Codice di Condotta Aziendale Liberty Global In vigore dal 7 giugno 2013 Sommario Messaggio del CEO Domande e risposte 1. Introduzione al Codice 2. Conformità legale 3. Rispetto sul luogo di lavoro 4 5 8 9 10 Pari opportunità 10 Un luogo di lavoro senza molestie e vessazioni 10 Condotta da tenere sul lavoro 11 4. Prassi aziendali internazionali 13 Leggi sulla concorrenza 13 Leggi anticorruzione 13 Leggi riguardanti il commercio e le transazioni internazionali 14 5. Tutela dei beni aziendali 15 Beni aziendali 15 Sistemi informatici 15 Proprietà intellettuale 15 Informazioni riservate 16 6. Tutela della riservatezza dei dati 7. Divulgazione e comunicazione imparziali e coerenti 17 18 Divulgazione al pubblico 18 Comunicazioni con i media 19 Comunicazioni con i pubblico 19 8. Salvaguardia dell’integrità personale e aziendale 21 Insider Trading 21 Conflitti di interesse 22 Omaggi e divertimenti – Norme generali 23 Omaggi e divertimenti – Funzionari pubblici 24 Contributi politici 24 9. Importanza dell’esattezza delle scritture contabili, delle registrazioni e dei dati dichiarati 26 Esattezza delle scritture contabili, delle registrazioni e dei dati dichiarati 26 Autorizzazioni e approvazioni previste 27 10. Tutela della salute, della sicurezza e dell’ambiente 11. Segnalazione delle violazioni del Codice di condotta aziendale 29 30 A chi chiedere consiglio 30 Segnalazione di casi dubbi 30 Divieto di esercitare ritorsioni 31 Rettifica, modifica e rinuncia al Codice 31 Clausola di separabilità 31 12. Conclusioni 32 “La reputazione e’ dura da ottenere ma facile da perdere” Messaggio del CEO Cara/o Collega, Liberty Global si è guadagnata e gode attualmente di ottima fama nel suo settore. Il buon nome dell’Azienda influisce su molti aspetti della sua attività: l’opinione che i clienti hanno dei suoi prodotti e servizi, la decisione degli investitori di acquistare le sue azioni, la percezione che le autorità di controllo hanno di essa e il grado di soddisfazione di chi vi lavora. Per questo, tutelare il nostro buon nome facendo riferimento a solidi principi di integrità ed eticità è importante per tutti noi. Il rispetto, l’onestà e l’integrità sono il fondamento descrive, e che potrà fungere da guida ai principi e valori del nostro Codice di condotta aziendale (il Codice). essenziali. Vista l’importanza del Codice per tutti noi e Indipendentemente dal luogo in cui operiamo o dal per il modo in cui operiamo, confidiamo che lei vorrà ruolo che ricopriamo, abbiamo tutti la responsabilità leggerlo dedicandogli la cura e l’attenzione che merita. di sostenere tali principi nel rispetto dei più elevati Una serie di domande e risposte contribuirà a chiarire standard di eticità e legalità Altrettanto importante è come e quando utilizzarlo. Se ha quesiti da porre o nutre rendersi conto che le violazioni del Codice vengono dubbi su una particolare politica o su un problema di prese sul serio e possono comportare azioni disciplinari. conformità, la invitiamo a rivolgersi al suo responsabile della conformità o al suo ufficio legale. Inoltre, se ritiene Il presente Codice è pensato per guidarla e assisterla che il Codice sia stato violato da chiunque lavori in affinché possa svolgere il suo lavoro al meglio delle sue Azienda, la invitiamo a denunciare apertamente il fatto, capacità. Lo scopo di tale documento non è fungere da sapendo che non saranno ammesse ritorsioni di nessun guida completa a tutte le politiche aziendali o a tutte le tipo da parte di nessuno. responsabilità previste dalla legge e riguardanti il ruolo che lei ricopre in Azienda. Considerata l’ampiezza e la Con il suo aiuto, siamo certi che i nostri valori e il nostro varietà del nostro raggio d’azione, ciò sarebbe impos- buon nome potranno essere salvaguardati a lungo sibile. Il Codice serve tuttavia a illustrarle quei principi anche in futuro. di base e valori fondamentali che le consentiranno di risolvere i problemi di natura etica e legale che potrebbe Grazie per il suo impegno. incontrare nella sua quotidiana attività. Siamo una società con un’unica visione ‘Connettere. Scoprire. Essere liberi’ che condivide alcuni valori comuni: “Amiamo quello che facciamo”, “Innovazione costante”, “Otteniamo risultati” e “Siamo una squadra”. Ma tutto parte dai nostri principi e dai nostri comportamenti di base. Affinché possa far proprio il presente Codice, abbiamo creato per lei un opuscolo chiaro e informativo che lo 4 LIBERTY GLOBAL Michael T. Fries Presidente e Chief Executive Officer (CEO) Liberty Global plc Domande & Risposte Che cos’è il Codice di Condotta Aziendale? Nel Codice, ogni riferimento al Gruppo Liberty Noi ci impegniamo a svolgere la nostra attività con onestà e integrità, osservando elevati standard di eticità e legalità, nel rispetto reciproco e di coloro con i quali trattiamo i nostri affari. Il Codice di condotta aziendale (il Codice) è la nostra guida alla corretta condotta da tenere sul luogo di lavoro, oltre che uno strumento da utilizzare per meglio comprendere i principi, i valori, gli standard e le norme di comportamento che siamo tenuti a rispettare. Il Codice non elimina il dovere di tutti di agire con buonsenso e ci serve da guida in tal senso. Il nostro Codice di condotta aziendale rispecchia i nostri valori. Noi osserviamo tanto la lettera quanto lo spirito della legge. Siamo degni di fede e onesti nei rapporti con gli investitori, i clienti, i fornitori e gli altri soggetti con i quali trattiamo affari. Noi apprezziamo e rispettiamo i dipendenti nostri colleghi. A chi si applicano le norme e politiche contenute nel Codice di Condotta Aziendale? Il Codice si applica a tutti noi, inclusi tutti gli amministratori, i funzionari e i dipendenti di ciascuna società nell’ambito del Gruppo Liberty Global. Anche i collaboratori a contratto dell’Azienda sono soggetti all’osservanza del Codice. Appaltatori, consulenti, agenti e fornitori sono tenuti a rispettare il Codice nello svolgimento delle loro attività professionali con o per conto dell’Azienda. 5 LIBERTY GLOBAL Global va inteso come un riferimento a Liberty Global plc e a ciascuna società da quest’ultima controllata, direttamente o indirettamente; ogni riferimento alla nostra Azienda va inteso come un riferimento a tutte e a ciascuna delle società, unità aziendali e divisioni esistenti nell’ambito del Gruppo Liberty Global. Che cosa comprende il Codice di Condotta Aziendale? Il Codice riassume le varie norme legali e programmatiche e le varie prassi aziendali applicabili alle attività economiche svolte per conto della nostra Azienda. Il Codice non prende in esame ogni requisito di legge od ogni questione etica che potrebbe venire sollevata, né sostituisce altre politiche aziendali più dettagliate, tra le quali, ad esempio, quelle descritte nel Manuale del Dipendente o sulla intranet locale. Lei è tenuta/o a comprendere e a osservare le leggi e le politiche relative al ruolo che ricopre in Azienda. Come devo comportarmi se ho Quesiti da porre sul Codice di Condotta Aziendale? Se desidera assistenza riguardo a una particolare prassi o a un problema di conformità, le fonti di informazione o consulenza a sua disposizione sono diverse e variano a seconda della materia. In aggiunta agli specifici contenuti del Codice, lei può rivolgersi al suo responsabile della conformità, al suo ufficio legale, o uno qualsiasi dei componenti del Gruppo Liberty Global seguenti; il responsabile delle revisioni o della conformità, il Consulente generale, il vice Consulente generale o un membro qualsiasi dell’Ufficio legale. Domande & Risposte Come devo fare per segnalare una Violazione o sospetta violazione del Codice di Condotta Aziendale? Che cosa può succedere a singoli Individui che violino il Codice di Condotta Aziendale? Il Codice di condotta aziendale prevede specifiche procedure per la segnalazione delle violazioni o sospette violazioni del Codice stesso. Tali procedure di segnalazione sono descritte nella sezione del Codice intitolata “Segnalazione delle violazioni del Codice di condotta aziendale”. Le violazioni del Codice, incluse le infrazioni alle leggi in vigore, possono esporre la nostra Azienda e gli individui coinvolti a gravi conseguenze. Un’inosservanza del Codice che comporti un reato penale può portare a un procedimento giudiziario, una volta che le autorità competenti ne siano venute a conoscenza. Le violazioni del Codice possono altresì determinare azioni disciplinari, incluso il licenziamento. La segnalazione di una violazione o sospetta violazione del Codice di Condotta Aziendale può influire sul mio rapporto d’impiego? Non sono ammesse ritorsioni di nessun tipo contro chiunque, in buonafede, denunci una violazione del Codice o sollevi legittimamente un problema legale o etico. D’altra parte, chiunque sporga denuncia nell’intento di diffondere falsità o allo scopo di danneggiare la reputazione altrui verrà sottoposto ad azione disciplinare. 6 LIBERTY GLOBAL “Il Codice si applica a ogni amministratore funzionario e dipendente” 1. Introduzione al Codice Noi ci impegniamo a svolgere la nostra attività con onestà e integrità, osservando elevati standard di eticità e legalità, nel rispetto reciproco e di coloro con i quali trattiamo i nostri affari. Il presente Codice di condotta aziendale (il Codice) sancisce le regole di base, gli standard e i comportamenti necessari a raggiungere questi obiettivi. Noi tutti siamo tenuti a comportarci in modo responsabile ed etico, a osservare costantemente tanto il significato quanto l’intento del presente Codice e ad agire con integrità in tutti i nostri rapporti professionali. Dirigenti e responsabili sono tenuti ad adottare i provvedimenti necessari e opportuni a far sì che i nostri processi e le nostre prassi aziendali siano pienamente conformi al Codice. Il Codice si applica a tutti noi, inclusi tutti gli amministratori, i funzionari e i dipendenti di ciascuna società nell’ambito del Gruppo Liberty Global.1 Nel Codice, ogni riferimento al Gruppo Liberty Global va inteso come un riferimento a Liberty Global plc e a ciascuna società da quest’ultima controllata, direttamente o indirettamente; ogni riferimento alla nostra Azienda va inteso come un riferimento a tutte e a ciascuna delle società, unità aziendali e divisioni esistenti nell’ambito del Gruppo Liberty Global. 1 Con l’autorizzazione del Consiglio d’Amministrazione di Liberty Global plc, una società del Gruppo Liberty Global la quale abbia adottato un proprio Codice di condotta aziendale, che sia sostanzialmente analogo al Codice e sia stato approvato dal consiglio d’amministrazione di tale società, 8 LIBERTY GLOBAL può essere esentata dall’applicazione del Codice. Tutti gli amministratori, i funzionari e i dipendenti di qualunque società sia stata in tal modo sollevata dall’osservanza delle norme del presente Codice sono tenuti a rispettare tutte le norme del Codice di condotta aziendale della società esentata. 2. Conformità Legale La nostra Azienda deve ottemperare a tutte le leggi, norme e regolamenti in vigore che riguardino la sua gestione e le sue attività d’impresa. Allo stesso modo, tutti gli amministratori, i funzionari e i dipendenti dell’Azienda sono tenuti a ottemperare a tutte le leggi, norme e regolamenti in vigore che riguardino le loro attività professionali e le loro responsabilità inerenti all’Azienda. Oltre alle leggi locali di ciascuno dei Paesi in cui abbiamo sede, esistono alcune leggi (come quelle sulla concorrenza e contro la corruzione in vigore nell’Unione Europea, nel Regno Unito e negli Stati Uniti) che interessano l’intera operatività della nostra Azienda. Molte di queste leggi sono descritte nel Codice. Noi svolgiamo la nostra attività nel rispetto dei più elevati standard di eticità e legalità. Sebbene non sia tenuta/o a conoscere nei particolari ogni requisito di legge riguardante l’attività della nostra Azienda in ogni giurisdizione, lei ha comunque la responsabilità di osservare i requisiti di legge che si applicano alle mansioni del suo impiego. Deve conoscere l’ambiente normativo nel quale opera la nostra Azienda abbastanza bene da sapere quando chiedere il parere del suo responsabile della conformità o di un altro dipendente competente in materia. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. 9 LIBERTY GLOBAL 3. Rispetto sul Luogo di Lavoro Pari Opportunità Siamo impegnati a fornire pari opportunità ai nostri dipendenti e a quanti cercano un impiego nella nostra Azienda. Le decisioni in materia di impiego devono essere basate sui meriti individuali e sulle esigenze dell’Azienda, indipendentemente dalla razza, dal colore della pelle, dall’origine etnica, culturale, locale o nazionale, dalla religione, dall’orientamento/ identità sessuale, dallo stato di famiglia o civile, dal genere, da eventuali disabilità e dall’età. Questo stesso principio abbraccia tutti gli aspetti dell’impiego (selezione, assunzione, valutazione, promozione, retribuzione, formazione, crescita professionale e cessazione del rapporto d’impiego).2 atteggiamenti o comportamenti che una qualsiasi persona o gruppo di persone, con ragionevole probabilità, giudicherebbe offensivi, umilianti, intimidatori od ostili. Molestie e vessazioni possono assumere varie forme, come quella verbale (affermazioni dispregiative, osservazioni ed epiteti offensivi, minacce, insinuazioni), visiva (vignette, disegni, affissioni, messaggi di posta elettronica) o fisica (aggressione, interferenza fisica). Simili comportamenti sul luogo di lavoro non saranno tollerati. Di seguito sono indicati alcuni esempi di comportamenti che possono costituire molestie o vessazioni: Noi siamo a favore di una forza lavoro tanto eterogenea quanto i clienti che serviamo. Offriamo un luogo di lavoro positivo, creativo e gratificante, fornendo a tutti i dipendenti l’opportunità di esprimere appieno il proprio potenziale e contribuire così al successo dell’Azienda. Sul luogo di lavoro, non sono ammesse molestie e vessazioni di nessun genere. Un luogo di lavoro senza molestie e Vessazioni Molestie e vessazioni sul luogo di lavoro, in qualunque forma, sono inaccettabili e non saranno tollerate. Molestie e vessazioni sono quegli atti, 2 Le uniche eccezioni a questa politica riguardano le aree in cui una particolare condizione viene presa in considerazione a legittimi fini aziendali, in conformità alle leggi in vigore, come l’obbligo di andare in pensione dopo un certo numero di anni o i contributi pensionistici basati sull’età. 10 LIBERTY GLOBAL F are affermazioni sulla razza, sul colore della pelle, sull’etnia od origine, sulla religione, sull’orientamento/identità sessuale, sul genere, sulla disabilità o sull’età, qualora sia probabile che tali affermazioni facciano sentire un’altra persona, o un gruppo di persone, sgraditi, offesi o a disagio. Mettere in mostra o recapitare oggetti, immagini, riviste, vignette, salvaschermo, messaggi di posta elettronica, poster, video o altri contenuti i quali, probabilmente, faranno sentire un’altra persona, o un gruppo di persone, sgraditi, offesi o a disagio. Fare affermazioni fuori luogo di natura esplicitamente sessuale. Mettere in mostra o recapitare oggetti, immagini, riviste, vignette, salvaschermo, messaggi di posta elettronica, poster, video o 3. Rispetto sul Luogo di Lavoro altri contenuti a esplicito contenuto sessuale, salvo che nella misura necessaria secondo le condizioni dettate dal proprio rapporto di impiego. Tenere comportamenti di natura dichiaratamente sessuale, siano essi graditi o sgraditi. Fare profferte sessuali ove sia chiaro che sono sgradite, chiedere favori sessuali o tenere altri comportamenti di natura sessuale i quali (i) divengano la condizione o il prerequisito per l’assunzione, (ii) vengano presi a base di decisioni per l’assunzione o la promozione, oppure (iii) abbiano lo scopo o l’effetto di interferire in modo irragionevole con il lavoro o di creare, sul luogo di lavoro, un’atmosfera intimidatoria, ostile, umiliante od offensiva. Minacciare altre persone o attuare ritorsioni in seguito al rifiuto di un’avance indesiderata o di un comportamento scorretto, oppure in reazione alla denuncia di tale comportamento. Tenere un comportamento scorretto o minaccioso sul piano fisico (ad es. contatti indesiderati, impedire o bloccare i movimenti di un’altra persona). Condotta da tenere sul lavoro Lei è tenuta/o a mantenere un livello elevato di condotta sul luogo di lavoro, e ad astenersi dall’adottare atteggiamenti o comportamenti contrari agli interessi dell’Azienda. 3 Un consumo moderato di bevande alcoliche agli eventi promossi dall’Azienda o durante pranzi di lavoro od occasioni di svago è permesso qualora sia conforme a tutte le altre politiche aziendali riguardanti tali attività. 11 LIBERTY GLOBAL Di seguito sono elencati alcuni esempi di comportamenti non consentiti. Tali esempi sono puramente illustrativi, non esaustivi. ommettere qualsiasi atto illegale nel corso del C rapporto d’impiego. Lavorare sotto l’influsso dell’alcool o di una qualunque droga o sostanza narcotica illegale.3 Detenere, vendere o fornire in altro modo ad altri dipendenti droghe o sostanze narcotiche illegali. Rubare, distruggere, deturpare o utilizzare in modo improprio beni di proprietà dell’Azienda o di un altro dipendente. Essere indisciplinata/o oppure utilizzare un linguaggio offensivo, minaccioso o volgare. Non ottemperare a un’eventuale politica aziendale riguardante la propria unità aziendale. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il rappresentante delle Risorse umane. Consulti le politiche e le procedure sulla intranet locale. “Diamo il nostro meglio quando tutti gli impiegati viene data una pari opportunita’ di brillare” 4. Prassi Aziendali Internazionali Leggi sulla concorrenza Le leggi sulla concorrenza vietano le prassi che impongono freni al commercio o limitano la libera e leale concorrenza. Tutti i Paesi nei quali opera la nostra Azienda, come pure l’Unione Europea, hanno emanato leggi sulla concorrenza. Tali leggi ci riguardano sia come fornitori sia come acquirenti di beni e servizi. Anche se, in realtà, le leggi sulla concorrenza differiscono da Paese a Paese, le prassi più comuni, che sono o potrebbero risultare proibite, sono riassunte di seguito. Intendiamo competere con lealtà, onestà e correttezza, rispettando tanto la lettera quanto lo spirito delle leggi in vigore riguardanti la nostra attività d’impresa. 13 LIBERTY GLOBAL S ono illegali gli accordi o le intese con un’azienda concorrente, volti a determinare, aumentare, fissare, stabilizzare o anche a diminuire i prezzi, oppure a eliminare o ridurre la concorrenza sui prezzi. Anche un’intesa informale, o la reciproca aspettativa che due concorrenti possano conseguire uno scopo comune, potrebbero configurarsi come accordi illegali. Sono illegali gli accordi o le intese con un’azienda concorrente, volti ad assegnare o spartire i clienti, i gruppi di clienti, i rami di attività, i prodotti o le aree geografiche. Anche in questo caso, un’intesa informale, tacita o non scritta potrebbe comunque configurarsi come un accordo illegale. Possono essere illegali certi accordi o intese con fornitori o clienti, i quali prevedano forme di esclusività o altre clausole restrittive. Le leggi sulla concorrenza sono complesse, e le norme del Codice non intendono fornire un pronunciamento completo e definitivo su ogni loro aspetto. Chi siano i soggetti con i quali intratteniamo relazioni d’affari, e a quali condizioni li concludiamo, non sono in generale argomenti di cui parlare con le persone estranee all’Azienda. Violare le leggi sulla concorrenza può dar luogo a gravi sanzioni, tra cui azioni penali nei confronti dell’Azienda o dei singoli individui coinvolti. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. Leggi Anticorruzione Come nel caso delle leggi sulla concorrenza, i Paesi in cui opera la nostra Azienda hanno emanato leggi anticorruzione che riguardano la nostra attività d’impresa. Per molte di queste leggi è prevista l’applicazione extraterritoriale, il che significa che la normativa di un Paese può applicarsi alle attività della nostra Azienda anche al di fuori di tale Paese. Inoltre, diverse organizzazioni internazionali hanno adottato norme e requisiti anticorruzione che influiscono sulla nostra operatività a livello globale. Un aspetto comune in pratica a tutte le leggi anticorruzione è che viene fatto divieto a individui ed enti di offrire o donare qualsiasi oggetto di valore a funzionari statali o pubblici, al fine di assicurarsi il loro appoggio in questioni di natura commerciale. Tale divieto si applica a qualsiasi tipo di pagamento od omaggio, indipendentemente dall’importo o dal valore, se effettuato allo scopo di ottenere un vantaggio commerciale di qualsiasi tipo, e include anche i pagamenti indiretti, eseguiti 4. Prassi Aziendali Internazionali per il tramite di un terzo, e quelli a favore dei famigliari o amici del funzionario pubblico. Leggi riguardanti il commercio e le Transazioni Internazionali Inoltre, la definizione di “funzionario pubblico” è estremamente ampia e comprende tutti i funzionari, i dipendenti, gli agenti e i rappresentanti di qualsiasi dipartimento, ente o comparto della pubblica amministrazione (inclusi i consulenti di tali enti e comparti), gli amministratori, i funzionari e i dipendenti delle aziende di proprietà o controllate dallo Stato (inclusi i loro consulenti, agenti e altri rappresentanti), i partiti politici, i funzionari di partito e i candidati a una carica, nonché i funzionari e i dipendenti di organizzazioni pubbliche internazionali come l’Unione Europea o le Nazioni Unite (inclusi i loro consulenti, agenti e altri rappresentanti). La maggior parte dei Paesi ha emanato leggi che regolano le relazioni d’affari a livello internazionale. Alcune di queste leggi limitano l’esportazione di beni, tecnologie e software verso utenti o località specifiche. Le esportazioni prese in esame non sono solo quelle effettuate con metodi di spedizione tradizionali. Un’esportazione può essere effettuata anche elettronicamente, mediante colloqui e con un’ispezione visiva. Altre leggi vietano le transazioni commerciali con specifici Paesi, enti o individui soggetti a sanzioni. È una combinazione complessa quella delle leggi e sanzioni rivolte al controllo delle esportazioni, che sono state adottate da singoli Paesi e in alcuni casi si applicano alle attività della nostra Azienda al di fuori del Paese che le ha emanate, anche per effetto di trattati internazionali. Tra quanti potrebbero essere interessati da tali leggi nello svolgimento delle mansioni previste dal loro rapporto d’impiego, vi sono le persone che si occupano (i) di fusioni, acquisizioni e partecipazioni in società e aziende, (ii) di approvvigionamento di attrezzature, software o tecnologie (inclusa l’importazione, l’esportazione, la riesportazione e la distribuzione di attrezzature, software e tecnologie), e (iii) di fornitura di attrezzature o software per telecomunicazioni (o comunque ad alta tecnologia) a livello transnazionale. Il precedente elenco è puramente illustrativo, non esaustivo. Qualora lei partecipi a un qualsiasi tipo di attività tra quelle sopraindicate, è opportuno che chieda indicazioni al responsabile della conformità, all’Ufficio legale o a un membro dell’Ufficio legale del Gruppo Liberty Global in merito agli effetti di tali leggi sulle attività da lei svolte. Le norme di talune giurisdizioni proibiscono inoltre di offrire o fornire qualsiasi beneficio finanziario o di altro tipo a persone appartenenti a un’azienda privata, le quali occupino posizioni di fiducia o responsabilità. Le norme e i regolamenti anticorruzione sono esaurienti e complessi. Ulteriori indicazioni sono contenute nella Politica anticorruzione dell’Azienda e nel presente Codice, alla sezione “Omaggi e divertimenti - Funzionari pubblici”. Lei è tenuta/o a leggere, comprendere e osservare la Politica anticorruzione. Le accuse di corruzione possono arrecare grave danno all’attività e al buon nome dell’Azienda. Nello svolgimento della nostra attività, è fondamentale ottemperare a tutte le leggi anticorruzione in vigore. Qualsiasi amministratore, funzionario o dipendente colto in violazione delle leggi anticorruzione in vigore verrà sottoposto ad azione disciplinare, che potrà portare al licenziamento e, se del caso, a un procedimento penale a suo carico. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. La Politica anticorruzione è consultabile sulla intranet locale. 14 LIBERTY GLOBAL Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. 5. Tutela dei beni aziendali Beni aziendali I beni dell’Azienda devono essere utilizzati unicamente per promuovere i fini e gli obiettivi economici dell’Azienda stessa. I beni dell’Azienda devo essere tutelati e utilizzati esclusivamente ai fini previsti, fatta eccezione per l’uso personale limitato, che non deve interferire con l’attività dell’Azienda e deve in ogni caso essere conforme a tutte le politiche aziendali in vigore. Tale principio impone la tutela dei beni materiali di proprietà dell’Azienda, come locali d’ufficio, mobili, attrezzature e forniture, sistemi informatici e altri strumenti tecnologici, diritti di proprietà intellettuale e informazioni riservate. I beni dell’Azienda, comprendenti gli attivi finanziari, i beni materiali, la proprietà intellettuale e le informazioni riservate, devono essere messi al sicuro e protetti al fine di preservarne il valore. Siamo tutti personalmente responsabili della salvaguardia e del corretto utilizzo dei beni dell’Azienda. aziendali sono soggette a tutte le politiche in vigore. Questo significa, ad esempio, che non è consentito utilizzare i sistemi informatici aziendali per inviare o inoltrare contenuti che violino la politica contro la discriminazione e le molestie o vessazioni, o qualunque altra politica in vigore, né per alcuna finalità che sia ingannevole, disonesta o comunque illecita. In generale, non è intenzione dell’Azienda monitorare l’utilizzo di Internet o i messaggi di posta vocale o elettronica. Tuttavia, l’Azienda si riserva il diritto di effettuare tali controlli in determinate circostanze, ove ciò sia consentito dalle leggi locali e con modalità conformi alle leggi e ai regolamenti in vigore. Se ha la disponibilità dei sistemi informatici dell’Azienda, lei è tenuta/o a prendere le precauzioni necessarie a impedire l’accesso non autorizzato a tali sistemi, anche proteggendo le password e gli altri metodi di ingresso. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il rappresentante delle Risorse umane. Sistemi Informatici I sistemi informatici dell’Azienda, tra cui i computer, la posta vocale, la posta elettronica e l’accesso a Internet, devono essere utilizzati per gli scopi consentiti, in modo conforme al Codice e a tutte le politiche aziendali in vigore. Sebbene l’utilizzo personale dei sistemi informatici aziendali sia, in qualche misura, inevitabile, esso deve essere mantenuto ragionevolmente al minimo. Ricordi che anche le informazioni personali contenute nei sistemi informatici 15 LIBERTY GLOBAL Proprietà Intellettuale I diritti di proprietà intellettuale dell’Azienda rappresentano beni preziosi e tutti i dipendenti sono tenuti a difenderli. Abbiamo il massimo rispetto anche per i diritti di proprietà intellettuale degli altri. La proprietà intellettuale comprende, tra l’altro, i brevetti, i marchi di fabbrica e di servizio, i nomi di dominio, i diritti d’autore (tra cui i diritti d’autore di software), i diritti di progettazione, i diritti di estratti di banche dati, i 5. Tutela dei beni aziendali diritti su know-how e altre informazioni riservate (a volte denominate “segreti commerciali” o “informazioni di proprietà riservata”), oltre che i diritti esistenti in virtù di accordi di proprietà intellettuale. Lei ha l’obbligo di comprendere e osservare tutte le leggi sulla proprietà intellettuale in vigore riguardanti le attività da lei svolte. È severamente vietato qualsiasi utilizzo dei sistemi aziendali che infranga legittimi diritti di proprietà intellettuale, come la riproduzione o distribuzione illegali o non autorizzate di materiale protetto da copyright. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. Informazioni Riservate In qualità di dipendente, funzionario o amministratore dell’Azienda, è sua responsabilità tutelare tutte le informazioni riservate da lei ricevute o alle quali le venga consentito di accedere. Le informazioni riservate comprendono, tra l’altro, qualunque informazione non di pubblico dominio riguardante l’Azienda, le sue attività, i dipendenti, le condizioni o performance finanziarie, le prospettive, ovvero informazioni tali da fornire all’Azienda un vantaggio competitivo. Le informazioni riservate comprendono inoltre 16 LIBERTY GLOBAL le informazioni non di pubblico dominio fornite all’Azienda da terzi, con l’aspettativa che vengano mantenute riservate e utilizzate esclusivamente allo scopo per il quale sono state messe a disposizione. Non è consentito divulgare ad alcuno le informazioni riservate dell’Azienda, a meno che ciò non venga debitamente autorizzato. Lei è tenuta/o a esercitare una ragionevole cura nel tutelare la segretezza di tutte le informazioni riservate dell’Azienda. Qualora il suo rapporto d’impiego o la sua funzione in Azienda giungano al termine, lei ha l’obbligo di restituire a quest’ultima tutte le informazioni riservate messe a sua disposizione. Le informazioni riservate di terzi vengono solitamente rese note all’Azienda sulla base di accordi di non divulgazione. Simili accordi limitano in genere la divulgazione e l’utilizzo da parte dell’Azienda delle informazioni riservate che vi sono soggette. Lei è tenuta/o a osservare tali norme contrattuali, in aggiunta alle norme del Codice, in relazione a tutte le informazioni riservate di terzi in suo possesso o a sua disposizione. Lei non è autorizzata/o a divulgare, né a indurre altri dipendenti a divulgare, le informazioni riservate di ex dipendenti. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. 6. Tutela Della Riservatezza Dei Dati Durante lo svolgimento dell’attività d’impresa, è possibile che lei si trovi a raccogliere, a utilizzare o ad accedere a informazioni riconducibili a persone, appartenenti o relative a clienti, dipendenti o fornitori dell’Azienda. Noi ci impegniamo a rispettare la privacy di tutti i dati personali da noi elaborati. Nell’intento di definire standard elevati di riservatezza, noi siamo a favore di un’interpretazione ampia del concetto di dati personali, che definiamo come tutte le Noi rispettiamo il diritto generale alla privacy di tutti gli individui per quanto riguarda i loro dati personali. Osserviamo inoltre tutte le leggi in vigore relative all’utilizzo dei dati personali. informazioni relative a qualunque persona fisica (ad es.un dipendente o cliente), tra le quali, in via non esclusiva, nome e cognome, indirizzo, data di nascita, dati di fatturazione, ecc. Per quanto riguarda i nostri clienti, i dati personali includono anche i dati del traffico, i dati della località, l’indirizzo IP e gli altri dati di utilizzo di Internet, nonché i dati del decoder. Qualora le mansioni della sua funzione aziendale prevedano che entri in contatto con dati personali, lei è tenuta/o a conoscere e a osservare la normativa locale e tutte le politiche aziendali in vigore. In generale: 17 LIBERTY GLOBAL È consentito acquisire ed elaborare dati personali unicamente con mezzi legali e per fini legali nonché, ove richiesto, con la conoscenza o il consenso del soggetto a cui i dati si riferiscono. È consentito utilizzare dati personali esclusivamente a fini aziendali e unicamente in conformità alle leggi in vigore oltre che, se necessario, con i consensi previsti. Esistono limitazioni di legge alla cessione di dati personali a terzi, incluse altre persone o altri enti nell’ambito del Gruppo Liberty Global. Possono esistere limitazioni di legge aggiuntive al trasferimento di dati personali al di fuori del Paese di origine. I dati personali vanno protetti adottando ragionevoli misure di sicurezza contro i rischi quali perdita, distruzione, accesso o utilizzo non autorizzati, modifica e divulgazione. Qualora venga a conoscenza di una violazione della sicurezza di dati personali, deve avvertire immediatamente il suo responsabile della conformità. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. 7. Divulgazione e Comunicazione Imparziali e Coerenti Divulgazione al Pubblico L’Azienda è soggetta a norme e regolamenti che vietano la divulgazione di informazioni importanti ai professionisti della finanza e a chi investe nei titoli azionari od obbligazionari dell’Azienda, se tali informazioni non sono ancora state rese note al pubblico. Le informazioni sono “importanti”, qualora esistano significative probabilità che un investitore le consideri ragionevolmente importanti per la decisione di acquistare o Noi ci impegniamo a effettuare una divulgazione imparziale delle informazioni importanti a tutti gli operatori di mercato, in conformità a tutte le leggi in vigore sui valori mobiliari. vendere titoli dell’Azienda, o qualora ci si possa ragionevolmente attendere che abbiano un effetto rilevante per la quotazione di mercato di tali titoli. Le informazioni sono “non di pubblico dominio”, qualora non siano state precedentemente rese note al pubblico, in modo da assicurarne una distribuzione ampia e senza limitazioni. Per garantire la conformità a tali norme e regolamenti, solo il gruppo ristretto delle persone elencate di seguito è autorizzato a parlare, a nome dell’Azienda, con i professionisti della finanza e con chi investe nei titoli azionari od obbligazionari di quest’ultima: 18 LIBERTY GLOBAL Il Presidente del Consiglio d’Amministrazione di Liberty Global plc. Il Chief Executive Officer (CEO) e il Presidente di Liberty Global plc. Il Vicepresidente senior, Relazioni con gli investitori e Comunicazione d’impresa di Liberty Global plc. Il Co-Chief Financial Officer, Principal Financial Officer di Liberty Global plc. Altre persone che siano state autorizzate o a cui sia stato chiesto, da una qualunque delle persone sopraindicate, di parlare, a nome dell’Azienda, con i professionisti della finanza e con gli investitori. Tali portavoce autorizzati sono tenuti a leggere, comprendere e osservare la Politica di divulgazione e comunicazione di Liberty Global plc. Nel caso in cui un analista finanziario o un investitore chieda informazioni a lei, anche qualora la sua richiesta sia informale, lei non deve rispondere, a meno che non sia tra i portavoce autorizzati sopraindicati. Inviti, anzi, la persona che le ha rivolto la richiesta a rivolgersi al reparto Relazioni con gli investitori. Se ritiene possibile che importanti informazioni di natura riservata siano state rese note a un professionista della finanza o a qualcuno che investe in titoli azionari od obbligazionari dell’Azienda, deve avvertire immediatamente il suo responsabile della conformità o l’Ufficio legale o un membro dell’Ufficio legale del 7. Divulgazione e Comunicazione Imparziali e Coerenti Gruppo Liberty Global. Potrebbe ancora essere possibile adottare opportuni provvedimenti volti a proteggere l’Azienda e la persona che ha rivelato le informazioni. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. Vicepresidente senior, Relazioni con gli investitori e Comunicazione d’impresa di Liberty Global plc. Tutti i comunicati diffusi sulla stampa o con altri mezzi di comunicazione devono essere coordinati dal reparto Comunicazione d’impresa. Il reparto Comunicazione d’impresa deve essere preavvertito nel caso di un qualsiasi comunicato relativo a un Paese e deve altresì essere citato nel testo finale di tale comunicato. Comunicazioni con i Media La politica dell’Azienda prevede la divulgazione al pubblico delle informazioni importanti prima che se ne discuta con singole persone appartenenti ai media. Le richieste di informazioni da parte di rappresentanti della stampa o di altri mezzi di comunicazione che non siano state sollecitate devono essere inoltrate o reindirizzate al reparto Comunicazione d’impresa. In nessun caso lei deve tentare di evadere tali richieste senza la preventiva autorizzazione del reparto Comunicazione d’impresa. Le interviste concesse alla stampa o ad altri mezzi di comunicazione possono essere rilasciate unicamente con la supervisione del reparto Comunicazione d’impresa e richiedono la preventiva autorizzazione del 19 LIBERTY GLOBAL Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. Comunicazioni con il Pubblico Lei non è autorizzata/o a divulgare informazioni sull’Azienda, siano esse riservate o no, al di fuori dell’ambito lavorativo. Tale limitazione si applica, ad esempio, anche alla divulgazione di informazioni sull’Azienda in servizi online quali le chat, i siti Web e i blog. La divulgazione non autorizzata di informazioni sull’Azienda, o il rilascio di pubbliche dichiarazioni che mettano in cattiva luce l’Azienda stessa o lei, in quanto suo rappresentante, possono comportare azioni disciplinari. “Onestà, trasparenza e integrità. Ecco il modo in cui lavoriamo” 8. Salvaguardia dell’integrità Personale e Aziendale Insider Trading Tutti gli amministratori, i funzionari e i dipendenti sono tenuti a osservare tutte le leggi e i regolamenti in vigore riguardanti l’acquisto e la vendita di titoli. Durante il suo rapporto d’impiego o di servizio, lei potrebbe venire a conoscenza di importanti informazioni di natura riservata sull’Azienda o su un suo fornitore o cliente, oppure su società con le quali essa intrattiene relazioni. Le informazioni sono “importanti” qualora possano rivelarsi utili a un investitore nel decidere di acquistare o vendere titoli della società in questione. Le persone che hanno accesso a tali informazioni vengono spesso definite, in inglese, “insider”. Le informazioni importanti di natura riservata possono comprendere, pur senza essere a esse limitate: La nostra Azienda è fatta di persone, e il suo buon nome dipende dall’integrità delle persone che vi lavorano e dai loro comportamenti. 21 LIBERTY GLOBAL roiezioni dei risultati finanziari futuri o altre P indicazioni che si discostino dalle aspettative del mercato basate sui dati comunicati in precedenza. Risultati finanziari od operativi, in special modo i risultati trimestrali e di fine esercizio, che si discostino dalle aspettative del mercato basate sui dati comunicati in precedenza. Fusioni, acquisizioni od offerte pubbliche di acquisizione di controllo imminenti o proposte, oppure acquisti o cessioni di beni significativi. Modifiche alla composizione del Consiglio d’Amministrazione o della dirigenza esecutiva dell’Azienda. Fatti significativi riguardanti i titoli dell’Azienda, come dichiarazioni di frazionamento azionario, offerte di titoli di debito o azionari aggiuntivi, piani di rimborso o riacquisto di titoli o modifiche alla politica dei dividendi. Gravi problemi di liquidità finanziaria. Grossi contenziosi in corso o paventati, oppure risoluzione di un simile contenzioso. P rofonde modifiche alle prassi contabili. Significativi sviluppi o avvenimenti che riguardino o influiscano sui prodotti, i servizi o i piani strategici di una società, inclusi gli sviluppi normativi, le significative variazioni di prezzo, ecc. Lei è autorizzata/o a scambiare con altri dipendenti importanti informazioni di natura riservata solo nella misura in cui qualcuno abbia necessità di conoscerle. Non deve condividere tali informazioni con nessuno all’esterno dell’Azienda, inclusi i suoi famigliari e amici, a meno che non si tratti di persone, come consulenti esterni o altre figure, che prestano servizi professionali all’Azienda, e anche in tal caso, solo nella misura in cui sia effettivamente necessario comunicarle. Lei non è autorizzata/o a effettuare negoziazioni, per sé o per altri, in titoli di una società, comprese le società del Gruppo Liberty Global, qualora sia in possesso di importanti informazioni di natura riservata su tale società, né deve condividere con altri (inclusi i suoi famigliari e amici) tali informazioni, astenendosi così dal fornire indicazioni e consigli (“tipping”). Le pratiche note come “insider trading” e “tipping” costituiscono gravi violazioni e possono determinare severe sanzioni, anche di natura penale. Ulteriori indicazioni sono contenute nella Politica sull’insider trading. Oltre alle azioni disciplinari interne, l’inosservanza della Politica sull’insider trading può comportare procedimenti giudiziari o sanzioni pecuniarie, tanto per l’Azienda quanto per il singolo individuo coinvolto. 8. Salvaguardia dell’integrità Personale e Aziendale Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. La Politica sull’insider trading è consultabile sulla intranet locale. Conflitti di Interesse È molto importante che tutti gli amministratori, i funzionari e i dipendenti evitino qualsiasi conflitto tra i loro interessi personali e gli interessi dell’Azienda. In generale, qualora, in campo professionale, il suo giudizio possa essere influenzato dalla sua relazione con un’altra persona o azienda, viene a configurarsi una situazione di conflitto di interesse. A minare la sua integrità, così come quella dell’Azienda, agli occhi di colleghi, clienti, fornitori e degli altri soggetti con i quali intratteniamo relazioni d’affari, può essere anche solo l’impressione di un conflitto di interesse. Di seguito sono riportate alcune tipiche situazioni di conflitto di interesse. Tali esempi sono puramente illustrativi, giacché è impossibile elencare ogni situazione di questo tipo in cui le potrà capitare di trovarsi. Si configura una situazione di conflitto di interesse, quando: L ei detiene, direttamente o indirettamente (ossia, anche per il tramite di famigliari, di amici o di altre persone che la detengano per suo conto), una partecipazione finanziaria in una società 4 la quale intrattiene o desidererebbe intrattenere relazioni d’affari con l’Azienda, ovvero in una società che sia sua concorrente. Lei è amministratore, funzionario, socio, consulente, o ricopre funzioni dirigenziali o tecniche presso una società la quale intrattiene o desidererebbe intrattenere relazioni d’affari con l’Azienda, ovvero in una società che sia sua concorrente. Lei è broker, procacciatore, intermediario, o 4 La norma non si applica nel caso di una partecipazione finanziaria in una società quotata in borsa, qualora la sua partecipazione sia di entità inferiore all’1% delle azioni totali emesse e in circolazione, a meno che tale quota non rappresenti una parte significativa del suo patrimonio personale. 22 LIBERTY GLOBAL svolge qualunque altra funzione, a favore di qualunque altra persona o società, in transazioni che coinvolgano, o potenzialmente coinvolgano, l’Azienda oppure suoi diritti, interessi o altri beni. Lei effettua una qualunque transazione d’affari con l’Azienda, direttamente o indiret tamente, per il tramite di una qualunque altra persona o società. Lei utilizza, oppure consente o assiste una qualunque altra persona nell’utilizzare, beni o altre voci di attivo di proprietà dell’Azienda, per qualsiasi scopo diverso dall’attività da essa svolta. Lei sfrutta personalmente per sé, oppure mette a disposizione di terzi, un’opportunità d’affari da lei individuata utilizzando beni o informazioni di proprietà dell’Azienda, ovvero la posizione da lei occupata in quest’ultima. Lei è a conoscenza, ma non dichiara, come invece sarebbe previsto, che una persona sua parente o amica, o una qualunque società controllata da tale persona, intrattiene o desidererebbe intrattenere relazioni d’affari con l’Azienda. Lei fa concorrenza, o si prepara concretamente a far concorrenza all’Azienda, mentre è ancora suo dipendente. Lei assume o dirige un suo parente o amico. Lei chiede o accetta denaro a suo personale vantaggio, per qualunque somma, da un fornitore, un cliente o un’altra persona o società che intrattiene o desidererebbe intrattenere relazioni d’affari con l’Azienda, ovvero da una società che sia sua concorrente. Sono severamente bandite le tangenti o bustarelle in qualsivoglia forma, vadano esse a vantaggio suo, dell’Azienda o di chiunque altro. Tale divieto vige non soltanto perché tangenti e bustarelle creano un conflitto di interesse, ma anche perché sono una pratica illegale. 8. Salvaguardia dell’integrità Personale e Aziendale Lei è tenuta/o a comunicare per iscritto, al suo responsabile della conformità, ogni reale o apparente situazione di conflitto di interesse nella quale sia coinvolta/o, direttamente o indirettamente. Lei è tenuta/o a effettuare tale comunicazione non appena sia venuta/o a conoscenza dei fatti o delle circostanze che abbiano dato origine a tale reale o apparente conflitto di interesse. Un conflitto di interesse (che non sia un caso di tangenti o bustarelle) non costituisce necessariamente una violazione del Codice, purché venga dichiarato così come previsto al responsabile della conformità, e da quest’ultimo autorizzato, e purché ogni persona in conflitto abbia ottemperato a tutte le misure di tutela adottate dall’Azienda per affrontare la situazione di conflitto.5 Tuttavia, la mancata denuncia di un conflitto di interesse o l’inottemperanza a tali misure di tutela si configura come una violazione del Codice. Se ha quesiti da porre per sapere se una data situazione o circostanza costituisce un conflitto di interesse reale o potenziale, può rivolgersi al responsabile della conformità, all’Ufficio legale, al responsabile delle revisioni o della conformità del Gruppo Liberty Global o a un membro dell’Ufficio legale del Gruppo Liberty Global. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. Omaggi e Divertimenti — norme Generali Spesso omaggi e divertimenti sono atti di cortesia pienamente accettabili, ma in alcuni casi possono dar luogo a conflitti di interesse, qualora influen5 Qualora la situazione in questione debba essere dichiarata da Liberty Global plc, ai sensi delle leggi statunitensi sui valori mobiliari, la transazione può essere autorizzata esclusivamente dall’apposito comitato del Consiglio d’Amministrazione di Liberty Global plc. Tale autorizzazione deve essere ottenuta prima di concludere la transazione. Le leggi statunitensi sui valori mobiliari impongono di dichiarare qualunque transazione, di importo in dollari superiore a una certa 23 LIBERTY GLOBAL zino, o sembrino influenzare, le decisioni aziendali. Lei e i suoi famigliari non dovete mai accettare un omaggio o l’offerta di un divertimento da, o per conto di qualcuno con il quale l’Azienda intrattiene una relazione d’affari, o potrebbe averla, qualora ciò le renda difficile, o sembri renderle difficile, adottare decisioni aziendali imparziali o eseguire correttamente le sue mansioni. Allo stesso modo, lei non deve mai elargire omaggi o divertimenti con l’intenzione di influenzare una decisione aziendale, con l’aspettativa di ricevere in cambio qualcosa di valore o con l’intenzione di indurre il beneficiario finale a eseguire in modo irregolare le sue mansioni. In generale, intendiamo dissuadere amministratori, funzionari e dipendenti dall’offrire o accettare (o dal permettere ai loro famigliari di accettare) omaggi o divertimenti da, o per conto di qualcuno con il quale trattiamo o desidereremmo trattare affari, a meno che l’omaggio o il divertimento: S iano di valore modesto; Abbiano una consistenza diversa dai contanti o da strumenti equivalenti (ad es. buoni da spendere nei negozi); Vengano elargiti o ricevuti nel corso della normale attività d’impresa (sempre che non si tratti di omaggi o divertimenti elargiti a funzionari pubblici); e Siano compresi nell’ambito delle prassi e norme aziendali comunemente accettate. Gli omaggi e i divertimenti non rispondenti a tali criteri non possono essere offerti né accettati senza prima aver ottenuto l’autorizzazione del proprio supervisore e dell’ufficio legale competente. A seconda delle circostanze, tra cui l’ammontare dell’omaggio o divertimento, cifra, che coinvolga una società del Gruppo Liberty Global, qualora un amministratore o funzionario esecutivo di Liberty Global plc, un candidato alla carica di amministratore, un proprietario registrato o un proprietario beneficiario di oltre il 5% di qualunque classe di titoli conferenti diritto di voto di Liberty Global plc’s, o un parente stretto di una qualunque delle suddette persone, detengano un interesse materiale nella transazione. 8. Salvaguardia dell’integrità Personale e Aziendale i soggetti coinvolti e la posizione da lei ricoperta in Azienda, può essere richiesta anche la preventiva autorizzazione del Consulente generale o del Consulente generale del Gruppo Liberty Global. Non è consentito elargire né accettare nessun omaggio o divertimento, se ciò non è coerente con le leggi, le norme e i regolamenti in vigore, con le politiche aziendali riguardanti la sua unità aziendale o la sua divisione e con le politiche a cui è soggetto il beneficiario. Lei dovrà in ogni caso evitare di mettere l’Azienda o se stessa/o in una posizione che risulterebbe imbarazzante, qualora l’omaggio o il divertimento elargiti divenissero di pubblico dominio. come ad esempio apparecchiature o servizi gratis o scontati, viaggi o divertimenti, o l’utilizzo di beni personali quali un’automobile o una casa per le vacanze. A causa della vastità e complessità delle leggi anticorruzione in vigore, non è consentito elargire ad alcun funzionario pubblico omaggi di alcun tipo (inclusi i divertimenti) senza prima aver ottenuto l’autorizzazione scritta del proprio Consulente generale o del Consulente generale del Gruppo Liberty Global Tale autorizza-zione viene concessa unicamente se l’omaggio in questione può essere elargito in piena conformità a tutte le leggi in vigore e a tutte le altre disposizioni della Politica anticorruzione dell’Azienda. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. Consulti le politiche e le procedure sulla intranet locale. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. La Politica anticorruzione è consultabile sulla intranet locale. Omaggi e Divertimenti — Funzionari Pubblici Contributi Politici Come descritto nella sezione dedicata alle leggi anticorruzione, numerose leggi e regolamenti vietano di elargire ai funzionari pubblici anche omaggi di modesta entità. A tale riguardo, la definizione di “funzionario pubblico” è estremamente ampia e comprende tutti i funzionari, i dipendenti, gli agenti e i rappresentanti di qualsiasi dipartimento, ente o comparto della pubblica amministrazione (inclusi i consulenti di tali enti e comparti), gli amministratori, i funzionari e i dipendenti delle aziende di proprietà o controllate dallo Stato (inclusi i loro consulenti, agenti e altri rappresentanti), i partiti politici, i funzionari di partito e i candidati a una carica, nonché i funzionari e i dipendenti di organizzazioni pubbliche internazionali come l’Unione Europea o le Nazioni Unite (inclusi i loro consulenti, agenti e altri rappresentanti). Inoltre, anche il concetto di “omaggio” ha un’accezione ampia e comprende, oltre ai contanti e ai regali, praticamente qualsiasi oggetto che sia di valore per il beneficiario, 24 LIBERTY GLOBAL La politica aziendale vieta i contributi a partiti politici, funzionari di partito e candidati a una carica, a meno che il contributo non sia stato preventivamente autorizzato dal Consulente generale o dal Consulente generale del Gruppo Liberty Global. Tali limitazioni non proibiscono ai dipendenti, funzionari o amministratori dell’Azienda di offrire volontariamente contributi personali né di partecipare alla vita politica. Tuttavia, è consentito dedicarsi all’attività politica soltanto nel tempo libero e a proprie spese. Qualora lei decidesse di partecipare all’attività politica, dovrà chiarire che non lo fa in rappresentanza dell’Azienda. L’Azienda non risarcirà né rimborserà suoi amministratori, funzionari o dipendenti per nessun contributo da essi prestato. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il suo ufficio legale. La Politica anticorruzione è consultabile sulla intranet locale. “Siamo giudicati dalle nostre azioni” 9. Importanza dell’esattezza delle scritture contabili, delle registrazioni e dei dati dichiarati Esattezza delle scritture Contabili, delle registrazioni e dei Dati Dichiarati L’Azienda è soggetta a numerose e complesse norme contabili e di rendicontazione. Le varie unità operative devono osservare sia le norme contabili e di rendicontazione finanziaria in vigore, sia le normative delle giurisdizioni in cui hanno sede, e inoltre agire nel rispetto delle norme e dei regolamenti internazionali che possono a loro applicarsi per il fatto di far parte del Gruppo Liberty Global. Noi osserviamo norme estremamente rigorose in merito alla tenuta delle nostre scritture contabili e delle nostre registrazioni. L’esattezza delle scritture contabili e dei dati dichiarati è fondamentale per la gestione dell’Azienda e per la sua conformità alle leggi sulla contabilità, l’imposizione fiscale, la presentazione di documenti e le dichiarazioni, oltre che per altri importanti obblighi. Tutti i libri e le scritture contabili, le registrazioni e i rendiconti finanziari devono essere tenuti in modo ragionevolmente dettagliato, devono rispecchiare correttamente le transazioni dell’Azienda ed essere conformi tanto ai requisiti di legge in vigore quanto al sistema di controlli interni di Liberty Global plc. La presentazione di documenti alla statunitense Securities and Exchange Commission, nonché le altre dichiarazioni da parte o per 26 LIBERTY GLOBAL conto dell’Azienda devono essere tempestive, comprensibili, oneste, accurate e complete in ogni sostanziale aspetto. Le prassi contabili e di rendicontazione finanziaria devono essere conformi ai principi contabili e agli altri criteri generalmente accettati in vigore, come le norme di legge locali in materia di rendicontazione e tributi. Inoltre, la rendicontazione finanziaria ai fini del Gruppo Liberty Global deve essere conforme al Manuale delle politiche contabili di Liberty Global plc. Copia del Manuale delle politiche contabili può essere richiesta al Chief Financial Officer o al responsabile della conformità. I controlli interni devono permettere all’Azienda di dimostrare che le voci delle sue registrazioni finanziarie sono accurate e complete, oltre che effettuate in conformità alle normative in vigore. Nessun funzionario, amministratore, dipendente o altro soggetto agente per conto dell’Azienda può compiere atti volti a influenzare in maniera illecita i revisori contabili dell’Azienda o a influenzare la conduzione di una revisione contabile sui rendiconti finanziari dell’Azienda. I dipendenti che prendono parte alle dichiarazioni effettuate dall’Azienda devono conoscere e osservare i relativi controlli e procedure di Liberty Global plc, inclusi i controlli interni sulla rendicontazione finanziaria, affinché i rendiconti e gli altri documenti presentati da Liberty Global plc alla statunitense Securities and 9. Importanza dell’esattezza delle scritture contabili, delle regist razioni dei dati dichiarati Exchange Commission (SEC) siano conformi, in ogni sostanziale aspetto, alle leggi e norme in vigore della SEC. Le dichiarazioni devono essere effettuate in maniera tempestiva e risultare accurate e complete in ogni sostanziale aspetto. Ecco alcuni esempi di prassi finanziarie proibite, che devono eventualmente essere segnalate: 27 LIBERTY GLOBAL utorizzare o effettuare un pagamento, A qualora lei sia al corrente che una frazione di esso verrà utilizzata per un fine diverso da quello descritto nei documenti giustificativi, o qualora l’autorizzazione del pagamento esuli dalle sue competenze Frode in sede di redazione, valutazione, verifica o revisione contabile di un qualsiasi rendiconto finanziario, come l’occultamento o la falsificazione dei dati forniti ai revisori contabili interni o esterni, oppure il rilascio di false dichiarazioni ai fini della comunicazione/ certificazione trimestrale. Frode in sede di effettuazione e tenuta delle registrazioni finanziarie dell’Azienda, come la deliberata imputazione di entrate e uscite al periodo sbagliato, la capitalizzazione di voci di bilancio che dovrebbero essere di spesa o la registrazione di spese personali come spese aziendali. Inosservanza del Manuale delle politiche contabili di Liberty Global plc’s o delle procedure di controllo interno. ravisamento di fatti descritti nelle registraziT oni finanziarie, nei rendiconti finanziari o nelle relazioni di revisione dell’Azienda, all’atto di riferirli a un funzionario senior, ai revisori dei conti o agli altri contabili interni o esterni. Deliberata inosservanza delle norme di legge o tributarie locali. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il Chief Financial Officer. Autorizzazioni e approvazioni Previste È imprescindibile ottenere l’autorizzazione prevista per qualunque transazione da effettuare. Il potere di autorizzare una transazione non le dà il potere di firmare anche il relativo contratto o documento vincolante per l’Azienda. In qualunque azienda, il numero di persone con potere di forma è in genere limitato. Lei è tenuta/o a far sì che vengano osservate le autorizzazioni, i firmatari e le procedure di esecuzione previste riguardo a qualunque transazione a cui lei prenda parte, e a rispettare l’ambito dei poteri che le vengono concessi. Qualora abbia quesiti sulle norme o sui limiti imposti alle autorizzazioni dalla sua società, è pregata/o di rivolgersi al gruppo del verificatore relativo alla sua unità aziendale o divisione o al suo responsabile della conformità. “Riferire immediatamente se si osserva una cattiva condotta. Non verra’ tollerata alcuna rappresaglia” 10. Tutela della Salute, Della Sicurezza e dell’Ambiente La salute e la sicurezza di dipendenti, funzionari, amministratori, appaltatori, fornitori e del pubblico in generale sono per noi della massima importanza. L’Azienda intende ottemperare a tutte le leggi e a tutti i regolamenti sanitari, di sicurezza e ambientali. Lei è tenuta/o a utilizzare tutte le attrezzature e tutti gli impianti in modo responsabile, appropriato e sicuro, e a compiere ogni sforzo per prevenire gli incidenti ambientali. La nostra Azienda è impegnata a garantire la sicurezza e salubrità degli ambienti di lavoro e a operare in modo responsabile, con senso civico, nei confronti dell’ambiente. L’Azienda, inclusi suoi dipendenti, funzionari e amministratori, potrebbe essere obbligata a farsi carico dei costi del risanamento di contaminazioni ed essere soggetta a considerevoli sanzioni civili o penali per violazione delle normative ambientali. Affinché l’Azienda possa rispondere prontamente ed efficacemente a eventuali incidenti o fatti che si verifichino malgrado i suoi sforzi per prevenirli, lei è tenuta/o a riferire tempestivamente al suo dirigente o al suo responsabile della conformità qualunque perplessità lei nutra riguardo alla salute, alla sicurezza o alla tutela dell’ambiente. Desidera maggiori informazioni? Contatti il suo responsabile della conformità o il rappresentante delle Risorse umane. 29 LIBERTY GLOBAL 11. Segnalazione delle Violazioni del Codice di Condotta Aziendale A chi chiedere consiglio Nel Codice abbiamo inteso includere utili indicazioni, esempi e riferimenti per aiutarla ad applicare i principi in esso contenuti alle situazioni che potrà incontrare sul lavoro. Tuttavia, le potrebbe accadere di non sapere come comportarsi, anche dopo aver letto attentamente le relative disposizioni Siamo a favore di una cultura dell’ apertura, in cui le persone possano porre quesiti ogniqualvolta nutrano dubbi e segnalare ogni caso che ritengano una violazione del Codice di condotta aziendale. del Codice. Nel dubbio, chieda sempre consiglio, prima di intraprendere azioni che potrebbero costituire una violazione di leggi, norme o regolamenti in vigore, della politica aziendale o di altre disposizioni del Codice. Qualora abbia quesiti da porre, potrà rivolgersi: l suo responsabile della conformità. A Al suo ufficio legale. Al responsabile delle revisioni e della conformità del Gruppo Liberty Global. Al Consulente generale del Gruppo Liberty Global. Segnalazione di Casi Dubbi Qualora sospetti o venga a conoscenza di un comportamento che ritiene rappresenti una violazione di leggi, norme o regolamenti in vigore, della politica aziendale o di altre disposizioni 30 LIBERTY GLOBAL del Codice, lei è tenuta/o a denunciare quanto prima tale comportamento illecito. Solitamente, la segnalazione viene effettuata direttamente al proprio responsabile della conformità. Tuttavia, se preferisce non segnalare la questione al suo responsabile della conformità, potrà rivolgersi al suo supervisore diretto o al direttore del reparto, al rappresentante delle Risorse umane o a un qualsiasi componente del suo ufficio legale. Se per qualsiasi motivo preferisce non effettuare la segnalazione a questi soggetti, può rivolgersi al Consulente generale della sua regione o divisione o al Consulente generale del Gruppo Liberty Global. Qualora la violazione del Codice che intende denunciare riguardi una questione contabile, di controllo interno o di revisione contabile, potrà segnalarla anche utilizzando il sistema basato sul Web predisposto dall’Azienda, telefonando all’apposito numero per la conformità oppure inviando una lettera, un fax, un’e-mail al responsabile delle revisioni e della conformità o al Consulente generale del Gruppo Liberty Global. Il numero per la conformità e il sistema basato sul Web sono gestiti da un fornitore di servizi dell’Azienda e sono disponibili 24 ore su 24, sette giorni su sette. Troverà il numero telefonico e l’indirizzo del sito Web affissi nel suo ufficio. Ai dipendenti che operano presso una sede negli Stati Uniti è consentito segnalare qualunque violazione del Codice tramite il numero telefonico per la conformità o il sistema basato sul Web, anche se la violazione non riguarda una questione contabile, di controllo interno o di revisione contabile. 11. Segnalazione delle Violazioni del Codice di Condotta Aziendale 31 LIBERTY GLOBAL Noi siamo a favore di una comunicazione schietta e onesta. Tuttavia, se preferisce segnalare un caso dubbio in forma anonima, può farlo. Tenga presente, però, che indagare adeguatamente su fatti riferiti in forma anonima risulta spesso più difficile. amministratori o funzionari esecutivi di Liberty Global plc verrà tempestivamente resa nota al pubblico, se richiesto da norme di legge in vigore e in conformità a esse. Le segnalazioni di violazioni di natura etica saranno mantenute il più possibile riservate, coerentemente con la necessità, per l’Azienda, di svolgere indagini e prendere gli opportuni provvedimenti. I dipendenti sono a loro volta tenuti a mantenere riservate le informazioni inerenti a tali questioni e a collaborare pienamente con le indagini. Rettifica, modifica e rinuncia al Codice Divieto di Esercitare Ritorsioni Clausola di Separabilità In qualsiasi momento, il Codice potrà essere rettificato e modificato, o a esso si potrà rinunciare, su iniziativa del Consiglio d’Amministrazione di Liberty Global plc. L’eventuale rinuncia al Codice in riferimento ad Nel caso in cui una qualunque disposizione del Codice venga ritenuta illegale, nulla o inapplicabile in virtù di una qualunque legge o politica di carattere pubblico, le restanti disposizioni continueranno ad avere pieno vigore ed efficacia. The Code may be amended, modified or waived at any time by the Board of Directors of Liberty Global plc. Any waiver of the Code for directors or executive officers of Liberty Global plc will be promptly disclosed to the public if required by and in accordance with applicable legal requirements. 12. Conclusioni Semplificando, noi desideriamo lavorare con persone le quali ritengono che l’onestà e la moralità non danno soltanto frutti sul piano economico, ma sono anche il modo giusto di agire a livello individuale. In quanto suoi dipendenti, funzionari e amministratori, siamo tutti responsabili della salvaguardia del buon nome dell’Azienda, da ottenere con il rispetto degli altri, con un comportamento improntato a onestà e integrità e con l’adozione di prassi aziendali corrette ed etiche. Naturalmente, non sempre è facile fare la cosa giusta. Molte situazioni presentano aspetti così sottili e complessi da rendere difficile operare una scelta. In caso di dubbi, sospenda ogni azione e consideri se la situazione le appare regolare, chiedendosi se ciò che sta per compiere sarebbe in grado di superare un esame minuzioso. Se necessario, si rilegga attentamente il Codice e chieda consiglio. Le sue azioni non devono dare neppure l’impressione dell’irregolarità. Lei deve essere certa/o che le sue azioni non metteranno in imbarazzo lei, i suoi colleghi né gli investitori dell’Azienda, qualora il comportamento da lei adottato finisse “in prima pagina”. Qualsiasi dipendente che ignori o violi una qualunque norma del Codice, così come qualsiasi dirigente o supervisore che penalizzi un suo subordinato per essersi attenuto al Codice, verranno sottoposti a opportune azioni disciplinari, in accordo con le leggi e i regolamenti in vigore. 32 LIBERTY GLOBAL © 2013, Liberty Global plc Tutti i diritti riservati. È vietata la riproduzione o pubblicazione totale o parziale senza l‘autorizzazione di Liberty Global plc. Sebbene nel redigere questa pubblicazione sia stata messa ogni ragionevole cura, Liberty Global plc l‘autore/i, il curatore/i o l‘editore/i, salvo ove tenuti a farlo per legge, non si assumono responsabilità di alcun genere per possibili errori od omissioni né per le possibili conseguenze. Per ulteriori informazioni: www.libertyglobal.com. 33 LIBERTY GLOBAL