LA GESTIONE INTEGRATA DEL VALORE
E I RISCHI NEL COMMERCIO ESTERO
EXTRA UE - Dual Use
TREVISO ( TV ) - 23 APRILE 2015
Dott. LORENZO DI MARTINO
DIRETTORE TECNICO - I.P MANAGEMENT OFFICER
TEMI:
Il regolamento UE obbligatorio 428/2009 c.d. “DUAL USE”,
restrizioni e rischi nel commercio estero
Management degli Asset aziendali materiali ed immateriali,
nei processi commerciali con l’estero
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
“......L’UNIONE EUROPEA E’ UNA UNIONE DI POPOLI
PER LIBERA SCELTA, E’ UNO SPAZIO PACIFICATO DI
DEMOCRAZIA CHE PREVEDE.......”
REGOLE COMUNI..”
“...
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
Esiste un sistema complesso di fonti TLM | Trade Law Management
1. Natura comunitaria delle norme di commercio internazionale di beni sevizi e
tecnologie
2. Disciplina nazionale per gli aspetti non regolati dal diritto UE
3. Il diritto della UE deve essere compatibile con il diritto dell’Organizzazione
Mondiale del Commercio
Quale è la competenza esclusiva UE ?
• Accordi commerciali multilaterali in ambito O.M.C.
• Accordi commerciali bilaterali o intra-regionali
• Atti unilaterali:
- Importazioni da Paesi in via di sviluppo
- Esportazioni, di prodotti e tecnologie DUAL-USE
- Misure di difesa commerciale quali anti-dumping e antisovvenzioni
- Il regolamento sugli ostacoli tecnici al commercio (c.d. TBR)
- Ecc........
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
Esiste un sistema complesso di fonti TLM | Trade Law Management
1. Natura comunitaria delle norme di commercio internazionale di beni sevizi e
tecnologie
2. Disciplina nazionale per gli aspetti non regolati dal diritto UE
3. Il diritto della UE deve essere compatibile con il diritto dell’Organizzazione
Mondiale del Commercio
Quale è la competenza esclusiva UE ?
• Accordi commerciali multilaterali in ambito O.M.C.
• Accordi commerciali bilaterali o intra-regionali
• Atti unilaterali:
– Importazioni da Paesi in via di sviluppo
– Esportazioni di prodotti e tecnologie DUAL-USE
– Misure di difesa commerciale quali anti-dumping e antisovvenzioni,
- il regolamento sugli ostacoli tecnici al commercio (c.d. TBR)
- Ecc........
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
BENI A DUPLICE USO DEFINIZIONE E NORMATIVA
I beni a duplice uso – DUAL USE – sono tutti quei prodotti a contenuto tecnologico
che possono essere usati sia per fini civili, ma anche per scopi militari.
In essi sono ricompresi i software e le tecnologie. In ragione della loro valenza strategica, i beni dual
use sono sottoposti a procedure particolari che regolano il loro trasferimento che può avvenire
dietro rilascio di apposita autorizzazione del Ministero dello Sviluppo Economico, Direzione
Generale per la Politica Commerciale.
Trattati e accordi internazionali
Trattato di non proliferazione nucleare (1970), Convenzioni per il
bando delle armi chimiche (1993) e biologiche (1972) – Intese informali
integrative (WA, AG, MTCR, ecc.)
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
Principali barriere tariffarie e non tariffarie
Tariffarie :
• Dazi doganali
• Misure di politica commerciale applicate in forma di dazi addizionali
– Anti-dumping
– Anti-sovvenzione
– Di salvaguardia
Non tariffarie :
• Restrizioni quantitative (proibizioni all’importazione, restrizioni all’esportazione,
quote, licenze all’importazione)
• Standard di produzione e norme di etichettatura
• Procedure doganali
• Normative DUAL USE
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
Regolamento (CE) n. 1334/2000 – primo provvedimento in
materia ma successivamente sostituito da:
• Regolamento (CE) n. 428/09, modificato dai regolamenti (CE) n.
2431/01, n. 388/12 e n. 1382/2014
NORMATIVA NAZIONALE FULL COMPLIANCE
• A livello nazionale, la normativa è contenuta nel decreto legislativo 9
aprile 2003 n. 96, che ha fissato anche il regime sanzionatorio per chi
esporta beni DU senza la prescritta autorizzazione ovvero con
autorizzazione ottenuta fornendo dichiarazioni o documentazioni
false.
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
LA “DUAL USE” E’ LA FUSIONE IN UN UNICO REGOLAMENTO DI
DIFFERENTI ACCORDI MULTILATERALI
REG. UE 428 / 2009
LISTE DI CONTROLLO E REGOLAMENTI COLLEGATI
CLAUSOLA “CATCH ALL”
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
CLAUSOLA “NOT UNDERCUT”
CLUSOLA “CATCH ALL”
CLAUSOLA “NOT UNDERCUT”
Prevista dall’art. 4 del regolamento
(CE) n. 428/09. Tramite di essa,
viene effettuato un controllo dei
prodotti non in lista dual use
In caso di rifiuto dell’autorizzazione
richiesta per un determinato prodotto, le
autorità nazionali sono tenute ad informare
di tale rifiuto gli altri paesi facenti parte di
accordi internazionali sul controllo delle
esportazioni. A seguito della notifica del
rifiuto nessun altro paese può rilasciare
un’autorizzazione per lo stesso articolo.
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
CLUSOLA “CATCH ALL”
In base a questa regola l’Autorità può sottoporre qualsiasi bene (ovviamente non compreso
nella lista duale) ad autorizzazione preventiva all’esportazione.
Può infatti verificarsi il caso in cui, sulla base di informazioni ricevute, l’Autorità stabilisca che
una data esportazione di un bene non compreso negli elenchi comunitari necessiti di essere
considerata con maggiore attenzione dal Ministero. Ciò può avvenire a causa del paese di
destinazione o del destinatario finale, dalle note e non chiare attività, o del contributo che un
prodotto del genere potrebbe dare, più o meno direttamente, alla proliferazione di armi di
distruzione di massa.
In tal caso l’esportatore italiano, quasi sempre ignaro di questo scenario preoccupante per la
sicurezza internazionale, riceve una lettera in cui viene invitato dall’ Autorità competente (cioè
dalla Div. IV della D.G. Politica Commerciale del Ministero Sviluppo Economico) a presentare
una richiesta di esportazione per il prodotto che intende esportare, pur essendo questo di
libero commercio.
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
IL REG. 428/09 “DUAL USE” SI PUO’ IGNORARE ?
.........Ovviamente NO!!
1. Il Reg. Comunitario è un vincolo OBBLIGATORIO a cui è chiamato ad
ottemperare ogni esportatore europeo che varchi i confini doganali della UE.
La violazione è un Reato civile e penale !!
2. Chiunque effettua operazioni di esportazione di beni a duplice uso
senza la prescritta autorizzazione ovvero con autorizzazione ottenuta
fornendo dichiarazioni o documentazione false, é punito con la
reclusione da due a sei anni o con la multa da 25.000 a 250.000 euro.
3. Chiunque effettua operazioni di esportazione di beni a duplice uso
in difformità dagli obblighi prescritti dalle autorizzazioni é punito con
la reclusione da due a quattro anni o con la multa da 15.000 a
150.000 euro.
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
MA CIO’ CHE SICURAMENTE E’ PIU’ GRAVE.... !!
 IMMEDIATO FERMO DELLA MERCE IN DOGANA
SINO ALLA FINE DELL’ISTRUTTORIA
 BLOCCO BANCARIO DI INCASSI, PAGAMENTI E
LINEE DI CREDITO SU ESTERO
 DIFFICOLTA’ DI ESCUSSIONE
COPERTURE ASSICURATIVE
DI
GARANZIE
E
 DIFFICOLTA’ COMMERCIALI NEL RISPETTO DEI
VINCOLI CONTRATTUALI CON IL CLIENTE
 RITIRO A TITOLO DEFINITIVO DEL BENE E/O DELLA TECNOLOGIA DAL COMMERCIO SE
ACCERTATA L’INFRAZIONE ALLE NORME VIGENTI
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
ATTENZIONE....LE RESTRIZIONI “DUAL USE” NON SI
APPLICANO SOLO A CERTI STATI DI DESTINAZIONE
NON SOLO VERSO I PAESI SOTTOPOSTI AD
EMBARGO E/O A ULTERIORI MISURE
RESTRITTIVE PARTICOLARI
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
MA VERSO OGNI DESTINAZIONE CHE SI
TROVI OLTRE I CONFINI DOGANALI
DELLA U.E
Codicistica del DAU
Il Documento Amministrativo Unico (DAU) è un formulario avente precise caratteristiche previste dalla
normativa comunitaria . Esso costituisce di per sé la dichiarazione doganale, per tutti i regimi doganali e le
destinazioni doganali utilizzati dagli operatori. La sua applicazione è stata disciplinata dal Reg. Cee 2454/93,
che reca modalità di applicazione del Codice Doganale Comunitario (Reg. CE 952/13)
Y 901
LIBERA
ESPORTAZIONE
X 002
SOGGETTO AD
AUTORIZZAZIONE
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
CODICE T.A.R.I.C.
(TARIFFA INTEGRATA DELLA COMUNITÀ EUROPEA)
Il codice TARIC è un metodo di classificazione ed identificazione delle merci oggetto di
scambio internazionale tra gli Stati membri della Comunità Europea, ai fini della
determinazione delle tariffe doganali. La corretta codifica delle merci è estremamente
importante in quanto influenza l'applicazione dei dazi all'importazione.
Ecco un esempio di codice TARIC:
VOCI E SOTTOVOCI DELLA NOMENCLATURA
DEL SISTEMA ARMONIZZATO
(CLASSIFICAZIONE INTERNAZIONALE)
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
SOTTOVOCI DELLA NOMENCLATURA
COMBINATA DEL SISTEMA (POSSONO
DIFFERIRE DA PAESE A PAESE)
SOTTOVOCI DELLA NOMENCLATURA
COMBINATA DEL SISTEMA (POSSONO
DIFFERIRE DA PAESE A PAESE)
COME SI DETERMINA SE UN BENE O UNA TECNOLOGIA HA UNA POTENZIALE
CLASSIFICAZIONE “DUAL USE” ?
Il PORTALE “T.A.R.I.C.” DEL M.I.S.E.
TARIC
84567800
85452000
23458523
13561000
76861600
UTILIZZARE LA SOLA BANCA DATI AIDA-TARIC NON E’
SUFFICIENTE A CLASSIFICARE IL BENE O SE LA TECNOLOGIA
E’ POTENZIALMENTE “DUAL USE”
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
COME VIENE “VISTO” IL BENE O LA TECNOLOGIA ALL’ATTO
DELL’EXPORT ?
I°
LIVELLO
COME LI VEDE
LA “DOGANA”
II° LIVELLO
COME LI VEDE
“L’IMPRESA”
III° LIVELLO
COME LI VEDE LA
“NORMA D.U.”
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
COME DEVO AGIRE PER CLASSIFICARE O NO UN BENE O UNA TECNOLOGIA
COME “DUAL USE” ?
INDAGARE LIVELLO DI PERTINENZA E DEFINIRNE LA CONGRUENZA
INDIVIDUARE UNA PRIMA
CLASSIFICAZIONE E
LIVELLO DI PERTINENZA
PROCEDERE A RICLASSIFICARE CORRETTAMENTE IL
BENE O LA TECNOLOGIA E VALUTARNE LA FAMIGLIA
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
INDAGARE NON SOLO L’OGGETTO O LA TECNOLOGIA MA ANCHE I SUOI COMPONENTI :
ASSIEMI, SOTTOASSIEMI, COMPONENTI (RICAMBI), SOFTWARE, ECC…
Suddividere il cespite in
Items e Riclassificarli
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
Condurre una Analisi
Tecnico-Normativa di
Pertinenza
Condurre una Analisi
di Congruenza Finale
SE IL BENE O LA TECNOLOGIA E’ PERTINENTE E CONGRUENTE CON LE
LISTE DI CONTROLLO COSA E’ NECESSARIO FARE ?
ACCEDERE AL REGIME DELLE AUTORIZZAZIONI
AUTORIZZAZIONE SPECIFICA INDIVIDUALE:
viene rilasciata ad un singolo esportatore, per determinate categorie di beni DU e per
un specifico utilizzatore finale, con quantità e valore merce definite
AUTORIZZAZIONE GLOBALE INDIVIDUALE:
viene rilasciata ad un singolo esportatore, per determinate tipologie di beni DU, per uno
o più Paesi, senza indicazione di quantità, valore o utilizzatore finale, per un periodo
dilazionato nel tempo non superiore a 3 anni.
AUTORIZZAZIONE GENERALE NAZIONALE:
viene rilasciata ad un singolo esportatore per alcuni beni DU, limitatamente all’export
verso Argentina, Corea del Sud, Turchia
AUTORIZZAZIONE GENERALE COMUNITARIA:
viene rilasciata per determinati beni DU per l’export verso Australia, Canada, Giappone,
Nuova Zelanda, Norvegia, Svizzera, USA.
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
AUTORIZZAZIONE GENERALE COMUNITARIA:
Dott. Lorenzo Di Martino
IP Management Officer – Technical Director
Grazie per l’attenzione
Lorenzo Di Martino – Technical Director & IP Management Officer
[email protected]
Cell. +39 338 6981630