Allegato 1 - 180 Calabria – riunione del 23 luglio 2015
– verifica adempimenti anno 2011
Regione Calabria
Con riferimento agli adempimenti previsti per l’anno 2011, è emerso quanto segue:
1.
relativamente alla lettera a) (verifica del disavanzo e misure di copertura): si rimanda al
verbale del 28 ottobre e 12 novembre 2014
2.
relativamente alla lettera b) (adesioni alle convenzioni): ha adempiuto
Relativamente alla verifica dell’adempimento b) risultano pervenute all’applicativo predisposto per la verifica la
scheda A regionale, le schede A e C aziendali e le schede B aziendali per categoria merceologica.
Di seguito, si riporta nella Tabella 1A quanto comunicato dalla regione con la Scheda A regionale.
Tabella 1A - Informazioni generali sugli interventi regionali riguardanti gli acquisti di beni e servizi in materia
sanitaria
Regione 180 - CALABRIA
Normativa regionale
Con Decreto del Presidente della Giunta Regionale, in qualità di
commissario ad acta per il Piano di Rientro, n. 88 del 04.08.2011 sono stati
definiti i tetti di spesa per l'acquisto di beni e servizi per l'anno 2011;
Con Decreto del Presidente della Giunta Regionale, in qualità di
commissario ad acta per il Piano di Rientro, n. 21 del 15.03.2011 (e s.m.i.)
sono stati definiti i tetti di spesa per le prestazioni di specialistica
ambulatoriale da privato;
Con Decreto del Presidente della Giunta Regionale, in qualità di
commissario ad acta per il Piano di Rientro, n. 22 del 15.03.2011 sono stati
definiti i tetti di spesa per le prestazioni sanitarie e sociosanitarie da privato;
Provvedimenti regionali per
gli acquisti
La Regione ha deciso di realizzare il Sistema Informativo di Gestione degli
Appalti Pubblici - SISGAP - per dotarsi di una piattaforma di e-procurement
per la gestione delle gare telematiche, delegando alla S.U.A. l'espletamento
della gara.
L' Autorità Regionale Stazione Unica Appaltante con decreto n.6820 del
13.06.2011 ha indetto una gara per l'affidamento del servizio di gestione
delle gare telematiche ad un operatore esistente sul mercato, nelle more
della realizzazione del SISGAP;
L' Autorità Regionale Stazione Unica Appaltante con decreto n.16465 del
30.12.2011 ha indetto la gara d'appalto per la realizzazione del SISGAP.
Eventuali collaborazioni con
altre Regioni
Eventuali iniziative di acquisti
aggregati
L'Autorità Regionale Stazione Unica Appaltante ha indetto le seguenti gare
centralizzate per conto delle Aziende Sanitarie ed Ospedaliere:
22.03.2011 procedura in service di "sistemi completi per l'esecuzione di
trattamenti dialisi";
22.03.2011 Fornitura di materiale di consumo per laboratori;
29.06.2011 Fornitura di materiale di consumo per trattamenti dialitici;
29.06.2011 Fornitura di reattivi, materiale vario e diagnostici di uso
manuale per laboratori;
27.07.2011 Fornitura di vaccini antinfluenzali;
22.08.2011 Fornitura di disinfettanti, antisettici, proteolitici e detergenti;
14.10.2011 fornitura di guanti chirurgici e non, materiale monouso e ausili
per incontinenti
1
Allegato 1 - 180 Calabria – riunione del 23 luglio 2015
– verifica adempimenti anno 2011
Provvedimento regionale per
le sanzioni
Con riferimento ai provvedimenti sanzionatori da applicare nei confronti
degli amministratori inadempienti in materia di acquisto di beni e forniture
di servizi la struttura commissariale, con prot. 65 del 1° aprile 2015, ha
trasmesso il DCA n. 4 del 31 marzo 2015 avente ad oggetto “Parere
ministeriale n. 79 del 16/03/2012 avente ad oggetto “Adempimenti LEA –
Verbale del tavolo di monitoraggio del 19/7/2011 – anni 2005-2009” –
Disposizioni inerenti alle sanzioni previste per il mancato rispetto della
normativa sugli acquisti di beni ed alle forniture di servizi delle Aziende del
Sevizio Sanitario Regionale”. Con tale provvedimento la struttura
commissariale ha stabilito che i Direttori generali delle aziende del SSR,
nonché i dirigenti ed i responsabili delle funzioni acquisti di beni e forniture
di servizi, saranno ritenuti responsabili della mancata osservanza delle
disposizioni di legge in materia, sia in sede di verifica dei risultati
amministrativi e di gestione, che nella valutazione afferente alla
corresponsione delle indennità di risultato previste dai rispettivi contratti.
Nei casi di comprovata gravità con ricadute economiche negative per
l’azienda e per la regione si potrà procedere direttamente alla risoluzione del
contratto, dichiarando la decadenza dei direttori generali, per come previsto
dall’art. 11 della legge regionale n. 29/2002, di recepimento della normativa
nazionale. Il provvedimento stabilisce inoltre che le disposizioni in esso
contenute costituiranno riferimento obbligatorio per gli obiettivi da
assegnare ai Direttori Generali ed Amministrativi ed ai Dirigenti e
Responsabili degli acquisti di beni e forniture di servizi negli stipulandi
contratti di incarico.
Di seguito si fornisce l’analisi dei dati delle schede di monitoraggio A, B e C aziendali come definite nell’Allegato
1 del Documento Adempimenti 2011.
In merito alle schede A aziendali - informazioni generali riguardo gli acquisti di beni e servizi in materia
sanitaria –

nella Tabella 2A si riporta il numero delle aziende sanitarie della regione che hanno utilizzato i modelli
organizzativi della funzione acquisti previsti nella scheda A aziendale;

nella successiva Tabella 3A si riporta il numero delle aziende sanitarie della regione che hanno utilizzato le
modalità di individuazione dei fabbisogni previste nella scheda A aziendale.
TABELLA 2A - Modello funzioni acquisti
UO
UO
Provvedit Economato
orato
Numero
aziende
3
UO
UO Gestione UO
Patrimonio Beni / Servizi Gestione
Risorse
3
3
8
UO Acquisti UO
(RUP, DEC) Logistica /
Magazzino
0
0
UO
UO
Altro
Tecnica Approvvigi
onamenti
0
3
0
4
TABELLA 3A - Modalità di individuazione fabbisogni
In base
consumo
storico
Numero
aziende
In base In base
bilancio Budget
previsio aziend.
nale
1
1
2
Progra Programm. Su indicaz.
mm.
Triennale UO
Annu
Farmacia
ale
osped.
2
0
2
Su
Su indicaz.
indicaz.
UO
UO
Economato
Dirigenza
Amm.
0
0
Su
indicaz.
Direz.
Strateg.
1
Su
indicaz.
Direz.
sanitaria
0
Su
indicaz.
Direz.
generale
0
Su
indicaz.
Dip.
sanitari
0
Su
indicaz.
Dip.
Amm.
Altro
1
0
In merito alle schede B - informazioni concernenti il rispetto del parametro di qualità/ prezzo in materia di
acquisto di beni e servizi –sono stati esaminati i dati dei contratti stipulati dalle aziende sanitarie in qualità di
“singolo ente”, in qualità di “ente capofila”, o come adesione ad una convenzione ex art. 26 della l. 488/1999 –
Legge finanziaria 2000 stipulata dalla CAT o da un Ente capofila, al fine di valutare il rispetto dell’obbligo di
adesione alle Convenzioni Consip ovvero dei relativi parametri di qualità-prezzo così come previsto dalla
normativa vigente, sentita Consip.
Per la regione Calabria si rileva innanzitutto che:
2
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– verifica adempimenti anno 2011


sono pervenute informazioni relative a 58 contratti stipulati da “singoli enti”;
non sono presenti informazioni relative a convenzioni stipulate da CAT o da Enti Capofila.
Nella Tabella 1B è rappresentata la distribuzione dei contratti e delle convenzioni pervenuti per categoria
merceologica.
TABELLA 1B – Numero contratti e convenzioni pervenuti
B5)
B8) Gasolio B9)
Telefonia da
PC
Mobile
riscaldamento Desktop
B12)
B10)
B11)
Apparecch B13)
B14)
B15)
B16)
Fotocopia Arredi per iature per Autoveicoli PC
Software di Stampanti
trici
ufficio
radiologia in noleggio Notebook produttività in acquisto
Totale
Convenzioni
pervenute
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Contratti
pervenuti
2
1
13
3
20
0
0
6
2
11
58
Preliminarmente i contratti sono stati sottoposti ai seguenti controlli:
verifica se la data di stipula del contratto è antecedente il 2011 e vi è assenza di proroga nell’anno 2011;
verifica se la data di stipula del contratto è fuori periodo di validità della convenzione o vi è assenza di
convenzione attiva sul territorio regionale;
- presenza di caratteristiche contrattuali, oppure servizi inclusi nella fornitura, diversi da quelli previsti nella
convenzione Consip vigente;
- acquisti in urgenza.
I contratti risultati positivi ad almeno uno dei suddetti controlli sono considerati “non valutabili” ai fini della
verifica dell’adempimento b). Nella Tabella 2B si riporta, per ciascuna categoria merceologica, il numero di
contratti risultati positivi ai suddetti controlli.
-
TABELLA 2B – Verifica condizioni di “non valutabilità”
Categorie
merceologiche
B5) Telefonia mobile
B8) Gasolio da
riscaldamento
B9) PC Desktop
B10) Fotocopiatrici
B11) Arredi per ufficio
B12) Apparecchiature
per radiologia
B13) Autoveicoli in
noleggio a lungo termine
B14) PC Notebook
B15) Software
(Microsoft Office)
B16) Stampanti in
acquisto
TOTALE
Data stipula
Caratteristiche
Contratto contratto fuori
contrattuali
ante 2011 periodo validità
diverse
convenzione
Servizi inclusi
nella fornitura
diversi da
convenzione
Acquisti
in
urgenza
2
1
1
4
2
2
8
1
3
10
17
3
2
3
4
12
3
16
0
6
36
n.b. ciascun contratto può risultare positivo per più controlli
Il numero totale di contratti “non valutabili” è pari a 55 come risulta nella successiva Tabella 3B nella quale è
riportata l’analisi delle schede “valutabili” in ordine al rispetto del parametro di qualità-prezzo effettuata, ai sensi
della normativa vigente, sentita la Consip.
3
Allegato 1 - 180 Calabria – riunione del 23 luglio 2015
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TABELLA 3B – Rispetto parametro qualità-prezzo
Categorie
merceologiche
Contratti
non
valutabili
Contratti
pervenuti
(1)=(2)+(3)
B5) Telefonia mobile
B8) Gasolio da
riscaldamento
B9) PC Desktop
B10) Fotocopiatrici in
noleggio
B11) Arredi per ufficio
B12) Apparecchiature
per radiologia
Rispetto
%
Contratti parametro Rispetto
valutabili qualità - parametro
prezzo
qualità -
(2)
(3)
(4)
(5)=(4)/(3)
2
2
-
1
13
1
13
-
3
20
3
18
2
2
100%
0
B13) Autoveicoli in
noleggio a lungo termine
B14) PC Notebook
B15) Software
(Microsoft Office)
B16) Stampanti in
acquisto
TOTALE
-
0
6
6
-
2
2
-
11
10
1
1
100%
58
55
3
3
100%
Sulla base della valutazione effettuata risulta che la regione ha rispettato i parametri di qualità prezzo per il 100%
dei contratti valutati.
Nella Tabella 4B si riporta il dettaglio dei contratti che hanno rispettato il parametro di qualità-prezzo in quanto
l’importo totale contrattualizzato risulta inferiore rispetto a quello desumibile dalla convenzione Consip attiva alla
data di stipula del contratto.
TABELLA 4B – Rispetto parametro qualità-prezzo per “prezzo più basso”
Categoria
Merceologica
Ente
(1)
203 A.S.P.
CATANZARO
Contratto
(2)
Importo
Importo
Convenzione contratto
Tipo Contratto Consip
Ente
(3)
(4)
B16 - Stampanti 05/09/2011 in acquisto
06/09/2011
(5)
Stipulato dal
Singolo Ente
Totale
Differenza
%
Esito Analisi
Differenza
(6)
(7)=(6)-(5)
(8)=(7)/(5)
184,22
120,00
-64,22
-35%
184,22
120,00
-64,22
-35%
Prezzo più
basso
Nella Tabella 5B si riporta il dettaglio dei contratti che hanno rispettato il parametro di qualità-prezzo per motivi
diversi dal prezzo inferiore rispetto alle convenzioni Consip. I motivi sono specificati nella colonna “Esito
analisi”.
TABELLA 5B – Rispetto parametro qualità-prezzo per motivi diversi dal “prezzo più basso”
Categorie
merceologiche
Ente
(1)
203 A.S.P.
CATANZARO
(2)
Data stipula data fine
contratto
Tipo contratto
(3)
(4)
Importo
Convenzione Importo acquisti
Consip (euro) Ente (euro)
Differenza
(5)
(6)
(7)=(6)-(5)
%
differenza Esito analisi
(8)=(7)/(5)
B11 - Arredi per 08/07/2011 - Stipulato dal
ufficio
09/07/2011 Singolo Ente
110,00
135,00
25,00
22,73%
Acquisto sotto il
quantitativo minimo
913 AZ.OSP.
B11 - Arredi per 02/05/2011 - Stipulato dal
PUGLIESE -CIACCIO
ufficio
03/05/2011 Singolo Ente
CATANZARO
1.504,00
1.622,40
118,40
7,87%
Acquisto sotto il
quantitativo minimo
1.614,00
1.757,40
143,40
9%
Totale
Sulla base delle informazioni inviate è possibile evidenziare le seguenti criticità:


la CAT non ha stipulato nessuna convenzione e/o contratto;
sono presenti 36 contratti per acquisti in urgenza. In particolare:
o l’ASP di Cosenza - ente 201- ha stipulato 10 contratti per acquisti in urgenza. Soltanto per 3 contratti
ha indicato gli estremi identificativi dell’atto con cui si motiva l’urgenza;
o le ASP di Crotone, Catanzaro, Cosenza, l’AO Pugliese - Ciaccio di Catanzaro e l’AO di Cosenza
hanno stipulato in totale 26 contratti per acquisti in urgenza senza indicare gli estremi identificativi
dell’atto con cui si motiva l’urgenza;
4
Allegato 1 - 180 Calabria – riunione del 23 luglio 2015
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o
nella tabella 7B si elencano i contratti per acquisti in urgenza il cui importo totale è superiore del
50% rispetto a quello desumibile dalla convenzione Consip attiva alla data di stipula del contratto.
TABELLA 7B – Contratti in urgenza con importo> 50% di Consip
Ente
Categoria Merceologica
203 A.S.P. CATANZARO
Progressivo
contratto
B11 - Arredi per ufficio
912 AZIENDA OSPEDALIERA B9 - PC Desktop
DI COSENZA
B14 - PC notebook
913 AZ.OSP. PUGLIESE CIACCIO CATANZARO

B16 - Stampanti in acquisto
Differenza
%
2
68%
1
79%
2
1
94%
323%
1
426%
2
119%
3
264%
4
224%
sono presenti 2 contratti con data di stipula anteriore al 2007 elencati nella tabella 8B.
Tabella 8B - Contratti stipulati ante 2007
Ente
201 A.S.P. COSENZA
Tipologia
Categoria
Presenza
Contratto
Ente
Merceologica
Proroga
B10 ASL
1
SI
Fotocopiatrici
913 AZ.OSP.
PUGLIESE -CIACCIO
CATANZARO
AO
B5 - Telefonia
Mobile
1
SI
Data stipula
iniziale
Data Fine
contratto
Data fine
proroga
17/02/2006
17/02/2009
31/12/2012
01/07/2006
30/06/2008
30/06/2014
In merito alle schede C aziendali – Ulteriori informazioni - nella tabella seguente si rappresenta il numero delle
aziende sanitarie della regione che hanno utilizzato procedure di acquisto reputate innovative a livello di processo
e/o di strumenti di negoziazione.
Tabella 1C - Numero aziende che hanno utilizzato procedure di acquisto reputate innovative a livello di
processo e/o di strumenti di negoziazione
Negozio
on-line
Numero
aziende
Mercato
Elettronico
1
Catalogo
on-line
3
Gare e/o Aste Firma Workflow per la Gestione Elettronica Fatturazione Altro
elettroniche
digitale gestione del
Albo fornitori
elettronica
ciclo
autorizzativo
1
4
1
0
1
1
4
Il Tavolo valuta che è stata inviata la documentazione prevista dal documento adempimenti, in particolare:
-
i provvedimenti regionali relativi alle sanzioni;
i provvedimenti regionali relativi al potenziamento dell’utilizzo del mercato elettronico;
le schede B relative al monitoraggio degli acquisti rispettano il parametro di qualità-prezzo per il 100% dei
contratti valutabili.
Pertanto la regione è adempiente.
Si raccomanda in ogni caso alla regione di intraprendere le dovute iniziative nei confronti degli amministratori
responsabili della funzione acquisti al fine di evitare il ripetersi delle criticità evidenziate, anche in coerenza con la
normativa vigente in materia di beni e servizi.
3.
relativamente alla lettera c): ha adempiuto
o (obblighi informativi SIS): ha adempiuto
o (obblighi informativi LEA): ha adempiuto
o (obblighi informativi sanità veterinaria): ha adempiuto
5
Allegato 1 - 180 Calabria – riunione del 23 luglio 2015
– verifica adempimenti anno 2011
4.
relativamente alla lettera d) (Patto di stabilità interno): ha adempiuto
5.
relativamente alla lettera e) (erogazione delle prestazioni nell’ambito dei LEA): ha adempiuto
6.
relativamente alla lettera f) (dotazione standard posti letto): ha adempiuto
7.
relativamente alla lettera g) (modalità per l'erogazione delle prestazioni che non soddisfano il
principio di appropriatezza organizzativa e di economicità nella utilizzazione delle risorse):
ha adempiuto
8.
relativamente alla lettera h) (eliminazione o significativo contenimento delle liste di attesa):
ha adempiuto
9.
relativamente alla lettera i) (decadenza automatica dei direttori generali): ha adempiuto
La regione Calabria ha trasmesso parte della Legge regionale n. 11 del 19 marzo 2004. In particolare l’art. 14,
rubricato “Direttore Generale” che, al comma 5, così recita: “…il mancato raggiungimento dell’equilibrio
economico determina automaticamente la decadenza dall’incarico”.
La regione ha trasmesso altresì copia di un contratto di lavoro di un Direttore Generale aziendale nominato nel
luglio 2009 e copia di un contratto di lavoro di un Direttore Generale aziendale nominato nel febbraio 2010.
Entrambe i contratti sono comprensivi di un allegato, che ne costituisce pare integrante, relativo alla decadenza
automatica.
Entrambe i contratti all’art. 8 comma 5 dichiarano che: “…il contratto è in ogni caso risolto nelle ipotesi di
decadenza automatica espressamente disciplinata nell’allegato 2, parte integrante del contratto”.
Nel suddetto allegato, rubricato “La decadenza automatica”, nel ricordare quanto disposto dalla normativa
nazionale in materia di decadenza automatica con l’art. 52, comma 4, lett. d) della legge 27 dicembre 2002, n, 289,
si ribadisce il recepimento di tale norma con il disposto contenuto nell’art. 14, comma 5 della LR n. 11/2004. Si
ricorda inoltre che la fattispecie della “decadenza automatica”, riportata sia nella normativa nazionale che in
quella regionale, opera di diritto e l’effetto di decadenza consegue automaticamente al verificarsi delle condizioni
previste dalla legge. La normativa non prevede un processo di valutazione sull’operato del Direttore Generale ma
il mancato ottenimento di risultati nell’attività gestionale e amministrativa, nonché il mancato raggiungimento
dell’equilibrio economico, comportano la decadenza e la risoluzione di diritto del contratto del direttore generale
per inadempimento delle obbligazioni contrattuali. La negatività del risultato economico non è un esito di un
processo valutativo ma è stabilito ex ante dalla legge.
Dopo le suindicate premesse l’allegato specifica le ipotesi di decadenza automatica tra cui:
a) mancata o incompleta presentazione della certificazione trimestrale sull’andamento della spesa;
b) mancata presentazione del piano annuale di attività aziendale e correlato bilancio economico preventivo nei
limiti delle risorse annualmente assegnate all’azienda dalla Giunta Regionale in fase di riparto del FSR;
c) mancata riconduzione della gestione nei limiti degli obiettivi di spesa assegnati: attestazione del mancato
rispetto dell’obiettivo trimestrale di costo o di risultato o di entrambi nel terzo trimestre (qualora sia
intervenuta analoga attestazione a secondo trimestre), nel quarto trimestre, a consuntivo. Il Dipartimento
Tutela della Salute, qualora ritenga incompleta o non chiara la certificazione pervenuta, può richiedere
integrazioni, una sola volta, da inviarsi entro 5 giorni dal ricevimento della richiesta. Trascorso inutilmente
tale termine (integrazioni non pervenute e/o insufficienti) si verificherebbe la condizione sub a) ai fini della
decadenza automatica del Direttore Generale.
Nella nota di trasmissione prot. n. 333569/SIAR del 9 ottobre 2012 la regione precisa inoltre che la clausola di
decadenza di cui ai contratti trasmessi è contenuta in tutti i contratti sottoscritti dai Direttori Generali negli anni
2009-2010.
Alla luce della documentazione trasmessa si può considerare assolta positivamente la verifica dell’adempimento in
esame.
La regione è pertanto adempiente.
10. relativamente alle lettere j), k) e ae) (Tessera Sanitaria): ha adempiuto
In particolare risulta quanto segue:
o punto j): ha adempiuto
o punto k): ha adempiuto
o punto ae): ha adempiuto
11. relativamente alla lettera k) (tessera sanitaria: ricettari): si veda il punto 10.
6
Allegato 1 - 180 Calabria – riunione del 23 luglio 2015
– verifica adempimenti anno 2011
12. relativamente alla lettera l) (ripiano del superamento dei tetti per la spesa farmaceutica): ha
adempiuto
Con riferimento al rispetto dell’adempimento in materia di spesa farmaceutica territoriale (tetto del 13,3%) la
regione risulta inadempiente avendo fatto registrare nel corso del 2011 un livello di spesa pari al 13,97% del
livello di finanziamento statale con uno scostamento, rispetto al tetto, di 23,407 mln di euro.
Sulla base della legislazione vigente la regione avrebbe dovuto adottare misure di contenimento della spesa
farmaceutica territoriale, ivi compresa la distribuzione diretta, per un ammontare pari ad almeno il 30 per cento del
previsto superamento del tetto, secondo le stime elaborate dall’AIFA. Tuttavia, poiché tali stime non risultano
prodotte dall’AIFA, Tavolo e Comitato prendono atto che le misure di compartecipazione operanti sul territorio
regionale sono state in grado di garantire la copertura nella misura di 46,448 mln di euro, pari al 198,0% dello
scostamento dal tetto registrato a consuntivo.
Con riferimento al rispetto dell’adempimento in materia di spesa farmaceutica ospedaliera (tetto del 2,4%), la
regione Calabria risulta inadempiente in quanto il livello di spesa per l’anno 2011 è risultato pari al 4,7%.
Si fa comunque presente che la regione non è tenuta al ripiano dello sforamento qualora abbia fatto registrare
l’equilibrio economico complessivo: nella riunione dell’8 aprile 2015 la regione è risultata adempiente in virtù
dell’equilibrio economico assicurato per l’anno 2011.
Alla luce di quanto su riportato la regione è adempiente.
13. relativamente alla lettera m) (conferimento dati al SIS): ha adempiuto
14. relativamente alla lettera n) (contabilità analitica): ha adempiuto
15. relativamente alla lettera o) (confermabilità dei direttori generali): ha adempiuto
16. relativamente alla lettera p) (dispositivi medici): ha adempiuto
17. relativamente alla lettera q) (distribuzione diretta dei farmaci di classe A): ha adempiuto
18. relativamente alla lettera r) (riduzione assistenza ospedaliera erogata): ha adempiuto
19. relativamente alla lettera s) (assistenza domiciliare e residenziale): ha adempiuto
20. relativamente alla lettera t) (tariffe ospedaliere): ha adempiuto
21. relativamente alla lettera u) (piano nazionale della prevenzione): ha adempiuto
22. relativamente alla lettera v) (piano nazionale aggiornamento personale): ha adempiuto
23. relativamente alla lettera x) (implementazione percorsi diagnostici terapeutici): ha adempiuto
24. relativamente alla lettera y) (LEA aggiuntivi): ha adempiuto
25. relativamente alla lettera w) (accordi successivi al DPCM 29/11/2001): ha adempiuto
26. relativamente alla lettera z) (obblighi di trasmissione provvedimenti art. 4 Intesa 23 marzo
2005): la verifica di tale adempimento rientra in quella dei punti precedenti
27. relativamente alla lettera aa) (vincolo di crescita 2%): ha adempiuto
Sulla base della metodologia definita dal Tavolo per la valutazione di tale adempimento i costi di produzione della
regione, al netto dei costi del personale, non avrebbero dovuto essere superiori a 1.516,322 mln di euro.
Tabella 1
VERIFICA VINCOLO DI CRESCITA 2%
B99999
E99999
Totale costi della produzione
Saldo voci straordinarie
B02015
B05000
B06000
B07000
B08000
Medicina convenzionata
Personale ruolo sanitario
Personale ruolo professionale
Personale ruolo tecnico
Personale ruolo amministrativo
Consuntivo 2004
2.701.835
-118.374
Consuntivo 2011
3.306.792
-12.052
195.297
822.190
3.058
131.538
110.867
247.719
1.007.955
5.249
129.312
111.010
7
Allegato 1 - 180 Calabria – riunione del 23 luglio 2015
– verifica adempimenti anno 2011
B02435
B02090
B15040, B15045,
B15050, B15055
E01040, E01045,
E01050, E01090,
E01095, E01100,
E02055, E02075,
E02080, E02120,
E02125, E02130
Indennità a personale universitario
Acquisto servizi sanitari da medici SUMAI
Acc. Personale (Dir. Medica e non medica,
MMG/PLS7MCA ed altri, Sumai,
Comparto)
voci straordinarie personale e convenzioni
Costi di produzione al netto dei costi del personale
Valore obiettivo con crescita al 2%
1.273
51.163
2.377
-
122.135
-
1.330.107
1.516.322
2.267
1.740.949
Sulla base dei dati di Consuntivo 2011 la regione non ha rispettato il vincolo di spesa del 2%.
Avendo garantito l’equilibrio economico complessivo la regione è considerata adempiente.
28. relativamente alla lettera ab) (certificazioni trimestrali di accompagnamento al conto
economico): ha adempiuto
Stato invio certificazioni:
- I trim: 10 su 10 attese;
- II trim: 10 su 10 attese;
- III trim: 10 su 10 attese;
- IV trim: 10 su 10 attese.
In corso d’anno si è registrato il seguente andamento:
- I trim: 10 aziende presentavano una situazione di disavanzo;
- II trim: 10 aziende presentavano una situazione di disavanzo;
- III trim: 9 aziende presentavano una situazione di disavanzo;
- IV trim: 8 aziende presentavano una situazione di disavanzo.
La regione è adempiente.
29. relativamente alla lettera ac) (edilizia sanitaria): ha adempiuto
30. relativamente alla lettera ad) (obbligo accantonamenti per personale dipendente e
convenzionato): ha adempiuto
Personale dipendente:
Sulla base di quanto previsto dal Documento Adempimenti anno 2011 la regione comunica l’avvenuta
corresponsione o meno durante l’anno 2011 dell’indennità di vacanza contrattuale relativa all’anno 2011 e la sua
inclusione o meno nella voce di costo relativa al personale dipendente B05089 del modello CE IV Trimestre 2011;
a) qualora la regione comunichi l’avvenuta corresponsione di detta indennità e la conseguente inclusione
della stessa nella voce B05089 l’accantonamento atteso è pari a 0;
b) qualora la regione comunichi di non aver corrisposto la predetta indennità ovvero, pur essendo stata
corrisposta, essa è ancora valorizzata tra gli accantonamenti per rinnovo per il personale dipendente, sarà
verificata la congruità dell’accantonamento sulla base della percentuale dello 0,75 secondo quanto
stabilito nel verbale della riunione del 22 e 23 marzo e 2, 3,4 aprile 2012.
La regione sarà giudicata adempiente se la somma degli accantonamenti sulle voci B15045, B15050, B15055
relative al Consuntivo 2011 è pari o superiore all’importo scaturente dalla predetta percentuale applicata alla voce
B05089 del Consuntivo 2010.
La regione, nel corso della riunione del 4 aprile 2012, ha comunicato che tutte le aziende hanno erogato l’indennità
di vacanza contrattuale ai propri dipendenti nell’anno 2011 e il relativo onere è stato registrato a costo. Pertanto la
regione non era tenuta ad effettuare alcun accantonamento per questa voce così come si evince dalle risultanze
contabili di CE Consuntivo 2011.
Personale convenzionato:
Il Documento adempimenti anno 2011 prevede che la regione comunichi l’avvenuta corresponsione o meno
durante l’anno 2011 dell’indennità di vacanza contrattuale relativa all’anno 2011 e la sua inclusione o meno nelle
voci di costo relative al personale convenzionato B02015 e B02090;
a) qualora la regione comunichi l’avvenuta corresponsione di detta indennità e la conseguente inclusione
della stessa nelle voci B02015 e B02090 l’accantonamento atteso è pari a 0;
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Allegato 1 - 180 Calabria – riunione del 23 luglio 2015
– verifica adempimenti anno 2011
b) qualora la regione comunichi di non aver corrisposto la predetta indennità ovvero, pur essendo stata
corrisposta, essa è ancora valorizzata tra gli accantonamenti per rinnovo per il personale convenzionato,
sarà verificata la congruità dell’accantonamento sulla base della percentuale dello 0,75 secondo quanto
stabilito nel verbale della riunione del 22 e 23 marzo e 3,4, 5 aprile 2012.
La regione sarà giudicata adempiente se l‘accantonamento sulla voce B15040 relativo al IV trimestre 2011 è pari o
superiore all’importo scaturente dalla predetta percentuale applicata alla somma delle voci B02015 e B02090 del
Consuntivo 2010.
Al riguardo, nel corso della riunione del 4 aprile 2012 Tavolo e Comitato hanno riscontrato che, con riferimento al
personale convenzionato, la quasi totalità delle aziende sanitarie provinciali non hanno corrisposto la prevista
vacanza contrattuale ed hanno effettuato l‟accantonamento, ad eccezione dell’ASP di Reggio Calabria. La regione
ha previsto negli “Altri accantonamenti” anche la quota parte non rilevata dall’ASP di Reggio Calabria per 1 mln
di euro. Relativamente a tali accantonamenti Tavolo e Comitato hanno chiesto alla regione di riclassificare le
relative somme sull’apposita voce contabile al fine di poter effettuare la verifica di congruità basata sullo 0,75%
del costo del personale convenzionato relativo all’anno 2010, primo anno del triennio di validità della convezione.
Il costo del personale convenzionato a Consuntivo 2010 per la regione Calabria risulta pari a 298,697 mln di euro:
la regione avrebbe dovuto effettuare quindi accantonamenti sulla voce di CE Consuntivo 2011 B15040 per 2,240
mln di euro. Dalle risultanze contabili di Consuntivo 2011 risultano effettuati accantonamenti per 2,377 mln di
euro.
Tabella 2
Personale dipendente
Voce CE Consuntivo 2010
B05089) Totale costo del personale
Totale Personale dipendente
Totale da accantonare
Totale accantonato C 2011
Importo
1.289.255
1.289.255
0
0
Personale convenzionato
Consuntivo 2010
SOMMA VOCI B02015 + B02090
Totale da accantonare
Totale accantonato C 2011
298.697
2.240
2.377
Alla luce della documentazione trasmessa la regione è considerata non adempiente.
31. relativamente alla lettera ae) (accordi integrativi con i medici di base): si veda il punto 10.
32. relativamente alla lettera af) (esenzioni): ha adempiuto
33. relativamente alla lettera ag) (contenimento spesa per il personale 2011): ha adempiuto
Con il protocollo 180 del 15/7/2015 la Regione Calabria ha trasmesso le tabelle B del personale per gli anni 2009 e
2011.
Da tali tabelle emerge che la spesa di personale, al netto degli oneri derivanti dai rinnovi contrattuali intervenuti
dopo il 2004, sostenuta nel 2009 è pari a 1.184,7 mln/euro, mentre quella sostenuta nel 2011 è pari a 1.098,9
mln/euro.
Ciò posto, atteso che i summenzionati dati risultano essere sostanzialmente in linea con quelli desumibili dal CA,
si comunica che il limite di spesa di cui all’art. 2, comma 71, della legge 191/2009 (1.137,4 mln/euro) nel 2011 è
stato rispettato.
La regione è adempiente.
34. relativamente alla lettera ah) (accreditamento istituzionale): ha adempiuto
35. relativamente alla lettera ak) (riorganizzazione della rete delle strutture eroganti prestazioni
specialistiche e di diagnostica di laboratorio): ha adempiuto
36. relativamente alla lettera aj) (sperimentazioni gestionali): ha adempiuto
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Allegato 1 - 180 Calabria – riunione del 23 luglio 2015
– verifica adempimenti anno 2011
37. relativamente alla lettera al) (tutela della salute e prevenzione nei luoghi di lavoro): ha
adempiuto
38. relativamente alla lettera am) (controllo cartelle cliniche): ha adempiuto
39. relativamente alla lettera an) (assistenza protesica): ha adempiuto
40. relativamente alla lettera ao) (cure palliative): ha adempiuto
41. relativamente alla lettera ap) (sanità penitenziaria): ha adempiuto
42. relativamente alla lettera aq) (erogazione prestazioni termali): non previsto per la regione
43. relativamente alla lettera ar) (consumi ospedalieri dei farmaci): ha adempiuto
44. relativamente alla lettera as) (rischio clinico e sicurezza dei pazienti): ha adempiuto
45. relativamente alla lettera at) (valutazione straordinaria delle procedure amministrativo
contabili): ha adempiuto
46. relativamente alla lettera au) (Sistema CUP): ha adempiuto
47. relativamente alla lettera av) trasmissione dati di assistenza in emergenza urgenza NSISEMUR: ha adempiuto
48. relativamente alla lettera aw) (trasmissione dati di assistenza domiciliare NSIS-SIAD): ha
adempiuto
49. relativamente alla lettera ax) trasmissione dati di assistenza residenziale e semiresidenziale
NSIS-FAR): ha adempiuto
50. relativamente alla lettera az) (attuazione articolo 12, comma 1, lettere a) e b) dell’Intesa StatoRegioni del 3 dicembre 2009): si rinvia al punto ag)
51. relativamente alla lettera aaa) (certificazione in merito al blocco automatico del turn over e
del divieto di effettuare spese non obbligatorie): ha adempiuto
52. relativamente alla lettera aab) (acquisizione dati relativi alla assistenza per salute mentale
NSIS-SISM): ha adempiuto
53. relativamente alla lettera aac) (acquisizione dati relativi alla dipendenza da sostanze
stupefacenti NSIS-SIND): ha adempiuto
54. relativamente alla lettera aad) (sistema): ha adempiuto
55. relativamente alla lettera aae) (attività trasfusionale): ha adempiuto
56. relativamente alla lettera aaf) (percorso nascita): ha adempiuto
57. relativamente alla lettera aag) (emergenza - urgenza): ha adempiuto
58. relativamente alla lettera aah) (cure primarie): ha adempiuto
59. relativamente alla lettera aai) (riabilitazione): ha adempiuto
La regione Calabria è adempiente per l’anno 2011
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