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ůŝǀĞůůŽ ĚĞĐĞŶƚƌĂƚŽ ŽŐŶŝ ƉƵďďůŝĐĂ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ ĚĞĨŝŶŝƐĐĞ ƵŶ WŝĂŶŽ dƌŝĞŶŶĂůĞ Ěŝ
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/ůWŝĂŶŽEĂnjŝŽŶĂůĞŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞĚĞƐĐƌŝǀĞŐůŝŽďŝĞƚƚŝǀŝƐƚƌĂƚĞŐŝĐŝĞůĞĂnjŝŽŶŝĚĂŝŵƉůĞŵĞŶƚĂƌĞ
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ƉĂƌƚŝĐŽůĂƌĞƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽĂůW͘d͘W͘͘
/ů W͘E͘͘ Ɛŝ ĐŽŶĨŝŐƵƌĂ ĐŽŵĞ ƵŶŽ ƐƚƌƵŵĞŶƚŽ ĚŝŶĂŵŝĐŽ ĐŚĞ ƉŽŶĞ ŝŶ ĂƚƚŽ ƵŶ ƉƌŽĐĞƐƐŽ ĐŝĐůŝĐŽ͕
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ƉŽƐƐŽŶŽ ƉƌŽŐƌĞƐƐŝǀĂŵĞŶƚĞ ŵĞƚƚĞƌĞ Ă ƉƵŶƚŽ ƐƚƌƵŵĞŶƚŝ Ěŝ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ Ğ ĐŽŶƚƌĂƐƚŽ ƐĞŵƉƌĞ Ɖŝƶ
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WĞƌĐŚŝĂƌĞnjnjĂĞƐƉŽƐŝƚŝǀĂŽĐĐŽƌƌĞƉƌĞĐŝƐĂƌĞŝůĐŽŶĐĞƚƚŽĚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞƐŽƚƚĞƐŽĂůůĂŶŽƌŵĂƚŝǀĂĚŝ
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ĚĞůů͛ŝŵƉĂƌnjŝĂůŝƚă ĚĞůů͛ĂnjŝŽŶĞ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĂ͕ ĐĂƵƐĂƚŽ ĚĂůů͛ƵƐŽ ƉĞƌ ŝŶƚĞƌĞƐƐŝ ƉƌŝǀĂƚŝ ĚĞůůĞ ĨƵŶnjŝŽŶŝ
ƉƵďďůŝĐŚĞĂƚƚƌŝďƵŝƚĞ͘
ĐŽŶĐůƵƐŝŽŶĞ Ěŝ ƋƵĞƐƚĂ ƉƌĞŵĞƐƐĂ ĂƉƉĂƌĞ ƵƚŝůĞ ƌŝĞƉŝůŽŐĂƌĞ ůĞ ŶŽƌŵĞ ŝŶ ŵĂƚĞƌŝĂ Ěŝ
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WŝĂŶŽEĂnjŝŽŶĂůĞŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞƐŽƉƌĂĐŝƚĂƚŝ͕ŝůĐŽŶƚĞƐƚŽŐŝƵƌŝĚŝĐŽĚŝƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽĐŽŵƉƌĞŶĚĞ͗
•
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•
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•
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•
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•
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ĂƉƉƌŽǀĂƚŽĚĂů'ŽǀĞƌŶŽŝůϭϱĨĞďďƌĂŝŽϮϬϭϯ͕ŝŶĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚŝĐŽŵŵŝϯϱĞϯϲĚĞůů͛Ăƌƚ͘ϭĚĞůůĂů͘Ŷ͘ϭϵϬ
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•
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•
ŝů ĚĞĐƌĞƚŽ ĚĞů WƌĞƐŝĚĞŶƚĞ ĚĞůůĂ ZĞƉƵďďůŝĐĂ ϭϲ ĂƉƌŝůĞ ϮϬϭϯ͕ Ŷ͘ ϲϮ ͞ZĞŐŽůĂŵĞŶƚŽ ƌĞĐĂŶƚĞ
ĐŽĚŝĐĞĚŝĐŽŵƉŽƌƚĂŵĞŶƚŽĚĞŝĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝƉƵďďůŝĐŝ͕ĂŶŽƌŵĂĚĞůůΖĂƌƚŝĐŽůŽϱϰĚĞůĚĞĐƌĞƚŽůĞŐŝƐůĂƚŝǀŽϯϬ
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•
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ĚĞůϮϰůƵŐůŝŽϮϬϭϯ;ZĞƉĞƌƚŽƌŝŽĂƚƚŝŶ͘ϳϵͬhͿĐŽŶůĂƋƵĂůĞůĞƉĂƌƚŝŚĂŶŶŽƐƚĂďŝůŝƚŽŐůŝĂĚĞŵƉŝŵĞŶƚŝ͕
ĐŽŶůΖŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞŝƌĞůĂƚŝǀŝƚĞƌŵŝŶŝ͕ǀŽůƚŝĂůů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂůĞŐŐĞϲŶŽǀĞŵďƌĞϮϬϭϮ͕Ŷ͘ϭϵϬĞĚĞŝ
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ĚĂůů͛ĂƌƚŝĐŽůŽϭ͕ĐŽŵŵŝϲϬĞϲϭ͕ĚĞůůĂůĞŐŐĞĚĞůĞŐĂŶ͘ϭϵϬĐŝƚĂƚĂ͖
•
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ŽďŝĞƚƚŝǀŝ Ěŝ ƌĂnjŝŽŶĂůŝnjnjĂnjŝŽŶĞ ŶĞůůĞ ƉƵďďůŝĐŚĞ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ͕͟ ĐŽŶǀĞƌƚŝƚŽ ĐŽŶ ŵŽĚŝĨŝĐĂnjŝŽŶŝ ĚĂůůĂ
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•
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ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĂ Ğ ƉĞƌ ůΖĞĨĨŝĐŝĞŶnjĂ ĚĞŐůŝ ƵĨĨŝĐŝ ŐŝƵĚŝnjŝĂƌŝ͟ ĐŽŶǀĞƌƚŝƚŽ ĐŽŶ ŵŽĚŝĨŝĐĂnjŝŽŶŝ
ĚĂůůĂůĞŐŐĞŶ͘ϭϭϰĚĞůϭϭĂŐŽƐƚŽϮϬϭϰ͖
Ă ƵůƚŝŵŽ ǀĂ ƌŝĐŚŝĂŵĂƚŽ ŝů WŝĂŶŽ EĂnjŝŽŶĂůĞ ŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ ƉƌĞĚŝƐƉŽƐƚŽ ĚĂů ŝƉĂƌƚŝŵĞŶƚŽ
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ϳϮͬϮϬϭϯĞĚŝƌĞůĂƚŝǀŝĂůůĞŐĂƚŝ͕ŶŽŶĐŚĠůΖŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽϮϬϭϱĂůWŝĂŶŽEĂnjŝŽŶĂůĞŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͕ĐŽŶ
ĐƵŝ ůΖƵƚŽƌŝƚă EĂnjŝŽŶĂůĞ ŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ ;EͿ ŚĂ ĨŽƌŶŝƚŽ ŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶŝ ŝŶƚĞŐƌĂƚŝǀĞ Ğ ĐŚŝĂƌŝŵĞŶƚŝ
ƌŝƐƉĞƚƚŽĂŝĐŽŶƚĞŶƵƚŝĚĞůWŝĂŶŽEĂnjŝŽŶĂůĞŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞƐƵĐĐŝƚĂƚŽ͘
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ŝů ƉƌĞƐĞŶƚĞ WŝĂŶŽ ĚĞƐĐƌŝǀĞ ůĂ ƐƚƌĂƚĞŐŝĂ Ěŝ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ Ğ ĐŽŶƚƌĂƐƚŽ ĚĞůůĂ ĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ ĞůĂďŽƌĂƚĂ
ĚĂůůΖhŶŝŽŶĞWƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ͘
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ĐŚĞ͕ƉƌĞǀŝĂŝŶĚŝǀŝĚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĞĂƚƚŝǀŝƚăĚĞůů͛ŶƚĞŶĞůů͛ĂŵďŝƚŽĚĞůůĞƋƵĂůŝğƉŝƶĞůĞǀĂƚŽŝůƌŝƐĐŚŝŽĐŚĞ
Ɛŝ ǀĞƌŝĨŝĐŚŝŶŽ ĨĞŶŽŵĞŶŝ ĐŽƌƌƵƚƚŝǀŝ Ğ Ěŝ ŝůůĞŐĂůŝƚă ŝŶ ŐĞŶĞƌĞ͕ ĚĞĨŝŶŝƐĐĞ ůĞ ĂnjŝŽŶŝ Ğ Őůŝ ŝŶƚĞƌǀĞŶƚŝ
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ƉĞƌƐĞŐƵŝƚŽ ŵĞĚŝĂŶƚĞ ů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞůůĞ ŵŝƐƵƌĞ ŐĞŶĞƌĂůŝ Ğ ŽďďůŝŐĂƚŽƌŝĞ ƉƌĞǀŝƐƚĞ ĚĂůůĂ ŶŽƌŵĂƚŝǀĂ Ěŝ
ƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽĞĚŝƋƵĞůůĞƵůƚĞƌŝŽƌŝƌŝƚĞŶƵƚĞƵƚŝůŝŝŶƚĂůƐĞŶƐŽ͘
ĂƵŶƉƵŶƚŽĚŝǀŝƐƚĂƐƚƌĞƚƚĂŵĞŶƚĞŽƉĞƌĂƚŝǀŽ͕ŝůWŝĂŶŽƉƵžĞƐƐĞƌĞĚĞĨŝŶŝƚŽĐŽŵĞůŽƐƚƌƵŵĞŶƚŽ
ƉĞƌƉŽƌƌĞŝŶĞƐƐĞƌĞŝůƉƌŽĐĞƐƐŽĚŝŐĞƐƚŝŽŶĞĚĞůƌŝƐĐŚŝŽŶĞůůΖĂŵďŝƚŽĚĞůůΖĂƚƚŝǀŝƚăĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĂƐǀŽůƚĂ
ĚĂůůΖhŶŝŽŶĞWƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ͘
/Ŷ ƋƵĂŶƚŽ ĚŽĐƵŵĞŶƚŽ Ěŝ ŶĂƚƵƌĂ ƉƌŽŐƌĂŵŵĂƚŝĐĂ͕ ŝů W͘d͘W͘͘ ĚĞǀĞ ĐŽŽƌĚŝŶĂƌƐŝ ĐŽŶ Őůŝ Ăůƚƌŝ
ƐƚƌƵŵĞŶƚŝĚŝƉƌŽŐƌĂŵŵĂnjŝŽŶĞĚĞůůΖŶƚĞ͕ŝŶƉƌŝŵŽůƵŽŐŽĐŽŶŝůĐŝĐůŽĚĞůůĂƉĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞ͘
/ůƉƌĞƐĞŶƚĞĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽĚĞůWŝĂŶŽĨĂƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽĂůƉĞƌŝŽĚŽϮϬϭϲͲϮϬϭϴ͘
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ĂŶŶŽ͕ů͛ĂĚŽnjŝŽŶĞŝŶŝnjŝĂůĞĞĚŝƐƵĐĐĞƐƐŝǀŝĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŝĚĞůW͘d͘W͘͘
/ů ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ ĚĞůůĂ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ ;Z͘W͘͘Ϳ ĚĞůůΖhŶŝŽŶĞ WƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ͕ Ăŝ ƐĞŶƐŝ
ĚĞůů͛ĂƌƚŝĐŽůŽ ϭ͕ ĐŽŵŵĂϳ͕ ĚĞůůĂ ůĞŐŐĞŶ͘ ϭϵϬĚĞůϮϬϭϮ ĞĚĞůĚĞĐƌĞƚŽ ĚĞůWƌĞƐŝĚĞŶƚĞ ĚĞůůΖhŶŝŽŶĞ Ŷ͘
ϬϵͬϮϬϭϯ͕ğŝůĚƌ͘ZŽďĞƌƚŽƵƐŽŶ͕^ĞŐƌĞƚĂƌŝŽĚĞůůΖhŶŝŽŶĞ͘
/ůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĞƐĞƌĐŝƚĂŝĐŽŵƉŝƚŝĂƚƚƌŝďƵŝƚŝĚĂůůĂůĞŐŐĞĞĚĂůƉƌĞƐĞŶƚĞWŝĂŶŽ͕ŝŶƉĂƌƚŝĐŽůĂƌĞ͗
•
ĞůĂďŽƌĂ ůĂ ƉƌŽƉŽƐƚĂ Ěŝ WŝĂŶŽ ƚƌŝĞŶŶĂůĞ Ěŝ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ ĞĚ ŝ ƐƵĐĐĞƐƐŝǀŝ
ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŝĚĂƐŽƚƚŽƉŽƌƌĞƉĞƌů͛ĂĚŽnjŝŽŶĞĂůůΖŽƌŐĂŶŽĚŝŝŶĚŝƌŝnjnjŽƉŽůŝƚŝĐŽƐŽƉƌĂŝŶĚŝĐĂƚŽ͖
•
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4ͬ64
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•
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5ͬ64
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6ͬ64
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ĨŽƌŵƵůĂ ƉĂƌĞƌŝ ŽďďůŝŐĂƚŽƌŝ ŝŶ ŵĞƌŝƚŽ Ăůů͛ŝŶƚĞƌƉƌĞƚĂnjŝŽŶĞ ĚĞůůĞ ĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝ ĚĞů Ě͘ůŐƐ Ŷ͘
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ƌŝĐĞǀĞŶŽƚŝnjŝĞĞƐĞŐŶĂůĂnjŝŽŶŝĚŝŝůůĞĐŝƚŝ;ǀĞĚŝǁŚŝƐƚĞůďůŽǁĞƌͿ͖
ƐĂůǀŽ ĐŚĞ ŝů ĨĂƚƚŽ ĐŽƐƚŝƚƵŝƐĐĂ ƌĞĂƚŽ͕ ĂƉƉůŝĐĂ ƵŶĂ ƐĂŶnjŝŽŶĞ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĂ ŶŽŶ ŝŶĨĞƌŝŽƌĞ ŶĞů
ŵŝŶŝŵŽĂĞƵƌŽϭ͘ϬϬϬĞŶŽŶƐƵƉĞƌŝŽƌĞŶĞůŵĂƐƐŝŵŽĂĞƵƌŽϭϬ͘ϬϬϬ͕ŶĞůĐĂƐŽŝŶĐƵŝŝůƐŽŐŐĞƚƚŽ
ŽďďůŝŐĂƚŽ ŽŵĞƚƚĂ ů͛ĂĚŽnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ƉŝĂŶŝ ƚƌŝĞŶŶĂůŝ Ěŝ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͕ ĚĞŝ ƉƌŽͲ
ŐƌĂŵŵŝƚƌŝĞŶŶĂůŝĚŝƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂŽĚĞŝĐŽĚŝĐŝĚŝĐŽŵƉŽƌƚĂŵĞŶƚŽ͖
ĨŽƌŵƵůĂƉƌŽƉŽƐƚĞĂůŽŵŵŝƐƐĂƌŝŽƵŶŝĐŽĚĞůĞŐĂƚŽĚĞů'ŽǀĞƌŶŽƉĞƌů͛džƉŽĚŝDŝůĂŶŽϮϬϭϱĞĚ
ĂůůĂ^ŽĐŝĞƚădžƉŽϮϬϭϱ^͘Ɖ͘Ă͖
ƐǀŽůŐĞĂƚƚŝǀŝƚăĚŝĂůƚĂƐŽƌǀĞŐůŝĂŶnjĂĞŐĂƌĂŶnjŝĂĚĞůůĂĐŽƌƌĞƚƚĞnjnjĂĞƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĚĞůůĞƉƌŽĐĞĚƵƌĞ
ĐŽŶŶĞƐƐĞĂůůĂƌĞĂůŝnjnjĂnjŝŽŶĞĚĞůůĞŽƉĞƌĞĚĞůů͛ĞǀĞŶƚŽdžƉŽDŝůĂŶŽϮϬϭϱ͖
ƐǀŽůŐĞĂƚƚŝǀŝƚăĚŝƉƌŽƉŽƐƚĂĂůWƌĞĨĞƚƚŽĐŽŵƉĞƚĞŶnjĞĚŝĂĚŽnjŝŽŶĞĚŝŵŝƐƵƌĞƐƚƌĂŽƌĚŝŶĂƌŝĞĚŝŐĞͲ
ƐƚŝŽŶĞ͕ƐŽƐƚĞŐŶŽĞŵŽŶŝƚŽƌĂŐŐŝŽĚĞůůĞŝŵƉƌĞƐĞŶĞůů͛ĂŵďŝƚŽĚĞůůĂƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂĐŽƌƌƵnjŝŽͲ
ŶĞ͘
/ůWƌĞĨĞƚƚŽ
ŝƐĞŶƐŝĚĞůů͛Ăƌƚ͘ϭʹĐŽŵŵĂϰĚĞůůĂ>ĞŐŐĞϭϵϬͬϮϬϭϮ͕ĂŝĨŝŶŝĚĞůůĂƉƌĞĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶĞĚĞůƉŝĂŶŽĚŝ
ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͕ ŝů WƌĞĨĞƚƚŽ͕ ƐƵ ƌŝĐŚŝĞƐƚĂ͕ ĨŽƌŶŝƐĐĞ ŝů ŶĞĐĞƐƐĂƌŝŽ ƐƵƉƉŽƌƚŽ ƚĞĐŶŝĐŽ Ğ
ŝŶĨŽƌŵĂƚŝǀŽ ĂŐůŝ ĞŶƚŝ ůŽĐĂůŝ͕ ĂŶĐŚĞ Ăů ĨŝŶĞ Ěŝ ĂƐƐŝĐƵƌĂƌĞ ĐŚĞ ŝ ƉŝĂŶŝ ƐŝĂŶŽ ĨŽƌŵƵůĂƚŝ Ğ ĂĚŽƚƚĂƚŝ ŶĞů
ƌŝƐƉĞƚƚŽĚĞůůĞůŝŶĞĞŐƵŝĚĂĐŽŶƚĞŶƵƚĞŶĞůWŝĂŶŽŶĂnjŝŽŶĂůĞĂƉƉƌŽǀĂƚŽĚĂůůĂŽŵŵŝƐƐŝŽŶĞ͘
7ͬ64
Ϯ͘ϯKEd^dK/EdZEK
ŽŶĚĞůŝďĞƌĂnjŝŽŶĞĚŝ'ŝƵŶƚĂŶ͘ϰĚĞůϮϯ͘Ϭϭ͘ϮϬϬϵůΖŶƚĞŚĂĂƉƉƌŽǀĂƚŽůĂ͞DĂĐƌŽƐƚƌƵƚƚƵƌĂĚĞůůΖŶƚĞ͕͟
ƐƵĐĐĞƐƐŝǀĂŵĞŶƚĞ ŵŽĚŝĨŝĐĂƚĂ ĐŽŶ ĚĞůŝďĞƌĂnjŝŽŶĞ Ěŝ 'ŝƵŶƚĂ Ŷ͘ ϯϮ ĚĞů Ϯϵ͘ϭϭ͘ϮϬϭϭ Ğ Ŷ͘ ϭϲ ĚĞů
ϮϮ͘Ϭϱ͘ϮϬϭϮ͘
>ΖĂƚƚƵĂůĞŵĂĐƌŽƐƚƌƵƚƚƵƌĂƉƵžĞƐƐĞƌĞĐŽƐŞƌŝĂƐƐƵŶƚĂ͗
8ͬ64
(OHQFRSHUVRQDOHSHUVHWWRUHDO
Cat.
In servizio numero
B.5
1
B.6
1
C.1
9
C.2
1
C.4
3
D.1
1
D.3
2
D.6
1
TOTALE
19
'RWD]LRQH RUJDQLFD DSSURYDWD FRQ 'HOLEHUD]LRQH GL *LXQWD Q GHO
Profili
'RWD]LRQH
RUJDQLFD
D3
Funzionario P.M.
1
D1
Specialisti Contabili
1
Specialista Informatico
1
Specialista Vigilanza
4
C1
Agente P.M.
15
Istruttore Amministrativo
1
B3
Collaboratori Amministrativi
2
TOTALE NUMERO
25
Ϯ͘ϰͲE>/^/>KEd^dK^dZEK
Ϯ͘ϰ͘ϭ>ĞǀĂƌŝĂďŝůŝĐƌŝŵŝŶŽůŽŐŝĐŚĞ
ŽŶ ŝů ƉƌĞƐĞŶƚĞ ƉĂƌĂŐƌĂĨŽ Ɛŝ ƉƌŽĐĞĚĞ Ăůů͛ĂŶĂůŝƐŝ ĚĞů ĐŽŶƚĞƐƚŽ ĞƐƚĞƌŶŽ͕ ƌĞůĂƚŝǀĂŵĞŶƚĞ Ăůů͛ĂŵďŝƚŽ ŶĞů
ƋƵĂůĞů͛ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞŽƉĞƌĂ͕ĐŽŶƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽĂůůĞǀĂƌŝĂďŝůŝĐƌŝŵŝŶŽůŽŐŝĐŚĞ͘
WĞƌ ƋƵĂŶƚŽ ƌŝŐƵĂƌĚĂ ƋƵĞƐƚŝ ĂƐƉĞƚƚŝ Ɛŝ ğ ƉƌŽǀǀĞĚƵƚŽ ĂĚ ĞƐĂŵŝŶĂƌĞ ůĂ ƌĞůĂnjŝŽŶĞ ĚĞů DŝŶŝƐƚƌŽ
ĚĞůů͛/ŶƚĞƌŶŽƐƵůů͛ĂƚƚŝǀŝƚăĚĞůůĞ&ŽƌnjĞĚŝWŽůŝnjŝĂƐƵůůŽƐƚĂƚŽĚĞůů͛ŽƌĚŝŶĞĞĚĞůůĂƐŝĐƵƌĞnjnjĂƉƵďďůŝĐĂĞƐƵůůĂ
ĐƌŝŵŝŶĂůŝƚăŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚĂƉĞƌů͛ĂŶŶŽϮϬϭϯŶŽŶĐŚĠů͛ŝŶƚĞƌǀĞŶƚŽĚĞůWƌĞƐŝĚĞŶƚĞĚĞůůĂŽƌƚĞĚŝƉƉĞůůŽĚŝ
sĞŶĞnjŝĂ͕ŝŶŽĐĐĂƐŝŽŶĞĚĞůů͛ĂƉĞƌƚƵƌĂĚĞůů͛ĂŶŶŽŐŝƵĚŝnjŝĂƌŝŽϮϬϭϱ;Ϯϰ͘Ϭϭ͘ϮϬϭϱͿĞĚŝŶĨŝŶĞůĂƌĞůĂnjŝŽŶĞĚĞů
WƌĞƐŝĚĞŶƚĞ ĚĞůůĂ ŽƌƚĞ ĚĞŝ ŽŶƚŝ ĚĞů sĞŶĞƚŽ ƉĞƌ ů͛ŝŶĂƵŐƵƌĂnjŝŽŶĞ ĚĞůů͛ĂŶŶŽ ŐŝƵĚŝnjŝĂƌŝŽ ƉĞƌ ŝů ϮϬϭϱ
9ͬ64
;Ϭϰ͘Ϭϯ͘ϮϬϭϱͿ͘
/ŶďĂƐĞĂůůĂƌĞůĂnjŝŽŶĞĚĞůDŝŶŝƐƚĞƌŽĚĞůů͛/ŶƚĞƌŶŽĂůŝǀĞůůŽŐĞŶĞƌĂůĞ͕ĞŵĞƌŐĞĐŚĞŶĞůůĂZĞŐŝŽŶĞsĞŶĞƚŽ
ǀĞŶŐŽŶŽ ƉĞƌƉĞƚƌĂƚŝ ƌĞĂƚŝ ŶĞů ƐĞƚƚŽƌĞ ĚĞůůĂ WƵďďůŝĐĂ ŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͕ ƋƵĂůŝ͕ ͞ƚƌƵĨĨĞ͕͟ ĨŝŶĂůŝnjnjĂƚĞ
Ăůů͛ĞǀĂƐŝŽŶĞ ĚĞůůĞ ŝŵƉŽƐƚĞ͕ ŝŶĚĞďŝƚĂ ĐŽŶĐĞƐƐŝŽŶĞ Ěŝ ĞƌŽŐĂnjŝŽŶŝ ƉƵďďůŝĐŚĞ͕ ĂďƵƐŽ Ě͛ƵĨĨŝĐŝŽ͕ ƚƵƌďĂƚĂ
ůŝďĞƌƚăĚĞŐůŝŝŶĐĂŶƚŝĞďĂŶĐĂƌŽƚƚĂĨƌĂƵĚŽůĞŶƚĂ͘
WĞƌ ƋƵĂŶƚŽ ƌŝŐƵĂƌĚĂ ŝů ƚĞƌƌŝƚŽƌŝŽ ƉƌŽǀŝŶĐŝĂůĞ ǀĂ ƌŝůĞǀĂƚŽ ĐŚĞ ůŽ ƐƚĞƐƐŽ ƌŝƐƵůƚĂ ŝŶƚĞƌĞƐƐĂƚŽ ĚĂůůĂ
ƉƌĞƐĞŶnjĂĚŝĞǀĞŶƚŝƌŝĐŽŶĚƵĐŝďŝůŝĂůůĞŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶŝĐƌŝŵŝŶĂůŝĚŝƚŝƉŽŵĂĨŝŽƐŽŝŶƉĂƌƚŝĐŽůĂƌĞĐĂůĂďƌĞƐŝ
ĞĐĂŵƉĂŶĞ͘>ƵŶŐŽƋƵĞƐƚĂĚŝƌĞnjŝŽŶĞůĞŝŶǀĞƐƚŝŐĂnjŝŽŶŝŚĂŶŶŽĐŽŶƐĞŶƚŝƚŽĚŝĂĐĐĞƌƚĂƌĞĐŚĞůĞĂƚƚŝǀŝƚă
ŝůůĞĐŝƚĞ͕ĂƚƚƵĂƚĞĐŽŶŵĞƚŽĚŝŵĂĨŝŽƐŝ͕ƐŽŶŽĐŽŶĚŽƚƚĞĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽƐŽĐŝĞƚăĚŝƌĞƚƚĂŵĞŶƚĞƌŝĐŽŶĚƵĐŝďŝůŝĂĚ
ĂůĐƵŶŝ ĞƐƉŽŶĞŶƚŝ ĚĞůůĂ ĐŽƐĐĂ Ž ŝŶƚĞƐƚĂƚĞĂ ƉƌĞƐƚĂŶŽŵĞƉĞƌ ůŽ Ɖŝƶ ŽƉĞƌĂŶƚŝ ŶĞů ƐĞƚƚŽƌĞ ĚĞůů͛ĞĚŝůŝnjŝĂ
;ůĂǀŽƌŝĞĚŽƉĞƌĞƉƵďďůŝĐŚĞͿ͘
/ů WƌĞƐŝĚĞŶƚĞ ĚĞůůĂ ŽƌƚĞ Ěŝ ƉƉĞůůŽ Ěŝ sĞŶĞnjŝĂ͕ ŝŶ ŽĐĐĂƐŝŽŶĞ ĚĞůů͛ĂŶŶŽ ŐŝƵĚŝnjŝĂƌŝŽ ϮϬϭϱ ŚĂ ĨĂƚƚŽ
ƉƌĞƐĞŶƚĞĐŚĞƐŽŶŽƐƚĂƚĞϰϬϰϮůĞŝƐĐƌŝnjŝŽŶŝĚŝĚĞůŝƚƚŝĐŽŶƚƌŽůĂW͕͘͘ŶĞůů͛ĂŶŶŽŐŝƵĚŝnjŝĂƌŝŽϮϬϭϯͬϮϬϭϰ
ĐŽŶƵŶŶĞƚƚŽĂƵŵĞŶƚŽĚĞůϮϯ͕ϭйƌŝƐƉĞƚƚŽĂůů͛ĂŶŶŽƉƌĞĐĞĚĞŶƚĞ;ϯϮϴϯͿ͘WŝƶƐƉĞĐŝĨŝĐĂƚĂŵĞŶƚĞƐŽŶŽŝŶ
ĂƵŵĞŶƚŽĚĞůϮϵϯ͕ϱйŝƌĞĂƚŝĚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ;ĚĂϯϭĂϭϮϮͿ͕ĚĞůϲϲ͕ϳйŝƌĞĂƚŝĚŝĐŽŶĐƵƐƐŝŽŶĞ;ĚĂϮϳĂϰϱ
ŝƐĐƌŝnjŝŽŶŝͿ͘/ŶƉĂƌƚŝĐŽůĂƌĞ͕ƐĞĐŽŶĚŽƋƵĂŶƚŽĞǀŝĚĞŶnjŝĂƚŽĚĂůWƌŽĐƵƌĂƚŽƌĞĚĞůůĂZĞƉƵďďůŝĐĂĚŝsĞŶĞnjŝĂ
ĂƉƉĂŝŽŶŽƉĞƌƐŝƐƚĞŶƚŝŝĨĞŶŽŵĞŶŝƌŝĐŽŶĚƵĐŝďŝůŝĂĐŽŵƉŽƌƚĂŵĞŶƚŝŝůůĞĐŝƚŝĚŝƉƵďďůŝĐŝĨƵŶnjŝŽŶĂƌŝƐƉĞƐƐŽ
ĐŽůůĞŐĂƚŝĂĨĂƚƚŝĚŝŶŽƚĞǀŽůĞŐƌĂǀŝƚăĐŚĞǀĂŶŶŽŝŶƋƵĂĚƌĂƚŝŶĞůů͛ĂŵďŝƚŽĚĞůƉĞƌĚƵƌĂŶƚĞĞƉƌĞŽĐĐƵƉĂŶƚĞ
ƐŝƐƚĞŵĂĚŝĐŽƌƌƵƚƚĞůĂŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝĂƉƉĂůƚŝĞƐĞƌǀŝnjŝĚĞůůĂW͕͘͘ŝůƉŝƶĚĞůůĞǀŽůƚĞĐŽŶƌŝůĞǀĂŶƚĞŝŵƉĂƚƚŽ
ƐŽĐŝŽͲĞĐŽŶŽŵŝĐŽ Ğ ĐŽŶƐĞŐƵĞŶƚĞ ƐƉĞƌƉĞƌŽ Ěŝ ŝŶŐĞŶƚŝ ƌŝƐŽƌƐĞ ƉƌŽĚŽƚƚŽ ĚĂůůĂ ĚŝĨĨƵƐŝŽŶĞ ;ƉŝƵƚƚŽƐƚŽ
ĐŽƉŝŽƐĂͿĚŝƚĂůĞƚŝƉŽĚŝƌĞĂƚŽ͘
10ͬ64
Ϯ͘ϰ͘ϭ/ůĐŽŶƚĞƐƚŽƐŽĐŝŽͲĞĐŽŶŽŵŝĐŽ
KDhE/>/'E^'K
;ϯϭ͘ϭϮ͘ϮϬϭϰͿ
ďŝƚĂŶƚŝ͗Ϯϱ͘ϯϲϱ
^ƵƉĞƌĨŝĐŝĞ͗Ϯϭ͕ϬϬ<ŵϮ
ĞŶƐŝƚă͗ϭ͘ϮϬϳ͕ϴϱĂďͬ͘<ŵϮ
&D/'>/
ϭϬ͘ϲϬϬ
E/E/;ϲϱĞнͿ
ϰ͘ϲϲϲ
ϭϴ͕ϰϬйƐƵůůĂƉŽƉŽůĂnjŝŽŶĞ
D/EKZ/;ϬͲϭϴͿ
ϰ͘ϳϯϰ
ϭϴ͕ϲϳйƐƵůůĂƉŽƉŽůĂnjŝŽŶĞ
'/KsE/;ϭϵͲϮϵͿ
Ϯ͘ϱϴϲ
ϭϬ͕ϮϬй
^dZE/Z/
ϭ͘ϲϭϱ
ϲ͕ϯϳйƐƵůůĂƉŽƉŽůĂnjŝŽŶĞ
KDhE/^>^Zh'K
;ϯϭ͘ϭϮ͘ϮϬϭϰͿ
ďŝƚĂŶƚŝ͗ϱ͘ϰϯϳ
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ĞŶƐŝƚă͗ϯϱϬ͕ϳϳĂďͬ͘<ŵϮ
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E/E/;ϲϱĞнͿ
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D/EKZ/;ϬͲϭϴͿ
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'/KsE/;ϭϵͲϮϵͿ
ϲϭϵ
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^dZE/Z/
Ϯϰϲ
ϰ͕ϱйƐƵůůĂƉŽƉŽůĂnjŝŽŶĞ
11ͬ64
hE/KEKDhE/WZd/Zd/
;ϯϭ͘ϭϮ͘ϮϬϭϰͿ
ďŝƚĂŶƚŝ͗ϯϬ͘ϴϬϮ
^ƵƉĞƌĨŝĐŝĞ͗ϯϲ͕ϱϬ<ŵϮ
ĞŶƐŝƚă͗ϴϰϯ͕ϴϵĂďͬ͘<ŵϮ
&D/'>/
ϭϮ͘ϳϱϱ
E/E/;ϲϱĞнͿ
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D/EKZ/;ϬͲϭϴͿ
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'/KsE/;ϭϵͲϮϵͿ
ϯ͘ϮϬϱ
ϭϬ͕ϰϬй
^dZE/Z/
ϭ͘ϴϲϭ
ϲ͕ϬϰйƐƵůůĂƉŽƉŽůĂnjŝŽŶĞ
>ĂƉŽƉŽůĂnjŝŽŶĞ
/ĐŝƚƚĂĚŝŶŝƌĞƐŝĚĞŶƚŝŶĞůŽŵƵŶĞĚŝůďŝŐŶĂƐĞŐŽĂůϯϭ͘ϭϮ͘ϮϬϭϰƐŽŶŽϮϱ͘ϯϲϱ͘ŶĂůŝnjnjĂŶĚŽŝůƉĞƌŝŽĚŽ
ϮϬϬϴͲϮϬϭϰ ƐŝĞǀŝŶĐĞ ƵŶƉƌŽŐƌĞƐƐŝǀŽ ŝŶĐƌĞŵĞŶƚŽĚĞŵŽŐƌĂĨŝĐŽ͕ ŝŶĨĂƚƚŝ͕ ůĂƉŽƉŽůĂnjŝŽŶĞ͕ ŝŶŝnjŝĂůŵĞŶƚĞ
ĐŽƐƚŝƚƵŝƚĂĚĂϮϭ͘ϵϮϳĂďŝƚĂŶƚŝŚĂƌĂŐŐŝƵŶƚŽŶĞůϮϬϭϰŝϮϱ͘ϯϲϱ͕ĐŽŶƵŶŝŶĐƌĞŵĞŶƚŽƉĂƌŝĂϯ͘ϰϯϴƵŶŝƚă͘
/ů ƐĂůĚŽ ŶĂƚƵƌĂůĞ͕ ŽƐƐŝĂ ůĂ ĚŝĨĨĞƌĞŶnjĂ ƚƌĂ ŶĂƚŝ Ğ ĚĞĐĞĚƵƚŝ͕ ğ ƉŽƐŝƚŝǀŽ Ğ ƌĞŐŝƐƚƌĂ ƵŶ ƐŝŐŶŝĨŝĐĂƚŝǀŽ
ĂƵŵĞŶƚŽ ĚĞůůĞ ŶĂƐĐŝƚĞ ƌŝƐƉĞƚƚŽ Ăŝ ĚĞĐĞƐƐŝ͕ ƉĂƌŝ Ă ϭϯϮ ƵŶŝƚă͘ / ŶƵĐůĞŝ ĨĂŵŝůŝĂƌŝ ƐŽŶŽ ŝŶ ŶŽƚĞǀŽůĞ
ĂƵŵĞŶƚŽ͗ϴ͘ϴϰϭŶĞůůΖĂŶŶŽϮϬϬϴĞϭϬ͘ϲϬϬŶĞůůΖĂŶŶŽϮϬϭϰĐŽŶƵŶŝŶĐƌĞŵĞŶƚŽƉĂƌŝĂϭ͘ϳϱϵƵŶŝƚă
/ŶǀĞĐĞ ĐŝƚƚĂĚŝŶŝ ƌĞƐŝĚĞŶƚŝ ŶĞů ŽŵƵŶĞ Ěŝ ĂƐĂůƐĞƌƵŐŽ Ăů ϯϭ͘ϭϮ͘ϮϬϭϰ ƐŽŶŽ ϱ͘ϰϯϳ͘ ŶĂůŝnjnjĂŶĚŽ ŝů
ƉĞƌŝŽĚŽ ϮϬϬϴͲϮϬϭϰ Ɛŝ ĞǀŝŶĐĞ ƵŶĂ ƉƌŽŐƌĞƐƐŝǀĂ ĚŝŵŝŶƵnjŝŽŶĞ ĚĞŵŽŐƌĂĨŝĐĂ͕ ŝŶĨĂƚƚŝ͕ ůĂ ƉŽƉŽůĂnjŝŽŶĞ͕
ŝŶŝnjŝĂůŵĞŶƚĞĐŽƐƚŝƚƵŝƚĂϱ͘ϱϵϱĂďŝƚĂŶƚŝŚĂƌĂŐŐŝƵŶƚŽŶĞůϮϬϭϰŝϱ͘ϰϯϳ͕ĐŽŶƵŶĂĚŝŵŝŶƵnjŝŽŶĞƉĂƌŝĂ
ϭϱϴƵŶŝƚă͘/ůƐĂůĚŽŶĂƚƵƌĂůĞ͕ŽƐƐŝĂůĂĚŝĨĨĞƌĞŶnjĂƚƌĂŶĂƚŝĞĚĞĐĞĚƵƚŝ͕ğƉŽƐŝƚŝǀŽĞƌĞŐŝƐƚƌĂƵŶĂƵŵĞŶƚŽ
ĚĞůůĞŶĂƐĐŝƚĞƌŝƐƉĞƚƚŽĂŝĚĞĐĞƐƐŝ͕ƉĂƌŝĂϭƵŶŝƚă͘/ŶƵĐůĞŝĨĂŵŝůŝĂƌŝƐŽŶŽŝŶĂƵŵĞŶƚŽ͗Ϯ͘ϭϯϮŶĞůůΖĂŶŶŽ
ϮϬϬϴĞϮ͘ϭϱϱŶĞůůΖĂŶŶŽϮϬϭϰĐŽŶƵŶŝŶĐƌĞŵĞŶƚŽƉĂƌŝĂϮϯƵŶŝƚă
12ͬ64
Popolazione residente dal 2001 al 2014 – Unione Pratiarcati
ϮϬϭϰ
ϯϬ͘ϴϬϮ
ϮϬϭϯ
ϯϬ͘ϯϵϲ
ϮϬϭϮ
Ϯϵ͘ϲϭϱ
ϮϬϭϭ
Ϯϵ͘ϱϲϭ
ϮϬϭϬ
Ϯϴ͘ϳϵϴ
ϮϬϬϵ
Ϯϴ͘Ϭϵϰ
ϮϬϬϴ
Ϯϳ͘ϱϮϮ
ϮϬϬϳ
Ϯϲ͘ϳϴϰ
ϮϬϬϲ
Ϯϲ͘ϭϭϳ
ϮϬϬϱ
Ϯϱ͘ϴϭϳ
ϮϬϬϰ
Ϯϱ͘ϱϭϱ
ϮϬϬϯ
Ϯϱ͘ϬϲϮ
ϮϬϬϮ
Ϯϰ͘ϳϲϭ
ϮϬϬϭ
Ϯϰ͘ϲϰϳ
Ϭ
ϱ͘ϬϬϬ
ϭϬ͘ϬϬϬ
ϭϱ͘ϬϬϬ
ϮϬ͘ϬϬϬ
Ϯϱ͘ϬϬϬ
Fonte: elaborazione su dati Statistiche demografiche Tuttiltalia
Andamento popolazione residente - Unione Pratiarcati
13ͬ64
ϯϬ͘ϬϬϬ
ϯϱ͘ϬϬϬ
ϯϱ͘ϬϬϬ
ϯϬ͘ϬϬϬ
Ϯϱ͘ϬϬϬ
ϮϬ͘ϬϬϬ
ϭϱ͘ϬϬϬ
ϭϬ͘ϬϬϬ
ϱ͘ϬϬϬ
Ϭ
ϮϬϬϮ
ϮϬϬϯ
ϮϬϬϰ
ϮϬϬϱ
ϮϬϬϲ
ϮϬϬϳ
ϮϬϬϴ
ϮϬϬϵ
ϮϬϭϬ
ϮϬϭϭ
ϮϬϭϮ
ϮϬϭϯ
ϮϬϭϰ
Fonte: elaborazione su dati Statistiche demografiche Tuttiltalia
/ůƐĂůĚŽŵŝŐƌĂƚŽƌŝŽŶĞůƉĞƌŝŽĚŽϮϬϭϯͲϮϬϭϰ͕ŽƐƐŝĂůĂĚŝĨĨĞƌĞŶnjĂƚƌĂŝŵŵŝŐƌĂƚŝĞĚĞŵŝŐƌĂƚŝ͕ĞǀŝĚĞŶnjŝĂ
ƵŶ ƚƌĞŶĚ ƉŽƐŝƚŝǀŽ Ěŝ ϮϴϮ ƵŶŝƚă ƉĞƌ ŝů ŽŵƵŶĞ Ěŝ ůďŝŐŶĂƐĞŐŽ ĞǀŝĚĞŶnjŝĂŶĚŽ ƉĞƌž ƵŶ ĂŶĚĂŵĞŶƚŽ
ƐĞŶƐŝďŝůŵĞŶƚĞƌŝĚŽƚƚŽƌŝƐƉĞƚƚŽĂůƉƌĞĐĞĚĞŶƚĞƉĂƐƐĂƚŽ͕ŵĂĐŚĞƚĞŶĚĞĐŽŵƵŶƋƵĞĂůůĂĐƌĞƐĐŝƚĂ͘/ŶǀĞĐĞ
ƉĞƌŝůŽŵƵŶĞĚŝĂƐĂůƐĞƌƵŐŽŝůƐĂůĚŽŵŝŐƌĂƚŽƌŝŽŶĞůůŽƐƚĞƐƐŽƉĞƌŝŽĚŽĞǀŝĚĞŶnjŝĂƵŶƚƌĞŶĚŶĞŐĂƚŝǀŽĚŝ
ͲϵƵŶŝƚă͕ĞǀŝĚĞŶnjŝĂŶĚŽƉĞƌžƵŶĂĚŝŵŝŶƵnjŝŽŶĞƐĞŶƐŝďŝůŵĞŶƚĞƌŝĚŽƚƚĂƌŝƐƉĞƚƚŽĂůůΖĂŶŶŽƉƌĞĐĞĚĞŶƚĞ͘
/ů ŐƌĂĨŝĐŽ ŝŶ ďĂƐƐŽ ǀŝƐƵĂůŝnjnjĂ ŝů ŶƵŵĞƌŽ ĚĞŝ ƚƌĂƐĨĞƌŝŵĞŶƚŝ Ěŝ ƌĞƐŝĚĞŶnjĂ ĚĂ Ğ ǀĞƌƐŽ ŝ ŽŵƵŶŝ
ĚĞůůΖhŶŝŽŶĞWƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝŶĞŐůŝƵůƚŝŵŝĂŶŶŝ͘/ƚƌĂƐĨĞƌŝŵĞŶƚŝĚŝƌĞƐŝĚĞŶnjĂƐŽŶŽƌŝƉŽƌƚĂƚŝĐŽŵĞŝƐĐƌŝƚƚŝĞ
ĐĂŶĐĞůůĂƚŝĚĂůůΖŶĂŐƌĂĨĞĚĞŝĚƵĞŽŵƵŶŝ
Flusso migratorio della popolazione Comuni Unione Pratiarcati
14ͬ64
ϯϬϬϬ
ϮϱϬϬ
ϮϬϬϬ
ĂŶĐĞůůĂƚŝƉĞƌĞŵŝŐƌĂnjŝŽŶĞ
ϭϱϬϬ
/ƐĐƌŝƚƚŝƉĞƌŝŵŵŝŐƌĂnjŝŽŶĞ
^ĂůĚŽŵŝŐƌĂƚŽƌŝŽ
ϭϬϬϬ
ϱϬϬ
Ϭ
ϮϬϬϮ ϮϬϬϯ ϮϬϬϰ ϮϬϬϱ ϮϬϬϲ ϮϬϬϳ ϮϬϬϴ ϮϬϬϵ ϮϬϭϬ ϮϬϭϭ ϮϬϭϮ ϮϬϭϯ ϮϬϭϰ
Fonte: elaborazione su dati Statistiche demografiche Tuttiltalia
/ů ƚĂƐƐŽĚŝ ĐƌĞƐĐŝƚĂŶĂƚƵƌĂůĞ͕ ƉĞƌ ŝů ŽŵƵŶĞ ĚŝůďŝŐŶĂƐĞŐŽ͕ ƌĞŐŝƐƚƌĂ ƵŶƐĂůĚŽ ƉŽƐŝƚŝǀŽ ;ůĞ ŶĂƐĐŝƚĞ
ƐƵƉĞƌĂŶŽŝĚĞĐĞƐƐŝͿ͕ĂŶĐŚĞƐĞŝůƚĂƐƐŽĚŝŶĂƚĂůŝƚăĚĂůϮϬϭϮĂůϮϬϭϰğƐĐĞƐŽĚĂϭϭ͕ϴϬĂϭϭ͕ϰϳ;ŽŐŶŝ
ŵŝůůĞĂďŝƚĂŶƚŝͿ͘
/ů ƚĂƐƐŽ Ěŝ ĐƌĞƐĐŝƚĂ ŶĂƚƵƌĂůĞ͕ ƉĞƌ ŝů ŽŵƵŶĞ Ěŝ ĂƐĂůƐĞƌƵŐŽ͕ ƌĞŐŝƐƚƌĂ ƉĞƌ ůΖĂŶŶŽ ϮϬϭϰ ƵŶ ƐĂůĚŽ
ƉŽƐŝƚŝǀŽ;ůĞŶĂƐĐŝƚĞƐƵƉĞƌĂŶŽŝĚĞĐĞƐƐŝͿ͖ĂŶĐŚĞƉĞƌƋƵĞƐƚŽĐŽŵƵŶĞŝůƚĂƐƐŽĚŝŶĂƚĂůŝƚăĚĂůϮϬϭϮĂů
ϮϬϭϰğƐĐĞƐŽĚĂůϳ͕ϱĂůϱ͕ϳ;ŽŐŶŝŵŝůůĞĂďŝƚĂŶƚŝͿ͘
>ĂƚĂďĞůůĂƐĞŐƵĞŶƚĞƌŝƉŽƌƚĂŝůĚĞƚƚĂŐůŝŽĚĞůůĞŶĂƐĐŝƚĞĞĚĞŝĚĞĐĞƐƐŝĚĞŝŽŵƵŶŝĂĚĞƌĞŶƚŝĂůůΖhŶŝŽŶĞ
WƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ͘
15ͬ64
Anno
Bilancio demografico
Nascite
Decessi
Saldo naturale
2002
1 gennaio – 31 dicembre
196
140
56
2003
1 gennaio – 31 dicembre
221
151
70
2004
1 gennaio – 31 dicembre
224
163
61
2005
1 gennaio – 31 dicembre
234
166
68
2006
1 gennaio – 31 dicembre
265
159
106
2007
1 gennaio – 31 dicembre
247
177
70
2008
1 gennaio – 31 dicembre
250
186
64
2009
1 gennaio – 31 dicembre
279
168
111
2010
1 gennaio – 31 dicembre
315
199
116
2011
1 gennaio – 31 dicembre
304
196
108
2012
1 gennaio – 31 dicembre
326
192
134
2013
1 gennaio – 31 dicembre
308
194
114
2014
1 gennaio – 31 dicembre
322
189
133
/ůƐĂůĚŽŶĂƚƵƌĂůĞĚĞƚƚŽĂŶĐŚĞŵŽǀŝŵĞŶƚŽŶĂƚƵƌĂůĞğĚĞƚĞƌŵŝŶĂƚŽĚĂůůĂĚŝĨĨĞƌĞŶnjĂĨƌĂůĞŶĂƐĐŝƚĞĞĚŝ
ĚĞĐĞƐƐŝ͘ /ů ŐƌĂĨŝĐŽ ƐŽƚƚŽƐƚĂŶƚĞ ƌŝƉŽƌƚĂ ůΖĂŶĚĂŵĞŶƚŽ ĚĞůůĞ ŶĂƐĐŝƚĞ Ğ ĚĞŝ ĚĞĐĞƐƐŝ ŶĞŐůŝ Ƶůƚŝŵŝ ĂŶŶŝ͘
>ΖĂŶĚĂŵĞŶƚŽĚĞůƐĂůĚŽŶĂƚƵƌĂůĞğǀŝƐƵĂůŝnjnjĂƚŽĚĂůůΖĂƌĞĂĐŽŵƉƌĞƐĂĨƌĂůĞĚƵĞůŝŶĞĞ͘
Movimento naturale della popolazione – Unione Pratiarcati
ϯϱϬ
ϯϬϬ
ϮϱϬ
ϮϬϬ
EĂƐĐŝƚĞ
ĚĞĐĞƐƐŝ
ϭϱϬ
ϭϬϬ
ϱϬ
Ϭ
ϮϬϬϮ
ϮϬϬϯ
ϮϬϬϰ
ϮϬϬϱ
ϮϬϬϲ
ϮϬϬϳ
ϮϬϬϴ
ϮϬϬϵ
Fonte: elaborazione su dati Statistiche demografiche Tuttiltalia
16ͬ64
ϮϬϭϬ
ϮϬϭϭ
ϮϬϭϮ
ϮϬϭϯ
ϮϬϭϰ
KDhE/>/'E^'K
/D/EKZ/;ϬͲϭϴͿʹ/'/KsE/;ϭϵͲϯϰͿ
/ŵŝŶŽƌŝ;ϬͲϭϴͿƐŽŶŽϰ͘ϳϯϰ;ϭϴ͕ϲϳйƐƵůůĂƉŽƉŽůĂnjŝŽŶĞĐŽŵƉůĞƐƐŝǀĂͿ͘
/ŵŝŶŽƌŝŝŶĞƚăƉƌĞƐĐŽůĂƌĞ;ϬͲϱͿƐŽŶŽϭ͘ϳϭϱƋƵĞůůŝŝŶĞƚăƐĐŽůĂƌĞ;ϲͲϭϴͿϯ͘Ϭϭϵ͘
Ăů ϮϬϭϯ Ăů ϮϬϭϰ ŝ ŵŝŶŽƌŝ ƐŽŶŽ ĂƵŵĞŶƚĂƚŝ Ěŝ ϭϰϯ ƵŶŝƚă͖ ĚĂů ϮϬϭϯ Ăů ϮϬϭϰ ƐŽŶŽ ĚŝŵŝŶƵŝƚŝ ŝ ŐŝŽǀĂŶŝ ĚĂůůĂ ĨĂƐĐŝĂ ;ϭϰͲϭϴͿ͕ ŵĞŶƚƌĞ ůĞ ĂůƚƌĞ ĨĂƐĐĞ
ƌĞŐŝƐƚƌĂŶŽƵŶĂǀĂƌŝĂnjŝŽŶĞƉŽƐŝƚŝǀĂ͘
ůϯϭ͘ϭϮ͘ϮϬϭϰŝŐŝŽǀĂŶŝ;ϭϵͲϯϰĂŶŶŝͿƐŽŶŽϰ͘ϮϮϴ;ϭϲ͕ϲϳйͿ͘
KDhE/^>^Zh'K
/D/EKZ/;ϬͲϭϴͿʹ/'/KsE/;ϭϵͲϯϰͿ
/ŵŝŶŽƌŝ;ϬͲϭϴͿƐŽŶŽϵϬϮ;ϭϲ͕ϱϵйƐƵůůĂƉŽƉŽůĂnjŝŽŶĞĐŽŵƉůĞƐƐŝǀĂͿ͘
/ŵŝŶŽƌŝŝŶĞƚăƉƌĞƐĐŽůĂƌĞ;ϬͲϱͿƐŽŶŽϮϰϮƋƵĞůůŝŝŶĞƚăƐĐŽůĂƌĞ;ϲͲϭϴͿϲϲϬ͘
ĂůϮϬϭϯĂůϮϬϭϰŝŵŝŶŽƌŝƐŽŶŽĚŝŵŝŶƵŝƚŝĚŝϯϲƵŶŝƚă͖ĚĂůϮϬϭϯĂůϮϬϭϰƐŽŶŽĚŝŵŝŶƵŝƚŝŝŝŶƋƵĂƐŝƚƵƚƚĞůĞĨĂƐĐĞĚŝĞƚă͕ƚƌĂŶŶĞŶĞůůĂĨĂƐĐŝĂ;ϱĂŶŶŝĞϭϬ
ĂŶŶŝͿ͘
ůϯϭ͘ϭϮ͘ϮϬϭϰŝŐŝŽǀĂŶŝ;ϭϵͲϯϰĂŶŶŝͿƐŽŶŽϴϴϴ;ϭϲ͕ϲϳйͿ͘
Distribuzione minori per classi di età al 31.12.2014 – Unione Pratiarcati
ϭϰͲϭϴ͖Ϯϯ͕ϱϱй
ϬͲϱ͖ϯϰ͕ϲϳй
ϭϭͲϭϯ͖ϭϰ͕ϴϴй
ϲͲϭϬ͖Ϯϲ͕ϵϬй
Fonte: elaborazione su dati Statistiche demografiche Tuttiltalia
17ͬ64
18ͬ64
Ϯ͘ϰ͘ϯŽŶƚĞƐƚŽĞĐŽŶŽŵŝĐŽĂůϯϭ͘ϭϮ͘ϮϬϭϰ
KDhE/>/'E^'K
;ϯϭ͘ϭϮ͘ϮϬϭϰͿ
/DWZ^Z'/^dZd
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/E^/DEd/WZKhdd/s/
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/DWZ^&DD/E/>/
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ͺʹͻ
ͳ͸
>ĂĐƌŝƐŝĞĐŽŶŽŵŝĐĂĚŝƋƵĞƐƚŝƵůƚŝŵŝĂŶŶŝŚĂĂǀƵƚŽƵŶŝŵƉĂƚƚŽƉĞƐĂŶƚĞĂŶĐŚĞŶĞůůĂZĞŐŝŽŶĞsĞŶĞƚŽ͕
ƚƌĞŵŝůĂ ŝŵƉƌĞƐĞ ŝŶ ŵĞŶŽ Ğ ƋƵĂƐŝ ϭϭ ŵŝůĂ ƉŽƐƚŝ Ěŝ ůĂǀŽƌŽ ƉĞƌƐŝ ğ ŝů ĚĂƚŽ ĚŝĨĨƵƐŽ ĚĂ hŶŝŽŶĐĂŵĞƌĞ
ƚƌĂŵŝƚĞůĂƐƵĂĂŶŶƵĂůĞŝŶĚĂŐŝŶĞ͘>ΖĂŶĂŐƌĂĨĞĚĞůůĞŝŵƉƌĞƐĞĂƚƚŝǀĞĚĞůůĂZĞŐŝŽŶĞsĞŶĞƚŽƐŝğĂƚƚĞƐƚĂƚŽ
Ăϰϯϵ͘ϯϬϳƵŶŝƚă͕ͲϬ͕ϳйƌŝƐƉĞƚƚŽĂůϮϬϭϯ͘ĂůůΖŝŶŝnjŝŽĚĞůůĂĐƌŝƐŝ;ϮϬϬϴͿĂĚŽŐŐŝŝůƚĞƐƐƵƚŽƉƌŽĚƵƚƚŝǀŽŚĂ
ĨĂƚƚŽ ĐŚŝƵĚĞƌĞ ƋƵĂƐŝ Ϯϯ͘ϯϬϬ ŝŵƉƌĞƐĞ ĐƌĞĂŶĚŽ ϭϱϯŵŝůĂ ĚŝƐŽĐĐƵƉĂƚŝ͕ ĐĂŶĐĞůůĂŶĚŽ ƋƵĂƐŝ ƚƵƚƚĂ
ůΖŽĐĐƵƉĂnjŝŽŶĞĐƌĞĂŶƚŝŶĞŝƉƌŝŵŝŽƚƚŽĂŶŶŝĚĞůĚĞĐĞŶŶŝŽ͘
ŶĐŚĞ ƉĞƌ ůĂ ƉƌŽǀŝŶĐŝĂ Ěŝ WĂĚŽǀĂ ůΖĂŶĂŐƌĂĨĞ ĚĞůůĞ ŝŵƉƌĞƐĞ ŝŶĚŝĐĂ ƵŶĂ ĚŝŶĂŵŝĐĂ ƉĂƌnjŝĂůŵĞŶƚĞ
ŶĞŐĂƚŝǀĂ ƉĞƌ ŝů ƚŽƚĂůĞ ĚĞŝ ƐĞƚƚŽƌŝ ;ͲϬ͕ϮйͿ ƚƵƚƚĂǀŝĂ Ɖŝƶ ĐŽŶƚĞŶƵƚĂ ƌŝƐƉĞƚƚŽ Ăů Ͳϭ͕ϭй ŝŶĚŝĐĂƚŽ Ăů
ϯϬ͘Ϭϲ͘ϮϬϭϰ͘>ĂĚŝŵŝŶƵnjŝŽŶĞĐŽŵƉůĞƐƐŝǀĂĚĞůŶƵŵĞƌŽĚŝŝŵƉƌĞƐĞĂƚƚŝǀĞğƉĂƌŝŝŶǀĂůŽƌĞĂƐƐŽůƵƚŽĂͲ
ϭϳϳƵŶŝƚă͖ůŽƐƚŽĐŬĚŝŝŵƉƌĞƐĞƐĐĞŶĚĞĚĂϴϵ͘ϱϲϭĂϴϴ͘ϯϴϰƵŶŝƚă͕ŝůǀĂůŽƌĞƉŝƶĐŽŶƚĞŶƵƚŽĚĂůϭϵϵϳ͘
ĂůƉƵŶƚŽĚŝǀŝƐƚĂƐƚƌƵƚƚƵƌĂůĞ͕ƉĞƌŝůƚŽƚĂůĞĚĞůůĞŝŵƉƌĞƐĞĂƚƚŝǀĞWĂĚŽǀĂƐŝĐŽŶĨĞƌŵĂĂůƉƌŝŵŽƉŽƐƚŽ
ŶĞůsĞŶĞƚŽĐŽŶŝůϮϬ͕ϰйĚĞůƚŽƚĂůĞƌĞŐŝŽŶĂůĞ;ϰϯϴ͘ϴϴϴŝŵƉƌĞƐĞĂůůĂƐƚĞƐƐĂĚĂƚĂͿ͕ƐĞŐƵŝƚĂĚĂsĞƌŽŶĂ
;ϭϵ͕ϴйͿ͕dƌĞǀŝƐŽ;ϭϴ͕ϰйͿĞsŝĐĞŶnjĂ;ϭϲ͕ϵйͿ͘
ŶĐŚĞ ƉĞƌ ůΖŝŶƐŝĞŵĞ ĚĞůůĂ Ăƚƚŝǀŝƚă ŝŶĚƵƐƚƌŝĂůŝ Ğ ƚĞƌnjŝĂƌŝĞ WĂĚŽǀĂ ŵĂŶƚŝĞŶĞ ŝů ƉƌŝŵĂƚŽ Ă ůŝǀĞůůŽ
19ͬ64
ƌĞŐŝŽŶĂůĞ͕ĐŽŶŝůϮϬ͕ϳйĚĞůƚŽƚĂůĞsĞŶĞƚŽĐŽŶŝůǀĂůŽƌĞĂƐƐŽůƵƚŽĚŝϳϲ͘ϳϰϮƵŶŝƚăƐƵůůĞĐŽŵƉůĞƐƐŝǀĞ
ϯϳϬ͘ϬϳϰŝŶƌĞŐŝŽŶĞ͘
WĞƌ ůĂ ƐŽůĂ ĐŽŵƉŽŶĞŶƚĞ ĂƌƚŝŐŝĂŶĂ ĚĞůůĞ ŝŵƉƌĞƐĞ ƉƌŽƐĞŐƵĞ ŝů ĚĞĐůŝŶŽ ĚĞůůĂ ďĂƐĞ ŝŵƉƌĞŶĚŝƚŽƌŝĂůĞ ;Ͳ
ϭ͕ϮйͿƉĞƌŝůƋƵĂƌƚŽĂŶŶŽĐŽŶƐĞĐƵƚŝǀŽ͕ĐŽŶƵŶĂĨůĞƐƐŝŽŶĞŝŶǀĂůŽƌĞĂƐƐŽůƵƚŽĚŝͲϯϯϮƵŶŝƚăƐƵůůĞϮϲ͘ϱϳϮ
ŝŵƉƌĞƐĞŽƉĞƌĂƚŝǀĞĂĨŝŶĞŐŝƵŐŶŽϮϬϭϱ͕ǀĂůŽƌĞĐŚĞƌŝƐƵůƚĂŝůƉŝƶĐŽŶƚĞŶƵƚŽĚĞŐůŝƵůƚŝŵŝϭϱĂŶŶŝ͘
/ůƚŽƚĂůĞĚĞŐůŝŝŶƐĞĚŝĂŵĞŶƚŝƉƌŽĚƵƚƚŝǀŝ;ŝŶĐůƵĚĞŶĚŽŽůƚƌĞĂůůĞƐĞĚŝůĞŐĂůŝ͕ĂŶĐŚĞůĞƵŶŝƚăůŽĐĂůŝ͕ŽǀǀĞƌŽ
ƐĞĚŝ ƐĞĐŽŶĚĂƌŝĞ͕ ĨŝůŝĂůŝ͕ ƐƚĂďŝůŝŵĞŶƚŝ͕ ĞĐĐ͘Ϳ ğ Ěŝ ϭϬϴ͘ϮϴϬ ƵŶŝƚă Ăů ϯϬ͘Ϭϲ͘ϮϬϭϱ ĐŽŶ ƵŶĂ ĚŝŵŝŶƵnjŝŽŶĞ
ŵŝŶŝŵĂ ;ͲϬ͕ϬϮйͿ ƉĞƌ ŝů ƚŽƚĂůĞ ĚĞŝ ƐĞƚƚŽƌŝ ;ĐŽŶƚƌŽ ŝů ͲϬ͕ϴй ĂůůĂ ƐƚĞƐƐĂ ĚĂƚĂ ĚĞůůΖĂŶŶŽ ƉƌĞĐĞĚĞŶƚĞͿ Ğ
ĐŽŶ ƵŶĂ ĚŝŶĂŵŝĐĂ ĂŶĐŚĞ ŝŶ ƋƵĞƐƚŽ ĐĂƐŽ ŝŶ ƉĂƌƚĞ ƉŽƐŝƚŝǀĂ ĞƐĐůƵĚĞŶĚŽ ůĞ Ăƚƚŝǀŝƚă ĂŐƌŝĐŽůĞ͕ ĚĞů
ŵŽŵĞŶƚŽĐŚĞƉĞƌůΖŝŶĚƵƐƚƌŝĂĞŝůƚĞƌnjŝĂƌŝŽƐŝƌĞŐŝƐƚƌĂƵŶĂƵŵĞŶƚŽĚĞůнϬ͕ϮйĐŽŶƵŶĂŝŶǀĞƌƐŝŽŶĞĚŝ
ƚĞŶĚĞŶnjĂƋƵŝŶĚŝƌŝƐƉĞƚƚŽĂŝĚĂƚŝŶĞŐĂƚŝǀŝĚĞůƚƌŝĞŶŶŝŽƉƌĞĐĞĚĞŶƚĞ͘
In questo contesto possiamo affermare che:
:
ŝů ŽŵƵŶĞ Ěŝ ůďŝŐŶĂƐĞŐŽ ƉĞƌ ƋƵĂŶƚŽ ƌŝŐƵĂƌĚĂ ůĞ ŝŵƉƌĞƐĞ ƌĞŐŝƐƚƌĂƚĞ ƐĞŐŶĂůĂ ƵŶ ĂƵŵĞŶƚŽ
ŶĞůůĂĐŽŶƐŝƐƚĞŶnjĂĐŽŵƉůĞƐƐŝǀĂĚĞůůĞŝŵƉƌĞƐĞ;ĚĂϮ͘ϬϳϵĂϮ͘ϭϭϭͿ͘ĂŐŝƵŐŶŽϮϬϭϰĂŐŝƵŐŶŽϮϬϭϱůĞ
ŝŵƉƌĞƐĞ ĂƵŵĞŶƚĂŶŽ Ěŝ ϯϮƵŶŝƚă͘ 'ůŝ ŝŶƐĞĚŝĂŵĞŶƚŝƉƌŽĚƵƚƚŝǀŝ ƉĂƐƐĂŶŽ ĚĂ Ϯ͘ϱϬϭ ĂϮ͘ϱϰϱ͕ ĐŽŶƵŶĂ
ǀĂƌŝĂnjŝŽŶĞĚĞů;нϭ͕ϴйͿ͘
:
ŝů ŽŵƵŶĞ Ěŝ ĂƐĂůƐĞƌƵŐŽ ŝŶǀĞĐĞ͕ ƉĞƌ ƋƵĂŶƚŽ ƌŝŐƵĂƌĚĂ ůĞ ŝŵƉƌĞƐĞ ƌĞŐŝƐƚƌĂƚĞ ƐĞŐŶĂůĂ ƵŶĂ
ĚŝŵŝŶƵnjŝŽŶĞ ŶĞůůĂ ĐŽŶƐŝƐƚĞŶnjĂ ĚĞůůĞ ŝŵƉƌĞƐĞ ;ĚĂ ϱϳϱ Ă ϱϳϯͿ͘ Ă ŐŝƵŐŶŽ ϮϬϭϰ Ă ŐŝƵŐŶŽ ϮϬϭϱ ůĞ
ŝŵƉƌĞƐĞ ĚŝŵŝŶƵŝƐĐŽŶŽ Ěŝ Ϯ ƵŶŝƚă͘ 'ůŝ ŝŶƐĞĚŝĂŵĞŶƚŝ ƉƌŽĚƵƚƚŝǀŝ ƉĂƐƐĂŶŽ ĚĂ ϲϰϲ Ă ϲϰϮ͕ ĐŽŶ ƵŶĂ
ǀĂƌŝĂnjŝŽŶĞŶĞŐĂƚŝǀĂĚĞůϬ͕ϲй͘
Insediamenti produttivi dal 2009 al 2014 – Comune di Albignasego
ϮϲϬϬ
ϮϱϱϬ
ϮϱϬϬ
ϮϰϱϬ
ϮϰϬϬ
ϮϯϱϬ
ϮϯϬϬ
ϮϬϬϵ
ϮϬϭϬ
ϮϬϭϭ
ϮϬϭϮ
Fonte: Camera di Commercio di Padova
20ͬ64
ϮϬϭϯ
ϮϬϭϰ
Insediamenti produttivi dal 2009 al 2014 – Comune di Casalserugo
ϳϰϬ
ϳϮϬ
ϳϬϬ
ϲϴϬ
ϲϲϬ
ϲϰϬ
ϲϮϬ
ϲϬϬ
ϱϴϬ
ϮϬϬϵ
ϮϬϭϬ
ϮϬϭϭ
ϮϬϭϮ
ϮϬϭϯ
ϮϬϭϰ
Fonte: Camera di Commercio di Padova
'ůŝŝŵƉƌĞŶĚŝƚŽƌŝ
>ĞƉĞƌƐŽŶĞŝƐĐƌŝƚƚĞĂůƌĞŐŝƐƚƌŽĚĞůůĞŝŵƉƌĞƐĞĚĞůŽŵƵŶĞĚŝůďŝŐŶĂƐĞŐŽƐŽŶŽϯ͘ϭϲϭ;Ϯ͘ϯϲϮŵĂƐĐŚŝ
ĞϳϵϵĨĞŵŵŝŶĞͿĞůĞƉĞƌƐŽŶĞƐƚƌĂŶŝĞƌĞƌĂƉƉƌĞƐĞŶƚĂŶŽŝůϰ͕Ϯϴй;ϭϯϱͿ͘
ĂůϮϬϭϯĂůϮϬϭϰŐůŝŝŵƉƌĞŶĚŝƚŽƌŝŝƚĂůŝĂŶŝŶĞůŽŵƵŶĞĚŝůďŝŐŶĂƐĞŐŽƐŽŶŽĚŝŵŝŶƵŝƚŝŵĞŶƚƌĞƐŽŶŽ
ĂƵŵĞŶƚĂƚŝƋƵĞůůŝƐƚƌĂŶŝĞƌŝ͘
DĞŶƚƌĞ ůĞ ƉĞƌƐŽŶĞ ŝƐĐƌŝƚƚĞ Ăů ƌĞŐŝƐƚƌŽ ĚĞůůĞ /ŵƉƌĞƐĞ ĚĞů ŽŵƵŶĞ Ěŝ ĂƐĂůƐĞƌƵŐŽ ƐŽŶŽ ϴϰϱ ;ϲϰϴ
ŵĂƐĐŚŝĞϭϵϳĨĞŵŵŝŶĞͿĞůĞƉĞƌƐŽŶĞƐƚƌĂŶŝĞƌĞƌĂƉƉƌĞƐĞŶƚĂŶŽůΖϭ͕ϵй;ϭϲͿ
Gli imprenditori stranieri Comune di Albignasego anni 2009-2014
ϭϲϬ
ϭϰϬ
ϭϮϬ
ϭϬϬ
ϴϬ
ϲϬ
ϰϬ
ϮϬ
Ϭ
ϮϬϬϵ
ϮϬϭϬ
ϮϬϭϭ
ϮϬϭϮ
Fonte: Camera di Commercio di Padova
21ͬ64
ϮϬϭϯ
ϮϬϭϰ
Gli imprenditori stranieri Comune di Casalserugo anni 2009-2014
ϭϵ͕ϱ
ϭϵ
ϭϴ͕ϱ
ϭϴ
ϭϳ͕ϱ
ϭϳ
ϭϲ͕ϱ
ϭϲ
ϭϱ͕ϱ
ϭϱ
ϭϰ͕ϱ
ϮϬϬϵ
ϮϬϭϬ
ϮϬϭϭ
ϮϬϭϮ
ϮϬϭϯ
ϮϬϭϰ
Fonte: Camera di Commercio di Padova
>ĞŝŵƉƌĞƐĞĨĞŵŵŝŶŝůŝ
/ůϮϬϭϰƐŝğĐŚŝƵƐŽƉĞƌůĞŝŵƉƌĞƐĞĨĞŵŵŝŶŝůŝĚĞůŽŵƵŶĞĚŝůďŝŐŶĂƐĞŐŽ͕ĐŽŶƵŶƐĂůĚŽŶĞŐĂƚŝǀŽƉĂƌŝ
ĂϭϴƵŶŝƚă͕ůĞŝŵƉƌĞƐĞƐŽŶŽƐĐĞƐĞ͕ŝŶƵŶĂŶŶŽ͕ĚĂϴϭϳĂϳϵϵ͕ĐŽŶƵŶĂǀĂƌŝĂnjŝŽŶĞŶĞŐĂƚŝǀĂƉĂƌŝĂů
Ϯ͕Ϯй͘
/ŶǀĞĐĞŶĞůϮϬϭϰŝůƐĂůĚŽĚĞůůĞŝŵƉƌĞƐĞĨĞŵŵŝŶŝůŝĚĞůŽŵƵŶĞĚŝĂƐĂůƐĞƌƵŐŽğƌŝŵĂƐƚŽŝŶǀĂƌŝĂƚŽϭϵϳ
ƵŶŝƚă͘
Imprenditoria femminile Comune di Albignasego per aree al 31.12.2014
Fonte: Camera di Commercio di Padova
22ͬ64
Imprenditoria femminile Comune di Casalserugo per aree al 31.12.2014
23ͬ64
Ϯ͘ϱͲ>WZKhZ/Z/KE>W/EK>>ΖEdϮϬϭϰͲϮϬϭϲ
WĞƌ ůĂ ƌĞĚĂnjŝŽŶĞ ĚĞů WŝĂŶŽ ;ϮϬϭϰͲϮϬϭϲͿ ğ ƐƚĂƚĂ ƐĞŐƵŝƚĂ ƵŶĂ ƉƌŽĐĞĚƵƌĂ ĂƉĞƌƚĂ ĂůůĂ
ƉĂƌƚĞĐŝƉĂnjŝŽŶĞĚŝŝŶƚĞƌůŽĐƵƚŽƌŝŝŶƚĞƌŶŝĞĚĞƐƚĞƌŶŝĂůů͛ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͘
>Ă ƉƌĞĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶĞ ĚĞů ĚŽĐƵŵĞŶƚŽ ŽƌŝŐŝŶĂƌŝŽ ğ ƐƚĂƚĂ ĐƵƌĂƚĂ͕ ƐŽƚƚŽ ŝů ĐŽŽƌĚŝŶĂŵĞŶƚŽ ĚĞů
ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ ĚĞůůΖĂŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͕ ĐŽŶ ůĂ ƉĂƌƚĞĐŝƉĂnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ Ěŝ ^ĞƚƚŽƌĞ ĚĞůůΖhŶŝŽŶĞ
WƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝƉĞƌŝƐĞƚƚŽƌŝĚŝƌŝƐƉĞƚƚŝǀĂĐŽŵƉĞƚĞŶnjĂ͘
ƐƚĂƚŽ ĂůƚƌĞƐŞ ĐŽŝŶǀŽůƚŽ ŝů EƵĐůĞŽ Ěŝ sĂůƵƚĂnjŝŽŶĞ ŵĞĚŝĂŶƚĞ ůĞ ƌŝƐƵůƚĂŶnjĞ ĚĞůů͛Ăƚƚŝǀŝƚă Ěŝ
ŵŽŶŝƚŽƌĂŐŐŝŽƐƵůůĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞĚŝŶƚĞŐƌŝƚăĚĞŝĐŽŶƚƌŽůůŝŝŶƚĞƌŶŝ͘
/Ŷ ƉƌŝŵĂ ĨĂƐĞ Ɛŝ ğ ƉƌŽĐĞĚƵƚŽ ĂůůĂ ĐŽŶƐƵůƚĂnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ Ěŝ ƐĞƚƚŽƌĞ ŵĞĚŝĂŶƚĞ ůĂ
ƐŽŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞĚŝƵŶƋƵĞƐƚŝŽŶĂƌŝŽ͘YƵĞƐƚĂĨĂƐĞŚĂĐŽŶƐĞŶƚŝƚŽů͛ĂŶĂůŝƐŝĚĞůůĞĂƌĞĞĐŽŶƐŝĚĞƌĂƚĞĂ
ƌŝƐĐŚŝŽ ĚĂůůĂ ŶŽƌŵĂƚŝǀĂ Ğ͕ ŶĞůů͛ĂŵďŝƚŽ ĚĞůůĞ ƐƚĞƐƐĞ͕ ů͛ŝŶĚŝǀŝĚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ƉƌŽĐĞƐƐŝ ƐĞŶƐŝďŝůŝ ŶŽŶĐŚĠ
ů͛ŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶĞ Ěŝ ƵůƚĞƌŝŽƌŝ Ăŵďŝƚŝ Ěŝ ƌŝƐĐŚŝŽ ƐƉĞĐŝĨŝĐŝ ƉĞƌ ů͛ Ăƚƚŝǀŝƚă Ěŝ ĐŽŵƉĞƚĞŶnjĂ ĚĞůů͛ŶƚĞ͘
>ΖĂĐƋƵŝƐŝnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ĚĂƚŝ ĂĨĨĞƌĞŶƚŝ Ăŝ ƉƌŽĐĞƐƐŝ ŚĂ ĐŽŶƐĞŶƚŝƚŽ ƵŶĂ ƉƌŝŵĂ ǀĂůƵƚĂnjŝŽŶĞ ĚĞů ƌŝƐĐŚŝŽ
ĐŽŶŶĞƐƐŽĂŝƉƌŽĐĞƐƐŝƐƚĞƐƐŝ͘
^ƵĐĐĞƐƐŝǀĂŵĞŶƚĞƐŝğƉƌŽĐĞĚƵƚŽĂƵŶĂƐĞƌŝĞĚŝĐŽůůŽƋƵŝĐŽŶŝZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚŝƐĞƚƚŽƌĞĂůĨŝŶĞĚŝ
ƉƌĞĐŝƐĂƌĞ͕ ĂƉƉƌŽĨŽŶĚŝƌĞ Ğ ƌŝĐŽŶƐŝĚĞƌĂƌĞ ƋƵĂŶƚŽ ĞŵĞƌƐŽ ĚĂůůĞ ƌŝƐƉŽƐƚĞ ĨŽƌŶŝƚĞ Ăŝ ƋƵĞƐŝƚŝ ƉŽƐƚŝ ĚĂů
ƋƵĞƐƚŝŽŶĂƌŝŽ͘
hŶĂƉĂƌƚĞĚĞůůĂǀŽƌŽğƐƚĂƚĂĚĞĚŝĐĂƚĂĐŽŶƐƵĐĐĞƐƐŝǀŝĐŽůůŽƋƵŝĐŽŶŝZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚŝ^ĞƚƚŽƌĞĂůůĂ
ĚĞĨŝŶŝnjŝŽŶĞ ĚĞů ƉƌŽĐĞƐƐŽ Ěŝ ŐĞƐƚŝŽŶĞ ĚĞů ƌŝƐĐŚŝŽ͕ƚƌĂƚƚĂƚĂ ŶĞůů͛ĂƉƉŽƐŝƚĂ ƐĞnjŝŽŶĞ ĚĞůƉƌĞƐĞŶƚĞ WŝĂŶŽ͕
ĂůůĂƋƵĂůĞƐŝƌŝŵĂŶĚĂƉĞƌů͛ŝůůƵƐƚƌĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂŵĞƚŽĚŽůŽŐŝĂƵƚŝůŝnjnjĂƚĂ͘
^ŝğƉƌŽǀǀĞĚƵƚŽĐŽƐŞĐŽŶƵŶ͛ĂƚƚŝǀŝƚăĚŝĂŶĂůŝƐŝĞƌŝĞůĂďŽƌĂnjŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝĞŵĞƌƐŝĚĂůĐŽŶĨƌŽŶƚŽ
ĐŽŶŝZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚŝ^ĞƚƚŽƌĞĂĚĞĨŝŶŝƌĞŝůƉƌŽŐĞƚƚŽĚŝWŝĂŶŽ͘
WĞƌ ůĂ ĐŽŶƐƵůƚĂnjŝŽŶĞ ŽŶ ůŝŶĞ Ěŝ ĐŝƚƚĂĚŝŶŝ͕ ŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶŝ ƉŽƌƚĂƚƌŝĐŝ Ěŝ ŝŶƚĞƌĞƐƐŝ ĐŽůůĞƚƚŝǀŝ Ğ
ĂƐƐŽĐŝĂnjŝŽŶŝ Ěŝ ĐŽŶƐƵŵĂƚŽƌŝ Ğ Ěŝ ƵƚĞŶƚŝ Ɛŝ ğ ƉƌŽǀǀĞĚƵƚŽ Ă ƉƵďďůŝĐĂƌĞ ƵŶ ĂƉƉŽƐŝƚŽ ĂǀǀŝƐŽ ƐƵů ƐŝƚŽ
ŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůĞ͘
ŽŶ ůΖĂǀǀŝƐŽ Ɛŝ ğ ĐŚŝĞƐƚŽ ŝŶĨĂƚƚŝ ĂŐůŝ ƐƚĂŬĞŽůĚĞƌƐ Ěŝ ƚƌĂƐŵĞƚƚĞƌĞ ŝ ƉƌŽƉƌŝ ƐƵŐŐĞƌŝŵĞŶƚŝ ĞͬŽ
ƉƌŽƉŽƐƚĞĂŝĨŝŶŝĚĞůůĂƌĞĚĂnjŝŽŶĞĚĞůWŝĂŶŽ͘
>ĂĐŽŶƐƵůƚĂnjŝŽŶĞƚƵƚƚĂǀŝĂŶŽŶŚĂĚĂƚŽĞƐŝƚŽĚĂůŵŽŵĞŶƚŽĐŚĞŶŽŶƐŽŶŽƉĞƌǀĞŶƵƚĞƉƌŽƉŽƐƚĞ͕
ƐƵŐŐĞƌŝŵĞŶƚŝĞĚŽƐƐĞƌǀĂnjŝŽŶŝ͘
^ƵĐĐĞƐƐŝǀĂŵĞŶƚĞ ůŽ ƐĐŚĞŵĂ Ěŝ ƉŝĂŶŽ ğ ƐƚĂƚŽ ƚƌĂƐŵĞƐƐŽ Ăŝ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ Ěŝ ƐĞƚƚŽƌĞ ƉĞƌ ƵŶĂ
ǀĞƌŝĨŝĐĂ Ěŝ ĐŽĞƌĞŶnjĂ ĞĚ ĞǀĞŶƚƵĂůŝ ŽƐƐĞƌǀĂnjŝŽŶŝ͕ ƐƵ ĐƵŝ Ɛŝ ğ ƐǀŽůƚŽ ŝů ĐŽŶĨƌŽŶƚŽ ŶĞůůĂ ƌŝƵŶŝŽŶĞ
ĐŽŶǀŽĐĂƚĂĚĂůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůů͛ĂŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞĨŝŶĂůŝnjnjĂƚĂĂƉƌĞĚŝƐƉŽƌƌĞůŽƐĐŚĞŵĂĚĞĨŝŶŝƚŝǀŽ͘
/ůEƵĐůĞŽĚŝsĂůƵƚĂnjŝŽŶĞŶĞůůĂƐĞĚƵƚĂĚĞůϮϵ͘Ϭϭ͘ϮϬϭϰŚĂĞƐƉƌĞƐƐŽƉĂƌĞƌĞĨĂǀŽƌĞǀŽůĞĂůƉŝĂŶŽ͘
/ŶĨŝŶĞ͕ ůĂ ƉƌŽƉŽƐƚĂ ĚĞĨŝŶŝƚŝǀĂ Ěŝ WŝĂŶŽ dƌŝĞŶŶĂůĞ Ěŝ WƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ŽƌƌƵnjŝŽŶĞ ϮϬϭϰͲϮϬϭϲ͕
ƵŶŝƚĂŵĞŶƚĞ Ă ƋƵĞůůŽ ĚĞů WƌŽŐƌĂŵŵĂ dƌŝĞŶŶĂůĞ ƉĞƌ ůĂ dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ Ğ ůΖŝŶƚĞŐƌŝƚă ϮϬϭϰͲϮϬϭϲ͕ ğ ƐƚĂƚĂ
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24ͬ64
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^ĞƚƚŽƌĞϯΣͲƉƌŽƚ͘Ŷ͘ϵϯϭϲͬϮϬϭϯ
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26ͬ64
ĂƚƚƌŝďƵnjŝŽŶĞĚŝǀĂŶƚĂŐŐŝĞĐŽŶŽŵŝĐŝĚŝƋƵĂůƵŶƋƵĞŐĞŶĞƌĞĂƉĞƌƐŽŶĞĞĚĞŶƚŝƉƵďďůŝĐŝĞƉƌŝǀĂƚŝ͖
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Ă ĨƵƚƵƌŝ ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŝ͕ ƚĞŶƵƚŽ ĂŶĐŚĞ ĐŽŶƚŽ ĚĞů ĨĞĞĚďĂĐŬͿ ĐŽƌƌŝƐƉŽŶĚĞ ĂůůĂ ĐŽůŽŶŶĂ ͞WZK^^K͟
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ĐŽŶƐĞŐƵŝŵĞŶƚŽĚŝǀĂŶƚĂŐŐŝƉƌŝǀĂƚŝ͕ƐŽŶŽƐƚĂƚŝŝĚĞŶƚŝĨŝĐĂƚŝĞĚĞƐĐƌŝƚƚŝŵĞĚŝĂŶƚĞ͗
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ǀĂůƵƚĂnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂƉƌŽďĂďŝůŝƚă ĞĚĞůů͛ŝŵƉĂƚƚŽ ƌŝƉŽƌƚĂƚŝŶĞůů͛ůůĞŐĂƚŽϱĚĞů W͘E͘͘ ;Ğ ƐƵĐĐĞƐƐŝǀĂ ĞƌƌĂƚĂ
ĐŽƌƌŝŐĞͿĐŚĞƋƵŝƐŝŝŶƚĞŶĚĞŝŶƚĞŐƌĂůŵĞŶƚĞƌŝĐŚŝĂŵĂƚŽ͘
WĞƌƚĂŶƚŽ͕ ůĂ ƉƌŽďĂďŝůŝƚă Ěŝ ĂĐĐĂĚŝŵĞŶƚŽ Ěŝ ĐŝĂƐĐƵŶ ƌŝƐĐŚŝŽ ;с ĨƌĞƋƵĞŶnjĂͿ ğ ƐƚĂƚĂ ǀĂůƵƚĂƚĂ
27ͬ64
ƉƌĞŶĚĞŶĚŽŝŶĐŽŶƐŝĚĞƌĂnjŝŽŶĞůĞƐĞŐƵĞŶƚŝĐĂƌĂƚƚĞƌŝƐƚŝĐŚĞĚĞůĐŽƌƌŝƐƉŽŶĚĞŶƚĞƉƌŽĐĞƐƐŽ͗
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28ͬ64
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30ͬ64
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31ͬ64
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32ͬ64
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•
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34ͬ64
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^ŽŐŐĞƚƚŝƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ
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•
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35ͬ64
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36ͬ64
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•
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•
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•
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•
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•
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ĞƐƐĞƌĞĨŝŶĂůŝnjnjĂƚĂĂƐĐŽƉŝƉƌŝǀĂƚŝŽŝŵƉƌŽƉƌŝ͘
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37ͬ64
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EĞƐƐƵŶĂ
38ͬ64
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EĞƐƐƵŶĂ
39ͬ64
DϬϲ
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/ ĐŽŶƚƌĂƚƚŝ ĐŽŶĐůƵƐŝ Ğ Őůŝ ŝŶĐĂƌŝĐŚŝ ĐŽŶĨĞƌŝƚŝ ŝŶ ǀŝŽůĂnjŝŽŶĞ ĚĞů ĚŝǀŝĞƚŽ ƐŽŶŽ ŶƵůůŝ͖ Ăŝ ƐŽŐŐĞƚƚŝ
ƉƌŝǀĂƚŝ ĐŚĞ ůŝ ŚĂŶŶŽ ĐŽŶĨĞƌŝƚŝ Ž ĐŽŶĐůƵƐŝ ğ ǀŝĞƚĂƚŽ ĐŽŶƚƌĂƚƚĂƌĞ ĐŽŶ ůĂ ƉƵďďůŝĐĂ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ
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EĞƐƐƵŶĂ
40ͬ64
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ƉƌŽĨĞƐƐŝŽŶĂůŝƉƌĞƐƐŽƐŽŐŐĞƚƚŝĚĞƐƚŝŶĂƚĂƌŝĚĞůůΖĂƚƚŝǀŝƚăĚĞůůΖĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞƐĞĐŽŶĚŽƋƵĂŶƚŽƉƌĞǀŝƐƚŽĚĂůůΖĂƌƚ͘ϱϯ͕ĐŽŵŵĂϭϲͲƚĞƌ͕ĚĞů
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EĞƐƐƵŶĂ
41ͬ64
DϬϳ
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•
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ŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝŝŶƚĞƌŶĞĚŝƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽ͗
•
ŝƌĞƚƚŝǀĂĚĞůƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůůĂƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞŶ͘ϭͬϮϬϭϯ͖
•
WŝĂŶŽEĂnjŝŽŶĂůĞŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ;WEͿ
•
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42ͬ64
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43ͬ64
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•
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44ͬ64
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• ƉĞƌ ŝ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ Ěŝ ^ĞƚƚŽƌŝ ;WKͿ͕ ĂůůĂ ƐĐĂĚĞŶnjĂĚĞůů͛ŝŶĐĂƌŝĐŽůĂƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝƚăĚĞůů͛ƵĨĨŝĐŝŽ Ž
ĚĞůƐĞƌǀŝnjŝŽĚĞǀĞĞƐƐĞƌĞĚŝƌĞŐŽůĂĂĨĨŝĚĂƚĂĂĚĂůƚƌŽZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ;WKͿ͕ĂƉƌĞƐĐŝŶĚĞƌĞĚĂůů͛ĞƐŝƚŽĚĞůůĂ
ǀĂůƵƚĂnjŝŽŶĞƌŝƉŽƌƚĂƚĂĚĂůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞƵƐĐĞŶƚĞ͖
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>Ğ ƉƵďďůŝĐŚĞ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ ĚĞǀŽŶŽ͕ ƉĞƌƚĂŶƚŽ͕ ĂĚŽƚƚĂƌĞ ĐƌŝƚĞƌŝ ƉĞƌ ĞĨĨĞƚƚƵĂƌĞ ůĂ ƌŽƚĂnjŝŽŶĞ
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^ĞƚƚŽƌĞĂůůĂƐĐĂĚĞŶnjĂĚĞůů͛ŝŶĐĂƌŝĐŽ͘
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45ͬ64
ĞůĞǀĂƚŽŝůƌŝƐĐŚŝŽĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͘
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•
•
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•
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dƵƚƚŝ
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EĞƐƐƵŶĂ
46ͬ64
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•
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ĚĞŶƵŶĐŝĂ͘
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ƉƌŽĨŝůŝƌŝƐĂƌĐŝƚŽƌŝͿ͘
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ĞƐƐĞƌĞƌŝǀĞůĂƚĂŽǀĞůĂƐƵĂĐŽŶŽƐĐĞŶnjĂƐŝĂĂƐƐŽůƵƚĂŵĞŶƚĞŝŶĚŝƐƉĞŶƐĂďŝůĞƉĞƌůĂĚŝĨĞƐĂĚĞůůΖŝŶĐŽůƉĂƚŽ͘
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ĐŽŶĚŝnjŝŽŶŝ Ěŝ ůĂǀŽƌŽ ŝŶƚŽůůĞƌĂďŝůŝͿ ğ ƐĞŐŶĂůĂƚĂ Ăů ŝƉĂƌƚŝŵĞŶƚŽ ĚĞůůĂ ĨƵŶnjŝŽŶĞ ƉƵďďůŝĐĂ͕ ƉĞƌ ŝ
ƉƌŽǀǀĞĚŝŵĞŶƚŝ Ěŝ ĐŽŵƉĞƚĞŶnjĂ͕ ĚĂůůΖŝŶƚĞƌĞƐƐĂƚŽ Ž ĚĂůůĞ ŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶŝ ƐŝŶĚĂĐĂůŝ ŵĂŐŐŝŽƌŵĞŶƚĞ
ƌĂƉƉƌĞƐĞŶƚĂƚŝǀĞŶĞůůΖĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͘
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^ŝ ĐŽŶƐŝĚĞƌĂŶŽ ƌŝůĞǀĂŶƚŝ ůĞ ƐĞŐŶĂůĂnjŝŽŶŝ ƌŝŐƵĂƌĚĂŶƚŝ ĐŽŵƉŽƌƚĂŵĞŶƚŝ ŽŐŐĞƚƚŝǀĂŵĞŶƚĞ ŝůůĞĐŝƚŝ Ž
ƐŝŶƚŽŵĂƚŝĐŝĚŝŵĂůĨƵŶnjŝŽŶĂŵĞŶƚŽĞŶŽŶĞǀĞŶƚƵĂůŝĞƐŽŐŐĞƚƚŝǀĞůĂŵĞŶƚĞůĞƉĞƌƐŽŶĂůŝ͘
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ĞĨĨŝĐĂĐŝĂ͕ ĞĨĨŝĐŝĞŶnjĂ͕ ŝŵƉĂƌnjŝĂůŝƚă͕ ůΖŶƚĞ ŝŶƚĞŶĚĞ͕ ŝŶŽůƚƌĞ͕ ĂƚƚŝǀĂƌĞ ƵŶ ĚŝĂůŽŐŽ ĚŝƌĞƚƚŽ Ğ ŝŵŵĞĚŝĂƚŽ
ĂŶĐŚĞĐŽŶŝĐŝƚƚĂĚŝŶŝĞĂůƚƌŝƐŽŐŐĞƚƚŝƉƵďďůŝĐŝĞƉƌŝǀĂƚŝ͕ĂůĨŝŶĞĚŝƌŝĐĞǀĞƌĞƐĞŐŶĂůĂnjŝŽŶŝĐŚĞĚĞŶƵŶnjŝŶŽ
ĐŽŶĚŽƚƚĞĞĐŽŵƉŽƌƚĂŵĞŶƚŝƐŝŶƚŽŵĂƚŝĐŝĚŝĞƉŝƐŽĚŝŽĨĞŶŽŵĞŶŝĐŽƌƌƵƚƚŝǀŝ͘
>Ğ ƐĞŐŶĂůĂnjŝŽŶŝ ĚĞŝ ĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝ Ğ ĚĞŝ ƐŽŐŐĞƚƚŝ ĞƐƚĞƌŶŝ ƉŽƚƌĂŶŶŽ ĞƐƐĞƌĞ ŝŶǀŝĂƚĞ͕ ĐŽŵƉŝůĂŶĚŽ
ů͛ĂƉƉŽƐŝƚŽŵŽĚĞůůŽĐŚĞƐĂƌăƉƵďďůŝĐĂƚŽƐƵůƐŝƚŽǁĞďĚĞůůΖhŶŝŽŶĞ͗
– ƉĞƌƉŽƐƚĂĞůĞƚƚƌŽŶŝĐĂĂůů͛ŝŶĚŝƌŝnjnjŽ͗ĂŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞΛƵŶŝŽŶĞƉƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ͘ŝƚ͖
– ƉĞƌ ƉŽƐƚĂ ŽƌĚŝŶĂƌŝĂ Ăůů͛ŝŶĚŝƌŝnjnjŽ͗ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ ĚĞůůĂ WƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ŽƌƌƵnjŝŽŶĞ hŶŝŽŶĞ
WƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝʹsŝĂDŝůĂŶŽ͕ϳʹϯϱϬϮϬůďŝŐŶĂƐĞŐŽ;WͿ͘
47ͬ64
ƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂŵŝƐƵƌĂ
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dĞŵƉŝƐƚŝĐĂĚŝĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ
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dƵƚƚŝ
ǀĞŶƚƵĂůŝƌŝƐŽƌƐĞĞĐŽŶŽŵŝĐŚĞŶĞĐĞƐƐĂƌŝĞ
EĞƐƐƵŶĂ
48ͬ64
DϭϬ &ŽƌŵĂnjŝŽŶĞĚĞůƉĞƌƐŽŶĂůĞ
&ŽŶƚŝŶŽƌŵĂƚŝǀĞ͗
•
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•
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•
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•
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•
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ĞƐĐƌŝnjŝŽŶĞĚĞůůĂŵŝƐƵƌĂ
/ůƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůůĂƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞğƚĞŶƵƚŽĂĚĞĨŝŶŝƌĞƉƌŽĐĞĚƵƌĞĂƉƉƌŽƉƌŝĂƚĞ
ƉĞƌƐĞůĞnjŝŽŶĂƌĞĞĨŽƌŵĂƌĞŝĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝĚĞƐƚŝŶĂƚŝĂĚŽƉĞƌĂƌĞŶĞůůĞĂƌĞĞĞƐƉŽƐƚĞĂůƌŝƐĐŚŝŽĐŽƌƌƵƚƚŝǀŽ͘
/Ŷ ĐŽŶƐŝĚĞƌĂnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ƐĞŵƉƌĞ Ɖŝƶ ƌĂƉŝĚĂ ĞǀŽůƵnjŝŽŶĞ ŶŽƌŵĂƚŝǀĂ Ğ ŐŝƵƌŝƐƉƌƵĚĞŶnjŝĂůĞ
ƌŝŐƵĂƌĚĂŶƚĞ ŝ ĚŝǀĞƌƐŝ Ăŵďŝƚŝ ĚĞůů͛ĂŐŝƌĞ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀŽ Ğ ůĂ ĐŽŶƐĞŐƵĞŶƚĞ ŵĂŶĐĂŶnjĂ Ěŝ ĂĚĞŐƵĂƚĂ
͞ƐƚĂďŝůŝnjnjĂnjŝŽŶĞ͟ĚĞŐůŝŝƐƚŝƚƵƚŝŐŝƵƌŝĚŝĐŝĚĂĂƉƉůŝĐĂƌĞ͕ů͛ŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶĞĚŝƉĞƌĐŽƌƐŝĨŽƌŵĂƚŝǀŝĐŽƐƚŝƚƵŝƐĐĞ͕
ŝŶŽůƚƌĞ͕ ƵŶ͛ĞƐŝŐĞŶnjĂ ĚŝĨĨƵƐĂ ĚĞů ƉĞƌƐŽŶĂůĞ ĨŝŶĂůŝnjnjĂƚĂ ĂĚ ĞǀŝƚĂƌĞ ĂŶĐŚĞ ͞ŵĂůĨƵŶnjŝŽŶĂŵĞŶƚŝ͟ Ğ
͞ŝůůĞŐŝƚƚŝŵŝƚă͟ŝŶĐŽŶƐĂƉĞǀŽůŝŶĞůů͛ŽƉĞƌĂƌĞ͘
/ů ďŝůĂŶĐŝŽ Ěŝ ƉƌĞǀŝƐŝŽŶĞ ĂŶŶƵĂůĞ ĚĞǀĞ ƉƌĞǀĞĚĞƌĞ͕ ŵĞĚŝĂŶƚĞ ĂƉƉŽƐŝƚŝ ƐƚĂŶnjŝĂŵĞŶƚŝ͕ Őůŝ
ŽƉƉŽƌƚƵŶŝŝŶƚĞƌǀĞŶƚŝĚŝƐƉĞƐĂĨŝŶĂůŝnjnjĂƚŝĂŐĂƌĂŶƚŝƌĞůĂĨŽƌŵĂnjŝŽŶĞ͘
ƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂŵŝƐƵƌĂ
njŝŽŶĞͲϭ
/ŶƐĞƌŝŵĞŶƚŽŶĞůWŝĂŶŽƚƌŝĞŶŶĂůĞĚĞůůĂĨŽƌŵĂnjŝŽŶĞĚŝŝŶŝnjŝĂƚŝǀĞĚŝĨŽƌŵĂnjŝŽŶĞƐƉĞĐŝĨŝĐĂŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͕
ĂŶĐŚĞĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽů͛ƵƚŝůŝnjnjĂnjŝŽŶĞĚŝƐŽŐŐĞƚƚŝĨŽƌŵĂƚŽƌŝŝŶĚŝǀŝĚƵĂƚŝƚƌĂŝůƉĞƌƐŽŶĂůĞŝŶƚĞƌŶŽ͗
ϭ͘
;DϭϬĂͿ&ŽƌŵĂnjŝŽŶĞĚŝůŝǀĞůůŽŐĞŶĞƌĂůĞƉĞƌƚƵƚƚŝŝĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝƌĞůĂƚŝǀĂŵĞŶƚĞĂ͗
•
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•
ĐŽŶƚĞŶƵƚŝ͕ĨŝŶĂůŝƚăĞĂĚĞŵƉŝŵĞŶƚŝƉƌĞǀŝƐƚŝĚĂůWdW͕ĚĂůWƌŽŐƌĂŵŵĂdƌŝĞŶŶĂůĞƉĞƌůĂdƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞů͛/ŶƚĞŐƌŝƚăĞĚĂůŽĚŝĐĞ
ĚŝĐŽŵƉŽƌƚĂŵĞŶƚŽĚĞŝĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝĐŽŵƵŶĂůŝ͖
•
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Ϯ͘
ŶĞůůĞĂƌĞĞĐŽŶƉƌŽĐĞƐƐŝĐůĂƐƐŝĨŝĐĂƚŝĂƌŝƐĐŚŝŽŵĞĚŝŽ͕ĂůƚŽŽĂůƚŝƐƐŝŵŽŝŶƌĞůĂnjŝŽŶĞĂ͗
•
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•
ŐĞƐƚŝŽŶĞĚĞůƌŝƐĐŚŝŽ͖
•
ŶŽƌŵĂƚŝǀĂƉĞŶĂůĞŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝĂŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͖
•
ŝŶĐŽŶĨĞƌŝďŝůƚŝăĞĚŝŶĐŽŵƉĂƚŝďŝůŝƚăĚĞŐůŝŝŶĐĂƌŝĐŚŝĞĐŽŶĨůŝƚƚŽĚŝŝŶƚĞƌĞƐƐĞ͖
•
ĂƉƉƌŽĨŽŶĚŝŵĞŶƚŝƐƵƚĞŵĂƚŝĐŚĞƐĞƚƚŽƌŝĂůŝ͘
^ŽŐŐĞƚƚŝƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ
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ƵŵĂŶĞ
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•
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•
ZĞĚĂnjŝŽŶĞĚĞůWŝĂŶŽĚŝĨŽƌŵĂnjŝŽŶĞĐŽŵƵŶĂůĞĐŽŶƚĞŶĞŶƚĞůĂĨŽƌŵĂnjŝŽŶĞ
ŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝĂŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞĚĂƉĂƌƚĞĚĞůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůƐĞƌǀŝnjŝŽƌŝƐŽƌƐĞ
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WƌŽĐĞƐƐŝŝŶƚĞƌĞƐƐĂƚŝ
dƵƚƚŝ
ǀĞŶƚƵĂůŝƌŝƐŽƌƐĞĞĐŽŶŽŵŝĐŚĞŶĞĐĞƐƐĂƌŝĞ
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49ͬ64
njŝŽŶĞͲϮ
'ĞƐƚŝŽŶĞƐŝƐƚĞŵĂĚŝ&YƐƵůWŝĂŶŽŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞĚĞůůΖhŶŝŽŶĞ
^ŽŐŐĞƚƚŝƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ
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dĞŵƉŝƐƚŝĐĂĚŝĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ
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WƌŽĐĞƐƐŝŝŶƚĞƌĞƐƐĂƚŝ
dƵƚƚŝ
ǀĞŶƚƵĂůŝƌŝƐŽƌƐĞĞĐŽŶŽŵŝĐŚĞŶĞĐĞƐƐĂƌŝĞ
EĞƐƐƵŶĂ
50ͬ64
Dϭϭ WĂƚƚŝĚŝŝŶƚĞŐƌŝƚă
&ŽŶƚŝŶŽƌŵĂƚŝǀĞ͗
•
Ăƌƚ͘ϭ͕ĐŽŵŵĂϭϳ͕>͘ϭϵϬͬϮϬϭϮ
•
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•
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EĞƐƐƵŶĂ
51ͬ64
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EĞƐƐƵŶĂ
52ͬ64
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^ŽŐŐĞƚƚŝƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ
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EĞƐƐƵŶĂ
53ͬ64
Dϭϰ
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EĞƐƐƵŶĂ
54ͬ64
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•
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•
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ĞĨĨŝĐĂĐĞ ĚĂů ŵŽŵĞŶƚŽ ĐŚĞ ĐŽŶƐĞŶƚĞ ůĂ ƚƌĂĐĐŝĂďŝůŝƚă ĚĞůů͛ŝŶƚĞƌŽ ƉƌŽĐĞƐƐŽ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀŽ͕
ĞǀŝĚĞŶnjŝĂŶĚŽŶĞĐŝĂƐĐƵŶĂĨĂƐĞĞůĞĐŽŶŶĞƐƐĞƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝƚă͘
ƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂŵŝƐƵƌĂ
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ŶŽŶĐŚĠǀĂŐůŝĂƌĞŐůŝĂůƚƌŝƉƌŽĐĞƐƐŝĚŝĐŽŵƉĞƚĞŶnjĂŶŽŶĂŶĐŽƌĂŝŶĨŽƌŵĂƚŝnjnjĂƚŝĂŝĨŝŶŝĚĞůůĂůŽƌŽŝŶĨŽƌŵĂƚŝnjnjĂnjŝŽŶĞ͘
^ŽŐŐĞƚƚŝƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ
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•
•
•
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ƉƌŽŐƌĂŵŵĂnjŝŽŶĞĚĞůů͛ŝŶĨŽƌŵĂƚŝnjnjĂnjŝŽŶĞƉĞƌƋƵĞƐƚŝƵůƚŝŵŝĞŶƚƌŽŝů
ϯϬ͘Ϭϵ͘ϮϬϭϲ
/ŶƐĞƌŝŵĞŶƚŽŶĞůW͘ĚŝK͘ĐŽŶů͛ŝŶĚŝǀŝĚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĞĨĂƐŝĞĚĞůůĂƚĞŵƉŝƐƚŝĐĂĚŝ
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ƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂƉƌŽŐƌĂŵŵĂnjŝŽŶĞ
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55ͬ64
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56ͬ64
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57ͬ64
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58ͬ64
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ĂůůĂǀĞƌŝĨŝĐĂĚĞůůĂƌĞŐŽůĂƌŝƚăĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĂĞĐŽŶƚĂďŝůĞĚĞŐůŝĂƚƚŝ͕ƌĂƉƉƌĞƐĞŶƚĂƵŶǀĂůŝĚŽƐƚƌƵŵĞŶƚŽ
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ĐŽŶƚĂďŝůŝƚă͕ŝŶĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĞĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝĚĞů͘>͘ϭϳϰͬϮϬϭϮ;ĐŽŶǀĞƌƚŝƚŽĐŽŶ>͘ϮϭϯͬϮϬϭϮͿ͕ĐŚĞŚĂ
ŝŶƚƌŽĚŽƚƚŽ ƉĞƌ Őůŝ ĞŶƚŝ ůŽĐĂůŝ ƐĞƚƚĞ ĨŽƌŵĞ Ěŝ ĐŽŶƚƌŽůůŽ ;ĐŽŶƚƌŽůůŽ Ěŝ ƌĞŐŽůĂƌŝƚă ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĂ Ğ
ĐŽŶƚĂďŝůĞ͕ĐŽŶƚƌŽůůŽĚŝŐĞƐƚŝŽŶĞ͕ĐŽŶƚƌŽůůŽƐƚƌĂƚĞŐŝĐŽ͕ĐŽŶƚƌŽůůŽƐƵŐůŝŽƌŐĂŶŝƐŵŝŐĞƐƚŝŽŶĂůŝĞƐƚĞƌŶŝĞ͕
ŝŶƉĂƌƚŝĐŽůĂƌĞ͕ƐƵůůĞƐŽĐŝĞƚăƉĂƌƚĞĐŝƉĂƚĞŶŽŶƋƵŽƚĂƚĞ͕ĐŽŶƚƌŽůůŽƐƵŐůŝĞƋƵŝůŝďƌŝĨŝŶĂŶnjŝĂƌŝ͕ĐŽŶƚƌŽůůŽ
ƐƵůůĂƋƵĂůŝƚăĚĞŝƐĞƌǀŝnjŝĞƌŽŐĂƚŝͿ͕ƌŝƐƉĞƚƚŽĂůůĞƋƵĂƚƚƌŽƉƌĞĞƐŝƐƚĞŶƚŝ͘
dĂůŝĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝƌĞŐŽůĂŶŽůĞƉƌŽĐĞĚƵƌĞ͕ŐůŝĂĚĞŵƉŝŵĞŶƚŝĞůĞŵŽĚĂůŝƚăĚŝĂĐƋƵŝƐŝnjŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝ͕
ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝĞĚŽĐƵŵĞŶƚŝ͕ŶŽŶĐŚĠƚƌĂƐŵŝƐƐŝŽŶĞƌĞĨĞƌƚŝĂĨĨĞƌĞŶƚŝŝůĐŽŶƚƌŽůůŽƐƵĐĐĞƐƐŝǀŽĚŝƌĞŐŽůĂƌŝƚă
ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĂ͘
ƚĂů ĨŝŶĞ͕ ŝŶ ďĂƐĞ ĂůůĞ ƉƌĞǀŝƐŝŽŶŝ ĚĞů ƌĞŐŽůĂŵĞŶƚŽ ůĞ Ăƚƚŝǀŝƚă Ěŝ ĐŽŶƚƌŽůůŽ Ɛŝ ƐǀŽůŐŽŶŽ ŶĞů
ƌŝƐƉĞƚƚŽ ĚĞů ƉƌŝŶĐŝƉŝŽ Ěŝ ͞ŝŶƚĞŐƌĂnjŝŽŶĞ ŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀĂ͕͟ ƐĞĐŽŶĚŽ ĐƵŝ ŝ ĐŽŶƚƌŽůůŝ ĚĞǀŽŶŽ ĞƐƐĞƌĞ
ĞĨĨĞƚƚƵĂƚŝ ŝŶ ŵĂŶŝĞƌĂ ŝŶƚĞŐƌĂƚĂ Ğ ĐŽŽƌĚŝŶĂƚĂ͕ ĂŶĐŚĞ ĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽ ů͛ĂƵƐŝůŝŽ Ěŝ ƐƚƌƵŵĞŶƚŝ ŝŶĨŽƌŵĂƚŝĐŝ͕
ĞǀŝƚĂŶĚŽĚƵƉůŝĐĂnjŝŽŶŝŽƉĞƌĚŝƚĂĚĞůůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝƌĂĐĐŽůƚĞĞĚŝŶŵŽĚŽĐŚĞĐŝĂƐĐƵŶĂĨŽƌŵĂĚŝ
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ǀĞƌŝĨŝĐŚĞƐƵůůΖĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĞŵŝƐƵƌĞĚĞůWŝĂŶŽdƌŝĞŶŶĂůĞĚŝWƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂŽƌƌƵnjŝŽŶĞƌŝůĞǀĂŶƚŝ
ŝŶƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽĂůƉƌŽǀǀĞĚŝŵĞŶƚŽƐŽƚƚŽƉŽƐƚŽĂĐŽŶƚƌŽůůŽ͘ƚĂůĞƐĐŽƉŽĚŽǀƌĂŶŶŽĞƐƐĞƌĞŝŶƚĞŐƌĂƚĞŽ
ƉƌĞĚŝƐƉŽƐƚĞŶƵŽǀĞŐƌŝŐůŝĞƉĞƌůΖĞƐƉůĞƚĂŵĞŶƚŽĚŝƚĂůŝĐŽŶƚƌŽůůŝ͘
Ϯ͘ϲͲ>^dZd'//WZsE/KEKD͞tKZ</EWZK'Z^^͟
>Ă ƐƚƌĂƚĞŐŝĂ Ěŝ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ŶŽŶ ƉƵž ĐŚĞ ĐŽƐƚŝƚƵŝƌĞ ŽŐŐĞƚƚŽ Ěŝ ĐŽŶƚŝŶƵŽ ƐǀŝůƵƉƉŽ ĞĚ ĞǀŽůƵnjŝŽŶĞ Ğ
ĚĞǀĞŵŽĚŝĨŝĐĂƌƐŝĞĚĂĚĂƚƚĂƌƐŝĂůůĞĞƐŝŐĞŶnjĞǀŝĂǀŝĂĞŵĞƌŐĞŶƚŝŶĞůů͛ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͘
/Ŷ ƚĂůĞ ĚŝƌĞnjŝŽŶĞ͕ ƉŽŝĐŚĠ ŝů WdW ĐŽƐƚŝƚƵŝƐĐĞ ƵŶŽ ƐƚƌƵŵĞŶƚŽ ĚŝŶĂŵŝĐŽ ƐŽŐŐĞƚƚŽ ĂĚ ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ
ĂŶŶƵĂůĞ͕ƐŝŝŶĚŝǀŝĚƵĂŶŽŝƐĞŐƵĞŶƚŝŽďŝĞƚƚŝǀŝƋƵĂůŝƐƉĞĐŝĨŝĐŚĞĂnjŝŽŶŝĚĞůWŝĂŶŽƉĞƌů͛ĂŶŶŽϮϬϭϱ͗
ϭ͘ZĞĚĂnjŝŽŶĞĚĞůŶƵŽǀŽZĞŐŽůĂŵĞŶƚŽĐŽŵƵŶĂůĞĚĞŝƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŝĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀŝ͘
>Ă ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ ƉƌĞƐƵƉƉŽŶĞ ƵŶΖŽƌŐĂŶŝĐĂ ĚŝƐĐŝƉůŝŶĂ ĚĞůůΖĂƚƚŝǀŝƚă ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĂ
ĚĞůůΖŶƚĞĐŚĞƌĞŐŽůĂŵĞŶƚŝůĞĨĂƐŝĚĞŝƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŝ͕ŐůŝĂƐƐĞƚƚŝŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀŝĞůΖĂƚƚŝǀŝƚăƉƌŽǀǀĞĚĞŶĚŽ
ĂůůΖĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ ĚĞůůĂ ŶŽƌŵĂƚŝǀĂ ƐŽƚƚŽ ŝů ƉƌŽĨŝůŽ ĚĞůůĂ ĐŽŵƉůĞƚĞnjnjĂ Ğ ĚĞůůĂ ƌŝƐƉŽŶĚĞŶnjĂ ĂůůĞ
ŵŽĚŝĨŝĐŚĞ ůĞŐŝƐůĂƚŝǀĞ ŶĞů ĨƌĂƚƚĞŵƉŽ ƐŽƉƌĂǀǀĞŶƵƚĞ͘ ŽƉŽ ůĂ ƌŝĚĞƚĞƌŵŝŶĂnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ƚĞŵƉŝ
ƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚĂůŝĞĨĨĞƚƚƵĂƚĂŶĞůϮϬϭϰ͕ƉĞƌƚĂŶƚŽƐŝƉƌĞǀĞĚĞůĂƌĞĚĂnjŝŽŶĞĞĚĂƉƉƌŽǀĂnjŝŽŶĞĚŝƵŶŶƵŽǀŽ
ƌĞŐŽůĂŵĞŶƚŽ ƐƵůůΖĂƚƚŝǀŝƚă ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĂ ĚĞůůΖĞŶƚĞ͘ WĞƌ ŝů ĐŽŶƐĞŐƵŝŵĞŶƚŽ ĚĞůůΖŽďŝĞƚƚŝǀŽ ǀŝĞŶĞ
ŝŶĚŝǀŝĚƵĂƚŽůĂĚĂƚĂĚĞůϯϬ͘Ϭϲ͘ϮϬϭϲ
Ϯ͘ ŶĂůŝƐŝ ĚĞů ƌŝƐĐŚŝŽ ƉĞƌ ƚƵƚƚŝ ƉƌŽĐĞƐƐŝ Ěŝ Ăƚƚŝǀŝƚă ĚĞůů͛ŶƚĞ ;ƚĞƌŵŝŶĞ ƉĞƌ ů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ͗ ϯϭ ŽƚƚŽďƌĞ
59ͬ64
ϮϬϭϲͿ
>ΖĂŶĂůŝƐŝĚĞůƌŝƐĐŚŝŽĚĞŝƉƌŽĐĞƐƐŝĚĞůůΖŶƚĞĂŶĐŚĞƐĞŐŝăĞĨĨĞƚƚƵĂƚŽĚĞǀĞĞƐƐĞƌĞƐŽƚƚŽƉŽƐƚŽĂŶƵŽǀĞ
ǀĞƌŝĨŝĐŚĞ͘^ŝƚƌĂƚƚĂŝŶĨĂƚƚŝĚŝǀĂůƵƚĂnjŝŽŶŝĚŝŶĂŵŝĐŚĞĐŚĞƚĞŶŐŽŶŽĐŽŶƚŽĚŝƉĂƌĂŵĞƚƌŝĐŚĞĐŽŶŝůƚĞŵƉŽ
ƉŽƐƐŽŶŽĐĂŵďŝĂƌĞ͘
/ůƉƌŽĐĞƐƐŽĚŝŐĞƐƚŝŽŶĞĚĞůƌŝƐĐŚŝŽ͕ĐŽŶƐŝƐƚĞŶƚĞŶĞůů͛ŝŶĚŝǀŝĚƵĂnjŝŽŶĞĚĞŝƉƌŽĐĞƐƐŝĚŝĂƚƚŝǀŝƚă͕ŶĞůů͛ĂŶĂůŝƐŝ
ĞŶĞůůĂǀĂůƵƚĂnjŝŽŶĞĚĞůƌŝƐĐŚŝŽ͕ŶŽŶĐŚğŶĞůů͛ĞǀĞŶƚƵĂůĞƚƌĂƚƚĂŵĞŶƚŽĚĞǀĞƉĞƌƚĂŶƚŽĞƐƐĞƌĞĞĨĨĞƚƚƵĂƚŽ
ĂĐƵƌĂĚŝĐŝĂƐĐƵŶƐĞƌǀŝnjŝŽ͕ŝŶƌĞůĂnjŝŽŶĞĂƚƵƚƚĞůĞĨƵŶnjŝŽŶŝĂƐƐĞŐŶĂƚĞĂůƐĞƌǀŝnjŝŽƐƚĞƐƐŽ͘
>Ă ƌĞůĂnjŝŽŶĞ Ěŝ ĂŶĂůŝƐŝ Ğ ůĞ ƉƌŽƉŽƐƚĞ ĚĞŝ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ ĚĞů ^ĞƚƚŽƌĞ ĚŽǀƌĂŶŶŽ ĞƐƐĞƌĞ ƚƌĂƐŵĞƐƐĞ Ăů
ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůůĂWƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĞŶƚƌŽŝůϯϭ͘ϭϬ͘ϮϬϭϲ
ϯ͘ /ŶĚŝǀŝĚƵĂnjŝŽŶĞ Ěŝ ŵŝƐƵƌĞ ƵůƚĞƌŝŽƌŝ ƉĞƌ ŝ ƐŝŶŐŽůŝ ƉƌŽĐĞƐƐŝ ĚĞůůĞ ĂƌĞĞ Ă ƌŝƐĐŚŝŽ ;ƚĞƌŵŝŶĞ ƉĞƌ
ů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ͗ϯϭŽƚƚŽďƌĞϮϬϭϲͿ
/ůƉƌĞƐĞŶƚĞWdWğĞƐƐĞŶnjŝĂůŵĞŶƚĞĨŝŶĂůŝnjnjĂƚŽĂŐĂƌĂŶƚŝƌĞů͛ĂƉƉůŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞůůĞŵŝƐƵƌĞĚŝƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ
ŽďďůŝŐĂƚŽƌŝĞĞĂǀĂůŽƌŝnjnjĂƌĞůĞŵŝƐƵƌĞŐŝăĂƚƚƵĂƚĞŶĞůů͛ŶƚĞ͘
ƉƉĂƌĞƉĞƌžŶĞĐĞƐƐĂƌŝŽƉƌŽǀǀĞĚĞƌĞ͕ƚĞŶƵƚŽĐŽŶƚŽĚĞůů͛ŝŵƉĂƚƚŽŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀŽĞĚĞůůĂƌŝůĞǀĂŶnjĂĚĞŐůŝ
ĞǀĞŶƚƵĂůŝ ƌŝƐƵůƚĂƚŝ ĂƚƚĞƐŝ͕ Ăůů͛ŝŶĚŝǀŝĚƵĂnjŝŽŶĞ͕ ŽǀĞ ƌŝƚĞŶƵƚŽ ƵƚŝůĞ͕ Ěŝ ŵŝƐƵƌĞ ƵůƚĞƌŝŽƌŝ Ěŝ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ͕
ƐƉĞĐŝĨŝĐĂŵĞŶƚĞĐĂůŝďƌĂƚĞŝŶƌĞůĂnjŝŽŶĞĂůƐŝŶŐŽůŽƉƌŽĐĞƐƐŽĞĂůůĞƐƵĞĐĂƌĂƚƚĞƌŝƐƚŝĐŚĞ͘
/ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ ĚĞŝ ƐĞƚƚŽƌŝ ƐŽŶŽ ƉĞƌƚĂŶƚŽ ƚĞŶƵƚŝ ĂĚ ŝŶĚŝǀŝĚƵĂƌĞ ĞǀĞŶƚƵĂůŝ ƵůƚĞƌŝŽƌŝ ŵŝƐƵƌĞ Ěŝ
ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ͕ƚĞŶĞŶĚŽĐŽŶƚŽ͕ĐŽŵĞĚĞƚƚŽ͕ĚĞůůĂůŽƌŽƐŽƐƚĞŶŝďŝůŝƚăĞĚĞĨĨŝĐĂĐŝĂ͘
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ƚƌĂƐŵĞƐƐĂĚĂŝZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚĞů^ĞƚƚŽƌĞĂůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůůĂWƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĞŶƚƌŽŝůϯϭ͘ϭϬ͘ϮϬϭϲ
ŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ ĚĞů ƌĞŐŽůĂŵĞŶƚŽ ŽƌĚŝŶĂŵĞŶƚŽ ƵĨĨŝĐŝ Ğ ƐĞƌǀŝnjŝ Ăů ĨŝŶĞ Ěŝ ĂƐƐŝĐƵƌĂƌĞ ůĂ ƉŽƐŝnjŝŽŶĞ Ěŝ
ŝŶĚŝƉĞŶĚĞŶnjĂĚĞůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůůĂƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞĚĂůů͛ŽƌŐĂŶŽĚŝ/ŶĚŝƌŝnjnjŽ͘
͘
Ϯ͘ϳͲW/EKdZ/EE>/WZsE/KE>>KZZh/KE/>K>>WZ&KZDE
>͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĞŵŝƐƵƌĞĚŝƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĞĚĞůůĞĂnjŝŽŶŝŝŶĚŝǀŝĚƵĂƚĞŶĞůƉƌĞƐĞŶƚĞWdWĐŽƐƚŝƚƵŝƐĐŽŶŽ
ŽďŝĞƚƚŝǀŝĚĞůWŝĂŶŽĚĞůůĂWĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞ͘
EĞů WŝĂŶŽĚĞůůĂƉĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞ ϮϬϭϱͬϮϬϭϳ͕ ĚĂ ĂƉƉƌŽǀĂƌĞ ƵŶŝƚĂŵĞŶƚĞ ĂůW'ͬWĚK͕ ĚŽǀƌĂŶŶŽ ĞƐƐĞƌĞ
ĚĞĨŝŶŝƚŝ ƋƵĂůŝ ŽďŝĞƚƚŝǀŝ ƉƌŝŽƌŝƚĂƌŝ Ěŝ ƉĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞ Őůŝ ŽďŝĞƚƚŝǀŝ ŝŶĚŝĐĂƚŝ ŶĞů WdW Ğ ŶĞů WƌŽŐƌĂŵŵĂ
ƚƌŝĞŶŶĂůĞƉĞƌůĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞů͛ŝŶƚĞŐƌŝƚă͘/ůƌĂŐŐŝƵŶŐŝŵĞŶƚŽĚŝƚĂůŝŽďŝĞƚƚŝǀŝĚŽǀƌăĞƐƐĞƌĞŽŐŐĞƚƚŽĚŝ
ĂƉƉŽƐŝƚĂǀĂůƵƚĂnjŝŽŶĞĚĂƉĂƌƚĞĚĞůEƵĐůĞŽĚŝsĂůƵƚĂnjŝŽŶĞ͘
>ĂǀĞƌŝĨŝĐĂƌŝŐƵĂƌĚĂŶƚĞů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůWŝĂŶŽĞůĂƌĞůĂƚŝǀĂƌĞƉŽƌƚŝƐƚŝĐĂĐŽƐƚŝƚƵŝƌĂŶŶŽĚƵŶƋƵĞ͕ĂůƚƌĞƐŞ͕
ĞůĞŵĞŶƚŝĚŝĐŽŶƚƌŽůůŽƐƵůůŽƐƚĂƚŽĚŝĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůW'ƉĞƌů͛ĂŶŶŽĚŝƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽ͘
Ϯ͘ϳ͘ϭͲ/^WK^//KE/Z>d/s>Z/KZ^K>>ΖZ/dZdK
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ƐĞƌǀŝnjŝ͕ ĨŽƌŶŝƚƵƌĞ͕ ĐŽŶĐŽƌƐŝ Ěŝ ƉƌŽŐĞƚƚĂnjŝŽŶĞ Ğ Ěŝ ŝĚĞĞ͕ ĐŽŵƉƌĞƐĞ ƋƵĞůůĞ ĐŽŶƐĞŐƵĞŶƚŝ Ăů ŵĂŶĐĂƚŽ
ƌĂŐŐŝƵŶŐŝŵĞŶƚŽ ĚĞůůΖĂĐĐŽƌĚŽ ďŽŶĂƌŝŽ ƉƌĞǀŝƐƚŽ ĚĂůůΖĂƌƚŝĐŽůŽ ϮϰϬ ĚĞů ŵĞĚĞƐŝŵŽ ĐŽĚŝĐĞ͕ ƉŽƐƐŽŶŽ
ĞƐƐĞƌĞ ĚĞĨĞƌŝƚĞ ĂĚ Ăƌďŝƚƌŝ͕ ƉƌĞǀŝĂ ĂƵƚŽƌŝnjnjĂnjŝŽŶĞ ŵŽƚŝǀĂƚĂ ĚĂ ƉĂƌƚĞ ĚĞůůΖŽƌŐĂŶŽ Ěŝ ŐŽǀĞƌŶŽ
ĚĞůůΖĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͘
>Ă ŶŽŵŝŶĂ ĚĞŐůŝ Ăƌďŝƚƌŝ ƉĞƌ ůĂ ƌŝƐŽůƵnjŝŽŶĞ ĚĞůůĞ ĐŽŶƚƌŽǀĞƌƐŝĞ ŶĞůůĞ ƋƵĂůŝ ğ ƉĂƌƚĞ ƵŶĂ ƉƵďďůŝĐĂ
ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ ĚĞǀĞ ĂǀǀĞŶŝƌĞ ŶĞů ƌŝƐƉĞƚƚŽ ĚĞŝ ƉƌŝŶĐŝƉŝ Ěŝ ƉƵďďůŝĐŝƚă Ğ Ěŝ ƌŽƚĂnjŝŽŶĞ͕ Ğ ĚĞůůĞ
ĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝ ĚĞů ĐŽĚŝĐĞ Ěŝ ĐƵŝ Ăů ĚĞĐƌĞƚŽ ůĞŐŝƐůĂƚŝǀŽ ϭϮ ĂƉƌŝůĞ ϮϬϬϲ͕ Ŷ͘ ϭϲϯ͕ ŝŶ ƋƵĂŶƚŽ ĂƉƉůŝĐĂďŝůŝ Ğ
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•
ƋƵĂůŽƌĂůĂĐŽŶƚƌŽǀĞƌƐŝĂƐŝƐǀŽůŐĂƚƌĂĚƵĞƉƵďďůŝĐŚĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ͕ŐůŝĂƌďŝƚƌŝĚŝƉĂƌƚĞƐŽŶŽ
ŝŶĚŝǀŝĚƵĂƚŝĞƐĐůƵƐŝǀĂŵĞŶƚĞƚƌĂĚŝƌŝŐĞŶƚŝƉƵďďůŝĐŝ͖
•
ƋƵĂůŽƌĂůĂĐŽŶƚƌŽǀĞƌƐŝĂĂďďŝĂůƵŽŐŽƚƌĂƵŶĂƉƵďďůŝĐĂĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞĞƵŶƉƌŝǀĂƚŽ͕ůΖĂƌďŝƚƌŽ
ŝŶĚŝǀŝĚƵĂƚŽĚĂůůĂƉƵďďůŝĐĂĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞğƐĐĞůƚŽƉƌĞĨĞƌŝďŝůŵĞŶƚĞƚƌĂŝĚŝƌŝŐĞŶƚŝƉƵďďůŝĐŝ͘YƵĂůŽƌĂ
60ͬ64
ŶŽŶƌŝƐƵůƚŝƉŽƐƐŝďŝůĞĂůůĂƉƵďďůŝĐĂĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞŶŽŵŝŶĂƌĞƵŶĂƌďŝƚƌŽƐĐĞůƚŽƚƌĂŝĚŝƌŝŐĞŶƚŝƉƵďďůŝĐŝ
ůĂŶŽŵŝŶĂğĚŝƐƉŽƐƚĂ͕ĐŽŶƉƌŽǀǀĞĚŝŵĞŶƚŽŵŽƚŝǀĂƚŽ͕ŶĞůƌŝƐƉĞƚƚŽĚĞůůĞĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝĚĞůĐŽĚŝĐĞĚŝĐƵŝ
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•
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ƐƉĞƚƚĂŶƚĞ Ăů ĚŝƌŝŐĞŶƚĞ ƉƵďďůŝĐŽ ƉĞƌ ůΖĂƚƚŝǀŝƚă ĂƌďŝƚƌĂůĞ͘ >ΖĞǀĞŶƚƵĂůĞ ĚŝĨĨĞƌĞŶnjĂ ƚƌĂ ůΖŝŵƉŽƌƚŽ
ƐƉĞƚƚĂŶƚĞĂŐůŝĂƌďŝƚƌŝŶŽŵŝŶĂƚŝĞůΖŝŵƉŽƌƚŽŵĂƐƐŝŵŽƐƚĂďŝůŝƚŽƉĞƌŝůĚŝƌŝŐĞŶƚĞğĂĐƋƵŝƐŝƚĂĂůďŝůĂŶĐŝŽ
ĚĞůůĂƉƵďďůŝĐĂĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞĐŚĞŚĂŝŶĚĞƚƚŽůĂŐĂƌĂ͖
•
Ăŝ ŵĂŐŝƐƚƌĂƚŝ ŽƌĚŝŶĂƌŝ͕ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀŝ͕ ĐŽŶƚĂďŝůŝ Ğ ŵŝůŝƚĂƌŝ͕ ĂŐůŝ ĂǀǀŽĐĂƚŝ Ğ ƉƌŽĐƵƌĂƚŽƌŝ ĚĞůůŽ
^ƚĂƚŽĞĂŝĐŽŵƉŽŶĞŶƚŝĚĞůůĞĐŽŵŵŝƐƐŝŽŶŝƚƌŝďƵƚĂƌŝĞğǀŝĞƚĂƚĂ͕ƉĞŶĂůĂĚĞĐĂĚĞŶnjĂĚĂŐůŝŝŶĐĂƌŝĐŚŝĞůĂ
ŶƵůůŝƚă ĚĞŐůŝ Ăƚƚŝ ĐŽŵƉŝƵƚŝ͕ ůĂ ƉĂƌƚĞĐŝƉĂnjŝŽŶĞ Ă ĐŽůůĞŐŝ ĂƌďŝƚƌĂůŝ Ğ ůΖĂƐƐƵŶnjŝŽŶĞ Ěŝ ŝŶĐĂƌŝĐŽ Ěŝ ĂƌďŝƚƌŽ
ƵŶŝĐŽ͘
ƚĂůŝ ĨŝŶŝ ŝ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ Ěŝ ƐĞƚƚŽƌĞ ĚŽǀƌĂŶŶŽ ƉƌŝŽƌŝƚĂƌŝĂŵĞŶƚĞ ĐŽŶƚƌŽůůĂƌĞ ĐŚĞ ůΖŝŶĐůƵƐŝŽŶĞ ĚĞůůĂ
ĐůĂƵƐŽůĂ ĐŽŵƉƌŽŵŝƐƐŽƌŝĂ ŶĞů ďĂŶĚŽ͕ ŶĞůůĂ ůĞƚƚĞƌĂ Ěŝ ŝŶǀŝƚŽ Ž ƐŝŵŝůĞ͕ ƐŝĂ ƐƚĂƚĂ ƉƌĞǀĞŶƚŝǀĂŵĞŶƚĞ
ĂƵƚŽƌŝnjnjĂƚĂ ĚĂůůĂ 'ŝƵŶƚĂ͘ /Ŷ ĐĂƐŽ Ěŝ ĐŽŶƚƌŽǀĞƌƐŝĂ ƚƌĂ ŝů ĐŽŵƵŶĞ Ğ ŝů ƉƌŝǀĂƚŽ͕ ůΖĂƌďŝƚƌŽ ğ ƐĐĞůƚŽ
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ĐŽŵƉƌŽǀĂƚĞ Ğ ĚŽĐƵŵĞŶƚĂƚĞ ĐĂƉĂĐŝƚă ĞĚ ĞƐƉĞƌŝĞŶnjĂ ŶĞůůĂ ŵĂƚĞƌŝĂ ĐŽŶƚƌŽǀĞƌƐĂ͘ EĞůůĂ
ĚĞƚĞƌŵŝŶĂnjŝŽŶĞ͕ Ă ƉĞŶĂ Ěŝ ŶƵůůŝƚă ĚĞůůĂ ŶŽŵŝŶĂ͕ ğ ƐƚĂďŝůŝƚŽ͕ ŵŽƚŝǀĂŶĚŽůŽ͕ ůΖŝŵƉŽƌƚŽ ŵĂƐƐŝŵŽ
ƐƉĞƚƚĂŶƚĞĂůĚŝƌŝŐĞŶƚĞƉƵďďůŝĐŽƉĞƌůΖĂƚƚŝǀŝƚăĂƌďŝƚƌĂůĞ͘
>ĂƐĐĞůƚĂĚĞůůΖĂƌďŝƚƌŽĚŽǀƌăĞƐƐĞƌĞ͕ƋƵŝŶĚŝ͕ƉƌĞǀĞŶƚŝǀĂŵĞŶƚĞƉƌĞĐĞĚƵƚĂĚĂůůĂƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ͕ĂůůΖĂůďŽ
ƉƌĞƚŽƌŝŽ͕ĚŝĂƉƉŽƐŝƚŽĂǀǀŝƐŽĐŽŶƚĞŶĞŶƚĞŝƚĞƌŵŝŶŝĚĞůůĂĚŽŵĂŶĚĂĞĚŝƌĞƋƵŝƐŝƚŝƌŝĐŚŝĞƐƚŝ͘
ůůĂƐĐĂĚĞŶnjĂĚĞŝƚĞƌŵŝŶŝ͕ůĂƐĐĞůƚĂĚĞůůΖĂƌďŝƚƌŽĂǀǀŝĞŶĞĐŽŶƐŽƌƚĞŐŐŝŽ͘
EĞůƌŝƐƉĞƚƚŽĚĞůĐƌŝƚĞƌŝŽĚĞůůĂƌŽƚĂnjŝŽŶĞ͕ůΖĂƌďŝƚƌŽƐĐĞůƚŽƉŽƚƌăƉĂƌƚĞĐŝƉĂƌĞĂůůĂƐĞůĞnjŝŽŶĞƐƵĐĐĞƐƐŝǀĂ
ŝŶĞƌĞŶƚĞ ůĂ ƐƚĞƐƐĂ Ăƚƚŝǀŝƚă ĂƌďŝƚƌĂůĞ ŽŐŐĞƚƚŽ Ěŝ ĐŽŶƚƌŽǀĞƌƐŝĂ ƉĞƌ ůĂ ƋƵĂůĞ ŝŶ ƉƌĞĐĞĚĞŶnjĂ ĞƌĂ ƐƚĂƚŽ
ƐŽƌƚĞŐŐŝĂƚŽ͕ŵĂͲƉŽƚƌăĞƐƐĞƌĞƐĐĞůƚŽʹƐŽůĂŵĞŶƚĞƐĞŝƐŽƌƚĞŐŐŝĂƚŝƌŝŶƵŶĐŝŶŽ͕ĂƐĐŽƌƌŝŵĞŶƚŽ͕ĨŝŶŽĂĚ
ĞƐĂƵƌŝƌĞůĂƐĐŚŝĞƌĂĚŝƚƵƚƚŝŝƉĂƌƚĞĐŝƉĂŶƚŝ͘
/ŶŽŐŶŝĐĂƐŽƉŽƚƌăƉĂƌƚĞĐŝƉĂƌĞĂůůĞƵůƚĞƌŝŽƌŝƐĞůĞnjŝŽŶŝƐĞŶnjĂŝǀŝŶĐŽůŝĚŝĐƵŝĂůƉƌĞĐĞĚĞŶƚĞƉĂƌĂŐƌĂĨŽ͕
ƚƌĂƐĐŽƌƐŝ ĐŝŶƋƵĞ ĂŶŶŝĚĂůůĂ ƐĞůĞnjŝŽŶĞ ĂǀĞŶƚĞĂĚ ŽŐŐĞƚƚŽ ůĂ ŵĞĚĞƐŝŵĂ Ăƚƚŝǀŝƚă ĂƌďŝƚƌĂůĞ ŶĞůůĂ ƋƵĂůĞ
ĞƌĂƌŝƐƵůƚĂƚŽǀŝŶĐŝƚŽƌĞ͘
YƵĂůŽƌĂ ůĂ ĐŽŶƚƌŽǀĞƌƐŝĂ Ɛŝ ƐǀŽůŐĂ ƚƌĂ ĚƵĞ ƉƵďďůŝĐŚĞ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ͕ Őůŝ Ăƌďŝƚƌŝ Ěŝ ƉĂƌƚĞ ƐŽŶŽ
ŝŶĚŝǀŝĚƵĂƚŝĞƐĐůƵƐŝǀĂŵĞŶƚĞƚƌĂĚŝƌŝŐĞŶƚŝƉƵďďůŝĐŝ͕ĐŽŶůĞŵŽĚĂůŝƚăĚŝĐƵŝĂŝƉƌĞĐĞĚĞŶƚŝƉĂƌĂŐƌĂĨŝ͘
ϯʹDKE/dKZ''/K^h>>Ζddh/KE>W/EK
>͛ĂƚƚŝǀŝƚăĚŝŵŽŶŝƚŽƌĂŐŐŝŽĨŝŶĂůŝnjnjĂƚĂĂůůĂǀĞƌŝĨŝĐĂĚĞůů͛ĞĨĨŝĐĂĐŝĂĚĞůůĞŵŝƐƵƌĞĚŝƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ͕ĂŶĐŚĞŝŶ
ǀŝƐƚĂĚĞŐůŝĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŝĂŶŶƵĂůŝĞĚŝĞǀĞŶƚƵĂůŝƌŝŵŽĚƵůĂnjŝŽŶŝĚĞůWdW͕ğĂƚƚƵĂƚĂĚĂůƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ
ĚĞůůĂ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ Ğ ĚĂŐůŝ Ăůƚƌŝ ƐŽŐŐĞƚƚŝ ĐŽŝŶǀŽůƚŝ ŶĞů ƉƌŽĐĞƐƐŽ Ěŝ ŐĞƐƚŝŽŶĞ ĚĞů
ƌŝƐĐŚŝŽ͘
/ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ ĚĞŝ ƐĞƚƚŽƌŝ ƌĞůĂnjŝŽŶĂŶŽ ŵŝƐƵƌĂ ƉĞƌ ŵŝƐƵƌĂ Ğ ĂnjŝŽŶĞ ƉĞƌ ĂnjŝŽŶĞ ĐŽŶ ĐĂĚĞŶnjĂ
ƐĞŵĞƐƚƌĂůĞ͕ ĞŶƚƌŽ ŝů ŵĞƐĞ ƐƵĐĐĞƐƐŝǀŽ ĂůůĂ ƐĐĂĚĞŶnjĂ ĚĞů ƐĞŵĞƐƚƌĞ Ěŝ ƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽ ƐƵůůŽ ƐƚĂƚŽ Ěŝ
ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůWŝĂŶŽĂůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůůĂƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͘
ƐƐŝ ƌŝĨĞƌŝƐĐŽŶŽ͕ ŝŶŽůƚƌĞ͕ ƐƵůů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞů WŝĂŶŽ ŝŶ ƌĞůĂnjŝŽŶĞ ĂĚ ŽďŝĞƚƚŝǀŝ ĚĂ ƌĂŐŐŝƵŶŐĞƌĞ ĐŽŶ
ĐĂĚĞŶnjĂ ĚŝǀĞƌƐĂ ĚĂ ƋƵĞůůĂ ƐĞŵĞƐƚƌĂůĞ Ğ ŽŐŶŝƋƵĂůǀŽůƚĂ ŶĞ ƐŝĂŶŽ ƌŝĐŚŝĞƐƚŝ ĚĂů ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ ĚĞůůĂ
ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͘
/ů ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ ĚĞůůĂ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ Ěă ĐŽŶƚŽ ĚĞůůŽ ƐƚĂƚŽ Ěŝ ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞů WŝĂŶŽ Ğ
ĚĞůůĞŵŝƐƵƌĞĂƐƐĞŐŶĂƚĞŐůŝĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽůĂƌĞĚĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂƌĞůĂnjŝŽŶĞĂŶŶƵĂůĞƐƵůůŽƐƚĂƚŽĚŝĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ
ĚĞůWŝĂŶŽŵĞĚĞƐŝŵŽĞƌŝĨĞƌŝƐĐĞƐƵůů͛ĂƚƚŝǀŝƚăƐǀŽůƚĂŽŐŶŝƋƵĂůǀŽůƚĂůŽƌŝƚĞŶŐĂŽƉƉŽƌƚƵŶŽŽů͛ŽƌŐĂŶŽĚŝ
ŝŶĚŝƌŝnjnjŽƉŽůŝƚŝĐŽŶĞĨĂĐĐŝĂƌŝĐŚŝĞƐƚĂ͘
>͛ĂƚƚŝǀŝƚăĚŝŵŽŶŝƚŽƌĂŐŐŝŽğĂůƚƌĞƐŞĂƚƚƵĂƚĂĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽŝůƐŝƐƚĞŵĂĚĞŝĐŽŶƚƌŽůůŝŝŶƚĞƌŶŝĞ͕ŝŶƉĂƌƚŝĐŽůĂƌĞ͕
ĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽůĞŽƉĞƌĂnjŝŽŶŝĚŝĐŽŶƚƌŽůůŽƐƵĐĐĞƐƐŝǀŽĚŝƌĞŐŽůĂƌŝƚăĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĂ͘
61ͬ64
>͛ĂƚƚŝǀŝƚăĚŝĐŽŶƚƌŽůůŽğŐĂƌĂŶƚŝƚŽĂŶĐŚĞĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽůĞǀĞƌŝĨŝĐŚĞĞŝŵŽŶŝƚŽƌĂŐŐŝƉĞƌŝŽĚŝĐŝĞĨĨĞƚƚƵĂƚŝŝŶ
ƐĞĚĞĚŝĐŽŶƚƌŽůůŽĚŝŐĞƐƚŝŽŶĞƉĞƌůĂǀĞƌŝĨŝĐĂĚĞůƌĂŐŐŝƵŶŐŝŵĞŶƚŽĚĞŐůŝŽďŝĞƚƚŝǀŝWŝĂŶŽWĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞĞ
WĚK͘
ϰʹD/^hZ/EdZWZ^hZEd>͛EEKϮϬϭϯ
EĞů ĐŽƌƐŽ ĚĞůů͛ĂŶŶŽ ϮϬϭϯ Ğ ϮϬϭϰ ƐŽŶŽ ƐƚĂƚĞ ŝŶƚƌĂƉƌĞƐĞ ƵŶĂ ƐĞƌŝĞ Ěŝ ŵŝƐƵƌĞ ĐŚĞ ƉĞƌ ĐĞƌƚŝ ǀĞƌƐŝ
ĂŶƚŝĐŝƉĂŶŽƉĂƌƚĞĚĞůůĞĂnjŝŽŶŝƉƌĞǀŝƐƚĞĚĂůƉƌĞƐĞŶƚĞƉŝĂŶŽ͘
/ŶŶĂŶnjŝƚƵƚƚŽƐŽŶŽƐƚĂƚĞĂƐƐƵŶƚĞĚĂůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůůĂƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞůĞƐĞŐƵĞŶƚŝĚŝƌĞƚƚŝǀĞ͗
Ŷ͘ϭͬϮϬϭϯʹŝƌĞƚƚŝǀĂŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝŽďďůŝŐŽĚŝĂƐƚĞŶƐŝŽŶĞŝŶďĂƐĞĂůĐŽŶĨůŝƚƚŽĚŝŝŶƚĞƌĞƐƐŝϬϭ
Ŷ͘ϮͬϮϬϭϯʹŝƌĞƚƚŝǀĂŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝĐŽĚŝĐĞĚŝĐŽŵƉŽƌƚĂŵĞŶƚŽĚĞŝĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝƉƵďďůŝĐŝʹ͘W͘Z͘Ŷ͘ϲϮ
ĚĞůϭϲ͘Ϭϰ͘ϮϬϭϯϬϮ
Ŷ͘ϯͬϮϬϭϯʹŝƌĞƚƚŝǀĂŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝĂƚƚŝǀŝƚăƐƵĐĐĞƐƐŝǀĂĂůůĂĐĞƐƐĂnjŝŽŶĞĚĞůƌĂƉƉŽƌƚŽĚŝůĂǀŽƌŽϬϯ
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ŐĞƐƚŝŽŶĂůŝϬϰ
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Ŷ͘ϲͬϮϬϭϯʹŝƌĞƚƚŝǀĂŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝĐŽŶĨĞƌŝŵĞŶƚŽĚŝŝŶĐĂƌŝĐŚŝĚŝƌŝŐĞŶnjŝĂůŝŝŶĐĂƐŽĚŝƉĂƌƚŝĐŽůĂƌŝĂƚƚŝǀŝƚă
ĞĚŝŝŶĐŽŵƉĂƚŝďŝůŝƚăƐƉĞĐŝĨŝĐŚĞƉĞƌƉŽƐŝnjŝŽŶŝĚŝƌŝŐĞŶnjŝĂůŝϬϲ
Ŷ͘ϭͬϮϬϭϰʹŝƌĞƚƚŝǀĂŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝĐŽĚŝĐĞĚŝĐŽŵƉŽƌƚĂŵĞŶƚŽĂnjŝĞŶĚĂůĞϬϳ͘
Ŷ͘ϮͬϮϬϭϰʹŝƌĞƚƚŝǀĂŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝŽŶĞƌŝŝŶĨŽƌŵĂƚŝǀŝ
Ŷ͘ϯͬϮϬϭϰͲŝƌĞƚƚŝǀĂŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝŽďďůŝŐŚŝĚŝƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĐŽŶĐĞƌŶĞŶƚŝŐůŝŝŶĐĂƌŝĐŚŝĚŝĐŽŶƐƵůĞŶnjĞĞ
ĐŽůůĂďŽƌĂnjŝŽŶŝϬϵ
Ŷ͘ϰͬϮϬϭϰʹŝƌĞƚƚŝǀĂŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝƌŝĐŽŐŶŝnjŝŽŶĞƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŝĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀŝϭϬ
Ŷ͘ ϭͬϮϬϭϱ ʹ ŝƌĞƚƚŝǀĂ ŝŶ ŵĂƚĞƌŝĂ Ěŝ ĐŽĚŝĐĞ Ěŝ ĐŽŵƉŽƌƚĂŵĞŶƚŽ ĚĞŝ ĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝ ƉƵďďůŝĐŝ ĂƉƉƌŽǀĂƚŽ
͘W͘Z͘ Ŷ͘ ϲϮ ĚĞů ϭϲ͘Ϭϰ͘ϮϬϭϯ͘ ŽĚŝĐĞ Ěŝ ĐŽŵƉŽƌƚĂŵĞŶƚŽ ĐŽŵƵŶĂůĞ ĂƉƉƌŽǀĂƚŽ ĐŽŶ
ĚĞůŝďĞƌĂnjŝŽŶĞĚŝ'͘͘Ŷ͘ϭϭϴĚĞůϮϰ͘ϭϮ͘ϮϬϭϯ͘ϭϭ
Ŷ͘ ϮͬϮϬϭϱ ʹ WƌŽƚŽĐŽůůŽ Ěŝ ůĞŐĂůŝƚă Ăŝ ĨŝŶŝ ĚĞůůĂ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ƚĞŶƚĂƚŝǀŝ Ěŝ ŝŶĨŝůƚƌĂnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ
ĐƌŝŵŝŶĂůŝƚă ŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚĂ ŶĞů ƐĞƚƚŽƌĞ ĚĞŝ ĐŽŶƚƌĂƚƚŝ ƉƵďďůŝĐŝ Ěŝ ůĂǀŽƌŝ͕ ƐĞƌǀŝnjŝ Ğ ĨŽƌŶŝƚƵƌĞ
;DŝƐƵƌĂDϭϭĚĞůWdWϮϬϭϰͲϮϬϭϲͿϭϮ
Ŷ͘ ϯͬϮϬϭϱ ʹ ŝƌĞƚƚŝǀĂ ŝŶ ŵĂƚĞƌŝĂ Ěŝ ŽďďůŝŐŚŝ Ěŝ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ ĐŽŶĐĞƌŶĞŶƚĞ ŝ ĐŽŶƚƌĂƚƚŝ ƉƵďďůŝĐŝ Ěŝ
ůĂǀŽƌŝ͕ƐĞƌǀŝnjŝĞĨŽƌŶŝƚƵƌĞ͘ϭϯ
Ŷ͘ ϰͬϮϬϭϱ ʹ ŝƌĞƚƚŝǀĂ ŝŶ ŵĂƚĞƌŝĂ Ěŝ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ ƐƵ ŝŶƚĞƌŶĞƚ ĚĞŝ ĚĂƚŝ ƌĞůĂƚŝǀŝ ĂůůĞ ĞŶƚƌĂƚĞ Ğ ĂůůĂ
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62ͬ64
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ϱͲ>Z^WKE^/>/d
ĨƌŽŶƚĞ ĚĞůůĞ ƉƌĞƌŽŐĂƚŝǀĞ ĂƚƚƌŝďƵŝƚĞ ƐŽŶŽ ƉƌĞǀŝƐƚĞ ĐŽƌƌŝƐƉŽŶĚĞŶƚŝ ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝƚă ƉĞƌ ŝů
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ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝƚă ĚŝƌŝŐĞŶnjŝĂůĞ͕ ƐƵů ƉŝĂŶŽ ĚŝƐĐŝƉůŝŶĂƌĞ͕ ŽůƚƌĞ ĐŚĞ ƉĞƌ ŝů ĚĂŶŶŽ ĞƌĂƌŝĂůĞ Ğ
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ĂůůΖŝŵŵĂŐŝŶĞ ĚĞůůΖĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ Ğ ƐŽŶŽ ĐŽŵƵŶƋƵĞ ǀĂůƵƚĂƚŝ Ăŝ ĨŝŶŝ ĚĞůůĂ ĐŽƌƌĞƐƉŽŶƐŝŽŶĞ
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>Ğ ŵŝƐƵƌĞ ĚŝƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ Ğ ĐŽŶƚƌĂƐƚŽ ĂůůĂ ĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞƚƌĂƐĨƵƐĞ ŶĞů ƉƌĞƐĞŶƚĞ W͘d͘W͘͘ ĚĞǀŽŶŽ
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>͛ĂƌƚŝĐŽůŽ ϭ͕ ĐŽŵŵĂϭϰ͕ĚĞůůĂ ůĞŐŐĞŶ͘ ϭϵϬĚĞů ϮϬϭϮĚŝƐƉŽŶĞ ŝŶĨĂƚƚŝ ĐŚĞ͞>Ă ǀŝŽůĂnjŝŽŶĞ͕ ĚĂ
ƉĂƌƚĞ ĚĞŝ ĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝ ĚĞůů͛ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͕ ĚĞůůĞ ŵŝƐƵƌĞ Ěŝ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ ƉƌĞǀŝƐƚĞ ĚĂů ƉŝĂŶŽ
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ĂŐŐŝƵŶŐĞƋƵĞůůĂĚŝƌŝŐĞŶnjŝĂůĞ͘
63ͬ64
ΎΎΎΎΎ
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64ͬ64
hŶŝŽŶĞWƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ
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ƐƚĞƐƐŽ͍
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ϯ
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ϰ
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ϰ
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WƵŶƚĞŐŐŝŽ
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WƵŶƚĞŐŐŝŽ
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^ŝ
ϱ
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WƵŶƚĞŐŐŝŽ
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ƌŝůŝĞǀŽĞĐŽŶŽŵŝĐŽ
ŽŵƉŽƌƚĂůΖĂƚƚƌŝďƵnjŝŽŶĞĚŝǀĂŶƚĂŐŐŝĂƐŽŐŐĞƚƚŝĞƐƚĞƌŶŝ͕ŝƋƵĂůŝĂƐĞĐŽŶĚĂĚĞŝĐĂƐŝ͕
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ŽŵƉŽƌƚĂů͛ĂƚƚƌŝďƵnjŝŽŶĞĚŝĐŽŶƐŝĚĞƌĞǀŽůŝǀĂŶƚĂŐŐŝĂƐŽŐŐĞƚƚŝĞƐƚĞƌŶŝ;ĞƐ͗͘
ĂĨĨŝĚĂŵĞŶƚŽĚŝĂƉƉĂůƚŽͿ
ϰ/ŵƉĂƚƚŽŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀŽ͕ĞĐŽŶŽŵŝĐŽĞƐƵůůΖŝŵŵĂŐŝŶĞ͗ĂƋƵĂůĞůŝǀĞůůŽƉƵžĐŽůůŽĐĂƌƐŝŝů
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ŶĞůů͛ŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶĞğĞůĞǀĂƚĂ͕ŵĞĚŝĂŽďĂƐƐĂ͍
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ϰ
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ĞĨĨĞƚƚƵĂŶĚŽƵŶĂƉůƵƌĂůŝƚăĚŝŽƉĞƌĂnjŝŽŶŝĚŝĞŶƚŝƚăĞĐŽŶŽŵŝĐĂƌŝĚŽƚƚĂĐŚĞ͕ĐŽŶƐŝĚĞƌĂƚĞ
ĐŽŵƉůĞƐƐŝǀĂŵĞŶƚĞ͕ĂůůĂĨŝŶĞĂƐƐŝĐƵƌĂŶŽůŽƐƚĞƐƐŽƌŝƐƵůƚĂƚŽ;ĞƐ͗͘ƉůƵƌĂůŝƚăĚŝĂĨĨŝĚĂŵĞŶƚŝƌŝĚŽƚƚŝͿ͍
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sĂůƵƚĂnjŝŽŶĞĚĞůƌŝƐĐŚŝŽ
WƵŶƚĞŐŐŝŽ
hE/KE/KDhE/WZd/Zd/
WZK'ZDDdZ/EE>WZ>
dZ^WZE>͛/Ed'Z/d
ϮϬϭϲͲϮϬϭϴ
1. Premessa
ϭ͘ϭ͘YƵĂĚƌŽŶŽƌŵĂƚŝǀŽĚŝƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽ
>ĂŶŽnjŝŽŶĞĚŝ͞ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͕͟ŐŝăŝŶƚƌŽĚŽƚƚĂŶĞůů͛ŽƌĚŝŶĂŵĞŶƚŽĚĂůů͛Ăƌƚ͘ϭϭĚĞůĚĞĐƌĞƚŽůĞŐŝƐůĂƚŝǀŽ
Ϯϳ ŽƚƚŽďƌĞ ϮϬϬϵ͕ Ŷ͘ ϭϱϬ ŶĞůů͛ĂŵďŝƚŽ Ěŝ ƵŶ ŐĞŶĞƌĂůĞ ƉƌŽŐĞƚƚŽ Ěŝ ƌŝĨŽƌŵĂ ĚĞůůĂ ƉƵďďůŝĐĂ
ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞŝŶƚĞƐŽĂŵŝŐůŝŽƌĂƌŶĞů͛ĞĨĨŝĐŝĞŶnjĂ͕ŚĂĂƐƐƵŶƚŽƵŶƌŝůŝĞǀŽĐĞŶƚƌĂůĞŶĞůů͛ĂƚƚƵĂůĞƋƵĂĚƌŽ
ŶŽƌŵĂƚŝǀŽ͕ĂŶĐŚĞŝŶĐŽŶƐŝĚĞƌĂnjŝŽŶĞĚĞŝƌĞĐĞŶƚŝĞƉĞŶĞƚƌĂŶƚŝŝŶƚĞƌǀĞŶƚŝůĞŐŝƐůĂƚŝǀŝĐŚĞŶĞŚĂŶŶŽ
ƉŽƚĞŶnjŝĂƚŽŝůĐŽŶƚĞŶƵƚŽĞůĂƉŽƌƚĂƚĂĞĚĞĨŝŶŝƚŽůĞŵŽĚĂůŝƚăĚŝĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ͘
>Ă ůĞŐŐĞ ϲ ŶŽǀĞŵďƌĞ ϮϬϭϮ Ŷ͘ ϭϵϬ ͞ŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝ ƉĞƌ ůĂ ƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞ Ğ ůĂ ƌĞƉƌĞƐƐŝŽŶĞ ĚĞůůĂ
ĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞĞĚĞůůΖŝůůĞŐĂůŝƚăŶĞůůĂƉƵďďůŝĐĂĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͟ŚĂ͕ŝŶĨĂƚƚŝ͕ŝŶĚŝǀŝĚƵĂƚŽŶĞůƉƌŝŶĐŝƉŝŽĚŝ
ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂƵŶĂƐƐĞƉŽƌƚĂŶƚĞĚĞůůĞƉŽůŝƚŝĐŚĞĚŝƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞĞĚŚĂ͕ŝŶƉĂƌƚŝĐŽůĂƌĞ͕
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ƉƵďďůŝĐŝƚă͕ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞĚŝĨĨƵƐŝŽŶĞĚĞůůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝĚĂƉĂƌƚĞĚĞůůĞƉƵďďůŝĐŚĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ͘
/ŶĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂĚĞůĞŐĂ͕ŝů'ŽǀĞƌŶŽŚĂĂĚŽƚƚĂƚŽŝůĚĞĐƌĞƚŽůĞŐŝƐůĂƚŝǀŽϭϰŵĂƌnjŽϮϬϭϯ͕Ŷ͘ϯϯ
ƌĞĐĂŶƚĞ͞ZŝŽƌĚŝŶŽĚĞůůĂĚŝƐĐŝƉůŝŶĂƌŝŐƵĂƌĚĂŶƚĞŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝƉƵďďůŝĐŝƚă͕ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞĚŝĨĨƵƐŝŽŶĞĚŝ
ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝĚĂƉĂƌƚĞĚĞůůĞƉƵďďůŝĐŚĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ͕͟ĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽŝůƋƵĂůĞƐŽŶŽƐƚĂƚŝƐŝƐƚĞŵĂƚŝnjnjĂƚŝ
ĞƌŝŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞŐŝăǀŝŐĞŶƚŝĞŶĞƐŽŶŽƐƚĂƚŝŝŶƚƌŽĚŽƚƚŝĚŝŶƵŽǀŝĞ͕ƉĞƌůĂ
ƉƌŝŵĂǀŽůƚĂ͕ğƐƚĂƚŽĚŝƐĐŝƉůŝŶĂƚŽů͛ŝƐƚŝƚƵƚŽĚĞůů͛͟ĂĐĐĞƐƐŽĐŝǀŝĐŽ͘͟
^ĞĐŽŶĚŽ ŝů ĚĞĐƌĞƚŽ ĚĂ ƵůƚŝŵŽ ĐŝƚĂƚŽ͕ ůĂ ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ ğ ŝŶƚĞƐĂ ĐŽŵĞ ĂĐĐĞƐƐŝďŝůŝƚă ƚŽƚĂůĞ ĚĞůůĞ
ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝĐŽŶĐĞƌŶĞŶƚŝůΖŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶĞĞůΖĂƚƚŝǀŝƚăĚĞůůĞƉƵďďůŝĐŚĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ͕ĂůůŽƐĐŽƉŽĚŝ
ĨĂǀŽƌŝƌĞĨŽƌŵĞĚŝĐŽŶƚƌŽůůŽƐƵůƉĞƌƐĞŐƵŝŵĞŶƚŽĚĞůůĞĨƵŶnjŝŽŶŝŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůŝĞƐƵůůΖƵƚŝůŝnjnjŽĚĞůůĞƌŝƐŽƌƐĞ
ƉƵďďůŝĐŚĞ͘
>Ă ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ ĐŽŶĐŽƌƌĞ ĂĚ ĂƚƚƵĂƌĞ ŝů ƉƌŝŶĐŝƉŝŽ ĚĞŵŽĐƌĂƚŝĐŽ Ğ ŝ ƉƌŝŶĐŝƉŝ ĐŽƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůŝ Ěŝ
ĞŐƵĂŐůŝĂŶnjĂ͕ĚŝŝŵƉĂƌnjŝĂůŝƚă͕ďƵŽŶĂŶĚĂŵĞŶƚŽ͕ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝƚă͕ĞĨĨŝĐĂĐŝĂĞĚĞĨĨŝĐŝĞŶnjĂŶĞůůΖƵƚŝůŝnjnjŽĚŝ
ƌŝƐŽƌƐĞ ƉƵďďůŝĐŚĞ͕ ŝŶƚĞŐƌŝƚă Ğ ůĞĂůƚă ŶĞů ƐĞƌǀŝnjŝŽ ĂůůĂ ŶĂnjŝŽŶĞ͕ ŶĞů ƌŝƐƉĞƚƚŽ ĚĞůůĞ ĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝ ŝŶ
ŵĂƚĞƌŝĂĚŝƐĞŐƌĞƚŽĚŝ^ƚĂƚŽ͕ĚŝƐĞŐƌĞƚŽĚŝƐĞŐƌĞƚŽƐƚĂƚŝƐƚŝĐŽĞĚŝƉƌŽƚĞnjŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝƉĞƌƐŽŶĂůŝ͘
ƐƐĂğĐŽŶĚŝnjŝŽŶĞĚŝŐĂƌĂŶnjŝĂĚĞůůĞůŝďĞƌƚăŝŶĚŝǀŝĚƵĂůŝĞĐŽůůĞƚƚŝǀĞ͕ŶŽŶĐŚĠĚĞŝĚŝƌŝƚƚŝĐŝǀŝůŝ͕ƉŽůŝƚŝĐŝ
Ğ ƐŽĐŝĂůŝ͕ ŝŶƚĞŐƌĂ ŝů ĚŝƌŝƚƚŽ ĂĚ ƵŶĂ ďƵŽŶĂ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ Ğ ĐŽŶĐŽƌƌĞ ĂůůĂ ƌĞĂůŝnjnjĂnjŝŽŶĞ Ěŝ ƵŶĂ
ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞĂƉĞƌƚĂ͕ĂůƐĞƌǀŝnjŝŽĚĞůĐŝƚƚĂĚŝŶŽ͘
>Ğ ĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝ ĚĞů ĚĞĐƌĞƚŽ Ğ ůĞ ŶŽƌŵĞ Ěŝ ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ ŝŶƚĞŐƌĂŶŽ͕ ŝŶŽůƚƌĞ͕ ůΖŝŶĚŝǀŝĚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞů
ůŝǀĞůůŽĞƐƐĞŶnjŝĂůĞĚĞůůĞƉƌĞƐƚĂnjŝŽŶŝĞƌŽŐĂƚĞĚĂůůĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝƉƵďďůŝĐŚĞĂĨŝŶŝĚŝƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĞ
ĐŽŶƚƌĂƐƚŽĚĞůůĂĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞĞĚĞůůĂĐĂƚƚŝǀĂĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͘
>ĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĐŽƐƚŝƚƵŝƐĐĞĂŶĐŚĞƵŶŝŵƉŽƌƚĂŶƚĞƚĂƐƐĞůůŽĚŝǀĂůƵƚĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂƉĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞĚĞůůĞ
ƉƵďďůŝĐŚĞ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ Ğ ĚĞů ƌĂŐŐŝƵŶŐŝŵĞŶƚŽ ĚĞŐůŝ ŽďŝĞƚƚŝǀŝ ĨŝƐƐĂƚŝ͕ ĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽ Őůŝ Ăƚƚŝ Ěŝ
ƉƌŽŐƌĂŵŵĂnjŝŽŶĞ͕ ŶĞů ĐŝĐůŽ Ěŝ ŐĞƐƚŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ƉĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞ͕ ĐŽŶ ƉĂƌƚŝĐŽůĂƌĞ ƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽ Ăů
ƌĂŐŐŝƵŶŐŝŵĞŶƚŽĚĞŝƌŝƐƵůƚĂƚŝĂƚƚĞƐŝĞĐŽŶƐĞŐƵŝƚŝĞĂůůĂǀŝƐŝďŝůŝƚăƉĞƌŐůŝƐƚĂŬĞŚŽůĚĞƌ;ĐŝŽğƉĞƌŝƐŽŐŐĞƚƚŝ
ƉŽƌƚĂƚŽƌŝ Ěŝ ŝŶƚĞƌĞƐƐŝ ŝŶ ƌĞůĂnjŝŽŶĞ Ăůů͛Ăƚƚŝǀŝƚă ĚĞůů͛ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͕ ƐŝĂŶŽ ĞƐƐŝ ƐŽŐŐĞƚƚŝ ƉƵďďůŝĐŝ Ž
ƉƌŝǀĂƚŝ͕ŐƌƵƉƉŝŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝĞŶŽŶ͕ƐŝŶŐŽůŝĐŝƚƚĂĚŝŶŝͿ͘
>Ă ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ ĨĂǀŽƌŝƐĐĞ͕ ĚƵŶƋƵĞ͕ ůĂ ƉĂƌƚĞĐŝƉĂnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ĐŝƚƚĂĚŝŶŝ Ăůů͛Ăƚƚŝǀŝƚă ĚĞůůĞ ƉƵďďůŝĐŚĞ
ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝĞĚğĨƵŶnjŝŽŶĂůĞĂ͗
•ƉƌĞǀĞŶŝƌĞĨĞŶŽŵĞŶŝĐŽƌƌƵƚƚŝǀŝĞƉƌŽŵƵŽǀĞƌĞů͛ŝŶƚĞŐƌŝƚă͕ĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽů͛ĞŵĞƌƐŝŽŶĞĚĞůůĞƐŝƚƵĂnjŝŽŶŝ
ŝŶĐƵŝƉŽƐƐŽŶŽĂŶŶŝĚĂƌƐŝĨŽƌŵĞĚŝŝůůĞĐŝƚŽĞĚŝĐŽŶĨůŝƚƚŽĚŝŝŶƚĞƌĞƐƐŝĞůĂƌŝůĞǀĂnjŝŽŶĞĚŝŝƉŽƚĞƐŝĚŝ
ŵĂůĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝŽŶ͖
•ĂƐƐŝĐƵƌĂƌĞ ůĂ ĐŽŶŽƐĐĞŶnjĂ ĚĞŝ ƐĞƌǀŝnjŝ ƌĞƐŝ ĚĂůůĞ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ͕ ĚĞůůĞ ůŽƌŽ ĐĂƌĂƚƚĞƌŝƐƚŝĐŚĞ
ƋƵĂŶƚŝƚĂƚŝǀĞĞƋƵĂůŝƚĂƚŝǀĞ͕ŶŽŶĐŚĠĚĞůůĞůŽƌŽŵŽĚĂůŝƚăĚŝĞƌŽŐĂnjŝŽŶĞ͖
2
•ƐŽƚƚŽƉŽƌƌĞĂĐŽŶƚƌŽůůŽĚŝĨĨƵƐŽŽŐŶŝĨĂƐĞĚĞůĐŝĐůŽĚŝŐĞƐƚŝŽŶĞĚĞůůĂƉĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞƉĞƌĐŽŶƐĞŶƚŝƌŶĞ
ŝůŵŝŐůŝŽƌĂŵĞŶƚŽ͖
•ĨĂǀŽƌŝƌĞƵŶƌĂƉƉŽƌƚŽĚŝƌĞƚƚŽƚƌĂůĂƐŝŶŐŽůĂĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞĞŝůĐŝƚƚĂĚŝŶŽ͘
ƚƚƌĂǀĞƌƐŽů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĞĚŝůƉƌŽŐƌĞƐƐŝǀŽƉŽƚĞŶnjŝĂŵĞŶƚŽĚŝƵŶƐŝƐƚĞŵĂƐƚĂďŝůĞĞĚŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŽĚŝ
ƌĂĐĐŽůƚĂ Ğ Ěŝ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ĚĂƚŝ͕ ĚĞůůĞ ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝ Ğ ĚĞŝ ĚŽĐƵŵĞŶƚŝ ƌŝŐƵĂƌĚĂŶƚŝ ů͛ĂnjŝŽŶĞ Ğ
ů͛ŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶĞĚĞůů͛ĞŶƚĞ͕ůΖhŶŝŽŶĞWƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝŝŶƚĞŶĚĞƉƌŽŵƵŽǀĞƌĞŝůĐŽŝŶǀŽůŐŝŵĞŶƚŽƉĂƌƚĞĐŝƉĂƚŝǀŽ
ĚĞŝĐŝƚƚĂĚŝŶŝ͕ŝŶƵŶĂůŽŐŝĐĂƐĞŵƉƌĞƉŝƶŽƌŝĞŶƚĂƚĂĂůů͛ŽƉĞŶŐŽǀĞƌŶŵĞŶƚ͘
2. Le principali novità del D.Lgs. 33/2013
/ŶĚŝǀŝĚƵĂnjŝŽŶĞĚĞŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞŵŽĚĂůŝƚăĚŝƌĞĂůŝnjnjĂnjŝŽŶĞ
>ĞĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝĚĞů͘>ŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯŚĂŶŶŽŝŶĚŝǀŝĚƵĂƚŽŶĞůůŽƐƉĞĐŝĨŝĐŽŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ
ĞƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĐŽŶĐĞƌŶĞŶƚŝůΖŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶĞĞůΖĂƚƚŝǀŝƚăĚĞůůĞƉƵďďůŝĐŚĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ͘
>ĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂğ ƌĞĂůŝnjnjĂƚĂĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽůĂ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ Ěŝ ĚĂƚŝ͕ ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝ ĞĚŽĐƵŵĞŶƚŝ͕ ŝŶ
ĐŽŶĨŽƌŵŝƚă Ă ƉĞĐƵůŝĂƌŝ ƐƉĞĐŝĨŝĐŚĞ Ğ ƌĞŐŽůĞ ƚĞĐŶŝĐŚĞ͕ ŶĞŝ Ɛŝƚŝ ŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůŝ ĚĞůůĞ ƉƵďďůŝĐŚĞ
ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ͕ ĐƵŝ ĐŽƌƌŝƐƉŽŶĚĞ ŝů ĚŝƌŝƚƚŽ Ěŝ ĐŚŝƵŶƋƵĞ Ěŝ ĂĐĐĞĚĞƌĞ Ăŝ Ɛŝƚŝ ĚŝƌĞƚƚĂŵĞŶƚĞ ĞĚ
ŝŵŵĞĚŝĂƚĂŵĞŶƚĞ͕ƐĞŶnjĂĂƵƚĞŶƚŝĐĂnjŝŽŶĞĞĚŝĚĞŶƚŝĨŝĐĂnjŝŽŶĞ͘
ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞƉĞƌůĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ
ƉƌĞǀŝƐƚĂ ů͛ŝŶĚŝǀŝĚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞƉĞƌ ůĂdƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ;ĚŝŶŽƌŵĂ ĐŽŝŶĐŝĚĞŶƚĞĐŽŶŝů
ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞƉĞƌůĂWƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂŽƌƌƵnjŝŽŶĞͿ͕ĐŚĞƐǀŽůŐĞƐƚĂďŝůŵĞŶƚĞƵŶΖĂƚƚŝǀŝƚăĚŝĐŽŶƚƌŽůůŽ
ƐƵůůΖĂĚĞŵƉŝŵĞŶƚŽ ĚĂ ƉĂƌƚĞ ĚĞůůΖĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ ĚĞŐůŝ ŽďďůŝŐŚŝ Ěŝ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ ƉƌĞǀŝƐƚŝ ĚĂůůĂ
ŶŽƌŵĂƚŝǀĂǀŝŐĞŶƚĞ͕ĂƐƐŝĐƵƌĂŶĚŽůĂĐŽŵƉůĞƚĞnjnjĂ͕ůĂĐŚŝĂƌĞnjnjĂĞůΖĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽĚĞůůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝ
ƉƵďďůŝĐĂƚĞ;Ăƌƚ͘ϰϯ͘>ŐƐ͘ϯϯͬϮϬϭϯͿ͘
ĐĐĞƐƐŽĐŝǀŝĐŽ
>͛ĂĐĐĞƐƐŽĐŝǀŝĐŽğŝůĚŝƌŝƚƚŽĚŝĐŚŝƵŶƋƵĞĚŝƌŝĐŚŝĞĚĞƌĞŝĚŽĐƵŵĞŶƚŝ͕ůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝŽŝĚĂƚŝĐŚĞůĞ
ƉƵďďůŝĐŚĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝŚĂŶŶŽŽŵĞƐƐŽĚŝƉƵďďůŝĐĂƌĞ͕ƉƵƌĂǀĞŶĚŽŶĞů͛ŽďďůŝŐŽ͘
>ĂƌŝĐŚŝĞƐƚĂĚŝĂĐĐĞƐƐŽĐŝǀŝĐŽŶŽŶğƐŽƚƚŽƉŽƐƚĂĂĚĂůĐƵŶĂůŝŵŝƚĂnjŝŽŶĞƐŽŐŐĞƚƚŝǀĂ͕ğŐƌĂƚƵŝƚĂĞŶŽŶ
ĚĞǀĞĞƐƐĞƌĞŵŽƚŝǀĂƚĂ;Ăƌƚ͘ϱ͘>ŐƐ͘ϯϯͬϮϬϭϯͿ
3.
L'Unione Pratiarcati: organizzazione e funzioni
>ĂƐƚƌƵƚƚƵƌĂŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀĂĐŽŵƵŶĂůĞƌŝƐƵůƚĂĂƌƚŝĐŽůĂƚĂŝŶ^ĞƚƚŽƌŝ͘
/ů ^ĞƚƚŽƌĞ ĐŽƐƚŝƚƵŝƐĐĞ ůĂ ƐƚƌƵƚƚƵƌĂ Ěŝ ŵĂƐƐŝŵĂ ĚŝŵĞŶƐŝŽŶĞ ĚĞůů͛ĞŶƚĞ͕ ĐƵŝ ğ ƉƌĞƉŽƐƚŽ ƵŶ
ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ;WKͿ͖
^ŝƌŝƉŽƌƚĂĚŝƐĞŐƵŝƚŽů͛ŽƌŐĂŶŝŐƌĂŵŵĂĚĞůůΖhŶŝŽŶĞWƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ
3
4
4. Il Programma triennale per la trasparenza e l’integrità
EĞů ĐŽŶƚĞƐƚŽ ĚĞůŝŶĞĂƚŽ ŝů ĚĞĐƌĞƚŽ ůĞŐŝƐůĂƚŝǀŽ Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯ ŚĂ ĐŽŶĨĞƌŵĂƚŽ ů͛ŽďďůŝŐŽ ƉĞƌ ůĞ
ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝĚŝĂĚŽƚƚĂƌĞŝůWƌŽŐƌĂŵŵĂƚƌŝĞŶŶĂůĞƉĞƌůĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞů͛ŝŶƚĞŐƌŝƚă͕ŵŽĚŝĨŝĐĂŶĚŽŝŶ
ƉĂƌƚĞůĞƉƌĞǀŝƐŝŽŶŝŐŝăĐŽŶƚĞŶƵƚĞŶĞůĚ͘ůŐƐ͘ϭϱϬͬϮϬϬϵ͘
/ůWƌŽŐƌĂŵŵĂƚƌŝĞŶŶĂůĞĐŽƐƚŝƚƵŝƐĐĞƵŶĚŽĐƵŵĞŶƚŽĨŽŶĚĂŵĞŶƚĂůĞĚĞůƉƌŽĐĞƐƐŽĚŝĐŽŶĚŝǀŝƐŝŽŶĞ
ĚĞůů͛Ăƚƚŝǀŝƚă ƉŽƐƚĂ ŝŶ ĞƐƐĞƌĞ ĚĂůůĂ ƉƵďďůŝĐĂ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͕ Ăů ĨŝŶĞ Ěŝ ĂůŝŵĞŶƚĂƌĞ ƵŶ ĐůŝŵĂ Ěŝ
ĐŽŶĨƌŽŶƚŽĞĨŝĚƵĐŝĂŶĞŝĐŽŶĨƌŽŶƚŝĚĞůů͛ŽƉĞƌĂƚŽĚĞůůĞŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶŝ͘
EĞů WƌŽŐƌĂŵŵĂ ƚƌŝĞŶŶĂůĞ ƉĞƌ ůĂ ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ Ğ ůΖŝŶƚĞŐƌŝƚă͕ ĚĂ ĂŐŐŝŽƌŶĂƌĞ ĂŶŶƵĂůŵĞŶƚĞ͕ ƐŽŶŽ
ŝŶĚŝĐĂƚĞůĞŝŶŝnjŝĂƚŝǀĞƉƌĞǀŝƐƚĞƉĞƌŐĂƌĂŶƚŝƌĞ͗
a)ƵŶ
ĂĚĞŐƵĂƚŽ
ůŝǀĞůůŽ Ěŝ ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͕ ĂŶĐŚĞ ƐƵůůĂ ďĂƐĞ ĚĞůůĞ ůŝŶĞĞ ĞůĂďŽƌĂƚĞ ĚĂůůĂ /s/d
;ŽŵŵŝƐƐŝŽŶĞ ƉĞƌ ůĂ sĂůƵƚĂnjŝŽŶĞ͕ ůĂ dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ Ğ ů͛/ŶƚĞŐƌŝƚă ĚĞůůĞ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝͿ͕ ŽƌĂ
ĚĞŶŽŵŝŶĂƚĂEƵƚŽƌŝƚăEĂnjŝŽŶĂůĞŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͖
͘
b)ůĂůĞŐĂůŝƚăĞůŽƐǀŝůƵƉƉŽĚĞůůĂ
ĐƵůƚƵƌĂĚĞůůΖŝŶƚĞŐƌŝƚă
/ůWƌŽŐƌĂŵŵĂƚƌŝĞŶŶĂůĞƉĞƌůĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞůΖŝŶƚĞŐƌŝƚăĚĞĨŝŶŝƐĐĞůĞŵŝƐƵƌĞ͕ŝŵŽĚŝĞůĞŝŶŝnjŝĂƚŝǀĞ
ǀŽůƚŝĂůůΖĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞƉƌĞǀŝƐƚŝĚĂůůĂŶŽƌŵĂƚŝǀĂǀŝŐĞŶƚĞ͕ŝǀŝĐŽŵƉƌĞƐĞůĞ
ŵŝƐƵƌĞŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀĞǀŽůƚĞĂĚĂƐƐŝĐƵƌĂƌĞůĂƌĞŐŽůĂƌŝƚăĞůĂƚĞŵƉĞƐƚŝǀŝƚăĚĞŝĨůƵƐƐŝŝŶĨŽƌŵĂƚŝǀŝ͘
EĞůůΖĂŵďŝƚŽ ĚĞů WƌŽŐƌĂŵŵĂ ƚƌŝĞŶŶĂůĞ ƉĞƌ ůĂ ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ Ğ ůΖŝŶƚĞŐƌŝƚă ƐŽŶŽ ƐƉĞĐŝĨŝĐĂƚĞ ůĞ
ŵŽĚĂůŝƚă͕ŝƚĞŵƉŝĚŝĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ͕ůĞƌŝƐŽƌƐĞĚĞĚŝĐĂƚĞĞŐůŝƐƚƌƵŵĞŶƚŝĚŝǀĞƌŝĨŝĐĂĚĞůůΖĞĨĨŝĐĂĐŝĂĚĞůůĞ
ŝŶŝnjŝĂƚŝǀĞƉƌŽŐƌĂŵŵĂƚĞ͘
>ĞŵŝƐƵƌĞĚĞůWƌŽŐƌĂŵŵĂƚƌŝĞŶŶĂůĞƐŽŶŽŝŶŽůƚƌĞĐŽůůĞŐĂƚĞ͕ƐŽƚƚŽůΖŝŶĚŝƌŝnjnjŽĚĞůƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ͕ĐŽŶ
ůĞŵŝƐƵƌĞĞŐůŝŝŶƚĞƌǀĞŶƚŝƉƌĞǀŝƐƚŝĚĂůWŝĂŶŽĚŝƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͕ĚŝĐƵŝĞƐƐŽĐŽƐƚŝƚƵŝƐĐĞĚŝ
ŶŽƌŵĂƵŶĂƐĞnjŝŽŶĞ͘
ŽŵĞ ĂŶƚŝĐŝƉĂƚŽ͕ Őůŝ ŽďŝĞƚƚŝǀŝ ŝŶĚŝĐĂƚŝ ŶĞů WƌŽŐƌĂŵŵĂ ƚƌŝĞŶŶĂůĞ ƐŽŶŽ͕ ŝŶŽůƚƌĞ͕ ĨŽƌŵƵůĂƚŝ ŝŶ
ĐŽůůĞŐĂŵĞŶƚŽĐŽŶůĂƉƌŽŐƌĂŵŵĂnjŝŽŶĞƐƚƌĂƚĞŐŝĐĂĞŽƉĞƌĂƚŝǀĂĚĞůůΖĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͕ĚĞĨŝŶŝƚĂŝŶǀŝĂ
ŐĞŶĞƌĂůĞŶĞůWŝĂŶŽĚĞůůĂƉĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞĞŶĞŐůŝĂůƚƌŝƐƚƌƵŵĞŶƚŝĚŝƉƌŽŐƌĂŵŵĂnjŝŽŶĞĚĞůů͛ĞŶƚĞ͘
>ĂƉƌŽŵŽnjŝŽŶĞĚŝŵĂŐŐŝŽƌŝůŝǀĞůůŝĚŝƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĐŽƐƚŝƚƵŝƐĐĞ͕ŝŶĨĂƚƚŝ͕ƵŶΖĂƌĞĂƐƚƌĂƚĞŐŝĐĂĚŝŽŐŶŝ
ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͕ĐŚĞĚĞǀĞƚƌĂĚƵƌƐŝŶĞůůĂĚĞĨŝŶŝnjŝŽŶĞĚŝŽďŝĞƚƚŝǀŝŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀŝĞŝŶĚŝǀŝĚƵĂůŝ͘
>͛ĞůĂďŽƌĂnjŝŽŶĞ ĚĞů WƌŽŐƌĂŵŵĂ ƚƌŝĞŶŶĂůĞ ƉĞƌ ůĂ ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ Ğ ů͛ŝŶƚĞŐƌŝƚă ĚĞů ŽŵƵŶĞ Ěŝ
ůďŝŐŶĂƐĞŐŽ ğ ĂǀǀĞŶƵƚĂ ŶĞů ƌŝƐƉĞƚƚŽ ĚĞůůĞ ŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶŝ ĐŽŶƚĞŶƵƚĞ ŶĞŝ ƐĞŐƵĞŶƚŝ ƉƌŽǀǀĞĚŝŵĞŶƚŝ
ŶŽƌŵĂƚŝǀŝĞĚŽĐƵŵĞŶƚŝ͗
•ĞĐƌĞƚŽůĞŐŝƐůĂƚŝǀŽϯϬŐŝƵŐŶŽϮϬϬϯ͕Ŷ͘ϭϵϲ͞ŽĚŝĐĞŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝƉƌŽƚĞnjŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝƉĞƌƐŽŶĂůŝ͖͟
•ĞůŝďĞƌĂ/s/dŶ͘ϭϬϱͬϮϬϭϬ͞>ŝŶĞĞŐƵŝĚĂƉĞƌůĂƉƌĞĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶĞĚĞůWƌŽŐƌĂŵŵĂƚƌŝĞŶŶĂůĞƉĞƌůĂ
ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞů͛ŝŶƚĞŐƌŝƚă͖͟
•͞>ŝŶĞĞ 'ƵŝĚĂ ƉĞƌ ŝ Ɛŝƚŝ ǁĞď ĚĞůůĂ W͟ ;Ϯϲ ůƵŐůŝŽ ϮϬϭϬ͕ ĐŽŶ ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ Ϯϵ ůƵŐůŝŽ ϮϬϭϭͿ͕
ƉƌĞǀŝƐƚĞĚĂůůĂŝƌĞƚƚŝǀĂĚĞůϮϲŶŽǀĞŵďƌĞϮϬϬϵ͕Ŷ͘ϴĚĞůDŝŶŝƐƚĞƌŽƉĞƌůĂWƵďďůŝĐĂĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞĞ
ů͛ŝŶŶŽǀĂnjŝŽŶĞ͖
•ĞůŝďĞƌĂ /s/d Ŷ͘ ϮͬϮϬϭϮ ͞>ŝŶĞĞ ŐƵŝĚĂ ƉĞƌ ŝů ŵŝŐůŝŽƌĂŵĞŶƚŽ ĚĞůůĂ ƉƌĞĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶĞ Ğ
ĚĞůů͛ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽĚĞůWƌŽŐƌĂŵŵĂƚƌŝĞŶŶĂůĞƉĞƌůĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞů͛ŝŶƚĞŐƌŝƚă͖͟
•ĞĐƌĞƚŽůĞŐŝƐůĂƚŝǀŽϭϰŵĂƌnjŽϮϬϭϯ͕Ŷ͘ϯϯ͞ZŝŽƌĚŝŶŽĚĞůůĂĚŝƐĐŝƉůŝŶĂƌŝŐƵĂƌĚĂŶƚĞŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝ
ƉƵďďůŝĐŝƚă͕ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞĚŝĨĨƵƐŝŽŶĞĚŝŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝĚĂƉĂƌƚĞĚĞůůĞƉƵďďůŝĐŚĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ͟Ğ
ƐƐ͘ŵŵ͘ŝŝ͖͘
5
•ĞůŝďĞƌĂnjŝŽŶĞĚĞůů͛ƵƚŽƌŝƚăƉĞƌůĂsŝŐŝůĂŶnjĂƐƵŝŽŶƚƌĂƚƚŝWƵďďůŝĐŝĚŝ>ĂǀŽƌŝ͕^ĞƌǀŝnjŝĞ&ŽƌŶŝƚƵƌĞ
;sWͿ Ŷ͘ ϮϲͬϮϬϭϯ͕ ͞WƌŝŵĞ ŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶŝ ƐƵůů͛ĂƐƐŽůǀŝŵĞŶƚŽ ĚĞŐůŝ ŽďďůŝŐŚŝ Ěŝ ƚƌĂƐŵŝƐƐŝŽŶĞ ĚĞůůĞ
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•ĞůŝďĞƌĂ/s/dŶ͘ϱϵͬϮϬϭϯ͞WƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞŐůŝĂƚƚŝĚŝĐŽŶĐĞƐƐŝŽŶĞĚŝƐŽǀǀĞŶnjŝŽŶŝ͕ĐŽŶƚƌŝďƵƚŝ͕
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•ĞůŝďĞƌĂ /s/d Ŷ͘ ϲϱͬϮϬϭϯ ͞ƉƉůŝĐĂnjŝŽŶĞ ĚĞůů͛Ăƌƚ͘ ϭϰ ĚĞů Ě͘ůŐƐ Ŷ͘ ϯϯͬϮϬϭϯ ʹ KďďůŝŐŚŝ Ěŝ
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•ĞůŝďĞƌĂ/s/dŶ͘ϲϲͬϮϬϭϯĚĞůůĂ/s/d͞ƉƉůŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞůƌĞŐŝŵĞƐĂŶnjŝŽŶĂƚŽƌŝŽƉĞƌůĂǀŝŽůĂnjŝŽŶĞ
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ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͖͟
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'ĂnjnjĞƚƚĂhĨĨŝĐŝĂůĞŶ͘ϭϯϰĚĞůϭϮŐŝƵŐŶŽϮϬϭϰͿ
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6
ŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚĂŝŶƐŽƐƚĂŶnjŝĂůĞĐŽŶĨŽƌŵŝƚăĂůůĞŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶŝĐŽŶƚĞŶƵƚĞŶĞůůĂĚĞůŝďĞƌĂ/s/dŶ͘ϱϬͬϮϬϭϯ͘
5. Le principali novità,
pubblicazione
5.1
gli obiettivi
e gli obblighi
di
Il sito web istituzionale
>ΖhŶŝŽŶĞ WƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ Ɛŝ ğ ĚŽƚĂƚĂ Ěŝ ƵŶ ƐŝƚŽ ǁĞď ŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůĞ͕ ǀŝƐŝďŝůĞ Ăů ůŝŶŬ
ŚƚƚƉ͗ͬͬǁǁǁ͘ƵŶŝŽŶĞƉƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ͘ŐŽǀ͘ŝƚͬ ŶĞůůĂ ĐƵŝ ŚŽŵĞ ƉĂŐĞ ğ ĐŽůůŽĐĂƚĂ ůĂ ƐĞnjŝŽŶĞ ĚĞŶŽŵŝŶĂƚĂ
͞ŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞƚƌĂƐƉĂƌĞŶƚĞ͕͟Ăůů͛ŝŶƚĞƌŶŽĚĞůůĂƋƵĂůĞǀĂŶŶŽƉƵďďůŝĐĂƚŝŝĚĂƚŝ͕ůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝĞŝ
ĚŽĐƵŵĞŶƚŝĚĂƉƵďďůŝĐĂƌĞĂŝƐĞŶƐŝĚĞů͘>ŐƐ͘ϯϯͬϮϬϭϯ͘
>Ă ƐĞnjŝŽŶĞ ğ ŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚĂ Ğ ƐƵĚĚŝǀŝƐĂ ŝŶ ƐŽƚƚŽͲƐĞnjŝŽŶŝ ŶĞů ƌŝƐƉĞƚƚŽ ĚĞůůĞ ƐƉĞĐŝĨŝĐŚĞ ƐƚƌƵƚƚƵƌĂůŝ
ƐƚĂďŝůŝƚĞŶĞůů͛ůůĞŐĂƚŽĂů͘>ŐƐ͘ϯϯͬϮϬϭϯŝŶƚŝƚŽůĂƚŽ͞^ƚƌƵƚƚƵƌĂĚĞůůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝƐƵŝƐŝƚŝŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůŝ͘͟
^ŽŶŽ͕ĐŽŵƵŶƋƵĞ͕ĨĂƚƚŝ ƐĂůǀŝŐůŝĂĚĞŐƵĂŵĞŶƚŝ ĐŚĞƐŝ ƌĞŶĚĞƌĂŶŶŽ ŶĞĐĞƐƐĂƌŝƉĞƌ ĐŽŶĨŽƌŵĂƌĞůĂ
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ŵŽĚŝĨŝĐĂĚĞůůĂŶŽƌŵĂƚŝǀĂǀŝŐĞŶƚĞ͘
EĞů ƐŝƚŽ ğ ĚŝƐƉŽŶŝďŝůĞ ů͛ůďŽ ŽŶ ůŝŶĞ ĐŚĞ͕ ŝŶ ƐĞŐƵŝƚŽ ĂůůĂ >͘ ϲϵͬϮϬϬϵ͕ ğ ƐƚĂƚŽ ƌĞĂůŝnjnjĂƚŽ ƉĞƌ
ĐŽŶƐĞŶƚŝƌĞ ůĂ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ ĚĞŐůŝ Ăƚƚŝ Ğ ĚĞŝ ƉƌŽǀǀĞĚŝŵĞŶƚŝ ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀŝ ŝŶ ƵŶ͛ŽƚƚŝĐĂ Ěŝ
ŝŶĨŽƌŵĂƚŝnjnjĂnjŝŽŶĞĞƐĞŵƉůŝĨŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞůůĞƉƌŽĐĞĚƵƌĞ͘
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ǁŚŝƐƚůĞďůŽǁŝŶŐƵŶĂĐĂƐĞůůĂĞͲŵĂŝů͘
5.2
Qualità delle pubblicazioni
>͛Ăƌƚ͘ϲ͘>ŐƐ͘ϯϯͬϮϬϭϯƐƚĂďŝůŝƐĐĞĐŚĞ͞ůĞƉƵďďůŝĐŚĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝŐĂƌĂŶƚŝƐĐŽŶŽůĂƋƵĂůŝƚăĚĞůůĞ
ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝƌŝƉŽƌƚĂƚĞŶĞŝƐŝƚŝŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůŝŶĞůƌŝƐƉĞƚƚŽĚĞŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞƉƌĞǀŝƐƚŝĚĂůůĂ
ůĞŐŐĞ͕ ĂƐƐŝĐƵƌĂŶĚŽŶĞ ůΖŝŶƚĞŐƌŝƚă͕ ŝů ĐŽƐƚĂŶƚĞ ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ͕ ůĂ ĐŽŵƉůĞƚĞnjnjĂ͕ ůĂ ƚĞŵƉĞƐƚŝǀŝƚă͕ ůĂ
ƐĞŵƉůŝĐŝƚă Ěŝ ĐŽŶƐƵůƚĂnjŝŽŶĞ͕ ůĂ ĐŽŵƉƌĞŶƐŝďŝůŝƚă͕ ůΖŽŵŽŐĞŶĞŝƚă͕ ůĂ ĨĂĐŝůĞ ĂĐĐĞƐƐŝďŝůŝƚă͕ ŶŽŶĐŚĠ ůĂ
ĐŽŶĨŽƌŵŝƚă Ăŝ ĚŽĐƵŵĞŶƚŝ ŽƌŝŐŝŶĂůŝ ŝŶ ƉŽƐƐĞƐƐŽ ĚĞůůΖĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͕ ůΖŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ůŽƌŽ
ƉƌŽǀĞŶŝĞŶnjĂĞůĂƌŝƵƚŝůŝnjnjĂďŝůŝƚă͘͟
>ΖhŶŝŽŶĞWƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝƉĞƌƐĞŐƵĞů͛ŽďŝĞƚƚŝǀŽĚŝŐĂƌĂŶƚŝƌĞůĂƋƵĂůŝƚăĚĞůůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝƉƵďďůŝĐĂƚĞŽŶ
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ĐŚĞ ůĞ ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝ ĚĂ ƉƵďďůŝĐĂƌĞ ĚĞďďŽŶŽ ĞƐƐĞƌĞ ƐĞůĞnjŝŽŶĂƚĞ͕ ĐůĂƐƐŝĨŝĐĂƚĞ Ğ ĐŽŽƌĚŝŶĂƚĞ ƉĞƌ
ĐŽŶƐĞŶƚŝƌŶĞůĂƌĞĂůĞĨƌƵŝďŝůŝƚă͘
WĞƌ ƚĂůĞ ƌĂŐŝŽŶĞ ůĂ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ Ěŝ ĚĂƚŝ͕ ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝ Ğ ĚŽĐƵŵĞŶƚŝ ŶĞůůĂ ƐĞnjŝŽŶĞ
͞ŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞdƌĂƐƉĂƌĞŶƚĞ͟ĂǀǀŝĞŶĞŶĞůƌŝƐƉĞƚƚŽĚĞŝĐƌŝƚĞƌŝŐĞŶĞƌĂůŝĚŝƐĞŐƵŝƚŽĞǀŝĚĞŶnjŝĂƚŝ͗
1.ŽŵƉůĞƚĞnjnjĂ͗ ůĂ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ ĚĞǀĞ ĞƐƐĞƌĞ ĞƐĂƚƚĂ͕ ĂĐĐƵƌĂƚĂ Ğ ƌŝĨĞƌŝƚĂ Ă ƚƵƚƚĞ ůĞ ƵŶŝƚă
ŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀĞ͘
2.ŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽĞĂƌĐŚŝǀŝĂnjŝŽŶĞ͗ƉĞƌĐŝĂƐĐƵŶĚĂƚŽ͕ŽĐĂƚĞŐŽƌŝĂĚŝĚĂƚŝ͕ĚĞǀĞĞƐƐĞƌĞŝŶĚŝĐĂƚĂůĂ
ĚĂƚĂ Ěŝ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ Ğ͕ ĐŽŶƐĞŐƵĞŶƚĞŵĞŶƚĞ͕ Ěŝ ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ͕ ŶŽŶĐŚĠ ů͛ĂƌĐŽ ƚĞŵƉŽƌĂůĞ ĐƵŝ ůŽ
ƐƚĞƐƐŽĚĂƚŽ͕ŽĐĂƚĞŐŽƌŝĂĚŝĚĂƚŝ͕ƐŝƌŝĨĞƌŝƐĐĞ͘>ĂĚĞĐŽƌƌĞŶnjĂ͕ůĂĚƵƌĂƚĂĚĞůůĞƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶŝĞůĂĐĂĚĞŶnjĂ
ƚĞŵƉŽƌĂůĞĚĞŐůŝĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŝƐŽŶŽĚĞĨŝŶŝƚĞŝŶĐŽŶĨŽƌŵŝƚăĂƋƵĂŶƚŽĞƐƉƌĞƐƐĂŵĞŶƚĞƐƚĂďŝůŝƚŽĚĂ
ƐƉĞĐŝĨŝĐŚĞ ŶŽƌŵĞ Ěŝ ůĞŐŐĞ Ğ͕ ŝŶ ŵĂŶĐĂŶnjĂ͕ ĚĂůůĞ ĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝ ĚĞů ͘>ŐƐ͘ Ŷ͘ ϯϯͬϮϬϭϯ͘ /ů ŽŵƵŶĞ
ƉƌŽĐĞĚĞ Ăůů͛ĂƌĐŚŝǀŝĂnjŝŽŶĞĚĞůůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝĞĚĞŝĚĂƚŝ ŽĂůůĂ ůŽƌŽ ĞůŝŵŝŶĂnjŝŽŶĞƐĞĐŽŶĚŽ ƋƵĂŶƚŽ
7
ƐƚĂďŝůŝƚŽ͕ĐĂƐŽƉĞƌĐĂƐŽ͕ĚĂů͘>ŐƐ͘ϯϯͬϮϬϭϯŽĚĂĂůƚƌĞĨŽŶƚŝŶŽƌŵĂƚŝǀĞ͘
3.Ăƚŝ ĂƉĞƌƚŝ Ğ ƌŝƵƚŝůŝnjnjŽ͗ ŝ ĚŽĐƵŵĞŶƚŝ͕ ůĞ ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝ Ğ ŝ ĚĂƚŝ ŽŐŐĞƚƚŽ Ěŝ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ
ŽďďůŝŐĂƚŽƌŝĂĚĞǀŽŶŽĞƐƐĞƌĞŝŶĨŽƌŵĂƚŽĚŝƚŝƉŽĂƉĞƌƚŽĞƐŽŶŽƌŝƵƚŝůŝnjnjĂďŝůŝƐĞĐŽŶĚŽƋƵĂŶƚŽƉƌĞƐĐƌŝƚƚŽ
ĚĂůů͛Ăƌƚ͘ϳĚĞů͘>ŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯĞĚĞůůĞƐƉĞĐŝĨŝĐŚĞĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝůĞŐŝƐůĂƚŝǀĞŝǀŝƌŝĐŚŝĂŵĂƚĞ͕ĨĂƚƚŝƐĂůǀŝŝ
ĐĂƐŝŝŶĐƵŝů͛ƵƚŝůŝnjnjŽĚĞůĨŽƌŵĂƚŽĚŝƚŝƉŽĂƉĞƌƚŽĞŝůƌŝƵƚŝůŝnjnjŽĚĞŝĚĂƚŝƐŝĂŶŽƐƚĂƚŝĞƐƉƌĞƐƐĂŵĞŶƚĞĞƐĐůƵƐŝ
ĚĂůůĞŐŝƐůĂƚŽƌĞ͘
4.dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞƉƌŝǀĂĐLJ͗ĚĞǀĞĞƐƐĞƌĞŐĂƌĂŶƚŝƚŽŝůƌŝƐƉĞƚƚŽĚĞůůĞĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝƌĞĐĂƚĞĚĂůĚĞĐƌĞƚŽ
ůĞŐŝƐůĂƚŝǀŽϯϬŐŝƵŐŶŽϮϬϬϯ͕Ŷ͘ϭϵϲŝŶŵĂƚĞƌŝĂĚŝƉƌŽƚĞnjŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝƉĞƌƐŽŶĂůŝĂŝƐĞŶƐŝĚĞŐůŝĂƌƚƚ͘ϭ͕
ĐŽŵŵĂϮĞϰ͕ĐŽŵŵĂϰ͕͘>ŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯ͞ŶĞŝĐĂƐŝŝŶĐƵŝŶŽƌŵĞůĞŐŐĞŽĚŝƌĞŐŽůĂŵĞŶƚŽƉƌĞǀĞĚĂŶŽ
ĚŝĂƚƚŝŽĚŽĐƵŵĞŶƚŝ͕ůĞƉƵďďůŝĐŚĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝƉƌŽǀǀĞĚŽŶŽĂƌĞŶĚĞƌĞŶŽŶŝŶƚĞůůĞŐŝďŝůŝŝĚĂƚŝ
ƉĞƌƐŽŶĂůŝ ŶŽŶ ƉĞƌƚŝŶĞŶƚŝ Ž͕ ƐĞ ƐĞŶƐŝďŝůŝ Ž ŐŝƵĚŝnjŝĂƌŝ͕ ŶŽŶ ŝŶĚŝƐƉĞŶƐĂďŝůŝ ƌŝƐƉĞƚƚŽ ĂůůĞ ƐƉĞĐŝĨŝĐŚĞ
ĨŝŶĂůŝƚăĚŝƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĚĞůůĂƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ͘͟
5.3 Obiettivi
pubblicazione
del
Programma
e
attuazione
degli
obblighi
di
'ůŝŽďŝĞƚƚŝǀŝĐŚĞůΖhŶŝŽŶĞWƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝŝŶƚĞŶĚĞƉĞƌƐĞŐƵŝƌĞĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽŝůƉƌĞƐĞŶƚĞWƌŽŐƌĂŵŵĂƉĞƌůĂ
dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞů͛/ŶƚĞŐƌŝƚăĐŽƌƌŝƐƉŽŶĚŽŶŽ͕ŝŶƌĂŐŝŽŶĞĚĞůů͛ŽŐŐĞƚƚŽĞĚĞůůĂĨŝŶĂůŝƚă͕ĂůůĞƐĞŐƵĞŶƚŝůŝŶĞĞĚŝ
ŝŶƚĞƌǀĞŶƚŽ͗
•ƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞů͘>ŐƐ͘ϯϯͬϮϬϭϯ͖
•ĞĨŝŶŝnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ĨůƵƐƐŝ ŝŶĨŽƌŵĂƚŝǀŝ Ͳ njŝŽŶŝ ĐŽƌƌĞƚƚŝǀĞ Ğ Ěŝ ŵŝŐůŝŽƌĂŵĞŶƚŽ ĚĞůůĂ ƋƵĂůŝƚă ĚĞůůĞ
ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝͲ^ĞŵƉůŝĨŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞůƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŽ͖ʹƚƚŝǀĂnjŝŽŶĞĚŝƐĞƌǀŝnjŝŽŶůŝŶĞ͖
WĞƌĐŝĂƐĐƵŶĂĚŝƚĂůŝůŝŶĞĞĚŝŝŶƚĞƌǀĞŶƚŽƐŽŶŽƌŝƉŽƌƚĂƚŝŝŶĚĞƚƚĂŐůŝŽƌŝƐƉĞƚƚŝǀĂŵĞŶƚĞŶĞŐůŝůůĞŐĂƚŝϭ
ĞϮŐůŝŽďŝĞƚƚŝǀŝƉƌŽŐƌĂŵŵĂƚŝ͕ĐŽŶŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶĞƉĞƌĐŝĂƐĐƵŶŽĚŝĞƐƐŝĚĞŝƚĞŵƉŝĚŝƌĞĂůŝnjnjĂnjŝŽŶĞĞ
ĚĞůů͛ƵŶŝƚăŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀĂƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ͘
ƚĂůĞ ƉƌŽƉŽƐŝƚŽ ŶĞůů͛ůůĞŐĂƚŽ ϭ ƐŽŶŽ͕ ĚƵŶƋƵĞ͕ŝŶĚŝĐĂƚŝ͕ ŽůƚƌĞ Ăŝ ^ĞƚƚŽƌŝ ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ͕ ŝƐŝŶŐŽůŝ
ŽďďůŝŐŚŝ Ěŝ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ ƉƌĞǀŝƐƚŝ ĚĂů ͘>ŐƐ͘ ϯϯͬϮϬϭϯ͕ ůĂ ĚĞŶŽŵŝŶĂnjŝŽŶĞ ĚĞůůĞ ƐĞnjŝŽŶŝ Ğ ĚĞůůĞ
ƐŽƚƚŽƐĞnjŝŽŶŝĚŝ/Ğ//ůŝǀĞůůŽĂůů͛ŝŶƚĞƌŶŽĚĞůůĂƐĞnjŝŽŶĞ͞ŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞdƌĂƐƉĂƌĞŶƚĞ͟ĚĞůƐŝƚŽǁĞď
ŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůĞ͕ŝƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŝŶŽƌŵĂƚŝǀŝĞůĂƉĞƌŝŽĚŝĐŝƚăĚĞůů͛ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ͘
>Ă ĂnjŝŽŶŝ ŶĞĐĞƐƐĂƌŝĞ ƉĞƌ ů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞŐůŝ ŽďŝĞƚƚŝǀŝ ŝŶĚŝĐĂƚŝ ŶĞůů͛ĂůůĞŐĂƚŽ ϭ Ğ Ϯ ĐŽƐƚŝƚƵŝƌĂŶŶŽ
ŽŐŐĞƚƚŽĚŝƐƉĞĐŝĨŝĐŽĚĞƚƚĂŐůŝŽŶĞůWŝĂŶŽĚĞůůĂWĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞͬW'ͬWĚKĚĞůů͛ĂŶŶŽĚŝƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽ͘
5.4. Nomina del responsabile per la Trasparenza
ŽŶ ĚĞĐƌĞƚŽ ĚĞů WƌĞƐŝĚĞŶƚĞ Ŷ͘ ϭϬ ĚĞů Ϭϴ͘ϭϭ͘ϮϬϭϯ ğ ƐƚĂƚŽ ŶŽŵŝŶĂƚŽ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ ƉĞƌ ůĂ
dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ ĚĞůůΖhŶŝŽŶĞ WƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ ŝů ^ĞŐƌĞƚĂƌŝŽ ĚĞůůΖŶƚĞ͕ ƌ͘ ZŽďĞƌƚŽ ƵƐŽŶ͕ Őŝă ŶŽŵŝŶĂƚŽ
ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞƉĞƌůĂWƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͘
6.
Procedimento
Programma
di
elaborazione
e
adozione
del
6.1. La “strategia” della trasparenza: obiettivi in materia di trasparenza
posti dagli organi di vertice negli atti di indirizzo
/ů ͘>ŐƐ͘ Ŷ͘ ϯϯͬϮϬϭϯ ƌŝĂĨĨĞƌŵĂ Ğ ƐŽƚƚŽůŝŶĞĂ ůĂ ŶĞĐĞƐƐŝƚă ĐŚĞ ǀŝ ƐŝĂ ƵŶ ĐŽůůĞŐĂŵĞŶƚŽ ƚƌĂ ůĂ
8
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6.2
Trasparenza e performance
/ů͘ůŐƐ͘ϯϯͬϮϬϭϯŚĂƌŝďĂĚŝƚŽůĂŶĞĐĞƐƐŝƚăĚŝŝŶƚĞŐƌĂnjŝŽŶĞƚƌĂƉĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞĞƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͕ƐŝĂƉĞƌ
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9
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ĚĞůůΖŝŶĚŝĐĂƚŽƌĞ͕ĨŽƌŵƵůĂĚĞůůΖŝŶĚŝĐĂƚŽƌĞĞƌŝƐƉĞƚƚŝǀŝƚĂƌŐĞƚ͘
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6.3 Aggiornamento del Programma Triennale della Trasparenza e
l'integrità 2016-2018
>ŽƐĐŚĞŵĂĚĞůWƌŽŐƌĂŵŵĂĂŐŐŝŽƌŶĂƚŽğƐƚĂƚŽǀĂůƵƚĂƚŽƉŽŝĚĂŝZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚŝƐĞƚƚŽƌĞĂůĨŝŶĞĚŝ
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/ŶĨŝŶĞůŽƐĐŚĞŵĂĚŝĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽĚĞůWƌŽŐƌĂŵŵĂğƐƚĂƚŽǀĂůƵƚĂƚŽĚĂůEƵĐůĞŽŶĞůůĂƐĞĚƵƚĂĚĞů
Ϯϵ͘Ϭϭ͘ϮϬϭϲĞƐƉƌŝŵĞŶĚŽƉĂƌĞƌĞĨĂǀŽƌĞǀŽůĞ͘
7. Iniziative di comunicazione della trasparenza
7.1 Iniziative per la diffusione dei contenuti del Programma e dei dati
pubblicati
dĂůŝŝŶŝnjŝĂƚŝǀĞŚĂŶŶŽůŽƐĐŽƉŽĚŝĨĂǀŽƌŝƌĞů͛ĞĨĨĞƚƚŝǀĂĐŽŶŽƐĐĞŶnjĂĞů͛ƵƚŝůŝnjnjĂnjŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝƉƵďďůŝĐĂƚŝ
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ů͛ŝŶƚĞŐƌŝƚă͘
EĞůů͛ůůĞŐĂƚŽϮƐŽŶŽƌŝƉŽƌƚĂƚĞŶĞůĚĞƚƚĂŐůŝŽůĞĂnjŝŽŶŝĚĂƌĞĂůŝnjnjĂƌĞŶĞůƉĞƌŝŽĚŽϮϬϭϲͲϮϬϭϴƋƵĂůŝ
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ĚĞŝƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ͕ĚĞůůĂƚĞŵƉŝƐƚŝĐĂĚŝĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ͘
7.2
Giornate della Trasparenza
>Ğ'ŝŽƌŶĂƚĞĚĞůůĂdƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂŚĂŶŶŽůĂĨŝŶĂůŝƚăĚŝĐŽŝŶǀŽůŐĞƌĞŐůŝƐƚĂŬĞŚŽůĚĞƌƉĞƌƉƌŽŵƵŽǀĞƌĞĞ
ǀĂůŽƌŝnjnjĂƌĞůĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞƌĂŐŐŝƵŶŐĞƌĞŝƐĞŐƵĞŶƚŝŽďŝĞƚƚŝǀŝ͗
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EĞůů͛ĂŵďŝƚŽ ĚĞůůĂ 'ŝŽƌŶĂƚĂ ĚĞůůĂ dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ ƐŽŶŽ ŝůůƵƐƚƌĂƚĞ ůĞ ƌŝƐƵůƚĂŶnjĞ ĚĞů ĐŝĐůŽ ĚĞůůĂ
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^ŽŶŽ͕ŝŶĨŝŶĞ͕ƌĂĐĐŽůƚŝƐƵŐŐĞƌŝŵĞŶƚŝƉĞƌů͛ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽĂŶŶƵĂůĞĚĞŝĚŽĐƵŵĞŶƚŝƌĞůĂƚŝǀŝĂůĐŝĐůŽ
ĚĞůůĂƉĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞĞĚĞůWƌŽŐƌĂŵŵĂƚƌŝĞŶŶĂůĞƉĞƌůĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͘
10
8. Processo di attuazione del Programma
8.1. Soggetti
ůů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůWƌŽŐƌĂŵŵĂƚƌŝĞŶŶĂůĞƉĞƌůĂdƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞů͛/ŶƚĞŐƌŝƚăĐŽŶĐŽƌƌŽŶŽŝƐĞŐƵĞŶƚŝ
ƐŽŐŐĞƚƚŝ͗
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ĚĞůůΖŽŵŽŐĞŶĞŝƚă͕ ĚĞůůĂ ĨĂĐŝůĞ ĂĐĐĞƐƐŝďŝůŝƚă͕ ĚĞůůĂ ĐŽŶĨŽƌŵŝƚă Ăŝ ĚŽĐƵŵĞŶƚŝ ŽƌŝŐŝŶĂůŝ ŝŶ ƉŽƐƐĞƐƐŽ
ĂůůΖĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͕ ĚĞůůΖŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶĞ ĚĞůůĂ ůŽƌŽ ƉƌŽǀĞŶŝĞŶnjĂ͕ ĚĞůůĂ ƌŝƵƚŝůŝnjnjĂďŝůŝƚă Ğ ĚĞůůĂ
ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝŝŶĨŽƌŵĂƚŽĂƉĞƌƚŽ͘/ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚŝ^ĞƚƚŽƌĞƐŽŶŽ͕ĂůƚƌĞƐŞ͕ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚĞůůĂ
ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ͘ ƐƐŝ ƉƌŽǀǀĞĚŽŶŽ Ă ĚŝƐĐŝƉůŝŶĂƌĞ͕ ƉĞƌ ŝů ƐĞƌǀŝnjŝŽ Ěŝ ĐŽŵƉĞƚĞŶnjĂ͕ ůĞ ŵŽĚĂůŝƚă Ěŝ
͞ǀĂůŝĚĂnjŝŽŶĞ͟ĚĞŝĚĂƚŝĐŚĞŝĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝŝŶĐĂƌŝĐĂƚŝƉƌŽǀǀĞĚŽŶŽĂƉƵďďůŝĐĂƌĞƐƵůƐŝƚŽǁĞď͘ŽŶĐŽƌƌŽŶŽ
Ăůů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞŐůŝ Ăůƚƌŝ ŽďŝĞƚƚŝǀŝ ĚĞů ƉƌĞƐĞŶƚĞ WƌŽŐƌĂŵŵĂ dƌŝĞŶŶĂůĞ͕ ƐĞĐŽŶĚŽ ƋƵĂŶƚŽ ŝŶĚŝĐĂƚŽ
ŶĞůů͛ĂůůĞŐĂƚŽϮ͘
•ŝ ƌĞĨĞƌĞŶƚŝ ƉĞƌ ůĂ ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͕ ŝŶĚŝǀŝĚƵĂƚŝ ĚĂŝ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ Ěŝ ^ĞƚƚŽƌĞ͗ ŽůůĂďŽƌĂŶŽ ĐŽŶ ŝ
ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ Ěŝ ^ĞƚƚŽƌĞ Ăůů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞů WƌŽŐƌĂŵŵĂ dƌŝĞŶŶĂůĞ͖ ĐŽĂĚŝƵǀĂŶŽ Ğ ƐƵƉƉŽƌƚĂŶŽ ŝů
ƉĞƌƐŽŶĂůĞĂƐƐĞŐŶĂƚŽĂů^ĞƌǀŝnjŝŽĚŝƌŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽŶĞůů͛ĂĚĞŵƉŝŵĞŶƚŽĚĞŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ͘
ƵƌĂŶŽ ůĂ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ĚĂƚŝ ĚŝƌĞƚƚĂŵĞŶƚĞ Ž ĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽ Őůŝ ͞ŝŶĐĂƌŝĐĂƚŝ͟ ĚĞůůĂ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ
ŝŶĚŝǀŝĚƵĂƚŝĚĂůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚŝ^ĞƚƚŽƌĞ͘
•Őůŝ ŝŶĐĂƌŝĐĂƚŝ ĚĞůůĂ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ͕ ŝŶĚŝǀŝĚƵĂƚŝ ĚĂŝ ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ Ěŝ ^ĞƚƚŽƌĞ͗ WƌŽǀǀĞĚŽŶŽ ĂůůĂ
ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝ͕ĞĚĞŝĚŽĐƵŵĞŶƚŝŝŶĚŝĐĂƚŝŶĞůů͛ůůĞŐĂƚŽϭ͕ƐƵŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞŝƐŽŐŐĞƚƚŝĚĞƚĞŶƚŽƌŝ
ĚĞŝĚĂƚŝĚĂƉƵďďůŝĐĂƌĞ͘
•ŝƐŽŐŐĞƚƚŝĚĞƚĞŶƚŽƌŝĚĞŝĚĂƚŝ͕ĐŝŽğŝĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝĚĞůů͛ĞŶƚĞƚĞŶƵƚŝŐĂƌĂŶƚŝƌĞůĂƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĚŝ
ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝŽĚŽĐƵŵĞŶƚŝƌŝŐƵĂƌĚĂŶƚŝŝƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŝĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀŝůŽƌŽĚĞůĞŐĂƚŝŽĂůƚƌĂĂƚƚŝǀŝƚă
ŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůĞĚŝĐŽŵƉĞƚĞŶnjĂ͘,ĂŶŶŽŝůĐŽŵƉŝƚŽĚŝĂƐƐŝĐƵƌĂƌĞůĂƚĞŵƉĞƐƚŝǀĂĞĐŽŵƉůĞƚĂĨŽƌŶŝƚƵƌĂĚĞů
ĚĂƚŽ͕ĞĚĞůĚŽĐƵŵĞŶƚŽĚĂƉƵďďůŝĐĂƌĞĂůů͛ŝŶĐĂƌŝĐĂƚŽĚĞůůĂĐŽƌƌĞƚƚĂƚƌĂƐŵŝƐƐŝŽŶĞŶĞůĨŽƌŵĂƚŽĚŝƚŝƉŽ
ĂƉĞƌƚŽ͘
•ŝů ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ ƉĞƌ ůĂ dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͗ ŽŶƚƌŽůůĂ ů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞů WƌŽŐƌĂŵŵĂ ƚƌŝĞŶŶĂůĞ ƉĞƌ ůĂ
dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ Ğ ů͛/ŶƚĞŐƌŝƚă Ğ ƐĞŐŶĂůĂ ĂůůΖŽƌŐĂŶŽ Ěŝ ŝŶĚŝƌŝnjnjŽ ƉŽůŝƚŝĐŽ͕ Ăů EƵĐůĞŽ Ěŝ sĂůƵƚĂnjŝŽŶĞ͕
ĂůůΖƵƚŽƌŝƚăŶĂnjŝŽŶĂůĞĂŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞĞ͕ŶĞŝĐĂƐŝƉŝƶŐƌĂǀŝ͕ĂůůΖƵĨĨŝĐŝŽĚŝĚŝƐĐŝƉůŝŶĂŝĐĂƐŝĚŝŵĂŶĐĂƚŽŽ
ƌŝƚĂƌĚĂƚŽĂĚĞŵƉŝŵĞŶƚŽĚĞŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ͘ŽŶƚƌŽůůĂĞĂƐƐŝĐƵƌĂůĂƌĞŐŽůĂƌĞĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ
ĚĞůů͛ĂĐĐĞƐƐŽ ĐŝǀŝĐŽ͘ WƌŽǀǀĞĚĞ Ăůů͛ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ ĚĞů WƌŽŐƌĂŵŵĂ ƚƌŝĞŶŶĂůĞ ƉĞƌ ůĂ dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ Ğ
ů͛/ŶƚĞŐƌŝƚă͘ ƚĂů ĨŝŶĞ͕ ŝů ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ ƉĞƌ ůĂ dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ ĨŽƌŵƵůĂ ůĞ ŶĞĐĞƐƐĂƌŝĞ ĚŝƌĞƚƚŝǀĞ Ăŝ
ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚŝ^ĞƚƚŽƌĞ͕ƉƌŽŵƵŽǀĞĞĐƵƌĂŝůĐŽŝŶǀŽůŐŝŵĞŶƚŽĚĞŝƐĞƌǀŝnjŝĚĞůů͛ĞŶƚĞĂǀǀĂůĞŶĚŽƐŝĚĞů
ƐƵƉƉŽƌƚŽĚŝƚƵƚƚŝŝZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚŝ^ĞƚƚŽƌĞ͘
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ĚŝƐƵƉƉŽƌƚŽĂŐůŝƵĨĨŝĐŝĚĞůů͛ŶƚĞŝŶƌĞůĂnjŝŽŶĞĂŐůŝĂĚĞŵƉŝŵĞŶƚŝƉƌĞǀŝƐƚŝĚĂů͘>ŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯĞĚĂů
WƌŽŐƌĂŵŵĂdƌŝĞŶŶĂůĞĚĞůůĂdƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͛͘ĐŽŵƉŽƐƚŽĚĂůƉĞƌƐŽŶĂůĞĂƐƐĞŐŶĂƚŽĂůϯΣ^ĞƚƚŽƌĞ͞^Ğƌǀŝnjŝ
ŝŶĨŽƌŵĂƚŝǀŝĞĐŽŵƵŶŝĐĂƚŝǀŝ͟WĂƌƚĞĐŝƉĂĂůƚƌĞƐŞĂůŐƌƵƉƉŽĚŝůĂǀŽƌŽůĂ^ŝŐ͘ƌĂDŽŶŝĐĂĞŶĚĞů^ĞƌǀŝnjŝŽĚŝ
ŽŶƚƌŽůůŽ/ŶƚĞƌŶŽ͘
/ ĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝ ĚĞůů͛ŶƚĞ ĂƐƐŝĐƵƌĂŶŽ ůΖĂĚĞŵƉŝŵĞŶƚŽ ĚĞŐůŝ ŽďďůŝŐŚŝ Ěŝ ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͕ ƉƌĞƐƚĂŶĚŽ ůĂ
ŵĂƐƐŝŵĂĐŽůůĂďŽƌĂnjŝŽŶĞŶĞůůΖĞůĂďŽƌĂnjŝŽŶĞ͕ƌĞƉĞƌŝŵĞŶƚŽĞƚƌĂƐŵŝƐƐŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝƐŽŐŐĞƚƚŝĂůůΖŽďďůŝŐŽ
ĚŝƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞƐƵůƐŝƚŽŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůĞ͘
11
8.2. Modalità per l’aggiornamento delle pubblicazioni
KǀĞŶŽŶƐŝĂŶŽƉƌĞǀŝƐƚŝƐƉĞĐŝĨŝĐĂŵĞŶƚĞƚĞƌŵŝŶŝĚŝǀĞƌƐŝĞĨĂƚƚŝƐĂůǀŝŐůŝĞǀĞŶƚƵĂůŝĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŝ
ŶŽƌŵĂƚŝǀŝŽŝĐŚŝĂƌŝŵĞŶƚŝĚĞůů͛ƵƚŽƌŝƚăEĂnjŝŽŶĂůĞŶƚŝĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͕ƐŝĂƉƉůŝĐĂŶŽƉĞƌů͛ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ
ĚĞůůĞƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶŝůĞĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝƐŽƚƚŽŝŶĚŝĐĂƚĞ͕ŝŶĂŶĂůŽŐŝĂĂƋƵĂŶƚŽƐƚĂďŝůŝƚŽĚĂůů͛Ăƌƚ͘Ϯ͕ĐŽŵŵĂϮ͕
>͘ϮϰϭͬϵϬ͕ŝŶƌĞůĂnjŝŽŶĞĂůƚĞƌŵŝŶĞĚŝĐŽŶĐůƵƐŝŽŶĞĚĞůƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŽĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀŽ͘
ŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ͞ƚĞŵƉĞƐƚŝǀŽ͟
YƵĂŶĚŽğƉƌĞƐĐƌŝƚƚŽů͛ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ͞ƚĞŵƉĞƐƚŝǀŽ͟ĚĞŝĚĂƚŝ͕ĂŝƐĞŶƐŝĚĞůů͛Ăƌƚ͘ϴ͘>ŐƐ͘ϯϯͬϮϬϭϯ͕
ůĂƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĂǀǀŝĞŶĞŶĞŝϭϬŐŝŽƌŶŝƐƵĐĐĞƐƐŝǀŝĂůůĂǀĂƌŝĂnjŝŽŶĞŝŶƚĞƌǀĞŶƵƚĂŽĂůŵŽŵĞŶƚŽŝŶĐƵŝŝů
ĚĂƚŽƐŝƌĞŶĚĞĚŝƐƉŽŶŝďŝůĞ͘
ŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ͞ƚƌŝŵĞƐƚƌĂůĞ͟Ž͞ƐĞŵĞƐƚƌĂůĞ͟
^ĞğƉƌĞƐĐƌŝƚƚŽů͛ĂŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ͞ƚƌŝŵĞƐƚƌĂůĞ͟Ž͞ƐĞŵĞƐƚƌĂůĞ͕͟ůĂƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞğĞĨĨĞƚƚƵĂƚĂŶĞŝ
ƚƌĞŶƚĂŐŝŽƌŶŝƐƵĐĐĞƐƐŝǀŝĂůůĂƐĐĂĚĞŶnjĂĚĞůƚƌŝŵĞƐƚƌĞŽĚĞůƐĞŵĞƐƚƌĞ͘
ŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ͞ĂŶŶƵĂůĞ͟
/ŶƌĞůĂnjŝŽŶĞĂŐůŝĂĚĞŵƉŝŵĞŶƚŝĐŽŶĐĂĚĞŶnjĂ͞ĂŶŶƵĂůĞ͕͟ůĂƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĂǀǀŝĞŶĞŶĞůƚĞƌŵŝŶĞĚŝ
ƚƌĞŶƚĂŐŝŽƌŶŝĚĂůůĂĚĂƚĂŝŶĐƵŝŝůĚĂƚŽƐŝƌĞŶĚĞĚŝƐƉŽŶŝďŝůĞŽĚĂƋƵĞůůĂŝŶĐƵŝĞƐƐŽĚĞǀĞĞƐƐĞƌĞĨŽƌŵĂƚŽ
ŽĚĞǀĞƉĞƌǀĞŶŝƌĞĂůů͛ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞƐƵůůĂďĂƐĞĚŝƐƉĞĐŝĨŝĐŚĞĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝŶŽƌŵĂƚŝǀĞ͘
8.3. Monitoraggio e vigilanza sull’attuazione degli obblighi di
trasparenza
/ů ŵŽŶŝƚŽƌĂŐŐŝŽ ƐƵůů͛ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞŐůŝ ŽďďůŝŐŚŝ Ěŝ ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ ğ͕ ŝŶ ƉƌŝŵŽ ůƵŽŐŽ͕ ĂĨĨŝĚĂƚŽ Ăŝ
ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝ Ěŝ ^ĞƚƚŽƌĞ ĚĞůů͛ŶƚĞ͕ ĐŚĞ ǀŝ ƉƌŽǀǀĞĚŽŶŽ ĐŽƐƚĂŶƚĞŵĞŶƚĞ ŝŶ ƌĞůĂnjŝŽŶĞ Ăŝ ƐĞƌǀŝnjŝ Ěŝ
ĂƉƉĂƌƚĞŶĞŶnjĂ͘
/ů ŵŽŶŝƚŽƌĂŐŐŝŽ Ğ ůĂ ǀŝŐŝůĂŶnjĂ ƐƵůůŽ ƐƚĂƚŽ Ěŝ ĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞů WƌŽŐƌĂŵŵĂ ƚƌŝĞŶŶĂůĞ ƉĞƌ ůĂ
dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞů͛/ŶƚĞŐƌŝƚăğ͕ŝŶŽůƚƌĞ͕ĂĨĨŝĚĂƚĂĂůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞƉĞƌůĂdƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͕ĐŚĞǀŝƉƌŽǀǀĞĚĞ
ĂǀǀĂůĞŶĚŽƐŝ ĚĞůů͛ƵŶŝƚă ŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀĂ ĐƵŝ ƐŽŶŽ ĂĨĨŝĚĂƚĞ ĨƵŶnjŝŽŶŝ Ěŝ ĂƵƐŝůŝŽ ŝŶ ŵĂƚĞƌŝĂ Ěŝ ĐŽŶƚƌŽůůŝ
ŝŶƚĞƌŶŝĞƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ͕ŶŽŶĐŚĠĚĞů'ƌƵƉƉŽĚŝůĂǀŽƌŽ͘
/ůŵŽŶŝƚŽƌĂŐŐŝŽĂǀǀŝĞŶĞĚŝƌĞŐŽůĂĐŽŶƉĞƌŝŽĚŝĐŝƚăƐĞŵĞƐƚƌĂůĞ͘
ƐƐŽƉƌĞǀĞĚĞ͗
•
ůĂĐŽŵƉŝůĂnjŝŽŶĞĚŝƐĐŚĞĚĞƌŝĞƉŝůŽŐĂƚŝǀĞƐƵůůŽƐƚĂƚŽĚŝĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞůƉƌŽŐƌĂŵŵĂ͖
•
ůĂƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞƐĞŵĞƐƚƌĂůĞĚŝƵŶƉƌŽƐƉĞƚƚŽƌŝĞƉŝůŽŐĂƚŝǀŽƐƵůůŽƐƚĂƚŽĚŝĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞŝ
ƉƌŽŐƌĂŵŵŝ͖
•
ůĂƚƌĂƐŵŝƐƐŝŽŶĞĚĞůƉƌŽƐƉĞƚƚŽƌŝĞƉŝůŽŐĂƚŝǀŽĂŐůŝŽƌŐĂŶŝĚŝŝŶĚŝƌŝnjnjŽƉŽůŝƚŝĐŽĞĂůEĚs͘
8.4. Vigilanza del Nucleo di Valutazione
ŽŵƉĞƚĞĂůEƵĐůĞŽĚŝǀĂůƵƚĂnjŝŽŶĞ͗Ͳů͛ĂƚƚĞƐƚĂnjŝŽŶĞƉĞƌŝŽĚŝĐĂƐƵůů͛ĂƐƐŽůǀŝŵĞŶƚŽĚĞŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝ
ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ͘/ůEƵĐůĞŽĚŝsĂůƵƚĂnjŝŽŶĞƵƚŝůŝnjnjĂůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝƌĞůĂƚŝǀĞĂůůΖĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞĚĞŐůŝŽďďůŝŐŚŝ
Ăŝ ĨŝŶŝ ĚĞůůĂ ŵŝƐƵƌĂnjŝŽŶĞ Ğ ǀĂůƵƚĂnjŝŽŶĞ ĚĞůůĞ ƉĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞ ƐŝĂ ŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀĂ͕ ƐŝĂ ŝŶĚŝǀŝĚƵĂůĞ ĚĞů
ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůůĂƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ͘
8.5. Strumenti e tecniche di rilevazione sull’effettivo utilizzo dei dati da
parte degli utenti della sezione “Amministrazione Trasparente”
>ΖŶƚĞĚĞǀĞƉƌŽǀǀĞĚĞƌĞĂůůĂƌŝůĞǀĂnjŝŽŶĞƉĞƌŝŽĚŝĐĂĚĞůŐƌĂĚŽĚŝŝŶƚĞƌĞƐƐĞŵĂŶŝĨĞƐƚĂƚŽĚĂŝĐŝƚƚĂĚŝŶŝ
12
Ğ ĚĂŐůŝ ƐƚĂŬĞŚŽůĚĞƌ ŝŶ ŐĞŶĞƌĞ ŶĞŝ ĐŽŶĨƌŽŶƚŝ ĚĞůůĞ ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶŝ ĞĨĨĞƚƚƵĂƚĞ ŶĞůůĂ ƐĞnjŝŽŶĞ
͞ŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞdƌĂƐƉĂƌĞŶƚĞ͕͟ŶŽŶĐŚĠĚĞůůŝǀĞůůŽĚŝƵƚŝůŝƚăĞĚŝƵƚŝůŝnjnjĂnjŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝƉƵďďůŝĐĂƚŝ͘
/Ŷ ƚĂůĞ ĚŝƌĞnjŝŽŶĞ͕ ŽůƚƌĞ ĂĚ ĞƐĂŵŝŶĂƌĞ ůĞ ƌŝĐŚŝĞƐƚĞ Ěŝ ĂĐĐĞƐƐŽ ĐŝǀŝĐŽ ƉĞƌǀĞŶƵƚĞ͕ ğ ŝŵƉŽƌƚĂŶƚĞ
ƌĂĐĐŽŐůŝĞƌĞĂŶĐŚĞĞǀĞŶƚƵĂůŝƌĞĐůĂŵŝŽƐĞŐŶĂůĂnjŝŽŶŝƌŝŐƵĂƌĚĂŶƚŝůĂƋƵĂůŝƚăĚĞůůĞƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶŝ͕ŝƌŝƚĂƌĚŝ
ĞůĞŝŶĂĚĞŵƉŝĞŶnjĞƌŝƐĐŽŶƚƌĂƚĞ͘
^ĞŐŶĂůĂnjŝŽŶŝ Ğ ƌĞĐůĂŵŝ ƉŽƐƐŽŶŽ ĞƐƐĞƌĞ ƉƌĞƐĞŶƚĂƚŝ ĚŝƌĞƚƚĂŵĞŶƚĞ Ăů ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ ƉĞƌ ůĂ
dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͕ ĂƚƚƌĂǀĞƌƐŽ ůĂ ĐĂƐĞůůĂ Ěŝ ƉŽƐƚĂ ĞůĞƚƚƌŽŶŝĐĂ ŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůĞ
ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂΛƵŶŝŽŶĞƉƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ͘ŝƚ͘
>ĞĂƚƚŝǀŝƚăĞůĞŵŝƐƵƌĞĚĂƌĞĂůŝnjnjĂƌĞŶĞůƉĞƌŝŽĚŽϮϬϭϲͲϮϬϭϴƉĞƌůĂƌŝůĞǀĂnjŝŽŶĞĚĞůů͛ĞĨĨĞƚƚŝǀŽƵƚŝůŝnjnjŽ
ĚĞŝ ĚĂƚŝ ĚĂ ƉĂƌƚĞ ĚĞŐůŝ ƵƚĞŶƚŝ ĚĞůůĂ ƐĞnjŝŽŶĞ ͞ŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ dƌĂƐƉĂƌĞŶƚĞ͟ ƐŽŶŽ ŝŶĚŝĐĂƚĞ
ŶĞůů͛ůůĞŐĂƚŽϮ͘
/ ĚĂƚŝ ĂŐŐƌĞŐĂƚŝ ƌĞůĂƚŝǀŝ Ăŝ ƌŝƐƵůƚĂƚŝ ĚĞůůĂ ƌŝůĞǀĂnjŝŽŶĞ ƐŽŶŽ ƉƵďďůŝĐĂƚŝ ƐƵů ƐŝƚŽ ǁĞď͕ ƐĞnjŝŽŶĞ
͞ŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞdƌĂƐƉĂƌĞŶƚĞ͟ʹƐŽƚƚŽƐĞnjŝŽŶĞ͞ĂůƚƌŝĐŽŶƚĞŶƵƚŝ͘͟
8.6. Modalità di attuazione delle disposizioni sull’accesso civico
/ůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞƉĞƌůĂdƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂ͕ĚŽƉŽĂǀĞƌƌŝĐĞǀƵƚŽůĂƌŝĐŚŝĞƐƚĂ͕ůĂƚƌĂƐŵĞƚƚĞĂůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ
Ěŝ^ĞƚƚŽƌĞĐŽŵƉĞƚĞŶƚĞƉĞƌŵĂƚĞƌŝĂĞŶĞŝŶĨŽƌŵĂŝůƌŝĐŚŝĞĚĞŶƚĞ͘
/ůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚŝ^ĞƚƚŽƌĞ͕ĞŶƚƌŽƚƌĞŶƚĂŐŝŽƌŶŝ͕ƉƵďďůŝĐĂŶĞůƐŝƚŽǁĞďŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůĞĚĞůĐŽŵƵŶĞŝů
ĚŽĐƵŵĞŶƚŽ͕ ů͛ŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶĞ Ž ŝů ĚĂƚŽ ƌŝĐŚŝĞƐƚŽ Ğ ĐŽŶƚĞŵƉŽƌĂŶĞĂŵĞŶƚĞ ĐŽŵƵŶŝĐĂ Ăů ƌŝĐŚŝĞĚĞŶƚĞ
ůΖĂǀǀĞŶƵƚĂƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĞŝůĐŽůůĞŐĂŵĞŶƚŽŝƉĞƌƚĞƐƚƵĂůĞ;ů͛ŝŶĚŝƌŝnjnjŽĚĞůůĂƉĂŐŝŶĂǁĞďͿ͘
^Ğ ŝů ĚŽĐƵŵĞŶƚŽ͕ ůΖŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶĞ Ž ŝů ĚĂƚŽ ƌŝĐŚŝĞƐƚŝ ƌŝƐƵůƚĂŶŽ Őŝă ƉƵďďůŝĐĂƚŝ ŶĞů ƌŝƐƉĞƚƚŽ ĚĞůůĂ
ŶŽƌŵĂƚŝǀĂǀŝŐĞŶƚĞ͕ŝůZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚŝ^ĞƚƚŽƌĞŶĞŝŶĨŽƌŵĂŝůƌŝĐŚŝĞĚĞŶƚĞŝŶĚŝĐĂŶĚŽŐůŝŝůĐŽůůĞŐĂŵĞŶƚŽ
ŝƉĞƌƚĞƐƚƵĂůĞ͘
EĞů ĐĂƐŽ ŝŶ ĐƵŝ ŝů ZĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞ ĚĞů ^ĞƚƚŽƌĞ ĐŽŵƉĞƚĞŶƚĞ ƉĞƌ ŵĂƚĞƌŝĂ ƌŝƚĂƌĚŝ Ž ŽŵĞƚƚĂ ůĂ
ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞŽŶŽŶĨŽƌŶŝƐĐĂƌŝƐƉŽƐƚĂ͕ŝůƌŝĐŚŝĞĚĞŶƚĞƉƵžƌŝĐŽƌƌĞƌĞĂůƚŝƚŽůĂƌĞĚĞůƉŽƚĞƌĞƐŽƐƚŝƚƵƚŝǀŽ
ĚŝĐƵŝĂůů͛Ăƌƚ͘Ϯ͕ĐŽŵŵĂϵďŝƐ͕>͘ϮϰϭͬϵϬ͕ŝůƋƵĂůĞĂƚƚŝǀĞƌăŝŵĞĐĐĂŶŝƐŵŝƐŽƐƚŝƚƵƚŝǀŝ͕ƉƌŽĐƵƌĂŶĚŽŝĚĂƚŝŽ
ůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝƌŝĐŚŝĞƐƚĞ͕ƐĞĐŽŶĚŽůĞŵŽĚĂůŝƚăƉƌĞǀŝƐƚĞĚĂůů͛ŽƌĚŝŶĂŵĞŶƚŽ͘
WĞƌůĂƌŝĐŚŝĞƐƚĂĚŝĂĐĐĞƐƐŽ ĐŝǀŝĐŽğ ĚŝƐƉŽŶŝďŝůĞƵŶĂƉƉŽƐŝƚŽŵŽĚƵůŽ ƉƵďďůŝĐĂƚŽŶĞůůĂƐĞnjŝŽŶĞ
͞ŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞdƌĂƐƉĂƌĞŶƚĞ͘͟
9. Obblighi di comunicazione e trasparenza. Art. 47 del
D.Lgs. 14.03.2013, n. 33.
ŽŶĚĞůŝďĞƌĂnjŝŽŶĞĚŝŽŶƐŝŐůŝŽĚĞůůΖhŶŝŽŶĞŶ͘ϭϮĚĞůϮϮ͘ϭϮ͘ϮϬϭϰƐŝğƉƌŽǀǀĞĚƵƚŽĂĚŝƐĐŝƉůŝŶĂƌĞůĞ
ŵŽĚĂůŝƚăĚŝĐŽŵƵŶŝĐĂnjŝŽŶĞĞƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĚĞůůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝĞĚŽĐƵŵĞŶƚŝƌŝŐƵĂƌĚĂŶƚŝŝƚŝƚŽůĂƌŝĚŝ
ĐĂƌŝĐŚĞƉƵďďůŝĐŚĞĞůĞƚƚŝǀĞĞĚŝŐŽǀĞƌŶŽĚĞůŽŵƵŶĞ͕ĂŝƐĞŶƐŝĚĞůůΖĂƌƚ͘ϭϰĚĞů͘>ŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯ͕
ŶŽŶĐŚĠĚĞůůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝƌŝŐƵĂƌĚĂŶƚŝůĞƐŽĐŝĞƚăĞŐůŝĞŶƚŝĚŝĐƵŝĂůůΖĂƌƚ͘ϮϮ͕ĐŽŵŵĂϮ͕ĚĞů͘>ŐƐ͘Ŷ͘
ϯϯͬϮϬϭϯ͘
ŽŶůŽ ƐƚĞƐƐŽƌĞŐŽůĂŵĞŶƚŽğƐƚĂƚŽĂůƚƌĞƐŞĚŝƐĐŝƉůŝŶĂƚŽŝůƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŽƌĞůĂƚŝǀŽĂůůΖŝƌƌŽŐĂnjŝŽŶĞ
ĚĞůůĞƐĂŶnjŝŽŶŝƉĞƌůΖŝŶŽƚƚĞŵƉĞƌĂŶnjĂĂŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝĐŽŵƵŶŝĐĂnjŝŽŶĞĞƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĚŝĐƵŝƐŽƉƌĂĞĚ
ŝŶƉĂƌƚŝĐŽůĂƌĞůĞƐĂŶnjŝŽŶŝĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĞƉĞĐƵŶŝĂƌŝĞƉƌĞǀŝƐƚĞĚĂůůΖĂƌƚ͘ϰϳĚĞů͘>ŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯ͘
10.
Dati ulteriori
>ĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂŝŶƚĞƐĂĐŽŵĞĂĐĐĞƐƐŝďŝůŝƚăƚŽƚĂůĞĐŽŵƉŽƌƚĂĐŚĞůĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝƐŝŝŵƉĞŐŶŝŶŽĂ
13
ƉƵďďůŝĐĂƌĞƐƵŝƉƌŽƉƌŝƐŝƚŝŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĂůŝ͞ĚĂƚŝƵůƚĞƌŝŽƌŝ͟ƌŝƐƉĞƚƚŽĂƋƵĞůůŝĞƐƉƌĞƐƐĂŵĞŶƚĞŝŶĚŝĐĂƚŝĚĂ
ŶŽƌŵĞĚŝůĞŐŐĞ͘
>Ă>͘ϭϵϬͬϮϬϭϮƉƌĞǀĞĚĞůĂƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĚŝ͞ĚĂƚŝƵůƚĞƌŝŽƌŝ͟ĐŽŵĞĐŽŶƚĞŶƵƚŽŽďďůŝŐĂƚŽƌŝŽĚĞů
WŝĂŶŽƚƌŝĞŶŶĂůĞĚŝƉƌĞǀĞŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂĐŽƌƌƵnjŝŽŶĞ;Ăƌƚ͘ϭ͕ĐŽŵŵĂϵ͕ůĞƚƚ͘ĨͿ͘
>Ă /s/d ;ĚĞůŝďĞƌĂ Ŷ͘ ϱϬͬϮϬϭϯͿ ƐƵŐŐĞƌŝƐĐĞ ĐŚĞ ƉĞƌ ů͛ŝŶĚŝǀŝĚƵĂnjŝŽŶĞ ĚĞŝ ĚĂƚŝ ƵůƚĞƌŝŽƌŝ ƐŝĂŶŽ
ǀĂůŽƌŝnjnjĂƚĞ ůĞ ͞ƌŝĐŚŝĞƐƚĞ Ěŝ ĐŽŶŽƐĐĞŶnjĂ͟ ĂǀĂŶnjĂƚĞ ĚĂŝ ƉŽƌƚĂƚŽƌŝ Ěŝ ŝŶƚĞƌĞƐƐĞ͕ ĚĞůůĞ ƋƵĂůŝ ĞŵĞƌŐĂ
ů͛ĞĨĨĞƚƚŝǀĂƵƚŝůŝƚă͕ĂŶĐŚĞƚĞŶƵƚŽĐŽŶƚŽĚĞŝĐŽƐƚŝĞĚĞůů͛ŝŵƉĂƚƚŽŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀŽƐƵůů͛ĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ͘
ƚĂůƐĐŽƉŽ͕ƐŝĚŝƐƉŽŶĞůĂƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞĂŶŶƵĂůĞŶĞůůĂƐĞnjŝŽŶĞ͞ŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞdƌĂƐƉĂƌĞŶƚĞ͟ʹ
ƐŽƚƚŽƐĞnjŝŽŶĞ͞ĂůƚƌŝĐŽŶƚĞŶƵƚŝ͟ĚĞŝƐĞŐƵĞŶƚŝĚĂƚŝƵůƚĞƌŝŽƌŝ͗
DĂƚŝĂŐŐƌĞŐĂƚŝĚĞŝƉƌŽǀǀĞĚŝŵĞŶƚŝĂƐƐƵŶƚŝĂŶŶƵĂůŵĞŶƚĞĚĂŝZĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚŝ^ĞƚƚŽƌĞƐƵĚĚŝǀŝƐŝƉĞƌ
ĐĂƚĞŐŽƌŝĂ
DZĞŶĚŝĐŽŶƚĂnjŝŽŶĞƐŽĐŝĂůĞƉĞƌůΖĂŶŶŽϮϬϭϱ͕
DĂƚŝĂŐŐƌĞŐĂƚŝĚĞŐůŝŝŶĐŝĚĞŶƚŝǀĞƌŝĨŝĐĂƚŝƐŝŶĞůƚĞƌƌŝƚŽƌŝŽĚĞůůΖhŶŝŽŶĞ͘
14
ůů͘ϭͿͲhŶŝŽŶĞWƌĂƚŝĂƌĐĂƚŝ͘ůĞŶĐŽŽďďůŝŐŚŝĚŝƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ
ĞŶŽŵŝŶĂnjŝŽŶĞƐŽƚƚŽͲ
ƐĞnjŝŽŶĞůŝǀĞůůŽϭ
;DĂĐƌŽĨĂŵŝŐůŝĞͿ
ĞŶŽŵŝŶĂnjŝŽŶĞƐŽƚƚŽͲ
ƐĞnjŝŽŶĞϮůŝǀĞůůŽ
;dŝƉŽůŽŐŝĞĚŝĚĂƚŝͿ
ŵďŝƚŽ
ƐŽŐŐĞƚƚŝǀŽ;ǀĞĚŝ
ĨŽŐůŝŽϮͿ
WƌŽŐƌĂŵŵĂƉĞƌůĂ
dƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞůΖ/ŶƚĞŐƌŝƚă
ƚƚĞƐƚĂnjŝŽŶŝK/sŽ
ƐƚƌƵƚƚƵƌĂĂŶĂůŽŐĂ
h
ŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝŐĞŶĞƌĂůŝ
KŶĞƌŝŝŶĨŽƌŵĂƚŝǀŝƉĞƌ
ĐŝƚƚĂĚŝŶŝĞŝŵƉƌĞƐĞ
ĞŶŽŵŝŶĂnjŝŽŶĞĚĞůƐŝŶŐŽůŽŽďďůŝŐŽ
ƌƚ͘ϭϬ͕Đ͘ϴ͕ůĞƚƚ͘
WƌŽŐƌĂŵŵĂƉĞƌůĂdƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞůΖ/ŶƚĞŐƌŝƚă
ĂͿ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘
ϯϯͬϮϬϭϯ
ƌƚ͘ϭϰ͕Đ͘ϰ͕ůĞƚƚ͘
ƚƚĞƐƚĂnjŝŽŶŝK/sŽƐƚƌƵƚƚƵƌĂĂŶĂůŽŐĂ
ŐͿ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘
ϭϱϬͬϮϬϬϵ
ŽŶƚĞŶƵƚŝĚĞůůΖŽďďůŝŐŽ
WƌŽŐƌĂŵŵĂƚƌŝĞŶŶĂůĞƉĞƌůĂƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞůΖŝŶƚĞŐƌŝƚăĞƌĞůĂƚŝǀŽƐƚĂƚŽĚŝĂƚƚƵĂnjŝŽŶĞ;Ăƌƚ͘ϭϬ͕ĐĐ͘ϭ͕Ϯ͕ϯ͕Ě͘ůŐƐ͘ϯϯͬϮϬϭϯͿ
ƚƚĞƐƚĂnjŝŽŶĞĚĞůůΖK/sŽĚŝĂůƚƌĂƐƚƌƵƚƚƵƌĂĂŶĂůŽŐĂŶĞůůΖĂƐƐŽůǀŝŵĞŶƚŽĚĞŐůŝŽďďůŝŐŚŝĚŝƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ
ŐŐŝŽƌŶĂŵĞŶƚŽ
^ĞƚƚŽƌĞŽƐĞƌǀŝnjŝŽ
ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůůĂ
ƉƵďďůŝĐĂnjŝŽŶĞ;ΎͿ
ŶŶƵĂůĞ
;Ăƌƚ͘ϭϬ͕Đ͘ϭ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘
ϯϯͬϮϬϭϯͿ
ϯ
ŶŶƵĂůĞĞŝŶƌĞůĂnjŝŽŶĞĂ
ĚĞůŝďĞƌĞŝs/d
ϯ
ZŝĨĞƌŝŵĞŶƚŝŶŽƌŵĂƚŝǀŝƐƵŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶĞĞ
ƌƚ͘ϭϮ͕Đ͘ϭ͕Ě͘ůŐƐ͘ Ăƚƚŝǀŝƚă
Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯ
ƚƚŝĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀŝŐĞŶĞƌĂůŝ
ZŝĨĞƌŝŵĞŶƚŝŶŽƌŵĂƚŝǀŝĐŽŶŝƌĞůĂƚŝǀŝůŝŶŬĂůůĞŶŽƌŵĞĚŝůĞŐŐĞƐƚĂƚĂůĞƉƵďďůŝĐĂƚĞŶĞůůĂďĂŶĐĂĚĂƚŝΗEŽƌŵĂƚƚŝǀĂΗĐŚĞ
ƌĞŐŽůĂŶŽůΖŝƐƚŝƚƵnjŝŽŶĞ͕ůΖŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶĞĞůΖĂƚƚŝǀŝƚăĚĞůůĞƉƵďďůŝĐŚĞĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶŝ
dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
;ĞdžĂƌƚ͘ϴ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯͿ
ϯ
ŝƌĞƚƚŝǀĞ͕ĐŝƌĐŽůĂƌŝ͕ƉƌŽŐƌĂŵŵŝ͕ŝƐƚƌƵnjŝŽŶŝĞŽŐŶŝĂƚƚŽĐŚĞĚŝƐƉŽŶĞŝŶŐĞŶĞƌĂůĞƐƵůůĂŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶĞ͕ƐƵůůĞĨƵŶnjŝŽŶŝ͕ƐƵŐůŝ
ŽďŝĞƚƚŝǀŝ͕ƐƵŝƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŝ͕ŽǀǀĞƌŽŶĞŝƋƵĂůŝƐŝĚĞƚĞƌŵŝŶĂůΖŝŶƚĞƌƉƌĞƚĂnjŝŽŶĞĚŝŶŽƌŵĞŐŝƵƌŝĚŝĐŚĞĐŚĞƌŝŐƵĂƌĚĂŶŽŽ
ĚĞƚƚĂŶŽĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶŝƉĞƌůΖĂƉƉůŝĐĂnjŝŽŶĞĚŝĞƐƐĞ
dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
;ĞdžĂƌƚ͘ϴ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯͿ
ϯ
ƌƚ͘ϭϮ͕Đ͘Ϯ͕Ě͘ůŐƐ͘
^ƚĂƚƵƚŝĞůĞŐŐŝƌĞŐŝŽŶĂůŝ
Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯ
ƐƚƌĞŵŝĞƚĞƐƚŝƵĨĨŝĐŝĂůŝĂŐŐŝŽƌŶĂƚŝĚĞŐůŝ^ƚĂƚƵƚŝĞĚĞůůĞŶŽƌŵĞĚŝůĞŐŐĞƌĞŐŝŽŶĂůŝ͕ĐŚĞƌĞŐŽůĂŶŽůĞĨƵŶnjŝŽŶŝ͕
ůΖŽƌŐĂŶŝnjnjĂnjŝŽŶĞĞůŽƐǀŽůŐŝŵĞŶƚŽĚĞůůĞĂƚƚŝǀŝƚăĚŝĐŽŵƉĞƚĞŶnjĂĚĞůůΖĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ
dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
;ĞdžĂƌƚ͘ϴ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯͿ
EŽŶĂƉƉůŝĐĂďŝůĞĂŐůŝĞŶƚŝ
ůŽĐĂůŝ
ƌƚ͘ϱϱ͕Đ͘Ϯ͕Ě͘ůŐƐ͘
Ŷ͘ϭϲϱͬϮϬϬϭ
ŽĚŝĐĞĚŝƐĐŝƉůŝŶĂƌĞĞĐŽĚŝĐĞĚŝĐŽŶĚŽƚƚĂ
ƌƚ͘ϭϮ͕Đ͘ϭ͕Ě͘ůŐƐ͘
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ĞǀŝĚĞŶnjĂĚĞůŵĂŶĐĂƚŽĐŽŶƐĞŶƐŽͿ΁;E͗ğŶĞĐĞƐƐĂƌŝŽůŝŵŝƚĂƌĞ͕ĐŽŶĂƉƉŽƐŝƚŝĂĐĐŽƌŐŝŵĞŶƚŝĂĐƵƌĂĚĞůůΖŝŶƚĞƌĞƐƐĂƚŽŽĚĞůůĂ
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ĂƐƐĞŐŶĂƚĞĂĐŝĂƐĐƵŶŐƌƵƉƉŽ͕ĐŽŶŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞůƚŝƚŽůŽĚŝƚƌĂƐĨĞƌŝŵĞŶƚŽĞĚĞůůΖŝŵƉŝĞŐŽĚĞůůĞƌŝƐŽƌƐĞƵƚŝůŝnjnjĂƚĞ
dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
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ƌƚŝĐŽůĂnjŝŽŶĞĚĞŐůŝƵĨĨŝĐŝ
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dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
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Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯ
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ϯͿĚŝĐŚŝĂƌĂnjŝŽŶĞĐŽŶĐĞƌŶĞŶƚĞůĞƐƉĞƐĞƐŽƐƚĞŶƵƚĞĞůĞŽďďůŝŐĂnjŝŽŶŝĂƐƐƵŶƚĞƉĞƌůĂƉƌŽƉĂŐĂŶĚĂĞůĞƚƚŽƌĂůĞŽǀǀĞƌŽ
ĂƚƚĞƐƚĂnjŝŽŶĞĚŝĞƐƐĞƌƐŝĂǀǀĂůƐŝĞƐĐůƵƐŝǀĂŵĞŶƚĞĚŝŵĂƚĞƌŝĂůŝĞĚŝŵĞnjnjŝƉƌŽƉĂŐĂŶĚŝƐƚŝĐŝƉƌĞĚŝƐƉŽƐƚŝĞŵĞƐƐŝĂĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶĞ
dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
ĚĂůƉĂƌƚŝƚŽŽĚĂůůĂĨŽƌŵĂnjŝŽŶĞƉŽůŝƚŝĐĂĚĞůůĂĐƵŝůŝƐƚĂŝůƐŽŐŐĞƚƚŽŚĂĨĂƚƚŽƉĂƌƚĞ͕ĐŽŶůΖĂƉƉŽƐŝnjŝŽŶĞĚĞůůĂĨŽƌŵƵůĂͨƐƵůŵŝŽ
ŽŶŽƌĞĂĨĨĞƌŵŽĐŚĞůĂĚŝĐŚŝĂƌĂnjŝŽŶĞĐŽƌƌŝƐƉŽŶĚĞĂůǀĞƌŽͩ;ĐŽŶĂůůĞŐĂƚĞĐŽƉŝĞĚĞůůĞĚŝĐŚŝĂƌĂnjŝŽŶŝƌĞůĂƚŝǀĞĂĨŝŶĂŶnjŝĂŵĞŶƚŝ ;ĞdžĂƌƚ͘ϴ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯͿ
ĞĐŽŶƚƌŝďƵƚŝƉĞƌƵŶŝŵƉŽƌƚŽĐŚĞŶĞůůΖĂŶŶŽƐƵƉĞƌŝϱ͘ϬϬϬΦͿ;ŽďďůŝŐŽŶŽŶƉƌĞǀŝƐƚŽƉĞƌŝĐŽŵƵŶŝĐŽŶƉŽƉŽůĂnjŝŽŶĞ
ŝŶĨĞƌŝŽƌĞĂŝϭϱϬϬϬĂďŝƚĂŶƚŝͿ
WƌŽǀǀĞĚŝŵĞŶƚŝĚŝĞƌŽŐĂnjŝŽŶĞĚĞůůĞƐĂŶnjŝŽŶŝĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂƚŝǀĞƉĞĐƵŶŝĂƌŝĞĂĐĂƌŝĐŽĚĞůƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůůĂŵĂŶĐĂƚĂ
ĐŽŵƵŶŝĐĂnjŝŽŶĞƉĞƌůĂŵĂŶĐĂƚĂŽŝŶĐŽŵƉůĞƚĂĐŽŵƵŶŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝĐŽŶĐĞƌŶĞŶƚŝůĂƐŝƚƵĂnjŝŽŶĞƉĂƚƌŝŵŽŶŝĂůĞ
ƌƚ͘ϰϳ͕Đ͘ϭ͕Ě͘ůŐƐ͘
^ĂŶnjŝŽŶŝƉĞƌŵĂŶĐĂƚĂĐŽŵƵŶŝĐĂnjŝŽŶĞĚĞŝĚĂƚŝ ĐŽŵƉůĞƐƐŝǀĂĚĞůƚŝƚŽůĂƌĞĚĞůůΖŝŶĐĂƌŝĐŽ;ĚŝŽƌŐĂŶŽĚŝŝŶĚŝƌŝnjnjŽƉŽůŝƚŝĐŽͿĂůŵŽŵĞŶƚŽĚĞůůΖĂƐƐƵŶnjŝŽŶĞĚĞůůĂĐĂƌŝĐĂ͕ůĂ
Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯ
ƚŝƚŽůĂƌŝƚăĚŝŝŵƉƌĞƐĞ͕ůĞƉĂƌƚĞĐŝƉĂnjŝŽŶŝĂnjŝŽŶĂƌŝĞƉƌŽƉƌŝĞ͕ĚĞůĐŽŶŝƵŐĞĞĚĞŝƉĂƌĞŶƚŝĞŶƚƌŽŝůƐĞĐŽŶĚŽŐƌĂĚŽĚŝƉĂƌĞŶƚĞůĂ͕
ŶŽŶĐŚğƚƵƚƚŝŝĐŽŵƉĞŶƐŝĐƵŝĚăĚŝƌŝƚƚŽůΖĂƐƐƵnjŝŽŶĞĚĞůůĂĐĂƌŝĐĂ
ƌƚ͘ϭϯ͕Đ͘ϭ͕ůĞƚƚ͘
ďͿ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘
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ŽŵƉĞƚĞŶnjĞĞƌŝƐŽƌƐĞĂĚŝƐƉŽƐŝnjŝŽŶĞĚŝĐŝĂƐĐƵŶƵĨĨŝĐŝŽ͕ĂŶĐŚĞĚŝůŝǀĞůůŽĚŝƌŝŐĞŶnjŝĂůĞŶŽŶŐĞŶĞƌĂůĞ
ŝŶŵŽĚŽƚĂůĞĐŚĞĂĐŝĂƐĐƵŶƵĨĨŝĐŝŽƐŝĂ
ĂƐƐĞŐŶĂƚŽƵŶůŝŶŬĂĚƵŶĂƉĂŐŝŶĂĐŽŶƚĞŶĞŶƚĞ
ƚƵƚƚĞůĞŝŶĨŽƌŵĂnjŝŽŶŝƉƌĞǀŝƐƚĞĚĂůůĂŶŽƌŵĂͿ
EŽŵŝĚĞŝĚŝƌŝŐĞŶƚŝƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚĞŝƐŝŶŐŽůŝƵĨĨŝĐŝ
dĞůĞĨŽŶŽĞƉŽƐƚĂĞůĞƚƚƌŽŶŝĐĂ
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dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
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dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
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ϯͿĚĂƚŝƌĞůĂƚŝǀŝĂůůŽƐǀŽůŐŝŵĞŶƚŽĚŝŝŶĐĂƌŝĐŚŝŽůĂƚŝƚŽůĂƌŝƚăĚŝĐĂƌŝĐŚĞŝŶĞŶƚŝĚŝĚŝƌŝƚƚŽƉƌŝǀĂƚŽƌĞŐŽůĂƚŝŽĨŝŶĂŶnjŝĂƚŝĚĂůůĂ
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ŝŶƚƌĂŵƵƌĂƌŝŽͿ͕ĞƌĞůĂƚŝǀŝĐŽŵƉĞŶƐŝ
ƵƌƌŝĐƵůĂĚĞŝƚŝƚŽůĂƌŝĚŝƉŽƐŝnjŝŽŶŝŽƌŐĂŶŝnjnjĂƚŝǀĞƌĞĚĂƚƚŝŝŶĐŽŶĨŽƌŵŝƚăĂůǀŝŐĞŶƚĞŵŽĚĞůůŽĞƵƌŽƉĞŽ
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Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯ
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ŽƐƚŽĚĞůƉĞƌƐŽŶĂůĞŶŽŶĂƚĞŵƉŽ
ƌƚ͘ϭϳ͕Đ͘Ϯ͕Ě͘ůŐƐ͘ ŝŶĚĞƚĞƌŵŝŶĂƚŽ
Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯ
;ĚĂƉƵďďůŝĐĂƌĞŝŶƚĂďĞůůĞͿ
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ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůĞĚĞůůĂ
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dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
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ĚͿ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘
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dĂƐƐŝĚŝĂƐƐĞŶnjĂ
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ϯϯͬϮϬϭϯ
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ƌƚ͘ϱϯ͕Đ͘ϭϰ͕
ĚĞůůΖŽŐŐĞƚƚŽ͕ĚĞůůĂĚƵƌĂƚĂĞĚĞůĐŽŵƉĞŶƐŽƐƉĞƚƚĂŶƚĞƉĞƌŽŐŶŝŝŶĐĂƌŝĐŽ
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dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
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ĂƵƚĞŶƚŝĐŚĞ
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ĞŶŽŵŝŶĂnjŝŽŶĞƐŽƚƚŽͲ
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ĞŶŽŵŝŶĂnjŝŽŶĞƐŽƚƚŽͲ
ƐĞnjŝŽŶĞϮůŝǀĞůůŽ
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ŽŶƚƌĂƚƚĂnjŝŽŶĞŝŶƚĞŐƌĂƚŝǀĂ
K/s
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ĨŽŐůŝŽϮͿ
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^ŝƐƚĞŵĂĚŝŵŝƐƵƌĂnjŝŽŶĞĞ
ǀĂůƵƚĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂ
WĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞ
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ZĞůĂnjŝŽŶĞƐƵůůĂ
WĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞ
WĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞ
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ǀĂůŝĚĂnjŝŽŶĞĚĞůůĂ
ZĞůĂnjŝŽŶĞƐƵůůĂ
WĞƌĨŽƌŵĂŶĐĞ
ZĞůĂnjŝŽŶĞĚĞůůΖK/sƐƵů
ĨƵŶnjŝŽŶĂŵĞŶƚŽ
ĐŽŵƉůĞƐƐŝǀŽĚĞů^ŝƐƚĞŵĂ
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ƚƌĂƐƉĂƌĞŶnjĂĞŝŶƚĞŐƌŝƚăĚĞŝ
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ZŝĨĞƌŝŵĞŶƚŽ
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dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
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Ϯ
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dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
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Ϯ
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dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
;ĞdžĂƌƚ͘ϴ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯͿ
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dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
;ĞdžĂƌƚ͘ϴ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯͿ
Ϯ
ĂŶĚŝĚŝĐŽŶĐŽƌƐŽƉĞƌŝůƌĞĐůƵƚĂŵĞŶƚŽ͕ĂƋƵĂůƐŝĂƐŝƚŝƚŽůŽ͕ĚŝƉĞƌƐŽŶĂůĞƉƌĞƐƐŽůΖĂŵŵŝŶŝƐƚƌĂnjŝŽŶĞ
dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
;ĞdžĂƌƚ͘ϴ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯͿ
Ϯ
ůĞŶĐŽĚĞŝďĂŶĚŝŝŶĐŽƌƐŽĞĚĞŝďĂŶĚŝĞƐƉůĞƚĂƚŝŶĞůĐŽƌƐŽĚĞůůΖƵůƚŝŵŽƚƌŝĞŶŶŝŽĐŽŶůΖŝŶĚŝĐĂnjŝŽŶĞ͕ƉĞƌĐŝĂƐĐƵŶŽĚŝĞƐƐŝ͕ĚĞů
ŶƵŵĞƌŽĚĞŝĚŝƉĞŶĚĞŶƚŝĂƐƐƵŶƚŝĞĚĞůůĞƐƉĞƐĞĞĨĨĞƚƚƵĂƚĞ
dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
;ĞdžĂƌƚ͘ϴ͕Ě͘ůŐƐ͘Ŷ͘ϯϯͬϮϬϭϯͿ
Ϯ
ŽŶƚƌĂƚƚŝŝŶƚĞŐƌĂƚŝǀŝƐƚŝƉƵůĂƚŝ͕ĐŽŶůĂƌĞůĂnjŝŽŶĞƚĞĐŶŝĐŽͲĨŝŶĂŶnjŝĂƌŝĂĞƋƵĞůůĂŝůůƵƐƚƌĂƚŝǀĂĐĞƌƚŝĨŝĐĂƚĞĚĂŐůŝŽƌŐĂŶŝĚŝ
ĐŽŶƚƌŽůůŽ;ĐŽůůĞŐŝŽĚĞŝƌĞǀŝƐŽƌŝĚĞŝĐŽŶƚŝ͕ĐŽůůĞŐŝŽƐŝŶĚĂĐĂůĞ͕ƵĨĨŝĐŝĐĞŶƚƌĂůŝĚŝďŝůĂŶĐŝŽŽĂŶĂůŽŐŚŝŽƌŐĂŶŝƉƌĞǀŝƐƚŝĚĂŝ
ƌŝƐƉĞƚƚŝǀŝŽƌĚŝŶĂŵĞŶƚŝͿ
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dĞŵƉĞƐƚŝǀŽ
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AMBITO SOGGETTIVO DI APPLICAZIONE DEGLI OBBLIGHI
Tipologia
Riferimento normativo
Enti destinatari
A
Tutte le amministrazioni di cui all'articolo 1, comma 2, del d.lgs. 30 marzo 2001, n. 165 e successive modificazioni: "tutte le
amministrazioni dello Stato, ivi compresi gli istituti e scuole di ogni ordine e grado e le istituzioni educative, le aziende
ed amministrazioni dello Stato ad ordinamento autonomo, le Regioni, le Province, i Comuni, le Comunità montane e loro
consorzi e associazioni, le istituzioni universitarie, gli Istituti autonomi case popolari, le Camere di commercio,
industria, artigianato e agricoltura e loro associazioni, tutti gli enti pubblici non economici nazionali, regionali e locali,
le amministrazioni, le aziende e gli enti del Servizio sanitario nazionale, l'Agenzia per la rappresentanza negoziale delle
art. 11, cc. 1 e 3, d.lgs. n. pubbliche amministrazioni (ARAN) e le Agenzie di cui al decreto legislativo 30 luglio 1999, n. 300. Fino alla revisione
33/2013
organica della disciplina di settore, le disposizioni di cui al presente decreto continuano ad applicarsi al CONI)"
Le autorità indipendenti di garanzia, vigilanza e regolazione provvedono all'attuazione di quanto previsto dalla normativa
vigente in materia di trasparenza secondo le disposizioni dei rispettivi ordinamenti
Per la Presidenza del Consiglio dei Ministri con uno o più D.P.C.M. devono essere determinate le modalità di applicazione del
decreto
Le Regioni a Statuto speciale e le Province autonome possono individuare forme e modalità di applicazione del decreto in
ragione della peculiarità dei propri ordinamenti
B
Amministrazioni pubbliche di cui all'art. 1, comma 2, del d.lgs. 30 marzo 2001, n. 165 e successive modificazioni, enti
pubblici nazionali, nonchè società partecipate dalle amministrazioni pubbliche e dalle loro controllate ai sensi dell'art. 2359 del
codice civile, limitatamente alla loro attività di pubblico interesse disciplinata dal diritto nazionale o dell'Unione europea
art. 11, d.lgs. n. 33/2013 Le autorità indipendenti di garanzia, vigilanza e regolazione provvedono all'attuazione di quanto previsto dalla normativa
art. 1, c. 34, l. n. vigente in materia di trasparenza secondo le disposizioni dei rispettivi ordinamenti
190/2012
Per la Presidenza del Consiglio dei Ministri con uno o più D.P.C.M. devono essere determinate le modalità di applicazione del
decreto
Le Regioni a Statuto speciale e le Province autonome possono individuare forme e modalità di applicazione del decreto in
ragione della peculiarità dei propri ordinamenti
C
Soppresso e confluito in A
D
art. 12, c. 2, d.lgs. n.
Regioni
33/2013
E
art. 28, d.lgs. n. 33/2013 Regioni, Province autonome e Province
F
art. 39, c. 2, d.lgs. n.
Comuni
33/2013
G
Amministrazioni pubbliche statali, regionali, locali, aziende autonome e speciali, enti pubblici e concessionari di pubblici
art. 40, c. 2, d.lgs. n.
servizi, ogni persona fisica o giuridica che svolga funzioni pubbliche connesse alle tematiche ambientali o eserciti
33/2013
responsabilità amministrative sotto il controllo di un organismo pubblico
H
I
L
M
N
O
P
Q
R
art. 41, c. 2, d.lgs. n.
Aziende sanitarie ed ospedaliere
33/2013
art. 41, c. 6, d.lgs. n.
Enti, aziende e strutture pubbliche e private che erogano prestazioni per conto del servizio sanitario
33/2013
art. 29, c. 1, l. n. Amministrazioni statali, enti pubblici nazionali e società con totale o prevalente capitale pubblico, limitatamente
241/1990
all'esercizio delle funzioni amministrative
Pubbliche amministrazioni di cui all'articolo 1, comma 2, del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165, nel rispetto del riparto
art. 2, c.2, d.lgs. n. di competenza di cui all'articolo 117 della Costituzione, nonché società, interamente partecipate da enti pubblici o con
82/2005
prevalente capitale inserite nel conto economico consolidato della pubblica amministrazione, come individuato dall'Istituto
Nazionale di Statistica (ISTAT) ai sensi dell'articolo 1, comma 5, della legge 30 dicembre 2004, n. 311
art. 1, c. 7, d.p.r. n.
108/2004;
art.
55,
paragrafo 5, d.p.r. n. Amministrazioni dello Stato
3/1957; art. 7, c. 1, l. n.
180/2011
Amministrazioni dello Stato, Regioni, comprese le regioni a statuto speciale, province autonome di Trento e Bolzano, enti
artt. 1, d.p.r. n. 118/2000
locali ed altri enti pubblici
art. 2, c. 1, d.lgs. n. Pubbliche amministrazioni di cui all'articolo 1, comma 2, del d.lgs. 30 marzo 2001, n. 165, ivi compresi gli enti pubblici,
39/2013
nonché gli enti di diritto privato in controllo pubblico
premessa, delib. CiVIT n.
Amministrazioni statali, enti pubblici non economici nazionali, camere di commercio, industria, artigianato e agricoltura
12/2013
art. 1, cc. 1 e 1-ter, d.lgs. Amministrazioni pubbliche e concessionari di servizi pubblici, escluse le autorità amministrative indipendenti, gli organi
n. 198/2009
giurisdizionali, le assemblee legislative, gli altri organi costituzionali e la Presidenza del Consiglio dei Ministri
AMBITO SOGGETTIVO DI APPLICAZIONE DEGLI OBBLIGHI
Tipologia
Riferimento normativo
Enti destinatari
S
Regioni, Camere di commercio, industria, agricoltura e artigianato, comuni e loro associazioni, agenzie per le imprese ove
art. 12, c. 1, d.l. n. 5/2012 costituite, altre amministrazioni competenti, organizzazioni e associazioni di categoria interessate, comprese le organizzazioni
dei produttori
T
art. 11, d.lgs. n. 33/2013
art. 22, cc. 1, 3 e 6, d.lgs.
n. 33/2013
art. 1, c. 34, l. n.
190/2012
Amministrazioni pubbliche di cui all'art. 1, comma 2, del d.lgs. 30 marzo 2001, n. 165 e successive modificazioni, enti
pubblici comunque denominati istituiti vigilati e finanziati dalle amministrazioni pubbliche ovvero per i quali le
amministrazioni abbiano il potere di nomina degli amministratori, società di cui le pubbliche amministrazioni detengono
direttamente quote di partecipazione anche minoritaria (escluse quelle quotate in mercati regolamentati e loro controllate), enti
di diritto privato comunque denominati in controllo pubblico ivi incluse le fondazioni.
Le autorità indipendenti di garanzia, vigilanza e regolazione provvedono all'attuazione di quanto previsto dalla normativa
vigente in materia di trasparenza secondo le disposizioni dei rispettivi ordinamenti
U
art. 11, d.lgs. n. 33/2013
Intesa Governo, Regioni e
Autonomie locali sancita
in Conferenza Unificata
nella seduta del 24 luglio
2013 per l’attuazione
dell’art. 1, cc. 60 e 61,
della l. n. 190/2012
Amministrazioni pubbliche di cui all'art. 1, comma 2, del d.lgs. 30 marzo 2001, n. 165 e successive modificazioni, enti
pubblici nazionali e locali anche economici, nonchè società partecipate dalle amministrazioni pubbliche e dalle loro controllate
ai sensi dell'art. 2359 del codice civile, limitatamente alla loro attività di pubblico interesse disciplinata dal diritto nazionale o
dell'Unione europea
Le autorità indipendenti di garanzia, vigilanza e regolazione provvedono all'attuazione di quanto previsto dalla normativa
vigente in materia di trasparenza secondo le disposizioni dei rispettivi ordinamenti
Per la Presidenza del Consiglio dei Ministri con uno o più D.P.C.M. devono essere determinate le modalità di applicazione del
decreto
Le Regioni a Statuto speciale e le Province autonome possono individuare forme e modalità di applicazione del decreto in
ragione della peculiarità dei propri ordinamenti
V
Amministrazioni pubbliche di cui all'articolo 1, comma 2, del d.lgs. 30 marzo 2001, n. 165, e successive modificazioni
art. 37, c. 3-bis, d.l. n.
La Regioni e gli enti locali, nell'ambito delle proprie competenze, adeguano i propri ordinamenti alle disposizioni di cui all'art.
69/2013
37, c. 3, del d.l. n. 69/2013
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E JOLHVWUHPLLGHQWLILFDWLYLGHOVRJJHWWRFKHKDIRUPXODWRWDOHRIIHUWD
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G LOYDORUHSUHVXQWRGHOUHJDORRGHOEHQHILFLRHFRQRPLFR
H O·LQGLFD]LRQHGHOOHDOWUHRIIHUWHHYHQWXDOPHQWHLQSUHFHGHQ]DIRUPXODWHODGDWDLOYDORUH
SUHVXQWRHODSUHFLVD]LRQHVHLOEHQHILFLRVLDVWDWRDFFHWWDWRRULILXWDWR
/HFRPXQLFD]LRQLGLFXLDOFRPPDYDQQRFRPXQTXHWUDVPHVVHDO6HJUHWDULRLQTXDOLWjGL
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,OGLSHQGHQWHQRQGHYHDFFHWWDUHLQFDULFKLGLFROODERUD]LRQHRGLFRQVXOHQ]DFRQTXDOVLDVL
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DFKHVLDQRRVLDQRVWDWLQHOELHQQLRSUHFHGHQWHLVFULWWLDGDOELGLDSSDOWDWRULGLRSHUHH
ODYRULSXEEOLFLRDGDOELGLIRUQLWRULRGLSUHVWDWRULGLVHUYL]LWHQXWLGDOO·(QWH
E FKH SDUWHFLSDQR R DEELDQR SDUWHFLSDWR QHO ELHQQLR SUHFHGHQWH D SURFHGXUH SHU
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LPSUHQGLWRULDOL FRPXQTXH GHQRPLQDWL GRYH L SUHGHWWL SURFHGLPHQWL R SURYYHGLPHQWL
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GFKHDEELDQRRFKHDEELDQRDYXWRQHOELHQQLRSUHFHGHQWHXQLQWHUHVVHVLJQLILFDWLYRLQ
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DVVHJQDWR ,O 6HJUHWDULR YLJLOD VXOOD FRUUHWWD DSSOLFD]LRQH GHO SUHVHQWH DUWLFROR GD SDUWH GHL
5HVSRQVDELOLGL6HWWRUH
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1HOULVSHWWRGHOODGLVFLSOLQDYLJHQWHGHOGLULWWRGLDVVRFLD]LRQHLOGLSHQGHQWHFRPXQDOHFRPXQLFD
DO 5HVSRQVDELOH GHO 6HWWRUH GL ULIHULPHQWR HQWUR JLRUQL GD TXDQGR YL DGHULVFH OD VXD
SDUWHFLSD]LRQH R DSSDUWHQHQ]D DG DVVRFLD]LRQL RG RUJDQL]]D]LRQL D SUHVFLQGHUH GDO ORUR
FDUDWWHUH ULVHUYDWR R PHQR L FXL DPELWL GL LQWHUHVVL SRVVDQR LQWHUIHULUH FRQ OR VYROJLPHQWR
GHOO·DWWLYLWj GHOO·XIILFLR H GHOOD VWUXWWXUD LQ FXL RSHUD 3HU L GLSHQGHQWL QHRDVVXQWL OD
FRPXQLFD]LRQH GL FXL VRSUD YLHQH HIIHWWXDWD DOO·DWWR GHOOD VRWWRVFUL]LRQH GHO FRQWUDWWR
LQGLYLGXDOH GL ODYRUR ,O 5HVSRQVDELOH GL 6HWWRUH YDOXWD VXOOD EDVH VLD GHOOH FRQFUHWH DWWLYLWj
GHOO·XIILFLR LQ FXL RSHUD LO GLSHQGHQWH FKH GHOOH FRQFUHWH DWWLYLWj GHOOH DVVRFLD]LRQL R
RUJDQL]]D]LRQL D FXL LO GLSHQGHQWH HYHQWXDOPHQWH SDUWHFLSD OD VXVVLVWHQ]D GL FRQGL]LRQL FKH
LQWHJULQR LSRWHVL GL LQFRPSDWLELOLWj DQFKH SRWHQ]LDOH DQFKH DO ILQH GL DFFHUWDUH OD SRVVLELOH
LQVRUJHQ]D GHJOL REEOLJKL GL FXL DO VXFFHVVLYR DUW ,O SUHVHQWH FRPPD QRQ VL DSSOLFD
DOO·DGHVLRQHDSDUWLWLRDVLQGDFDWL
,OGLSHQGHQWHQRQFRVWULQJHDOWULGLSHQGHQWLDGDGHULUHDGDVVRFLD]LRQLRGRUJDQL]]D]LRQLHQRQ
HVHUFLWDSUHVVLRQLDWDOILQHSURPHWWHQGRYDQWDJJLRSURVSHWWDQGRVYDQWDJJLGLFDUULHUD
$L ILQL GHOO·DSSOLFD]LRQH GHO FRPPD GHO SUHVHQWH DUWLFROR L 5HVSRQVDELOL GHL VHWWRUL
FRPSHWHQWL SURYYHGRQR DG XQD SULPD ULFRJQL]LRQH HQWUR XQ PHVH GDOO·HQWUDWD LQ YLJRUH GHO
SUHVHQWH&RGLFH
$UW
&RPXQLFD]LRQHGHJOLLQWHUHVVLILQDQ]LDULFRQIOLWWLG·LQWHUHVVHHREEOLJRGLDVWHQVLRQH
)HUPL UHVWDQGR JOL REEOLJKL GL WUDVSDUHQ]D SUHYLVWL GD OHJJL R UHJRODPHQWL LO GLSHQGHQWH
DOO
DWWRGHOO
DVVHJQD]LRQHDOO
XIILFLRLQIRUPDSHULVFULWWRLO5HVSRQVDELOHGHOVHWWRUHGLWXWWLL
UDSSRUWL GLUHWWL R LQGLUHWWL GL FROODERUD]LRQH FRQ VRJJHWWL SULYDWL LQ TXDOXQTXH PRGR
UHWULEXLWLFKHORVWHVVRDEELDRDEELDDYXWRQHJOLXOWLPLWUHDQQLSUHFLVDQGR
D VH LQ SULPD SHUVRQD R VXRL SDUHQWL R DIILQL HQWUR LO VHFRQGR JUDGR LO FRQLXJH R LO
FRQYLYHQWH DEELDQR DQFRUD UDSSRUWL ILQDQ]LDUL FRQ LO VRJJHWWR FRQ FXL KD DYXWR L
SUHGHWWLUDSSRUWLGLFROODERUD]LRQH
E VH WDOL UDSSRUWL VLDQR LQWHUFRUVL R LQWHUFRUUDQR FRQ VRJJHWWL FKH DEELDQR LQWHUHVVL LQ
DWWLYLWjRGHFLVLRQLLQHUHQWLDOO
XIILFLRUHODWLYDPHQWHDOOHSUDWLFKHDOXLDIILGDWH
1HOFDVRGLGLSHQGHQWLQRPLQDWL5HVSRQVDELOLGL6HWWRUHODFRPXQLFD]LRQHGLFXLDOFRPPD
qLQGLUL]]DWDDO6HJUHWDULR
6LKDFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHLQWXWWHOHVLWXD]LRQLQHOOHTXDOLHVLVWDXQFRQWUDVWRWUDO·LQWHUHVVH
SXEEOLFRHO·LQWHUHVVHSULYDWRGLFKLDJLVFHSHUOD&LYLFD$PPLQLVWUD]LRQH
,O GLSHQGHQWH UHVSRQVDELOH GHO SURFHGLPHQWR RYYHUR WLWRODUH GL XIILFLR FRPSHWHQWH DG
DGRWWDUH SDUHUL YDOXWD]LRQL WHFQLFKH DWWL HQGRSURFHGLPHQWDOL HR LO SURYYHGLPHQWR ILQDOH
TXDORUDUDYYLVLODVXVVLVWHQ]DGLXQFRQIOLWWRDQFKHVRORSRWHQ]LDOHWUDO·LQWHUHVVHSXEEOLFR
FKH HVVR QHOO·HVHUFL]LR GHOOH SURSULH IXQ]LRQL GHYH SHUVHJXLUH H LQWHUHVVL GL TXDOVLDVL
QDWXUDSHUVRQDOLGHOFRQLXJHGLFRQYLYHQWLGLSDUHQWLHGDIILQLHQWURLOVHFRQGRJUDGRKD
O·REEOLJRGLDVWHQHUVLGDOSUHQGHUHGHFLVLRQLRVYROJHUHDWWLYLWjHFRPXQTXHFRQFRUUHUHLQ
TXDOVLDVLPRGRDOODIRUPD]LRQHGHOSURYYHGLPHQWRILQDOH
,O GLSHQGHQWH TXDORUD ULOHYL OD VXVVLVWHQ]D DQFKH SRWHQ]LDOH GL XQ FRQIOLWWR GL LQWHUHVVL
SURYYHGHDGDUQHLPPHGLDWDFRPXQLFD]LRQHVFULWWDDOSURSULR5HVSRQVDELOHGLVHWWRUH1HO
FDVRLQFXLODVLWXD]LRQHGLFRQIOLWWRGLLQWHUHVVLULJXDUGLGLSHQGHQWLQRPLQDWL5HVSRQVDELOLGL
6HWWRUH OD FRPXQLFD]LRQH q LQGLUL]]DWD DO 6HJUHWDULR $L ILQL GHOOD WUDWWD]LRQH GHOOD SUDWLFD
RYH QRQ VLD SRVVLELOH O·LQGLYLGXD]LRQH GL DOWUR GLSHQGHQWH WURYDQR DSSOLFD]LRQH OH
GLVSRVL]LRQLSUHYLVWHSHULOFDVRGLHVHUFL]LRGHOSRWHUHVRVWLWXWLYR
$OGLIXRULGHLFDVLSUHYLVWLGDOSUHFHGHQWHFRPPDLOGLSHQGHQWHqFRPXQTXHREEOLJDWRD
VHJQDODUH QHOOH IRUPH SUHYLVWH DO SUHFHGHQWH FRPPD OH VLWXD]LRQL QHOOH TXDOL VLDQR
FRLQYROWLLQWHUHVVLGLSHUVRQHFRQOHTXDOLDEELDUDSSRUWLGLIUHTXHQWD]LRQHDELWXDOHRDOWUR
UDSSRUWR SUHIHUHQ]LDOH RYYHUR FRQ OH TXDOL HJOL VWHVVR R LO FRQLXJH R DOWUD SHUVRQD
FRQYLYHQWH DEELD FDXVD SHQGHQWH R JUDYH LQLPLFL]LD RYYHUR GL SHUVRQH HQWL DVVRFLD]LRQL
DQFKHQRQULFRQRVFLXWHRUJDQL]]D]LRQLFRPLWDWLGLFXLVLDWXWRUHFXUDWRUHSURFXUDWRUHR
DJHQWHRYYHURJHUHQWHRGLULJHQWH
,Q RUGLQH DOO·RSSRUWXQLWj GHOO·DVWHQVLRQH GHFLGRQR LO 5HVSRQVDELOH GHO VHWWRUH GL
DSSDUWHQHQ]DRYYHURLO6HJUHWDULRLTXDOLDSSOLFDQROHGLVSRVL]LRQLLYLSUHYLVWHQHOFDVRLQ
FXLULWHQJDQRGLGLVSRUUHO·DVWHQVLRQHGHOGLSHQGHQWHGDOODWUDWWD]LRQHGHOODSUDWLFD
/H FRPXQLFD]LRQL GL FXL DL FRPPL H FRQJLXQWDPHQWH DOOH GHFLVLRQL DVVXQWH VRQR
WUDVPHVVH D FXUD GHL VRJJHWWL FKH OH KDQQR DGRWWDWH DO 5HVSRQVDELOH SHU OD SUHYHQ]LRQH
GHOODFRUUX]LRQH
$L ILQL GHOO·DSSOLFD]LRQH GHO FRPPD GHO SUHVHQWH DUWLFROR L 5HVSRQVDELOL GL VHWWRUH
FRPSHWHQWLSURYYHGRQRDGXQDSULPDULFRJQL]LRQHHQWURXQPHVHGDOO·HQWUDWDLQYLJRUHGHO
SUHVHQWH&RGLFH
$UW
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, GLSHQGHQWL VRQR WHQXWL D FRQRVFHUH OH SUHYLVLRQL GL FXL DO SUHVHQWH &RGLFH GL
FRPSRUWDPHQWR HG DO '35 Q SDUWHFLSDQGR DQFKH DOOH LQL]LDWLYH LQIRUPDWLYH H
IRUPDWLYHLQPDWHULDRUJDQL]]DWHGDOO·$PPLQLVWUD]LRQH
, GLSHQGHQWL ULVSHWWDQR OH SUHVFUL]LRQL GL FXL DO 3LDQR WULHQQDOH SHU OD SUHYHQ]LRQH GHOOD
FRUUX]LRQH SUHVWDQGR IDWWLYD FROODERUD]LRQH QHL FRQIURQWL GHO 5HVSRQVDELOH SHU OD
SUHYHQ]LRQHGHOODFRUUX]LRQH
)HUPRUHVWDQGRO·REEOLJRGLGHQXQFLDDOO·DXWRULWjJLXGL]LDULDLOGLSHQGHQWHVHJQDODDOSURSULR
5HVSRQVDELOHGLVHWWRUHGLDSSDUWHQHQ]DHYHQWXDOLVLWXD]LRQLGLLOOHFLWRQHOO·$PPLQLVWUD]LRQH
GLFXLVLDYHQXWRDFRQRVFHQ]D
1HOFDVRGLGLSHQGHQWLQRPLQDWL5HVSRQVDELOLGL6HWWRUHODVHJQDOD]LRQHGLFXLDOFRPPDq
LQGLUL]]DWDDO6HJUHWDULR
,O5HVSRQVDELOHGL6HWWRUHFKHULFHYDODVHJQDOD]LRQHGLLOOHFLWRLQIRUPDWHPSHVWLYDPHQWHLO
5HVSRQVDELOHSHUODSUHYHQ]LRQHGHOODFRUUX]LRQH
,QWHPDGLWXWHODGHOGLSHQGHQWHFKHVHJQDOLLOOHFLWLGLFXLVLDYHQXWRDFRQRVFHQ]DLQUDJLRQH
GHO SURSULR UDSSRUWR GL ODYRUR VL DSSOLFDQR OH SUHYLVLRQL GL FXL DOO·DUW ELV GHO ' /JV
,GDWLLQHUHQWLLOGLSHQGHQWHFKHVHJQDODLOOHFLWLGLFXLVLDYHQXWRDFRQRVFHQ]DLQUDJLRQHGHO
SURSULR UDSSRUWR GL ODYRUR VRQR WUDWWDWL FRQ FDXWHOH DOOD VWUHJXD GL TXHOOH XWLOL]]DWH SHU L
GDWL VHQVLELOL H JLXGL]LDUL VXOOD EDVH GHOOH GLVSRVL]LRQL YLJHQWL SHU OD SURWH]LRQH GHL GDWL
SHUVRQDOL
$UW
7UDVSDUHQ]DHWUDFFLDELOLWj
,O GLSHQGHQWH DVVLFXUD O
DGHPSLPHQWR GHJOL REEOLJKL GL WUDVSDUHQ]D SUHYLVWL LQ FDSR DOO·(QWH
GDOOHGLVSRVL]LRQLQRUPDWLYHYLJHQWLSUHVWDQGRODPDVVLPDFROODERUD]LRQHQHOO
HODERUD]LRQH
UHSHULPHQWR H WUDVPLVVLRQH GHL GDWL VRWWRSRVWL DOO
REEOLJR GL SXEEOLFD]LRQH VXO VLWR
LVWLWX]LRQDOH ULVSHWWDQGR OH LQGLFD]LRQL LPSDUWLWH H OH VFDGHQ]H GHILQLWH GDO 5HVSRQVDELOH
GHOOHIXQ]LRQLGLSUHYHQ]LRQHGHOODFRUUX]LRQHHGLDWWXD]LRQHGHOODWUDVSDUHQ]D
,OGLSHQGHQWHFXUDODFRPSOHWH]]DHO·DJJLRUQDPHQWRGHLGDWLIRUQLWLDLVHQVLGHOFRPPDGHO
SUHVHQWHDUWLFROR
, SURFHVVL GHFLVLRQDOL DGRWWDWL GDL GLSHQGHQWL GHYRQR HVVHUH DGHJXDWDPHQWH VXSSRUWDWL VX
EDVH GRFXPHQWDOH DO ILQH GHOOD WUDFFLDELOLWj GHOO·LWHU VHJXLWR H GHOOH PRWLYD]LRQL DOOD EDVH
GHOOHGHFLVLRQLDVVXQWH
7URYDQR DSSOLFD]LRQH DO ULJXDUGR OH GLVSRVL]LRQL H OH SURFHGXUH GL FXL DO 3URJUDPPD
WULHQQDOHSHUODWUDVSDUHQ]DHO·LQWHJULWj
$UW
&RPSRUWDPHQWRQHLUDSSRUWLSULYDWL
1HL UDSSRUWL SULYDWL FRPSUHVH OH UHOD]LRQL H[WUDODYRUDWLYH FRQ SXEEOLFL XIILFLDOL
QHOO·HVHUFL]LR GHOOH ORUR IXQ]LRQL LO GLSHQGHQWH FRPXQDOH QRQ VIUXWWD Qp PHQ]LRQD OD
SRVL]LRQHFKHULFRSUHQHOO·DPPLQLVWUD]LRQHSHURWWHQHUHXWLOLWjFKHQRQJOLVSHWWLQRHQRQ
DVVXPHQHVVXQDOWURFRPSRUWDPHQWRFKHSRVVDQXRFHUHDOO·LPPDJLQHGHOO·DPPLQLVWUD]LRQH
1HO ULVSHWWR GHL SULQFLSL FRVWLWX]LRQDOL SRVWL D WXWHOD GHOOD OLEHUWj GL HVSUHVVLRQH LO
GLSHQGHQWH FRPXQDOH SULPD GL ULODVFLDUH LQWHUYLVWH R JLXGL]L GL YDORUH VX DWWLYLWj
GHOO·DPPLQLVWUD]LRQH FRPXQDOH GLIIXVH DWWUDYHUVR RUJDQL GL LQIRUPD]LRQH ULYROWL DOOD
JHQHUDOLWj GHL FLWWDGLQL Qp GD SUHYHQWLYD LQIRUPD]LRQH DO SURSULR 5HVSRQVDELOH GL 6HWWRUH
SHUOHYDOXWD]LRQLGLFXLDOO
DUWLFRORFRPPD3HUODVWHVVDIDWWLVSHFLHFRQULIHULPHQWR
DL5HVSRQVDELOLGLVHWWRUHLOUHIHUHQWHqLO6HJUHWDULR1HOFDVRGLGLFKLDUD]LRQLSXEEOLFKHR
GLDOWUHIRUPHGLHVWHUQD]LRQLLQTXDOLWjGLUDSSUHVHQWDQWLGHOO·DPPLQLVWUD]LRQHLOULODVFLRq
ULVHUYDWR DL 5HVSRQVDELOL GL VHWWRUH FKH YL SURYYHGRQR SUHYLD LQIRUPD]LRQH DO 6HJUHWDULR
*HQHUDOH
6DOYR LO GLULWWR GL HVSULPHUH YDOXWD]LRQL H GLIIRQGHUH LQIRUPD]LRQL D WXWHOD GHL GLULWWL
VLQGDFDOL LO GLSHQGHQWH FRPXQDOH VL DVWLHQH GD GLFKLDUD]LRQL SXEEOLFKH RIIHQVLYH QHL
FRQIURQWLGHOO·DPPLQLVWUD]LRQH
$UW
&RPSRUWDPHQWRLQVHUYL]LR
,OGLSHQGHQWHQRQVLDOORQWDQDGDOSURSULRSRVWRGLODYRURVHQRQSHUUDJLRQLGLVHUYL]LRH
VHJXHQGRDOO·XRSROHGLVSRVL]LRQLLQWHUQHLPSDUWLWHGDOO·$PPLQLVWUD]LRQH
,O GLSHQGHQWH XWLOL]]D LO PDWHULDOH OH DWWUH]]DWXUH HG LQ JHQHUDOH OH ULVRUVH PHVVH D
GLVSRVL]LRQH GDOO·$PPLQLVWUD]LRQH FRQ FXUD VXOOD EDVH GHOOD GLOLJHQ]D GHO EXRQ SDGUH GL
IDPLJOLD H VROWDQWR SHU OR VYROJLPHQWR GL FRPSLWL G·XIILFLR WHQXWR DQFKH FRQWR GHOOH
GLVSRVL]LRQLLQWHUQHLPSDUWLWHGDOO·$PPLQLVWUD]LRQH
,O GLSHQGHQWH XWLOL]]D L PH]]L GL WUDVSRUWR GHOO
$PPLQLVWUD]LRQH QHOOD VXD GLVSRQLELOLWj
HVFOXVLYDPHQWHSHUORVYROJLPHQWRGLFRPSLWLG
XIILFLRDVWHQHQGRVLGDOWUDVSRUWDUHWHU]LVH
QRQSHUFRPSURYDWLPRWLYLG
XIILFLR
,OGLSHQGHQWHXWLOL]]DLSHUPHVVLGLDVWHQVLRQHGDOODYRURFRPXQTXHGHQRPLQDWLQHOULVSHWWR
GHOOH FRQGL]LRQL SUHYLVWH GDOOD OHJJH GDL UHJRODPHQWL GDL FRQWUDWWL FROOHWWLYL H GDOOH
GLVSRVL]LRQLLQWHUQHLPSDUWLWHGDOO·$PPLQLVWUD]LRQH
, 5HVSRQVDELOL GL 6HWWRUH GHOO·(QWH YLJLODQR LQ RUGLQH DOO·DSSOLFD]LRQH HG DO ULVSHWWR GHOOH
FLWDWHSUHYLVLRQLGDSDUWHGHLGLSHQGHQWLGHLVHWWRULGLFXLKDQQRODUHVSRQVDELOLWjDGRWWDQGR
OH PLVXUH RUJDQL]]DWLYH ULWHQXWH SL RSSRUWXQH H SURFHGHQGR LQ VHGH GLVFLSOLQDUH SHU OH
DFFHUWDWHYLROD]LRQLRYHQHULFRUUDQRLSUHVXSSRVWL
,O GLSHQGHQWH FRPXQDOH PHQWUH q LQ VHUYL]LR SXz DOORQWDQDUVL GDOOD VHGH GL ODYRUR
HVFOXVLYDPHQWHSHUPLVVLRQLRSHUORVYROJLPHQWRGLDWWLYLWjDXWRUL]]DWHGDO5HVSRQVDELOHGL
6HWWRUH,5HVSRQVDELOLFXUDQRO·LVWLWX]LRQHHODFRUUHWWDWHQXWDLQXQDSSRVLWRUHJLVWURVXO
TXDOH SHU RJQL DOORQWDQDPHQWR GDOOD VHGH GL ODYRUR SHU PRWLYL GL VHUYL]LR GHYH HVVHUH
ULSRUWDWR QRPH GHO GLSHQGHQWH GDWD RUD GL XVFLWD RUD GL ULHQWUR PRWLYR
GHOO·DOORQWDQDPHQWRGDOODVHGHGLODYRUROXRJRGLGHVWLQD]LRQHILUPDGHOGLSHQGHQWHHYLVWR
DXWRUL]]DWRULRDQFKHVXFFHVVLYRGHOUHVSRQVDELOHGL6HWWRUH
,OGLSHQGHQWHSUHVWDULVSHWWRDLFROOHJKLDLVXSHULRULHDJOLDPPLQLVWUDWRUL
$UW
5DSSRUWLFRQLOSXEEOLFR
,OGLSHQGHQWHLQUDSSRUWRFRQLOSXEEOLFRVLIDULFRQRVFHUHDWWUDYHUVRO
HVSRVL]LRQHLQPRGR
YLVLELOH GHO EDGJH RG DOWUR VXSSRUWR LGHQWLILFDWLYR PHVVR D GLVSRVL]LRQH
GDOO
$PPLQLVWUD]LRQH VDOYR GLYHUVH GLVSRVL]LRQL GL VHUYL]LR DQFKH LQ FRQVLGHUD]LRQH GHOOD
VLFXUH]]DGHLGLSHQGHQWL
,O GLSHQGHQWH RSHUD FRQ VSLULWR GL VHUYL]LR FRUUHWWH]]D FRUWHVLD H GLVSRQLELOLWj WLHQH XQ
FRQWHJQR GHFRURVR H IRUQLVFH LQGLFD]LRQL HVDXVWLYH H PRWLYDWH 2YH O·$PPLQLVWUD]LRQH JOL
IRUQLVFDXQDGLYLVDKDO·REEOLJRGLLQGRVVDUODLQVHUYL]LR
2YH ULFHYD GDL FLWWDGLQL ULFKLHVWH D PH]]R GL SRVWD HOHWWURQLFD LO GLSHQGHQWH ULVSRQGH
WHPSHVWLYDPHQWHFRQODVWHVVDPRGDOLWjFXUDQGRO·HVDXVWLYLWjHGDGHJXDWH]]DGHOODULVSRVWD
HULSRUWDQGRWXWWLJOLHOHPHQWLLGRQHLDLILQLGHOO·LGHQWLILFD]LRQHGHOO·8IILFLRSURFHGHQWHHGHO
5HVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWR
4XDORUDQRQVLDFRPSHWHQWHSHUSRVL]LRQHULYHVWLWDRSHUPDWHULDLQGLUL]]DO
LQWHUHVVDWRDO
IXQ]LRQDULRRXIILFLRFRPSHWHQWHGHOODPHGHVLPDDPPLQLVWUD]LRQH,OGLSHQGHQWHIDWWHVDOYH
OH QRUPH VXO VHJUHWR G
XIILFLR IRUQLVFH OH VSLHJD]LRQL FKH JOL VLDQR ULFKLHVWH 1HOOH
RSHUD]LRQLGDVYROJHUVLHQHOODWUDWWD]LRQHGHOOHSUDWLFKHLOGLSHQGHQWHULVSHWWDVDOYRGLYHUVH
HVLJHQ]H GL VHUYL]LR R GLYHUVR RUGLQH GL SULRULWj VWDELOLWR GDOO
DPPLQLVWUD]LRQH O
RUGLQH
FURQRORJLFRHQRQULILXWDSUHVWD]LRQLDFXLVLDWHQXWRFRQPRWLYD]LRQLJHQHULFKH
,O GLSHQGHQWH ULVSHWWD L WHUPLQL GL FRQFOXVLRQH GHO SURFHGLPHQWR LQGLYLGXDWL GDO
5HJRODPHQWRFRPXQDOHLQPDWHULDGLSURFHGLPHQWRDPPLQLVWUDWLYRHGLGLULWWRGLDFFHVVR
UHGDWWRDLVHQVLGHOOD/
,OGLSHQGHQWHFKHVYROJHODVXDDWWLYLWjODYRUDWLYDLQXQDVWUXWWXUDRUJDQL]]DWLYDFKHIRUQLVFH
VHUYL]L DO SXEEOLFR FXUD LO ULVSHWWR GHJOL VWDQGDUG GL TXDOLWj H GL TXDQWLWj ILVVDWL
GDOO
$PPLQLVWUD]LRQHDQFKHQHOOHDSSRVLWH&DUWHGHLVHUYL]L
,O GLSHQGHQWH IRUQLVFH ULVSRVWH FRPSOHWH HG HVDXULHQWL DO WHUPLQH GHOO·LVWUXWWRULD GL
FRPSHWHQ]D GHOO·8IILFLR H QRQ LQJHQHUD DIILGDPHQWL LQ RUGLQH DOO·HVLWR ILQDOH GHOO·LWHU
SURFHGLPHQWDOH )RUQLVFH LQIRUPD]LRQL H QRWL]LH UHODWLYH DG DWWL RG RSHUD]LRQL
DPPLQLVWUDWLYH LQ FRUVR R FRQFOXVL QHOOH LSRWHVL SUHYLVWH GDOOH GLVSRVL]LRQL GL OHJJH H
UHJRODPHQWDUL LQ PDWHULD GL DFFHVVR LQIRUPDQGR VHPSUH JOL LQWHUHVVDWL GHOOD SRVVLELOLWj GL
DYYDOHUVLDQFKHGHOOR6SRUWHOOR8QLFRGHL6HUYL]LDO&LWWDGLQR5LODVFLDFRSLHHGHVWUDWWLGL
DWWL R GRFXPHQWL VHFRQGR OD VXD FRPSHWHQ]D FRQ OH PRGDOLWj VWDELOLWH GDOOH QRUPH LQ
PDWHULD GL DFFHVVR H GDO 5HJRODPHQWR LQ PDWHULD GL SURFHGLPHQWR DPPLQLVWUDWLYR H GL
GLULWWRGLDFFHVVR
,OGLSHQGHQWHRVVHUYDLO VHJUHWRG
XIILFLRHODQRUPDWLYDLQPDWHULDGLWXWHODHWUDWWDPHQWR
GHLGDWLSHUVRQDOLHTXDORUDVLDULFKLHVWRRUDOPHQWHGLIRUQLUHLQIRUPD]LRQLDWWLGRFXPHQWL
QRQDFFHVVLELOLWXWHODWLGDOVHJUHWRG
XIILFLRRGDOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGDWLSHUVRQDOL
LQIRUPDLOULFKLHGHQWHGHLPRWLYLFKHRVWDQRDOO
DFFRJOLPHQWRGHOODULFKLHVWD4XDORUDQRQVLD
FRPSHWHQWHDSURYYHGHUHLQPHULWRDOODULFKLHVWDFXUDVXOODEDVHGHOOHGLVSRVL]LRQLLQWHUQH
FKHODVWHVVDYHQJDLQROWUDWDDOO
XIILFLRFRPSHWHQWHGHOO·$PPLQLVWUD]LRQH
6DOYRLOGLULWWRGLHVSULPHUHYDOXWD]LRQLHGLIIRQGHUHLQIRUPD]LRQLDWXWHODGHLGLULWWLVLQGDFDOL
LO GLSHQGHQWH VL DVWLHQH GD GLFKLDUD]LRQL SXEEOLFKH RIIHQVLYH QHL FRQIURQWL
GHOO
$PPLQLVWUD]LRQH
$UW
'LVSRVL]LRQLSDUWLFRODULSHUL5HVSRQVDELOLGHL6HWWRUL
,5HVSRQVDELOLGHL6HWWRULULVSHWWDQROHSUHYLVLRQLGHO'35HGHOSUHVHQWH&RGLFH
GL FRPSRUWDPHQWR H QH FRQWUROODQR O·DWWXD]LRQH GD SDUWH GHL GLSHQGHQWL GHO 6HWWRUH
RUJDQL]]DWLYRGLFXLKDQQRODUHVSRQVDELOLWj
, 5HVSRQVDELOL GHL 6HWWRUL VYROJRQR FRQ GLOLJHQ]D OH IXQ]LRQL VSHWWDQWL LQ EDVH DOO
DWWR GL
FRQIHULPHQWR GHOO
LQFDULFR SHUVHJXRQR JOL RELHWWLYL DVVHJQDWL HG DGRWWDQR XQ
FRPSRUWDPHQWRRUJDQL]]DWLYRDGHJXDWRSHUO
DVVROYLPHQWRGHOO
LQFDULFR
,5HVSRQVDELOLGHL6HWWRULSURPXRYRQRHGDFFHUWDQRODFRQRVFHQ]DGHLFRQWHQXWLGHO'35
HGHOSUHVHQWH&RGLFHGDSDUWHGHLGLSHQGHQWLGHO6HWWRUHGLFXLVRQRWLWRODUL$WDO
ILQH FXUDQR O·LQIRUPD]LRQH OD IRUPD]LRQH H O·DJJLRUQDPHQWR GHL GLSHQGHQWL LQ PDWHULD GL
WUDVSDUHQ]D LQWHJULWj H SUHYHQ]LRQH GHOOD FRUUX]LRQH VHJQDODQGR DQFKH HYHQWXDOL
SDUWLFRODULHVLJHQ]HQHOO·DPELWRGHOODSURJUDPPD]LRQHIRUPDWLYDDQQXDOHGL(QWH
, 5HVSRQVDELOL GHL 6HWWRUL FXUDQR LO EHQHVVHUH RUJDQL]]DWLYR GHL VHWWRUL GL FXL ULYHVWRQR OD
UHVSRQVDELOLWjHGDVVHJQDQRO·LVWUXWWRULDGHOOHSUDWLFKHVXOODEDVHGLXQ·HTXDULSDUWL]LRQHGHO
FDULFR GL ODYRUR WHQHQGR FRQWR GHOOH FDSDFLWj GHOOH DWWLWXGLQL H GHOOH SURIHVVLRQDOLWj GHO
SHUVRQDOH
(YHQWXDOL GLVSDULWj R SDWRORJLFKH LQFRQJUXHQ]H QHOOD ULSDUWL]LRQH GHL FDULFKL GL ODYRUR DO
SHUVRQDOH GD SDUWH GL XQ 5HVSRQVDELOH GL VHWWRUH VRQR VHJQDODWH GDL GLSHQGHQWL DO
6HJUHWDULR
, 5HVSRQVDELOL GHL 6HWWRUL DVVXPRQR DWWHJJLDPHQWL OHDOL H WUDVSDUHQWL DGRWWDQGR XQ
FRPSRUWDPHQWR HVHPSODUH H LPSDU]LDOH QHL UDSSRUWL FRQ L FROOHJKL L FROODERUDWRUL HG L
GHVWLQDWDULGHOO
D]LRQHDPPLQLVWUDWLYD,5HVSRQVDELOLGLVHWWRUHFXUDQRDOWUHVuFKHOHULVRUVH
DVVHJQDWH DOO·8IILFLR VLDQR XWLOL]]DWH SHU ILQDOLWj HVFOXVLYDPHQWH LVWLWX]LRQDOL HG LQ QHVVXQ
FDVRSHUHVLJHQ]HSHUVRQDOL
,5HVSRQVDELOLGHL6HWWRULULVSHWWDQRHYLJLODQRDIILQFKqVLDQRULVSHWWDWLJOLREEOLJKLLQWHPDGL
VDOXWH H VLFXUH]]D GHL OXRJKL GL ODYRUR DL VHQVL GHOOH QRUPDWLYH YLJHQWL $ WDO ILQH FXUDQR
O·LQIRUPD]LRQHODIRUPD]LRQHHO·DJJLRUQDPHQWRGHLGLSHQGHQWLLQPDWHULDVHJQDODQGRDQFKH
HYHQWXDOLSDUWLFRODULHVLJHQ]HQHOO·DPELWRGHOODSURJUDPPD]LRQHIRUPDWLYDDQQXDOHGL(QWH
,5HVSRQVDELOLGHL6HWWRULSURYYHGRQRDOODFRVWDQWHYLJLODQ]DVXOULVSHWWRGHO'35
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352'87725,$*5,&2/,9HQGLWDLQORFDOL
RPHVVRFRQWUROORUHTXLVLWL
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352'87725,$*5,&2/,9HQGLWDVXDUHD
RPHVVRFRQWUROORUHTXLVLWL
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9DULD]LRQH$PSOLDPHQWRRULGX]LRQHVXSHUILFLH
RPHVVRFRQWUROORUHTXLVLWL
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RPHVVRFRQWUROORUHTXLVLWL
6RPPLQLVWUD]LRQHGLDOLPHQWLHEHYDQGHLQ
DWWLYLWjDOEHUJKLHUD±$IILGDPHQWRLQJHVWLRQH
0HGLR
00000
''''''
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38%%/,&,(6(5&,=,6RPPLQLVWUD]LRQHGL
DOLPHQWLHEHYDQGH±6XELQJUHVVRYDULD]LRQL
$PSOLDPHQWRRULGX]LRQHVXSHUILFLH
7UDVIHULPHQWRVHGH
RPHVVRFRQWUROORUHTXLVLWL
0HGLR
00000
''''''
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'
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38%%/,&,(6(5&,=,6RPPLQLVWUD]LRQHGL
DOLPHQWLHEHYDQGHDPH]]RGLDSSDUHFFKL
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RPHVVRFRQWUROORUHTXLVLWL
0HGLR
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''''''
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'
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ULODVFLRDXWRUL]]D]LRQHLQ
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0HGLR
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''''''
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5,11292$8725,==$=,21(
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,167$//$=,21(',,03,$17,
38%%/,&,7$5,
ULODVFLRDXWRUL]]D]LRQHLQ
YLROD]LRQHGHOODQRUPDWLYDGL
VHWWRUH
0HGLR
00000
''''''
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6&,$(',$(',/,=,($77,9,7$
352'877,9( RPHVVRFRQWUROORUHTXLVLWL
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'''''' 0000E0F
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0
7$78$**,2(3,(5&,1*±$YYLRDWWLYLWj
9DULD]LRQHGHLORFDOLDPSOLDPHQWR±ULGX]LRQH±
RPHVVRFRQWUROORUHTXLVLWL
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0HGLR
00000
''''''
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'
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785,60267587785(5,&(77,9(
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0HGLR
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''''''
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1
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352'877,9(
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0,685(35(9(17,9(
(6,67(17,
0,685(35(9(17,9(
'$,1752'855(
5(63216$%,/(
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6HWWRUH
4
Unione Pratiarcati
Tabella b) parte I: Tabella valutazione e pesatura del rischio
6HWWRUH
ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
Indici di valutazione della probabilità
Controlli
Frazionabilità del processo
Valore economico
Complessità processo
Rilevanza esterna
Discrezionalità
Indici di valutazione dell'impatto
Impatto organizzativo
Impatto economico
Impatto reputazionale
Impatto organizzativo, economico e sull'immagine
Valutazione del rischio
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRFRQVXOHQWHWHFQLFRGL
SDUWHQHOO
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5
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4
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1
1
4
9DOXWD]LRQH
0HGLR
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRSDUHUHOHJDOH
5
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1
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1
1
4
9DOXWD]LRQH
0HGLR
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2
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1
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1
0
3
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0HGLR
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1
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1
0
1
9DOXWD]LRQH
0HGLR
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1
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1
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1
9DOXWD]LRQH
0HGLR
8WLOL]]REXRQLFDUEXUDQWHGDSDUWHGHLGLSHQGHQWL
5
2
1
3
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1
1
0
1
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$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
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2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
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HOHWWURQLFR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
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1
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2
4
9DOXWD]LRQH
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(VHFX]LRQHGHOFRQWUDWWR
2
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5
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1
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1
4
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3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
SURFHGXUDQHJR]LDWDVHQ]DSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGL
JDUD3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
1
Pagina 1 di 13
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRVRSUDVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
3URJUDPPD]LRQHIRUQLWXUDEHQLHVHUYL]L
2
2
1
5
5
5
1
1
1
4
9DOXWD]LRQH
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$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWD
SUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
2
5
1
5
5
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1
1
2
4
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$IILGDPHQWRGLUHWWRGLIRUQLWXUDGLEHQLHVHUYL]LLQ
HFRQRPLDILQRDOO
LPSRUWRGLHXUR3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
(VHUFL]LRGHOGLULWWRGLDFFHVVRDJOLDWWLDPPLQLVWUDWLYL
2
5
1
3
1
4
1
1
0
2
9DOXWD]LRQH
%DVVR
$SSRVL]LRQHSDUHUHGLUHJRODULWjWHFQLFD
2
5
1
1
1
3
1
1
0
4
9DOXWD]LRQH
%DVVR
$IILGDPHQWRGLIRUQLWXUHHVHUYL]LGLLPSRUWRLQIHULRUHDOOD
VRJOLDFRPXQLWDULDPHGLDQWHSURFHGXUDULVWUHWWD
3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
5HQGLFRQWD]LRQHGHOFRQWUDWWR
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
FRWWLPRILGXFLDULR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGL
JDUD
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LD
DPPLQLVWUDWLYD
5
5
1
5
1
4
1
1
1
4
9DOXWD]LRQH
0HGLR
9HULILFDGHOO
DJJLXGLFD]LRQHHVWLSXODGHOFRQWUDWWR
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWD
SUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUDHVSOHWDPHQWRJDUDH
VHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRVXSHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWRJDUD
HVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
SURFHGXUDQHJRD]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD
HVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
FRWWLPRILGXFLDULRHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHO
FRQWUDHQWH
2
5
1
5
5
4
1
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
2
Pagina 2 di 13
3URFHVVRUHODWLYRDOO
LWHUSURFHGLPHQWDOHGHLYHUEDOLGL
YLROD]LRQHDOOHQRUPHGHO&G6HGH[WUD&G6DQFKHGLDOWUL
RUJDQLDFFHUWDWRUL
1
5
1
5
1
4
5
1
2
2
9DOXWD]LRQH
$OWR
3URFHGXUDUHODWLYDDOO
DWWLYLWjGLSROL]LDJLXGL]LDULDLQHUHQWH
DOO
LQIRUWXQLVWLFDVWUDGDOHULOHYD]LRQHHULFRVWUX]LRQHGHOOD
FGGLQDPLFDGHLVLQLVWULHIIHWWXDWDVXULFKLHVWDGHOOHSDUWL
5
5
1
5
1
5
4
1
0
2
9DOXWD]LRQH
0HGLR
3URFHGXUHUHODWLYHDOULODVFLRGLDXWRUL]]D]LRQLOLFHQ]HR
QXOODRVWDFRQWUDVVHJQRLQYDOLGLDXWRUL]]D]LRQLDOO
HVHUFL]LR
GLDWWLYLWjVDQLWDULHHVRFLDOL
5
5
1
5
1
4
2
1
1
2
9DOXWD]LRQH
0HGLR
3URFHGXUDUHODWLYDDOO
DWWLYLWjGLSROL]LDJLXGL]LDULDLQHUHQWHL
SUHVXQWLDEXVLHGLOL]LHRDPELHQWDOL
5
5
1
5
1
4
2
1
1
2
9DOXWD]LRQH
0HGLR
3URFHGXUDUHODWLYDDOO
LWHUSURFHGLPHQWDOHGHLYHUEDOLGL
YLROD]LRQH&'6DFFHUWDWHFRQLOVLVWHPDGLULOHYD]LRQH
DXWRPDWLFD9HORFDU
5
5
1
3
5
5
2
1
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2
9DOXWD]LRQH
$OWR
ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
3
Pagina 3 di 13
6HWWRUH
ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
Indici di valutazione della probabilità
Controlli
Frazionabilità del processo
Valore economico
Complessità processo
Rilevanza esterna
Discrezionalità
Indici di valutazione dell'impatto
Impatto organizzativo
Impatto economico
Impatto reputazionale
Impatto organizzativo, economico e sull'immagine
Valutazione del rischio
&RPXQLFD]LRQHGHOLEHUD]LRQHGL*&SXEEOLFDWHDLFDSLJUXSSR
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XQLRQH
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Pagina 4 di 13
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Pagina 5 di 13
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Pagina 6 di 13
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4
Pagina 7 di 13
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRVRSUDVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
2
5
1
5
5
4
2
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
(VHFX]LRQHGHOFRQWUDWWR
2
5
1
5
5
4
2
1
1
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
3URJUDPPD]LRQHIRUQLWXUDEHQLHVHUYL]L
2
2
1
5
5
5
1
1
1
4
9DOXWD]LRQH
0HGLR
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
2
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1
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5
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2
1
2
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9DOXWD]LRQH
$OWR
*HVWLRQHXWHQ]HOLTXLGD]LRQHIDWWXUH
2
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1
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5
4
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1
0
3
9DOXWD]LRQH
0HGLR
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SDUWHQHOO
DPELWRGLFRQWHQ]LRVR
5
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1
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9DOXWD]LRQH
0HGLR
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LD
DPPLQLVWUDWLYD
5
5
1
5
1
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1
1
4
9DOXWD]LRQH
0HGLR
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LD
RUGLQDULD
5
5
1
5
1
4
1
1
1
4
9DOXWD]LRQH
0HGLR
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRSDUHUHOHJDOH
5
5
1
5
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1
1
1
4
9DOXWD]LRQH
0HGLR
/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOH
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1
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1
1
0
3
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0HGLR
$IILGDPHQWRGLIRUQLWXUHHVHUYL]LGLLPSRUWRLQIHULRUHDOOD
VRJOLDFRPXQLWDULDPHGLDQWHSURFHGXUDULVWUHWWD
3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
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5
1
5
5
4
2
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
FRWWLPRILGXFLDULR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGL
JDUD
2
5
1
5
5
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2
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
SURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD
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2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWD
SUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUDHVSOHWDPHQWRJDUDH
VHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
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4
9DOXWD]LRQH
$OWR
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRVXSHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
2
5
1
5
5
4
2
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4
9DOXWD]LRQH
$OWR
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
2
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1
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4
9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
SURFHGXUDQHJRD]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD
HVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
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5
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1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
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5
Pagina 8 di 13
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
FRWWLPRILGXFLDULRHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHO
FRQWUDHQWH
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5
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$OWR
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0
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9DOXWD]LRQH
$OWR
*HVWLRQHGHOOHSUHVHQ]HDVVHQ]HGHOSHUVRQDOHLYLLQFOXVH
OHPDODWWLHHUHODWLYLFRQWUROOL
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9DOXWD]LRQH
0HGLR
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$OWR
9HULILFDGHOO
DJJLXGLFD]LRQHHVWLSXODGHOFRQWUDWWR
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9DOXWD]LRQH
$OWR
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1
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1
0
1
9DOXWD]LRQH
%DVVR
ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
6
Pagina 9 di 13
6HWWRUH
ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
Indici di valutazione della probabilità
Controlli
Frazionabilità del processo
Valore economico
Complessità processo
Rilevanza esterna
Discrezionalità
Indici di valutazione dell'impatto
Impatto organizzativo
Impatto economico
Impatto reputazionale
Impatto organizzativo, economico e sull'immagine
Valutazione del rischio
5HJLVWUD]LRQHFRQWUDWWL
1
2
1
1
1
1
1
1
0
5
9DOXWD]LRQH
%DVVR
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9DOXWD]LRQH
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$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
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9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWD
SUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD3URJHWWD]LRQHH
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9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRGLUHWWRGLIRUQLWXUDGLEHQLHVHUYL]LLQ
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%DVVR
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(VHFX]LRQHGHOFRQWUDWWR
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SDUWHQHOO
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DPPLQLVWUDWLYD
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0HGLR
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LD
RUGLQDULD
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1
Pagina 10 di 13
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5
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/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOH
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DWWL
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0
1
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0HGLR
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VRJOLDFRPXQLWDULDPHGLDQWHSURFHGXUDULVWUHWWD
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$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
FRWWLPRILGXFLDULR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGL
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$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
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9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWD
SUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUDHVSOHWDPHQWRJDUDH
VHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
2
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5
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9DOXWD]LRQH
$OWR
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
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JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
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9DOXWD]LRQH
$OWR
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
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9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
SURFHGXUDQHJRD]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD
HVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
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5
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5
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9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
FRWWLPRILGXFLDULRHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHO
FRQWUDHQWH
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5
5
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9DOXWD]LRQH
$OWR
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$OWR
9HULILFDGHOO
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1
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4
9DOXWD]LRQH
$OWR
8WLOL]]REXRQLFDUEXUDQWHGDSDUWHGHLGLSHQGHQWL
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2
1
3
5
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1
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1
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1
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%DVVR
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(QWHGDSDUWHGHLPHVVL
GHOO
8QLRQH
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0
2
9DOXWD]LRQH
%DVVR
ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
2
Pagina 11 di 13
6HWWRUH
ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
Indici di valutazione della probabilità
Controlli
Frazionabilità del processo
Valore economico
Complessità processo
Rilevanza esterna
Discrezionalità
Indici di valutazione dell'impatto
Impatto organizzativo
Impatto economico
Impatto reputazionale
Impatto organizzativo, economico e sull'immagine
Valutazione del rischio
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWD
SUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
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$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
SURFHGXUDQHJR]LDWDVHQ]DSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGL
JDUD3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
2
5
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1
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9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRGLUHWWRGLIRUQLWXUDGLEHQLHVHUYL]LLQ
HFRQRPLDILQRDOO
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SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
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$OWR
(VHUFL]LRGHOGLULWWRGLDFFHVVRDJOLDWWLDPPLQLVWUDWLYL
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0
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0
4
9DOXWD]LRQH
%DVVR
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRVRSUDVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
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0HGLR
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DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
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1
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$OWR
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRFRQVXOHQWHWHFQLFRGL
SDUWHQHOO
DPELWRGLFRQWHQ]LRVR
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DPPLQLVWUDWLYD
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0HGLR
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LD
RUGLQDULD
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0HGLR
ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
1
Pagina 12 di 13
/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOH
2
5
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0
3
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0HGLR
,QFDVVRGLULWWLGLVHJUHWHULDGLULWWLFRSLHGLULWWLGLDFFHVVR
DWWL
1
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0
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0
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0HGLR
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VRJOLDFRPXQLWDULDPHGLDQWHSURFHGXUDULVWUHWWD
3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
2
5
1
5
5
4
4
1
2
4
9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
FRWWLPRILGXFLDULR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGL
JDUD
2
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9DOXWD]LRQH
$OWR
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWH
SURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD
HVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
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$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWD
SUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUDHVSOHWDPHQWRJDUDH
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$OWR
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DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRVXSHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
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$OWR
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGL
LPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
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$OWR
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SURFHGXUDQHJRD]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD
HVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
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$OWR
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FRWWLPRILGXFLDULRHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHO
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DJJLXGLFD]LRQHHVWLSXODGHOFRQWUDWWR
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1
9DOXWD]LRQH
%DVVR
ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
2
Pagina 13 di 13
Unione Pratiarcati
Piano triennale di prevenzione della corruzione
Tabella b) parte II: Scheda dei singoli processi riepilogativi gestione rischio e contenuti il trattamento
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRFRQVXOHQWHWHFQLFRGLSDUWHQHOO
DPELWRGLFRQWHQ]LRVR
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLVWDELOLWL,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD0DQFDWDYHULILFDGHL
UHTXLVLWLGLRUGLQHSURIHVVLRQDOHGHOO
LQFDULFDWR0DQFDWDSHUIH]LRQHGLVFLSOLQDUHG
LQFDULFR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2214
Misura/e: M01 - M02 - M07 - M09 - M11 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LDRUGLQDULD
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYDPDQFDWDYHULILFDGHOSRVVHVVRGHLUHTXLVLWLGDSDUWHGHOOHJDOHDFTXLVL]LRQHSUHYHQWLYRPDQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHPDQFDWRULVSHWWRWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2317
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M09 - M11 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2316
Note:
Predetermina modalità di perfezionamento degli incarichi legali.
30/06/2016 Note:
Data attuazione:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRSDUHUHOHJDOH
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH$IILGDPHQWRLQFDULFRSHUXQDVRJOLDFKHVXSHUDLOLPLWLSUHYLVWLSHUO
(QWH0DQFDWRULVSHWWR
GHOODSURFHGXUDSUHYLVWDGDOUHJRODPHQWRVXOO
RUGLQDPHQWRGHJOLXIILFLHGHLVHUYL]L0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL0DQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHG
LQFDULFR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2233
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M16. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOH
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOHVHQ]DSUHYLDYHULILFDGHOODUHJRODULWjGHOOHSUHVWD]LRQLOLTXLGD]LRQHHIIHWWXDWDROWUHLWHUPLQLSUHYLVWL
OLTXLGD]LRQHHIIHWWXDWDVHQ]DOHYHULILFKHVWDELOLWHGDOODQRUPDWLYDYLJHQWH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2239
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
,QFDVVRGLULWWLGLVHJUHWHULDGLULWWLFRSLHGLULWWLDFFHVVRDWWL
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWDUHQGLFRQWD]LRQHGHLGLULWWL8WLOL]]RWHPSRUDQHRRVRWWUD]LRQHGHLGHQDULULFHYXWLLQFXVWRGLD0DQFDWDFRUUHVSHQVLRQHQHL
WHUPLQLGHOGHQDURDOODWHVRUHULD0DQFDWDDVVXQ]LRQHGHOOHFDXWHOHSHUODFRQVHUYD]LRQHGHLGLULWWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2247
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2255
Direttiva/circolare sulle modalità di riscossione, conservazione, custodia e consegna del denaro.
Data attuazione:
2262
Note:
31/03/2016 Note:
Controlli a campione per la verifica del rispetto della disposizioni introdotte.
Attuazione: 2016
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5LFH]LRQHPDUFKHGDEROORGDSDUWHGLXWHQWL
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,OSHULFRORGLFRUUX]LRQHqOHJDWRDOODSRVVLELOLWjGDSDUWHGHOO
RSHUDWRUHGLSURGXUUHGRFXPHQWLSULYLGLPDUFDGDEROORLQSUHVHQ]D
GLFDVLGXEELLQFDPELRGLYDQWDJJLSRVVELOLWjGDSDUWHGHOO
RSHUDWRUHGLVRWWUDUUHODPDUFDGDEROORQRQRSSRUWXQDPHQWHDQQXOODWD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
604
Disposizioni in merito all'annullamento immediato della marca da bollo presentata dal cittadino
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
605
Note:
Disposizioni idonee ad incentivare l'utilizzo del bollo virtuale
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
606
Note:
Verifica a campione sulla presenza della marca da bollo negli atti / documenti prodotti
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
2525
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
8WLOL]]REXRQLFDUEXUDQWHGDSDUWHGHLGLSHQGHQWL
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,OULVFKLRFRQVLVWHDGHVHPSLRQHOODSRVVLELOLWjGDSDUWHGHOGLSHQGHQWHGLXWLOL]]DUHLOEXRQRFDUEXUDQWHSHUWUDUUHYDQWDJJLSHUVRQDOL
TXDOLULIRUQLPHQWRVXOSURSULRPH]]RRWUDPLWHODPRQHWL]]D]LRQHGHOEXRQRLQDFFRUGRFRQLOJHVWRUHGHOO
LPSLDQWRGLULIRUQLPHQWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
599
Diminuzione del numero di dipendenti o altro tipo di collaboratori abilitati all'utilizzo del buono carburante
Attuazione: 2016
Data attuazione:
600
Disposizione al personale abilitato affinchè ad ogni operazione di rifornimento siano presenti almeno due operatori di cui almeno uno dipendente
dell'Unione
Attuazione: 2016
Data attuazione:
601
Note:
Limitazione dell'uso di taniche per il rifornimento
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2281
Note:
Verifica a campione sui consumi medi dei mezzi
Attuazione: 2016
Data attuazione:
603
Note:
Comunicazione ai gestori degli impianti di rifornimento maggiormente utilizzati sulla corretta gestione del buono carburante
Attuazione: 2016
Data attuazione:
602
Note:
Note:
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGL
JDUDHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2063
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
882
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
883
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
891
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
890
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
889
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
888
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
887
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
886
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
885
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
884
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
892
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
893
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
894
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
903
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
902
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
901
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
900
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
899
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
898
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
897
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
896
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
895
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHPHGLDQWHPHUFDWRHOHWWURQLFR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
69
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP l'assenza di conflitto di interesse in capo allo stesso.
Data attuazione:
70
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
71
30/06/2016 Note:
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
80
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
79
15/03/2016 Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità e
alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
78
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
77
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
76
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
75
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
74
31/07/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
73
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
72
31/05/2016 Note:
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
30/04/2016 Note:
81
Misure M01, M02,M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15 (Per la tempistica di attuazione delle azioni si rimanda alle singole misure).
Data attuazione:
1730
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1731
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1732
Note:
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
(VHFX]LRQHGHOFRQWUDWWR
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHLSULQFLSDOLHYHQWLULVFKLRVLFRQVLVWRQRQHOODPDQFDWDRLQVXIILFLHQWHYHULILFDGHOO
HIIHWWLYRVWDWRDYDQ]DPHQWRODYRUL
ULVSHWWRDOFURQRSURJUDPPDDOILQHGLHYLWDUHO
DSSOLFD]LRQHGLSHQDOLRODULVROX]LRQHGHOFRQWUDWWRRQHOO
DEXVLYRULFRUVRDOOHYDULDQWLDO
ILQHGLIDYRULUHO
DSSDOWDWRUHDGHVHPSLRSHUFRQVHQWLUJOLGLUHFXSHUDUHORVFRQWRHIIHWWXDWRLQVHGHGLJDUDRGLFRQVHJXLUHH[WUD
JXDGDJQLRGLGRYHUSDUWHFLSDUHDGXQDQXRYDJDUD2DQFRUDO
DSSURYD]LRQHGLPRGLILFKHVRVWDQ]LDOLGHJOLHOHPHQWLGHOFRQWUDWWR
GHILQLWLQHOEDQGRGLJDUDRQHOFDSLWRODWRG
RQHULFRQSDUWLFRODUHULJXDUGRDOODGXUDWDDOOHPRGLILFKHGLSUH]]RDOODQDWXUDGHLODYRUL
DLWHUPLQLGLSDJDPHQWRHWFLQWURGXFHQGRHOHPHQWLFKHVHSUHYLVWLILQGDOO
LQL]LRDYUHEEHURFRQVHQWLWRXQFRQIURQWRFRQFRUUHQ]LDOH
SLDPSLR&RQULIHULPHQWRDOVXEDSSDOWRXQSRVVLELOHULVFKLRFRQVLVWHQHOODPDQFDWDYDOXWD]LRQHGHOO
LPSLHJRGLPDQRGRSHUDR
LQFLGHQ]DGHOFRVWRGHOODVWHVVDDLILQLGHOODTXDOLILFD]LRQHGHOO
DWWLYLWjFRPHVXEDSSDOWRSHUHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLHLOLPLWLGLOHJJH
QRQFKpQHOODPDQFDWDHIIHWWXD]LRQHGHOOHYHULILFKHREEOLJDWRULHVXOVXEDSSDOWDWRUH
5LOHYDDOWUHVuO
DSSRVL]LRQHGLULVHUYHJHQHULFKHDFXLFRQVHJXHXQDLQFRQWUROODWDOLHYLWD]LRQHGHLFRVWLLOULFRUVRDLVLVWHPLDOWHUQDWLYLGL
ULVROX]LRQHGHOOHFRQWURYHUVLHSHUIDYRULUHO
HVHFXWRUHRLOLOPDQFDWRULVSHWWRGHJOLREEOLJKLGLWUDFFLDELOLWjGHLSDJDPHQWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
39
Check list relativa alla verifica dei tempi di esecuzione, da effettuarsi con cadenza prestabilita e trasmettersi al RPC e agli uffici di controllo interno al fine
di attivare specifiche misure di intervento in caso di eccessivo allungamento dei tempi rispetto al cronoprogramma.
Data attuazione:
40
Controllo sull'applicazione di eventuali penali per il ritardo.
Data attuazione:
41
31/03/2016 Note:
Pubblicazione, su siti istituzionali, di report periodici in cui siano rendicontati i contratti prorogati e i contratti affidati in via d'urgenza e relative motivazioni.
Data attuazione:
2208
30/06/2016 Note:
Fermo restando l'obbligo di oscurare i dati personali, relativi al segreto industriale o commerciale, pubblicazione degli accordi bonari e delle transazioni.
Data attuazione:
48
30/09/2016 Note:
Pubblicazione, contestualmente alla loro adozione e almeno per tutta la durata del contratto, dei provvedimenti di adozione delle varianti.
Data attuazione:
47
31/07/2016 Note:
Per opere di importo rilevante, pubblicazione online di rapporti periodici che sintetizzino, in modo chiaro ed intellegibile, l'andamento del contratto
rispetto a tempi, costi e modalità preventivate in modo da favorire la più ampia informazione possibile.
Data attuazione:
46
30/09/2016 Note:
In caso di subappalto, ove si tratti di società schermate da persone giuridiche estere o fiduciarie, obbligo di effettuare adeguate verifiche per identificare
il titolare effettivo dell'impresa subappaltatrice in sede di autorizzazione del subappalto
Data attuazione:
45
28/02/2016 Note:
Definizione di un adeguato flusso di comunicazioni al fine di consentire al RP ed al RPC di avere tempestiva conoscenza dell'osservanza degli
adempimenti in materia di subappalto.
Data attuazione:
44
30/04/2016 Note:
Verifica del corretto assolvimento dell'obbligo di trasmissione all'ANAC delle varianti.
Data attuazione:
43
31/05/2016 Note:
Fermi restando gli adempimenti formali previsti dalla normativa, previsione di una certificazione con valore interno, da inviarsi al RPC da parte del RP,
che espliciti l'istruttoria interna condotta sulla legittimità della variante e sugli impatti economici e contrattuali della stessa (in particolare con riguardo alla
congruità dei costi e tempi di esecuzione aggiuntivi, delle modifiche delle condizioni contrattuali, tempestività del processo di redazione ed approvazione
della variante).
Data attuazione:
42
30/06/2016 Note:
31/05/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M16. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQH
HSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
19
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
20
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
21
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1734
31/03/2016 Note:
Misure M01, M02,M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15. (Per la tempistica di attuazione delle azioni si rimanda alle singole misure).
Data attuazione:
1733
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
28
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
27
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
26
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
25
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
24
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
23
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
22
31/05/2016 Note:
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
1735
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDVHQ]DSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGL
EDQGRGLJDUD3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
147
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
148
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
149
Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
158
15/03/2016 Note:
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
157
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
156
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
155
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
154
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
153
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
152
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
151
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
150
31/07/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
159
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
Data attuazione:
160
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
161
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1738
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1737
Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15.
Data attuazione:
1736
31/05/2016 Note:
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
164
30/04/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
163
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
162
30/04/2016 Note:
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRVRSUDVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
29
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
30
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
31
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1740
31/03/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M16 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1739
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
2186
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
37
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
36
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
35
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
34
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
33
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
32
31/05/2016 Note:
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
1741
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URJUDPPD]LRQHIRUQLWXUDEHQLHVHUYL]L
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
3HULOSURFHVVRGLDQDOLVLHGHILQL]LRQHGHLIDEELVRJQLJOLHYHQWLULVFKLRVLSRVVRQRFRQVLVWHUHQHOODGHILQL]LRQHGLXQIDEELVRJQRQRQ
ULVSRQGHQWHDFULWHULGLHIILFLHQ]DHIILFDFLDHFRQRPLFLWjPDDOODYRORQWjGLSUHPLDUHLQWHUHVVLSDUWLFRODULVFHJOLHQGRGLGDUHSULRULWjDOOH
RSHUHSXEEOLFKHGHVWLQDWHDGHVVHUHUHDOL]]DWHGDXQGHWHUPLQDWRRSHUDWRUHHFRQRPLFRRQHOO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLFKHSUHYHGRQR
ODSRVVLELOLWjSHULSULYDWLGLSDUWHFLSDUHDOO
DWWLYLWjGLSURJUDPPD]LRQHDOILQHGLDYYDQWDJJLDUOLQHOOHIDVLVXFFHVVLYH5LOHYDDOWUHVu
O
LQWHPSHVWLYDSUHGLVSRVL]LRQHHGDSSURYD]LRQHGHJOLVWUXPHQWLGLSURJUDPPD]LRQH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2062
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
55
Obbligo di adeguata motivazione in fase di programmazione in relazione a natura, quantità e tempistica della prestazione, sulla base di esigenze
effettive e documentate emerse da apposita rilevazione nei confronti degli uffici richiedenti.
Data attuazione:
56
15/03/2016 Note:
In fase di individuazione del quadro dei fabbisogni, predeterminazione dei criteri per individuarne le priorità.
Data attuazione:
876
30/04/2016 Note:
Controllo periodico e monitoraggio dei tempi programmatici anche mediante sistemi di controllo interno di gestione in ordine alla future scadenze
contrattuali (ad esempio, prevedendo obblighi specifici di informazione in relazione alle prossime scadenze contrattuali da parte del responsabile del
procedimento ai soggetti deputati a programmare le procedure di gara)
Data attuazione:
61
31/03/2016 Note:
Verifica delle convenzioni/accordi quadro già in essere.
Data attuazione:
60
31/05/2016 Note:
Per servizi e forniture standardizzabili, nonché lavori di manutenzione ordinaria, adeguata valutazione della possibilità di ricorrere ad accordi quadro.
Data attuazione:
59
30/04/2016 Note:
Programmazione annuale anche per acquisti di servizi e forniture.
Data attuazione:
58
15/05/2016 Note:
Audit interni su fabbisogno e adozione di procedure interne per rilevazione e comunicazione dei fabbisogni in vista della programmazione, accorpando
quelli omogenei.
Data attuazione:
57
Note:
31/03/2016 Note:
Per rilevanti importi contrattuali previsione di obblighi di comunicazione/informazione puntuale nei confronti del RPC in caso di proroghe contrattuali o
affidamenti d'urgenza da effettuarsi tempestivamente.
Data attuazione:
30/04/2016 Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQ
PDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHOD
IRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUH
XVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
255
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
256
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
257
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
266
15/03/2016 Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n.
Data attuazione:
265
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
264
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
263
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
262
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
261
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
260
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
259
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
258
31/07/2016 Note:
30/06/2016 Note:
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi opertori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante)
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
267
Verifica puntuale da parte dell'ufficio acquisti della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di
esecuzione dei lavori omogenei.
Data attuazione:
268
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
Data attuazione:
269
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1774
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1773
31/05/2016 Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15, M20.
Data attuazione:
1772
30/04/2016 Note:
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLUHWWRGLIRUQLWXUDGLEHQLHVHUYL]LLQHFRQRPLDILQRDOO
LPSRUWRGLHXUR3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQ
PDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHOD
IRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUH
XVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
330
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
331
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
332
Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
341
15/03/2016 Note:
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
340
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
339
31/01/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
338
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
337
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
336
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
335
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
334
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
333
31/07/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
342
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
343
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
28/02/2016 Note:
Data attuazione:
344
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione
dei lavori omogenei
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
345
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
31/05/2016 Note:
Data attuazione:
346
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
347
Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15.
Data attuazione:
1787
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1788
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1789
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
(VHUFL]LRGHOGLULWWRGLDFFHVVRDJOLDWWLDPPLQLVWUDWLYL
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
5LODVFLRGLDWWLDPPLQLVWUDWLYLHGLQIRUPD]LRQLDVRJJHWWLQRQDYHQWHWLWROR5LODVFLRGLGRFXPHQWLHGLQIRUPD]LRQLLQYLROD]LRQHGHOOH
GLVSRVL]LRQLGLOHJJHHGLUHJRODPHQWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2175
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$SSRVL]LRQHSDUHUHGLUHJRODULWjWHFQLFD
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
444
Circolare del S.G. contenente l'inquadramento giuridico dei pareri ex. Art. 49 del D.Lgs. N. 267/2000, le responsabilità e le modalità di rilascio.
Data attuazione:
2181
30/06/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLIRUQLWXUHHVHUYL]LGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDPHGLDQWHSURFHGXUDULVWUHWWD
3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2274
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
676
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
677
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1837
28/02/2016 Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1836
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gar
Data attuazione:
1835
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
682
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
681
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
680
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
679
31/05/2016 Note:
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
678
Note:
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5HQGLFRQWD]LRQHGHOFRQWUDWWR
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHLIHQRPHQLFRUUXWWLYLSRVVRQRPDQLIHVWDUVLVLDDWWUDYHUVRDOWHUD]LRQLRRPLVVLRQLGLDWWLYLWjGLFRQWUROORDOILQHGL
SHUVHJXLUHLQWHUHVVLSULYDWLHGLYHUVLGDTXHOOLGHOODVWD]LRQHDSSDOWDQWHVLDDWWUDYHUVRO
HIIHWWXD]LRQHGLSDJDPHQWLLQJLXVWLILFDWLR
VRWWUDWWLDOODWUDFFLDELOLWjGHLIOXVVLILQDQ]LDUL
3RVVRQRDGHVHPSLRHVVHUHFRQVLGHUDWLWUDJOLHYHQWLULVFKLRVLO
DWWULEX]LRQHGHOO
LQFDULFRGLFROODXGRDVRJJHWWLFRPSLDFHQWLSHU
RWWHQHUHLOFHUWLILFDWRGLFROODXGRSXULQDVVHQ]DGHLUHTXLVLWLLOULODVFLRGHOFHUWLILFDWRGLUHJRODUHHVHFX]LRQHLQFDPELRGLYDQWDJJL
HFRQRPLFLRODPDQFDWDGHQXQFLDGLGLIIRUPLWjHYL]LGHOO
RSHUD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2077
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
869
Note:
Effettuazione di un report semestrale, da parte del Settore al fine di rendicontare agli uffici di controllo interno di gestione le procedure di gara
espletate, con evidenza degli elementi di maggiore rilievo (quali importo, tipologia di procedura, numero di partecipanti ammessi ed esclusi, durata della
procedura, ricorrenza dei medesimi aggiudicatari, etc.) in modo che sia facilmente intellegibile il tipo di procedura adottata, le commissioni di gara
deliberanti, le modalità di aggiudicazione, i pagamenti effettuati e le date degli stessi, le eventuali riserve riconosciute nonché tutti gli altri parametri utili
per individuare l'iter procedurale seguito.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
870
Note:
Per procedure negoziate/affidamenti diretti, pubblicazione di report semestrali da parte del Settore in cui, per ciascun affidamento, sono evidenziati: le
ragioni che hanno determinato l'affidamento; i nominativi degli operatori economici eventualmente invitati a presentare l'offerta e i relativi criteri di
individuazione; il nominativo dell'impresa affidataria e i relativi criteri di scelta; gli eventuali altri contratti stipulati con la medesima impresa e la
procedura di affidamento; un prospetto riepilogativo di tutti gli eventuali contratti, stipulati con altri operatori economici, aventi ad oggetto lavori, servizi o
forniture identici, analoghi o similari.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
871
Note:
Pubblicazione del report semestrale sulle procedure di gara espletate sul sito della stazione appaltante.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
872
Attivazione di elenchi aperti di soggetti in possesso dei requisiti per la nomina dei collaudatori, da selezionare di volta in volta tramite sorteggio. Modifica
regolamento dei contratti.
Data attuazione:
873
31/10/2016 Note:
Pubblicazione delle modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di collaudo.
Data attuazione:
874
Note:
30/04/2016 Note:
Predisposizione di sistemi di controllo incrociati, all'interno della stazione appaltante, sui provvedimenti di nomina dei collaudatori per verificarne le
competenze e la rotazione.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHFRWWLPRILGXFLDULR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWL
GLJDUD
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
757
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
758
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
759
Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
768
15/03/2016 Note:
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
767
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
766
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
765
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
764
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
763
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
762
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
761
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
760
31/07/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
769
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
770
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
28/02/2016 Note:
Data attuazione:
771
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
772
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
31/05/2016 Note:
Data attuazione:
773
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
774
Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15. Per la tempistica di attuazione delle misure si invia alle singole misure.
Data attuazione:
1838
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1839
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1840
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LDDPPLQLVWUDWLYD
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYDPDQFDWDYHULILFDGHOSRVVHVVRGHLUHTXLVLWLGDSDUWHGHOOHJDOHDFTXLVL]LRQHSUHYHQWLYRPDQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHPDQFDWRULVSHWWRWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2320
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M04 - M09 - M14 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2321
Note:
Predetermina modalità di perfezionamento degli incarichi legali.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
9HULILFDGHOO
DJJLXGLFD]LRQHHVWLSXODGHOFRQWUDWWR
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLDWWHQJRQRDGHVHPSLRDOO
DOWHUD]LRQHRRPLVVLRQHGHLFRQWUROOLHGHOOHYHULILFKHDOILQHGLIDYRULUHXQ
DJJLXGLFDWDULRSULYRGLUHTXLVLWL6SHFXODUPHQWHXQDOWURHYHQWRULVFKLRVRFRQVLVWHQHOODSRVVLELOLWjFKHLFRQWHQXWLGHOOHYHULILFKHVLDQR
DOWHUDWLSHUSUHWHUPHWWHUHO
DJJLXGLFDWDULRHIDYRULUHJOLRSHUDWRULHFRQRPLFLFKHVHJXQRQHOODJUDGXDWRULD
5LOHYDDOWUHV
ODSRVVLELOHYLROD]LRQHGHOOHUHJROHSRVWHDWXWHODGHOODWUDVSDUHQ]DGHOODSURFHGXUDDOILQHGLHYLWDUHRULWDUGDUHOD
SURSRVL]LRQHGLULFRUVLGDSDUWHGLVRJJHWWLGDSDUWHGLVRJJHWWLHVFOXVLRQRQDJJLXGLFDWDUL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2081
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
865
Direttive interne che assicurino la collegialità nella verifica dei requisiti, sotto la responsabilità del Responsabile di settore e la presenza di altri addetti,
coinvolgendoli nel rispetto del principio di rotazione.
Data attuazione:
866
30/04/2016 Note:
Introduzione di un termine tempestivo di pubblicazione dei risultati della procedura di aggiudicazione
Data attuazione:
868
30/06/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto degli adempimenti e formalità di comunicazione previsti dal Codice.
Data attuazione:
867
Note:
31/05/2016 Note:
Formalizzazione e pubblicazione da parte dei collaboratori e del Responsabile del Settore che hanno partecipato alla gestione della procedura di gara
di una dichiarazione attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria e con la seconda classificata, avendo riguardo
anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli ultimi 5 anni
Data attuazione:
30/04/2016 Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2089
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1014
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1015
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1023
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1022
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1021
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1020
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1019
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1018
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1017
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1016
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
1024
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
1025
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1026
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1035
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1034
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1033
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1032
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1031
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1030
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1029
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1028
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1027
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRVXSHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2096
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1146
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1147
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1155
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1154
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1153
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1152
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1151
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1150
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1149
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1148
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
1156
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
1157
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1158
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1167
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1166
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1165
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1164
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1163
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1162
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1161
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1160
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1159
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2097
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1278
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1279
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1287
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1286
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1285
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1284
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1283
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1282
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1281
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1280
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
1288
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
1289
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1290
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1299
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1298
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1297
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1296
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1295
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1294
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1293
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1292
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1291
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJRD]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGL
JDUDHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2098
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1410
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1411
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1419
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1418
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1417
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1416
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1415
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1414
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1413
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1412
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
1420
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
1421
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1422
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1431
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1430
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1429
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1428
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1427
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1426
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1425
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1424
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1423
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHFRWWLPRILGXFLDULRHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHO
FRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2100
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1542
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1543
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1551
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1550
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1549
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1548
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1547
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1546
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1545
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1544
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
1552
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
1553
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1554
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1563
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1562
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1561
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1560
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1559
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1558
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1557
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1556
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1555
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHVVRUHODWLYRDOO
LWHUSURFHGLPHQWDOHGHLYHUEDOLGLYLROD]LRQHDOOHQRUPHGHO&G6HGH[WUD&G6DQFKHGLDOWUL
RUJDQLDFFHUWDWRUL
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/
RSHUDWRUHFKHHIIHWWXDO
DFFHVVRDOVRIWZDUHJHVWLRQDOH6(*(&DOILQHGLIDYRULUHXQVRJJHWWRFRQWDUYHQ]LRQDWREORFFDO
LWHUGHO
SURFHGLPHQWRGHOODVDQ]LRQHDPPLQLVWUDWLYDVSXQWDQGRODFDVHOODSDJDWRRDUFKLYLDWRSHUDXWRWXWHODRSHUDOWUHWLSRORJLHGL
JLXVWLILFD]LRQHVHQ]DFKHQHVXVVLVWDQROHFRQGL]LRQLJLXULGLFKH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2573
Nulla osta formale del Comandante per ogni operazione di “archiviazione” di iter sanzionatori. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
2574
Note:
Limitare il numero di addetti impiegati. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
2575
Note:
Misura/e: M02 - M03 - M09 - M10 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
3URFHGXUDUHODWLYDDOO
DWWLYLWjGLSROL]LDJLXGL]LDULDLQHUHQWHDOO
LQIRUWXQLVWLFDVWUDGDOHULOHYD]LRQHHULFRVWUX]LRQH
GHOODFGGLQDPLFDGHLVLQLVWULHIIHWWXDWDVXULFKLHVWDGHOOHSDUWL
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/
RSHUDWRUHFKHHIIHWWXDODULFRVWUX]LRQHGHOODGLQDPLFDGHOVLQLVWURULOHYDWRGDSHUVRQDOHGHO&RPDQGRVXSUHVVLRQHGHLSHULWLGHOOH
YDULHDVVLFXUD]LRQLRLQIRUWXQLVWLFKHRGDSDUWHGLXQSULYDWRSURVVLPRFRQJLXQWRRSHULQWHUHVVHSURSULRDJJLXVWDLOWHVWRHDFFHUWD
LQIUD]LRQLGHO&'6LQPRGRFKHODUHVSRQVDELOLWjULFDGDGDOODSDUWHFRQWUDULDDTXHOODFKHVLYXROHIDYRULUHFRQVHQWHQGR
LQGLUHWWDPHQWHXQLQJLXVWRYDQWDJJLRSDWULPRQLDOHGHOULVDUFLPHQWRLQWRWRRLQSDUWHGHOGDQQRGHOODSDUWHIDYRULWD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2577
Misura/e: M02 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUHUHODWLYHDOULODVFLRGLDXWRUL]]D]LRQLOLFHQ]HRQXOODRVWDFRQWUDVVHJQRLQYDOLGLDXWRUL]]D]LRQLDOO
HVHUFL]LR
GLDWWLYLWjVDQLWDULHHVRFLDOL
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/
RSHUDWRUHFKHVHJXHO
LWHUSURFHGLPHQWDOHGHOULODVFLRGHOODDXWRUL]]D]LRQLOLFHQ]HRQXOODRVWDHVHJXHQGRXQDSSRVLWRVRSUDOOXRJRLQ
ORFRGRYHLOVRJJHWWRKDSRVWRLQHVVHUHO
DWWLYLWjULVFRQWUDXQ
LUUHJRODULWjFKHDQGUHEEHVDQ]LRQDWDDQRUPDGLOHJJHVXSUHVVLRQHGHO
VRJJHWWRFRQWUROODWRFKHFKLHGHGL³VDQDUH´ODVLWXD]LRQHDOILQHGLIDYRULUORQRQJOLFRQWHVWDO
LOOHFLWRHSUHGLVSRQHXQDWWR
DXWRUL]]DWRULRSRVWXPR
1HLFLWDWLSURFHGLPHQWLLOSHUVRQDOHFKHVHJXHO
LWHUSURFHGXUDOHVLWURYDQHOODGXSOLFHYHVWHGLRUJDQRFKHHPHWWHLOSURYYHGLPHQWRHGL
RUJDQRFKHFRQWUROODO
RWWHPSHUDQ]DRLOSRVVHVVRGHOGRFXPHQWRDXWRUL]]DWRULR/
RSHUDWRUHGLSROL]LDORFDOHSXUHVVHQGRGLSHQGHQWH
RUJDQLFDPHQWHGDOO
(QWH/RFDOHHSHUFLzGDOSRWHUHHVHFXWLYRKDSHUzDQFKHXQDGLSHQGHQ]DIXQ]LRQDOHGDOSRWHUH*LXGL]LDULRLQYLUW
GHOOHTXDOLILFKHDWWULEXLWHGDOODOHJJHGLDJHQWHHXIILFLDOHGL3J(
HYLGHQWHFKHTXHVWRGXSOLFHUXRORqXQYXOQXVDOSULQFLSLRGHOOD
VHSDUD]LRQHGHLSRWHULHGHVSRQHO
RSHUDWRUHDGXQULVFKLRFRUUX]LRQHHOHYDWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2578
Distinzione tra soggetto autorizzante e controllore attraverso il passaggio di alcune competenze all'ufficio SUAP. Attuazione: 2016
Data attuazione:
2579
Note:
Misura/e: M02 - M03 - M09 - M10 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDUHODWLYDDOO
DWWLYLWjGLSROL]LDJLXGL]LDULDLQHUHQWHLSUHVXQWLDEXVLHGLOL]LHRDPELHQWDOL
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
/
RSHUDWRUHFKHHIIHWWXDLOVRSUDOOXRJRDVHJXLWRGHOO
HVSRVWRFRQVWDWDWRFKHYLqLQDWWRXQDEXVRHGLOL]LRRDPELHQWDOHQRQ
DVWHQHQGRVLLQSUHVHQ]DGLXQLQWHUHVVHSHUVRQDOHRGLXQSURSULRFRQJLXQWRRPHWWHGLUDSSUHVHQWDUHQHOUDSSRUWRIDWWLRVLWXD]LRQL
FKHSRVVDQRFRQILJXUDUHLSRWHVLGLUHDWRRLOOHFLWLDPPLQLVWUDWLYLDOILQHGLSURFXUDUHXQLQJLXVWRYDQWDJJLRDWHU]HSHUVRQH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2580
Sopralluogo effettuato da almeno due agenti
Data attuazione:
2581
Note:
Misura/e: M02 - M03 - M10 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
3URFHGXUDUHODWLYDDOO
LWHUSURFHGLPHQWDOHGHLYHUEDOLGLYLROD]LRQH&'6DFFHUWDWHFRQLOVLVWHPDGLULOHYD]LRQH
DXWRPDWLFD9HORFDU
6HWWRUH ƒ3ROL]LDORFDOH5HVSRQVDELOH/XFD6DWWLQ
7LSRGLULVFKLR
3RVVLELOLWjGDSDUWHGHOO
RSHUDWRUHGLQRQYDOLGDUHODIRWRDOILQHGLEORFFDUHO
LWHUGHOSURFHGLPHQWRGHOODVDQ]LRQHDPPLQLVWUDWLYD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2582
Verifiche a campione e senza preavviso sulle foto validate e non validate. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
2583
Note:
Misura/e: M02 - M08 - M09 - M12. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RPXQLFD]LRQHGHOLEHUD]LRQHGL*&SXEEOLFDWHDLFDSLJUXSSR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOOHGLVSRVL]LRQLGLOHJJHLQPDWHULDVLDLQULIHULPHQWRDOO
DGHPSLPHQWRVLDLQUHIHULPHQWRDLWHPSL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2000
Misura/e: M02 - M03 - M12. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
6WDWXWRHPRGLILFKHDOORVWHVVR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1999
Misura/e: M01 - M02 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RQYRFD]LRQH&RQVLJOLRGHOO
8QLRQH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOOHGLVSRVL]LRQLSUHYLVWHQHO5HJRODPHQWRGHO)XQ]LRQDPHQWRGHO&RQVLJOLR&RPXQDOH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2031
Misura/e: M01 - M02 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
'HWHUPLQD]LRQLLQPHULWRDJOLRUJDQLVPLFROOHJLDOL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOOHGLVSRVL]LRQLSUHYLVWHQHO5HJRODPHQWRGHO)XQ]LRQDPHQWRGHO&RQVLJOLR&RPXQDOH
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
5HSHUWRULD]LRQHRUGLQDQ]HHGHFUHWLVLQGDFDOL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2032
Misura/e: M01 - M02 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5HJRODPHQWLGLLQWHUHVVHJHQHUDOHRPRGLILFKHDJOLVWHVVL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
9HUEDOL]]D]LRQHGHOLEHUD]LRQHGL*LXQWDGHOO
8QLRQH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2033
Misura/e: M01 - M02 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
9HUEDOL]]D]LRQHGHOLEHUD]LRQHGL&RQVLOLRGHOO
XQLRQH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOOHGLVSRVL]LRQLSUHYLVWHQHO5HJRODPHQWR)XQ]LRQDPHQWRGHO&RQVLJOLR&RPXQDOH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RQYRFD]LRQH&RQIHUHQ]D&DSLJUXSSR&RQVLJOLRGHOO
8QLRQH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOOHGLVSRVL]LRQLSUHYLVWHQHO5HJRODPHQWR)XQ]LRQDPHQWRGHO&RQVLJOLR&RPXQDOH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2034
Misura/e: M01 - M02 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
(VHFXWLYLWjGHOLEHUD]LRQL$WWHVWD]LRQL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2036
Misura/e: M01 - M02 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RQYRFD]LRQL&RPPLVVLRQL&RQVLOLDUL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOOHGLVSRVL]LRQLSUHYLVWHQHO5HJRODPHQWR)XQ]LRQDPHQWRGHO&RQVLJOLR&RPXQDOH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2035
Misura/e: M01 - M02 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
$FFHVVRFLYLFR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2037
Misura/e: M01 - M02 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3XEEOLFD]LRQHVLWXD]LRQHSDWULPRQLDOHDPPLQLVWUDWRUL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2038
Misura/e: M01 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&RPXQLFD]LRQHUHODWLYDDOO
DQDJUDIHGHJOLDPPLQLVWUDWRUL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2040
Misura/e: M02 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
9LGLPD]LRQHUHJLVWULDGHUHQWLDVVRFLD]LRQHGLYRORQWDULDWR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2054
Misura/e: M02 - M03. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
9DULD]LRQHDO3(*DO3'23'3
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2056
Misura/e: M01 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3LDQRGHOOD3HUIRUPDQFH3LDQRHVHFXWLYRGLJHVWLRQH3LDQRGHJOL2ELHWWLYL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2057
Misura/e: M01 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
$SSURYD]LRQH3LDQR(VHFXWLYRGL*HVWLRQH'HILQL]LRQHRELHWWLYL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2058
Misura/e: M01 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3UHGLVSRVL]LRQHELODQFLRDQQXDOHHSOXULHQQDOHGLSUHYLVLRQH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
'HILQL]LRQHGLIDEELVRJQLQRQULVSRQGHQWLDFULWHULGLHIILFLHQ]DHIILFDFLDHFRQRPLFLWjPDDOODYRORQWjGLSUHPLDUHLQWHUHVVLSDUWLFRODUL
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
49
Audit interno sui fabbisogni e adozione di procedure interne per rilevazione e comunicazione dei fabbisogni in vista della redazione del bilancio.
Ai fini della individuazione del quadro dei fabbisogni, predeterminazione dei criteri per individuare le priorità.
Rispetto delle tempistiche previste dal PdO M01, M02, M03, M08, M09, M10, M12, M14, M15 e M17.
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&RPSLOD]LRQHGHOTXHVWLRQDULRVXELODQFLRHUHQGLFRQWRSHUOD&RUWHGHL&RQWL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2104
Misura/e: M02. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3UHGLVSRVL]LRQH3LDQR(VHFXWLYRGL*HVWLRQH3DUWH)LQDQ]LDULD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH$VVHJQD]LRQHEXGJHWQRQULVSRQGHQWHDLFULWHULGLHIILFLHQ]DHIILFDFLDHGHFRQRPLFLWj
6RWWRYDOXWD]LRQHGHOO
HIIHWWLYRIDEELVRJQRLQVHGHGLDVVHJQD]LRQHGHOOHULVRUVHLQRUGLQHDOOHVSHFLILFKHYRFLGLVSHVD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
51
Audit interno sui fabbisogno e adozione di procedure interne per rilevazione e comunicazione dei fabbisogni in vista della redazione del PEG.
Rispetto delle tempistiche previste dalla normativa.
M01, M02, M03, M08, M09, M10, M12, M14, M15 e M17.
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$SSURYD]LRQHYDULD]LRQHGLELODQFLR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
'HILQL]LRQHGLIDEELVRJQLQRQULVSRQGHQWLDFULWHULGLHIILFLHQ]DHIILFDFLDHFRQRPLFLWjPDDOODYRORQWjGLSUHPLDUHLQWHUHVVLSDUWLFRODUL
0DQFDWDULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
52
Audit interno sui fabbisogni e adozione di procedure interne per rilevazione e comunicazione dei fabbisogni in vista della redazione del bilancio.
Ai fini della individuazione del quadro dei fabbisogni, predeterminazione dei criteri per individuare le priorità.
Rispetto delle tempistiche previste dal PdO M01, M02, M03, M08, M09, M10, M12, M14, M15 e M17.
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
$SSURYD]LRQHYDULD]LRQHGLELODQFLRLQYLDG
XUJHQ]D
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
'HILQL]LRQHGLIDEELVRJQLQRQULVSRQGHQWLDFULWHULGLHIILFLHQ]DHIILFDFLDHFRQRPLFLWjPDDOODYRORQWjGLSUHPLDUHLQWHUHVVLSDUWLFRODUL
0DQFDWDULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2107
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M08 - M09 - M10 - M12 - M14 - M15 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&HUWLILFD]LRQHELODQFLRHUHQGLFRQWRGHOODJHVWLRQH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2110
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M08 - M09 - M10 - M12 - M14 - M15 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5LFRQRVFLPHQWRGHELWLIXRULELODQFLR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXWLYD0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
53
Emanazione circolari sul procedimento che prevede fra l'altro l'acquisizione di una relazione tecnica di accompagnamento, a firma del Responsabile del
Settore competente, contenente la descrizione dei fatti, la valutazione dell'interesse pubblico al riconoscimento, gli esiti dell'istruttoria tecnica.
M01, M02, M03, M08, M09, M10, M12, M14, M15 e M17.
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
'HWHUPLQD]LRQHWDULIIHVHUYL]LDGRPDQGDLQGLYLGXDOH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2069
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M08. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5LFRJQL]LRQHVWDWRGLDWWXD]LRQHGHLSURJUDPPLHVDOYDJXDUGLDGHJOLHTXLOLEULGLELODQFLR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
(IIHWXD]LRQHULFRJQL]LRQHSDU]LDOHGHOORVWDWRGLDWWXD]LRQHGHLSURJUDPPLHGHOODVDOYDJXDUGLDGHJOLHTXLOLEULGLELODQFLR0DQFDWR
ULVSHWWRGHLWHUPLQLSUHYLVWLGDOUHJRODPHQWRGLFRQWDELOLWj'LIIRUPLWjGHOODULOHYD]LRQHGDOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2078
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M09 - M12. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
8WLOL]]RIRQGRULVHUYD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDSUHYLVWDGDO'/*6HGDOUHJRODPHQWRGLFRQWDELOLWj8WLOL]]RGHOIRQGRSHUIURQWHJJLDUH
VSHVHFKHSRWHYDQRHGRYHYDQRHVVHUHSUHYLVWHLQVHGHGLELODQFLR8WLOL]]RQRQFRUUHWWRGHOIRQGR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2080
Misura/e: M02 - M03 - M09 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&RQFHVVLRQHFRQWULEXWLDGDVVRFLD]LRQLSHUPDQLIHVWD]LRQLHGHYHQWL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QGHELWRULFRQRVFLPHQWRGHOFRQWULEXWR0DQFDWRULVSHWWRGHOOHGLVSRVL]LRQLGLOHJJHHGHOUHJRODPHQWRSHUODFRQFHVVLRQHGLFRQWULEXWL
DGHQWLHDVVRFLD]LRQL0DQFDWRFRQWUROORGHOOHSH]]HJLXVWLILFDWLYHWUDVPHVVHFRQODUHQGLFRQWD]LRQHGHOODVSHVD0DQFDWR
DGHPSLPHQWRGHOODQRUPDWLYDLQPDWHULDGLWUDVSDUHQ]D
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2084
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M08 - M09 - M10 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2085
Note:
Rotazione dei responsabili di procedimento. Attuazione: 2016
Data attuazione:
1981
Note:
Ai fini della liquidazione del contributo, verifica puntuale della documentazione trasmessa per la rendicontazione spese.
Attuazione: 2016
Data attuazione:
1881
Note:
Prevedere in via generale, anche con l'eventuale modifica dell'apposito regolamento, la concessione di contributi previa pubblicazione di adeguato
avviso contenente i criteri di assegnazione.
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
1882
Formazione del personale.
Attuazione: 2016
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
'HWHUPLQD]LRQHXUJHQWLDSSRVL]LRQHYLVWR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD0DQFDWRULVSHWWRGHOWHUPLQHGLULODVFLRGHOSDUHUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2093
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M09 - M12. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$FFHUWDPHQWRHULVFRVVLRQHGHOOHHQWUDWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRDFFHUWDPHQWRHPDQFDWDULVFRVVLRQHGHOOHHQWUDWHGRYXWHDOO
(QWH$FFHUWDPHQWRHIIHWWXDWRFRQULWDUGR0DQFDWDDWWLYD]LRQH
GHOOHSURFHGXUHGLULVFRVVLRQHFRDWWLYD0DQFDWDDWWLYD]LRQHGHOOHLQL]LDWLYHOHJDOLSHULOUHFXSHURGHOOHVRPPHGRYXWHDOO
HQWH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2099
Adozione da parte del Responsabile del servizio di apposite direttive in materia di accertamento e riscossione delle entrate dell'Ente.
Data attuazione:
2101
Note:
Direttiva/circolare in materia di controlli a campione sull'assunzione delle determinazioni di accertamento delle entrate nonché di assunzione delle
misure per la riscossione delle stesse.
Data attuazione:
2103
Note:
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&RQFHVVLRQHGHJOLDVVHJQLIDPLOLDULDGXQGLSHQGHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
$WWULEX]LRQHGHOOHSURYYLGHQ]HDOGLIXRULGHLFDVLSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYD0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2105
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RQFHVVLRQHGHOO
DVSHWWDWLYDSHUFDULFKHHOHWWLYHHYRORQWDULDWRDGXQGLSHQGHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
&RQFHVVLRQHGHOO
DVSHWWDWLYDQHLFDVLQRQSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH0DQFDWRULVSHWWRGHOWHUPLQH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2106
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&ROORFDPHQWRDULSRVRG
XIILFLRSHUOLPLWLGLHWj
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2108
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&ROORFDPHQWRREEOLJDWRULRSHULODYRUDWRULGLVDELOL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2109
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&HUWLILFD]LRQHGHOORVWLSHQGLRSHUULFKLHVWHFHVVLRQHGHOTXLQWRSUHVWLWL,QSVH[,QSGDSJHVWLRQHILQDQ]LDULH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2111
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&HVVD]LRQHGDOVHUYL]LRSHUGLPLVVLRQLYRORQWDULHHFROORFDPHQWRDULSRVR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOOHGLVSRV]LRQLGLVHWWRUH0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2112
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$VVXQ]LRQHGLXQGLSHQGHQWHSHUPRELOLWjGDDOWURHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
3UHYLVLRQHGLUHTXLVLWLGLDFFHVVRSHUVRQDOL]]DWLHGLQVXIILFLHQ]DGLPHFFDQLVPLRJJHWWLYLHWUDVSDUHQWLLGRQHDYHULILFDUHLOSRVVHVVR
GHLUHTXLVLWLDWWLWXGLQDOLHSURIHVVLRQDOLULFKLHVWLLQUHOD]LRQHDOODSRVL]LRQHGDULFRSULUHDOORVFRSRGLUHFOXWDUHFDGLGDWLSDUWLFRODUL
LQRVVHUYDQ]DGHOOHUHJROHSURFHGXUDOLDJDUDQ]LDGHOODWUDVSDUHQ]DHGHOO
LPSDU]LDOLWjGHOODVHOH]LRQHTXDOLODSUHGHWHUPLQD]LRQHGHL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHGHOOHSURYHDOORVFRSRGLUHFOXWDUHFDQGLGDWLSDUWLFRODUL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2113
Integrazione del regolamento uffici e servizi con disposizioni che prevedano la preventiva fissazione dei criteri di selezione e dei requisiti attitudinali e
professionali in sede di bando nonché la previsione di regole procedurali improntate a garantire lòa trasparenza e l'imparzialità della selezione
30/06/2016 Note:
Data attuazione:
2114
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
5LFKLHVWDYLVLWDPHGLFRFROOHJLDOHSHUDFFHUWDPHQWRLQLGRQHLWjDOODYRUR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
5LWDUGRRPDQFDWDULFKLHVWDGLYLVLWDPHGLFRFROOHJLDOH0DQFDWRULVSHWWRGHOOHQRUPHGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2115
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$VVXQ]LRQHGLSHUVRQDOHWUDPLWHLO&HQWURSHUO
LPSLHJR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
6YROJLPHQWRSDU]LDOHGHOOHSURYHVHOHWWLYH0DQFDWRULVSHWWRGHOOHGLVSRV]LRQLGHOUHJRODPHQWRVXOO
RUGLQDPHQWRGHJOLXIILFLHGHL
VHUYL]L&RVWLWX]LRQHFRPPLVVLRQHJLXGLFDWULFHQRQFRQIRUPHDOOHGLVSRVL]LRQLGL/HJJHRGLUHJRODPHQWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2116
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$VSHWWDWLYD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
&RQFHVVLRQHGHOO
DVSHWWDWLYDDOSHUVRQDOHGLSHQGHQWHDOGLIXRULGHLFDVLSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH0DQFDWRULVSHWWRGHOOD
SURFHGXUDHGHLWHUPLQLSURFHGLPHQWDOL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2117
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
9HULILFDWULPHVWUDOHGLFDVVD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRDGHPSLPHQWRGHOODSUHYLVLRQHQRUPDWLYD$GHPSLPHQWRHIIHWWXDWRFRQULWDUGR'LIHWWRGLLVWUXWWRULD9HULILFDSDU]LDOH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2118
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M08 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5LDFFHUWDPHQWRUHVLGXLDWWLYLHSDVVLYL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
$IIHWWXD]LRQHGHOO
DWWLYLWjGLULDFFHUWDPHQWRLQPDQLHUDQRQFRQIRUPHDOOHGLVSRVL]LRQLGLVHWWRUH5LDFFHUWDPHQWRHIIHWWXDWRFRQ
LVWUXWWRULHQRQHVDXVWLYHOLPLWDQGRVLDGXQDPHUDFRQIHUPDGHLUHVLGXLJLjULSRUWDWLDELODQFLR0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2119
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5HJLVWUD]LRQHLPSHJQRGLVSHVD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
5HJLVWUD]LRQHHIIHWWXDWDFRQULWDUGR0DQFDWDUHJLVWUD]LRQH5HJLVWUD]LRQHSDU]LDOHRHUUDWD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2120
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
3UHGLVSRVL]LRQHGHOLEHUD]LRQHVRPPHQRQDPPHVVHDSURFHGXUHGLHVHFX]LRQHHGHVSURSULD]LRQHIRU]DWD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWDSUHGLVSRV]LRQHGHOODGHOLEHUD]LRQH3UHGLVSRV]LRQHHIIHWWXDWDFRQULWDUGR3UHGLVSRV]LRQHGHOLEHUD]LRQHFRQVRPPHSDU]LDOL
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2121
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
(URJD]LRQHUDWDGLPXWXR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
(URJD]LRQHFRQULWDUGR0DQFDWRFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2122
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3DUHUHGLUHJRODULWjFRQWDELOH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL0DQFDWDULOHYD]LRQHGHOOHHYHQWXDOLLUUHJRODULWj
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2123
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
(PLVVLRQHGLPDQGDWRGLSDJDPHQWR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
(PLVVLRQHPDQGDWRQRQGRYXWR(PLVVLRQHPDQGDWRSULPDGHOODOLTXLGD]LRQH(PLVVLRQHPDQGDWRQRQFRQIRUPHDOODOLTXLGD]LRQH
(PLVVLRQHPDQGDWRROWUHLWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2124
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RQWUD]LRQHGLPXWXLDJJLRUQDPHQWR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
&RQWUD]LRQHPXWXRQRQSUHYLVWRGDJOLDWWLIRQGDPHQWDOLDSSURYDWLGDO&RQVLJOLR&RPXQDOH
$VVXQ]LRQHPXWXRLQFRQWUDVWRFRQODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
PDQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLSURFLHGLPHQWDOL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2125
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RPSLOD]LRQHPRGHOOR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
(UUDWDFRPSLOD]LRQHGHOPRGHOOR
FRPSLOD]LRQHSDU]LDOH
FRPSLOD]LRQHHWUDVPLVVLRQHROWUHLWHUPLQLSUHYLVWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2126
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RPSLOD]LRQHGLFKLDUD]LRQH,YD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
(UUDWDFRPSLOD]LRQHGHOODGLFKLDUD]LRQH
FRPSLOD]LRQHSDU]LDOH
FRPSLOD]LRQHHWUDVPLVVLRQHROWUHLOLPLWLSUHYLVWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2128
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
$SSURYD]LRQHUHQGLFRQWRGLJHVWLRQH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
7DUGLYDSUHGLVSRVL]LRQHGHOUHQGLFRQWRFKHSHUPHWWHO
DVVXQ]LRQHGHOOHVSHVHSUHYLVWHGDOGOJV
SUHGLVSRVL]LRQHGHOFRQWRQRQFRQIRUPHDOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
HUUDWDSUHGLVSRVL]LRQHGHOFRQWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2127
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$QWLFLSD]LRQHHFRQRPDOH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOOHGLVSRVL]LRQLSUHYLVWHGDOUHJRODPHQWRGLFRQWDELOLWj
DVVXQ]LRQHSURYYHGLPHQWRLQULWDUGR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2129
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&RQFHVVLRQHGHOO
DVSHWWDWLYDSHUGRWWRUDWRGLULFHUFDRERUVDGLVWXGLR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
&RQFHVVLRQHGHOO
DVSHWWDWLYDLQFDVLQRQSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYD
PDQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
PDQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLSURFHGLPHQWDOL
PDQFDWRDFFHUWDPHQWRGHLUHTXLVLWLULFKLHVWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2130
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&RQFHVVLRQHGHOO
DVSHWWDWLYDSHULQIHUPLWj
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
&RQFHVVLRQHGHOO
DVSHWWDWLYDQHLFDVLQRQSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYD
PDQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
PDQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2131
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RQFHVVLRQHGHOO
DVSHWWDWLYDVLQGDFDOH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
&RQFHVVLRQHGHOO
DVSHWWDWLYDLQFDVLQRQSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYD
PDQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
PDQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLSURFHGLPHQWDOL
PDQFDWRULVSHWWRGHLUHTXLVLWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2132
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RQFHVVLRQHGLFRQJHGLGLPDWHUQLWjDQWLFLSDWDDGXQDGLSHQGHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
&RQFHVVLRQHGLFRQJHGLQHLFDVLQRQSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYD
PDQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
PDQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLSURFHGLPHQWDOL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2133
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&RQFHVVLRQHGLFRQJHGLSDUHQWDOLDGXQGLSHQGHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
&RQFHVVLRQHHGHOFRQJHGRQHLFDVLQRQSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYDRLQPDQFDQ]DGHLUHTXLVLWLULFKLHVWL
PDQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
PDQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLSURFHGLPHQWDOL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2134
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
'LVSHQVDGDOVHUYL]LRSHULQDELOLWjDVVROXWDSHUPRWLYLGLVDOXWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
$VVXQ]LRQHGHOSURYHGLPHQWRQHLFDVLQRQSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYDRLQDVVHQ]DGHOO
DFFHUWDPHQWRGHOOHFRQGL]LRQLSUHYLVWHDWDOH
VFRSR
PDQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
PDQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLSURFHGLPHQWDOL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2135
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3UHVDG
DWWRGLPLVVLRQLGDOVHUYL]LR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
$VVXQ]LRQHGHOO
DWWRLQULWDUGR
PDQDFDWDDVVXQ]LRQHGHOSURYYHGLPHQWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2136
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
'RPDQGDGLVLVWHPD]LRQHGHOODSRVL]LRQHSUHYLGHQ]LDOHDOO
(QWHGLSURYHQLHQ]DGLXQGLSHQGHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWDDVVXQ]LRQHGHJOLDWWLQHLWHUPLQLSUHYLVWL
PDQFDWDWUDVPLVVLRQHGHODGRPDQGD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2142
Misura/e: M01 - M02 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
'LVSHQVDGDOVHUYL]LRSHULQLGRQHLWjILVLFD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
$VVXQ]LRQHGHOSURYYHGLPHQWRDOGLIXRULGHLFDVLSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYD
PDQFDWDYHULILFDGHOODSUHVHQ]DGHLUHTXLVLWLULFKLHVWL
PDQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2143
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
,UURJD]LRQHVDQ]LRQLGLVFLSOLQDULVXSHULRULDOULPSURYHURYHUEDOH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRHVHUFL]LRRGHFDGHQ]DSHUPDQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLGHOO
D]LRQHGLVFLSOLQDUHDIURQWHGLFRPSRUWDPHQWLVDQ]LRQDELOL
PDQFDWRLQTXDGUDPHQWRGHOFRPSRUWDPHQWRVDQ]LRQDELOHQHOODIDWWLVSHFLHSHUWLQHQWH
PDQFDWRFRQWUROORGHOOHQRUPDWLYH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2137
Tracciabilità mediante caricamento dei procedimenti in procedure informatizzate.
Attuazione entro il 30/06/2016
Data attuazione:
2138
Note:
Il rispetto della tempistica viene monitorato sia dal responsabile del procedimento che dal responsabile del Settore Risorse Umane in qualità presidente
della Commissione Disciplinare.
Attuazione entro 2016
Data attuazione:
2139
Note:
Proposte di aggiornamento del Codice di Comportamento che individuano le criticità specifiche dell'Unione.
Attuazione entro il 31/07/2016
Data attuazione:
2140
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
,QYLRGHQXQFHSUHYLGHQ]LDOLHGDVVLVWHQ]LDOL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWDWUDVPLVLRQHGHOOHGHQXQFLHSUHYLGHQ]LDOLHGDVVLVWHQ]LDOL
WUDVPLVVLRQHLQULWDUGR
FRPSLOD]LRQHHUUDWD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2141
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
/LTXLGD]LRQHHTXRLQGHQQL]]R
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
&DOFRORQRQFRUUHWWRDOILQHGLDJHYRODUHLOULFKLHGHQWH
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD
PDQFDWDYHULILFDGHLSUHVXSSRVWLGLIDWWRHGLGLULWWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2144
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
1RPLQDGHOOD&RPPLVVLRQHG
HVDPHQHOOHVHOH]LRQLHQHLFRQFRUVL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOOHGLVSRVL]LRQLGLOHJJHHGHO5HJRODPHQWRVXOO
RUGLQDPHQWRGHJOLXIILFLHGHLVHUYL]L
PDQFDWDYHULILFDGHOOHFRQGL]LRQLSHUODQRPLQDGHOOD&RPPLVVLRQH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2145
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
5LODVFLRPRG3$HPRG3R7)5
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
5LODVFLRPRGHOORHUUDWR
PRGHOORFRPSLODWRSDU]LDOPHQWH
PRGHOORULODVFLDWRIXRULWHUPLQH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2146
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M18. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6HOH]LRQHGHOSHUVRQDOHDWHPSRGHWHUPLQDWR&RQFRUVR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
3UHYLVLRQHGLUHTXLVLWLGLDFFHVVRSHUVRQDOL]]DWLHGLQVXIILFLHQ]DGLPHFFDQLVPLRJJHWWLYLHWUDVSDUHQWLLGRQHDYHULILFDUHLOSRVVHVVR
GHLUHTXLVLWLDWWLWXGLQDOLHSURIHVVLRQDOLULFKLHVWLLQUHOD]LRQHDOODSRVL]LRQHGDULFRSULUHDOORVFRSRGLUHFOXWDUHFDGLGDWLSDUWLFRODUL
LQRVVHUYDQ]DGHOOHUHJROHSURFHGXUDOLDJDUDQ]LDGHOODWUDVSDUHQ]DHGHOO
LPSDU]LDOLWjGHOODVHOH]LRQHTXDOLODSUHGHWHUPLQD]LRQHGHL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHGHOOHSURYHDOORVFRSRGLUHFOXWDUHFDQGLGDWLSDUWLFRODUL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1948
Peculiare verifica, a cura del Responsabile del Settore Personale, dell’istruttoria condotta dal Responsabile di Procedimento competente evidenziando
le eventuali criticità da sottoporre alla Commissione esaminatrice e giudicatrice.
Attuazione entro 2016
Data attuazione:
1949
Note:
Nomina Commissione Giudicatrice tenendo conto della necessità di massima trasparenza ed obiettività di giudizio e delle disposizioni vigenti in materia
di condizioni ostative ed incompatibilità.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1950
Note:
Garantire trasparenza e accessibilità alle procedure e agli atti concorsuali.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1951
Note:
Verifica da parte del Responsabile Risorse Umane dei verbali relativi alle procedure di selezione nonché dei punteggi attribuiti ai candidati rispetto ai
criteri adottati.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
2147
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
5LODVFLRFHUWLILFD]LRQH&8'
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULODVFLRQHLWHUPLQL
FHUWLILFDWRHUUDWRRGLQFRPSOHWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2149
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5LDVVXQ]LRQHLQVHUYL]LR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD
PDQDFWRULVSHWWRGHOOHFRQGL]LRQLFKHSHUPHWWRQRO
DVVXQ]LRQHGHOSURYYHGLPHQWR
PDQFDWDRVVHUYDQ]DGHOOHQRUPDWLYDGLVHWWRUH
PDQFDWDRVVHUYDQ]DGHLWHUPLQLSUHYLVWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2148
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5LODVFLRGHOO
DXWRUL]]D]LRQHRYYHURGLQLHJRDGDVVXPHUHLQFDULFKLHRFROODERUD]LRQLHVWHUQHDGXQGLSHQGHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOOHQRUPDWLYDHGHO5HJRODPHQWRVXOO
RUGLQDPHQWRGHJOLXIILFLHGHLVHUYL]L
ULODVFLRGHOO
DXWRUL]]D]LRQHRGHOGLQLHJRROWUHLWHUPLQLSUHYLVWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1935
Dare puntuale attuazine alle previsioni del Regolamento sull'ordinamento degli uffici e dei servizi.
Attuazione: 2016
Data attuazione:
1936
Note:
Valutare, in sede di autorizzazione, tutti i profili di conflitto di interesse tenendo presente non solo le attività che possono generare conflitto di interesse e
quindi non autorizzabili ma anche quelle che, al contrario costituiscono un’opportunità, di arricchimento professionale utile a determinare una positiva
ricaduta sull’attività istituzionale.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1937
Note:
Attivare verifiche a campione.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
2150
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M04 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
5LODVFLRFHUWLILFD]LRQHGLVHUYL]LRSUHVWDWR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULODVFLRQHOWHUPLQHSUHYLVWR
FHUWLILFDWRHUUDWWR
LVWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2152
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6HOH]LRQHGHOSHUVRQDOHDWHPSRLQGHWHUPLQDWR&RQFRUVR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
3UHYLVLRQHGLUHTXLVLWLGLDFFHVVRSHUVRQDOL]]DWLHGLQVXIILFLHQ]DGLPHFFDQLVPLRJJHWWLYLHWUDVSDUHQWLLGRQHDYHULILFDUHLOSRVVHVVR
GHLUHTXLVLWLDWWLWXGLQDOLHSURIHVVLRQDOLULFKLHVWLLQUHOD]LRQHDOODSRVL]LRQHGDULFRSULUHDOORVFRSRGLUHFOXWDUHFDGLGDWLSDUWLFRODUL
LQRVVHUYDQ]DGHOOHUHJROHSURFHGXUDOLDJDUDQ]LDGHOODWUDVSDUHQ]DHGHOO
LPSDU]LDOLWjGHOODVHOH]LRQHTXDOLODSUHGHWHUPLQD]LRQHGHL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHGHOOHSURYHDOORVFRSRGLUHFOXWDUHFDQGLGDWLSDUWLFRODUL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1940
Peculiare verifica, a cura del Responsabile del Settore Personale, dell’istruttoria condotta dal Responsabile di Procedimento competente evidenziando
le eventuali criticità da sottoporre alla Commissione esaminatrice e giudicatrice.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1941
Nomina Commissione Giudicatrice tenendo conto della necessità di massima trasparenza ed obiettività di giudizio e delle disposizioni vigenti in materia
di condizioni ostative ed incompatibilità.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1942
Note:
Verifica da parte del Responsabile Risorse Umane dei verbali relativi alle procedure di selezione nonché dei punteggi attribuiti ai candidati rispetto ai
criteri adottati.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
2151
Note:
Garantire trasparenza e accessibilità alle procedure e agli atti concorsuali.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1943
Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6HOH]LRQHGHOSHUVRQDOHWUDPLWHFRUVRFRQFRUVRSXEEOLFR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
3UHYLVLRQHGLUHTXLVLWLGLDFFHVVRSHUVRQDOL]]DWLHGLQVXIILFLHQ]DGLPHFFDQLVPLRJJHWWLYLHWUDVSDUHQWLLGRQHDYHULILFDUHLOSRVVHVVR
GHLUHTXLVLWLDWWLWXGLQDOLHSURIHVVLRQDOLULFKLHVWLLQUHOD]LRQHDOODSRVL]LRQHGDULFRSULUHDOORVFRSRGLUHFOXWDUHFDGLGDWLSDUWLFRODUL
LQRVVHUYDQ]DGHOOHUHJROHSURFHGXUDOLDJDUDQ]LDGHOODWUDVSDUHQ]DHGHOO
LPSDU]LDOLWjGHOODVHOH]LRQHTXDOLODSUHGHWHUPLQD]LRQHGHL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHGHOOHSURYHDOORVFRSRGLUHFOXWDUHFDQGLGDWLSDUWLFRODUL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1944
Peculiare verifica, a cura del Responsabile del Settore Personale, dell’istruttoria condotta dal Responsabile di Procedimento competente evidenziando
le eventuali criticità da sottoporre alla Commissione esaminatrice e giudicatrice.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1945
Note:
Nomina Commissione Giudicatrice tenendo conto della necessità di massima trasparenza ed obiettività di giudizio e delle disposizioni vigenti in materia
di condizioni ostative ed incompatibilità.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1946
Note:
Garantire trasparenza e accessibilità alle procedure e agli atti concorsuali.
Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1947
Note:
Verifica da parte del Responsabile Risorse Umane dei verbali relativi alle procedure di selezione nonché dei punteggi attribuiti ai candidati rispetto ai
criteri adottati.
Data attuazione:
2153
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
7UDWWHQLPHQWRLQVHUYL]LRROWUHLOOLPLWHG
HWj
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
$VVXQ]LRQHGHOSURYYHGLPHQWRQHLFDVLQRQSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYD
LVWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD
PDQFDWDYHULILFDUHTXLVLWL
PDQFDWRULVSHWWRGHOWHUPLQHSUHYLVWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2154
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
7UDVIHULPHQWRSHUPRELOLWjGLXQGLSHQGHQWHYHUVRXQDOWURHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWDILVVD]LRQHGLFULWHULSUHGHWHUPLQDWLDOILQHGLDVVLFXUDUHODSDULWjGLWUDWWDPHQWRGHLGLSHQGHQWL
PDQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
PDQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLSURFHGLPHQWDOL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1952
Predeterminazione criteri oggettivi per la gestione delle procedure di mobilità esterna.
Attuazione: entro il 30/06/2016
Data attuazione:
2155
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
'HQXQFLDGLLQIRUWXQLRVXOODYRURGLXQGLSHQGHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRRULWDUGDWRDGHPSLPHQWR
DGHPSLPHQWRSDU]LDOH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2162
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
(PLVVLRQHEXRQLHFRPRPDOL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOOHSUHYLVLRQHGHO5HJRODPHQWRGLFRQWDELOLWj5LODVFLREXRQLIXRULGDFDVLSUHYLVWLGDOODQRUPDWLYD0DQFDWD
DFTXLVL]LRQHGHOOHSH]]HJLXVWLILFDWLYH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2268
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2269
Direttiva/circolare interna per fissare le cautele nell'utilizzo e custodia del contante da parte dell'economo.
Data attuazione:
2270
Note:
31/03/2016 Note:
Controlli a campione da parte del Responsabile di Settore
Attuazione: 2016
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
,QFDVVRGLULWWLGLVHJUHWHULDGLULWWLFRSLHGLULWWLGLDFFHVVRDWWL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWDUHQGLFRQWD]LRQHGHLGLULWWL8WLOL]]RWHPSRUDQHRRVRWWUD]LRQHGHLGHQDULULFHYXWLLQFXVWRGLD0DQFDWDFRUUHVSHQVLRQHQHL
WHUPLQLGHOGHQDURDOODWHVRUHULD0DQFDWDDVVXQ]LRQHGHOOHFDXWHOHSHUODFRQVHUYD]LRQHGHLGLULWWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2249
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2259
Note:
Direttiva/circolare sulle modalità di riscossione, conservazione, custodia e consegna del denaro.
31/03/2016 Note:
Data attuazione:
2263
Controlli a campione per la verifica del rispetto della disposizioni introdotte.
Attuazione: 2016
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
5LODVFLRSDUHULDOO
$PPLQLVWUD]LRQH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD
ULODVFLRSDUHULFRQLQGLFD]LRQLIRUYLDQWLRLQFRPSOHWH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2277
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3UHGLVSRVL]LRQHGHOLEHUD]LRQLGLDSSURYD]LRQHRPRGLILFDGLUHJRODPHQWL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD
PDQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL
QRUPHUHJRODPHQWDULLQFRQWUDVWRFRQQRUPHGLOHJJH
GLVSRVL]LRQLQRQFRQIRUPL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2290
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5HWWLILFDRDQQXOODPHQWRLQDXWRWXWHODGLSURYYHGLPHQWLHPHVVL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
5LWDUGRQHOO
DVVXQ]LRQHGHLSURYYHGLPHQWLGLDXWRWXWHOD
DVVXQ]LRQHGHODWWLLQGLIIRUPLWjGHOODQRUPDWLYDLQWHUQD
LVWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2291
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRLQƒJUDGR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYDPDQFDWDYHULILFDGHOSRVVHVVRGHLUHTXLVLWLGDSDUWHGHOOHJDOHDFTXLVL]LRQHSUHYHQWLYRPDQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHPDQFDWRULVSHWWRWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2314
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M09 - M11 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2315
Note:
Predetermina modalità di perfezionamento degli incarichi legali.
30/06/2016 Note:
Data attuazione:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRLQƒJUDGR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYDPDQFDWDYHULILFDGHOSRVVHVVRGHLUHTXLVLWLGDSDUWHGHOOHJDOHDFTXLVL]LRQHSUHYHQWLYRPDQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHPDQFDWRULVSHWWRWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2310
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M09 - M11 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2312
Note:
Predetermina modalità di perfezionamento degli incarichi legali.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHPHGLDQWHPHUFDWRHOHWWURQLFR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
82
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP l'assenza di conflitto di interesse in capo allo stesso.
Data attuazione:
83
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
84
30/06/2016 Note:
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
93
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
92
15/03/2016 Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità e
alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
91
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
90
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
89
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
88
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
87
31/07/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
86
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
85
31/05/2016 Note:
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
30/04/2016 Note:
94
Misure M01, M02,M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15 (Per la tempistica di attuazione delle azioni si rimanda alle singole misure).
Data attuazione:
1742
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1743
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1744
Note:
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDVHQ]DSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGL
EDQGRGLJDUD3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
165
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
166
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
167
Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
176
15/03/2016 Note:
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
175
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
174
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
173
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
172
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
171
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
170
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
169
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
168
31/07/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
177
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
Data attuazione:
178
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
179
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1759
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1758
Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15.
Data attuazione:
1757
31/05/2016 Note:
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
182
30/04/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
181
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
180
30/04/2016 Note:
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQ
PDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHOD
IRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUH
XVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
270
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
271
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
272
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
281
15/03/2016 Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n.
Data attuazione:
280
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
279
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
278
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
277
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
276
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
275
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
274
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
273
31/07/2016 Note:
30/06/2016 Note:
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi opertori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante)
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
282
Verifica puntuale da parte dell'ufficio acquisti della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di
esecuzione dei lavori omogenei.
Data attuazione:
283
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
Data attuazione:
284
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1777
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1776
31/05/2016 Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15, M20.
Data attuazione:
1775
30/04/2016 Note:
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLUHWWRGLIRUQLWXUDGLEHQLHVHUYL]LLQHFRQRPLDILQRDOO
LPSRUWRGLHXUR3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQ
PDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHOD
IRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUH
XVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
348
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
349
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
350
Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
359
15/03/2016 Note:
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
358
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
357
31/01/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
356
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
355
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
354
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
353
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
352
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
351
31/07/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
360
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
361
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
28/02/2016 Note:
Data attuazione:
362
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione
dei lavori omogenei
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
363
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
31/05/2016 Note:
Data attuazione:
364
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
365
Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15.
Data attuazione:
1790
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1791
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1792
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
(VHUFL]LRGHOGLULWWRGLDFFHVVRDJOLDWWLDPPLQLVWUDWLYL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
5LODVFLRGLDWWLDPPLQLVWUDWLYLHGLQIRUPD]LRQLDVRJJHWWLQRQDYHQWHWLWROR5LODVFLRGLGRFXPHQWLHGLQIRUPD]LRQLLQYLROD]LRQHGHOOH
GLVSRVL]LRQLGLOHJJHHGLUHJRODPHQWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2176
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$SSRVL]LRQHSDUHUHGLUHJRODULWjWHFQLFD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
445
Circolare del S.G. contenente l'inquadramento giuridico dei pareri ex. Art. 49 del D.Lgs. N. 267/2000, le responsabilità e le modalità di rilascio.
Data attuazione:
2182
30/06/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRVRSUDVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
450
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
451
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
452
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1806
31/03/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M16 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1805
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
2187
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
458
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
457
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
456
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
455
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
454
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
453
31/05/2016 Note:
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
1807
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
(VHFX]LRQHGHOFRQWUDWWR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHLSULQFLSDOLHYHQWLULVFKLRVLFRQVLVWRQRQHOODPDQFDWDRLQVXIILFLHQWHYHULILFDGHOO
HIIHWWLYRVWDWRDYDQ]DPHQWRODYRUL
ULVSHWWRDOFURQRSURJUDPPDDOILQHGLHYLWDUHO
DSSOLFD]LRQHGLSHQDOLRODULVROX]LRQHGHOFRQWUDWWRRQHOO
DEXVLYRULFRUVRDOOHYDULDQWLDO
ILQHGLIDYRULUHO
DSSDOWDWRUHDGHVHPSLRSHUFRQVHQWLUJOLGLUHFXSHUDUHORVFRQWRHIIHWWXDWRLQVHGHGLJDUDRGLFRQVHJXLUHH[WUD
JXDGDJQLRGLGRYHUSDUWHFLSDUHDGXQDQXRYDJDUD2DQFRUDO
DSSURYD]LRQHGLPRGLILFKHVRVWDQ]LDOLGHJOLHOHPHQWLGHOFRQWUDWWR
GHILQLWLQHOEDQGRGLJDUDRQHOFDSLWRODWRG
RQHULFRQSDUWLFRODUHULJXDUGRDOODGXUDWDDOOHPRGLILFKHGLSUH]]RDOODQDWXUDGHLODYRUL
DLWHUPLQLGLSDJDPHQWRHWFLQWURGXFHQGRHOHPHQWLFKHVHSUHYLVWLILQGDOO
LQL]LRDYUHEEHURFRQVHQWLWRXQFRQIURQWRFRQFRUUHQ]LDOH
SLDPSLR&RQULIHULPHQWRDOVXEDSSDOWRXQSRVVLELOHULVFKLRFRQVLVWHQHOODPDQFDWDYDOXWD]LRQHGHOO
LPSLHJRGLPDQRGRSHUDR
LQFLGHQ]DGHOFRVWRGHOODVWHVVDDLILQLGHOODTXDOLILFD]LRQHGHOO
DWWLYLWjFRPHVXEDSSDOWRSHUHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLHLOLPLWLGLOHJJH
QRQFKpQHOODPDQFDWDHIIHWWXD]LRQHGHOOHYHULILFKHREEOLJDWRULHVXOVXEDSSDOWDWRUH
5LOHYDDOWUHVuO
DSSRVL]LRQHGLULVHUYHJHQHULFKHDFXLFRQVHJXHXQDLQFRQWUROODWDOLHYLWD]LRQHGHLFRVWLLOULFRUVRDLVLVWHPLDOWHUQDWLYLGL
ULVROX]LRQHGHOOHFRQWURYHUVLHSHUIDYRULUHO
HVHFXWRUHRLOLOPDQFDWRULVSHWWRGHJOLREEOLJKLGLWUDFFLDELOLWjGHLSDJDPHQWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
509
Check list relativa alla verifica dei tempi di esecuzione, da effettuarsi con cadenza prestabilita e trasmettersi al RPC e agli uffici di controllo interno al fine
di attivare specifiche misure di intervento in caso di eccessivo allungamento dei tempi rispetto al cronoprogramma.
Data attuazione:
510
Controllo sull'applicazione di eventuali penali per il ritardo.
Data attuazione:
511
31/03/2016 Note:
Pubblicazione, su siti istituzionali, di report periodici in cui siano rendicontati i contratti prorogati e i contratti affidati in via d'urgenza e relative motivazioni.
Data attuazione:
2209
30/06/2016 Note:
Fermo restando l'obbligo di oscurare i dati personali, relativi al segreto industriale o commerciale, pubblicazione degli accordi bonari e delle transazioni.
Data attuazione:
518
30/09/2016 Note:
Pubblicazione, contestualmente alla loro adozione e almeno per tutta la durata del contratto, dei provvedimenti di adozione delle varianti.
Data attuazione:
517
31/07/2016 Note:
Per opere di importo rilevante, pubblicazione online di rapporti periodici che sintetizzino, in modo chiaro ed intellegibile, l'andamento del contratto
rispetto a tempi, costi e modalità preventivate in modo da favorire la più ampia informazione possibile.
Data attuazione:
516
30/09/2016 Note:
In caso di subappalto, ove si tratti di società schermate da persone giuridiche estere o fiduciarie, obbligo di effettuare adeguate verifiche per identificare
il titolare effettivo dell'impresa subappaltatrice in sede di autorizzazione del subappalto
Data attuazione:
515
28/02/2016 Note:
Definizione di un adeguato flusso di comunicazioni al fine di consentire al RP ed al RPC di avere tempestiva conoscenza dell'osservanza degli
adempimenti in materia di subappalto.
Data attuazione:
514
30/04/2016 Note:
Verifica del corretto assolvimento dell'obbligo di trasmissione all'ANAC delle varianti.
Data attuazione:
513
31/05/2016 Note:
Fermi restando gli adempimenti formali previsti dalla normativa, previsione di una certificazione con valore interno, da inviarsi al RPC da parte del RP,
che espliciti l'istruttoria interna condotta sulla legittimità della variante e sugli impatti economici e contrattuali della stessa (in particolare con riguardo alla
congruità dei costi e tempi di esecuzione aggiuntivi, delle modifiche delle condizioni contrattuali, tempestività del processo di redazione ed approvazione
della variante).
Data attuazione:
512
30/06/2016 Note:
31/05/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M16. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URJUDPPD]LRQHIRUQLWXUDEHQLHVHUYL]L
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
3HULOSURFHVVRGLDQDOLVLHGHILQL]LRQHGHLIDEELVRJQLJOLHYHQWLULVFKLRVLSRVVRQRFRQVLVWHUHQHOODGHILQL]LRQHGLXQIDEELVRJQRQRQ
ULVSRQGHQWHDFULWHULGLHIILFLHQ]DHIILFDFLDHFRQRPLFLWjPDDOODYRORQWjGLSUHPLDUHLQWHUHVVLSDUWLFRODULVFHJOLHQGRGLGDUHSULRULWjDOOH
RSHUHSXEEOLFKHGHVWLQDWHDGHVVHUHUHDOL]]DWHGDXQGHWHUPLQDWRRSHUDWRUHHFRQRPLFRRQHOO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLFKHSUHYHGRQR
ODSRVVLELOLWjSHULSULYDWLGLSDUWHFLSDUHDOO
DWWLYLWjGLSURJUDPPD]LRQHDOILQHGLDYYDQWDJJLDUOLQHOOHIDVLVXFFHVVLYH5LOHYDDOWUHVu
O
LQWHPSHVWLYDSUHGLVSRVL]LRQHHGDSSURYD]LRQHGHJOLVWUXPHQWLGLSURJUDPPD]LRQH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
564
Obbligo di adeguata motivazione in fase di programmazione in relazione a natura, quantità e tempistica della prestazione, sulla base di esigenze
effettive e documentate emerse da apposita rilevazione nei confronti degli uffici richiedenti.
Data attuazione:
565
Audit interni su fabbisogno e adozione di procedure interne per rilevazione e comunicazione dei fabbisogni in vista della programmazione, accorpando
quelli omogenei.
Data attuazione:
566
31/03/2016 Note:
Per rilevanti importi contrattuali previsione di obblighi di comunicazione/informazione puntuale nei confronti del RPC in caso di proroghe contrattuali o
affidamenti d'urgenza da effettuarsi tempestivamente.
Data attuazione:
2193
15/03/2016 Note:
In fase di individuazione del quadro dei fabbisogni, predeterminazione dei criteri per individuarne le priorità.
Data attuazione:
877
30/04/2016 Note:
Controllo periodico e monitoraggio dei tempi programmatici anche mediante sistemi di controllo interno di gestione in ordine alla future scadenze
contrattuali (ad esempio, prevedendo obblighi specifici di informazione in relazione alle prossime scadenze contrattuali da parte del responsabile del
procedimento ai soggetti deputati a programmare le procedure di gara)
Data attuazione:
570
31/03/2016 Note:
Verifica delle convenzioni/accordi quadro già in essere.
Data attuazione:
569
31/05/2016 Note:
Per servizi e forniture standardizzabili, nonché lavori di manutenzione ordinaria, adeguata valutazione della possibilità di ricorrere ad accordi quadro.
Data attuazione:
568
30/04/2016 Note:
Programmazione annuale anche per acquisti di servizi e forniture.
Data attuazione:
567
15/05/2016 Note:
30/04/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQH
HSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
626
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
627
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
628
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1821
31/03/2016 Note:
Misure M01, M02,M03, M06, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15, M16, M17. (Per la tempistica di attuazione delle azioni si rimanda alle singole
misure).
Data attuazione:
1820
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
635
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
634
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
633
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
632
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
631
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
630
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
629
31/05/2016 Note:
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
1822
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
*HVWLRQHXWHQ]HOLTXLGD]LRQHIDWWXUH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOHVHQ]DSUHYLDYHULILFDGHOODUHJRODULWjGHOOHSUHVWD]LRQLOLTXLGD]LRQHHIIHWWXDWDROWUHLWHUPLQLSUHYLVWL
OLTXLGD]LRQHHIIHWWXDWDVHQ]DOHYHULILFKHVWDELOLWHGDOODQRUPDWLYDYLJHQWH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2366
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRFRQVXOHQWHWHFQLFRGLSDUWHQHOO
DPELWRGLFRQWHQ]LRVR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLVWDELOLWL,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD0DQFDWDYHULILFDGHL
UHTXLVLWLGLRUGLQHSURIHVVLRQDOHGHOO
LQFDULFDWR0DQFDWDSHUIH]LRQHGLVFLSOLQDUHG
LQFDULFR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2215
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M11 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LDDPPLQLVWUDWLYD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYDPDQFDWDYHULILFDGHOSRVVHVVRGHLUHTXLVLWLGDSDUWHGHOOHJDOHDFTXLVL]LRQHSUHYHQWLYRPDQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHPDQFDWRULVSHWWRWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2223
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M04 - M09 - M14 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2318
Note:
Predetermina modalità di perfezionamento degli incarichi legali.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LDRUGLQDULD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYDPDQFDWDYHULILFDGHOSRVVHVVRGHLUHTXLVLWLGDSDUWHGHOOHJDOHDFTXLVL]LRQHSUHYHQWLYRPDQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHPDQFDWRULVSHWWRWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2228
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M04 - M09 - M14 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2329
Note:
Predetermina modalità di perfezionamento degli incarichi legali.
30/06/2016 Note:
Data attuazione:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRSDUHUHOHJDOH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH$IILGDPHQWRLQFDULFRSHUXQDVRJOLDFKHVXSHUDLOLPLWLSUHYLVWLSHUO
(QWH0DQFDWRULVSHWWR
GHOODSURFHGXUDSUHYLVWDGDOUHJRODPHQWRVXOO
RUGLQDPHQWRGHJOLXIILFLHGHLVHUYL]L0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL0DQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHG
LQFDULFR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2234
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M16. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOHVHQ]DSUHYLDYHULILFDGHOODUHJRODULWjGHOOHSUHVWD]LRQLOLTXLGD]LRQHHIIHWWXDWDROWUHLWHUPLQLSUHYLVWL
OLTXLGD]LRQHHIIHWWXDWDVHQ]DOHYHULILFKHVWDELOLWHGDOODQRUPDWLYDYLJHQWH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2046
Misura/e: M01 - M02 - M03 -M07 - M09 - M12 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLIRUQLWXUHHVHUYL]LGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDPHGLDQWHSURFHGXUDULVWUHWWD
3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
722
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
723
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
724
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
2275
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1843
28/02/2016 Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1842
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gar
Data attuazione:
1841
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
728
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
727
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
726
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
725
31/05/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHFRWWLPRILGXFLDULR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWL
GLJDUD
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
775
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
776
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
777
Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
786
15/03/2016 Note:
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
785
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
784
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
783
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
782
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
781
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
780
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
779
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
778
31/07/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
787
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
Data attuazione:
788
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
789
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1858
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1857
Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15. Per la tempistica di attuazione delle misure si invia alle singole misure.
Data attuazione:
1856
31/05/2016 Note:
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
792
30/04/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
Data attuazione:
791
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
790
30/04/2016 Note:
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGL
JDUDHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2064
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
904
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
905
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
913
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
912
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
911
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
910
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
909
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
908
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
907
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
906
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
914
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
915
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
916
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
925
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
924
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
923
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
922
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
921
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
920
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
919
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
918
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
917
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2090
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1036
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1037
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1045
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1044
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1043
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1042
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1041
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1040
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1039
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1038
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
1046
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
1047
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1048
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1057
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1056
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1055
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1054
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1053
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1052
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1051
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1050
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1049
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRVXSHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1168
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1169
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1170
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1178
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1177
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1176
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1175
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1174
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1173
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1172
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1171
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1179
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1180
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1181
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2293
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1189
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1188
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1187
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1186
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1185
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1184
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1183
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1182
30/04/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1300
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1301
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1302
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1310
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1309
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1308
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1307
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1306
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1305
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1304
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1303
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1311
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1312
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1313
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2298
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1321
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1320
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1319
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1318
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1317
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1316
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1315
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1314
30/04/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJRD]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGL
JDUDHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1432
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1433
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1434
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1442
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1441
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1440
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1439
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1438
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1437
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1436
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1435
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1443
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1444
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1445
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2432
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1453
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1452
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1451
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1450
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1449
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1448
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1447
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1446
30/04/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHFRWWLPRILGXFLDULRHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHO
FRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1564
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1565
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1566
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1574
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1573
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1572
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1571
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1570
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1569
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1568
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1567
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1575
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
1576
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
1577
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
30/11/2016 Note:
Data attuazione:
1578
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
28/02/2016 Note:
Data attuazione:
1579
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
1580
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
30/06/2016 Note:
Data attuazione:
1581
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
31/03/2016 Note:
Data attuazione:
1582
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
31/05/2016 Note:
Data attuazione:
1583
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
31/03/2016 Note:
Data attuazione:
1584
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
31/03/2016 Note:
Data attuazione:
1585
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2335
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
9HULILFKHDWWLYLWjDJHQWHFRQWDELOH
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
*HVWLRQHGHOOHSUHVHQ]HDVVHQ]HGHOSHUVRQDOHLYLLQFOXVHOHPDODWWLHHUHODWLYLFRQWUROOL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
2PLVVLRQLGLYHULILFKHHDWWLGRYXWLPDQLSROD]LRQHHRDOWHUD]LRQHGHLJLXVWLILFDWLYLGLDVVHQ]H
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1953
Adottare criteri generali per la disciplina dell’orario di lavoro a mezzo di circolari, con specifico riferimento alle distinzioni tra orario di servizio orario di
lavoro, e per la concessione di permessi e aspettative.
Attuazione: 2016
Data attuazione:
1954
Direttiva in materia di cadenza del controllo delle presenze con l'ausilio di programmi alla rilevazione presenze, con riferimento anche gli istituti legati
alla presenza in servizio che generano vantaggio economico
Data attuazione:
1955
31/07/2016 Note:
Trasmissione degli esiti dell'attività di controllo presenze ai Responsabili di Settore con cadenza almeno mensile.
Data attuazione:
2303
30/04/2016 Note:
Introduzione norme di comportamento nel Codice di Comportamento dell'Unione con previsione di procedimenti disciplinari in caso di violazione delle
norme in materia.
Data attuazione:
1957
31/03/2016 Note:
Verifica e controllo da parte Responsabile Risorse Umane dei permessi ed aspettativa concesse dai datori di lavoro dell'Ente.
Data attuazione:
1956
30/04/2016 Note:
30/04/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M05 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5HQGLFRQWD]LRQHGHOFRQWUDWWR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHLIHQRPHQLFRUUXWWLYLSRVVRQRPDQLIHVWDUVLVLDDWWUDYHUVRDOWHUD]LRQLRRPLVVLRQLGLDWWLYLWjGLFRQWUROORDOILQHGL
SHUVHJXLUHLQWHUHVVLSULYDWLHGLYHUVLGDTXHOOLGHOODVWD]LRQHDSSDOWDQWHVLDDWWUDYHUVRO
HIIHWWXD]LRQHGLSDJDPHQWLLQJLXVWLILFDWLR
VRWWUDWWLDOODWUDFFLDELOLWjGHLIOXVVLILQDQ]LDUL
3RVVRQRDGHVHPSLRHVVHUHFRQVLGHUDWLWUDJOLHYHQWLULVFKLRVLO
DWWULEX]LRQHGHOO
LQFDULFRGLFROODXGRDVRJJHWWLFRPSLDFHQWLSHU
RWWHQHUHLOFHUWLILFDWRGLFROODXGRSXULQDVVHQ]DGHLUHTXLVLWLLOULODVFLRGHOFHUWLILFDWRGLUHJRODUHHVHFX]LRQHLQFDPELRGLYDQWDJJL
HFRQRPLFLRODPDQFDWDGHQXQFLDGLGLIIRUPLWjHYL]LGHOO
RSHUD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1677
Effettuazione di un report semestrale, da parte del Settore al fine di rendicontare agli uffici di controllo interno di gestione le procedure di gara
espletate, con evidenza degli elementi di maggiore rilievo (quali importo, tipologia di procedura, numero di partecipanti ammessi ed esclusi, durata della
procedura, ricorrenza dei medesimi aggiudicatari, etc.) in modo che sia facilmente intellegibile il tipo di procedura adottata, le commissioni di gara
deliberanti, le modalità di aggiudicazione, i pagamenti effettuati e le date degli stessi, le eventuali riserve riconosciute nonché tutti gli altri parametri utili
per individuare l'iter procedurale seguito.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
1678
Note:
Per procedure negoziate/affidamenti diretti, pubblicazione di report semestrali da parte del Settore in cui, per ciascun affidamento, sono evidenziati: le
ragioni che hanno determinato l'affidamento; i nominativi degli operatori economici eventualmente invitati a presentare l'offerta e i relativi criteri di
individuazione; il nominativo dell'impresa affidataria e i relativi criteri di scelta; gli eventuali altri contratti stipulati con la medesima impresa e la
procedura di affidamento; un prospetto riepilogativo di tutti gli eventuali contratti, stipulati con altri operatori economici, aventi ad oggetto lavori, servizi o
forniture identici, analoghi o similari.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
1679
Note:
Pubblicazione del report semestrale sulle procedure di gara espletate sul sito della stazione appaltante.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
1680
Attivazione di elenchi aperti di soggetti in possesso dei requisiti per la nomina dei collaudatori, da selezionare di volta in volta tramite sorteggio. Modifica
regolamento dei contratti.
Data attuazione:
1681
30/04/2016 Note:
Predisposizione di sistemi di controllo incrociati, all'interno della stazione appaltante, sui provvedimenti di nomina dei collaudatori per verificarne le
competenze e la rotazione.
Data attuazione:
2304
31/10/2016 Note:
Pubblicazione delle modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di collaudo.
Data attuazione:
1682
Note:
30/06/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
9HULILFDGHOO
DJJLXGLFD]LRQHHVWLSXODGHOFRQWUDWWR
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLDWWHQJRQRDGHVHPSLRDOO
DOWHUD]LRQHRRPLVVLRQHGHLFRQWUROOLHGHOOHYHULILFKHDOILQHGLIDYRULUHXQ
DJJLXGLFDWDULRSULYRGLUHTXLVLWL6SHFXODUPHQWHXQDOWURHYHQWRULVFKLRVRFRQVLVWHQHOODSRVVLELOLWjFKHLFRQWHQXWLGHOOHYHULILFKHVLDQR
DOWHUDWLSHUSUHWHUPHWWHUHO
DJJLXGLFDWDULRHIDYRULUHJOLRSHUDWRULHFRQRPLFLFKHVHJXQRQHOODJUDGXDWRULD
5LOHYDDOWUHV
ODSRVVLELOHYLROD]LRQHGHOOHUHJROHSRVWHDWXWHODGHOODWUDVSDUHQ]DGHOODSURFHGXUDDOILQHGLHYLWDUHRULWDUGDUHOD
SURSRVL]LRQHGLULFRUVLGDSDUWHGLVRJJHWWLGDSDUWHGLVRJJHWWLHVFOXVLRQRQDJJLXGLFDWDUL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2082
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1707
Direttive interne che assicurino la collegialità nella verifica dei requisiti, sotto la responsabilità del Responsabile di settore e la presenza di altri addetti,
coinvolgendoli nel rispetto del principio di rotazione.
Data attuazione:
1708
30/04/2016 Note:
Introduzione di un termine tempestivo di pubblicazione dei risultati della procedura di aggiudicazione
Data attuazione:
1710
30/06/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto degli adempimenti e formalità di comunicazione previsti dal Codice.
Data attuazione:
1709
Note:
31/05/2016 Note:
Formalizzazione e pubblicazione da parte dei collaboratori e del Responsabile del Settore che hanno partecipato alla gestione della procedura di gara
di una dichiarazione attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria e con la seconda classificata, avendo riguardo
anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli ultimi 5 anni
Data attuazione:
30/04/2016 Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
8WLOL]]REXRQLFDUEXUDQWHGDSDUWHGHLGLSHQGHQWL
6HWWRUH ƒ5LVRUVHXPDQHHILQDQ]LDULH5HVSRQVDELOH)DXVWR3DOPDULQ
7LSRGLULVFKLR
,OULVFKLRFRQVLVWHDGHVHPSLRQHOODSRVVLELOLWjGDSDUWHGHOGLSHQGHQWHGLXWLOL]]DUHLOEXRQRFDUEXUDQWHSHUWUDUUHYDQWDJJLSHUVRQDOL
TXDOLULIRUQLPHQWRVXOSURSULRPH]]RRWUDPLWHODPRQHWL]]D]LRQHGHOEXRQRLQDFFRUGRFRQLOJHVWRUHGHOO
LPSLDQWRGLULIRUQLPHQWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2001
Diminuzione del numero di dipendenti o altro tipo di collaboratori abilitati all'utilizzo del buono carburante
Data attuazione:
2002
Note:
Disposizione al personale abilitato affinchè ad ogni operazione di rifornimento siano presenti almeno due operatori di cui almeno uno dipendente
dell'Unione
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2003
Note:
Comunicazione ai gestori degli impianti di rifornimento maggiormente utilizzati sulla corretta gestione del buono carburante
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2004
Note:
Verifica a campione sui consumi medi dei mezzi
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2005
Note:
Limitazione dell'uso di taniche per il rifornimento
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2282
Note:
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
5HJLVWUD]LRQHFRQWUDWWL
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2070
Misura/e: M02 - M03 - M12 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHPHGLDQWHPHUFDWRHOHWWURQLFR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
108
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP l'assenza di conflitto di interesse in capo allo stesso.
Data attuazione:
109
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
110
30/06/2016 Note:
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
119
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
118
15/03/2016 Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità e
alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
117
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
116
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
115
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
114
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
113
31/07/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
112
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
111
31/05/2016 Note:
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
30/04/2016 Note:
120
Misure M01, M02,M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15 (Per la tempistica di attuazione delle azioni si rimanda alle singole misure).
Data attuazione:
1748
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1749
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1750
Note:
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDVHQ]DSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGL
EDQGRGLJDUD3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
201
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
202
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
203
Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
212
15/03/2016 Note:
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
211
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
210
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
209
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
208
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
207
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
206
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
205
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
204
31/07/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
213
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
Data attuazione:
214
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
215
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1765
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1764
Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15.
Data attuazione:
1763
31/05/2016 Note:
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
218
30/04/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
217
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
216
30/04/2016 Note:
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQ
PDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHOD
IRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUH
XVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
285
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
286
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
287
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
296
15/03/2016 Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n.
Data attuazione:
295
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
294
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
293
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
292
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
291
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
290
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
289
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
288
31/07/2016 Note:
30/06/2016 Note:
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi opertori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante)
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
297
Verifica puntuale da parte dell'ufficio acquisti della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di
esecuzione dei lavori omogenei.
Data attuazione:
298
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
Data attuazione:
299
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1780
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1779
31/05/2016 Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15, M20.
Data attuazione:
1778
30/04/2016 Note:
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLUHWWRGLIRUQLWXUDGLEHQLHVHUYL]LLQHFRQRPLDILQRDOO
LPSRUWRGLHXUR3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQ
PDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHOD
IRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUH
XVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
396
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
Data attuazione:
397
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
398
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
389
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
388
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
387
31/07/2016 Note:
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
386
Note:
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
385
Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15.
Data attuazione:
384
31/05/2016 Note:
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
401
30/04/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
Data attuazione:
400
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione
dei lavori omogenei
Data attuazione:
399
30/04/2016 Note:
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
30/09/2016 Note:
390
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
31/01/2016 Note:
Data attuazione:
391
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
31/07/2016 Note:
Data attuazione:
392
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
15/03/2016 Note:
Data attuazione:
393
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
394
Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
31/03/2016 Note:
Data attuazione:
395
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
30/06/2016 Note:
Data attuazione:
1796
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1797
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1798
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
(VHUFL]LRGHOGLULWWRGLDFFHVVRDJOLDWWLDPPLQLVWUDWLYL
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
5LODVFLRGLDWWLDPPLQLVWUDWLYLHGLQIRUPD]LRQLDVRJJHWWLQRQDYHQWHWLWROR5LODVFLRGLGRFXPHQWLHGLQIRUPD]LRQLLQYLROD]LRQHGHOOH
GLVSRVL]LRQLGLOHJJHHGLUHJRODPHQWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2178
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$SSRVL]LRQHSDUHUHGLUHJRODULWjWHFQLFD
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
447
Circolare del S.G. contenente l'inquadramento giuridico dei pareri ex. Art. 49 del D.Lgs. N. 267/2000, le responsabilità e le modalità di rilascio.
Data attuazione:
2184
30/06/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRVRSUDVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
470
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
471
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
472
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1812
31/03/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M16 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1811
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
2189
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
478
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
477
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
476
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
475
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
474
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
473
31/05/2016 Note:
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
1813
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
(VHFX]LRQHGHOFRQWUDWWR
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHLSULQFLSDOLHYHQWLULVFKLRVLFRQVLVWRQRQHOODPDQFDWDRLQVXIILFLHQWHYHULILFDGHOO
HIIHWWLYRVWDWRDYDQ]DPHQWRODYRUL
ULVSHWWRDOFURQRSURJUDPPDDOILQHGLHYLWDUHO
DSSOLFD]LRQHGLSHQDOLRODULVROX]LRQHGHOFRQWUDWWRRQHOO
DEXVLYRULFRUVRDOOHYDULDQWLDO
ILQHGLIDYRULUHO
DSSDOWDWRUHDGHVHPSLRSHUFRQVHQWLUJOLGLUHFXSHUDUHORVFRQWRHIIHWWXDWRLQVHGHGLJDUDRGLFRQVHJXLUHH[WUD
JXDGDJQLRGLGRYHUSDUWHFLSDUHDGXQDQXRYDJDUD2DQFRUDO
DSSURYD]LRQHGLPRGLILFKHVRVWDQ]LDOLGHJOLHOHPHQWLGHOFRQWUDWWR
GHILQLWLQHOEDQGRGLJDUDRQHOFDSLWRODWRG
RQHULFRQSDUWLFRODUHULJXDUGRDOODGXUDWDDOOHPRGLILFKHGLSUH]]RDOODQDWXUDGHLODYRUL
DLWHUPLQLGLSDJDPHQWRHWFLQWURGXFHQGRHOHPHQWLFKHVHSUHYLVWLILQGDOO
LQL]LRDYUHEEHURFRQVHQWLWRXQFRQIURQWRFRQFRUUHQ]LDOH
SLDPSLR&RQULIHULPHQWRDOVXEDSSDOWRXQSRVVLELOHULVFKLRFRQVLVWHQHOODPDQFDWDYDOXWD]LRQHGHOO
LPSLHJRGLPDQRGRSHUDR
LQFLGHQ]DGHOFRVWRGHOODVWHVVDDLILQLGHOODTXDOLILFD]LRQHGHOO
DWWLYLWjFRPHVXEDSSDOWRSHUHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLHLOLPLWLGLOHJJH
QRQFKpQHOODPDQFDWDHIIHWWXD]LRQHGHOOHYHULILFKHREEOLJDWRULHVXOVXEDSSDOWDWRUH
5LOHYDDOWUHVuO
DSSRVL]LRQHGLULVHUYHJHQHULFKHDFXLFRQVHJXHXQDLQFRQWUROODWDOLHYLWD]LRQHGHLFRVWLLOULFRUVRDLVLVWHPLDOWHUQDWLYLGL
ULVROX]LRQHGHOOHFRQWURYHUVLHSHUIDYRULUHO
HVHFXWRUHRLOLOPDQFDWRULVSHWWRGHJOLREEOLJKLGLWUDFFLDELOLWjGHLSDJDPHQWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
531
Check list relativa alla verifica dei tempi di esecuzione, da effettuarsi con cadenza prestabilita e trasmettersi al RPC e agli uffici di controllo interno al fine
di attivare specifiche misure di intervento in caso di eccessivo allungamento dei tempi rispetto al cronoprogramma.
Data attuazione:
532
Controllo sull'applicazione di eventuali penali per il ritardo.
Data attuazione:
533
31/03/2016 Note:
Pubblicazione, su siti istituzionali, di report periodici in cui siano rendicontati i contratti prorogati e i contratti affidati in via d'urgenza e relative motivazioni.
Data attuazione:
2211
30/06/2016 Note:
Fermo restando l'obbligo di oscurare i dati personali, relativi al segreto industriale o commerciale, pubblicazione degli accordi bonari e delle transazioni.
Data attuazione:
540
30/09/2016 Note:
Pubblicazione, contestualmente alla loro adozione e almeno per tutta la durata del contratto, dei provvedimenti di adozione delle varianti.
Data attuazione:
539
31/07/2016 Note:
Per opere di importo rilevante, pubblicazione online di rapporti periodici che sintetizzino, in modo chiaro ed intellegibile, l'andamento del contratto
rispetto a tempi, costi e modalità preventivate in modo da favorire la più ampia informazione possibile.
Data attuazione:
538
30/09/2016 Note:
In caso di subappalto, ove si tratti di società schermate da persone giuridiche estere o fiduciarie, obbligo di effettuare adeguate verifiche per identificare
il titolare effettivo dell'impresa subappaltatrice in sede di autorizzazione del subappalto
Data attuazione:
537
28/02/2016 Note:
Definizione di un adeguato flusso di comunicazioni al fine di consentire al RP ed al RPC di avere tempestiva conoscenza dell'osservanza degli
adempimenti in materia di subappalto.
Data attuazione:
536
30/04/2016 Note:
Verifica del corretto assolvimento dell'obbligo di trasmissione all'ANAC delle varianti.
Data attuazione:
535
31/05/2016 Note:
Fermi restando gli adempimenti formali previsti dalla normativa, previsione di una certificazione con valore interno, da inviarsi al RPC da parte del RP,
che espliciti l'istruttoria interna condotta sulla legittimità della variante e sugli impatti economici e contrattuali della stessa (in particolare con riguardo alla
congruità dei costi e tempi di esecuzione aggiuntivi, delle modifiche delle condizioni contrattuali, tempestività del processo di redazione ed approvazione
della variante).
Data attuazione:
534
30/06/2016 Note:
31/05/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M16. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URJUDPPD]LRQHIRUQLWXUDEHQLHVHUYL]L
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
3HULOSURFHVVRGLDQDOLVLHGHILQL]LRQHGHLIDEELVRJQLJOLHYHQWLULVFKLRVLSRVVRQRFRQVLVWHUHQHOODGHILQL]LRQHGLXQIDEELVRJQRQRQ
ULVSRQGHQWHDFULWHULGLHIILFLHQ]DHIILFDFLDHFRQRPLFLWjPDDOODYRORQWjGLSUHPLDUHLQWHUHVVLSDUWLFRODULVFHJOLHQGRGLGDUHSULRULWjDOOH
RSHUHSXEEOLFKHGHVWLQDWHDGHVVHUHUHDOL]]DWHGDXQGHWHUPLQDWRRSHUDWRUHHFRQRPLFRRQHOO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLFKHSUHYHGRQR
ODSRVVLELOLWjSHULSULYDWLGLSDUWHFLSDUHDOO
DWWLYLWjGLSURJUDPPD]LRQHDOILQHGLDYYDQWDJJLDUOLQHOOHIDVLVXFFHVVLYH5LOHYDDOWUHVu
O
LQWHPSHVWLYDSUHGLVSRVL]LRQHHGDSSURYD]LRQHGHJOLVWUXPHQWLGLSURJUDPPD]LRQH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
578
Obbligo di adeguata motivazione in fase di programmazione in relazione a natura, quantità e tempistica della prestazione, sulla base di esigenze
effettive e documentate emerse da apposita rilevazione nei confronti degli uffici richiedenti.
Data attuazione:
579
Audit interni su fabbisogno e adozione di procedure interne per rilevazione e comunicazione dei fabbisogni in vista della programmazione, accorpando
quelli omogenei.
Data attuazione:
580
31/03/2016 Note:
Per rilevanti importi contrattuali previsione di obblighi di comunicazione/informazione puntuale nei confronti del RPC in caso di proroghe contrattuali o
affidamenti d'urgenza da effettuarsi tempestivamente.
Data attuazione:
2195
15/03/2016 Note:
In fase di individuazione del quadro dei fabbisogni, predeterminazione dei criteri per individuarne le priorità.
Data attuazione:
879
30/04/2016 Note:
Controllo periodico e monitoraggio dei tempi programmatici anche mediante sistemi di controllo interno di gestione in ordine alla future scadenze
contrattuali (ad esempio, prevedendo obblighi specifici di informazione in relazione alle prossime scadenze contrattuali da parte del responsabile del
procedimento ai soggetti deputati a programmare le procedure di gara)
Data attuazione:
584
31/03/2016 Note:
Verifica delle convenzioni/accordi quadro già in essere.
Data attuazione:
583
31/05/2016 Note:
Per servizi e forniture standardizzabili, nonché lavori di manutenzione ordinaria, adeguata valutazione della possibilità di ricorrere ad accordi quadro.
Data attuazione:
582
30/04/2016 Note:
Programmazione annuale anche per acquisti di servizi e forniture.
Data attuazione:
581
15/05/2016 Note:
30/04/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQH
HSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
646
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
647
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
648
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1827
31/03/2016 Note:
Misure M01, M02,M03, M06, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15, M16, M17. (Per la tempistica di attuazione delle azioni si rimanda alle singole
misure).
Data attuazione:
1826
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
655
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
654
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
653
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
652
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
651
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
650
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
649
31/05/2016 Note:
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
1828
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRFRQVXOHQWHWHFQLFRGLSDUWHQHOO
DPELWRGLFRQWHQ]LRVR
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLVWDELOLWL,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD0DQFDWDYHULILFDGHL
UHTXLVLWLGLRUGLQHSURIHVVLRQDOHGHOO
LQFDULFDWR0DQFDWDSHUIH]LRQHGLVFLSOLQDUHG
LQFDULFR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2217
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M11 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LDDPPLQLVWUDWLYD
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYDPDQFDWDYHULILFDGHOSRVVHVVRGHLUHTXLVLWLGDSDUWHGHOOHJDOHDFTXLVL]LRQHSUHYHQWLYRPDQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHPDQFDWRULVSHWWRWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2225
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M04 - M09 - M14 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2324
Note:
Predetermina modalità di perfezionamento degli incarichi legali.
30/06/2016 Note:
Data attuazione:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LDRUGLQDULD
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYDPDQFDWDYHULILFDGHOSRVVHVVRGHLUHTXLVLWLGDSDUWHGHOOHJDOHDFTXLVL]LRQHSUHYHQWLYRPDQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHPDQFDWRULVSHWWRWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2230
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M04 - M09 - M14 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2331
Note:
predetermina modalità di perfezionamento degli incarichi legali
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRSDUHUHOHJDOH
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH$IILGDPHQWRLQFDULFRSHUXQDVRJOLDFKHVXSHUDLOLPLWLSUHYLVWLSHUO
(QWH0DQFDWRULVSHWWR
GHOODSURFHGXUDSUHYLVWDGDOUHJRODPHQWRVXOO
RUGLQDPHQWRGHJOLXIILFLHGHLVHUYL]L0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL0DQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHG
LQFDULFR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2236
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M16. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOH
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOHVHQ]DSUHYLDYHULILFDGHOODUHJRODULWjGHOOHSUHVWD]LRQLOLTXLGD]LRQHHIIHWWXDWDROWUHLWHUPLQLSUHYLVWL
OLTXLGD]LRQHHIIHWWXDWDVHQ]DOHYHULILFKHVWDELOLWHGDOODQRUPDWLYDYLJHQWH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2241
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
,QFDVVRGLULWWLGLVHJUHWHULDGLULWWLFRSLHGLULWWLGLDFFHVVRDWWL
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWDUHQGLFRQWD]LRQHGHLGLULWWL8WLOL]]RWHPSRUDQHRRVRWWUD]LRQHGHLGHQDULULFHYXWLLQFXVWRGLD0DQFDWDFRUUHVSRQVLRQHQHL
WHUPLQLGHOGHQDURDOODWHVRUHULD0DQFDWDDVVXQ]LRQHGHOOHFDXWHOHSHUODFRQVHUYD]LRQHGHLGLULWWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2251
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2260
Direttiva/circolare sulle modalità di riscossione, conservazione, custodia e consegna del denaro.
Data attuazione:
2265
Note:
31/03/2016 Note:
Controlli a campione per la verifica del rispetto della disposizioni introdotte.
Attuazione: 2016
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5LFH]LRQHPDUFKHGDEROORGDSDUWHGLXWHQWL
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,OSHULFRORGLFRUUX]LRQHqOHJDWRDOODSRVVLELOLWjGDSDUWHGHOO
RSHUDWRUHGLSURGXUUHGRFXPHQWLSULYLGLPDUFDGDEROORLQSUHVHQ]D
GLFDVLGXEELLQFDPELRGLYDQWDJJLSRVVELOLWjGDSDUWHGHOO
RSHUDWRUHGLVRWWUDUUHODPDUFDGDEROORQRQRSSRUWXQDPHQWHDQQXOODWD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
716
Disposzioni in merito all'annullamento immediato della marca da bollo presentata dal cittadino
Data attuazione:
717
Disposizioni idonee ad incentivare l'utilizzo del bollo virtuale
Data attuazione:
718
Note:
Verifica a campione sulla presenza della marca da bollo negli atti / documenti prodotti
Data attuazione:
2523
Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLIRUQLWXUHHVHUYL]LGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDPHGLDQWHSURFHGXUDULVWUHWWD
3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
736
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
737
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
738
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
2278
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1849
28/02/2016 Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1848
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gar
Data attuazione:
1847
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
742
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
741
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
740
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
739
31/05/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHFRWWLPRILGXFLDULR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWL
GLJDUD
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
811
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
812
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
813
Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
822
15/03/2016 Note:
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
821
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
820
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
819
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
818
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
817
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
816
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
815
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
814
31/07/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
823
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
Data attuazione:
824
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
825
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1864
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1863
Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15. Per la tempistica di attuazione delle misure si invia alle singole misure.
Data attuazione:
1862
31/05/2016 Note:
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
828
30/04/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
Data attuazione:
827
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
826
30/04/2016 Note:
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGL
JDUDHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2066
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
948
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
949
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
957
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
956
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
955
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
954
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
953
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
952
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
951
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
950
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
958
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
959
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
960
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
969
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
968
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
967
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
966
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
965
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
964
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
963
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
962
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
961
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2092
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1080
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1081
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1089
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1088
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1087
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1086
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1085
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1084
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1083
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1082
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
1090
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
1091
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1092
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1101
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1100
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1099
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1098
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1097
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1096
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1095
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1094
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1093
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRVXSHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1234
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1235
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1236
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1244
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1243
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1242
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1241
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1240
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1239
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1238
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1237
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1245
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1246
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1247
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2296
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1255
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1254
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1253
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1252
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1251
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1250
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1249
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1248
30/04/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1344
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1345
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1346
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1354
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1353
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1352
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1351
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1350
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1349
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1348
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1347
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1355
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1356
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1357
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2300
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1365
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1364
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1363
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1362
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1361
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1360
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1359
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1358
30/04/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJRD]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGL
JDUDHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1476
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1477
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1478
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1486
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1485
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1484
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1483
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1482
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1481
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1480
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1479
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1487
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1488
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1489
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2434
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1497
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1496
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1495
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1494
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1493
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1492
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1491
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1490
30/04/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHFRWWLPRILGXFLDULRHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHO
FRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1608
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1609
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1610
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1618
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1617
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1616
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1615
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1614
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1613
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1612
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1611
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1619
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1620
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1621
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2337
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1629
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1628
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1627
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1626
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1625
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1624
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1623
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1622
30/04/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5HQGLFRQWD]LRQHGHOFRQWUDWWR
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHLIHQRPHQLFRUUXWWLYLSRVVRQRPDQLIHVWDUVLVLDDWWUDYHUVRDOWHUD]LRQLRRPLVVLRQLGLDWWLYLWjGLFRQWUROORDOILQHGL
SHUVHJXLUHLQWHUHVVLSULYDWLHGLYHUVLGDTXHOOLGHOODVWD]LRQHDSSDOWDQWHVLDDWWUDYHUVRO
HIIHWWXD]LRQHGLSDJDPHQWLLQJLXVWLILFDWLR
VRWWUDWWLDOODWUDFFLDELOLWjGHLIOXVVLILQDQ]LDUL
3RVVRQRDGHVHPSLRHVVHUHFRQVLGHUDWLWUDJOLHYHQWLULVFKLRVLO
DWWULEX]LRQHGHOO
LQFDULFRGLFROODXGRDVRJJHWWLFRPSLDFHQWLSHU
RWWHQHUHLOFHUWLILFDWRGLFROODXGRSXULQDVVHQ]DGHLUHTXLVLWLLOULODVFLRGHOFHUWLILFDWRGLUHJRODUHHVHFX]LRQHLQFDPELRGLYDQWDJJL
HFRQRPLFLRODPDQFDWDGHQXQFLDGLGLIIRUPLWjHYL]LGHOO
RSHUD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1689
Effettuazione di un report semestrale, da parte del Settore al fine di rendicontare agli uffici di controllo interno di gestione le procedure di gara
espletate, con evidenza degli elementi di maggiore rilievo (quali importo, tipologia di procedura, numero di partecipanti ammessi ed esclusi, durata della
procedura, ricorrenza dei medesimi aggiudicatari, etc.) in modo che sia facilmente intellegibile il tipo di procedura adottata, le commissioni di gara
deliberanti, le modalità di aggiudicazione, i pagamenti effettuati e le date degli stessi, le eventuali riserve riconosciute nonché tutti gli altri parametri utili
per individuare l'iter procedurale seguito.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
1690
Note:
Per procedure negoziate/affidamenti diretti, pubblicazione di report semestrali da parte del Settore in cui, per ciascun affidamento, sono evidenziati: le
ragioni che hanno determinato l'affidamento; i nominativi degli operatori economici eventualmente invitati a presentare l'offerta e i relativi criteri di
individuazione; il nominativo dell'impresa affidataria e i relativi criteri di scelta; gli eventuali altri contratti stipulati con la medesima impresa e la
procedura di affidamento; un prospetto riepilogativo di tutti gli eventuali contratti, stipulati con altri operatori economici, aventi ad oggetto lavori, servizi o
forniture identici, analoghi o similari.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
1691
Note:
Pubblicazione del report semestrale sulle procedure di gara espletate sul sito della stazione appaltante.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
1692
Attivazione di elenchi aperti di soggetti in possesso dei requisiti per la nomina dei collaudatori, da selezionare di volta in volta tramite sorteggio. Modifica
regolamento dei contratti.
Data attuazione:
1693
30/04/2016 Note:
Predisposizione di sistemi di controllo incrociati, all'interno della stazione appaltante, sui provvedimenti di nomina dei collaudatori per verificarne le
competenze e la rotazione.
Data attuazione:
2307
31/10/2016 Note:
Pubblicazione delle modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di collaudo.
Data attuazione:
1694
Note:
30/06/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
9HULILFDGHOO
DJJLXGLFD]LRQHHVWLSXODGHOFRQWUDWWR
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLDWWHQJRQRDGHVHPSLRDOO
DOWHUD]LRQHRRPLVVLRQHGHLFRQWUROOLHGHOOHYHULILFKHDOILQHGLIDYRULUHXQ
DJJLXGLFDWDULRSULYRGLUHTXLVLWL6SHFXODUPHQWHXQDOWURHYHQWRULVFKLRVRFRQVLVWHQHOODSRVVLELOLWjFKHLFRQWHQXWLGHOOHYHULILFKHVLDQR
DOWHUDWLSHUSUHWHUPHWWHUHO
DJJLXGLFDWDULRHIDYRULUHJOLRSHUDWRULHFRQRPLFLFKHVHJXQRQHOODJUDGXDWRULD
5LOHYDDOWUHV
ODSRVVLELOHYLROD]LRQHGHOOHUHJROHSRVWHDWXWHODGHOODWUDVSDUHQ]DGHOODSURFHGXUDDOILQHGLHYLWDUHRULWDUGDUHOD
SURSRVL]LRQHGLULFRUVLGDSDUWHGLVRJJHWWLGDSDUWHGLVRJJHWWLHVFOXVLRQRQDJJLXGLFDWDUL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2086
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1715
Direttive interne che assicurino la collegialità nella verifica dei requisiti, sotto la responsabilità del Responsabile di settore e la presenza di altri addetti,
coinvolgendoli nel rispetto del principio di rotazione.
Data attuazione:
1716
30/04/2016 Note:
Introduzione di un termine tempestivo di pubblicazione dei risultati della procedura di aggiudicazione
Data attuazione:
1718
30/06/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto degli adempimenti e formalità di comunicazione previsti dal Codice.
Data attuazione:
1717
Note:
31/05/2016 Note:
Formalizzazione e pubblicazione da parte dei collaboratori e del Responsabile del Settore che hanno partecipato alla gestione della procedura di gara
di una dichiarazione attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria e con la seconda classificata, avendo riguardo
anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli ultimi 5 anni
Data attuazione:
30/04/2016 Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
8WLOL]]REXRQLFDUEXUDQWHGDSDUWHGHLGLSHQGHQWL
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
,OULVFKLRFRQVLVWHDGHVHPSLRQHOODSRVVLELOLWjGDSDUWHGHOGLSHQGHQWHGLXWLOL]]DUHLOEXRQRFDUEXUDQWHSHUWUDUUHYDQWDJJLSHUVRQDOL
TXDOLULIRUQLPHQWRVXOSURSULRPH]]RRWUDPLWHODPRQHWL]]D]LRQHGHOEXRQRLQDFFRUGRFRQLOJHVWRUHGHOO
LPSLDQWRGLULIRUQLPHQWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2013
Diminuzione del numero di dipendenti o altro tipo di collaboratori abilitati all'utilizzo del buono carburante
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2014
Note:
Disposizione al personale abilitato affinchè ad ogni operazione di rifornimento siano presenti almeno due operatori di cui almeno uno dipendente
dell'Unione
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2015
Note:
Comunicazione ai gestori degli impianti di rifornimento maggiormente utilizzati sulla corretta gestione del buono carburante
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2016
Note:
Verifica a campione sui consumi medi dei mezzi
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2017
Note:
Limitazione dell'uso di taniche per il rifornimento
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2284
Note:
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
1RWLILFD]LRQLGDSDUWHGHLPHVVLFRPXQDOL
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2570
Misura/e: M02 - M10 - M12 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RPPLVVLRQLDOO
HVWHUQRGHOO
(QWHGDSDUWHGHLPHVVLGHOO
8QLRQH
6HWWRUH ƒ6LVWHPLLQIRUPDWLYLHFRPXQLFD]LRQH5HVSRQVDELOH)ORULDQR6FDULQ
7LSRGLULVFKLR
6YROJLPHQWRGLDWWLYLWjSHUILQLQRQLVWLWX]LRQDOL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2571
Misura/e: M02 - M09 - M10. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2572
Note:
Registro delle attività esterne e verifiche a campione sullo stesso. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQ
PDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHOD
IRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUH
XVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
3
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
4
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
14
15/03/2016 Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n.
Data attuazione:
13
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
12
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
10
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
9
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
8
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
7
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
6
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
5
31/07/2016 Note:
30/06/2016 Note:
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi opertori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante)
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
16
Verifica puntuale da parte dell'ufficio acquisti della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di
esecuzione dei lavori omogenei.
Data attuazione:
17
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
Data attuazione:
18
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1729
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1728
31/05/2016 Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15, M20
Data attuazione:
1727
30/04/2016 Note:
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHPHGLDQWHPHUFDWRHOHWWURQLFR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
95
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP l'assenza di conflitto di interesse in capo allo stesso.
Data attuazione:
96
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
97
30/06/2016 Note:
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
106
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
105
15/03/2016 Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità e
alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
104
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
103
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
102
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
101
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
100
31/07/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
99
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
98
31/05/2016 Note:
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
30/04/2016 Note:
107
Misure M01, M02,M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15 (Per la tempistica di attuazione delle azioni si rimanda alle singole misure).
Data attuazione:
1745
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1746
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1747
Note:
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDVHQ]DSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGL
EDQGRGLJDUD3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
199
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
200
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15.
Data attuazione:
183
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
192
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
191
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
190
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
189
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
188
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
187
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
186
31/07/2016 Note:
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
185
Note:
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
184
Note:
15/03/2016 Note:
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
Note:
193
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
194
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
195
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1762
31/05/2016 Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1761
30/04/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
1760
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
198
30/04/2016 Note:
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
197
30/06/2016 Note:
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
Data attuazione:
196
31/03/2016 Note:
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLUHWWRGLIRUQLWXUDGLEHQLHVHUYL]LLQHFRQRPLDILQRDOO
LPSRUWRGLHXUR3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQ
PDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHOD
IRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUH
XVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
366
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
367
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
368
Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
377
15/03/2016 Note:
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
376
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
375
31/01/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
374
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
373
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
372
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
371
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
370
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
369
31/07/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
378
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
379
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
28/02/2016 Note:
Data attuazione:
380
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione
dei lavori omogenei
30/04/2016 Note:
Data attuazione:
381
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
31/05/2016 Note:
Data attuazione:
382
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
383
Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15.
Data attuazione:
1793
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1794
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1795
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
(VHUFL]LRGHOGLULWWRGLDFFHVVRDJOLDWWLDPPLQLVWUDWLYL
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
5LODVFLRGLDWWLDPPLQLVWUDWLYLHGLQIRUPD]LRQLDVRJJHWWLQRQDYHQWHWLWROR5LODVFLRGLGRFXPHQWLHGLQIRUPD]LRQLLQYLROD]LRQHGHOOH
GLVSRVL]LRQLGLOHJJHHGLUHJRODPHQWR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2177
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$SSRVL]LRQHSDUHUHGLUHJRODULWjWHFQLFD
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
%DVVR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
446
Circolare del S.G. contenente l'inquadramento giuridico dei pareri ex. Art. 49 del D.Lgs. N. 267/2000, le responsabilità e le modalità di rilascio.
Data attuazione:
2183
30/06/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRVRSUDVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQHH
SUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
460
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
461
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
462
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1809
31/03/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M16 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1808
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
2188
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
468
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
467
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
466
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
465
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
464
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
463
31/05/2016 Note:
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
1810
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
(VHFX]LRQHGHOFRQWUDWWR
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHLSULQFLSDOLHYHQWLULVFKLRVLFRQVLVWRQRQHOODPDQFDWDRLQVXIILFLHQWHYHULILFDGHOO
HIIHWWLYRVWDWRDYDQ]DPHQWRODYRUL
ULVSHWWRDOFURQRSURJUDPPDDOILQHGLHYLWDUHO
DSSOLFD]LRQHGLSHQDOLRODULVROX]LRQHGHOFRQWUDWWRRQHOO
DEXVLYRULFRUVRDOOHYDULDQWLDO
ILQHGLIDYRULUHO
DSSDOWDWRUHDGHVHPSLRSHUFRQVHQWLUJOLGLUHFXSHUDUHORVFRQWRHIIHWWXDWRLQVHGHGLJDUDRGLFRQVHJXLUHH[WUD
JXDGDJQLRGLGRYHUSDUWHFLSDUHDGXQDQXRYDJDUD2DQFRUDO
DSSURYD]LRQHGLPRGLILFKHVRVWDQ]LDOLGHJOLHOHPHQWLGHOFRQWUDWWR
GHILQLWLQHOEDQGRGLJDUDRQHOFDSLWRODWRG
RQHULFRQSDUWLFRODUHULJXDUGRDOODGXUDWDDOOHPRGLILFKHGLSUH]]RDOODQDWXUDGHLODYRUL
DLWHUPLQLGLSDJDPHQWRHWFLQWURGXFHQGRHOHPHQWLFKHVHSUHYLVWLILQGDOO
LQL]LRDYUHEEHURFRQVHQWLWRXQFRQIURQWRFRQFRUUHQ]LDOH
SLDPSLR&RQULIHULPHQWRDOVXEDSSDOWRXQSRVVLELOHULVFKLRFRQVLVWHQHOODPDQFDWDYDOXWD]LRQHGHOO
LPSLHJRGLPDQRGRSHUDR
LQFLGHQ]DGHOFRVWRGHOODVWHVVDDLILQLGHOODTXDOLILFD]LRQHGHOO
DWWLYLWjFRPHVXEDSSDOWRSHUHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLHLOLPLWLGLOHJJH
QRQFKpQHOODPDQFDWDHIIHWWXD]LRQHGHOOHYHULILFKHREEOLJDWRULHVXOVXEDSSDOWDWRUH
5LOHYDDOWUHVuO
DSSRVL]LRQHGLULVHUYHJHQHULFKHDFXLFRQVHJXHXQDLQFRQWUROODWDOLHYLWD]LRQHGHLFRVWLLOULFRUVRDLVLVWHPLDOWHUQDWLYLGL
ULVROX]LRQHGHOOHFRQWURYHUVLHSHUIDYRULUHO
HVHFXWRUHRLOLOPDQFDWRULVSHWWRGHJOLREEOLJKLGLWUDFFLDELOLWjGHLSDJDPHQWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
520
Check list relativa alla verifica dei tempi di esecuzione, da effettuarsi con cadenza prestabilita e trasmettersi al RPC e agli uffici di controllo interno al fine
di attivare specifiche misure di intervento in caso di eccessivo allungamento dei tempi rispetto al cronoprogramma.
Data attuazione:
521
Controllo sull'applicazione di eventuali penali per il ritardo.
Data attuazione:
522
31/03/2016 Note:
Pubblicazione, su siti istituzionali, di report periodici in cui siano rendicontati i contratti prorogati e i contratti affidati in via d'urgenza e relative motivazioni.
Data attuazione:
2210
30/06/2016 Note:
Fermo restando l'obbligo di oscurare i dati personali, relativi al segreto industriale o commerciale, pubblicazione degli accordi bonari e delle transazioni.
Data attuazione:
529
30/09/2016 Note:
Pubblicazione, contestualmente alla loro adozione e almeno per tutta la durata del contratto, dei provvedimenti di adozione delle varianti.
Data attuazione:
528
31/07/2016 Note:
Per opere di importo rilevante, pubblicazione online di rapporti periodici che sintetizzino, in modo chiaro ed intellegibile, l'andamento del contratto
rispetto a tempi, costi e modalità preventivate in modo da favorire la più ampia informazione possibile.
Data attuazione:
527
30/09/2016 Note:
In caso di subappalto, ove si tratti di società schermate da persone giuridiche estere o fiduciarie, obbligo di effettuare adeguate verifiche per identificare
il titolare effettivo dell'impresa subappaltatrice in sede di autorizzazione del subappalto
Data attuazione:
526
28/02/2016 Note:
Definizione di un adeguato flusso di comunicazioni al fine di consentire al RP ed al RPC di avere tempestiva conoscenza dell'osservanza degli
adempimenti in materia di subappalto.
Data attuazione:
525
30/04/2016 Note:
Verifica del corretto assolvimento dell'obbligo di trasmissione all'ANAC delle varianti.
Data attuazione:
524
31/05/2016 Note:
Fermi restando gli adempimenti formali previsti dalla normativa, previsione di una certificazione con valore interno, da inviarsi al RPC da parte del RP,
che espliciti l'istruttoria interna condotta sulla legittimità della variante e sugli impatti economici e contrattuali della stessa (in particolare con riguardo alla
congruità dei costi e tempi di esecuzione aggiuntivi, delle modifiche delle condizioni contrattuali, tempestività del processo di redazione ed approvazione
della variante).
Data attuazione:
523
30/06/2016 Note:
31/05/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M16. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URJUDPPD]LRQHIRUQLWXUDEHQLHVHUYL]L
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
3HULOSURFHVVRGLDQDOLVLHGHILQL]LRQHGHLIDEELVRJQLJOLHYHQWLULVFKLRVLSRVVRQRFRQVLVWHUHQHOODGHILQL]LRQHGLXQIDEELVRJQRQRQ
ULVSRQGHQWHDFULWHULGLHIILFLHQ]DHIILFDFLDHFRQRPLFLWjPDDOODYRORQWjGLSUHPLDUHLQWHUHVVLSDUWLFRODULVFHJOLHQGRGLGDUHSULRULWjDOOH
RSHUHSXEEOLFKHGHVWLQDWHDGHVVHUHUHDOL]]DWHGDXQGHWHUPLQDWRRSHUDWRUHHFRQRPLFRRQHOO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLFKHSUHYHGRQR
ODSRVVLELOLWjSHULSULYDWLGLSDUWHFLSDUHDOO
DWWLYLWjGLSURJUDPPD]LRQHDOILQHGLDYYDQWDJJLDUOLQHOOHIDVLVXFFHVVLYH5LOHYDDOWUHVu
O
LQWHPSHVWLYDSUHGLVSRVL]LRQHHGDSSURYD]LRQHGHJOLVWUXPHQWLGLSURJUDPPD]LRQH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
571
Obbligo di adeguata motivazione in fase di programmazione in relazione a natura, quantità e tempistica della prestazione, sulla base di esigenze
effettive e documentate emerse da apposita rilevazione nei confronti degli uffici richiedenti.
Data attuazione:
572
Audit interni su fabbisogno e adozione di procedure interne per rilevazione e comunicazione dei fabbisogni in vista della programmazione, accorpando
quelli omogenei.
Data attuazione:
573
31/03/2016 Note:
Per rilevanti importi contrattuali previsione di obblighi di comunicazione/informazione puntuale nei confronti del RPC in caso di proroghe contrattuali o
affidamenti d'urgenza da effettuarsi tempestivamente.
Data attuazione:
2194
15/03/2016 Note:
In fase di individuazione del quadro dei fabbisogni, predeterminazione dei criteri per individuarne le priorità.
Data attuazione:
878
30/04/2016 Note:
Controllo periodico e monitoraggio dei tempi programmatici anche mediante sistemi di controllo interno di gestione in ordine alla future scadenze
contrattuali (ad esempio, prevedendo obblighi specifici di informazione in relazione alle prossime scadenze contrattuali da parte del responsabile del
procedimento ai soggetti deputati a programmare le procedure di gara)
Data attuazione:
577
31/03/2016 Note:
Verifica delle convenzioni/accordi quadro già in essere.
Data attuazione:
576
31/05/2016 Note:
Per servizi e forniture standardizzabili, nonché lavori di manutenzione ordinaria, adeguata valutazione della possibilità di ricorrere ad accordi quadro.
Data attuazione:
575
30/04/2016 Note:
Programmazione annuale anche per acquisti di servizi e forniture.
Data attuazione:
574
15/05/2016 Note:
30/04/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULD3URJHWWD]LRQH
HSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
636
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
637
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
638
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1824
31/03/2016 Note:
Misure M01, M02,M03, M06, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15, M16, M17. (Per la tempistica di attuazione delle azioni si rimanda alle singole
misure).
Data attuazione:
1823
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
645
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
644
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
643
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
642
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
641
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
640
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
639
31/05/2016 Note:
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
1825
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRFRQVXOHQWHWHFQLFRGLSDUWHQHOO
DPELWRGLFRQWHQ]LRVR
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGLVHWWRUH0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQLVWDELOLWL,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYD0DQFDWDYHULILFDGHL
UHTXLVLWLGLRUGLQHSURIHVVLRQDOHGHOO
LQFDULFDWR0DQFDWDSHUIH]LRQHGLVFLSOLQDUHG
LQFDULFR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2216
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M11 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LDDPPLQLVWUDWLYD
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYDPDQFDWDYHULILFDGHOSRVVHVVRGHLUHTXLVLWLGDSDUWHGHOOHJDOHDFTXLVL]LRQHSUHYHQWLYRPDQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHPDQFDWRULVSHWWRWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2322
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M04 - M09 - M14 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2323
Note:
Predetermina modalità di perfezionamento degli incarichi legali.
30/06/2016 Note:
Data attuazione:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
&RVWLWX]LRQHLQJLXGL]LRDYDQWLDJOLRUJDQLGHOODJLXVWL]LDRUGLQDULD
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
,VWUXWWRULDQRQHVDXVWLYDPDQFDWDYHULILFDGHOSRVVHVVRGHLUHTXLVLWLGDSDUWHGHOOHJDOHDFTXLVL]LRQHSUHYHQWLYRPDQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHPDQFDWRULVSHWWRWHUPLQL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2229
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M04 - M09 - M14 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2330
Note:
Predetermina modalità di perfezionamento degli incarichi legali.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6HOH]LRQHSHUFRQIHULPHQWRLQFDULFRSDUHUHOHJDOH
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWRULVSHWWRGHOODQRUPDWLYDGL6HWWRUH$IILGDPHQWRLQFDULFRSHUXQDVRJOLDFKHVXSHUDLOLPLWLSUHYLVWLSHUO
(QWH0DQFDWRULVSHWWR
GHOODSURFHGXUDSUHYLVWDGDOUHJRODPHQWRVXOO
RUGLQDPHQWRGHJOLXIILFLHGHLVHUYL]L0DQFDWRULVSHWWRGHLWHUPLQL0DQFDWR
SHUIH]LRQDPHQWRGLVFLSOLQDUHG
LQFDULFR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2235
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M16. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOH
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
/LTXLGD]LRQHIDWWXUHRSDUFHOOHVHQ]DSUHYLDYHULILFDGHOODUHJRODULWjGHOOHSUHVWD]LRQLOLTXLGD]LRQHHIIHWWXDWDROWUHLWHUPLQLSUHYLVWL
OLTXLGD]LRQHHIIHWWXDWDVHQ]DOHYHULILFKHVWDELOLWHGDOODQRUPDWLYDYLJHQWH
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2240
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
6FKHGDQ
,QFDVVRGLULWWLGLVHJUHWHULDGLULWWLFRSLHGLULWWLGLDFFHVVRDWWL
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
0DQFDWDUHQGLFRQWD]LRQHGHLGLULWWL8WLOL]]RWHPSRUDQHRRVRWWUD]LRQHGHLGHQDULULFHYXWLLQFXVWRGLD0DQFDWDFRUUHVSHQVLRQHQHL
WHUPLQLGHOGHQDURDOODWHVRUHULD0DQFDWDDVVXQ]LRQHGHOOHFDXWHOHSHUODFRQVHUYD]LRQHGHLGLULWWL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2250
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
2258
Direttiva/circolare sulle modalità di riscossione, conservazione, custodia e consegna del denaro.
Data attuazione:
2264
Note:
31/03/2016 Note:
Controlli a campione per la verifica del rispetto della disposizioni introdotte.
Attuazione: 2016
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
5LFH]LRQHPDUFKHGDEROORGDSDUWHGLXWHQWL
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
,OSHULFRORGLFRUUX]LRQHqOHJDWRDOODSRVVLELOLWjGDSDUWHGHOO
RSHUDWRUHGLSURGXUUHGRFXPHQWLSULYLGLPDUFDGDEROORLQSUHVHQ]D
GLFDVLGXEELLQFDPELRGLYDQWDJJLSRVVELOLWjGDSDUWHGHOO
RSHUDWRUHGLVRWWUDUUHODPDUFDGDEROORQRQRSSRUWXQDPHQWHDQQXOODWD
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
0HGLR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
713
Disposizioni in merito all'annullamento immediato della marca da bollo presentata dal cittadino
Data attuazione:
714
Disposizioni idonee ad incentivare l'utilizzo del bollo virtuale
Data attuazione:
715
Note:
Verifica a campione sulla presenza della marca da bollo negli atti / documenti prodotti
Data attuazione:
2524
Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M09 - M12 - M14 - M17. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLIRUQLWXUHHVHUYL]LGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDPHGLDQWHSURFHGXUDULVWUHWWD
3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWLGLJDUD
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRR
YHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUDRYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWL
GLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWLWHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHL
EDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQHSUHVFUL]LRQLGHOEDQGRHGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUH
GHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGLGHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOH
GLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGLFULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHG
HFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDGDVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXH
IDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
729
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
730
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione).
Data attuazione:
731
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
2276
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1846
28/02/2016 Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1845
28/02/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gar
Data attuazione:
1844
31/07/2016 Note:
Obbligo di dettagliare nel bando di gara in modo trasparente e congruo i requisiti minimi di ammissibilità delle varianti progettuali in sede di offerta.
Data attuazione:
735
28/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
734
31/07/2016 Note:
Audit su bandi e capitolati per verificarne la conformità ai bandi tipo redatti dall'ANAC e il rispetto della normativa anticorruzione.
Data attuazione:
733
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
732
31/05/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHFRWWLPRILGXFLDULR3URJHWWD]LRQHHSUHGLVSRVL]LRQHDWWL
GLJDUD
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
/DQRPLQDGLUHVSRQVDELOHGHOSURFHGLPHQWRLQUDSSRUWRGLFRQWLJXLWjFRQLPSUHVHFRQFRUUHQWLVRSUDWWXWWRHVHFXWRULXVFHQWLRSULYLGL
UHTXLVLWLLGRQHLHDGHJXDWLDGDVVLFXUDUQHODWHU]LHWjHO
LQGLSHQGHQ]DODIXJDGLQRWL]LHFLUFDOHSURFHGXUHGLJDUDDQFRUDQRQ
SXEEOLFDWHFKHDQWLFLSLQRVRORDGDOFXQLRSHUDWRULHFRQRPLFLODYRORQWjGLEDQGLUHGHWHUPLQDWHJDUHRLFRQWHQXWLGHOOD
GRFXPHQWD]LRQHGLJDUDO
DWWULEX]LRQHLPSURSULDGHLYDQWDJJLFRPSHWLWLYLPHGLDQWHXWLOL]]RGLVWRUWRGHOORVWUXPHQWRGHOOHFRQVXOWD]LRQL
SUHOLPLQDULGLPHUFDWRO
HOXVLRQHGHOOHUHJROHGLDIILGDPHQWRGHJOLDSSDOWLPHGLDQWHO
LPSURSULRXWLOL]]RGLVLVWHPLGLDIILGDPHQWRGL
WLSRORJLHFRQWUDWWXDOLDGHVHPSLRFRQFHVVLRQHLQOXRJRGLDSSDOWRRGLSURFHGXUHQHJR]LDWHHDIILGDPHQWLGLUHWWLSHUIDYRULUHXQ
RSHUDWRUHSUHGLVSRVL]LRQHGLFODXVROHFRQWUDWWXDOLGDOFRQWHQXWRYDJRRYHVVDWRULRSHUGLVLQFHQWLYDUHODSDUWHFLSD]LRQHDOODJDUD
RYYHURSHUFRQVHQWLUHPRGLILFKHLQIDVHGLHVHFX]LRQHGHILQL]LRQHGHLUHTXLVLWLGLDFFHVVRDOODJDUDHLQSDUWLFRODUHGHLUHTXLVLWL
WHFQLFRHFRQRPLFLGHLFRQFRUUHQWLDOILQHGLIDYRULUHXQ
LPSUHVDHVFODXVROHGHLEDQGLFKHVWDELOLVFRQRUHTXLVLWLGLTXDOLILFD]LRQH
SUHVFUL]LRQLGHOOHFODXVROHFRQWUDWWXDOLILQDOL]]DWHDGDJHYRODUHGHWHUPLQDWLFRQFRUUHQWLO
DEXVRGHOOHGLVSRVL]LRQLLQPDWHULDGL
GHWHUPLQD]LRQHGHOYDORUHVWLPDWRGHOFRQWUDWWRDOILQHGLHOXGHUHOHGLVSRVL]LRQLVXOOHSURFHGXUHGDSRUUHLQHVVHUHODIRUPXOD]LRQHGL
FULWHULGLYDOXWD]LRQHHGLDWWULEX]LRQHGHLSXQWHJJLWHFQLFLHGHFRQRPLFLFKHSRVVRQRDYYDQWDJJLDUHLOIRUQLWRUHXVFHQWHJUD]LHDG
DVLPPHWULHLQIRUPDWLYHHVLVWHQWLDVXRIDYRUHRYYHURFRPXQTXHIDYRULUHGHWHUPLQDWLRSHUDWRULHFRQRPLFL
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
793
Previsione di procedure interne che individuino criteri di rotazione nella nomina del RP e atte a rilevare l'assenza di conflitto di interesse in capo allo
stesso.
Data attuazione:
794
Obbligo di motivazione nella determina a contrattare in ordine sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema di affidamento adottato ovvero
della tipologia contrattuale
Data attuazione:
795
Note:
Direttive/linee guida interne, oggetto di pubblicazione, che disciplinino la procedura da seguire, improntata ai massimi livelli di trasparenza e pubblicità,
anche con riguardo alla pubblicità delle sedute di gara e alla pubblicazione della determina a contrattare ai sensi dell'art. 37 del d.lgs. n. 33/2013.
Data attuazione:
804
15/03/2016 Note:
Utilizzo di sistemi informatizzati per l'individuazione degli operatori da consultare. In atto
Data attuazione:
803
31/07/2016 Note:
Predeterminazione nella determina a contrarre dei criteri che saranno utilizzati per l'individuazione delle imprese da invitare.
Data attuazione:
802
31/03/2016 Note:
Preventiva individuazione, mediante direttive e circolari interne, di procedure atte ad attestare il ricorrere dei presupposti legali per indire procedure
negoziate o procedere ad affidamenti diretti da parte del RP.
Data attuazione:
801
30/09/2016 Note:
Misure di trasparenza volte a garantire la nomina di RP a soggetti in possesso dei requisiti di professionalità necessari.
Data attuazione:
800
28/02/2016 Note:
Utilizzo di clausole standard conformi alle prescrizioni normative con riguardo a garanzie a corredo dell'offerta, tracciabilità dei pagamenti e termini di
pagamento agli operatori economici.
Data attuazione:
799
31/05/2016 Note:
Sottoscrizione da parte dei soggetti coinvolti nella redazione della documentazione di gara di dichiarazioni in cui si attesta l'assenza di interessi personali
in relazione allo specifico oggetto della gara.
Data attuazione:
798
31/07/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che limitino il ricorso al criterio dell'OEPV in caso di affidamenti di beni e servizi standardizzati, o di lavori che
non lasciano margini di discrezionalità all'impresa.
Data attuazione:
797
15/02/2016 Note:
Adozione di direttive interne/linee guida che introducano criteri stringenti ai quali attenersi nella determinazione del valore stimato del contratto avendo
riguardo alle norme pertinenti e all'oggetto complessivo del contratto.
Data attuazione:
796
31/07/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Check list di verifica degli adempimenti da porre in essere, anche in relazione alle direttive/linee guida interne adottate, da trasmettersi periodicamente
al RPC.
Data attuazione:
30/06/2016 Note:
805
Previsione di procedure interne per la verifica del rispetto del principio di rotazione degli operatori economici presenti negli elenchi della stazione
appaltante.
Data attuazione:
806
Obbligo di comunicare al RPC la presenza di ripetuti affidamenti ai medesimi operatori economici in un dato arco temporale (definito in modo congruo
dalla stazione appaltante).
Data attuazione:
807
Note:
Evitare di menzionare, nei progetti, prodotti, tecnologie o soluzioni che indirizzino verso un particolare produttore o una specifica azienda; nel caso sia
indispensabile, per qualificare la soluzione, menzionare un’azienda o un prodotto, affermare la facoltà da parte del contraente di proporre soluzione
alternative con analoghe prestazioni. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1861
Note:
Scegliere tecnologie costruttive e modalità organizzative che siano patrimonio di un vasto numero di imprese al fine di non privilegiare pochi soggetti
qualificati in grado d'influenzare le procedure di gara o condizionare la valutazione economica dell'offerta. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
1860
Note:
Misure M01, M02, M03, M06, M07, M08, M09, M10, M11, M12, M14, M15. Per la tempistica di attuazione delle misure si invia alle singole misure.
Data attuazione:
1859
31/05/2016 Note:
Utilizzo di elenchi aperti di operatori economici con applicazione del principio della rotazione, previa fissazione di criteri generali per l'iscrizione. In atto
Data attuazione:
810
30/04/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che introducano come criterio tendenziale modalità di aggiudicazione competitive ad evidenza pubblica ovvero affidamenti
mediante cottimo fiduciario, con consultazione di almeno 5 operatori economici, anche per procedure di importo inferiore a 40.000 euro.
Data attuazione:
809
28/02/2016 Note:
Verifica puntuale da parte del Settore della possibilità di accorpare le procedure di acquisizione di forniture, di affidamento dei servizi o di esecuzione dei
lavori omogenei.
Data attuazione:
808
30/04/2016 Note:
Note:
Elaborare i progetti con adeguata riservatezza, senza far trapelare verso esterno, in particolare verso operatori del Settore, informazioni sui contenuti
progettuali che possano in qualche modo avvantaggiare o agevolare futuri partecipanti alle procedure d'affidamento. Attuazione: 2016-2018
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGL
JDUDHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2065
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e
misura/e
Data attuazione:
926
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
927
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
935
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
934
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
933
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
932
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
931
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
930
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
929
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
928
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
936
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
937
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
938
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
947
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
946
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
945
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
944
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
943
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
942
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
941
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
940
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
939
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRGLEHQLHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJR]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGLJDUDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2091
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1058
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1059
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1067
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1066
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1065
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1064
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1063
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1062
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1061
Note:
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1060
Note:
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
28/02/2016 Note:
1068
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
1069
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1070
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1079
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1078
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1077
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1076
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1075
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1074
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1073
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1072
30/04/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1071
31/10/2016 Note:
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRVXSHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1190
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1191
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1192
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1200
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1199
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1198
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1197
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1196
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1195
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1194
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1193
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1201
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1202
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1203
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2294
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1211
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1210
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1209
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1208
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1207
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1206
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1205
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1204
30/04/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
3URFHGXUDDSHUWDSHUO
DIILGDPHQWRGLVHUYL]LHIRUQLWXUHGLLPSRUWRLQIHULRUHDOODVRJOLDFRPXQLWDULDHVSOHWDPHQWR
JDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1322
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1323
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1324
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1332
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1331
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1330
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1329
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1328
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1327
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1326
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1325
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1333
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1334
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1335
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2299
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1343
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1342
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1341
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1340
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1339
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1338
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1337
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1336
30/04/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHSURFHGXUDQHJRD]LDWDSUHYLDSXEEOLFD]LRQHGLEDQGRGL
JDUDHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHOFRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1454
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1455
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1456
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1464
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1463
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1462
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1461
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1460
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1459
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1458
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1457
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1465
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1466
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1467
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2433
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1475
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1474
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1473
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1472
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1471
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1470
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1469
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1468
30/04/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
6FKHGDQ
$WWLYLWj3URFHGLPHQWL3URFHVVL
$IILGDPHQWRDSSDOWRHVHFX]LRQHIRUQLWXUHHVHUYL]LPHGLDQWHFRWWLPRILGXFLDULRHVSOHWDPHQWRJDUDHVHOH]LRQHGHO
FRQWUDHQWH
6HWWRUH ƒ&HQWUDOH8QLFDGLFRPPLWWHQ]D5HVSRQVDELOH0DUFR&DUHOOD
7LSRGLULVFKLR
,QTXHVWDIDVHJOLHYHQWLULVFKLRVLGHULYDQRGDOODSRVVLELOLWjFKHLYDULDWWRULFRLQYROWLTXDOLDGHVHPSLR53FRPPLVVLRQHGLJDUD
VRJJHWWLFRLQYROWLQHOODYHULILFDGHLUHTXLVLWLHWFPDQLSROLQROHGLVSRVL]LRQLFKHJRYHUQDQRLSURFHVVLULOHYDQWLDOILQHGLSLORWDUH
O
DJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUD3RVVRQRULHQWUDUHLQWDOHDOYHRDGHVHPSLRD]LRQLHFRPSRUWDPHQWLWHVLDUHVWULQJHUHLQGHELWDPHQWHOD
SODWHDGHLSDUWHFLSDQWLDOODJDUDO
DSSOLFD]LRQHGLVWRUWDGHLFULWHULGLDJJLXGLFD]LRQHGHOODJDUDSHUPDQLSRODUQHO
HVLWRODQRPLQDGL
FRPPLVVDULLQFRQIOLWWRGLLQWHUHVVHRSULYLGHLQHFHVVDULUHTXLVLWLDOWHUD]LRQHRVRWWUD]LRQHGHOODGRFXPHQWD]LRQHGLJDUDVLDLQIDVHGL
JDUDFKHLQIDVHVXFFHVVLYDGLFRQWUROOR
3UREDELOLWj
,PSDWWR
9DOXWD]LRQH
9DOXWD]LRQH
$OWR
Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1586
Accessibilità online della documentazione di gara e/o delle informazioni complementari rese. In atto
Data attuazione:
1587
In caso di documentazione non accessibile online, predisposizione e pubblicazione delle modalità per acquisire la documentazione e/o le informazioni
complementari.
Data attuazione:
1588
30/06/2016 Note:
Rilascio da parte dei commissari nominati nella commissione di gara, nel caso di aggiudicazione con il criterio dell'OEPV di dichiarazioni attestanti:
a) l'esatta tipologia di impiego/lavoro, sia pubblico che privato, svolto negli ultimi 5 anni;
b) di non svolgere o aver svolto “alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta” (art. 84,
co. 4, del Codice);
c) se professionisti, di essere iscritti in albi professionali da almeno 10 anni (art. 84, co. 8, lett. a), del Codice);
d) di non aver concorso, “in qualità di membri delle commissioni giudicatrici, con dolo o colpa grave accertati in sede giurisdizionale con sentenza non
sospesa, all'approvazione di atti dichiarati illegittimi” (art. 84, co. 6, del Codice);
e) di non trovarsi in conflitto di interesse con riguardo ai dipendenti della stazione appaltante per rapporti di coniugio, parentela o affinità o pregressi
rapporti professionali;
f) assenza di cause di incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto anche conto delle cause di astensione di cui all'articolo 51 c.p.c.,
richiamato dall'art. 84 del Codice.
Data attuazione:
1596
30/09/2016 Note:
Direttiva interna per attivare sistemi di controllo incrociato sui provvedimenti di nomina di commissari e consulenti, anche prevedendo la rendicontazione
periodica al RPC, almeno per contratti di importo rilevante, atti a far emergere l'eventuale frequente ricorrenza dei medesimi nominativi o di
reclami/segnalazioni sulle nomine effettuate.
Data attuazione:
1595
30/09/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione della tenuta di albi ed elenchi di possibili componenti delle commissioni di gara suddivisi per
professionalità.
Data attuazione:
1594
30/06/2016 Note:
Modifica regolamento contratti per la previsione di obblighi di trasparenza/pubblicità delle nomine dei componenti delle commissioni e eventuali
consulenti.
Data attuazione:
1593
30/06/2016 Note:
Direttive/linee guida interne per la corretta conservazione della documentazione di gara per un tempo congruo al fine di consentire verifiche successive,
per la menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta ed
individuazione di appositi archivi (fisici/o informatici).
Data attuazione:
1592
30/06/2016 Note:
Direttive per la predisposizione di idonei ed inalterabili sistemi di protocollazione delle offerte (ad esempio prevedendo che, in caso di consegna a mano,
l'attestazione di data e ora di arrivo venga in presenza di più funzionari riceventi; ovvero prevedendo piattaforme informatiche di gestione della gara).
Data attuazione:
1591
28/02/2016 Note:
Direttive/linee guida interne che individuino in linea generale i termini (non minimi) da rispettare per la presentazione delle offerte e le formalità di
motivazione e rendicontazione qualora di rendano necessari termini inferiori
Data attuazione:
1590
30/04/2016 Note:
Pubblicazione del nominativo dei soggetti cui ricorrere in caso di ingiustificato ritardo o diniego dell'accesso ai documenti di gara
Data attuazione:
1589
Note:
28/02/2016 Note:
Introduzione di misure atte a documentare il procedimento di valutazione delle offerte anormalmente basse e di verifica della congruità dell'anomalia,
specificando espressamente le motivazioni nel caso in cui, all'esito del procedimento di verifica , la stazione appaltante non abbia proceduto
all'esclusione.
Data attuazione:
31/10/2016 Note:
1597
Nel caso in cui si riscontri un numero significativo di offerte simili o uguali o altri elementi, adeguata formalizzazione delle verifiche espletate in ordine a
situazioni di controllo/collegamento/accordo tra i partecipanti alla gara, tali da poter determinare offerte “concordate”.
Data attuazione:
1598
Check list di controllo sul rispetto, per ciascuna gara, degli obblighi di tempestiva segnalazione all'ANAC in caso di accertata insussistenza dei requisiti
di ordine generale e speciale in capo all'operatore economico.
Data attuazione:
1599
31/03/2016 Note:
Obbligo di preventiva pubblicazione online del calendario delle sedute di gara. In atto
Data attuazione:
2336
31/03/2016 Note:
Pubblicazione sul sito internet della amministrazione, per estratto, dei punteggi attribuiti agli offerenti all'esito dell'aggiudicazione definitiva.
Data attuazione:
1607
31/05/2016 Note:
Pubblicazione della modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di gara.
Data attuazione:
1606
31/03/2016 Note:
Individuazione di appositi archivi (fisici e/o informatici) per la custodia della documentazione.
Data attuazione:
1605
30/06/2016 Note:
Obbligo di menzione nei verbali di gara delle specifiche cautele adottate a tutela dell'integrità e della conservazione delle buste contenenti l'offerta
Data attuazione:
1604
30/04/2016 Note:
Per le gare di importo più rilevante, acquisizione da parte del RP di una specifica dichiarazione, sottoscritta da ciascun componente della commissione
giudicatrice, attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria della gara e con l'impresa seconda classificata, avendo
riguardo anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli
ultimi 5 anni
Data attuazione:
1603
28/02/2016 Note:
Audit interno sulla correttezza dei criteri di iscrizione degli operatori economici negli elenchi e negli albi al fine di accertare che consentano la massima
apertura al mercato (ad esempio, verifica dell'insussistenza di limitazioni temporali per l'iscrizione) e sulla correttezza dei criteri di selezione dagli
elenchi/albi al fine di garantirne l'oggettività.
Data attuazione:
1602
30/11/2016 Note:
Obbligo di segnalazione agli organi di controllo interno di gare in cui sia presentata un'unica offerta valida/credibile.
Data attuazione:
1601
30/04/2016 Note:
Direttive interne che prevedano l'attivazione di verifiche di secondo livello in caso di paventato annullamento e/o revoca della gara.
Data attuazione:
1600
30/04/2016 Note:
Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
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Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
1683
Effettuazione di un report semestrale, da parte del Settore al fine di rendicontare agli uffici di controllo interno di gestione le procedure di gara
espletate, con evidenza degli elementi di maggiore rilievo (quali importo, tipologia di procedura, numero di partecipanti ammessi ed esclusi, durata della
procedura, ricorrenza dei medesimi aggiudicatari, etc.) in modo che sia facilmente intellegibile il tipo di procedura adottata, le commissioni di gara
deliberanti, le modalità di aggiudicazione, i pagamenti effettuati e le date degli stessi, le eventuali riserve riconosciute nonché tutti gli altri parametri utili
per individuare l'iter procedurale seguito.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
1684
Note:
Per procedure negoziate/affidamenti diretti, pubblicazione di report semestrali da parte del Settore in cui, per ciascun affidamento, sono evidenziati: le
ragioni che hanno determinato l'affidamento; i nominativi degli operatori economici eventualmente invitati a presentare l'offerta e i relativi criteri di
individuazione; il nominativo dell'impresa affidataria e i relativi criteri di scelta; gli eventuali altri contratti stipulati con la medesima impresa e la
procedura di affidamento; un prospetto riepilogativo di tutti gli eventuali contratti, stipulati con altri operatori economici, aventi ad oggetto lavori, servizi o
forniture identici, analoghi o similari.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
1685
Note:
Pubblicazione del report semestrale sulle procedure di gara espletate sul sito della stazione appaltante.
Data di attuazione 2016
Data attuazione:
1686
Attivazione di elenchi aperti di soggetti in possesso dei requisiti per la nomina dei collaudatori, da selezionare di volta in volta tramite sorteggio. Modifica
regolamento dei contratti.
Data attuazione:
1687
30/04/2016 Note:
Predisposizione di sistemi di controllo incrociati, all'interno della stazione appaltante, sui provvedimenti di nomina dei collaudatori per verificarne le
competenze e la rotazione.
Data attuazione:
2305
31/10/2016 Note:
Pubblicazione delle modalità di scelta, dei nominativi e della qualifica professionale dei componenti delle commissioni di collaudo.
Data attuazione:
1688
Note:
30/06/2016 Note:
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
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9DOXWD]LRQH
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Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2083
Misura/e: M01 - M02 - M03 - M06 - M07 - M08 - M09 - M10 - M11 - M12 - M14 - M15 - M20. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e
singola/e misura/e
Data attuazione:
1711
Direttive interne che assicurino la collegialità nella verifica dei requisiti, sotto la responsabilità del Responsabile di settore e la presenza di altri addetti,
coinvolgendoli nel rispetto del principio di rotazione.
Data attuazione:
1712
30/04/2016 Note:
Introduzione di un termine tempestivo di pubblicazione dei risultati della procedura di aggiudicazione
Data attuazione:
1714
30/06/2016 Note:
Check list di controllo sul rispetto degli adempimenti e formalità di comunicazione previsti dal Codice.
Data attuazione:
1713
Note:
31/05/2016 Note:
Formalizzazione e pubblicazione da parte dei collaboratori e del Responsabile del Settore che hanno partecipato alla gestione della procedura di gara
di una dichiarazione attestante l'insussistenza di cause di incompatibilità con l'impresa aggiudicataria e con la seconda classificata, avendo riguardo
anche a possibili collegamenti soggettivi e/o di parentela con i componenti dei relativi organi amministrativi e societari, con riferimento agli ultimi 5 anni
Data attuazione:
30/04/2016 Note:
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Azioni preventive da porre in essere per la gestione del rischio e tempistica di attuazione
2007
Diminuzione del numero di dipendenti o altro tipo di collaboratori abilitati all'utilizzo del buono carburante
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2008
Disposizione al personale abilitato affinchè ad ogni operazione di rifornimento siano presenti almeno due operatori di cui almeno uno dipendente
dell'Unione
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2009
Note:
Limitazione dell'uso di taniche per il rifornimento
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2283
Note:
Verifica a campione sui consumi medi dei mezzi
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2011
Note:
Comunicazione ai gestori degli impianti di rifornimento maggiormente utilizzati sulla corretta gestione del buono carburante
Attuazione: 2016
Data attuazione:
2010
Note:
Note:
Misura/e: M02 - M03 - M07 - M09 - M12 - M14. Per la tempistica di attuazione delle azioni si invia alla/e singola/e misura/e
Data attuazione:
Note:
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