“IL FINANZIAMENTO DELLE UNIVERSITÀ.
IL FONDO DI FINANZIAMENTO ORDINARIO:
CRITICITÀ, TENDENZE, OPPORTUNITÀ”
Vincenzo Lucchese
DIRETTORE GENERALE
Il tema del finanziamento è
Titolo relazione
centrale e fisiologicamente
funzionale rispetto al modello di sostenibilità e di qualità che l’Ateneo
intende adottare per realizzare la
sua missione pubblica
Nome relatore
Un corretto finanziamento è corollario
indispensabile
perrelazione
realizzare l’autoTitolo
nomia
responsabile
capace
di
garantire la qualità e la sostenibilità
nel tempo di tutte le attività
dell’Ateneo, declinate e programmate
autonomamente in relazione alla
Nome relatore
propria storia, vocazione e territorialità
INDICI FINANZIARI
• sono perTitolo
se stessi
indicatori di
relazione
qualità, valore assoluto di "buona
gestione"
• sono indicatori della capacità di
intervento nella direzione della
Nome relatore
qualità
Diventa strategico avere consapevolezza
dei meccanismi e delle dinamiche del
Titolo
relazione
finanziamento:
• per conoscere (le condizioni strutturali e territoriali, le opportunità, le potenzialità)
• per decidere (nel segno della sostenibilità e
della qualità)
• per valutare (verificare i risultati, anticipare le
soluzioni, legittimare
le scelte)
Nome relatore
LE EMERGENZE DEL FINANZIAMENTO DEL SISTEMA
UNIVERSITARIO
• sottofinanziamento complessivo
• diminuzione delle immatricolazioni
• contrazione spesa diritto allo studio
• esaurimento novità della riforma con due livelli e nuovi
tipi di corso di studio
• studenti fuori corso e tempo conseguimento laurea
• riduzione del personale: riduzione finanziamenti,
discontinuità procedure di reclutamento, blocco
assunzionale
Nome relatore
• riduzione dei corsi di dottorato
• definanziamento della ricerca libera e di base
Titolo relazione
LE
FONTI DI FINANZIAMENTO DEGLI
ATENEI:
Titolo relazione
a) il finanziamento statale (FFO)
b) la contribuzione studentesca
c) le entrate proprie
Nome relatore
TIPOLOGIE ENTRATE PROPRIE:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
attività commerciale
fornitura servizi
finanziamenti nazionali per progetti
finanziamenti europei/internazionali su base competitiva
alta formazione
risorse del territorio
attività di fund raising e partenariato
Titolo relazione
Per sua natura il ciclo economico di entrate non ordinarie dipende da
variabili indipendenti
Stabilità e modificazioni del contesto socio-economico del territorio (conto
terzi)
Programmazione fondi strutturali
e relazioni
Nome
relatoreinternazionali
Investimenti regionali per formazione, innovazione e trasferimento
tecnologico
Unimol nel 1994: autonomia finanziaria
ENTRATE
anno 1994
FFO
Entrate studenti
Avanzo di amministrazione
Altre entrate
(di cui progetti di ricerca e conto terzi)
Totale
IMPORTI IN €
% DI INCIDENZA SUL TOTALE
(escluso avanzo di
amministrazione)
92,06%
6,31%
Titolo relazione
10.220.376,81
700.513,00
28.921.536,86
181.133,85
1,63%
83.688,87
0,75%
11.102.023,65
(escluso avanzo di amministrazione)
SPESE PER IL PERSONALE
anno 1994
IMPORTI IN €
% DI INCIDENZA SU
FFO + ENTRATE STUDENTI
Docenti
1.873.150,44
17,15%
Ricercatori
1.208.504,50
11,07%
Personale Tecnico-amministrativo
Totale
2.369.418,52
Nome
5.451.073,46
relatore21,70%
49,91%
Fonte: Conto Consuntivo e.f. 1994
RAPPORTO
PERSONALE TECNICO-AMM.VO
DOCENTI
0,77
Unimol: …20 anni dopo
ENTRATE
anno 2012
FFO
Entrate studenti
IMPORTI IN €
Titolo relazione
Avanzo di amministrazione
28.304.274
7.219.472
4.925.004
Altre entrate
3.812.052
(di cui progetti di ricerca e conto terzi)
Totale
% DI INCIDENZA SUL TOTALE
(escluso avanzo di
amministrazione)
71,96%
18,35%
/
2.251.750
9,69%
5,72%
39.335.798
(escluso avanzo di amministrazione)
SPESE PER IL PERSONALE
anno 2012
IMPORTI IN €
% DI INCIDENZA SU
FFO + ENTRATE STUDENTI
Docenti
21.354.294
60,11%
Personale Tecnico-amministrativo
Totale
9.112.143
30.466.437
Nome
25,65%
relatore85,76%
Fonte: Conto Consuntivo e.f. 2012
RAPPORTO
PERSONALE TECNICO-AMM.VO
DOCENTI
0,43
Composizione Entrate 2012
78%
Titolo relazione
Finanziamento statale
Entrate proprie
Contribuzione studenti
4%
18%
Nome relatore
Fonte: Conto consuntivo e.f. 2012
DINAMICHE NEL TEMPO DELLE FONTI DI FINANZIAMENTO:
Andamento FFO nazionale
Titolo relazione
Andamento FFO nazionale
2008
7.351.456
7,600,000
2009
7.485.099
7,400,000
2010
7.206.385
7,200,000
2011
6.968.200
7,000,000
2012
7.081.844
2013
6.694.686
7,485,099
7,351,456
7,206,385
7,081,844
6,968,200
6,800,000
6,694,686
6,600,000
6,400,000
6,200,000
2008
2009
Fonte: Ufficio Statistica del MIUR (valori in migliaia di Euro)
dal 2012, comprensivo del “piano straordinario associati”
Nome relatore
2010
2011
2012
2013
DINAMICHE NEL TEMPO DELLE FONTI DI FINANZIAMENTO:
Andamento FFO Unimol
Titolo relazione
Andamento FFO Unimol
2008
30.895.280
32,000,000
2009
30.429.461
31,000,000
2010
29.496.714
2011
29.261.434
2012
28.243.908
2013
27.500.000
30,895,280
30,429,461
30,000,000
29,496,714
29,000,000
29,261,434
28,243,908
28,000,000
27,500,000
27,000,000
26,000,000
25,000,000
Fonte: proper.cineca.it (valori in migliaia di Euro)
dal 2012, comprensivo del “piano straordinario associati”
2008
Nome relatore
2009
2010
2011
2012
2013
DINAMICHE NEL TEMPO DELLE FONTI DI FINANZIAMENTO:
Contribuzione studentesca Unimol
Titolo relazione
Contribuzione studentesca Unimol
2008
7.019
7,200
2009
6.840
7,000
2010
7.097
6,800
2011
6.252
6,600
2012
6.846
6,400
2013
6.400
7,097
7,019
6,846
6,840
6,400
6,252
6,200
6,000
5,800
2008
2009
Fonte: Conti consuntivi Unimol (valori in migliaia di Euro)
Nome relatore
2010
2011
2012
2013
DINAMICHE NEL TEMPO DELLE FONTI DI FINANZIAMENTO:
Entrate proprie Unimol
2008
Entrate proprie Unimol
Titolo relazione
5.072
2009
3.908
2010
1.537
2011
2.711
2012
1.465
2013
2.146
6,000
5,000
5,072
4,000
3,908
3,000
2,711
2,146
2,000
1,537
1,465
1,000
0
2008
2009
Fonte: Conti consuntivi Unimol (valori in migliaia di Euro)
Nome relatore
2010
2011
2012
2013
SPESE PER IL PERSONALE DI RUOLO UNIMOL DAL 2008
% di FFO impegnata nel corso degli anni per spese di personale (ex 90%) a fronte della diminuzione nazionale
spese per il personale
Titolo relazione
Spese per il personale Unimol
2008
27.530.877
2009
32,000,000
30.404.758
31,000,000
2010
30.846.331
30,000,000
2011
30.951.792
2012
30.620.296
2013
30.135.000
30,404,758
30,846,331
30,951,792
30,620,296
30135000
29,000,000
28,000,000
27,530,877
27,000,000
26,000,000
25,000,000
2008
Fonte: Conti consuntivi Unimol (importi in migliaia di Euro)
Nome relatore
2009
2010
2011
2012
2013
% di FFO impegnata nel corso degli anni
(indice 90%)
Titolo relazione
120.00%
100.00%
108.41%
87.95%
89.96%
95.33%
107.63%
98.38%
80.00%
% impegnata
60.00%
40.00%
20.00%
0.00%
2008
Fonte: proper.cineca.it
2009
2010
2011
2012
2013
Nome relatore
Dal 2012 si è esaurito il finanziamento stabile regionale di € 2.000.000 per Accordo di programma istituzione Facoltà di Medicina e
Chirurgia
Nuovo modello per gli indicatori delle spese di
personale anni 2011-2012
e 2013
Titolo relazione
FFO
Programmazione
triennale
Entrate
Tasse e
proprie
contributi
stabili per il
universitari
personale
Totale
Spese per il
personale
Indicatore
spese di
personale
2011
29.292.963
77.222
7.241.995
2.991.638
36.612.180
30.186.455
82,45%
2012
28.243.908
151.828
5.917.238
1.063.513
34.312.974
31.627.594
92,17%
2013
27.500.000
0
5.942.000
1.210.000
(?)
34.652.000
(?)
32.465.556
?
Fonte: proper.cineca.it
Nome relatore
INDICATORE DI LIMITE MASSIMO
È 80% DEL RAPPORTO TRA:
ALLE SPESE DI PERSONALE
Numeratore
(costo)
Titolo relazione
a) personale docente e ricercatore a tempo
indeterminato e determinato
b) personale dirigente e tecnico-amministrativo a
tempo indeterminato e determinato
c) Direttore generale
d) fondi per la contrattazione
integrativa
Nome relatore
e) contratti per attività di insegnamento
INDICATORE DI LIMITE MASSIMO
È 80% DEL RAPPORTO TRA:
ALLE SPESE DI PERSONALE
Titolo relazione
Denominatore
(entrate)
a) FFO e Fondo Programmazione Triennale
b) studenti (al netto del rimborsi agli studenti)
c) finanziamenti esterni destinati al finanziamento delle spese
di personale (supportate da norme, accordi o convenzioni)
che assicurino un finanziamento almeno pari a:
-
costo quindicinale di chiamate di docenti e ricercatori lettera b) L. 240/2010
costo della durata di ricercatori lettera a) L. 240/2010
costo di dirigenti e tecnico-amm.vo
a tempo determinato
Nome relatore
costo dei contratti di insegnamento
LIMITI ASSUNZIONALI AL FINE DI ASSICURARE IL
RISPETTO DEL LIMITE DELL’80%, DELLA
SOSTENIBILITÀ ETitolo
DELL’EQUILIBRIO
relazione ECONOMICOFINANZIARIO DELL’UNIVERSITÀ:
a)
b)
c)
Limite superiore 80%
indebitamento superiore 10%=10% turn over
Limite superiore 80%
indebitamento inferiore 10%= 20% turn over
Limite inferiore 80%
indebitamento inferiore 10%= 20% turn over + Δ (15%
Nome relatore
del margine ricompreso tra 82% delle entrate al netto dei
fitti e le spese di personale e oneri di ammortamento)
Le "spese di personale" (ed il
Titolo relazione
rapporto con le fonti di finanziamento) sono diventate l’indice
più mediaticamente rappresentativo della cosiddetta "virtuosità"
degli Atenei Nome relatore
Tale rapporto regola i limiti
Titolo
relazione
assunzionali e quindi l’approvvigionamento del "mezzo
di produzione" strategico
degli atenei:
la risorsa umana
Nome relatore
La combinazione tra entrate e andamento
degli organici costituisce fattore di forte
Titolo
relazione
tensione interna
al sistema
creando squilibri:
• tra atenei con elevato numero di
pensionamenti e quelli con basso turn over
• tra atenei che riescono ad attingere a
finanziamenti
esterni
(più
per
caratteristiche strutturali che gestionali) e
quelli che subiscono
la crisi economica
Nome relatore
Alcuni confronti: composizione (%) delle entrate complessive - rapporto con spese di personale 2012
100%
Titolo relazione
80%
60%
40%
20%
0%
MOLISE
Finanziamenti esterni per spese di personale
3.01%
2.87%
23.03%
3.35%
0.27%
2.99%
1.27%
Mediana
nazionale
1.52%
Tasse e Contributi al netto dei rimborsi
16.73%
17.05%
8.49%
18.15%
21.88%
19.55%
23.28%
18.35%
FFO 2012 + Programmazione triennale 2012
80.27%
80.09%
68.47%
78.50%
77.85%
77.46%
75.45%
79.30%
FFO 2012 + Programmazione triennale 2012
Fonte: MIUR
CASSINO
BASILICATA
FOGGIA
BENEVENTO
Tasse e Contributi al netto dei rimborsi
Nome relatore
PISA
MILANO (POL.)
Finanziamenti esterni per spese di personale
Alcuni confronti: composizione (%) entrate totali 2012
100%
Titolo relazione
80%
60%
40%
20%
0%
MOLISE
78%
CASSINO
72%
Entrate proprie
4%
13%
Entrate contributive
18%
15%
Entrate da Stato
Fonte: MIUR
BASILICATA
61%
FOGGIA
55%
BENEVENTO
70%
PISA
64%
MILANO (POL.)
54%
29%
36%
13%
22%
30%
10%
10%
17%
14%
17%
Nome relatore
Entrate contributive
Entrate proprie
Entrate da Stato
Alcuni confronti: riepilogo
ATENEO
FFO 2012 +
Programmazione
triennale 2012
MOLISE
80,27%
CASSINO
Tasse e Contributi al
netto dei rimborsi
Finanziamenti esterni
per spese di personale
INDICATORE
INDICATORE SPESE DI
INDEBITAMENTO - dlgs
PERSONALE -dlgs 49/12
49/12
Titolo relazione
16,73%
3,01%
92,17%
5,15%
80,09%
17,05%
2,87%
89,09%
1,91%
BASILICATA
68,47%
8,49%
23,03%
64,72%
0,00%
FOGGIA
78,50%
18,15%
3,35%
86,04%
4,56%
BENEVENTO
77,85%
21,88%
0,27%
76,75%
0,00%
PISA
MILANO
(POL.)
Mediana
nazionale
77,46%
19,55%
2,99%
72,24%
5,02%
75,45%
23,28%
1,27%
53,75%
12,12%
79,30%
18,35%
1,52%
72,55%
1,91%
Fonte: MIUR
Nome relatore
Quali prospettive per un
Titolo relazione
finanziamento sostenibile e
di qualità?
Nome relatore
Necessità di un piano
Titolo relazione
pluriennale
di
finanziamento statale differenziato
per dimensioni e tipologia di
ateneo
Nome relatore
Politica di contribuzione
Titolo
relazione
studentesca
socialmente
più equa e coerente con il
giusto merito e con la piena
realizzazione del diritto allo
studio
Nome relatore
Aumentare il livello e attuare strategie di
utilizzo “solidale” delle entrate proprie:
Titolo
relazione
• finanziare un’ampia base di ricercatori lettera
a) legge n. 240/2010 e collaboratori a tempo
determinato
• bilanciare i costi flessibili dei docenti a
contratto
• contribuire ad attenuare i costi del personale
Nome
relatore
di ruolo (stabilità del
finanziamento)
Perseguire ed attivare le leve di
incentivazione e di premialità previste dai
Titolo
relazione
finanziamenti statali
FFO E PROGRAMMAZIONE TRIENNALE
FFO 2013:
• quota base (75%)
• quota premiale (13,5%)
Nome relatore
• altri interventi (11,5%)
INTERVENTI ATTIVABILI SUL FFO
• chiamata diretta
di docenti
impegnati all’estero
Titolo
relazione
(per reclutamento ordinari e ricercatori)
• programma per giovani ricercatori “Rita Levi
Montalcini”
• incentivi alle chiamate di ricercatori lettera b)
legge n. 240/2010
• piano lauree scientifiche (potenziamento
Nome relatore
rapporto scuola-università-mondo
del lavoro)
QUOTA PREMIALE (€ 819.000.000)
Titolo
relazione
Qualità
offerta
didattica 34%
•
•
Domanda: studenti regolari almeno 12 crediti, distinti per gruppo,
con correttivi di sostenibilità offerta formativa e di contesto
territoriale
Risultati: rapporto CFU acquisiti/CFU previsti per gruppi di corso
Qualità ricerca scientifica 66%
•
•
90% risultati VQR
10% produzione scientifica docenti reclutati/passaggi interni di
Nome relatore
ruolo
PROGRAMMAZIONE TRIENNALE 2013/2015
Presentazione programmi finanziabili entro 90 gg per 2,5% valore FFO (€ 800.000)
Obiettivi/Finalità:
Titolo
relazione
a) Promozione della qualità del sistema universitario
• azioni di miglioramento dei servizi agli studenti
• promozione dell’integrazione territoriale e internazionale della
ricerca e della formazione
• incentivazione della qualità delle procedure di reclutamento
b) Dimensionamento sostenibile del sistema universitario
• fusione tra università
• realizzazione di modelli federativi
• riassetto dell’offerta formativa (accorpamento corsi di laurea su
Nome relatore
base regionale, riduzione
corsi c/o sedi decentrate,
trasformazione corsi di laurea in corsi ITS)
IL NUOVO MODELLO DI FINANZIAMENTO STATALE
FFO + FONDO PROGRAMMAZIONE TRIENNALE
2013 - 2015
Titolo relazione
QUOTA DIDATTICA:
• costo standard per studente regolare*
• risultati della didattica
min 75% - max 85%
QUOTA RICERCA:
• risultati della ricerca
• valutazione delle politiche di reclutamento del
personale
min 8% (2013)
min 12,8% (2014)
min 14,4% (2015)
QUOTA PROGRAMMAZIONE
min 0,5% - max 1,5%
QUOTA INTERVENTI SPECIFICI:
• interventi perequativi
• interventi specifici
max 3,5%
100%
TOTALE
Nome relatore
* per l’anno 2013 qualora non sia definito in tempo utile il costo standard, si utilizzerà la quota base FFO 2012
I NUOVI TERRITORI DEL FINANZIAMENTO STATALE
relazione
CostoTitolo
standard
unitario
di formazione per studente in corso
“costo di riferimento attribuito allo studente iscritto entro la
durata normale del corso, determinato tenuto conto della
tipologia di corso, delle dimensioni dell’ateneo e dei differenti
contesti economici, territoriali ed infrastrutturali in cui opera
l’Università” (D. lgs. n. 49/2012)
Nome relatore
I NUOVI TERRITORI DEL FINANZIAMENTO STATALE
Valutazione
politiche di
Titolodelle
relazione
reclutamento del personale
“riequilibrio, secondo criteri di piena sostenibilità finanziaria,
dei rapporti di consistenza del personale docente, ricercatore,
dirigente e tecnico-amministrativo.” (D. lgs. n. 49/2012)
• docenti di I fascia entro 50% somma I e II fascia
• rapporto equilibrato docenti/tecnico-amm.vo (D.M. in emanazione)
• reclutamento ricercatori lett. b) per ogni I fascia se rapporto I fascia/somma I e II
fascia è superiore al 30%
Nome relatore
I NUOVI TERRITORI DEL FINANZIAMENTO STATALE
Valutazione delle politiche di
Titolo relazione
reclutamento del personale
(D. Lgs. n. 49/2012)
a) produzione scientifica successiva alla presa di servizio (o passaggio a
diverso ruolo)
b) % ricercatori con dottorato conseguito fuori dall’ateneo di reclutamento
c) % docenti reclutati da altri atenei
d) % docenti responsabili scientifici di progetti di ricerca comunitari ed
internazionali
e) grado di internazionalizzazione del corpo docente (proveniente
dall’estero)
relatore
f) struttura e rapporti organico Nome
docenti/tecnico
amm.vo
OBIETTIVI DI BREVE-MEDIO PERIODO
 Obiettivo di riduzione sotto la soglia
Titolo
dell’80% costi
delrelazione
personale/entrate
 Controllo della % di indebitamento (entro
10%)
 Miglioramento dell’ISEF (Indice Sostenibilità Economico-Finanziaria) (>1)
 Politiche di reclutamento
coerenti
con
gli
Nome relatore
obiettivi di sistema
Conclusioni…
Titolo relazione
Nome relatore
CENTRALITÀ
ed allo stesso tempo
Titolo relazione
CIRCOLARITÀ
delle tematiche del finanziamento
rispetto agli obiettivi della Conferenza:
Nome relatore
SOSTENIBILITÀ
E QUALITÀ
Esclusivamente una didattica e una
ricerca “sostenibile
e di qualità”
Titolo relazione
possono ATTRARRE le risorse finanziarie
(in termini di finanziamento statale, di
contribuzione studentesca e di fondi
esterni) per l’esercizio di una vera
autonomia responsabile a servizio
Nome relatore
della collettività
L’autonomia responsabile riTitolo relazione
mane la strada obbligata per
lo sviluppo, la competitività e
l’accreditamento dell’Ateneo
Nome relatore
Punti di forza
Titolo
relazione
dell’Università
degli
Studi del Molise
• immediatezza
(rapporto
con
utenti,
stakeholders e mercato)
• flessibilità
(nelle decisioni e negli investi-
menti)
• "unicità territoriale"
Nome relatore
Titolo relazione
Nome relatore
Grazie per l’attenzione.