Area di rischio:
Scelta del contraente per l'affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione
prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al D.lgs. n. 163 del 2006 CONTRATTI E APPALTI - SERVIZI E FORNITURE "acquisibili in economia"
Legenda:
C.I.= Conflitto di interessi
N.A.= non applicabile
IN.= Incompatibilità
IC.= Inconferibilità
P.P. Procedimenti penali
M.I.= Mancanza di informazione
M.R.P. = Mancato rispetto policy
M.DL. = Mancato rispetto delibere
M.S.D.= Mancato rispetto deleghe
Fabbisogno
Processo
Esigenza di servizi e
forniture
Fase del processo
Specifica esigenza di fornitura servizi e
forniture (extra -budget)
Gestione
Responsabile
Output
Resp. funzione
RdA motivata con
indicazione di
richiesta "extrabudget" e
specifica
indicazione di
"urgenza" "somma
urgenza" o
"ipotesi di
imprevedibili
necessità" art. 1 o
eventuali deroghe
ex art.8
Responsabile
Resp. ufficio
gare/acquisti
Valutazione
Output
Istruisce pratica per
la valutazione da
parte del DG
Nomina del Responsabile del servizio ai
sensi dell'art.2 del Regolamento
Affidamaneto diretto
entro i limiti di soglia di cui
all'art. 1 del Regomaneto
Responsabile
Approvazione
Output
Atto di delibera
Responsabile
Output
Direttore Generale
Verifica la
sostenibilità della
spesa
AD
Apposizione visto
per approvazione
e trasmissione al
CdA
Direttore Generale
Nomina del
Responsabile del
servizio o altro
Responsabile sino
E. 10,000
AD
Per importi >
10,000 e <=
300,000 nomina il
responsabile
Responsabile
Responsabili del controllo
2° livello
Rischio anticorruzione ex L. 190 - abuso di potere
C.I.
IN
IC
P.P.
M.I.
M.R.P.
M.DL.
Resp. del
controllo
Resp. del
controllo
Misure
obbligatorie
Responsabile
Ulteriori misure dell'attuazione delle
misure
Timing
3° livello
4° livello
Resp. rotazione ai
sensi del p.to 12.1
P.T.P.C.
Policy per la
costruzione del
budget
Sistema AS400
per la
pianificazione di
budget e
Resp. funzione e
rispetto dei
Resp. gare e appalti
requisiti di cui al
sistema
certificato ISO:
90001
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Codice appalti e
Auotodichiarazio
Regolamento
ni rispetto al
approvato dal CdA
rischio rilevato
del 22.03.2011
Direttore Generale o
AD in relazione ai
limiti di potere
previsti da
Regolamento
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio
N.A.
Codice appalti e
Auotodichiarazio
Regolamento
ni rispetto al
approvato dal CdA
rischio rilevato
del 22.03.2011
Resp. servizio
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
Output
1° livello
M.S.D.
CdA
Verbale con
delibera
Resp. funzione
e Resp. Gare e
appalti, per
quanto di
rispettiva
competenza
Direttore
Generale
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
X
X
CdA
Nomina del
Responsabile
per importi >
300,000
D.G. o A.D ei
limiti di potere
CdA
X
X
X
X
X
X
X
X
Resp. servizio
DG
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
Selezione del fornitore in deroga ai sensi
dell'art. 1 e 8
Responsabile del
servizio
Selezione il fornitore
dall'elenco fornitori
qualificati
Selezione del fornitore per soggetti non
ancora compresi nell'elenco fornitori
qualificati ai sensi dell'art. 2 del
Regolamento
Responsabile del
servizio
Ricerca del fornitori
e motivazione della
scelta
Direttore Generale
Benestare a
procedere
Resp. servizio
DG
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Auotodichiarazio
Codice appalti e
ni rispetto al
Regolamento
rischio rilevato +
approvato dal CdA
avvio
del 22.03.2011
qualificazione
fornitore
Resp. servizio
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Responsabile del
servizio
Verifica i requisiti del
fornitore necessari Direttore Generale
per la qualificazione
Benestare a
procedere
Res. Funzione
e Resp.
Servizio
D.G
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Auotodichiarazio
Codice appalti e
ni rispetto al
Regolamento
rischio rilevato +
approvato dal CdA
avvio
del 22.03.2011
qualificazione
fornitore
Resp. servizio
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Predisposizione lettera di interpello
Responsabile del
servizio
Predisposizione
lettera di interpello
secondo i requisiti di
cui all'art. 4 e 6, 11
Regolamento
Res. Funzione
e Resp.
Servizio
D.G
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A
N.A.
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Resp. servizio
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Apertura dell'offerta, valutazione e firma
ordine o contratto
Responsabile del
servizio
Raccolta,
protocollazione e
Valuta l'offerta
Direttore Generale
verifica dei requisiti
rispetto ai criteri
entro i limiti previsti
formali necessari e
di aggiudicazione
dai poteri di firma
predisposizione
e firma il contratto
ordine/contratto
D.G. e AD
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Rendiconto per lavori in economia
Responsabile del
servizio
Resp. servizio
Trimestralmente
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Selezione del fornitore a seguito di
segnalazione interna da parte del
responsabile della RdA (sia qualificato che
non)
Resp. funzione
Proposta fornitore
con motivazione
Rendiconto dei lavori
e degli affidamenti
Direttore Generale
assegnati con
cadenza trimestrale
Nomina del Responsabile del servizio ai
sensi dell'art.2 del Regolamento
Direttore Generale
-
AD oltre i limiti di
cui al DG
Valuta l'offerta
rispetto ai criteri
di aggiudicazione
e firma il
contratto
Res. Funzione
e Resp.
Servizio
D.G. e A.D.
X
N.A.
N.A.
N.A.
N.A
X
N.A.
X
Riespetto delle
Codice appalti e
deleghe e
Regolamento
acquisizione
approvato dal CdA
autodichiarazion
del 22.03.2011
i da DG e AD
Valutazione del
rendiconto dei
lavori e degli
affidamenti
AD
Valutazione del
rendiconto dei
lavori e degli
affidamenti ove il
DG sia il
responsabile del
servizio
Resp. servizio
D.G. e A.D.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Nomina del
Responsabile del
servizio o altro
Responsabile sino
€ 10,000
AD
Nomina per
importi > 10,000 e
<= 300,000
nomina il
responsabile
D.G. o A.D ei
limiti di potere
CdA
X
X
X
X
X
X
X
X
Codice appalti e
Auotodichiarazio
Regolamento
ni rispetto al
approvato dal CdA
rischio rilevato
del 22.03.2011
Direttore Generale o
AD in relazione ai
limiti di potere
previsti da
Regolamento
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Resp. servizio
DG
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Auotodichiarazio
Regolamento
ni rispetto al
approvato dal CdA
rischio rilevato
del 22.03.2011
Resp. servizio
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
CdA
Nomina per
importi >
300,000 del
Responsabile
Riespetto delle
deleghe
Selezione dei fornitori qualificati
Responsabile del
servizio
Selezione il fornitore
dall'elenco fornitori
qualificati
Selezione del fornitore per soggetti non
ancora compresi nell'elenco fornitori
qualificati
Responsabile del
servizio
Verifica i requisiti del
fornitore necessari Direttore Generale
per la qualificazione
Benestare a
procedere
Res. Funzione
e Resp.
Servizio
D.G
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Auotodichiarazio
Codice appalti e
ni rispetto al
Regolamento
rischio rilevato +
approvato dal CdA
avvio
del 22.03.2011
qualificazione
fornitore
Resp. servizio
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Responsabile del
servizio
Verifica i requisiti del
fornitore necessari Direttore Generale
per la qualificazione
Benestare a
procedere
Res. Funzione
e Resp.
Servizio
D.G
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
N.A.
Auotodichiarazio
Codice appalti e
ni rispetto al
Regolamento
rischio rilevato +
approvato dal CdA
avvio
del 22.03.2011
qualificazione
fornitore
Resp. servizio
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Predisposizione lettera di interpello
Responsabile del
servizio
Predisposizione
lettera di interpello
secondo i requisiti di
cui all'art. 4 e 6, 11
Regolamento
Res. Funzione
e Resp.
Servizio
D.G
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A
N.A.
N.A.
N.A.
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Resp. servizio
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Apertura delle offerte, valutazione dei
requisiti
Resp. servizio
Res. Funzione
e Resp.
Servizio
D.G. e A.D.
X
N.A.
N.A.
N.A.
N.A
X
N.A.
X
D.G. e AD
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Selezione del fornitore a seguito di
segnalazione interna da parte del
responsabile della RdA (sia qualificato che
non)
Resp. funzione
Proposta fornitore
con motivazione
Affidamento diretto con
indagine di mkt ai sensi
dell'art. 3
Raccolta,
protocollazione e
Direttore Generale
verifica dei requisiti
entro i limiti previsti
formali necessari e
dai poteri di firma
redazione prospetti
riassuntivi
Firma
AD entro i limiti
previsti dai poteri di
firma
Firma
-
Riespetto delle
Codice appalti e
deleghe e
Regolamento
acquisizione
approvato dal CdA
autodichiarazion
del 22.03.2011
i da DG e AD
Area di rischio:
Scelta del contraente per l'affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione
prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al D.lgs. n. 163 del 2006 CONTRATTI E APPALTI - SERVIZI E FORNITURE "acquisibili in economia"
Legenda:
C.I.= Conflitto di interessi
N.A.= non applicabile
IN.= Incompatibilità
IC.= Inconferibilità
P.P. Procedimenti penali
M.I.= Mancanza di informazione
M.R.P. = Mancato rispetto policy
M.DL. = Mancato rispetto delibere
M.S.D.= Mancato rispetto deleghe
Affidamento diretto con
indagine di mkt ai sensi
dell'art. 3
Processo
Fabbisogno
Fase del processo
Responsabile
Eventuale nomina della Commissione per
l'esame delle offerte
Riscontri ad eventuali richieste di
chiarimenti e/o invito ad una trattativa
individuale
Gestione
Output
Responsabile
Valutazione
Output
Proposta di nomina
Direttore Generale dei componenti della
Commissione
Resp. servizio
Lettera di invito o
nota di chiarimento
Predisposizione ordine o contratto
Rendicontazione
Gestione del rapporto
contrattuale
Resp. ufficio
gari/acquisti
Output
Responsabile
Output
AD
Approvazione
formale dei
componenti della
Commissione e
proposta di
nomina al CdA
CdA
Responsabile
Tecnico /Direttore
dei Lavori
Atto di delibera
Responsabile
Output
Responsabili del controllo
Resp. del
controllo
Resp. del
controllo
Timing
3° livello
4° livello
Resp. rotazione ai
sensi del p.to 12.1
P.T.P.C.
Rischio anticorruzione ex L. 190 - abuso di potere
Misure
obbligatorie
Responsabile
Ulteriori misure dell'attuazione delle
misure
1° livello
2° livello
C.I.
IN
IC
P.P.
M.I.
M.R.P.
M.DL.
M.S.D.
Nomina dei
componenti della
Commissione con
verbale di
delibera
D.G. o AD
entro i limiti di
potere
CdA
X
X
X
X
X
X
X
X
Codice appalti e
Auotodichiarazio
Regolamento
Direttore Generale,
ni rispetto al
approvato dal CdA
AD e CdA
rischio rilevato
del 22.03.2011
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Valutazione delle
Valutazione delle
Direttore Generale
condizioni finali di
condizioni finali di
AD entro i limiti dei poteri
entro i limiti dei
negoziazione e
negoziazione e
poteri
affidamento
affidamento
Resp. servizio
D.G. o A.D
entro i limiti
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Rispetto delle
deleghe
Resp. servizio
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Resp. servizio
D.G.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Rispetto delle
deleghe
Resp. servizio
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
Verbale di
aggiudicazione
Predisposizione
lettera commerciale
allegati previsti dalla
Direttore Generale
normativa vigente ai
sensi dell'art. 4
Regolamento
Sottoscrizione
lettera
commerciale
entro limiti
AD
Sottoscrizione
lettera
commerciale per
limiti oltre poteri
DG
Resp. servizio
D.G. o A.D
entro i limiti
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Rispetto delle
deleghe
Resp. servizio, D.G. e
AD
Ad evento
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Responsabile del
servizio/Direttore
Generale nei limiti
previsti dall'art. 2
Rendiconto dei
lavori e degli
affidamenti
assegnati
Direttore Generale
o AD nei limiti
previsti dall'art. 2
Approvazione del
rendiconto dei
lavori e degli
affidamenti
Resp. servizio
D.G. e A.D.
N.A.
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
N.A.
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Riespetto delle
deleghe
Resp. servizio
Trimestralmente
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Valutazine e
approvazione
Responsabile del
formale del S.A.L. Direttore Generale
servizio/Direttore
e informazione del
o AD nei limiti
Generale nei limiti
diretto superiore previsti dall'art. 2
previsti dall'art. 2
nel rispetto del
Codice Appalti
Valutazine e
approvazione
formal del S.A.L.
CdA
Delibera la
variante extrabudget
X
N.A.
N.A.
N.A.
X
X
X
X
Codice appalti e
Regolamento
approvato dal CdA
del 22.03.2011
Riespetto delle
deleghe
Resp. servizio
Trimestralmente
Resp. per la
prevenzione
anticorruzione e
trasparenza
OIV
Resp. del relativo
livello di controllo
in cui si rileva il
rischio /abuso di
potere
Rendiconto per lavori in economia e
qualificazione imprese
Gestione delle varianti con riferimento ad
un contratto a progetto (con incarico di Progettista/Direttore
costruzione di nuove cabine REMI/ appalti Tecnico/Direttore
per opere edili) -extrabudget art. 132
dei lavori
codice appalti
Responsabile
Resp. servizio o
Commissione
Aggiudicazione di cui all'art. 6
Approvazione
S.A.L. con computo
metrico
AD
Valutazione ed
eventuale
approvazione e
trasmissione al
CdA