Area di rischio
Scelta del contraente per l'affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione
prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al D.lgs. n. 163 del 2006 CONTRATTI E APPALTI CON DISCIPLINA DEI REGIMI PROPRI
Legenda:
C.I.= Conflitto di interessi
IN.= Incompatibilità
IC.= Inconferibilità
P.P. Procedimenti penali
M.I.= Mancanza di informazione
M.R.P. = Mancato rispetto policy
M.DL. = Mancato rispetto delibere
M.S.D.= Mancato rispetto deleghe
Fabbisogno
Processo
Fase del processo
Responsabile
Gestione
Output
Responsabile
Valutazione
Output
Output
Responsabile
Atto di delibera
Output
Responsabile
Responsabili del controllo
Output
1° livello
Rischio anticorruzione ex L. 190 - abuso di potere
2° livello
C.I.
IN
IC
P.P.
M.I.
M.R.P.
M.DL.
M.S.D.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Selezione del fornitore nell'elenco fornitori
qualificati
Resp. di funzione e/o
Resp. ufficio
gare/acquisti
RdA
Resp. ufficio
gare/acquisti
Identifica e/o verifica
che il fornitore sia
presente dall'elenco
fornitori qualificati
-
Resp. di funzione
e/o Resp. ufficio
gare/acquisti
Direttore
Generale
X
Selezione del fornitore per soggetti non
ancora compresi nell'elenco fornitori
qualificati
Resp. di funzione e/o
Resp. ufficio
gare/acquisti
Campo "note"
dell'RdA con
motivazione
della scelta del
fornitore fuori
dall'elenco
Resp. ufficio
gare/acquisti
Ricerca del fornitori e Responsabile della
qualifica della scelta qualità
Verbale annuale di
certificazione
Resp. di funzione
e/o Resp. ufficio
gare/acquisti
Direttore
Generale
X
Verifica preliminare sul rispetto delle
previsioni del regolamento ex art 10
Resp. ufficio
gare/acquisti
Verifica dei requisiti
oggetto di
autocertificazione
richieste dal Codice
Appalti D.lgs
163/2006 e della
autocertificazione ai
fini antimafia etc.
Responsabile del
procedimento
(Direttore Generale o Benestare scritto a
AD entro i limiti
procedere
previsti dall'art. 3
Regolamento
Resp. ufficio
gare/acquisti
DG o AD entro i
limiti previsti
dal'art. 3
Regolamento
N.A.
N.A.
Predisposizione OdA o contratto
Resp. ufficio
gari/acquisti
Predisposizione
contratto/ ordine e
allegati previsti dalla
normativa vigente ai
sensi dell'art. 10
Direttore Generale
Sottoscrizione
AD
contratto/ordine
entro i limiti di potere
Resp. ufficio
gari/acquisti
DG o AD nel
rispetto dei limiti
previsti dal
Regolamento
N.A.
Resp. ufficio
gari/acquisti
Verifica della
modalità per
l'aggiudicazione ai
sensi del
Regolamento
Direttore Generale
Verifica a)
adeguatezza spesa
rispetto al budget; b)
corretta modalità di
aggiudicazione
Resp. ufficio
gare/acquisti
DG e AD
Direttore Generale
a) Nomina del
Responsabile del
procedimento sotto €
AD
30,000 b) propone
la nomina per importi
superiori a € 30,000
DG
Affidamento diretto entro i
limiti di soglia di cui all'art. 1
del Regolamento
Specifica esigenza di fornitura lavori e servizi
Resp. area
- idem sopra
RdA
Nomina del Responsabile del procedimento idem sopra
Affidamento diretto con
indagine di mkt ai sensi
dell'art. 1
Responsabile
Approvazione
Sottoscrizione
contratto/ordin
e per limiti oltre
poteri DG
Direttore Generale o Apposizione
AD nei limiti previsti visto per
dal Regolamento
approvazione
Per importi >
30,000 approva
e nomina il
Responsabile
N.A.= non applicabile
N.A.
N.A.
N.A.
Misure
obbligatorie
Responsabile
Ulteriori misure dell'attuazione delle
misure
Timing
Resp. del
controllo
Resp. del
controllo
3° livello
4° livello
Resp. rotazione o di
ulteriori misure
Codice appalti e
Auotodichiarazi
Regolamento
Responsabile ufficio
oni rispetto al
approvato dal CdA
gare/acquisti
rischio rilevato
del 22.03.2011
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
X
Auotodichiarazi
Codice appalti e
oni rispetto al
Resp. uff.
Regolamento
rischio rilevato +
gare/acquisti e Resp.
approvato dal CdA
avvio
qualità
del 22.03.2011
qualificazione
fornitore
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
X
X
X
N.A.
X
X
X
N.A.
X
Auotodichiarazi
Codice appalti e
oni rispetto al
Regolamento
rischio rilevato + Resp. ufficio
Ad evento
approvato dal CdA
avvio
gari/acquisti, DG o AD
del 22.03.2011
qualificazione
fornitore
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
N.A.
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Resp. ufficio
Ad evento
gare/acquisti, DG e AD
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Auotodichiarazi
Codice appalti e
oni rispetto al
Regolamento
rischio rilevato + Resp. uff.
Ad evento
approvato dal CdA
avvio
gare/acquisti e DG/AD
del 22.03.2011
qualificazione
fornitore
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
AD
X
X
X
X
X
X
N.A.
X
Auotodichiarazi
Codice appalti e
oni rispetto al
Regolamento
rischio rilevato +
DG e AD
approvato dal CdA
avvio
del 22.03.2011
qualificazione
fornitore
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Resp. ufficio
gari/acquisti
Direttore
Generale
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
N.A.
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Predisposizione lettera di invito
Resp. ufficio
gari/acquisti
Predisposizione
lettera di invito
secondo i requisiti di
cui all'art. 7co. 1 e
art.8 del
Regolamento
Direttore Generale
Benestare e firma
Ricezione e valutazione delle offerte
Resp. ufficio
gari/acquisti
Raccolta,
protocollazione e
verifica dei requisiti
formali necessari
Responsabile
procedimento
Esame offerte sulla
base dei requisiti di cui
art. 9 Regolamento e AD
redazione verbale di
aggiudicazione
Benestare a
procedere
Resp. ufficio
gare/acquisti Resp. del
procedimento
DG o AD
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Auotodichiarazi
Regolamento
oni rispetto al DG e AD
approvato dal CdA
rischio rilevato
del 22.03.2011
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Predisposizione OdA o contratto
Resp. ufficio
gari/acquisti
Predisposizione
contratto/ ordine e
allegati previsti dalla
normativa vigente ai
sensi dell'art. 10
Direttore Generale
Sottoscrizione
AD
contratto/ordine
entro i limiti di potere
Sottoscrizione
contratto/ordin
e per limiti oltre
poteri DG
Resp. ufficio
gari/acquisti
DG o AD nel
rispetto dei limiti
previsti dal
Regolamento
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Predisposizione lettera di invito
Resp. ufficio
gari/acquisti
Predisposizione
lettera di invito
secondo i requisiti di
Direttore Generale
cui all'art. 7 co.2 e art.
8, 12 e 13 del
Regolamento
Resp. ufficio
gari/acquisti
Direttore
Generale
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
N.A.
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Direttore Generale
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Ricezione delle offerte
Resp. ufficio
gari/acquisti
Raccolta,
protocollazione e
verifica dei requisiti
formali necessari
Resp. ufficio
gare/acquisti
DG
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
N.A.
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Resp. ufficio
gare/acquisti
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Nomina della Commissione per l'esame delle
offerte
Direttore Generale
Proposta di nomina
dei componenti della AD
Commissione
Approvazione formale
dei componenti della
CdA
Commissione e
proposta di nomina al
CdA
Direttore
Generale
AD e CdA
X
X
X
X
X
X
X
X
Auotodichiarazi
oni rispetto al
Codice appalti e
rischio rilevato e
Regolamento
rispetto delibera DG, AD e CdA
approvato dal CdA
del CdA di
del 22.03.2011
attribuzione dei
poteri
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Apertura delle offerte, valutazione e
aggiudicazione
Resp. ufficio
gari/acquisti
Redazione prospetti
riassuntivi
Commissione per
l'esame delle offerte
Valutazione ed
aggiudicazione con
redazione di verbale
Resp. ufficio
gari/acquisti
Commissione per
l'esame delle
offerte
X
X
X
N.A.
X
X
N.A.
X
Auotodichiarazi
oni rispetto al
Codice appalti e
rischio rilevato e
Regolamento
rispetto delibera DG e Commissione
approvato dal CdA
del CdA di
del 22.03.2011
attribuzione dei
poteri
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Predisposizione OdA o contratto
Resp. ufficio
gari/acquisti
Predisposizione
contratto/ ordine e
allegati previsti dalla
normativa vigente ai
sensi dell'art. 10
Regolamento
Direttore Generale
Sottoscrizione
AD
contratto/ordine
entro i limiti di potere
Verbale con per Resp. ufficio
presa agli atti
gari/acquisti
DG o AD nel
rispetto dei limiti
previsti dal
Regolamento
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Affidamento mediante gara
informale di cui all'art. 2 del
Regolamento
Benestare e firma
Nomina dei
componenti
della
Commissione
con verbale di
delibera
Sottoscrizione
contratto/ordin
e per limiti oltre
poteri DG e
CdA
trasmissione
nota
informativa a
CdA
Direttore Generale
Rispetto
delibera del CdA
DG, AD e CdA
di attribuzione
dei poteri
Rispetto
delibera del CdA
DG, AD e CdA
di attribuzione
dei poteri