che ha firmato la domanda di aiuto e di
pagamento), mentre può essere considerato rappresentante del beneficiario chiunque presente al
momento del controllo purché provvisto di delega da parte del beneficiario stesso.
Negli ultimi due riquadri (ALTRE DOMANDE PRESENTATE e AIUTI GIÀ EROGATI) vengono
riportati gli estremi (misura, l’ID domanda, la data di presentazione nonché gli estremi dei contributi
già percepiti) delle domande presentate dal beneficiario.
Informazioni generali del progetto (sezione 2 del verbale di controllo ex post)
La sezione 2 comprende la descrizione del progetto selezionato per il controllo in loco.
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Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Verifica degli impegni e/o obblighi post saldo (sezione 3 del verbale di controllo ex post)
Questa sezione riguarda, sostanzialmente, il controllo degli impegni e degli obblighi che il
beneficiario si era impegnato a rispettare al momento della presentazione della domanda di aiuto.
Vengono verificati i seguenti impegni/obblighi post saldo:
Stabilità delle operazioni
Secondo quanto previsto al paragrafo 3.4 del bando “Stabilità delle operazione” le operazioni che
beneficiano delle provvidenze a valere sulla presente misura sono assoggettate ai seguenti vincoli:
a) destinazione d’uso, ossia il bene deve mantenere interamente la natura e le finalità
specifiche per le quali è stato realizzato;
b) divieto di alienazione, cessione, trasferimento a qualsiasi titolo del bene oggetto di
contributo.
La durata dei suddetti impegni è pari a 3 anni. Tale termine decorre a partire dal pagamento del
saldo al beneficiario.
Impegno a tenere la contabilità (5 anni)
Deve essere acquisito il bilancino aziendale redatto sulla base della modulistica approvata con la
DGR n. 1819 del 23.06.2009, a valere dall’anno successivo alla concessione dell’aiuto fino all’anno
di riferimento del controllo.
Impegno a condurre l’azienda per almeno 5 anni
Verificare che il rappresentante legale, ad eccezione di cause di forza maggiore, sia ancora titolare
di partita IVA e conduca l’azienda.
Conformità delle operazioni alle norme, alle politiche comunitarie e ai requisiti minimi obbligatori
prescritti dalla legislazione nazionale o fissati nel programma di sviluppo rurale
Deve essere verificato che siano state rispettate le norme, le politiche comunitarie e i requisiti
minimi obbligatori prescritti dalla legislazione nazionale o dal programma di sviluppo rurale.
(Devono essere rispettate le norme comunitarie obbligatorie riportate nell’allegato F alla DGR
4083/2009 tenendo conto del tipo di investimento e l’OTE di riferimento).
Applicazione di nuove riduzioni
Nel caso venga accertato, durante il controllo, delle riduzioni di cui al paragrafo 4.6 del bando, non
rilevate durante i precedenti controlli amministrativi, dovranno essere applicate le procedure per il
recupero della somma erroneamente erogata.
Osservazioni generali (sezione 4 del verbale di controllo ex post)
Il paragrafo 4.1 è riservato all’indicazione dell’eventuale documentazione acquisita nel corso del
sopralluogo, mentre i paragrafi 4.2 e 4.3 sono predisposti per l’inserimento di eventuali
osservazioni da parte degli incaricati del controllo e del beneficiario o suo delegato.
Esito del controllo (sezione 5 del verbale di controllo ex post)
Questa sezione viene utilizzata per riportare l’esito del controllo.
Qualora vengano riscontrate irregolarità sul controllo verrà inviata copia del verbale contenente le
eventuali irregolarità riscontrate e l’esito del controllo, al competente ufficio della Sede centrale.
L’esito del controllo in loco può essere:
•
positivo quando tutti i requisiti previsti di ammissibilità sono soddisfatti e quando si riscontri
che quanto verificato con i controlli amministrativi sia corretto;
•
negativo nel caso che uno o più elementi verificabili non siano, anche parzialmente,
soddisfatti.
(Ad esempio qualora si riscontrasse in controllo ex-post che il pagamento di una fattura sia
avvenuta oltre i termini previsti e tale anomalia non sia stata rilevata durante i precedenti
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
controlli).
È possibile impartire delle prescrizioni a cui i beneficiari dovranno adempiere nei tempi indicati con
le prescrizioni stesse.
È possibile, infine, registrare la necessità di ulteriori verifiche documentali, da farsi presso l’ufficio,
oltre ad eventuali dichiarazioni da parte dell’incaricato del controllo o del beneficiario.
Se sulla base degli elementi riscontrati non si è in grado di verificare se l’azienda soddisfi i requisiti
di ammissione al sostegno/aiuto deve essere data evidenza che sono necessarie ulteriori
successive verifiche.
Il verbale, una volta datato, deve essere sottoscritto sia dal richiedente, o da un suo delegato, che
dai funzionari controllori, lasciandone una copia al beneficiario.
Qualora il richiedente si rifiuti di firmare, tale circostanza deve essere dettagliatamente riportata nel
campo note. Il verbale viene comunque chiuso e ritenuto valido ed efficace a tutti gli effetti.
Infine è opportuno precisare quanto riportato nel reg. (UE) 65/2011: “Gli ispettori che svolgono i
controlli ex-post non devono aver partecipato a controlli amministrativi e a controlli in loco sulla
stessa operazione”.
La valutazione del risultato del controllo in loco, evidenziato nel verbale, ai fini dell’applicazione di
cui all’art. 4, paragrafo 5, del reg. (UE) 65/2011 è di competenza dell’ufficio Interventi strutturali
della Sede centrale dell’AVEPA.
Registrazione dei controlli
Entro 5 giorni dalla data di sottoscrizione del verbale, l’esito del controllo dovrà essere registrato a
sistema nell’apposito quadro.
4. ESITI DEI CONTROLLI
4.1 DOMANDE DI AIUTO
4.1.1 INDIVIDUAZIONE DOMANDE RICEVIBILI / NON RICEVIBILI
Per l’individuazione delle domande ricevibili e non ricevibili, nonché per la comunicazione da
effettuare ai richiedenti, si richiamano le disposizioni del Manuale generale.
4.1.2 INDIVIDUAZIONE DOMANDE AMMISSIBILI / NON AMMISSIBILI
Per l’individuazione delle domande ammissibili e non ammissibili, nonché per i provvedimenti e per
le comunicazioni da adottare sulla base dell’esito dell’attività di controllo si richiamano le
disposizioni del Manuale generale.
4.1.3 INDIVIDUAZIONE DOMANDE FINANZIABILI / NON FINANZIABILI
Per l’individuazione delle domande finanziabili e non finanziabili, per il provvedimento da adottare
sulla base dell’esito dell’attività di definizione della graduatoria regionale di finanziabilità e per le
conseguenti comunicazioni ai beneficiari/richiedenti si richiamano le disposizioni del Manuale
generale.
4.2 DOMANDE DI PAGAMENTO
4.2.1 INDIVIDUAZIONE DOMANDE RICEVIBILI / NON RICEVIBILI
Per l’individuazione delle domande ricevibili e non ricevibili, si richiamano le disposizioni del
Manuale generale.
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4.2.2 INDIVIDUAZIONE DOMANDE LIQUIDABILI / NON LIQUIDABILI
Per l’individuazione delle domande liquidabili e dell’importo ammissibile del contributo, per il
provvedimento da adottare sulla base dell’esito dell’attività di individuazione delle domande
liquidabili e per le conseguenti comunicazioni si richiamano le disposizioni del Manuale generale.
4.2.3 AUTORIZZAZIONE AL PAGAMENTO
Per la procedura di autorizzazione al pagamento si richiamano le disposizioni del Manuale
generale.
4.2.4 INDIVIDUAZIONE DOMANDE AUTORIZZABILI / NON AUTORIZZABILI
Per l’individuazione delle domande autorizzabili e non autorizzabili, nonché per i provvedimenti e
per le comunicazioni da adottare sulla base dell’esito dell’attività di controllo si richiamano le
disposizioni del Manuale generale.
5. LINEE PER LA VERIFICA DEI REQUISITI MINIMI
Le presenti linee di indirizzo sono state redatte allo scopo di fornire un supporto all’istruttore nello
svolgimento del rispetto delle norme comunitarie obbligatorie a cui è assoggettato l’investimento
finanziato.
In base all’art. 26 del regolamento (CE) n. 1698/2005 è previsto che il sostegno concesso agli
agricoltori per l’ammodernamento delle aziende agricole, tramite investimenti materiali e/o
immateriali, debba portare al miglioramento del rendimento globale dell'azienda agricola e che sia
conforme alle norme comunitarie applicabili all'investimento interessato. Lo stesso regolamento,
all’articolo 28, nell’ambito dell’accrescimento del valore aggiunto dei prodotti agricoli e forestali,
prevede che il sostegno sia concesso per investimenti materiali e/o immateriali: che siano diretti a
migliorare il rendimento globale dell'impresa e che rispettino i requisiti comunitari applicabili
all'investimento interessato. Le norme comunitarie che indicano i requisiti sono stati individuati
nell’allegato F - DGR 4083/2009, suddivisi per aree tematiche:
•
AMBIENTE
•
MACCHINE
•
IGIENE
•
SALUTE E SICUREZZA SUL LAVORO
Considerando che per investimento si intende l'incremento dei beni capitali e l'acquisizione o la
creazione di nuove risorse da usare nel processo produttivo per ottenere un maggior profitto
futuro, attraverso l'impiego di un capitale iniziale, ottenuto a sua volta ricorrendo ai propri risparmi
oppure a richieste di credito (prestito) presso istituti di credito (banche), il reg. (CE) 1974/2006,
all’articolo 55, prevede che in caso di investimenti, le spese ammissibili siano limitate alle seguenti
voci:
a) costruzione, acquisizione, incluso il leasing, o miglioramento di beni immobili;
b) acquisto o leasing con patto di acquisto di nuove macchine e attrezzature, compresi i
programmi informatici, fino a un massimo del loro valore di mercato. Gli altri costi connessi
al contratto (garanzia del concedente, costi di rifinanziamento degli interessi, spese
generali, oneri assicurativi, ecc.) non costituiscono spese ammissibili;
c) spese generali collegate alle spese di cui alle lettere a) e b), come onorari di architetti,
ingegneri e consulenti, studi di fattibilità, acquisizione di brevetti e licenze.
La necessità della verifica dei requisiti minimi obbligatori viene inoltre ribadita negli articoli 25 e 26
del reg. (UE) 65/2011 nei quali è previsto che con i controlli amministrativi ed in loco sia verificata
“la conformità dell'operazione per la quale è chiesto il sostegno con la normativa dell'Unione e
nazionale, in particolare, ove applicabile, in materia di appalti pubblici, di aiuti di Stato e di altre
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norme obbligatorie previste dalla normativa nazionale o dal programma di sviluppo rurale relativi al
rispetto degli obblighi minimi prescritti dalla legislazione nazionale o dal programma di sviluppo
rurale”.
5.1 QUANDO IL CONTROLLO E COSA FARE
Il controllo del rispetto dei requisiti minimi è da effettuarsi preferibilmente nella fase di istruttoria di
ammissibilità (valutazioni ambientali, pareri ASL, ecc) e durante il controllo in situ della domanda di
saldo. Qualora non fosse stato possibile effettuarlo nelle fasi indicate si deve procedere in
concomitanza del controllo ex-post.
Si deve controllare la specifica conformità del bene oggetto di investimento.
Il riscontro della non conformità, in particolar modo per quelli relativi all’igiene (paragrafo 5.2.3.),
comporta la segnalazione all’ente competente dell’irregolarità riscontrata.
Sulla base dell’esito del controllo, svolto dall’organo competente, si determinerà l’esito
dell’istruttoria in carico all’ufficio istruttore dell’AVEPA.
5.2 NORME COMUNITARIE OBBLIGATORIE E VERIFICHE
Si elencano di seguito gli elementi oggetto di controllo, sulla base dell’allegato F della DGR
4083/2009.
5.2.1 AMBIENTE
L’autorità competente, individuata dalla specifica normativa di settore, è l’Agenzia regionale per la
protezione e prevenzione ambientale del Veneto (ARPAV).
I controlli effettuati sulla base di quanto previsto dal d.lgs. 3 aprile 2006, n. 152 “Norme in materia
ambientale” sono effettuati in base alla documentazione aziendale esibita durante il controllo.
Elementi da controllare (d.lgs. 3 aprile 2006, n. 152)
IMPATTO AMBIENTALE
Valutazione ambientale strategica (VAS)
- in istruttoria quando previsto Valutazione d'impatto ambientale (VIA)
- in istruttoria quando previsto L'autorizzazione integrata ambientale (AIA - IPPC)
- in istruttoria quando previsto ACQUA
Tutela delle acque dall'inquinamento e disciplina degli scarichi(1)
Tutela delle acque dall'inquinamento (Direttiva nitrati)
Valutazione di incidenza per le zone ZVN
- in istruttoria quando previsto ARIA
Tutela dell'aria e di riduzione delle emissioni in atmosfera
Eventuali verbali di controllo rilasciati dagli Ispettori dell’organismo
competente per territorio
RIFIUTI(2)
Gestione dei rifiuti e di bonifica dei siti inquinati (smaltimento)
Gestione dei rifiuti e di bonifica dei siti inquinati (stoccaggio)
(1)
Tipo di controllo
Documentale
Documentale
Documentale
Documentale
Relazione di
valutazione
Autorizzazione
provinciale
Dichiarazione
Relazione di
valutazione
Autorizzazione
provinciale
Verbali
Documentale
A vista
Formulari
A vista (2)
È possibile l’utilizzo agronomico degli effluenti degli allevamenti e delle acque reflue delle piccole aziende agroalimentari appartenenti
ai settori lattiero caseario, vitivinicolo e ortofrutticolo che producono quantitativi di acque reflue non superiori a 4000 m3/anno e
quantitativi di azoto contenuti in dette acque, a monte della fase di stoccaggio, non superiore a 1000 Kg/anno, rimangono escluse le
acque derivanti:
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Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
•
•
•
dal lavaggio dei piazzali esterni;
da processi enologici come ferrocianurazone, desolforazione dei mosti muti, concentrati e concentrati rettificati, per il settore
vinicolo;
dalla trasformazione di oltre 100.000 litri di latte all’anno, per il lattiero-caseario,
come riportato nel decreto del Ministero delle politiche agricole e forestali del 07.04.2006 “Criteri e norme tecniche generali per la
disciplina generale” che si può visionare al seguente indirizzo: http://www.regione.piemonte.it/repository/agri/leggi/legge_682.pdf.
(2)
RIFIUTI: “rifiuto: qualsiasi sostanza od oggetto che rientra nelle categorie riportate nell’allegato A alla parte quarta del d.lgs.
152/2006 e di cui il detentore si disfi o abbia deciso o abbia l’obbligo di disfarsi”.
Lo stoccaggio deve avere un bacino di contenimento ed essere riparato dagli agenti atmosferici.
Relativamente agli imballaggi (contenitori vuoti dei prodotti fitosanitari) si deve tenere presente quanto indicato nell’allegato A alla DGR
n. 1260 del 20 aprile 1999 (http://www.arpa.veneto.it/temi-ambientali/rifiuti/file-e-allegati/r_rs_categorie_agricoli_allegatoA.pdf).
5.2.2 MACCHINE
L’autorità competente, individuata dalla specifica normativa di settore, ULSS competente Dipartimento protezione - Servizio prevenzione igiene sicurezza ambienti di lavoro (SPISAL).
In base alla “Direttiva Macchine” i beni mobili commercializzati devono essere provvisti di
certificazione CE indicante la “Conformità Europea” del bene. Certifica che il prodotto è conforme
ai requisiti essenziali previsti dalla normativa in materia di sicurezza, sanità pubblica, tutela del
consumatore, ecc. pertanto non rappresenta un marchio di qualità del prodotto o, tanto meno, di
origine.
Elementi da controllare (“Direttiva Macchine”)
Tipo di controllo
Inquinamento acustico
Documentale
Conformità
Documentale
Conformité Européenne:
5.2.3
Marcatura CE
Libretto macchina
Marcatura CE
Libretto macchina
China Export:
IGIENE
L’autorità competente, individuata dalla specifica normativa di settore, ULSS competente Dipartimento protezione - Servizio prevenzione igiene sicurezza ambienti di lavoro (SPISAL).
I controlli si riferiscono alle strutture adibite allo stoccaggio, alla trasformazione, alla produzione e
preparazione di alimenti, tra cui la produzione e commercializzazione di latte crudo, latte trattato
termicamente e prodotti a base di latte.
Elementi da controllare (d.p.r. 14.01.1997, n. 54)
Tipo di controllo
Nuove costruzioni o ampliamenti
Documentale
Sistema di Autocontrollo (HACCP)
PARERE ASL
(Agibilità)
Documento interno
Presenza del bollo, rilasciato dalla Regione, per la
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A vista
A vista
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timbratura della carne macellata secondo quanto previsto
dal d.lgs. 286/1994
Autorizzazione sanitaria rilasciata dall’organo competente
Il personale è in possesso del Libretto di idoneità sanitaria
(corso 3 ore)
Eventuali verbali di controllo rilasciati dagli Ispettori
dell’organismo competente per territorio
STRUTTURALI
Autorizzazione
Documentale
A vista
o
documentale
A vista
Pareti, pavimenti e porte in materiale lavabile, inalterabile,
o
impermeabile
documentale
A vista
Soffitti devono essere tenuti in condizioni di pulizia e
o
manutenzione soddisfacenti
documentale
A vista
Aerazione e illuminazione sufficienti, naturali o artificiali
o
documentale
A vista
Numero sufficiente di dispositivi di pulizia e disinfezione
o
delle mani
documentale
A vista
Un impianto che fornisca esclusivamente acqua potabile
o
documentale
A vista
Gli spogliatoi sono in numero sufficiente
o
documentale
A vista
Sono provvisti di pavimenti, pareti e soffitti lisci,
o
impermeabili, lavabili
documentale
A vista
Sono provvisti di lavabi e latrine a sciacquone, non con
o
accesso diretto ai locali di lavoro
documentale
A vista
Sono dotati di rubinetti dei lavabi non azionabili
o
manualmente, presenza di dispositivi igienici per
documentale
asciugarsi le mani
COMPORTAMENTALI
I locali non siano adibiti ad usi diversi dalla lavorazione dei
prodotti per i quali sono preposti
Utensili di lavoro e recipienti costruiti con materiali
resistenti alla corrosione, facili da lavare e da disinfettare
I locali sono mantenuti in condizioni di pulizia e
manutenzione soddisfacenti
Un locale o un armadio riporre i detersivi, i disinfettanti,
A vista
insetticidi, ratticidi, molecole tossiche
Manutenzione igienica e protezione materie prime e
prodotti finiti non imballati
Stoccaggio e cisterne adeguati
Dispositivi per la pulizia di utensili, impianti ed attrezzature
C’è il divieto di fumare, sputare, bere mangiare nei locali
adibiti alla lavorazione e conservazione dei prodotti
Le ferite della pelle devono essere coperte da fasciatura
impermeabile
A vista
Obbligo di indossare abiti da lavoro idonei e puliti, con
copricapi puliti che raccolgono completamente la
capigliatura
Locali ampi, progettati in modo tale da evitare qualsiasi
contaminazione delle materie prime
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Attestato
Verbali
Autorizzazione ASL
Autorizzazione ASL
Autorizzazione ASL
Autorizzazione ASL
Autorizzazione ASL
Autorizzazione ASL
Autorizzazione ASL
Autorizzazione ASL
Autorizzazione ASL
Autorizzazione ASL
A vista
A vista
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Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Protezione contro animali indesiderati (roditori, insetti, altri
parassiti)
A vista
o
documentale
Trappole /
Fatture ditta esterna
Reparti di lavorazione delle materie prime
In sede di controllo il funzionario istruttore verifica, limitatamente agli aspetti osservabili, che nei
reparti di lavorazione delle materie prime l’areazione e l’illuminazione siano adeguate, siano
presenti dispositivi per la pulizia e disinfezione di utensili, impianti e attrezzature.
Verificare lo stato igienico e di manutenzione di pareti, pavimenti, soffitti e porte nonché la
presenza di dispositivi di protezione, monitoraggio e controllo degli animali indesiderati.
I detersivi, i disinfettanti, gli insetticidi e i ratticidi devono essere riposti separatamente in appositi
locali.
Condizioni igieniche generali del personale
Si accerta la presenza della apposita cartellonistica (di divieto di fumo, di bere e mangiare nei
locali adibiti alla lavorazione e conservazione dei prodotti alimentari), che il personale indossi abiti
da lavoro idonei, puliti e con copricapi puliti che raccolgono completamente la capigliatura. Le
eventuali ferite della pelle devono essere coperte da fasciatura impermeabile.
Spogliatoi
Si appura che siano presenti pavimenti, pareti e soffitti lisci, impermeabili, lavabili. I locali con
lavabi e latrine a sciacquone non devono avere accesso diretto all’ambiente di lavoro, ed essere
provvisti di rubinetti non azionabili manualmente e provvisti di dispositivi igienici per asciugarsi le
mani.
Devono avere una superficie in pianta non inferiore a mq 1,50 per addetto per i primi 10 addetti
occupati in un turno; mq 1 per ogni addetto eccedente i primi 10. Nelle aziende che occupano fino
a 5 dipendenti lo spogliatoio può essere unico per entrambi i sessi, ed utilizzato a turni (allegato IV
d.l. 81/2008 e art. 2 CR Veneto 13/1997).
5.2.4 SALUTE E SICUREZZA SUL LAVORO
L’autorità competente, individuata dalla specifica normativa di settore, ULSS competente Dipartimento protezione - Servizio prevenzione igiene sicurezza ambienti di lavoro (SPISAL).
Il controllo è rivolto a società o aziende con dipendenti.
Elementi da controllare (d.lgs. 277/1991 e d.lgs. 81/2008)
Valutazione rumore
Tipo di controllo
Documentale
Nomine dei responsabili aziendali
Corsi previsti dalla normativa(3)
Documentale
Valutazione rischi aziendale
Eventuali verbali di controllo rilasciati dagli Ispettori
dell’organismo competente per territorio
(3)
Relazione di
valutazione
Nomina scritta
Attestati
Relazione di
valutazione
Verbali
“Corsi per Responsabile del Servizio di prevenzione e protezione” (RSPP), per “Primo Soccorso” e per “Responsabile Antincendio”.
5.3 VADEMECUM
Tipologie di intervento per le quali è richiesta la VIA:
Agricoltura: (art. 1 allegato B d.p.r. 12.04.1996)
•
progetti di ricomposizione fondiaria che interessano una superficie superiore a 200 ha.
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Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Industria dei prodotti alimentari: (art. 4 allegato B d.p.r. 12.04.1996)
•
impianti per il trattamento e la trasformazione di materie prime animali (diverse dal latte)
con una capacità di produzione di prodotti finiti di oltre 75 tonnellate al giorno;
•
impianti per il trattamento e la trasformazione di materie prime vegetali con una
produzione di prodotti finiti di oltre 300 tonnellate al giorno su base trimestrale;
•
impianti per la fabbricazione di prodotti lattiero-caseari con capacità di lavorazione
superiore a 200 tonnellate al giorno su base annua;
•
impianti per la produzione di birra o malto con capacità di produzione superiore a 500.000
hl/anno;
•
impianti per la produzione di dolciumi e sciroppi che superino 50.000 metri cubi di volume;
•
macelli aventi una capacità di produzione di carcasse superiore a 50 tonnellate al giorno e
impianti per l'eliminazione o il recupero di carcasse e di residui di animali con una capacità
di trattamento di oltre 10 tonnellate al giorno;
•
impianti per la produzione di farina di pesce o di olio di pesce con capacità di lavorazione
superiore a 50.000 q/anno di prodotto lavorato;
•
molitura dei cereali, industria dei prodotti amidacei, industria dei prodotti alimentari per
zootecnia che superino 5.000 metri quadrati di superficie impegnata o 50.000 metri cubi di
volume;
•
zuccherifici, impianti per la produzione di lieviti con capacità di produzione o raffinazione
superiore a 10.000 t/giorno di barbabietole.
6. Altre attività per cui è prevista l’AIA (decreto legislativo 18 febbraio 2005, n. 59)
…
6.4.:
a) Macelli aventi una capacità di produzione di carcasse di oltre 50 tonnellate al giorno;
b) trattamento e trasformazione destinati alla fabbricazione di prodotti alimentari a partire da:
materie prime animali (diverse dal latte) con una capacità di produzione di prodotti finiti di
oltre 75 tonnellate al giorno ovvero materie prime vegetali con una capacità di produzione
di prodotti finiti di oltre 300 tonnellate al giorno (valore medio su base trimestrale);
c) trattamento e trasformazione del latte, con un quantitativo di latte ricevuto di oltre 200
tonnellate al giorno (valore medio su base annua).
6.5. Impianti per l'eliminazione o il recupero di carcasse e di residui di animali con una capacità di
trattamento di oltre 10 tonnellate al giorno.
6.6. Impianti per l'allevamento intensivo di pollame o di suini con più di:
a) 40.000 posti pollame;
b) 2.000 posti suini da produzione (di oltre 30 kg), o
c) 750 posti scrofe.
…
6. ELENCO ALLEGATI
•
•
•
•
•
•
•
•
A1 - Checklist ammissibilità domanda di aiuto
A2 - Verbale di ammissibilità domanda di aiuto
A3 - Checklist business plan online (sotto soglia) (BPOL)
A4 - Checklist business plan online (sopra soglia) (BPOL)
A5 - Checklist istruttoria domanda di pagamento
A6 - Verbale visita in situ
A7 - Verbale istruttorio domanda di pagamento
A8 - Relazione di controllo in loco
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
•
A9 - Relazione di controllo ex post
6.1 NOTE INFORMATIVE
Si forniscono di seguito alcune informazioni per compilazione delle checklist di domanda. In
particolare, si precisa che nei “Campi note” devono essere esplicitate eventuali osservazioni e/o
considerazioni in merito alla verifica a cui fanno riferimento.
Le note dovranno sempre essere riportate nei casi in cui ci sia una “non corrispondenza” e viene,
comunque, ritenuto superato il controllo.
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato A1
CHECKLIST DI AMMISSIBILITÀ DOMANDA DI AIUTO
Regolamento (UE) n. 1308 del Consiglio del 17 dicembre 2013
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO AL SETTORE VITIVINICOLO
DGR _____ del _______
MISURA INVESTIMENTI
AZIONE A
INFORMAZIONI ANAGRAFICHE DEL RICHIEDENTE
Dati identificativi:
Cognome o ragione sociale
Nome (se persona fisica)
Codice fiscale
Domicilio o sede legale
Indirizzo
Comune
Provincia
Partita IVA
Numero civico
CAP
Domanda n.
SEZIONE RICEZIONE DELLA DOMANDA
RICEZIONE DELLA DOMANDA
Data di presentazione
Struttura competente
Ufficio istruttore
Responsabile del procedimento
Prot.
dal
RICEVIBILITÀ DELLA DOMANDA E COMUNICAZIONE DI AVVIO DEL PROCEDIMENTO ART. 8 L. 241/1990
Presenza della firma
SI
NO
Presenza del codice fiscale (CUAA)
SI
NO
Presentazione nei termini previsti
SI
NO
Ricevibile
SI
NO
Data di invio della comunicazione di avvio del procedimento/non ricevibilità
Firma del funzionario istruttore
Firma del funzionario revisore
Data di compilazione
1/5
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Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Domanda n. __________________________________ Codice Fiscale ______________________________________
SEZIONE ISTRUTTORIA DI AMMISSIBILITÀ
CONTROLLO DELLA COMPETENZA TERRITORIALE
Oggetto della verifica
Modalità di verifica
Secondo le disposizioni adottate per la
Domanda di aiuto
presentazione delle domande
Se non di competenza:
Effettuato cambio di competenza
Trasmesso fascicolo cartaceo
Nota di trasmissione
Firma del funzionario istruttore
Firma del funzionario revisore
Data di compilazione
Cambio responsabile del procedimento
Struttura competente
Ufficio istruttore
Responsabile del procedimento
Firma del funzionario istruttore
Firma del funzionario revisore
Data di compilazione
Esito
SI
NO
SI
SI
NO
NO
SI
NO
___________ dal ____________
VERIFICA AMBITO TERRITORIALE DI APPLICAZIONE
Tutti gli investimenti previsti ricadono all’interno del territorio regionale
VERIFICA DOCUMENTAZIONE
Tipo di documento per la misura investimenti
Copia del documento di identità
Domanda di aiuto, completa delle dichiarazioni previste
Piano aziendale
3 preventivi analitici per ogni attrezzatura
Relazione tecnico/economica sulla scelta dei preventivi
Copia documentazione a dimostrazione dei dati economici
Certificazione attestante la qualifica di IAP o imprenditore agricolo Coltivatore diretto:
certificazione Sportello unico agricolo
dichiarazione INPS
Documentazione attestante la qualità della produzione aziendale _______1
Altro _________
Presenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NN
SI
NO
NN: non necessario
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VERIFICA DOCUMENTAZIONE INTEGRATIVA
Richiesta integrazione documentale
Estremi richiesta con lettera A/R prot.
del
ricevuta il
Pervenuta documentazione integrativa su iniziativa del richiedente
1
SI
NO
SI
NO
Specificare il tipo di documentazione presentata (es. modello F2, dichiarazione di produzione per le produzioni DOC e DOCG,
certificazione dell’ente responsabile, a conferma della assenza di provvedimenti sospensivi nei confronti del produttore (reg. (CE)
834/2007 e reg. (CE) 889/2008) per le produzioni biologiche, ….. etc. riferite all’anno precedente la presentazione della domanda)
2/5
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Domanda n. __________________________________ Codice Fiscale ______________________________________
Documento integrativo richiesto e/o fornito su iniziativa del richiedente
Documentazione pervenuta entro i termini previsti nella richiesta
Presenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VERIFICA REQUISITI RICHIEDENTE
Requisito
Controllo ammissibilità soggetto
beneficiario
Controllo veridicità CUAA
Affidabilità del richiedente
Qualifica di IAP o imprenditore agricolo a
sensi dell’art. 2135 del C.C. iscritto
all'INPS come Coltivatore Diretto o IAP
Modalità di verifica
Controllo dei dati contabili aziendali
presenti sul BPOL
Controllo informatico da schedario
Anagrafe tributaria
Archivio soggetti revocati
Documentazione cartacea
Certificazione SUA
Dichiarazione INPS
Qualifica di IAP
Titolo di studio
Capacità professionale
Partecipazione a corso 150 ore
Esperienza (3 anni) come capo
azienda o coadiuvante familiare
Età superiore ai 18 anni
Copia documento
Iscrizione in CCIAA
Controllo informatico
Iscrizione Anagrafe Ditte
Fascicolo aziendale
Controllo cartaceo su particelle in cui
Verifica di domanda riferita ad un'unica
saranno effettuati gli investimenti ed
impresa (UTE)
informatico
Produzione standard da fascicolo
Dimensione economica aziendale
aziendale
Presenza del piano nel format messo a
disposizione dalla Regione in
Presentazione del piano aziendale
collaborazione con ISMEA/Rete Rurale
Nazionale 2007-2013
Impegno a condurre l’azienda per 5 anni
Presenza della dichiarazione in domanda
Impegno a tenere la contabilità per 5 anni Presenza della dichiarazione in domanda
Verifica concessione del contributo ad Secondo modalità previste dal Manuale
imprese non in difficoltà
procedurale di misura
Corrispondenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
SI
SI
NO
NO
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
SI
NO
NO
SI
NO
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VERIFICA INTERVENTI RICHIESTI
Descrizione investimento
Finanziamenti pubblici precedenti
Verifica delle condizioni di ammissibilità
degli interventi
Verifica investimenti non di sostituzione
Modalità di verifica
Archivio PSR istruttoria
Altro
Secondo modalità previste dal Manuale
procedurale di misura
Secondo modalità previste dal Manuale
3/5
Corrispondenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Domanda n. __________________________________ Codice Fiscale ______________________________________
procedurale di misura
Acquisto di attrezzature informatiche e
relativi programmi
Acquisto botti in legno
Verifica delle spese ammissibili per
tipologia d’investimento
Acquisto attrezzature per l’analisi chimico
fisica
Allestimento punti vendita al dettaglio
aziendali
Allestimento punti vendita al dettaglio
extra-aziendali
Acquisto attrezzature specialistiche per la
trasformazione e commercializzazione
dei prodotti vitivinicoli
Investimenti immateriali
(spese generali)
SI
NO
NN
SI
NO
NN
SI
NO
NN
SI
NO
NN
SI
NO
NN
SI
NO
NN
SI
NO
NN
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VERIFICA LIVELLO ED ENTITÀ DEL CONTRIBUTO E LIMITI DI SPESA
Descrizione verifica
Modalità di verifica
Rientra nei limiti minimi e massimi
previsti dal bando
Verifica in applicativo PSR istruttoria
che l’importo richiesto sommato alla
Verifica livello spesa richiesta
spesa ammessa a finanziamento in
precedenti bandi relativi al PSR 20142020 del Veneto a partire dal 1 gennaio
2014 e comunque nell’arco di 4 anni
non sia superiore a euro 600.000,00
Rientra nei limiti massimi previsti dal
Verifica percentuale contributo richiesta
bando e concedibili 40%
Spesa richiesta
Spesa tecnica degli interventi
Spesa ammessa
% di contributo assegnato
Corrispondenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
euro ____________
euro ____________
euro ____________
___ %
NOTE (ES: motivazione riduzione di spesa, precisazioni sulla spesa da rendicontare,…)
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VALUTAZIONE DEL PIANO AZIENDALE
Elementi da valutare
Compilazione checklist istruttoria BPOL
Esito positivo
Corrispondenza
SI
NO
SI
NO
4/5
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Domanda n. __________________________________ Codice Fiscale ______________________________________
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VERIFICA ELEMENTI DI PRIORITÀ E CONDIZIONI DI PREFERENZA
Tipologia di punteggio
Modalità di verifica
Secondo le procedure stabilite nella
Qualità delle produzioni aziendali
scheda di misura del bando
Secondo le procedure stabilite nella
Condizioni dell’imprenditore e dell’impresa
scheda di misura del bando
Elemento di preferenza
Età anagrafica titolare o socio
Punteggio dichiarato
Punteggio assegnato
Il punteggio assegnato risulta essere pari ad almeno 2 punti, e pertanto la
domanda è ammissibile?
Presenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NOTE (ES: Motivazione riduzione di punteggio, eventuali altre precisazioni, …):
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VISITA IN SITU
Effettuato sopralluogo in azienda
In data
SI
NO
____________
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
Firma del funzionario istruttore
Firma del funzionario revisore
Data di compilazione
5/5
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato A2
PROGRAMMA NAZIONALE SOSTEGNO SETTORE VITIVINICOLO
MISURA INVESTIMENTI
Reg. (UE) 1308/2013, art. 50
Azione A “Investimenti nelle aziende agricole vitivinicole”
VERBALE DI AMMISSIBILITÀ DOMANDA DI AIUTO
DOMANDA ID: _____________
Il sottoscritto incaricato dal Dirigente responsabile:
VISTA la domanda di aiuto presentata dal sig./sig.ra [Cognome Nome Rappr.Legale], nato/nata a
[Comune Nascita] ([PRV]) il [Data Nascita] in qualità di rappresentante legale della ditta [Nome Ditta] con
sede in [IndirizzoSedeLegale] - [CAP] [ComuneSedeLegale] ([PRV]), CUAA [CUAA] relativa ai costi
sostenuti per la misura Investimenti così come previsto dal Piano nazionale di sostegno al settore vitivinicolo
e dal bando di apertura di cui alla DGR [n. DGR] del [data DGR] e successive modifiche ed integrazioni;
VERIFICATA la presenza della documentazione prevista dal bando approvato;
PRESO ATTO delle seguenti comunicazioni intercorse:
ACCERTATO a seguito dei controlli informatici e documentali eseguiti e documentati nella checklist di
domanda, così come previsto dallo specifico prontuario dei controlli, le informazioni fornite comprovano il
possesso dei requisiti soggettivi ed oggettivi previsti nel bando della specifica misura;
VERIFICATA la tipologia degli investimenti descritti nella documentazione allegata, tenendo conto dei limiti e
delle condizioni previste dalle rispettive organizzazioni comuni di mercato;
VALUTATI, nell'ambito dei criteri e delle direttive emanate per l'applicazione della norma in oggetto, la
coerenza, la consistenza e le caratteristiche delle spese da rendicontare, e ritenuto di ammetterle a premio
secondo il seguente prospetto:
DESCRIZIONE
(INTERVENTO X)
(SPESA X1)
(SPESA X2)
TOTALI X
(INTERVENTO Y)
(SPESA Y1)
(SPESA Y2)
TOTALI Y
SPESA
DICHIARATA
VUOTA
xxxxxxxx
xxxxxxxx
XXXXXXX
VUOTA
yyyyyyyy
yyyyyyyy
YYYYYY
SPESA
TECNICA
VUOTA
xxxxxxxx
xxxxxxxx
XXXXXXX
VUOTA
yyyyyyyy
yyyyyyyy
YYYYYY
CONSTATATA, sulla base della documentazione e delle dichiarazioni fornite, la validità delle condizioni di
punteggio secondo il seguente prospetto:
priorità richiesta:
ELEMENTO DI PRIORITÀ
PUNTI
[descrizione punteggio da domanda]
[punti]
[descrizione punteggio da domanda]
[punti]
totale
xxxxxxxxxxx
1/2
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
priorità ammessa:
ELEMENTO DI PRIORITÀ
[descrizione punteggio da istruttoria]
[descrizione punteggio da istruttoria]
totale
PUNTI
[punti]
[punti]
xxxxxxxxxxx
CONSIDERATO che per la domanda di aiuto in esame, nel caso di presenza di condizioni di parità di
punteggio complessivo con altre domande andranno valutati, nell’ordine così riportato, i seguenti elementi di
Elemento di preferenza
Valore
[descrizione elemento di preferenza]
CONSIDERATO che:
[Note inserite in fase Istruttoria]
CONSIDERATO, quindi che sussistono i presupposti per esprimere parere favorevole all’ammissibilità della
domanda n. [Numero Domanda] ;
VISTA la relativa pianificazione finanziaria;
PROPONE
1.
l'AMMISSIBILITÀ della domanda di aiuto n. [Numero Domanda], presentata dal signor/sig.ra
[Cognome Nome Rappr.Legale], [Comune Nascita] ([PRV]) il [Data Nascita] in qualità di
rappresentante legale della ditta [Nome Ditta] con sede in [IndirizzoSedeLegale] – [CAP]
[ComuneSedeLegale] ([PRV]) CUAA [CUAA], alla graduatoria di riferimento riconoscendo un
contributo di euro [somma importo Contributo Intervento] a fronte di una spesa ammessa di euro
[somma importo Spesa Intervento];
2.
di assegnare, ai fini delle definizione della graduatoria di ammissibilità, il punteggio di [punti] punti.
Redatto in data
Il funzionario istruttore
Il funzionario revisore
VISTO: Il Dirigente
2/2
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
1.
Completezza
1.1 Anagrafica
Azienda
ID Domanda
CUAA
Codice BPOL
1.2 Completezza BPOL
Verifica
SI
1 La sezione Anagrafica risulta compilata?
2 La sezione Dati di progetto risulta compilata?
3 La sezione Dati catastali risulta compilata?
4 La sezione Utilizzo SAU risulta compilata?
5
La relazione descrittiva risulta compilata o è stato
effettuato l’upload della relazione descrittiva?
6 La sezione Piano degli investimenti risulta compilata?
7
Nello stato patrimoniale il Totale attivo coincide con il
Totale passivo?
2/6
NO
NOTE
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
2.
Coerenza
2.1 Piano degli investimenti e agevolazioni
Verifica
SI
Gli investimenti in BPOL coincidono con quelli in
1 domanda?
2
Sono rispettate le percentuali di agevolazione per
misura e tipologia di spesa?
3
Sono rispettati i massimali di investimento e di
contributo?
4 Le spese sono coerenti con gli obiettivi progettuali?
5 Esiste l'equilibrio tra fabbisogni e fonti di copertura?
3/6
NO
NOTE
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
3.
Congruità e coerenza
3.1 Analisi ricavi e costi
Verifica
SI
1
I valori di reddito lordo riportati nel conto delle produzioni
sono coerenti con la tipologia di azienda?
2
L’utilizzo di manodopera familiare è coerente con le
disponibilità del nucleo familiare?
NO
In parte
NOTE
N/A
NOTE
3.2 Analisi capitale fisso
Verifica
1
SI
La disponibilità del capitale fondiario è coerente con
quanto riportato nella sezione dati catastali?
2 Le eventuali anomalie sono state giustificate?
4/6
NO
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
4.
Analisi del miglioramento della performance aziendale
4.1 Reddito operativo a regime
Verifica
SI
NO
NOTE
SI
NO
NOTE
1 Il Reddito operativo dell’ultimo anno è di segno positivo?
Il Reddito operativo dell’ultimo anno migliora rispetto al
2 reddito operativo nell’ultimo anno a consuntivo?
(confronto sezioni)
5.
Rendimento globale
Verifica
1
L’impresa documenta adeguatamente le dichiarazioni
riportate in Info rendimento globale?
2 Il rendimento globale migliora?
5/6
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
6.
Valutazione finale
Verifica
SI
1 Completezza del BPOL
2
I dati dichiarati in BPOL sono coerenti con i dati
dichiarati in domanda?
3
Il Business plan rileva un incremento del reddito
operativo tra l'anno a regime e l'anno ante?
La performance economico finanziaria dell’azienda
4 migliora per effetto dell’investimento e/o risulta
compatibile con gli obiettivi progettuali dichiarati?
5 Il Rendimento globale migliora?
6/6
NO
NOTE
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
7.
Osservazioni finali sul BPOL
7/6
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
1.
Completezza
1.1 Anagrafica
Azienda
ID Domanda
CUAA
Codice BPOL
1.2 Completezza BPOL
Verifica
1
La sezione Anagrafica risulta compilata?
2
La sezione Dati di progetto risulta compilata?
3
La sezione Dati catastali risulta compilata?
5
La Relazione descrittiva risulta compilata o è stato
effettuato l’upload della Relazione descrittiva?
6
La Sezione Piano degli investimenti risulta compilata?
7
Nello stato patrimoniale il Totale attivo coincide con il
Totale passivo?
SI
2/6
NO
NOTE
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
2.
Coerenza
2.1 Piano degli investimenti e agevolazioni
Verifica
1
Gli investimenti in BPOL coincidono con quelli in
domanda?
2
Sono rispettate le percentuali di agevolazione per misura e
tipologia di spesa?
SI
3 Sono rispettati i massimali di investimento e contributo?
4 Le spese sono coerenti con gli obiettivi progettuali?
5 Esiste l'equilibrio tra fabbisogni e fonti di copertura?
3/6
NO
NOTE
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
3.
Congruità e coerenza
3.1 Analisi ricavi e costi
Verifica
SI
1
Sono state rilevate, dall’applicativo (vedi “Anomalie dei
ricavi produzioni vegetali”), anomalie che impattano sul
MLU (margine lordo unitario)?
2
Le eventuali anomalie sono state giustificate?
3
I dati dei diversi MLU del conto colturale/allevamenti,
sono coerenti con la tipologia di azienda e/o con i dati
medi di settore?
4
Le tipologie di premi inserite sono coerenti?
5
L’utilizzo di manodopera familiare è coerente con le
disponibilità del nucleo familiare?
NO
In parte
NOTE
3.2 Analisi capitale fisso
Verifica
1
La disponibilità del capitale fondiario è coerente con
quanto riportato nella sezione dati catastali?
2
Le eventuali anomalie sono state giustificate?
SI
4/6
NO
N/A
NOTE
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
4.
Analisi del miglioramento della performance aziendale
4.1 Reddito operativo a regime
Verifica
5.
1
Il Reddito operativo dell’ultimo anno è di segno
positivo?
2
Il Reddito operativo dell’ultimo anno migliora rispetto al
reddito operativo nell’ultimo anno a consuntivo?
(confronto sezioni)
SI
NO
NOTE
SI
NO
NOTE
Rendimento globale
Verifica
1
L’impresa documenta adeguatamente le dichiarazioni
riportate in Info Rendimento globale?
2
Il Rendimento globale migliora?
5/6
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
6.
Valutazione finale
Verifica
1
Completezza del BPOL
2
I dati dichiarati in BPOL sono coerenti con i dati
dichiarati in domanda?
3
Il Business Plan rileva un incremento del reddito
operativo tra l'anno a regime e l'anno ante?
4
La performance economico finanziaria dell’azienda
migliora per effetto dell’investimento e/o risulta
compatibile con gli obiettivi progettuali dichiarati?
5
Il Rendimento globale migliora?
SI
6/6
NO
NOTE
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
7.
Osservazioni Finali sul BPOL
7/6
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato A5
CHECKLIST ISTRUTTORIA DOMANDA DI PAGAMENTO
Regolamento (UE) n. 1308 del Consiglio del 17 dicembre 2013
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO AL SETTORE VITIVINICOLO
DGR ______ del _________
MISURA INVESTIMENTI
AZIONE A
INFORMAZIONI ANAGRAFICHE DEL RICHIEDENTE
Dati identificativi:
Cognome o ragione sociale
Nome (se persona fisica)
Codice fiscale
Domicilio o sede legale
Indirizzo
Comune
Provincia
Partita IVA
Numero civico
CAP
Domanda n.
SEZIONE EROGAZIONE DEL CONTRIBUTO
RICEZIONE DELLA DOMANDA DI PAGAMENTO
Domanda di pagamento n.
Data di presentazione
Struttura competente
Ufficio istruttore
Responsabile del procedimento
Prot.
dal
CONTROLLO DELLA DOMANDA DI PAGAMENTO
Presentazione nei termini previsti
Presenza della firma
Presenza della documentazione prevista come allegato
VERIFICA DOCUMENTAZIONE
Tipo di documento
Presenza della documentazione prevista come allegato:
• domanda di pagamento, completa delle dichiarazioni previste
• copia del documento d'identità in corso di validità
• copia titoli di spesa
• copia estratti conto
• copia giustificativi di pagamento (assegni, bonifici, ricevute bancarie, ecc.)
• elenco dei macchinari e attrezzature oggetto di aiuto con indicati i relativi numeri
di matricola
•
relazione relativa alla realizzazione della operazione finanziata
•
copia della documentazione relativa ad eventuali prescrizioni contenute nella
comunicazione di finanziabilità ________________1
1/3
SI
SI
SI
NO
NO
NO
Presenza
SI
SI
SI
SI
SI
NO
NO
NO
NO
NO
SI
NO
SI
NO
NN
SI
NO
NN
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Domanda n.__________________________________ Codice Fiscale _______________________________________
NN: non necessario
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VERIFICA IMPRESA NON “IN DIFFICOLTÀ”
Presenza
Attraverso la visura camerale si dovrà verificare che l’impresa non è in difficoltà
ovvero non ha in corso procedure concorsuali
VERIFICA CORRETTA INDICAZIONE DEI GIUSTIFICATIVI DI SPESA
Tipo di documento
Le fatture inserite nel “Quadro Fatture/giustificativi” corrispondono alle copie allegate
Le modalità di pagamento delle fatture inserite nel quadro “Fasi di pagamento”
corrispondono alle copie allegate
SI
NO
Presenza
SI
NO
SI
NO
VERIFICA ELEGGIBILITÀ DELLA SPESA (realtà della spesa oggetto della domanda)
Le spese sono coerenti con quanto previsto nel piano aziendale
Sono state emesse tutte nei termini previsti dal bando
Sono state pagate tutte nei termini previsti dal bando
Sono state pagate con le modalità ammesse dal bando
Sono rispettati i limiti di spesa previsti nella comunicazione di finanziabilità
VERIFICA ANNULLAMENTO FATTURE
Tipo di documento
Le fatture sono state tutte annullate
Presenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
Presenza
SI
NO
VERIFICA DOCUMENTAZIONE INTEGRATIVA
Richiesta integrazione documentale
Estremi richiesta con lettera A/R prot.
del
ricevuta il
Pervenuta documentazione integrativa su iniziativa del richiedente
Documento integrativo richiesto e/o fornito su iniziativa del richiedente
Documentazione pervenuta entro i termini previsti nella richiesta
SI
NO
SI
NO
Presenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VISITA IN SITU
Effettuato sopralluogo in azienda
In data
È stato compilato il verbale
1
Specificare la documentazione presente
2/3
SI
NO
SI
NO
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Domanda n.__________________________________ Codice Fiscale _______________________________________
NOTE (es: descrizione di quanto realizzato, descrizione delle varianti …):
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
APPLICAZIONE RIDUZIONI
Sussistono cause di forza maggiore
Applicazione riduzioni previste da bando
Che percentuale di riduzione è stata applicata
Importo ridotto pari a:
SI
SI
NO
NO
____ %
euro ___________
Spesa rendicontata a saldo
Spesa accertata a saldo
euro ______________
euro ______________
NOTE (es: motivazione riduzione di spesa, precisazioni sulla spesa rendicontata,…):
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
Data compilazione
Firma funzionario istruttore
Firma funzionario revisore
ATTO DI LIQUIDAZIONE
Data di trasmissione atto di liquidazione all’archivio centrale
Elenco di liquidazione
Decreto di liquidazione
N. _____
N. _____
data ____________
data ____________
SEZIONE CONTROLLO IN LOCO
Elemento
Azienda estratta a campione
Anno estrazione campione
Data del controllo
Esito del controllo
SI
NO
SI
NO
Positivo
Negativo
Prescrizioni:
NOTE (es: indicare le prescrizioni impartite e la data entro cui il beneficiario è tenuto ad adempiere
alle stesse):
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
Firma del funzionario istruttore
Firma del funzionario revisore
Data di compilazione
3/3
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato A6
REG. (UE) 1308/2013
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO AL SETTORE VITIVINICOLO
DGR. _______ DEL __________
Ente delegato ________________________________________________________________________
Struttura preposta al controllo __________________________________________________________
VERBALE VISITA IN SITU
MISURA INVESTIMENTI
Azione A
Domanda n. ___________________________________________
Domanda di SALDO
VISITA IN SITU ESEGUITA:
DATA DEL CONTROLLO
SEZIONE 1 - Informazioni generali sul beneficiario
Ragione sociale del beneficiario:
CUAA
__________________________________________
_________________________
Rappresentante legale (se diverso dal beneficiario) ____________________________________________________
Sede legale o domicilio
Via ________________________________________
Località ________________________________
Comune ___________________________________________
Prov. __________ CAP ______________
CONTROLLO EFFETTUATO DA:
Cognome e nome
Qualifica
Struttura appartenenza
PERSONE PRESENTI AL CONTROLLO
RAPPRESENTANTE LEGALE
ALTRO
Cognome
Nome
NOTE :
1/3
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
SEZIONE 2 - Informazioni generali del progetto
TITOLO DELL’INIZIATIVA:
SEZIONE 3 - Verifica degli impegni
L’intervento/acquisto previsto corrisponde con
quanto riportato nel Progetto ammesso in
istruttoria
Le voci di spesa ammesse in istruttoria
corrispondono con quanto effettivamente
accertato in situ
La spesa ammessa verificata in situ è
compresa tra l’importo minimo e massimo
ammissibile
previsto
dal
bando
di
misura/azione
Sono presenti le eventuali autorizzazioni
previste per legge (es. agibilità, comunicazione
di apertura di inizio attività di vendita, etc.)
Raggiungimento
obiettivi
prefissati
progetto ammesso in istruttoria
nel
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NON NECESSARIO
SI
NO
NON NECESSARIO
Verifica del rispetto delle norme, politiche
comunitarie e requisiti minimi obbligatori
prescritti dalla legislazione nazionale o dal
programma di sviluppo rurale
•
AMBIENTE
SI
NO
NON NECESSARIO
•
MACCHINE
SI
NO
NON NECESSARIO
•
IGIENE
SI
NO
NON NECESSARIO
SI
NO
NON NECESSARIO
SALUTE E SICUREZZA DEL LAVORO
NELLE AZIENDE
Verifica al momento dell’accertamento finale
(nel corso della visita in situ della domanda di
pagamento del saldo) che l’intervento/acquisto
risulta:
•
Concluso senza varianti
Concluso con varianti
NOTE (ES: DESCRIZIONE DI QUANTO GIÀ REALIZZATO, N. MATRICOLA MACCHINE E ATTREZZI,
DESCRIZIONE DELLE VARIANTI …):
2/3
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
SEZIONE 4 - Osservazioni generali
4.1 EVENTUALE ALTRA DOCUMENTAZIONE ACQUISITA NEL CORSO DEL CONTROLLO (FOTO, ECC.)
4.2
EVENTUALI OSSERVAZIONI DEGLI INCARICATI DEL CONTROLLO
4.3
EVENTUALI DICHIARAZIONI DEL LEGALE RAPPRESENTANTE O SUO DELEGATO
Fatto a in data
I funzionari controllori
3/3
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato A7
ID Domanda: _____________________________
CUAA: __________________________
PROGRAMMA NAZIONALE SOSTEGNO SETTORE VITIVINICOLO
MISURA INVESTIMENTI
Regolamento (UE) n. 1308 del Consiglio del 17 dicembre 2013, articolo 50
Azione A “Investimenti nelle aziende agricole vitivinicole”
VERBALE ISTRUTTORIO DOMANDA DI SALDO
DOMANDA ID: _____________
Il sottoscritto incaricato dal Dirigente responsabile:
VISTA la domanda di erogazione del saldo del contributo presentata dal signor/sig.ra _____, nato/nata a
(
) il
in qualità di (rappresentante legale; titolare) della ditta
_____________________ con sede in __________________________ CUAA ________________, relativa
alle spese per la misura investimenti;
EFFETTUATA in data , la visita in sito al fine di verificare la realizzazione degli interventi;
VERIFICATE:
- la conformità dell’operazione completata rispetto all’operazione per la quale era stata presentata ed
approvata la domanda di aiuto;
- la congruità della spesa in riferimento a quanto approvato in sede istruttoria della domanda di aiuto;
- la realtà della spesa.
VISTA la rendicontazione presente nella domanda di pagamento per un importo complessivo pari ad euro
e la relativa documentazione giustificativa della spesa;
RISCONTRATO che le fatture ammesse si presentano regolari in ordine alla data di emissione nonché agli
adempimenti di quietanza;
RITENUTO, che a seguito delle verifiche contabili effettuate, la spesa ammissibile per la liquidazione del
saldo, viene determinata in complessivi euro , come di seguito specificato:
Spesa tecnica
ammessa
Descrizione categoria di spesa
Spesa tecnica
rendicontata
Spesa
tecnica
accertata
(INDICARE LE EVENTUALI RIDUZIONI DI SPESA E LE MOTIVAZIONI DELLE RIDUZIONI SE NON GIÀ COMUNICATE IN
PRECEDENZA)
ATTESTA
1/2
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Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
che l’operazione oggetto della domanda n. , è meritevole di approvazione per una spesa
complessiva di euro come sopra specificata. Su tale spesa viene determinato un contributo di
euro pari al % del predetto importo e pertanto
PROPONE
di autorizzare la liquidazione del pagamento del saldo del contributo per la misura investimenti per l’importo
di euro .
Redatto in data __/__/___
Il funzionario istruttore
Il funzionario revisore
VISTO: Il Dirigente
_____________________
2/2
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Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato A8
REG. (UE) 130/2013
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO AL SETTORE VITIVINICOLO
DGR.
DEL
Ente delegato ________________________________________________________________________
Struttura preposta al controllo __________________________________________________________
RELAZIONE DI CONTROLLO IN LOCO
MISURA INVESTIMENTI
Azione A
CAMPIONE ANNO _____________________
DATA DEL CONTROLLO ___________________
Domanda n. ______________ finanziata con decreto n. ______ del _______ di ___________________
SEZIONE 1 - Informazioni generali sul beneficiario
Ragione sociale del beneficiario:
CUAA
_____________________________________________________
________________________
Rappresentante legale (se diverso dal beneficiario) ___________________________________________________
Sede legale o domicilio
Via ________________________________________
Località _________________________________
Comune ___________________________________________
Prov. __________ CAP ______________
Criterio di Estrazione __________________________________________________________________
DATA INIZIO CONTROLLO
____/____/____
ORA INIZIO CONTROLLO __________
ORA FINE CONTROLLO __________
DATA FINE CONTROLLO
____/____/____
ORA INIZIO CONTROLLO __________
ORA FINE CONTROLLO __________
CARATTERI DEL CONTROLLO:
Preavviso:
SI
Tipo ________
Controllo effettuato:
SI
NO
Data ___________
NO
Controllo non effettuato:
Cause di forza maggiore
Irreperibilità del richiedente
1/4
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Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Irreperibilità della sede
Altre cause imputabili al richiedente
CONTROLLO EFFETTUATO DA:
Cognome e nome
Qualifica
Struttura appartenenza
PERSONE PRESENTI AL CONTROLLO
RAPPRESENTANTE LEGALE
Cognome _____________________________________
Nome _____________________________
Estremi documento di riconoscimento ___________________________ n. _____________________
valido fino al _____________________
DELEGATO
Cognome _______________________________________
Nome ____________________________
Estremi documento di riconoscimento ___________________________ n. _____________________
valido fino al _____________________
Qualifica ______________________________
Presenza della delega/mandato: SI
NO
ALTRE DOMANDE PRESENTATE AI SENSI DELLA MISURA INVESTIMENTI REG. (UE) 1308/2013
1 Misura ______________________________________________________________
Numero domanda _____________ presentata in data _____________ Oggetto del controllo SI
NO
2 Misura ______________________________________________________________
Numero domanda _____________ presentata in data _____________ Oggetto del controllo SI
NO
AIUTI GIÀ EROGATI DI CUI AI PUNTI PRECEDENTI
N. domanda
Data
Importo liquidato
NOTE:
SEZIONE 2 - Informazioni generali del progetto
TITOLO DELL’INIZIATIVA:
2/4
Tipo di pagamento
AVEPA - Agenzia veneta
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Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
SEZIONE 3 - Verifica dell'ammissibilità delle spese
Conforme
CONTROLLO
SI
NO
NA
Esistenza e corrispondenza dei documenti contabili
Conformità della natura e dei tempi di esecuzione della spesa
Conformità della destinazione dell’operazione
Raggiungimento degli obiettivi prefissati
Corretta applicazione percentuale di contributo
Conformità delle operazioni alle norme, alle politiche comunitarie e ai requisiti minimi obbligatori
prescritti dalla legislazione nazionale o fissati nel programma di sviluppo rurale
AMBIENTE
MACCHINE
IGIENE
SALUTE E SICUREZZA DEL LAVORO NELLE AZIENDE
Applicazione di riduzioni
Documentazione a supporto ed osservazioni:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
SEZIONE 4 - Osservazioni generali
4.1
EVENTUALE ALTRA DOCUMENTAZIONE ACQUISITA NEL CORSO DEL CONTROLLO (FOTO, ECC.)
4.2
EVENTUALI OSSERVAZIONI DEGLI INCARICATI DEL CONTROLLO
4.3
EVENTUALI DICHIARAZIONI DEL LEGALE RAPPRESENTANTE O SUO DELEGATO
3/4
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
SEZIONE 5 - Esito del controllo
Sulla base degli elementi acquisiti in sede del presente controllo i sottoscritti dichiarano che:
l’azienda, sulla base degli elementi verificabili, soddisfa i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e
pertanto l’esito del controllo è positivo
l’azienda, sulla base degli elementi verificabili, non soddisfa i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto
e pertanto l’esito del controllo è negativo
vengono impartite le seguenti prescrizioni cui il beneficiario è tenuta ad adempiere entro il
_______________:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
sulla base degli elementi verificabili, non è stato possibile verificare compiutamente se l’azienda
soddisfi i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e pertanto si richiede al Responsabile del
Servizio/Settore di disporre un’ulteriore verifica.
Fatto a in data Timbro e firma
del beneficiario
I funzionari controllori
(lasciare una copia al beneficiario)
4/4
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Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato A9
REG. (UE) 1308/2013
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO AL SETTORE VITIVINICOLO
DGR
DEL
Ente delegato ________________________________________________________________________
Struttura preposta al controllo __________________________________________________________
RELAZIONE DI CONTROLLO EX POST
A - CARATTERISTICHE GENERALI DEL CONTROLLO
MISURA “INVESTIMENTI”
Azione A
CAMPIONE ANNO ________________________
DATA DEL CONTROLLO ____________________
Domanda n. ______________ finanziata con decreto n. ____ del ________ di ____________________
SEZIONE 1 - Informazioni generali sul beneficiario
Ragione sociale del beneficiario:
CUAA
_________________________________________________________________
________________________
Rappresentante legale (se diverso dal beneficiario) __________________________________________________
Sede legale o domicilio
Via ____________________________________________
Località _________________________________
Comune ___________________________________________
Prov. __________ CAP ______________
CONTROLLO ESEGUITO DA:
Cognome e nome
Qualifica
Ente
PERSONE PRESENTI AL CONTROLLO
Beneficiario
Rappresentante del Beneficiario
Cognome
________________________
[ ]
[ ]
Nome
____________________
Estremi documento di riconoscimento ___________________ n. _____________ valida fino al _________
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Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Delega : SI
NO
CARATTERI DEL CONTROLLO
Preavviso
Tipo ____________________________________________ Data ___________________
Controllo svolto regolarmente
SI NO
Controllo non effettuato
Cause di forza maggiore
Irreperibilità dell’azienda
Irreperibilità del beneficiario
Altre cause imputabili all’imprenditore
ALTRE DOMANDE PRESENTATE AI SENSI DEL REG. (UE) 1308/2013
1 Misura ______________________________________________________________
Numero domanda _______________________ presentata in data ____________________ Oggetto del controllo SI
NO
2 Misura ______________________________________________________________
Numero domanda _______________________ presentata in data ____________________ Oggetto del controllo SI
NO
3 Misura ______________________________________________________________
Numero domanda _______________________ presentata in data ____________________ Oggetto del controllo SI
NO
AIUTI GIÀ EROGATI DI CUI AI PUNTI PRECEDENTI
N. domanda
Data
Importo liquidato
Tipo di pagamento
SEZIONE 2 - Informazioni generali del progetto
TITOLO DELL’INIZIATIVA:
SEZIONE 3 - Verifica degli impegni e/o obblighi post saldo (ai sensi del bando)
Conforme
SI
NO
CONTROLLO
NA
Stabilità delle operazioni
Impegno a tenere la contabilità aziendale per 5 anni
Impegno a condurre l’azienda per almeno 5 anni
Conformità delle operazioni alle norme, alle politiche comunitarie e ai requisiti minimi obbligatori
prescritti dalla legislazione nazionale o fissati nel programma di sviluppo rurale
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
AMBIENTE
MACCHINE
IGIENE
SALUTE E SICUREZZA DEL LAVORO NELLE AZIENDE
Applicazione di nuove riduzioni
Documentazione a supporto ed osservazioni:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
SEZIONE 4 - Osservazioni generali
4.1
EVENTUALE ALTRA DOCUMENTAZIONE ACQUISITA NEL CORSO DEL CONTROLLO (FOTO, ECC.)
4.2
EVENTUALI OSSERVAZIONI DEGLI INCARICATI DEL CONTROLLO
4.3
EVENTUALI DICHIARAZIONI DEL LEGALE RAPPRESENTANTE O SUO DELEGATO
SEZIONE 5 - Esito del controllo
Sulla base degli elementi acquisiti in sede del presente controllo i sottoscritti dichiarano che:
l’azienda, sulla base degli elementi verificabili, soddisfa i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e
pertanto l’esito del controllo è positivo
l’azienda, sulla base degli elementi verificabili, non soddisfa i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto
e pertanto l’esito del controllo è negativo
vengono impartite le seguenti prescrizioni cui il beneficiario è tenuta ad adempiere entro il
_______________:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
3/4
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
sulla base degli elementi verificabili, non è stato possibile verificare compiutamente se l’azienda
soddisfi i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e pertanto si richiede al Responsabile del
Servizio/Settore di disporre un’ulteriore verifica.
Fatto a
in data Timbro e firma
del beneficiario
I funzionari controllori
(lasciare una copia al beneficiario)
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Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
PROGRAMMA DI SVILUPPO RURALE
2014-2020
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO
AL SETTORE VITIVINICOLO
MANUALE PROCEDURALE
MISURA INVESTIMENTI
Azione B “Trasformazione e commercializzazione”
Regolamento (UE) n. 1308/2013, articolo 50
ANNUALITÀ 2016
Approvato con decreto n. 50 del 6 aprile 2012
e modificato con decreti n. 54 del 5 aprile 2013,
n. 18 del 24 febbraio 2014, n. 19 del 16 febbraio 2015
e n. 24 dell'11 marzo 2016
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
INDICE
1. INTRODUZIONE...........................................................................................................................................3
2. SETTORE DI INTERVENTO........................................................................................................................3
3. CONTROLLI..................................................................................................................................................3
3.1 DOMANDE DI AIUTO...........................................................................................................................3
3.1.1 PROTOCOLLAZIONE...............................................................................................................3
3.1.2 RICEVIBILITÀ............................................................................................................................4
3.1.3 CONTROLLI AMMINISTRATIVI DI AMMISSIBILITÀ................................................................4
3.1.3.1 Controllo della competenza territoriale.......................................................................4
3.1.3.2 Verifica dell’ambito territoriale di applicazione............................................................4
3.1.3.3 Verifica documentazione.............................................................................................4
3.1.3.4 Documentazione integrativa.......................................................................................4
3.1.3.5 Verifica requisiti richiedente........................................................................................4
3.1.3.6 Verifica interventi richiesti...........................................................................................6
3.1.3.7 Verifica livello ed entità del contributo e dei limiti di spesa.........................................7
3.1.3.8 Verifica elementi di priorità e condizioni di preferenza...............................................8
3.1.4 VISITA IN SITU..........................................................................................................................9
3.1.5 FINANZIABILITÀ.......................................................................................................................9
3.2 DOMANDE DI PAGAMENTO...............................................................................................................9
3.2.1 PROTOCOLLAZIONE...............................................................................................................9
3.2.2 RICEVIBILITÀ............................................................................................................................9
3.2.3 DOMANDA DI SALDO..............................................................................................................9
3.2.3.1 Controlli amministrativi..............................................................................................10
3.2.3.2 Visita in situ...............................................................................................................11
3.2.3.3 Applicazione riduzioni aggiornati gli esempi.............................................................12
3.2.3.4 Controlli in loco..........................................................................................................12
3.2.3.5 Controlli ex post........................................................................................................15
4. ESITI DEI CONTROLLI...............................................................................................................................17
4.1 DOMANDE DI AIUTO.........................................................................................................................17
4.1.1 INDIVIDUAZIONE DOMANDE RICEVIBILI............................................................................17
4.1.2 INDIVIDUAZIONE DOMANDE AMMISSIBILI.........................................................................17
4.1.3 INDIVIDUAZIONE DOMANDE FINANZIABILI........................................................................17
4.2 DOMANDE DI PAGAMENTO.............................................................................................................17
4.2.1 INDIVIDUAZIONE DOMANDE RICEVIBILI............................................................................17
4.2.2 INDIVIDUAZIONE DOMANDE LIQUIDABILI..........................................................................18
4.2.3 AUTORIZZAZIONE AL PAGAMENTO....................................................................................18
5. LINEE PER LA VERIFICA DEI REQUISITI MINIMI...................................................................................18
5.1 QUANDO IL CONTROLLO E COSA FARE.......................................................................................18
5.2 NORME COMUNITARIE OBBLIGATORIE E VERIFICHE................................................................18
5.2.1 AMBIENTE..............................................................................................................................18
5.2.2 MACCHINE..............................................................................................................................19
5.2.3 IGIENE.....................................................................................................................................20
5.2.4 SALUTE E SICUREZZA DEL LAVORO NELLE AZIENDE....................................................22
5.3 VADEMECUM.....................................................................................................................................22
6. ELENCO ALLEGATI...................................................................................................................................23
6.1 NOTE INFORMATIVE........................................................................................................................23
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
1. INTRODUZIONE
Il presente Manuale descrive tutte le attività di competenza dell’organismo pagatore per quanto
riguarda i controlli sulle domande di aiuto e di pagamento.
Il presente documento si applica a domande finanziate attraverso il Piano nazionale di sostegno al
settore vitivinicolo: misura Investimenti.
Per tutto quanto non espressamente previsto si rimanda a:
•
Manuale generale PSR (per quanto compatibile). Rinvii puntuali sono espressamente
indicati all’interno dei singoli capitoli del presente manuale;
•
documento di indirizzi procedurali (allegato A alla DGR 1499/2011 e successive modifiche
ed integrazioni e allegato B alla DGR 1937/2015).
2. SETTORE DI INTERVENTO
La misura Investimenti reg. (UE) 1308/2013 annualità 2016 prevede le seguenti modalità di
attuazione:
Tipo atto
Numero
Data
Deliberazione della Giunta regionale
216
02.03.2011
Deliberazione della Giunta regionale
2037
29.11.2011
Deliberazione della Giunta regionale
2658
18.12.2012
Deliberazione della Giunta regionale
2229
03.12.2013
Deliberazione della Giunta regionale
2441
16.12.2014
Deliberazione della Giunta regionale
1935
23.12.2015
3. CONTROLLI
Il seguente capitolo descrive i controlli che devono essere effettuati sulle domande di aiuto
presentate ai sensi dell’ultima DGR e per tutte le domande di pagamento.
3.1 DOMANDE DI AIUTO
Si riporta di seguito il diagramma relativo alle tempistiche dell’attività:
Bando: DGR 1935/2015
Adesione: SINGOLA
0
5
22/02
29/02
GG LAVORATIVI
DATA (2016)
110
120
31/03
PRESENTAZIONE
PUBBLICAZIONE
RICEVIBILITÀ
AMMISSIBILITÀ FINANZIABILITÀ
DOMANDE
SUL BUR
3.1.1 PROTOCOLLAZIONE
Per la procedura di protocollazione della domanda di aiuto si richiamano le disposizioni del
Manuale generale.
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
3.1.2 RICEVIBILITÀ
Per la procedura del controllo di ricevibilità si richiamano le disposizioni del Manuale generale.
3.1.3 CONTROLLI AMMINISTRATIVI DI AMMISSIBILITÀ
Di seguito vengono elencati e descritti i controlli amministrativi i cui esiti portano all’ammissibilità o
meno della domanda di aiuto da parte dell’Area tecnica competitività imprese - Settore Sviluppo
Rurale della Sede centrale AVEPA.
In linea generale, i controlli possono essere eseguiti informaticamente, per via documentale e
anche mediante sopralluogo in azienda (visita in situ). L’eventuale effettuazione di sopralluogo
dovrà essere registrata e oggetto di verbalizzazione nella checklist di domanda.
3.1.3.1 Controllo della competenza territoriale
Va verificato, sulla scorta della documentazione prodotta, che la competenza della gestione della
domanda sia della struttura indicata nell’apposito spazio del frontespizio della domanda. Qualora
venisse rilevata la non competenza territoriale, il funzionario istruttore, dovrà modificare la struttura
competente nell’applicativo e inviare con lettera accompagnatoria, la domanda cartacea e relativa
documentazione, alla struttura competente.
Qualora sia stata variata la competenza territoriale, la struttura che prenderà in carico la domanda,
procederà al cambio del responsabile del procedimento ed a darne comunicazione al richiedente a
mezzo PEC o raccomandata A/R.
3.1.3.2 Verifica dell’ambito territoriale di applicazione
Tale verifica è necessaria al fine di stabilire l’effettiva ricaduta degli interventi all’interno del
territorio regionale. Il controllo viene svolto automaticamente dall’applicativo sulle particelle
interessate per l’intervento inserite in domanda di aiuto dal richiedente.
3.1.3.3 Verifica documentazione
L’ufficio istruttore deve verificare la completezza della documentazione presentata, rispetto
all’elenco approvato da AVEPA e della modulistica dalla medesima predisposta e pubblicati nel
sito dell’Agenzia.
Per ogni documento deve essere indicato nella checklist se presente (SI), assente (NO) oppure
non necessario (NN).
3.1.3.4 Documentazione integrativa
Qualora l’istruttore ravvisi la necessità di richiedere documentazione integrativa volta alla rettifica
dei soli errori ed irregolarità formali, o a fornire precisazioni e chiarimenti ritenuti necessari per il
completamento dell’attività istruttoria, tale richiesta deve essere effettuata a mezzo PEC o con
raccomandata A/R, nella quale vengono altresì definiti i termini, ordinatori, entro i quali deve
essere dato riscontro, che sono fissati, a seconda delle esigenze istruttorie, dal ricevimento della
PEC o della raccomandata stessa. Il funzionario istruttore deve verificare il rispetto dei termini di
trasmissione della documentazione integrativa e la sua completezza, tenendo conto di quanto è
stato richiesto.
3.1.3.5 Verifica requisiti richiedente
Affidabilità del soggetto richiedente
Alla data di presentazione della domanda, deve essere verificato se il soggetto richiedente è
all’interno del periodo di esclusione stabilito dal provvedimento di revoca/decadenza totale adottato
a suo carico per la misura in questione negli anni precedenti. Per le revoche/decadenze riguardanti
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
il periodo di programmazione, l’applicativo PSR, produce un avviso di warning per i CUAA che
sono stati oggetto di provvedimenti di revoca/decadenza.
L’istruttore deve verificare se il provvedimento di revoca/decadenza riguarda la medesima misura.
Iscrizione anagrafe ditte
Il controllo si ritiene automaticamente svolto e superato con esito positivo, in quanto la
presentazione della domanda attraverso l’applicativo richiede la presenza a sistema del fascicolo
aziendale validato del richiedente.
Verifica di domanda riferita ad una unica impresa (UTE)
Deve essere verificato che ciascuna domanda presentata riguardi un'unica impresa con UTE
ubicata in Regione del Veneto: questo controllo va svolto prendendo in considerazione dove
andranno ad essere collocate od essere utilizzate le attrezzature o i macchinari oggetto dell’aiuto,
ovvero quali particelle sono interessate alla realizzazione delle opere o degli impianti oggetto di
aiuto.
Verifica tipologia soggetto richiedente
Sono beneficiari della misura le imprese che svolgono sia la fase di trasformazione che quella di
commercializzazione. I prodotti trasformati e commercializzati sono i prodotti vitivinicoli come
definiti all’allegato VII parte II del Regolamento (UE) n. 1308/2013 ad esclusione di quelli elencati
ai punti 13 (mosto di uve concentrato) e 14 (mosto di uve concentrato rettificato).
Si procede alla verifica di tale requisito analizzando nel PIA le materie prime interessate
dall’investimento che devono essere uva, mosto, vino nuovo ancora in fermentazione ed i prodotti
ottenuti a seguito della trasformazione industriale.
Apporto materia prima non prevalente (solo per aziende agricole operanti sia nella fase di
produzione che in quella di trasformazione)
Per le imprese che sono anche aziende agricole e che operano la trasformazione dei propri
prodotti, si deve verificare che l’apporto di tali prodotti non sia prevalente sull’intera materia prima
lavorata (non superiore al 50%).
Dimensione aziendale
Il controllo viene svolto dall’istruttore confrontando i dati di bilancio (scaricabili dal portale
“Telemaco infocamere”) con i dati inseriti nel Piano d’investimento agroindustriale e verificando
che la classe dimensionale indicata sia correttamente scelta in base a quanto definito nel Reg. Ce
n. 702/2014. Inoltre tale controllo deve prevedere la verifica della documentazione probante
l’effettivo numero di occupati allegata alla domanda per il calcolo delle ULA.
Verifica iscrizione CCIAA
Il controllo viene svolto dall’istruttore verificando in domanda – anagrafica - la presenza del codice
di iscrizione CCIAA oppure scaricando da Telemaco Infocamere la visura ordinaria.
Verifica del codice primario di attività
Il controllo viene svolto dall’istruttore verificano se il codice ATECO dell'attività primaria riportata
nella visura ordinaria scaricata tramite Telemaco Infocamere, sia compreso tra i codici ATECO
indicati al paragrafo 2.2 del bando.
Verifica dell’incremento del rendimento globale dell’impresa
L’istruttore svolge questo controllo verificando che l’investimento proposto consenta di migliorare i
seguenti indici economici determinati dalla riclassificazione del bilancio all’interno del PIA e
valorizzati alle rispettive schede dei prerequisiti:
•
indice R.O.I.: questo indice viene utilizzato dalle ditte individuali e dalle società di persone
e di capitale per dimostrare l’incremento del rendimento globale dell’impresa. Il
miglioramento di questo indice viene constatato verificando che l’indice medio degli ultimi
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
•
tre esercizi sia inferiore all’indice medio previsionale dei tre esercizi successivi alla
conclusione dell’investimento. Questo controllo viene effettuato analizzando i dati inseriti
nel piano d’investimento agroindustriale modello 2, scheda prerequisito_1_ROI;
indice valore aggiunto: questo indice viene utilizzato solamente dalle società cooperative
e dai loro consorzi per dimostrare l’incremento del rendimento globale dell’impresa. Il
miglioramento di questo indice viene constatato verificando che l’indice medio degli ultimi
tre esercizi sia inferiore all’indice medio previsionale dei tre esercizi successivi alla
conclusione dell’investimento. Questo controllo viene effettuato analizzando i dati inseriti
nel piano d’investimento agroindustriale modello 2, scheda prerequisito_2_Valore Aggiunto.
Per le imprese di nuova costituzione, prive di bilancio, il confronto riguarderà i dati previsionali
inseriti nel PIA.
Nel caso di costituzione di una nuova società derivante dall’accorpamento di più imprese sarà
considerato l’indice medio delle singole imprese antecedenti l’operazione di fusione.
Il funzionario deve controllare la rispondenza dei dati inseriti nel PIA ed i dati degli ultimi tre bilanci
forniti in allegato alla domanda o scaricati dal portale Telemaco di Infocamere.
Verifica rispetto normativa vigente in materia di dichiarazioni obbligatorie
Le imprese beneficiarie accedono al contributo se sono in regola con la normativa vigente in
materia di dichiarazioni obbligatorie di cui al reg. (CE) 436/2009.
Il controllo viene svolto dall’istruttore confrontando i dati presenti nel PIA con quelli indicati
nell’applicativo SOP. La verifica ha lo scopo di controllare se il beneficiario abbia compilato le
dichiarazioni di vendemmia e/o di raccolta riferiti all’annata di produzione relativa all’ultimo bilancio
approvato.
Verifica concessione del contributo ad imprese non in difficoltà
Il sostegno non può essere concesso ad imprese in difficoltà ai sensi degli orientamenti comunitari
sugli aiuti di stato per il salvataggio e la ristrutturazione delle imprese in difficoltà (Comunicazione
CE 2014/C 204/01).
Il controllo viene svolto dall’istruttore scaricando dal sito internet “Telemaco infocamere”, la visura
camerale dell’azienda richiedente il contributo, e verificando che la stessa azienda non abbia in
corso procedure concorsuali.
Inoltre, il controllo dovrà essere eseguito prendendo in considerazione gli ultimi bilanci della ditta e
analizzandone la situazione (seguendo le indicazioni riportate nel capitolo 2.4, punto 15, della
Comunicazione 2014/C 204/01), si deve verificare che la ditta non sia in condizione di difficoltà.
3.1.3.6 Verifica interventi richiesti
Assenza di finanziamenti pubblici precedenti
Deve essere verificato che l’intervento non riguardi le medesime opere e/o forniture per le quali il
richiedente abbia già ricevuto dei contributi ai sensi del Piano stesso o di altre norme statali o
comunitarie e da altri enti od istituzioni pubbliche, a meno che non ne abbia formalmente rinunciato
al momento della presentazione della domanda. Tale controllo può essere effettuato consultando:
•
l’elenco fornito da Veneto Sviluppo Spa sui contributi dati con il fondo di rotazione di cui alla
legge regionale 40/2003, messo a disposizione dal Settore sviluppo rurale dell’Area tecnica
competitività imprese;
•
l’archivio PSR ISTRUTTORIA se presenti precedenti domande finanziate alla ditta.
Verifica investimenti non di sostituzione
Il controllo viene eseguito da parte dell’istruttore verificando che gli investimenti richiesti a
contributo non ricadano fra gli interventi classificati di sostituzione ed elencati negli Indirizzi
procedurali Allegato A della DGR 1499/2011.
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Verifica delle condizioni di ammissibilità interventi
Dopo aver preso in esame il Piano d’investimento agroindustriale (PIA), l’istruttore deve verificare
che gli interventi, per i quali viene richiesto il contributo, siano ricompresi tra quelli previsti nel
capitolo 3 “Interventi Ammissibili” della scheda di misura e dagli Indirizzi Procedurali approvati con
DGR 1499/2011.
L’ammissibilità agli investimenti tiene conto delle limitazioni di intervento dettate dal decreto
ministeriale n. 2634 del 22 ottobre 2015 così come specificate nell’allegato 1 al medesimo.
Relativamente alla non finanziabilità degli investimenti effettuati allo scopo di ottemperare a
requisiti resi obbligatori da specifiche norme comunitarie, dovrà essere valutato se la tipologia degli
investimenti è tale da far ritenere che l’azienda non abbia i requisiti previsti dalla specifica
normativa di settore riportata nell’allegato F alla DGR 4083/2009.
Verifica delle spese ammissibili per tipologia d’investimento
Gli interventi, ai fini dell’ammissione, devono essere congrui in relazione alle esigenze ed alle
disponibilità tecniche dell’azienda (devono essere, pertanto, dimensionati alle potenzialità
produttive dell’azienda).
È necessario che il soggetto richiedente dimostri di avere adottato una procedura di selezione
basata sul confronto tra tre preventivi di spesa forniti da ditte in concorrenza, procedendo quindi
alla scelta di quello che, per parametri tecnico-economici, viene ritenuto il più idoneo. A tale scopo,
è necessaria la presenza della relazione tecnico/economica redatta e sottoscritta da un tecnico,
soggetto terzo rispetto al richiedente.
Devono quindi essere valutate la relazione tecnica redatta dal tecnico qualificato, le offerte, redatte
dalle ditte fornitrici, verificando la corrispondenza dei macchinari, attrezzature o impianti specifici
elencati nel PIA sia in termini di descrizione, che di quantità ed importi, con quanto riportato nelle
offerte allegate alla domanda di aiuto.
Qualora la relazione non contenga motivazioni valide sarà ammesso il preventivo con
l’importo inferiore.
Per l’acquisto di beni il cui costo non superi singolarmente l’importo di 5.000,00 euro (IVA esclusa),
fermo restando l’obbligo di presentare tre preventivi, è sufficiente una dichiarazione resa dal
soggetto richiedente, con la quale si dia conto della tipologia del bene da acquistare e della
congruità dell’importo previsto, qualora la scelta ricada sul preventivo economicamente più
vantaggioso.
Eventuali difformità, rispetto alle procedure previste negli “Indirizzi procedurali”, del numero dei
preventivi presentati o delle ditte fornitrici, potrà essere oggetto di richiesta di integrazione da parte
dei richiedenti con le modalità descritte al precedente punto 3.1.3.4.
Per quanto invece riguarda gli investimenti immateriali (spese generali), rientrano in questa
tipologia le spese relative a onorari di architetti, ingegneri e consulenti compensi per consulenze in
materia di sostenibilità ambientale ed economica nei limiti massimi del 5% della spesa ammessa
degli investimenti materiali.
3.1.3.7 Verifica livello ed entità del contributo e dei limiti di spesa
1. Verifica livello spesa richiesta
Deve essere verificato che l’importo della spesa ammessa rispetti il limite massimo (500.000,00
euro) e minimo (50.000,00 euro) previsti dal capitolo 4.3 del bando.
2. Verifica percentuale contributo richiesta
Deve essere verificato che l'intensità dell'aiuto pubblico rispetti i limiti massimi previsti dal bando al
capitolo 4.2 “Livello ed entità dell’aiuto”.
L'intensità dell'aiuto pubblico per le microimprese, per le piccole e medie imprese è determinato
nel 30% della spesa ritenuta ammissibile.
Per le imprese intermedie l'entità del sostegno è pari al 20% della spesa ritenuta ammissibile.
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3.1.3.8 Verifica elementi di priorità e condizioni di preferenza
1. Elementi di priorità
L'istruttore deve verificare che il punteggio accertato non sia inferiore al punteggio minimo previsto
dal bando.
In linea generale in caso di accertamento di un punteggio inferiore a quello richiesto, l’istruttore
attribuirà quello accertato, mentre nel caso in cui venga verificato un punteggio superiore a quello
richiesto, l’istruttore confermerà il punteggio richiesto.
Eventuali variazioni che riguardino i dati rilevanti ai fini della formazione della graduatoria, che
intervengano e/o siano comunicate dopo la chiusura dei termini per la presentazione della
domanda di aiuto, non potranno comportare un aumento del punteggio richiesto, mentre potranno
determinare una sua diminuzione.
Criterio numero di imprese agricole fornitrici di materia prima
Deve essere verificato che i nominativi presenti negli elenchi forniti dalle ditte siano
esclusivamente produttori agricoli, cooperative e/o consorzi di produttori e non intermediari,
grossisti, ponendo attenzione alla denominazione ed alla ragione sociale del fornitore. Eventuali
dubbi debbono essere oggetto di approfondimento chiedendo eventualmente elementi integrativi di
giudizio (statuti, certificati CCIAA ecc.).
Il controllo delle imprese agricole fornitrici di materia prima deve avvenire come segue:
A. nel caso in cui il richiedente sia società cooperativa agricola, società di capitali in cui oltre il
50% del capitale sociale sia sottoscritto da imprenditori agricoli che abbiano come obbligo
statutario il conferimento del prodotto da parte dei soci: N = numero dei soci conferenti
materia prima + numero aziende agricole (non socie) produttrici di materia prima che hanno
venduto la materia prima nell’anno di riferimento;
B. nel caso in cui il richiedente sia consorzio di secondo grado costituito dalle imprese di cui al
punto A o società partecipata prevalentemente dalle imprese di cui al punto A : N = numero
imprese agricole produttrici della materia prima, associate alle imprese di cui al punto A che
hanno fornito il prodotto da trasformare in proporzione alla % di prodotto fornito;
C. nel caso in cui il richiedente sia una impresa diversa da A e B: N = numero aziende
agricole produttrici della materia prima che hanno fornito la materia prima + numero delle
società di cui ai precedenti punti 1) e 2) che hanno fornito la materia prima.
Le imprese che trasformano e commercializzano materia prima non conferita per obbligo statutario
da produttori di base dovranno dimostrare l’esistenza di tale condizione attraverso la
presentazione all’atto della domanda di aiuto di un elenco di fornitori con le relative quantità e
tipologia di materia prima conferita.
Tali obblighi sussistono anche per quelle imprese che trasformano e commercializzano materia
prima conferita per obbligo statutario relativamente alla quota di prodotto non derivante dal
conferimento dei soci.
Sono state definite imprese gestite direttamente dai produttori agricoli le società cooperative
agricole e loro consorzi, le società di capitali in cui oltre il 50% del capitale sociale sia sottoscritto
da imprenditori agricoli o dalle società di cui sopra.
Criterio qualità delle produzioni
Rapporto percentuale tra quantità di prodotto trasformato atto a produrre vino a denominazione di
origine (DOC, DOCG) e biologico e quantità complessiva di prodotto trasformato.
Il controllo viene eseguito dall’istruttore verificando la corrispondenza dei dati presenti nel PIA con
le informazioni presenti nei registri vitivinicoli.
Per le produzioni DOC e DOCG, deve essere eseguita la verifica dei registri vitivinicoli, modello F2
o la dichiarazione di produzione a sensi del reg. (UE) 1308/2013, che devono essere state
rivendicate nella campagna precedente la presentazione della domanda.
Per le produzioni biologiche deve essere verificata la certificazione dell’ente responsabile, a
conferma della tipologia e della quantità dei prodotti sottoposti a controllo.
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2. Condizioni di preferenza
A parità di punteggi sarà data preferenza alle imprese con titolare più giovane nel caso di ditte
individuali mentre per le società si farà riferimento alla data di nascita del socio amministratore più
giovane.
Il controllo viene svolto dall’istruttore verificando la data di nascita inserita dal richiedente nella
domanda di aiuto.
3.1.4 VISITA IN SITU
La visita in situ non è prevista obbligatoriamente all’interno dei controlli amministrativi relativi
all’ammissibilità della domanda di aiuto.
Tuttavia può essere eseguita ove l’istruttore ritenga necessario effettuare direttamente in situ delle
verifiche integrative atte a definire l’ammissibilità della domanda oppure su specifica richiesta
dell’azienda agricola. In questo caso occorre che le visite in situ vengano opportunamente
verbalizzate e registrate nella checklist istruttoria della domanda.
3.1.5 FINANZIABILITÀ
Per procedere alla predisposizione della graduatoria regionale di finanziabilità delle domande di
aiuto occorre preliminarmente verificare:
•
conclusione controlli amministrativi di ammissibilità di finanziabilità da parte della struttura
competente;
•
disponibilità finanziarie messe a bando.
3.2 DOMANDE DI PAGAMENTO
Per la misura Investimenti è possibile presentare unicamente la domanda di saldo.
Si riporta di seguito il diagramma relativo alle tempistiche dell’attività:
Tipologia di domanda di pagamento: SALDO
DATE (2016)
19/08
PROTOCOLLAZIONE
DOMANDA
01/10
RICEVIBILITÀ
ISTRUTTORIA DOMANDA DI
PAGAMENTO E PROPOSTA DI
LIQUIDAZIONE
15/10
ESECUZIONE DEL
PAGAMENTO
Rispetto ai tempi sopra indicati, sono considerati i seguenti motivi di interruzione del procedimento
per la domanda di saldo, con conseguente spostamento della scadenza prevista:
•
documentazione da allegare alla domanda mancante, incompleta o errata con conseguente
richiesta di integrazione documentale/chiarimenti;
•
eventuali impedimenti climatici ad eseguire la visita in situ e, se del caso, il controllo in loco;
•
eventuale sospensione dei pagamenti a carico del beneficiario.
3.2.1 PROTOCOLLAZIONE
Per la procedura di protocollazione della domanda di pagamento si richiamano le disposizioni del
Manuale generale.
3.2.2 RICEVIBILITÀ
Per la procedura del controllo di ricevibilità si richiamano le disposizioni del Manuale generale.
3.2.3 DOMANDA DI SALDO
Di seguito vengono elencati e descritti i controlli i cui esiti portano all’ammissibilità (totale/parziale)
o meno della domanda di pagamento da parte della Sede centrale AVEPA.
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3.2.3.1 Controlli amministrativi
Verifica della documentazione
Deve essere verificato che sia stata allegata alla domanda di pagamento la documentazione
prevista dalla scheda di misura nel bando ed eventualmente quella indicata nella comunicazione di
finanziabilità.
Verifica impresa non “in difficoltà”
Attraverso la visura camerale dovrà essere verificato che l’impresa non è in difficoltà ai sensi degli
orientamenti comunitari sugli aiuti di stato per il salvataggio e la ristrutturazione delle imprese in
difficoltà (Comunicazione CE 2004/C 244/02), ovvero non ha in corso procedure concorsuali.
Verifica della corretta indicazione dei giustificativi di spesa
Per ogni singola fattura inserita nel “Quadro Fatture/giustificativi” deve essere verificata,
confrontandola con le copie informatiche allegate alla domanda, la correttezza degli estremi
identificativi della fattura (numero, data di emissione, partita Iva ditta emittente, oggetto ed importo
richiesto), nonché attraverso il pulsante “fasi di pagamento” l’importo pagato, le modalità del
pagamento (assegno, bonifico, ecc.), la data del pagamento intesa come giorno di valuta imputato
nell’estratto conto bancario o postale.
Verifica eleggibilità della spesa (realtà della spesa oggetto della domanda)
Ai fini del riconoscimento della spesa, deve essere verificato:
•
che la voce di spesa sia relativa al piano approvato, fatte salve eventuali variazioni
effettuate nei termini di quanto previsto dagli Indirizzi procedurali approvati con l’allegato A
alla DGR 1499/2011;
•
che la spesa sia stata effettuata dopo la presentazione della domanda di aiuto ed entro il
termine di realizzazione dell’operazione individuato nella comunicazione di finanziabilità.
Deve essere tenuto presente che come data di effettuazione della spesa, vanno prese in
considerazione la data di emissione della fattura e la data di pagamento. Entrambe le date
devono essere entro i termini di realizzazione delle operazioni previsti dal bando e
comunicati al beneficiario;
•
che il pagamento sia avvenuto esclusivamente con le modalità previste dagli Indirizzi
procedurali.
Verifica annullamento fatture
Sull’originale della fattura deve essere apposto un timbro che attesti che quel giustificativo di spesa
è stato oggetto di finanziamento pubblico, secondo le indicazioni riportate nel Manuale generale.
L’originale deve essere siglato dal funzionario che procede al controllo amministrativo della
domanda di pagamento. È opportuno che la fotocopia della fattura originale, che viene allegata alla
domanda di pagamento, sia fatta dopo che è stata apposta la dicitura sopra menzionata. Qualora
una fattura, a seguito del controllo effettuato, non venga ritenuta ammissibile a finanziamento, il
funzionario deve indicare nell’originale che la fattura non è stata ritenuta ammissibile a contributo.
Verifica documentazione integrativa
Qualora l’istruttore ravvisi la necessità di richiedere documentazione integrativa volta alla rettifica
dei soli errori ed irregolarità formali, o a fornire precisazioni e chiarimenti ritenuti necessari per il
completamento dell’attività istruttoria, tale richiesta deve essere effettuata a mezzo PEC o con
raccomandata A/R, nella quale vengono altresì definiti i termini, ordinatori, entro i quali deve
essere dato riscontro. Il funzionario istruttore deve verificare il rispetto dei termini di trasmissione
della documentazione integrativa e la sua completezza, tenendo conto di quanto è stato richiesto.
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3.2.3.2 Visita in situ
La visita in situ dell’operazione deve essere effettuata obbligatoriamente per ogni domanda di
pagamento di saldo.
Nella checklist di pagamento dovrà essere data evidenza dello svolgimento della visita in situ, la
data di verifica e della compilazione dell’apposito verbale.
Le verifiche effettuate al fine di definire l’ammissibilità della domanda devono essere
opportunamente verbalizzate e registrate nella checklist istruttoria della domanda.
In applicazione delle disposizioni previste dal Manuale generale, dal documento di Indirizzi
procedurali (DGR 1499/2011 e successive modifiche) e dalla scheda di misura del bando, il
modello da utilizzare al momento del controllo in situ è così suddiviso:
Caratteristiche generali del controllo
La prima sezione riguarda essenzialmente la fase di preparazione al controllo in situ vero e proprio
e serve per evidenziare alcuni dati generali del controllo.
Informazioni generali sul beneficiario (sezione 1 del verbale di visita in situ)
Vanno indicate la ragione sociale del beneficiario, e relativi riferimenti “anagrafici” (CUAA,
rappresentante legale), delle persone presenti che nel momento del controllo hanno la
responsabilità dello svolgimento dell’attività. Si precisa, quindi, che si considera beneficiario il
rappresentante legale (colui che ha firmato la domanda di aiuto e di pagamento), mentre può
essere considerato rappresentante del beneficiario chiunque presente al momento del controllo.
Informazioni generali del progetto (sezione 2 del verbale di visita in situ)
La sezione 2 comprende la descrizione del progetto selezionato per il controllo.
Verifica degli impegni (sezione 3 del verbale di visita in situ)
Va verificato che:
•
l’intervento/acquisto previsto corrisponda con quanto riportato nel progetto ammesso in
istruttoria;
•
le voci di spesa ammesse in istruttoria corrispondano con quanto effettivamente accertato
in situ;
•
la spesa ammessa verificata in situ sia compresa tra l’importo minimo e massimo
ammissibile previsto dal bando di misura/azione;
•
siano presenti le eventuali autorizzazioni previste per legge (es. agibilità, comunicazione di
apertura di inizio attività di vendita, etc.);
•
siano stati conseguiti gli obiettivi prefissati nel progetto ammesso in istruttoria;
•
siano state rispettate le norme, politiche comunitarie e requisiti minimi obbligatori prescritti
dalla legislazione nazionale o dal programma di sviluppo rurale (tenuto conto del tipo di
investimento e OTE siano rispettate le norme comunitarie obbligatorie riportate all. F alla
DGR 4083/2009 a cui è assoggettato alla data della verifica);
•
al momento dell’accertamento finale, l’intervento/acquisto risulti concluso con o senza
varianti.
Il pagamento del saldo potrà avvenire solo una volta soddisfatti tali vincoli.
Osservazioni generali (sezione 4 del verbale di visita in situ)
Il paragrafo 4.1 è riservato all’indicazione dell’eventuale documentazione acquisita nel corso del
sopralluogo, mentre i paragrafi 4.2 e 4.3 sono predisposti per l’inserimento di eventuali
osservazioni da parte degli incaricati del controllo e/o del beneficiario o da chi presenzia il controllo
per suo conto.
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3.2.3.3 Applicazione riduzioni aggiornati gli esempi
L’importo del contributo da erogare viene calcolato in relazione alle spese eleggibili risultanti dal
sopralluogo. Quando le spese eleggibili constatate in fase di sopralluogo risultano inferiori all’80%
di quelle ammissibili risultanti dal decreto di finanziamento si applicano le seguenti decurtazioni del
contributo:
•
spese eleggibili in fase di sopralluogo inferiori al 80% delle spese ammissibili ma superiori
al 70%: riduzione del contributo del 10%. (Esempio: spese ammesse a finanziamento €
100 .000; contributo 30%; spese eleggibili € 78.000 delle spese rendicontate; Contributo
teorico = € 78.000 * 30% = € 23.400; Decurtazione del contributo = € 23.400 *10% = €
2.340 );Contributo finale = € 23.400 - € 2.340 = € 21.060;
•
spese eleggibili in fase di sopralluogo inferiori al 70% delle spese ammissibili ma superiori
al 60%: riduzione del contributo del 20%. (Esempio: spese ammesse a finanziamento €
100.000; contributo 30%; spese eleggibili € 64.000; Contributo teorico = € 64.000*30% = €
19.200; Decurtazione del contributo = € 19.200 * 20% = € 3.840; Contributo finale = €
19.200 - € 3.840 = € 15.360;
•
spese eleggibili in fase di sopralluogo uguali o inferiori al 60% delle spese ammissibili:
riduzione del contributo del 50%. (Esempio: Spese ammesse a finanziamento € 100.000;
contributo 30%; spese eleggibili € 58.000; Contributo teorico = € 58.000 * 30% = € 17.400;
Decurtazione del contributo = € 17.400*50% = € 8.700; Contributo finale = € 17.400 - 8.700
= € 8.700.
Tali riduzioni del contributo non si applicano nel caso la minor spesa eleggibile sia dovuta
esclusivamente ad economie di spesa e la ditta abbia realizzato la totalità degli investimenti
ammessi nella domanda di aiuto.
Qualora l’importo delle spese eleggibili risultanti dal sopralluogo fosse inferiore al limite minimo
stabilito dalla misura pari a euro 50.000,00 il contributo viene revocato.
Nel caso di investimenti realizzati e relative spese fatturate entro la data prevista per la
conclusione delle operazioni (18.07.2016) ma pagamento e quietanza delle fatture
successivamente a tale data ed entro i termini previsti per la rendicontazione (19.08.2016), su tali
spese verrà applicata una riduzione del contributo del 20%.
Le eventuali riduzioni dovranno essere debitamente registrate in applicativo.
3.2.3.4 Controlli in loco
Qualora la domanda sia stata estratta a campione dovranno essere registrati nella sezione relativa
ai controlli in loco la data e l’esito del controllo nonché se sono state eventualmente impartite
prescrizioni.
Per non compromettere l’esito del controllo in loco, è stabilito che per la misura non viene previsto
il preavviso. Tuttavia, è ammesso un preavviso tassativamente limitato al periodo minimo
necessario, sempre che non venga compromessa la finalità del controllo. Tale preavviso non può
di regola superare le 48 ore. Per i preavvisi inoltrati il venerdì o il sabato, è necessario richiedere
gli incontri per il terzo giorno successivo anziché per il secondo, attesa la coincidenza con la
giornata non lavorativa di domenica:
Giorno preavviso
Giorno visita
Lunedì
Mercoledì
Martedì
Giovedì
Mercoledì
Venerdì
Giovedì
Sabato
Venerdì
Lunedì
Sabato
Martedì
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Il controllo in loco prevede un sopralluogo presso la sede del beneficiario e la sua verbalizzazione.
Dovranno essere sottoposti a controllo tutti gli impegni e gli obblighi che è possibile controllare al
momento della visita (es. veridicità di quanto dichiarato nella domanda di aiuto).
Il controllo va effettuato da un funzionario diverso da quello che ha effettuato l’istruttoria ai fini
dell’ammissibilità della domanda di aiuto, e può coincidere con quello incaricato ai controlli
amministrativi della domanda di pagamento del saldo.
Per la procedura di controllo in loco della domanda di pagamento si richiama a quanto previsto dal
Manuale generale.
In applicazione delle disposizioni previste dal Manuale generale, dal documento di Indirizzi
procedurali e dalla scheda di misura del bando, il modello da utilizzare al momento del controllo in
loco è costituito dalle seguenti sezioni:
•
SEZIONE 1: Informazioni generali sul beneficiario;
•
SEZIONE 2: Informazioni generali del progetto;
•
SEZIONE 3: Verifica dell’ammissibilità della spesa;
•
SEZIONE 4: Osservazioni generali;
•
SEZIONE 5: Esito del controllo.
Informazioni generali sul beneficiario (sezione 1 del verbale di controllo in loco)
La prima sezione è essenzialmente la fase di preparazione al controllo in loco vero e proprio e
serve per evidenziare alcuni dati generali del controllo. Vengono rilevati i dati generali del progetto
contenuti nella domanda di adesione e del controllo che si andrà ad effettuare.
Nel riquadro CARATTERI DEL CONTROLLO vanno invece inseriti i dati relativi al controllo stesso:
il tipo di preavviso, se è stato dato e la data; se il controllo è stato effettuato regolarmente o meno.
In caso di controllo non effettuato dovranno essere specificate le motivazioni tra quelle presenti.
Nel riquadro PERSONE PRESENTI AL CONTROLLO si devono indicare le persone che nel
momento del controllo hanno la responsabilità dello svolgimento dell’attività. Si precisa, quindi, che
si considera beneficiario il rappresentante legale (colui che ha firmato la domanda di aiuto e di
pagamento), mentre può essere considerato rappresentante del beneficiario chiunque presente al
momento del controllo purché provvisto di delega da parte del beneficiario stesso.
Negli ultimi due riquadri (ALTRE DOMANDE PRESENTATE e AIUTI GIA’ EROGATI) vengono
riportati gli estremi (misura, l’ID domanda, la data di presentazione nonché gli estremi dei contributi
già percepiti) delle domande presentate dal beneficiario.
Informazioni generali del progetto (sezione 2 del verbale di controllo in loco)
La sezione 2 comprende la descrizione del progetto selezionato per il controllo in loco.
Verifica dell’ammissibilità della spesa (sezione 3 del verbale di controllo in loco)
Questa sezione riguarda, sostanzialmente, il controllo sull’ammissibilità delle spese.
Vengono verificate le seguenti condizioni:
Esistenza e corrispondenza dei documenti contabili
Va verificata l’esistenza della documentazione contabile, la sua corrispondenza con quella allegata
alla richiesta di pagamento e con gli originali presenti presso la sede aziendale.
Per ogni singola fattura inserita nella domanda di acconto/saldo devono quindi essere verificate:
•
la corrispondenza degli estremi (il numero, la data di emissione, la ditta che l’ha emessa,
l’oggetto della medesima);
•
le modalità di pagamento analizzando le copie dei bonifici o ricevute bancarie o matrici
degli assegni allegati alla fattura stessa, nonché la data di pagamento confrontandola con
l’estratto conto fornito. Per data di pagamento va considerata non la data di registrazione
dell’operazione nell’estratto conto, ma la data di valuta;
•
l’annullamento delle fatture - gli originali delle fatture devono risultare “annullate” mediante
l’apposizione di un timbro che attesti che quel documento è stato oggetto di finanziamento
pubblico;
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•
la registrazione, anche a campione, delle fatture nei libri contabili dell’azienda (libro IVA,
libro dei beni ammortizzabili, registro delle fatture di acquisto e vendita) ove le
caratteristiche dell’impresa prevedano l’obbligo di tali scritture contabili.
Conformità della natura e dei tempi di esecuzione della spesa
Va verificato che la voce di spesa corrisponda effettivamente alla categoria di appartenenza
indicata in domanda di aiuto ammesso nella fase istruttoria e che la fornitura delle attrezzature e
dei macchinari corrisponda con quanto esposto nella fatturazione o nel documento di trasporto
(DDT).
Viene ribadito che sono eleggibili le spese sostenute, e anche pagate, successivamente alla data
della presentazione della domanda individuale ed entro il termine previsto per la conclusione,
indicato nella comunicazione al beneficiario.
Conformità della destinazione dell’operazione
Va verificato che l’intervento corrisponda effettivamente alla categoria di appartenenza indicata in
domanda di aiuto ammesso nella fase istruttoria e che il suo utilizzo sia finalizzato agli scopi
previsti dal piano aziendale presentato.
Raggiungimento degli obiettivi prefissati
L’istruttore dovrà verificare che gli obiettivi prefissati a seguito della realizzazione dell’intervento
siano stati raggiunti. L’intervento realizzato deve essere quindi funzionale allo scopo per il quale è
stato realizzato.
Corretta applicazione percentuale di contributo
Deve essere verificato che sia stata assegnata correttamente la percentuale di contributo da
erogare. In particolare i contributi, calcolati sulla spesa ammessa, sono così modulati:
•
il 30% per investimenti effettuati da micro e piccole imprese;
•
il 20% per le imprese intermedie.
Conformità delle operazioni alle norme, alle politiche comunitarie e ai requisiti minimi obbligatori
prescritti dalla legislazione nazionale o fissati nel programma di sviluppo rurale
Deve essere verificato che siano state rispettate le norme, politiche comunitarie e i requisiti minimi
obbligatori prescritti dalla legislazione nazionale o dal programma di sviluppo rurale (Devono
essere rispettate le norme comunitarie obbligatorie riportate nell’allegato F alla DGR 4083/2009,
tenendo conto del tipo di investimento e l’OTE di riferimento).
Applicazione di nuove riduzioni di cui al paragrafo 4.6 del bando di misura
Tali riduzioni andranno inserite a sistema nella sezione altri controlli.
Osservazioni generali (sezione 4 del verbale di controllo in loco)
Il paragrafo 4.1 è riservato all’indicazione dell’eventuale documentazione acquisita nel corso del
sopralluogo, mentre i paragrafi 4.2 e 4.3 sono predisposti per l’inserimento di eventuali
osservazioni da parte degli incaricati del controllo e del beneficiario o suo delegato.
Esito del controllo (sezione 5 del verbale di controllo in loco)
Questa sezione viene utilizzata per riportare l’esito del controllo.
L’esito del controllo in loco può essere:
•
positivo quando tutti i requisiti previsti di ammissibilità sono soddisfatti e quando si riscontri
che quanto verificato con i controlli amministrativi sia corretto;
•
negativo nel caso che uno o più elementi verificabili non siano, anche parzialmente,
soddisfatti.
(Ad esempio qualora si riscontrasse in controllo in loco che il pagamento di una fattura sia
avvenuta oltre i termini previsti e tale anomalia non sia stata rilevata durante il precedente
controllo amministrativo).
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È possibile impartire delle prescrizioni a cui i beneficiari dovranno adempiere nei tempi indicati con
le prescrizioni stesse.
È possibile, infine, registrare la necessità di ulteriori verifiche documentali, da farsi presso l’ufficio,
oltre ad eventuali dichiarazioni da parte dell’incaricato del controllo o del beneficiario.
Se sulla base degli elementi riscontrati non si è in grado di verificare se l’azienda soddisfi i requisiti
di ammissione al sostegno/aiuto deve essere data evidenza che sono necessarie ulteriori
successive verifiche.
Il verbale, una volta datato, deve essere sottoscritto sia dal richiedente, o da un suo delegato, che
dai funzionari controllori, lasciandone una copia al beneficiario.
Qualora il richiedente si rifiuti di firmare, tale circostanza deve essere dettagliatamente riportata nel
campo note. Il verbale viene comunque chiuso e ritenuto valido ed efficace a tutti gli effetti.
Infine è opportuno precisare quanto riportato nel reg. (UE) 809/2014, art. 49, comma 2: “Gli
ispettori che svolgono i controlli in loco non devono aver partecipato a controlli amministrativi sulla
stessa operazione”
La valutazione del risultato del controllo in loco, evidenziato nel verbale, ai fini dell’applicazione di
cui all’art. 24, comma 3, del reg. (UE) 809/2014 è di competenza dell’ufficio Interventi strutturali
della Sede centrale dell'AVEPA.
Registrazione dei controlli
Entro 5 giorni dalla data di sottoscrizione del verbale, l’esito del controllo dovrà essere registrato a
sistema nell’apposito quadro.
3.2.3.5 Controlli ex post
Qualora la domanda sia stata estratta a campione, il relativo controllo deve essere eseguito entro
dodici mesi dal termine del relativo esercizio FEASR.
I criteri per definire la stabilità dell’operazione (oggetto del controllo ex post) sono individuati, ai
sensi dell’art. 71 del reg. (UE) 1303/2013.
Per la procedure di controllo ex post si richiama a quanto previsto dal Manuale generale.
In applicazione delle disposizioni previste dal Manuale generale, dal documento di Indirizzi
procedurali e dalla scheda di misura del bando, il modello da utilizzare al momento del controllo ex
post è costituito dalle seguenti sezioni:
•
SEZIONE 1: informazioni generali sul beneficiario;
•
SEZIONE 2: Informazioni generali del progetto;
•
SEZIONE 3: verifica degli impegni e/o obblighi POST SALDO;
•
SEZIONE 4: osservazioni generali;
•
SEZIONE 5: esito del controllo.
Informazioni generali sul beneficiario (sezione 1 del verbale di controllo ex post)
La prima sezione è essenzialmente la fase di preparazione al controllo in azienda e serve per
evidenziare alcuni dati generali del controllo. Vengono rilevati i dati generali del progetto contenuti
nella domanda di adesione e del controllo che si andrà ad effettuare.
Nel riquadro CARATTERI DEL CONTROLLO vanno invece inseriti i dati relativi al controllo stesso:
il tipo di preavviso, se è stato dato e la data; se il controllo è stato effettuato regolarmente o meno.
In caso di controllo non effettuato dovranno essere specificate le motivazioni tra quelle presenti.
Nel riquadro PERSONE PRESENTI AL CONTROLLO si devono indicare le persone che nel
momento del controllo hanno la responsabilità dello svolgimento dell’attività. Si precisa, quindi, che
si considera beneficiario il rappresentante legale (colui che ha firmato la domanda di aiuto e di
pagamento), mentre può essere considerato rappresentante del beneficiario chiunque presente al
momento del controllo purché provvisto di delega da parte del beneficiario stesso.
Negli ultimi due riquadri (ALTRE DOMANDE PRESENTATE e AIUTI GIÀ EROGATI) vengono
riportati gli estremi (misura, l’ID domanda, la data di presentazione nonché gli estremi dei contributi
già percepiti) delle domande presentate dal beneficiario.
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
Informazioni generali del progetto (sezione 2 del verbale di controllo ex post)
La sezione 2 comprende la descrizione del progetto selezionato per il controllo in loco.
Verifica degli impegni e/o obblighi post saldo (sezione 3 del verbale di controllo ex post)
Questa sezione riguarda, sostanzialmente, il controllo degli impegni e degli obblighi che il
beneficiario si era impegnato a rispettare al momento della presentazione della domanda di aiuto.
Vengono verificati i seguenti impegni/obblighi post saldo:
Stabilità delle operazioni
Secondo quanto previsto dal bando e dal capitolo 2.6 “Stabilità delle operazione” (art. 71 del reg.
(UE) 1303/2013) degli Indirizzi procedurali Allegato B – DGR 1937/2015 , gli investimenti finanziati
devono essere mantenuti e non subire modifiche sostanziali che:
a) ne alterino la natura o la condizione di esecuzione o che procurino un indebito vantaggio ad
un’impresa o a un ente pubblico;
b) siano conseguenza di un cambiamento dell’assetto proprietario di una infrastruttura ovvero
dalla cessazione o ricollocazione di una attività produttiva, per un periodo successivo al
pagamento del saldo al beneficiario di 3 anni per gli investimenti di cui al comma 2
dell’articolo 45 del regolamento (UE) n. 1305/2013.
Pertanto, il controllore dovrà verificare per le dotazioni e gli investimenti fissi, il mantenimento della
funzionalità e della destinazione d’uso originaria dell’investimento oggetto dell’aiuto. Per le
dotazioni si deve verificare, a seconda della tipologia, la corrispondenza con quanto accertato nella
fase di collaudo relativamente alla marca, al modello e al numero di matricola finanziati.
Relativamente alle opere fisse si dovrà verificare il mantenimento delle caratteristiche strutturali e
funzionali delle opere realizzate e finanziate.
Conformità delle operazioni alle norme, alle politiche comunitarie e ai requisiti minimi obbligatori
prescritti dalla legislazione nazionale o fissati nel programma di sviluppo rurale
Deve essere verificato che siano state rispettate le norme, le politiche comunitarie e i requisiti
minimi obbligatori prescritti dalla legislazione nazionale o dal programma di sviluppo rurale
(Devono essere rispettate le norme comunitarie obbligatorie riportate nell’allegato F alla DGR
4083/2009 tenendo conto del tipo di investimento e l’OTE di riferimento).
Applicazione di nuove riduzioni
Nel caso venga accertato, durante il controllo, la presenza di spese non ammissibili non rilevate
durante i precedenti controlli amministrativi, dovrà essere verificato che la nuova spesa accertata
non sia assoggettata all’applicazione della riduzione prevista dal paragrafo 4.6 del bando.
Osservazioni generali (sezione 4 del verbale di controllo)
Il paragrafo 4.1 è riservato all’indicazione dell’eventuale documentazione acquisita nel corso del
sopralluogo, mentre i paragrafi 4.2 e 4.3 sono predisposti per l’inserimento di eventuali
osservazioni da parte degli incaricati del controllo e del beneficiario o suo delegato.
Esito del controllo (sezione 5 del verbale di controllo)
Questa sezione viene utilizzata per riportare l’esito del controllo.
L’esito del controllo in loco può essere:
•
positivo quando tutti i requisiti previsti di ammissibilità sono soddisfatti e quando si riscontri
che quanto verificato con i controlli amministrativi sia corretto;
•
negativo nel caso che uno o più elementi verificabili non siano, anche parzialmente,
soddisfatti.
(Ad esempio qualora si riscontrasse in controllo ex-post che il pagamento di una fattura sia
avvenuta oltre i termini previsti e tale anomalia non sia stata rilevata durante i precedenti
controlli).
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
È possibile impartire delle prescrizioni a cui i beneficiari dovranno adempiere nei tempi indicati con
le prescrizioni stesse.
È possibile, infine, registrare la necessità di ulteriori verifiche documentali, da farsi presso l’ufficio,
oltre ad eventuali dichiarazioni da parte dell’incaricato del controllo o del beneficiario.
Se sulla base degli elementi riscontrati non si è in grado di verificare se l’azienda soddisfi i requisiti
di ammissione al sostegno/aiuto deve essere data evidenza che sono necessarie ulteriori
successive verifiche.
Il verbale, una volta datato, deve essere sottoscritto sia dal richiedente, o da un suo delegato, che
dai funzionari controllori, lasciandone una copia al beneficiario.
Qualora il richiedente si rifiuti di firmare, tale circostanza deve essere dettagliatamente riportata nel
campo note. Il verbale viene comunque chiuso e ritenuto valido ed efficace a tutti gli effetti.
Infine è opportuno precisare che gli ispettori che svolgono i controlli ex-post non devono aver
partecipato a controlli amministrativi e a controlli in loco sulla stessa operazione.
La valutazione del risultato del controllo ex post, evidenziato nel verbale, ai fini dell’applicazione di
cui all’art. 24, comma 3 del reg. (UE) 809/2014 è di competenza dell’ufficio Interventi strutturali
della Sede centrale dell'AVEPA.
Registrazione dei controlli
Entro 5 giorni dalla data di sottoscrizione del verbale, l’esito del controllo dovrà essere registrato a
sistema nell’apposito quadro.
4. ESITI DEI CONTROLLI
4.1 DOMANDE DI AIUTO
4.1.1 INDIVIDUAZIONE DOMANDE RICEVIBILI
Per l’individuazione delle domande ricevibili e non ricevibili, nonché per la comunicazione da
effettuare ai richiedenti, si richiamano le disposizioni del Manuale generale.
4.1.2 INDIVIDUAZIONE DOMANDE AMMISSIBILI
Per l’individuazione delle domande ammissibili e non ammissibili, nonché per i provvedimenti e per
le comunicazioni da adottare sulla base dell’esito dell’attività di controllo si richiamano le
disposizioni del Manuale generale.
4.1.3 INDIVIDUAZIONE DOMANDE FINANZIABILI
Per l’individuazione delle domande finanziabili e non finanziabili, per il provvedimento da adottare
sulla base dell’esito dell’attività di definizione della graduatoria regionale di finanziabilità e per le
conseguenti comunicazioni ai beneficiari/richiedenti si richiamano le disposizioni del Manuale
generale.
4.2 DOMANDE DI PAGAMENTO
4.2.1 INDIVIDUAZIONE DOMANDE RICEVIBILI
Per l’individuazione delle domande ricevibili e non ricevibili, nonché per gli atti da adottare sulla
base dell’esito dell’attività di ricevibilità, si richiamano le disposizioni del Manuale generale.
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Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
4.2.2 INDIVIDUAZIONE DOMANDE LIQUIDABILI
Per l’individuazione delle domande liquidabili e dell’importo ammissibile del contributo, per il
provvedimento da adottare sulla base dell’esito dell’attività di individuazione delle domande
liquidabili e per le conseguenti comunicazioni si richiamano le disposizioni del Manuale generale.
4.2.3 AUTORIZZAZIONE AL PAGAMENTO
Per la procedura di autorizzazione al pagamento si richiamano le disposizioni del Manuale
generale.
5. LINEE PER LA VERIFICA DEI REQUISITI MINIMI
Le presenti linee di indirizzo sono state redatte allo scopo di fornire un supporto all’istruttore nello
svolgimento del rispetto delle norme comunitarie obbligatorie a cui è assoggettato l’investimento
finanziato.
Le norme comunitarie che indicano i requisiti sono stati individuati nell’Allegato F - DGR
4083/2009, suddivisi per aree tematiche:
•
AMBIENTE;
•
MACCHINE;
•
IGIENE;
•
SALUTE E SICUREZZA SUL LAVORO.
5.1 QUANDO IL CONTROLLO E COSA FARE
Il controllo del rispetto dei requisiti minimi è da effettuarsi preferibilmente nella fase di istruttoria di
ammissibilità (valutazioni ambientali, pareri ASL, ecc) e durante il controllo in situ della domanda di
saldo. Qualora non fosse stato possibile effettuarlo nelle fasi indicate si deve procedere in
concomitanza del controllo ex-post.
Si deve controllare la specifica conformità del bene oggetto di investimento.
Il riscontro della non conformità, in particolar modo per quelli relativi all’igiene (paragrafo 5.2.3.),
comporta la segnalazione all’ente competente dell’irregolarità riscontrata.
Sulla base dell’esito del controllo, svolto dall’organo competente, si determinerà l’esito
dell’istruttoria in carico all’ufficio istruttore dell’AVEPA.
5.2 NORME COMUNITARIE OBBLIGATORIE E VERIFICHE
Si elencano di seguito gli elementi oggetto di controllo, sulla base dell’allegato F della DGR
4083/2009.
5.2.1 AMBIENTE
L’autorità competente, individuata dalla specifica normativa di settore, è l’Agenzia regionale per la
protezione e prevenzione ambientale del veneto (ARPAV).
I controlli effettuati sulla base di quanto previsto dal d.lgs. 3 aprile 2006, n. 152 “Norme in materia
ambientale” sono effettuati in base alla documentazione aziendale esibita durante il controllo.
Elementi da controllare (d.lgs. 3 aprile 2006, n. 152)
Tipo di controllo
IMPATTO AMBIENTALE
Valutazione ambientale strategica (VAS)
- in istruttoria quando previsto -
Documentale
Valutazione d'impatto ambientale (VIA)
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Relazione di
valutazione
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- in istruttoria quando previsto L'autorizzazione integrata ambientale (AIA - IPPC)
- in istruttoria quando previsto ACQUA
Tutela delle acque dall'inquinamento e disciplina degli scarichi (1)
Documentale
Tutela delle acque dall'inquinamento (Direttiva nitrati)
Autorizzazione
provinciale
Dichiarazione
Documentale
Valutazione di incidenza per le zone ZVN
- in istruttoria quando previsto -
Relazione di
valutazione
ARIA
Tutela dell'aria e di riduzione delle emissioni in atmosfera
Eventuali verbali di controllo rilasciati dagli Ispettori dell’organismo
competente per territorio
Documentale
Autorizzazione
provinciale
Verbali
RIFIUTI(2)
Gestione dei rifiuti e di bonifica dei siti inquinati (Smaltimento)
Gestione dei rifiuti e di bonifica dei siti inquinati (Stoccaggio)
Documentale
Formulari
A vista
A vista (1)
(1)È possibile l’utilizzo agronomico degli effluenti degli allevamenti e delle acque reflue delle piccole aziende agroalimentari
appartenenti ai settori lattiero caseario, vitivinicolo e ortofrutticolo che producono quantitativi di acque reflue non superiori a 4000
m3/anno e quantitativi di azoto contenuti in dette acque, a monte della fase di stoccaggio, non superiore a 1000 Kg/anno, rimangono
escluse le acque derivanti:
•
dal lavaggio dei piazzali esterni;
•
da processi enologici come ferrocianurazone, desolforazione dei mosti muti, concentrati e concentrati rettificati, per il settore
vinicolo;
•
dalla trasformazione di oltre 100.000 litri di latte all’anno, per il lattiero-caseario;
•
come riportato nel decreto del Ministero delle politiche agricole e forestali del 07.04.2006 “Criteri e norme tecniche generali
per
la
disciplina
generale”
che
si
può
visionare
al
seguente
indirizzo:
http://www.regione.piemonte.it/repository/agri/leggi/legge_682.pdf.
(2)RIFIUTI: “rifiuto: qualsiasi sostanza od oggetto che rientra nelle categorie riportate nell’allegato A alla parte quarta del d.lgs. n.
152/2006 e di cui il detentore si disfi o abbia deciso o abbia l’obbligo di disfarsi”.
Lo stoccaggio deve avere un bacino di contenimento ed essere riparato dagli agenti atmosferici.
Relativamente agli imballaggi (contenitori vuoti dei prodotti fitosanitari) si deve tenere presente quanto indicato nell’allegato A alla DGR
n. 1260 del 20 aprile 1999 (http://www.arpa.veneto.it/temi-ambientali/rifiuti/file-e-allegati/r_rs_categorie_agricoli_allegatoA.pdf).
5.2.2 MACCHINE
L’autorità competente, individuata dalla specifica normativa di settore, ULSS competente Dipartimento protezione - Servizio prevenzione igiene sicurezza ambienti di lavoro (SPISAL).
In base alla “Direttiva Macchine” i beni mobili commercializzati devono essere provvisti di
certificazione CE indicante la “Conformità Europea” del bene. Certifica che il prodotto è conforme
ai requisiti essenziali previsti dalla normativa in materia di sicurezza, sanità pubblica, tutela del
consumatore, ecc. pertanto non rappresenta un marchio di qualità del prodotto o, tantomeno, di
origine.
Elementi da controllare (“Direttiva Macchine”)
Tipo di controllo
Inquinamento acustico
Documentale
Conformità
Documentale
Conformité Européenne:
Marcatura CE
Libretto macchina
Marcatura CE
Libretto macchina
China Export:
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5.2.3 IGIENE
L’autorità competente, individuata dalla specifica normativa di settore, ULSS competente Dipartimento protezione - Servizio prevenzione igiene sicurezza ambienti di lavoro (SPISAL).
I controlli si riferiscono alle strutture adibite allo stoccaggio, alla trasformazione, alla produzione e
preparazione di alimenti, tra cui la produzione e commercializzazione di latte crudo, latte trattato
termicamente e prodotti a base di latte.
Elementi da controllare (d.p.r. 14.01.1997 n. 54)
Tipo di controllo
Nuove costruzioni o ampliamenti
Documentale
Sistema di Autocontrollo (HACCP)
PARERE ASL
(Agibilità)
Documento interno
Presenza del bollo, rilasciato dalla Regione, per la
timbratura della carne macellata secondo quanto previsto
dal d.lgs. 286/1994
A vista
Autorizzazione sanitaria rilasciata dall’organo competente
Il personale è in possesso del Libretto di idoneità sanitaria
(corso 3 ore)
Eventuali verbali di controllo rilasciati
dell’organismo competente per territorio
dagli
A vista
Autorizzazione
Documentale
Ispettori
Attestato
Verbali
STRUTTURALI
Locali ampi, progettati in modo tale da evitare qualsiasi
contaminazione delle materie prime
Pareti, pavimenti e porte in materiale lavabile, inalterabile,
impermeabile
Soffitti devono essere tenuti in condizioni di pulizia e
manutenzione soddisfacenti
Aerazione e illuminazione sufficienti, naturali o artificiali
Numero sufficiente di dispositivi di pulizia e disinfezione
delle mani
Un impianto che fornisca esclusivamente acqua potabile
Gli spogliatoi sono in numero sufficiente
Sono provvisti di pavimenti,
impermeabili, lavabili
pareti
e
soffitti
lisci,
Sono provvisti di lavabi e latrine a sciacquone, non con
accesso diretto ai locali di lavoro
Sono
dotati
di
rubinetti
dei
lavabi
non
azionabili
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A vista
o
documentale
Autorizzazione ASL
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Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
manualmente, presenza di dispositivi igienici per asciugarsi
le mani
COMPORTAMENTALI
I locali non siano adibiti ad usi diversi dalla lavorazione dei
prodotti per i quali sono preposti
Utensili di lavoro e recipienti costruiti con materiali resistenti
alla corrosione, facili da lavare e da disinfettare
I locali sono mantenuti in
manutenzione soddisfacenti
condizioni
di
pulizia
e
Un locale o un armadio riporre i detersivi, i disinfettanti,
insetticidi, ratticidi, molecole tossiche
A vista
A vista
A vista
A vista
A vista
o
documentale
Trappole /
Fatture ditta esterna
Manutenzione igienica e protezione materie prime e prodotti
finiti non imballati
Stoccaggio e cisterne adeguati
Dispositivi per la pulizia di utensili, impianti ed attrezzature
C’è il divieto di fumare, sputare, bere mangiare nei locali
adibiti alla lavorazione e conservazione dei prodotti
Obbligo di lavarsi le mani ad ogni ripresa del lavoro
Le ferite della pelle devono essere coperte da fasciatura
impermeabile
Obbligo di indossare abiti da lavoro idonei e puliti, con
copricapi puliti che raccolgono completamente la
capigliatura
Protezione contro animali indesiderati (roditori, insetti, altri
parassiti)
Reparti di lavorazione delle materie prime
In sede di controllo il funzionario istruttore verifica, limitatamente agli aspetti osservabili, che nei
reparti di lavorazione delle materie prime l’areazione e l’illuminazione siano adeguate, siano
presenti dispositivi per la pulizia e disinfezione di utensili, impianti e attrezzature.
Verificare lo stato igienico e di manutenzione di pareti, pavimenti, soffitti e porte nonché la
presenza di dispositivi di protezione, monitoraggio e controllo degli animali indesiderati.
I detersivi, i disinfettanti, gli insetticidi e i ratticidi devono essere riposti separatamente in appositi
locali.
Condizioni igieniche generali del personale
Si accerta la presenza della apposita cartellonistica (di divieto di fumo, di bere e mangiare nei
locali adibiti alla lavorazione e conservazione dei prodotti alimentari), che il personale indossi abiti
da lavoro idonei, puliti e con copricapi puliti che raccolgono completamente la capigliatura. Le
eventuali ferite della pelle devono essere coperte da fasciatura impermeabile.
Spogliatoi
Si appura che siano presenti e avere pavimenti, pareti e soffitti lisci, impermeabili, lavabili. I locali
con lavabi e latrine a sciacquone non devono avere accesso diretto all’ambiente di lavoro, ed
essere provvisti di rubinetti non azionabili manualmente e provvisti di dispositivi igienici per
asciugarsi le mani.
Devono avere una superficie in pianta non inferiore a mq 1,50 per addetto per i primi 10 addetti
occupati in un turno; mq 1 per ogni addetto eccedente i primi 10. Nelle aziende che occupano fino
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a 5 dipendenti lo spogliatoio può essere unico per entrambi i sessi, ed utilizzato a turni. (Allegato
IV d.l. 81/2008 e art. 2 CR Veneto 13/1997).
5.2.4 SALUTE E SICUREZZA DEL LAVORO NELLE AZIENDE
L’autorità competente, individuata dalla specifica normativa di settore, ULSS competente Dipartimento protezione - Servizio prevenzione igiene sicurezza ambienti di lavoro (SPISAL).
Il controllo è rivolto a società o aziende con dipendenti.
Elementi da controllare (d.lgs. 277/1991 e d.lgs. 81/2008)
Valutazione rumore
Tipo di controllo
Documentale
Nomine dei responsabili aziendali
Corsi previsti dalla normativa(3)
Documentale
Valutazione rischi aziendale
Eventuali verbali di controllo rilasciati dagli Ispettori
dell’organismo competente per territorio
(3)
Relazione di
valutazione
Nomina scritta
Attestati
Relazione di
valutazione
Verbali
“Corsi per Responsabile del Servizio di prevenzione e protezione” (RSPP), per “Primo Soccorso” e per “Responsabile Antincendio”.
5.3 VADEMECUM
Tipologie di intervento per le quali è richiesta la VIA:
Agricoltura: (art. 1 allegato B d.p.r. 12.04.1996)
•
cambiamento di uso di aree non coltivate, semi-naturali o naturali per la loro coltivazione
agraria intensiva con una superficie superiore a 10 ha;
•
iniziale forestazione con una superficie superiore a 20 ha; deforestazione allo scopo di
conversione di altri usi del suolo di una superficie superiore a 5 ha;
•
impianti per l'allevamento intensivo di pollame o di suini con più di: 40.000 posti pollame,
2.000 posti suini da produzione (di oltre 30 kg) 750, posti scrofe;
•
progetti di irrigazione per una superficie superiore ai 300 ha;
•
piscicoltura per superficie complessiva oltre i 5 ha;
•
progetti di ricomposizione fondiaria che interessano una superficie superiore a 200 ha.
Industria dei prodotti alimentari: (art. 4 allegato B d.p.r. 12.04.1996)
•
impianti per il trattamento e la trasformazione di materie prime animali (diverse dal latte)
con una capacità di produzione di prodotti finiti di oltre 75 tonnellate al giorno;
•
impianti per il trattamento e la trasformazione di materie prime vegetali con una
produzione
•
di prodotti finiti di oltre 300 tonnellate al giorno su base trimestrale;
•
impianti per la fabbricazione di prodotti lattiero-caseari con capacità di lavorazione
superiore a 200 tonnellate al giorno su base annua;
•
impianti per la produzione di birra o malto con capacità di produzione superiore a 500.000
•
hl/anno;
•
impianti per la produzione di dolciumi e sciroppi che superino 50.000 m3 di volume;
•
macelli aventi una capacità di produzione di carcasse superiore a 50 tonnellate al giorno e
impianti per l'eliminazione o il recupero di carcasse e di residui di animali con una capacità
di trattamento di oltre 10 tonnellate al giorno;
•
impianti per la produzione di farina di pesce o di olio di pesce con capacità di lavorazione
superiore a 50.000 q/anno di prodotto lavorato;
•
molitura dei cereali, industria dei prodotti amidacei, industria dei prodotti alimentari per
zootecnia che superino 5.000 m2 di superficie impegnata o 50.000 m3 di volume;
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Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
•
zuccherifici, impianti per la produzione di lieviti con capacità di produzione o raffinazione
superiore a 10.000 t/giorno di barbabietole.
6. Altre attività per cui è prevista l’AIA (decreto legislativo 18 febbraio 2005, n. 59)
…
6.4:
a) macelli aventi una capacità di produzione di carcasse di oltre 50 tonnellate al giorno;
b) trattamento e trasformazione destinati alla fabbricazione di prodotti alimentari a partire da:
materie prime animali (diverse dal latte) con una capacità di produzione di prodotti finiti di
oltre 75 tonnellate al giorno ovvero materie prime vegetali con una capacità di produzione
di prodotti finiti di oltre 300 tonnellate al giorno (valore medio su base trimestrale);
c) trattamento e trasformazione del latte, con un quantitativo di latte ricevuto di oltre 200
tonnellate al giorno (valore medio su base annua).
6.5. Impianti per l'eliminazione o il recupero di carcasse e di residui di animali con una capacità di
trattamento di oltre 10 tonnellate al giorno.
6.6. Impianti per l'allevamento intensivo di pollame o di suini con più di:
a) 40.000 posti pollame;
b) 2.000 posti suini da produzione (di oltre 30 kg), o
c) 750 posti scrofe.
…
6. ELENCO ALLEGATI
•
•
•
•
•
•
•
B1 - Checklist ammissibilità domanda di aiuto
B2 - Verbale di ammissibilità domanda di aiuto
B3 - Checklist istruttoria domanda di pagamento
B4 - Verbale istruttorio domanda di pagamento
B5 - Verbale visita in situ
B6 - Relazione di controllo in loco
B7 - Relazione di controllo ex post
6.1 NOTE INFORMATIVE
Si forniscono di seguito alcune informazioni per compilazione delle checklist di domanda. In
particolare, si precisa che nei “Campi note” devono essere esplicitate eventuali osservazioni e/o
considerazioni in merito alla verifica a cui fanno riferimento. A titolo esemplificativo:
verifica documentazione/verifica documentazione integrativa: potrà eventualmente essere
specificato che la documentazione integrativa è pervenuta dopo i termini previsti ma viene
comunque presa in considerazione ai fini istruttori.
Le note dovranno sempre essere riportate nei casi in cui ci sia una “non corrispondenza” e viene,
comunque, ritenuto superato il controllo.
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Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato B1
CHECKLIST DI AMMISSIBILITÀ DOMANDA DI AIUTO
Regolamento (UE) n. 1308 del Consiglio del 17 dicembre 2013
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO AL SETTORE VITIVINICOLO
DGR _____ del _______
MISURA INVESTIMENTI
AZIONE B
INFORMAZIONI ANAGRAFICHE DEL RICHIEDENTE
Dati identificativi:
Cognome o ragione sociale
Nome (se persona fisica)
Codice fiscale
Domicilio o sede legale
Indirizzo
Comune
Provincia
Partita IVA
Numero civico
CAP
Domanda n.
SEZIONE RICEZIONE DELLA DOMANDA
RICEZIONE DELLA DOMANDA
Data di presentazione
Struttura competente
Ufficio istruttore
Responsabile del procedimento
Prot.
dal
RICEVIBILITÀ DELLA DOMANDA E COMUNICAZIONE DI AVVIO DEL PROCEDIMENTO ART. 8 L. 241/1990
Presenza della firma
SI
NO
Presenza del Codice fiscale (CUAA)
SI
NO
Presentazione nei termini previsti
SI
NO
Ricevibile
SI
NO
Data di invio della comunicazione di avvio del procedimento / non ricevibilità
Firma del funzionario istruttore
Firma del funzionario revisore
Data di compilazione
1/5
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Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
Domanda n.__________________________________ Codice Fiscale _______________________________________
SEZIONE ISTRUTTORIA DI AMMISSIBILITÀ
CONTROLLO DELLA COMPETENZA TERRITORIALE
Oggetto della verifica
Modalità di verifica
Secondo le disposizioni adottate per
Domanda di aiuto
la presentazione delle domande
Se non di competenza:
Effettuato cambio di competenza
Trasmesso fascicolo cartaceo
Nota di trasmissione
Firma del funzionario istruttore
Firma del funzionario revisore
Data di compilazione
Cambio responsabile del procedimento
Struttura competente
Ufficio istruttore
Responsabile del procedimento
Firma del funzionario istruttore
Firma del funzionario revisore
Data di compilazione
Esito
SI
NO
SI
SI
NO
NO
SI
NO
___________ dal ____________
VERIFICA AMBITO TERRITORIALE DI APPLICAZIONE
Tutti gli investimenti previsti ricadono all’interno del territorio regionale
VERIFICA DOCUMENTAZIONE
Tipo di documento per la misura investimenti
Documentazione comprovante il punteggio richiesto:
•
dichiarazione vitivinicola con indicazione degli acquirenti della materia
prima;
•
certificazione dell’ente preposto al relativo rilascio per le produzioni
biologiche;
•
dichiarazione vitivinicola e/o registri di vinificazione o spumantizzazione per
le produzioni a denominazione d’origine
•
Altro ___________________________________1
Per società cooperative agricole e società di capitali in cui oltre il 50% del capitale
sociale sottoscritto da imprenditori agricoli:
•
elenco soci conferenti della materia prima;
•
elenco aziende agricole (non socie) produttrici di materia prima
Per consorzio di secondo grado costituite da società cooperative agricole e società
di capitali in cui oltre il 50% del capitale sociale sottoscritto da imprenditori agricoli o
da società partecipata :
•
elenco imprese agricole delle società cooperative agricole/società capitali
conferenti della materia prima;
•
dichiarazione della percentuale di materia prima proveniente dai
componenti del consorzio rispetto al totale di materia prima prodotto
Per imprese diverse da quelle sopra elencate:
•
elenco aziende agricole produttrici e fornitrici di materia prima;
•
elenco delle società che hanno fornito materia prima
Documentazione probante effettivo numero di occupati per l’ultimo bilancio concluso
espresso in ULA
Bilanci consuntivi degli ultimi 3 esercizi impresa neo costituita
Bilanci non presenti in quanto depositati presso il registro imprese della CCIAA
Dichiarazione di proprietà dei terreni, ovvero idoneo atto che ne attesti la
1
Specificare il tipo di documentazione presentata
2/5
Presenza
SI
NO
SI
NO
NN
SI
NO
NN
SI
NO
NN
SI
NO
SI
NO
SI
NO
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
Domanda n.__________________________________ Codice Fiscale _______________________________________
disponibilità
Piano d’investimento agroindustriale (PIA)
3 preventivi analitici per ogni attrezzatura
Quadro di raffronto e relazione della scelta, sottoscritta dal tecnico e dal richiedente
Altro
SI
SI
SI
SI
NO
NO
NO
NO
NN: non necessario
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VERIFICA DOCUMENTAZIONE INTEGRATIVA
Richiesta integrazione documentale
Estremi richiesta con lettera PEC prot.
del
ricevuta il
Pervenuta documentazione integrativa su iniziativa del richiedente
Documento integrativo richiesto e/o fornito su iniziativa del richiedente
Documentazione pervenuta entro i termini previsti nella richiesta
SI
NO
SI
NO
Presenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VERIFICA REQUISITI RICHIEDENTE
Descrizione verifica
Affidabilità del richiedente
Iscrizione anagrafe ditte
Verifica tipologia soggetto richiedente
(impresa sia di commercializzazione sia di
trasformazione prodotti previsti dal bando)
Modalità di verifica
Archivio soggetti revocati
Fascicolo aziendale
Controllo tipologia materie prime
interessate dall’investimento ed i
prodotti ottenuti a seguito della
trasformazione industriale
Corrispondenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
Apporto materia prima non prevalente
(solo per aziende agricole operanti sia nella
fase di produzione che in quella di
trasformazione)
Dimensioni aziendali
Iscrizione camera di commercio
Codice primario attività
Verifica dell’incremento del rendimento
globale dell’impresa
Verifica rispetto normativa vigente in
materia di dichiarazioni obbligatorie
Verifica concessione del contributo ad
imprese non in difficoltà
Verifica dati quantitativi dell’azienda
agricola e dell’attività di trasformazione
Verifica dei dati di bilancio:
• micro impresa
• piccola impresa
• media impresa
• impresa intermedia
Verifica in anagrafica domanda del n.
iscrizione
Verifica in visura ordinaria
Incremento dell’indice di bilancio:
• ROI
• valore aggiunto
Secondo modalità previste dal Manuale
procedurale di misura
Secondo modalità previste dal Manuale
procedurale di misura
3/5
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
Domanda n.__________________________________ Codice Fiscale _______________________________________
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VERIFICA INTERVENTI RICHIESTI
Descrizione investimento
Assenza di finanziamenti pubblici
precedenti
Verifica investimenti non di sostituzione
Verifica delle condizioni di ammissibilità
degli interventi
Verifica idoneità dei 3 preventivi
Modalità di verifica
Archivio PSR istruttoria
Altro
secondo modalità previste dal Manuale
procedurale di misura
secondo modalità previste dal Manuale
procedurale di misura
secondo modalità previste dal Manuale
procedurale di misura
Acquisto di attrezzature informatiche e
relativi programmi
Acquisto attrezzature di laboratorio per
l’analisi chimico fisica
Acquisto attrezzature per
trasformazione/commercializzazione
Allestimento punti vendita al dettaglio
aziendali ed aziendali
Allestimento punti vendita al dettaglio
aziendali ed extraziendali
Investimenti immateriali
(spese generali max 5%)
VERIFICA LIVELLO ED ENTITÀ DEL CONTRIBUTO E DEI LIMITI DI SPESA
Descrizione verifica
Modalità di verifica
Rientra nei limiti minimi e massimi
Verifica livello spesa richiesta
previsti dal bando
Rientra nei limiti massimi previsti dal
bando e concedibili
Verifica percentuale contributo richiesta
20%
30%
Spesa richiesta
Spesa tecnica degli interventi
Spesa ammessa
% di contributo assegnato
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NN
NO
NN
NO
NN
NO
NN
NO
NN
NO
NN
NO
NN
SI
Acquisto botti in legno
Verifica delle spese ammissibili per
tipologia d’investimento
Corrispondenza
SI
SI
SI
SI
SI
Corrispondenza
SI
NO
SI
NO
Euro
Euro
Euro
NOTE (ES: motivazione riduzione di spesa, precisazioni sulla spesa da rendicontare,…)
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VERIFICA ELEMENTI DI PRIORITÀ E CONDIZIONI DI PREFERENZA
Tipologia di punteggio
Modalità di verifica
Numero imprese agricole fornitrici di
Secondo le procedure stabilite nella
materia prima
scheda di misura del bando
Percentuale della quantità di prodotto Secondo le procedure stabilite nella
trasformato atto a produrre vino DOC, scheda di misura del bando
4/5
Corrispondenza
SI
NO
SI
NO
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
Domanda n.__________________________________ Codice Fiscale _______________________________________
DOCG e biologico rispetto alla quantità
complessiva di prodotto trasformato
Elemento di preferenza
Età anagrafica titolare o socio
_________
Punteggio dichiarato
Punteggio assegnato
NOTE (ES: Motivazione riduzione di punteggio, eventuali altre precisazioni, …):
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VISITA IN SITU
Effettuato sopralluogo in azienda
in data
SI
NO
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
Data compilazione
Firma funzionario istruttore
Firma funzionario revisore
5/5
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato B2
PROGRAMMA NAZIONALE SOSTEGNO SETTORE VITIVINICOLO
MISURA INVESTIMENTI
Reg. (UE) 1308/2013, art. 50
Azione B “Trasformazione e commercializzazione”
VERBALE DI AMMISSIBILITÀ DOMANDA DI AIUTO
DOMANDA ID: _____________
Il sottoscritto incaricato dal Dirigente responsabile:
VISTA la domanda di aiuto presentata dal sig./sig.ra [Cognome Nome Rappr.Legale], nato/nata a
[Comune Nascita] ([PRV]) il [Data Nascita] in qualità di rappresentante legale della ditta [Nome Ditta] con
sede in [IndirizzoSedeLegale] – [CAP] [ComuneSedeLegale] ([PRV]), CUAA [CUAA] relativa ai costi
sostenuti per la misura Investimenti così come previsto dal Piano nazionale di sostegno al settore vitivinicolo
e dal bando di apertura di cui alla DGR [n. DGR] del [data DGR] e successive modifiche ed integrazioni;
VERIFICATA la presenza della documentazione prevista dal bando approvato;
PRESO ATTO delle seguenti comunicazioni intercorse:
ACCERTATO a seguito dei controlli informatici e documentali eseguiti e documentati nella checklist di
domanda, così come previsto dallo specifico prontuario dei controlli, le informazioni fornite comprovano il
possesso dei requisiti soggettivi ed oggettivi previsti nel bando della specifica misura;
VERIFICATA la tipologia degli investimenti descritti nella documentazione allegata, tenendo conto dei limiti e
delle condizioni previste dalle rispettive organizzazioni comuni di mercato;
VALUTATI, nell'ambito dei criteri e delle direttive emanate per l'applicazione della norma in oggetto, la
coerenza, la consistenza e le caratteristiche delle spese da rendicontare, e ritenuto di ammetterle a premio
secondo il seguente prospetto:
DESCRIZIONE
(INTERVENTO X)
(SPESA X1)
(SPESA X2)
TOTALI X
(INTERVENTO Y)
(SPESA Y1)
(SPESA Y2)
TOTALI Y
SPESA
DICHIARATA
VUOTA
xxxxxxxx
xxxxxxxx
XXXXXXX
VUOTA
yyyyyyyy
yyyyyyyy
YYYYYY
SPESA
TECNICA
VUOTA
xxxxxxxx
xxxxxxxx
XXXXXXX
VUOTA
yyyyyyyy
yyyyyyyy
YYYYYY
CONSTATATA, sulla base della documentazione e delle dichiarazioni fornite, la validità delle condizioni di
punteggio secondo il seguente prospetto:
priorità richiesta:
ELEMENTO DI PRIORITÀ
PUNTI
[descrizione punteggio da domanda]
[descrizione punteggio da domanda]
[punti]
[punti]
1/2
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato B al decreto n. 24 del 11.03.2016
totale
xxxxxxxxxxx
totale
[punti]
[punti]
xxxxxxxxxxx
priorità ammessa:
ELEMENTO DI PRIORITÀ
PUNTI
[descrizione punteggio da istruttoria]
[descrizione punteggio da istruttoria]
CONSIDERATO che per la domanda di aiuto in esame, nel caso di presenza di condizioni di parità di
punteggio complessivo con altre domande andranno valutati, nell’ordine così riportato, i seguenti elementi:
Elemento di preferenza
Valore
[descrizione elemento di preferenza]
CONSIDERATO che:
[Note inserite in fase Istruttoria]
CONSIDERATO, quindi che sussistono i presupposti per esprimere parere favorevole all’ammissibilità della
domanda n. [Numero Domanda];
VISTA la relativa pianificazione finanziaria;
PROPONE
1.
l'AMMISSIBILITÀ della domanda di aiuto n. [Numero Domanda], presentata dal signor/sig.ra
[Cognome Nome Rappr.Legale], [Comune Nascita] ([PRV]) il [Data Nascita] in qualità di
rappresentante legale della ditta [Nome Ditta] con sede in [IndirizzoSedeLegale] – [CAP]
[ComuneSedeLegale] ([PRV]) CUAA [CUAA], alla graduatoria di riferimento riconoscendo un
contributo di euro [somma importo Contributo Intervento] a fronte di una spesa ammessa di euro
[somma importo Spesa Intervento];
2.
di assegnare, ai fini delle definizione della graduatoria di ammissibilità, il punteggio di [punti] punti.
Redatto in data
Il funzionario istruttore
Il funzionario revisore
VISTO: Il Dirigente
2/2
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato B3
CHECKLIST ISTRUTTORIA DOMANDA DI PAGAMENTO
Regolamento (UE) n. 1308 del Consiglio del 17 dicembre 2013
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO AL SETTORE VITIVINICOLO
DGR ______ del _________
MISURA INVESTIMENTI
AZIONE B
INFORMAZIONI ANAGRAFICHE DEL RICHIEDENTE
Dati identificativi:
Cognome o ragione sociale
Nome (se persona fisica)
Codice fiscale
Domicilio o sede legale
Indirizzo
Comune
Provincia
Partita IVA
Numero civico
CAP
Domanda n.
SEZIONE EROGAZIONE DEL CONTRIBUTO
RICEZIONE DELLA DOMANDA DI PAGAMENTO
Domanda di pagamento n.
Data di presentazione
Prot.
Struttura competente (Sportello unico agricolo o Sede centrale)
Ufficio istruttore
Responsabile del procedimento
Dal
CONTROLLO DELLA DOMANDA DI PAGAMENTO
Presentazione nei termini previsti
Presenza della firma
Presenza della documentazione prevista come allegato
VERIFICA DOCUMENTAZIONE
Tipo di documento
Presenza della documentazione prevista come allegato:
• copia del documento d'identità in corso di validità
• copia titoli di spesa
• copia estratti conto e/o giustificativi di pagamento
• copia delle eventuali autorizzazioni previste per legge:
• autorizzazione di agibilità
• autorizzazioni sanitarie
• altre autorizzazioni: (specificare) _______________________
•
dichiarazione relative ad impegni e obblighi previsti dalla specifica misura
•
elenco dei macchinari ed attrezzature oggetto dell’aiuto con matricole
1/3
SI
SI
SI
NO
NO
NO
Presenza
SI
SI
SI
NO
NO
NO
SI
NO
NN
SI
NO
NN
SI
NO
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato B3
•
layout della cantina
SI
Certificati di conformità dei macchinari e impianti oggetto di finanziamento
NO
SI
NO
NN: non necessario
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VERIFICA IMPRESA NON “IN DIFFICOLTÀ”
Presenza
Attraverso la visura camerale si dovrà verificare che l’impresa non è in difficoltà
ovvero non ha in corso procedure concorsuali
VERIFICA CORRETTA INDICAZIONE DEI GIUSTIFICATIVI DI SPESA
Tipo di documento
Le fatture inserite nel “Quadro Fatture/giustificativi” corrispondono alle copie allegate
Le modalità di pagamento delle fatture inserite nel quadro “Fasi di pagamento”
corrispondono alle copie allegate
SI
NO
Presenza
SI
NO
SI
NO
VERIFICA ELEGGIBILITÀ DELLA SPESA (realtà della spesa oggetto della domanda)
Le spese sono coerenti con quanto previsto nel PIA
Sono state emesse tutte nei termini previsti dal bando
Sono state pagate tutte nei termini previsti dal bando
Sono state pagate con le modalità ammesse dal bando
Sono rispettati i limiti di spesa previsti nella comunicazione di finanziabilità
VERIFICA ANNULLAMENTO FATTURE
Tipo di documento
Le fatture sono state tutte annullate
Presenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
Presenza
SI
NO
VERIFICA DOCUMENTAZIONE INTEGRATIVA
Richiesta integrazione documentale
Estremi richiesta con lettera PEC prot.
del
ricevuta il
Pervenuta documentazione integrativa su iniziativa del richiedente
Documento integrativo richiesto e/o fornito su iniziativa del richiedente
Documentazione pervenuta entro i termini previsti nella richiesta
SI
NO
SI
NO
Presenza
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NOTE:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
VISITA IN SITU
Effettuato sopralluogo in azienda
In data
È stato compilato il verbale
2/3
SI
NO
SI
NO
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato B3
NOTE (es: descrizione di quanto realizzato, descrizione delle varianti …):
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
APPLICAZIONE RIDUZIONI
Sussistono cause di forza maggiore
Applicazione riduzioni previste da bando
Che percentuale di riduzione è stata applicata
Importo ridotto pari a:
SI
SI
NO
NO
____ %
euro ___________
Spesa rendicontata a saldo
Spesa accertata a saldo
euro ______________
euro ______________
NOTE (es: motivazione riduzione di spesa, precisazioni sulla spesa rendicontata,…):
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
Data compilazione
Firma funzionario istruttore
Firma funzionario revisore
ATTO DI LIQUIDAZIONE
Data di trasmissione atto di liquidazione all’archivio centrale
Elenco di liquidazione
Decreto di liquidazione
N. _____
N. _____
data ____________
data ____________
SEZIONE CONTROLLO IN LOCO
Elemento
Azienda estratta a campione
Anno estrazione campione
Data del controllo
Esito del controllo
SI
NO
SI
NO
Positivo
Negativo
Prescrizioni:
NOTE (es: indicare le prescrizioni impartite e la data entro cui il beneficiario è tenuto ad adempiere
alle stesse):
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
Firma del funzionario istruttore
Firma del funzionario revisore
Data di compilazione
3/3
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato B4
ID Domanda: _____________________________
CUAA: __________________________
PROGRAMMA NAZIONALE SOSTEGNO SETTORE VITIVINICOLO
MISURA INVESTIMENTI
Regolamento (UE) n. 1308 del Consiglio del 17 dicembre 2013, articolo 50
Azione B “Trasformazione e commercializzazione”
VERBALE ISTRUTTORIO DOMANDA DI SALDO
DOMANDA ID: _____________
Il sottoscritto incaricato dal Dirigente responsabile:
VISTA la domanda di erogazione del saldo del contributo presentata dal signor/sig.ra _____, nato/nata a
(
) il
in qualità di (rappresentante legale; titolare) della ditta
_____________________ con sede in __________________________ CUAA ________________, relativa
alle spese per la misura investimenti;
EFFETTUATA in data
, la visita in sito al fine di verificare la realizzazione degli interventi;
VERIFICATE:
- la conformità dell’operazione completata rispetto all’operazione per la quale era stata presentata ed
approvata la domanda di aiuto;
- la congruità della spesa in riferimento a quanto approvato in sede istruttoria della domanda di aiuto;
- la realtà della spesa;
VISTA la rendicontazione presente nella domanda di pagamento per un importo complessivo pari ad euro
e la relativa documentazione giustificativa della spesa;
RISCONTRATO che le fatture ammesse si presentano regolari in ordine alla data di emissione nonché agli
adempimenti di quietanza;
RITENUTO, che a seguito delle verifiche contabili effettuate, la spesa ammissibile per la liquidazione del
saldo, viene determinata in complessivi euro
, come di seguito specificato:
Spesa tecnica
ammessa
Descrizione categoria di spesa
Spesa tecnica
rendicontata
Spesa
tecnica
accertata
(INDICARE LE EVENTUALI RIDUZIONI DI SPESA E LE MOTIVAZIONI DELLE RIDUZIONI SE NON GIA’ COMUNICATE IN
PRECEDENZA)
ATTESTA
1/2
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
che l’operazione oggetto della domanda n.
, è meritevole di approvazione per una spesa
complessiva di euro
come sopra specificata. Su tale spesa viene determinato un contributo di
euro
pari al
% del predetto importo e pertanto
PROPONE
di autorizzare la liquidazione del pagamento del saldo del contributo per la misura investimenti per l’importo
di euro
.
Redatto in data __/__/___
Il funzionario istruttore
Il funzionario revisore
VISTO: Il Dirigente
_____________________
2/2
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato B5
REG. (UE) 1308/2013
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO AL SETTORE VITIVINICOLO
DGR. _______ DEL __________
Ente delegato ________________________________________________________________________
Struttura preposta al controllo __________________________________________________________
VERBALE VISITA IN SITU
MISURA INVESTIMENTI
Azione B
Domanda n. ___________________________________________
Domanda di SALDO
VISITA IN SITU ESEGUITA:
DATA DEL CONTROLLO
SEZIONE 1 - Informazioni generali sul beneficiario
Ragione sociale del beneficiario:
CUAA
________________________________________
__________________________
Rappresentante legale (se diverso dal beneficiario) _____________________________________________________
Sede legale o domicilio
Via ________________________________________________
Località __________________________________
Comune ___________________________________________
Prov. __________ CAP ______________
CONTROLLO EFFETTUATO DA:
Cognome e nome
Qualifica
Struttura appartenenza
PERSONE PRESENTI AL CONTROLLO
RAPPRESENTANTE LEGALE
ALTRO
Cognome ___________________________
Nome _____________________________
NOTE :
1/3
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
SEZIONE 2 - Informazioni generali del progetto
TITOLO DELL’INIZIATIVA:
SEZIONE 3 - Verifica degli impegni
L’intervento/acquisto previsto corrisponde con
quanto riportato nel Progetto ammesso in
istruttoria
Le voci di spesa ammesse in istruttoria
corrispondono con quanto effettivamente
accertato in situ
La spesa ammessa verificata in situ è
compresa tra l’importo minimo e massimo
ammissibile
previsto
dal
bando
di
misura/azione
Sono presenti le eventuali autorizzazioni
previste per legge (es. agibilità, comunicazione
di apertura di inizio attività di vendita, etc.)
Raggiungimento obiettivi prefissati nel progetto
ammesso in istruttoria
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NON NECESSARIO
SI
NO
NON NECESSARIO
Verifica del rispetto delle norme, politiche comunitarie e requisiti minimi obbligatori prescritti dalla
legislazione nazionale o dal Programma di sviluppo rurale
•
AMBIENTE
SI
NO
NON APPLICABILE
•
MACCHINE
SI
NO
NON APPLICABILE
•
IGIENE
SI
NO
NON APPLICABILE
SI
NO
NON APPLICABILE
SALUTE E SICUREZZA DEL LAVORO
NELLE AZIENDE
Verifica al momento dell’accertamento finale
(nel corso della visita in situ della domanda di
pagamento del saldo) che l’intervento/acquisto
risulta:
•
Concluso senza varianti
Concluso con varianti
NOTE (ES: DESCRIZIONE DI QUANTO GIÀ REALIZZATO, N. MATRICOLA MACCHINE E ATTREZZI,
DESCRIZIONE DELLE VARIANTI …):
2/3
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
SEZIONE 4 - Osservazioni generali
4.1 EVENTUALE ALTRA DOCUMENTAZIONE ACQUISITA NEL CORSO DEL CONTROLLO (FOTO, ECC.)
4.2 EVENTUALI OSSERVAZIONI DEGLI INCARICATI DEL CONTROLLO
4.3 EVENTUALI DICHIARAZIONI DEL LEGALE RAPPRESENTANTE O SUO DELEGATO
Fatto a
in data
I funzionari controllori
3/3
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato B6
REG. (UE) 130/2013
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO AL SETTORE VITIVINICOLO
DGR.
DEL
Ente delegato _________________________________________________________________________
Struttura preposta al controllo ___________________________________________________________
RELAZIONE DI CONTROLLO IN LOCO
MISURA INVESTIMENTI
Azione B
CAMPIONE ANNO __________________________
DATA DEL CONTROLLO ____________________
Domanda n. ________________ finanziata con decreto n. ___ del ________ di ____________________
SEZIONE 1 - Informazioni generali sul beneficiario
Ragione sociale del beneficiario:
CUAA
_____________________________________________________
__________________________
Rappresentante legale (se diverso dal beneficiario) _____________________________________________________
Sede legale o domicilio
Via ________________________________________________
Località __________________________________
Comune ___________________________________________
Prov. __________ CAP ______________
Criterio di estrazione ____________________________________________________________________
DATA INIZIO CONTROLLO
____/____/____
ORA INIZIO CONTROLLO __________
ORA FINE CONTROLLO __________
DATA FINE CONTROLLO
____/____/____
ORA INIZIO CONTROLLO __________
ORA FINE CONTROLLO __________
CARATTERI DEL CONTROLLO:
Preavviso:
SI
NO
Tipo _____
Controllo effettuato:
Data _________
SI
NO
Controllo non effettuato:
1/4
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Cause di forza maggiore
Irreperibilità del richiedente
Irreperibilità della sede
Altre cause imputabili al richiedente
CONTROLLO EFFETTUATO DA:
Cognome e nome
Qualifica
Struttura appartenenza
PERSONE PRESENTI AL CONTROLLO
RAPPRESENTANTE LEGALE
Cognome _________________________________________ Nome __________________________
Estremi documento di riconoscimento ___________________________ n. _______________________
valido fino al _____________________
DELEGATO
Cognome _________________________________________ Nome ______________________________
Estremi documento di riconoscimento ___________________________ n. _______________________
valido fino al _____________________
Qualifica ______________________________
Presenza della delega/mandato : SI
NO
ALTRE DOMANDE PRESENTATE AI SENSI DELLA MISURA INVESTIMENTI REG. (UE) 1308/2013
1 Misura ______________________________________________________________
Numero domanda _____________ presentata in data _____________ Oggetto del controllo SI
NO
2 Misura ______________________________________________________________
Numero domanda _____________ presentata in data ______________ Oggetto del controllo
SI
NO
AIUTI GIÀ EROGATI DI CUI AI PUNTI PRECEDENTI
N. domanda
Data
Importo liquidato
Tipo di pagamento
NOTE :
SEZIONE 2 - Informazioni generali del progetto
TITOLO DELL’INIZIATIVA:_____________________________________________________________________
2/4
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
SEZIONE 3 - Verifica dell'ammissibilità delle spese
Conforme
CONTROLLO
SI
NO
NA
NOTE
Esistenza e corrispondenza dei documenti
contabili
Conformità della natura e dei tempi di esecuzione
della spesa
Conformità della destinazione dell’operazione
Raggiungimento degli obiettivi prefissati
Corretta applicazione percentuale di contributo
Conformità delle operazioni alle norme, alle politiche comunitarie e ai requisiti minimi obbligatori
prescritti dalla legislazione nazionale o fissati nel programma di sviluppo rurale
AMBIENTE
MACCHINE
IGIENE
SALUTE E SICUREZZA DEL LAVORO NELLE
AZIENDE
Applicazione di riduzioni
Documentazione a supporto ed osservazioni:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
SEZIONE 4 - Osservazioni generali
4.1
EVENTUALE ALTRA DOCUMENTAZIONE ACQUISITA NEL CORSO DEL CONTROLLO (FOTO, ECC.)
4.2
EVENTUALI OSSERVAZIONI DEGLI INCARICATI DEL CONTROLLO
3/4
AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
4.3
EVENTUALI DICHIARAZIONI DEL LEGALE RAPPRESENTANTE O SUO DELEGATO
SEZIONE 5 - Esito del Controllo
Sulla base degli elementi acquisiti in sede del presente controllo i sottoscritti dichiarano che:
l’azienda, sulla base degli elementi verificabili, soddisfa i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e
pertanto l’esito del controllo è positivo
l’azienda, sulla base degli elementi verificabili, non soddisfa i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e
pertanto l’esito del controllo è negativo
Vengono impartite le seguenti prescrizioni cui il beneficiario è tenuta ad adempiere entro il
_______________:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
Sulla base degli elementi verificabili, non è stato possibile verificare compiutamente se l’azienda soddisfi
i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e pertanto si richiede al Responsabile del Servizio/Settore di
disporre un’ulteriore verifica.
Fatto a
in data
Timbro e firma
del beneficiario
I funzionari controllori
(lasciare una copia al beneficiario)
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AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Allegato B7
REG. (UE) 1308/2013
PROGRAMMA NAZIONALE DI SOSTEGNO AL SETTORE VITIVINICOLO
DGR
DEL
Ente delegato _________________________________________________________________________
Struttura preposta al controllo ____________________________________________________________
RELAZIONE DI CONTROLLO EX POST
A - CARATTERISTICHE GENERALI SUL BENEFICIARIO
MISURA INVESTIMENTI
Azione B
CAMPIONE ANNO _________________________
DATA DEL CONTROLLO ____________________
Domanda n. _____________ finanziata con decreto n. ____ del ________ di ______________________
SEZIONE 1 - Informazioni generali sul beneficiario
Ragione sociale del beneficiario:
CUAA
_________________________________________________________________
__________________________
Rappresentante legale (se diverso dal beneficiario) _____________________________________________________
Sede legale o domicilio
Via ________________________________________________
Località __________________________________
Comune ___________________________________________
Prov. __________ CAP ______________
CONTROLLO ESEGUITO DA:
Cognome e nome
Qualifica
Ente
PERSONE PRESENTI AL CONTROLLO
Beneficiario
Rappresentante del beneficiario
Cognome
________________________
Nome
____________________
Estremi documento di riconoscimento _________________ n. _______________ valida fino al __________
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
Delega : SI
NO
CARATTERI DEL CONTROLLO
Preavviso
Tipo ____________________________________________ Data ___________________
Controllo svolto regolarmente
SI
NO
Controllo non effettuato
Cause di forza maggiore
Irreperibilità dell’azienda
Irreperibilità del beneficiario
Altre cause imputabili all’imprenditore
ALTRE DOMANDE PRESENTATE AI SENSI DEL REG. (UE) 1308/2013
1 Misura ______________________________________________________________
Numero domanda ________________________ presentata in data ____________________ Oggetto del controllo SI
NO
2 Misura ______________________________________________________________
Numero domanda ________________________ presentata in data ____________________ Oggetto del controllo SI
NO
3 Misura ______________________________________________________________
Numero domanda ________________________ presentata in data ____________________ Oggetto del controllo SI
NO
AIUTI GIÀ EROGATI DI CUI AI PUNTI PRECEDENTI
N. domanda
Data
Importo liquidato
Tipo di pagamento
SEZIONE 2 - Informazioni generali del progetto
TITOLO DELL’INIZIATIVA:
SEZIONE 3 - Verifica degli impegni e/o obblighi post saldo( a sensi del bando)
Conforme
SI
NO
CONTROLLO
NOTE
Stabilità delle operazioni
Conformità delle operazioni alle norme, alle politiche comunitarie e ai requisiti minimi obbligatori
prescritti dalla legislazione nazionale o fissati nel programma di sviluppo rurale
AMBIENTE
SI
NO
NON APPLICABILE
MACCHINE
SI
NO
NON APPLICABILE
IGIENE
SI
NO
NON APPLICABILE
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per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
SALUTE E SICUREZZA DEL LAVORO NELLE
AZIENDE
SI
NO
NON APPLICABILE
Applicazione di nuove riduzioni
Documentazione a supporto ed osservazioni:
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
SEZIONE 4 - Osservazioni generali
4.1
EVENTUALE ALTRA DOCUMENTAZIONE ACQUISITA NEL CORSO DEL CONTROLLO (FOTO, ECC.)
4.2
EVENTUALI OSSERVAZIONI DEGLI INCARICATI DEL CONTROLLO
4.3
EVENTUALI DICHIARAZIONI DEL LEGALE RAPPRESENTANTE O SUO DELEGATO
SEZIONE 5 - Esito del controllo
Sulla base degli elementi acquisiti in sede del presente controllo i sottoscritti dichiarano che:
l’azienda, sulla base degli elementi verificabili, soddisfa i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e
pertanto l’esito del controllo è positivo
l’azienda, sulla base degli elementi verificabili, non soddisfa i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e
pertanto l’esito del controllo è negativo
vengono impartite le seguenti prescrizioni cui il beneficiario è tenuta ad adempiere entro il
_______________:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
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AVEPA - Agenzia veneta
per i pagamenti in agricoltura
Allegato A al decreto n. 24 del 11.03.2016
_____________________________________________________________________________
sulla base degli elementi verificabili, non è stato possibile verificare compiutamente se l’azienda soddisfi i
requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e pertanto si richiede al Responsabile del Servizio/Settore di
disporre un’ulteriore verifica.
ESITO DEL CONTROLLO
Sulla base degli elementi acquisiti in sede del presente controllo i sottoscritti dichiarano che:
l’azienda, sulla base degli elementi verificabili, soddisfa i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e
pertanto l’esito del controllo è positivo
l’azienda, sulla base degli elementi verificabili, non soddisfa i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e
pertanto l’esito del controllo è negativo
Vengono impartite le seguenti prescrizioni cui il beneficiario è tenuta ad adempiere entro il
_______________:
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
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Sulla base degli elementi verificabili, non è stato possibile verificare compiutamente se l’azienda soddisfi
i requisiti di ammissione al sostegno/aiuto e pertanto si richiede al Responsabile del Servizio/Settore di
disporre un’ulteriore verifica.
Fatto a
in data Timbro e firma
del beneficiario
I funzionari controllori
(lasciare una copia al beneficiario)
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