NORMATIVA
ANTIRICICLAGGIO
OBBLIGHI RESPONSABILITÀ E SANZIONI
DELLE
IMPRESE ASSICURATIVE
REGOLAMENTO IVASS N. 5 DEL 21/7/2014
in collaborazione:
HOTEL PARCO DEI PRINCIPI 3 ottobre 2014 BARI
AMBROSIANEUM 8 ottobre 2014 MILANO
RELATORI
Dott. MAURIZIO GRIGOLO CASTALDI
Consulting Banking & Capital Markets PwC
AVV. ANNA GABRIELE
Head of Group Anti Money Laundering
Assicurazioni Generali
Prof. Avv. EMANUELE FISICARO
Docente di diritto penale commerciale
Università degli Studi di Bari
AVV. BARBARA BANDIERA
Studio
Legale Riolo Calderaro Crisostomo e
Associati
Dott. MICHELE MUSCOLO
Consigliere Delegato Generfid SpA
UFFICIALE DELLA GUARDIA DI FINANZA
Avv. LUCIA SCARANO
Cultore della materia in Diritto penale
Università degli Studi di Bari
Programma
ore 9:00 Registrazione dei partecipanti
Disposizioni antiriciclaggio e responsabilità
amministrativa penale
- Regolamento ISVAP n. 41 del 15/05/2012
- Provvedimento Bankit del 3/04/2013
- Regolamento IVASS N. 5 del 21/07/2014
- Regolamento IVASS n. 1 e n. 2 del 2013
Dott. Maurizio Grigolo Castaldi- Consulting Banking & Capital Markets
PwC (convegno BARI)
Avv. Anna Gabriele – Head of Group Anti Money Laundering
Assicurazione Generali (convegno MILANO)
Obbligo di adeguata verifica della clientela e tenuta dell’A.U.I.
- Approccio basato sul rischio
- Obblighi di adeguata verifica della clientela (cliente, beneficiario,
esecutore e titolare effettivo del rapporto assicurativo)
- Schemi rappresentativi di comportamenti e di operazioni anomali
- Misure semplificate e rafforzate di adeguata verifica della clientela
- Esecuzione da parte dei terzi degli obblighi di adeguata verifica
– rapporti con la rete distributiva e accordi di collocamento
- Obblighi di registrazione e conservazione; omessa e
tardiva registrazione in AUI
Prof. Avv. Emanuele Fisicaro – Docente di diritto penale commerciale
Università degli Studi di Bari
Agenti e mediatori assicurativi: acquisizione del
patrimonio informativo
-
Contenuti dell’accordo di mandato
Obblighi di identificazione e obblighi di verifica
Conservazione e registrazione dei dati
La realizzazione di specifici programmi di formazione del
personale e della rete distributiva
Dott. Maurizio Grigolo Castaldi- Consulting Banking & Capital Markets
PwC (convegno BARI)
Avv. Anna Gabriele – Head of Group Anti Money Laundering
Assicurazione Generali (convegno MILANO)
11:30/11:45 Break
I presidi organizzativi antiriciclaggio e controlli interni
- Nomina del responsabile della Funzione Antiriciclaggio e
del Responsabile SOS
- Sistema dei controlli interni in materia di antiriciclaggio
- Ruolo degli organi sociali e dell’OdV
- Funzioni di compliance, internal audit e risk management
Prof. avv. Emanuele Fisicaro – Docente di diritto penale commerciale
Università degli Studi di Bari (convegno BARI)
Avv. Barbara Bandiera -Studio Legale Riolo Calderaro Crisostomo e
Associati (convegno MILANO)
Segnalazione delle operazioni sospette ex art. 41 del d.
lgs. 231/2007
- Concetto di “sospetto”
- Obbligo di motivazione nella segnalazione
- I sistemi automatici di rilevazione delle anomalie e valutazione degli
“inattesi”
- Segnalazione tardiva
Dott. Michele Muscolo – Consigliere Delegato Generfid S.p.A.
12:45/13:45 Pausa pranzo
I controlli ispettivi antiriciclaggio della GDF
- Tipologia e pianificazione degli interventi ispettivi
- Le fasi del controllo
- Lo sviluppo degli accertamenti
- Profili sanzionatori e modalità di verbalizzazione
Ufficiale della Guardia di Finanza
Le responsabilità e sanzioni a carico delle imprese assicurative
- Responsabilità delle diverse funzioni di controllo
- Sanzioni amministrative pecuniarie e sanzioni disciplinari
- Contestazione di illeciti penali a seguito di verifica
Avv. Lucia Scarano - Cultore della materia in Diritto penale
presso l’Università degli Studi di Bari (convegno BARI)
Prof. avv. Emanuele Fisicaro – Docente di diritto penale commerciale
Università di Bari (convegno MILANO)
TAVOLA ROTONDA
Disposizioni antiriciclaggio e responsabilità
amministrativa penale
Dott. Maurizio Grigolo Castaldi- Consulting Banking &
Capital Markets PwC (convegno BARI)
Avv. Anna Gabriele – Head of Group Anti money Laundering
Assicurazioni Generali (convegno MILANO)
Obblighi di adeguata verifica della clientela e tenuta
delle A.U.I
Prof. Avv. Emanuele Fisicaro (Docente di diritto penale
commerciale)
Agenti e mediatori assicurativi: acquisizione del
patrimonio informativo
Dott. Maurizio Grigolo Castaldi- Consulting Banking &
Capital Markets PwC (convegno BARI)
Avv. Anna Gabriele – Head of Group Anti Money Laundering
Assicurazione Generali (convegno MILANO)
I presidi organizzativi antiriciclaggio e controlli interni
Prof. avv. Emanuele Fisicaro – Docente di diritto penale
commerciale Università degli Studi di Bari (convegno BARI)
Avv. Barbara Bandiera -Studio Legale Riolo Calderaro
Crisostomo e Associati (convegno MILANO)
Segnalazione delle operazioni sospette ex art. 41 del d.
lgs. 231/2007
Dott. Michele Muscolo – Consigliere Delegato Generfid S.p.A.
I controlli ispettivi antiriciclaggio della GDF
Ufficiale della Guardia di Finanza
Le responsabilità e sanzioni a carico delle
imprese assicurative
Avv. Lucia Scarano - Cultore della materia in Diritto penale
presso l’Università degli Studi di Bari (convegno BARI)
Prof. avv. Emanuele Fisicaro – Docente di diritto penale
commerciale Università di Bari (convegno MILANO)
Note Organizzative
SEDE :HOTEL PARCO DEI PRINCIPI (BARI)
SEDE: FONDAZIONE CULTURALE AMBROSIANEUM (MILANO)
Orario: 9,00 – 18,00
QUOTA DI PARTECIPAZIONE:
- Una giornata € 650,00 + IVA 22%* (MILANO)
- Una giornata € 250,00 + IVA 22%* (BARI)
La quota di partecipazione è comprensiva di documentazione,
cartacea, materiale didattico, coffee break e pranzo a buffet
MODALITÀ DI ISCRIZIONE:
Versamento anticipato della quota a mezzo
bonifico bancario intestato a: ACADEMIA – Settore
Formazione
Viale Lunigiana, 15 - 20125 Milano
+39.06.56566016 - +39.06.92942554 -
[email protected] c/o
BANCA POPOLARE DEL
MEZZOGIORNO CODICE IBAN: IT 15
Y 05256 04000 000000953755 Inviare
modulo di iscrizione ad Academia S.r.l.
FAX +39.06.92942554 - [email protected]
MODALITÀ DI DISDETTA:
Qualora la disdetta non pervenga, in forma scritta, entro 7 giorni
lavorativi (escluso il sabato) dalla data di inizio del convegno, la quota
di iscrizione sarà addebitata per intero.
Si prevede la possibilità di sostituire il partecipante con
un’altra persona appartenente all’Azienda
PER ULTERIORI INFORMAZIONI
Contattare la Segreteria organizzativa:
Avv. Loredana De Laurentiis
Dott.ssa Alessia Bonamassa
Dott.ssa Valeria Krogh
Dott.ssa Rosy Magliano
TEL. 06.56566016 - FAX 06.92942554
SARÀ RILASCIATO ATTESTATO DI FREQUENZA EX ART. 54
(FORMAZIONE PERSONALE) D.LGS. 231 DEL 21 NOVEMBRE 2007
Viale Lunigiana, 15 - 20125 Milano (MI) tel. +39 02.97196611
+39.06.56566016 - +39.06.92942554
www.academiaformazione.it - [email protected]