BlackRock Global Funds
Modulo di sottoscrizione
Il presente modulo è valido al fine della sottoscrizione delle azioni
ad accumulazione dei proventi di classe A2, B2, C2, E2 ed E5 a distribuzione
dei proventi della SICAV lussemburghese a struttura multicompartimentale
e multiclasse BlackRock Global Funds (di seguito la “SICAV”)
BlackRock Global Funds
Modulo di sottoscrizione
Il presente modulo di sottoscrizione è valido al fine della sottoscrizione in Italia delle azioni di classe A2, B2, C2, E2 ed E5 della SICAV BlackRock
Global Funds (di seguito la “SICAV”) di diritto lussemburghese a struttura multicomparto e multiclasse con sede, in Aerogolf Center, 1A Hoehenhof,
L-1736 Senningerberg, Lussemburgo, Gran Ducato del Lussemburgo.
La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente modulo di sottoscrizione.
PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE E’ OBBLIGATORIA LA CONSEGNA GRATUITA DEL PROSPETTO INFORMATIVO SEMPLIFICATO
1. Dati relativi all’investitore
1.1 Primo sottoscrittore
*Cognome e nome/denominazione della Società/Ente
*Sesso:
*Codice fiscale
M
Forma giuridica
*Partita IVA
*Nazionalità
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Residenza/sede legale
F
(indirizzo)
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
*Recapito per la corrispondenza (se diverso dalla residenza)
(indirizzo)
(Provincia)
(Nazione)
(C.A.P.)
(Città)
(Tel.)
(Fax)
1.2 Secondo sottoscrittore (cointestario) /Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore (barrare le ipotesi non ricorrenti)
*Cognome e nome
*Sesso:
*Codice fiscale
*Nazionalità
M
F
Partita IVA
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Indirizzo
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
1.3 Terzo sottoscrittore (cointestatario)
*Cognome e nome
*Sesso:
*Codice fiscale
M
*Nazionalità
F
Partita IVA
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Indirizzo
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
PRISMA 10/1183/2 BGF MS APP ITA 0310
1.4 Quarto sottoscrittore (cointestatario)
*Cognome e nome
*Sesso:
*Codice fiscale
M
*Nazionalità
F
Partita IVA
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Indirizzo
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
* = campi da compilare obbligatoriamente.
Se i sottoscrittori sono superiori a quattro, si prega di compilare il modulo aggiuntivo anagrafiche
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Collocatore/ Soggetto Incaricato dei Pagamenti/ Sicav
2. Modalità di partecipazione
Il/i sottoscritto/i, con la presente richiede/dono di sottoscrivere le seguenti azioni, in forma nominativa, della SICAV, della Classe/i 4, per il numero e/o per gli
importi, al lordo delle spese e delle commissioni di sottoscrizione, qui di seguito indicati 5.
Versamento in unica soluzione
Denominazione Comparto6 e Valuta3
ISIN
Commissione
Classe/i
iniziale di
di azioni
sottoscrizione7 (%)
Importo
Numero di azioni
(indicare la relativa valuta)
(solo nel caso in cui il
Collocatore sia MLIB)
Piano regolare di risparmio (Disponibile solo presso i soggetti Collocatori che offrono tale servizio)
Denominazione del comparto
Importo primo versamento1 Euro
Importo complessivo investimento Euro
Importo versamento unitario2 Euro
Periodicità versamenti
mensile
Commissione iniziale di sottoscrizione (%)
trimestrale
7
Durata Piano
Numero complessivo versamenti mensili
oppure
trimestrali
5 anni
10 anni
15 anni
20 anni
72
132
192
252
24
44
64
84
Non è consentita l’apertura di più di un Piano Regolare di Risparmio utilizzando lo stesso Modulo di Sottoscrizione e sono ammessi solo versamenti in Euro.
1
= L’importo del versamento iniziale deve essere pari ad almeno 12 versamenti unitari mensili o 4 versamenti trimestrali.
2
= L’importo del versamento unitario mensile minimo è di Euro 100, ovvero di Euro 300 in caso di versamenti trimestrali.
3
= Può essere indicata o la valuta base o l’Euro quale valuta di negoziazione supplementare se diversa dalla valuta di base. Qualora non venga indicata alcuna
valuta, verrà applicata in via automatica la valuta di base indicata nel Prospetto Semplificato. Le valute disponibili sono € (Euro), $ (Dollaro USA),
£ (Sterlina inlgese), YEN (yen giapponese).
4
= Come indicato nel Prospetto Semplificato, alle azioni di Classe A2, B2, C2, E2 ed E5 si applicano commissioni diverse.
5
= L’investimento iniziale in Italia non può essere inferiore a 1.000 dollari USA ovvero a 100 azioni, nel caso in cui il Collocatore sia Merrill Lynch International Bank
Limited (“MLIB”), ovvero a 2.000 euro per comparto, qualora il Collocatore sia diverso da MLIB.
Il pagamento dei relativi importi avviene contestualmente alla sottoscrizione del presente Modulo secondo le modalità indicate al paragrafo 5 del presente
Modulo e nel Prospetto Semplificato. Nel caso in cui il Collocatore sia MLIB, il pagamento verrà effettuato tramite addebito sul mio/nostro conto corrente aperto
con MLIB.
6
= indicare anche la dicitura "con copertura" se si desidera sottoscrivere la versione "hedged" del Comparto.
7
= qualora non sia indicato nulla si applica la commissione massima prevista dal Prospetto per il relativo Comparto.
Nel caso di sottoscrizione tramite Internet, il modulo di sottoscrizione presente online contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.
3. Conferimento di mandato al Soggetto Collocatore (eventuale) ed al Soggetto incaricato dei Pagamenti
Selezionando questa opzione con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel
prosieguo Ente Mandatario) perchè questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la richiesta
di sottoscrizione, unitamente ai mezzi di pagamento, oltre alle richieste di conversione e rimborso.
Con la sottoscrizione del presente Modulo è conferito mandato al Soggetto incaricato dei Pagamenti (ex Banca Corrispondente), indicato dal Collocatore, che
accetta, affinché in nome proprio e per conto dell’Investitore (i) trasmetta in forma aggregata all’Agente per i Trasferimenti JP Morgan Bank Luxembourg S.A.
(di seguito anche “l’Agente”) le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione del
contratto. La titolarità in capo all’Investitore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto incaricato dei Pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma.
Al momento dell’acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà degli investitori. Il Soggetto incaricato dei Pagamenti tiene apposito elenco
aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi
momento, per il tramite dei Soggetti incaricati del collocamento, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto incaricato dei Pagamenti. In caso di
sostituzione di quest’ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo Soggetto incaricato dei Pagamenti.
4. Operazioni successive
PRISMA 10/1183/2 BGF MS APP ITA 0310
Il partecipante ad uno dei comparti della SICAV di cui al presente Modulo può effettuare versamenti successivi ed operazioni di conversione tra
Comparti della SICAV. Tale facoltà vale anche nei confronti dei comparti della SICAV medesima successivamente inseriti nel Prospetto Informativo
ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi, tratta dal
Prospetto Informativo aggiornato. A tali operazioni non si applica la sospensiva dei sette giorni prevista per un eventuale ripensamento
dell’investitore.
5. Modalità di pagamento
Il/i sottoscritto/i corrisponde/ono il seguente importo a BlackRock Global Funds mediante:
AB = Assegno Bancario
AC = Assegno Circolare
AP = Assegno Postale
emesso all’ordine di BlackRock Global Funds o del Soggetto Collocatore in presenza di Ente Mandatario con clausola ”non trasferibile”.
Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Tipo Numero assegno
Banca/Poste Italiane
Importo (*)
•
•
•
•
•
•
(*) Indicare il codice della divisa di pagamento (EUR per Euro, GBP per sterlina inglese, USD per dollaro statunitense, YEN per yen giapponese).
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Collocatore/ Soggetto Incaricato dei Pagamenti/ Sicav
BONIFICO BANCARIO di importo
•
•
•
cifre
tramite la Banca
lettere
Filiale di
BIC
IBAN
sul c/c no
intestato a BlackRock Global Funds o al Collocatore/Ente Mandatario che successivamente provvede, in forza del mandato ricevuto
dal Sottoscrittore/i al trasferimento della somma al seguente Soggetto incaricato dei Pagamenti (ex Banca Corrispondente), (inserire nome
del relativo Soggetto incaricato dei Pagamenti)
Filiale di
BIC
IBAN
Addebito in C/C di importo
•
•
•
cifre
sul c/c no
lettere
intestato al/i Sottoscrittore/i c/o Collocatore/Ente Mandatario, il quale successivamente provvede - in forza del mandato ricevuto
dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Filiale di
BIC
IBAN
Rimessa Interbancaria Diretta (RID - solo per i Piani regolari di risparmio)
Il primo versamento mediante Piano Regolare di Risparmio può avvenire tramite uno qualsiasi dei summenzionati mezzi di pagamento, mentre i versamenti successivi possono avvenire
esclusivamente tramite bonifico permanente, RID o addebito in conto corrente. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo. La valuta, in caso di pagamento tramite RID,
è il giorno 6 del mese successivo (qualora non festivo) o del secondo mese successivo alla disposizione iniziale. Per i RID a seconda del Soggetto Incaricato dei Pagamenti selezionato,
la trasmissione degli ordini può essere ritardata fino ad un massimo di 7 giorni lavorativi successivi nel caso si applichi la procedura "salvo buon fine".
La sottoscrizione è eseguita per un importo determinato ed il relativo pagamento può essere effettuato tramite assegno, addebito in conto o bonifico bancario.
Per le azioni di Classe A2 e B2 acquistate tramite MLIB il giorno di valuta sarà entro tre giorni dal giorno di ricezione della domanda di sottoscrizione da parte della SICAV.
Con riferimento alle azioni di classe E2, E5 e C2, per gli assegni il Soggetto incaricato dei Pagamenti o il Soggetto Collocatore/Ente Mandatario riconosce la valuta di massimo 3 giorni
lavorativi successivi alla data del versamento presso il medesimo Soggetto incaricato dei pagamenti, indipendentemente dal tipo o dal luogo di emissione dell’assegno. Per i bonifici
e i giroconti la valuta riconosciuta da parte del Soggetto incaricato dei Pagamenti è al massimo il giorno lavorativo successivo alla valuta riconosciuta dalla Banca Ordinante. La valuta
applicata all'addebito su c/c intrattenuto presso un collocatore/ente mandatario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso lo stesso.
Poichè il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione dei relativi importi, il pagamento tramite bonifico è fortemente raccomandato. In caso di
sottoscrizione di classe di azioni a distribuzione dei proventi qualora il Cliente abbia scelto di non reinvestire i dividendi l'unica modalità di pagamento ammessa è il bonifico bancario.
Nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza, i mezzi di pagamento sono il bonifico bancario, il giroconto e l’addebito in conto.
Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti nemmeno per il tramite di Promotori Finanziari o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati.
Soggetto Incaricato dei Pagamenti cui l'operazione è attribuita per l'esecuzione:
Modalità di pagamento dei proventi
In caso di sottoscrizione di azioni di classe E5 a distribuzione trimestrale, chiedo/chiediamo che i proventi siano:
reinvestiti
siano accreditati presso il conto corrente sopra indicato
6. Facoltà di recesso
Ai sensi dell’art. 30, comma 6, del TUF, l’efficacia dei contratti conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di
sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso alla Società o al soggetto incaricato
del collocamento, senza spese né corrispettivo. La sospensiva non si applica alle sottoscrizioni effettuate presso la sede e le dipendenze della
Società o del soggetto incaricato del collocamento ovvero a distanza; non si applica, inoltre, alle sottoscrizioni successive alla prima relative ai
Comparti indicati nel Prospetto Informativo o a quelle relative a Comparti successivamente inseriti per i quali sia stata preventivamente inviata
al Partecipante la relativa informativa tratta dal Prospetto Informativo aggiornato.
PRISMA 10/1183/2 BGF MS APP ITA 0310
7. Diritti patrimoniali
ll/i Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni relative all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale o totale, ecc.)
saranno impartite:
solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori
disgiuntamente, a firma di uno dei sottoscrittori
Nel caso non sia effettuata una scelta si applica il regime di firma disgiunta.
8. Dichiarazioni e presa d’atto
8.1 Prendo/prendiamo atto che alla presente sottoscrizione, se effettuata in luogo diverso dalla sede e/o dipendenze del soggetto incaricato del collocamento, si applica il diritto di
recesso di cui al precedente punto 6.
8.2 Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali.
8.3 Prendo/diamo atto che la sottoscrizione avviene sulla base ed in conformità al vigente Prospetto Informativo Semplificato di cui dichiaro/iamo di avere ricevuto copia ed allo Statuto
della SICAV attualmente in vigore.
8.4 Nel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica, dichiaro di essere fornito dei poteri necessari al fine della sottoscrizione del presente Modulo.
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Collocatore/ Soggetto Incaricato dei Pagamenti/ Sicav
8.5 Dichiaro/iamo di non essere cittadino/i e/o residente/i negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) e di non fare richiesta di
sottoscrizione in qualità di mandatario di un soggetto statunitense. Mi impegno/ci impegnamo a non trasferire le azioni, o i diritti su di esse, a soggetti statunitensi e ad informare
senza ritardo il Soggetto incaricato del collocamento, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di soggetto/i statunitense/i.
8.6 Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegnamo specificamente fin d’ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato
buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla SICAV stessa e/o dal collocatore.
8.7 Prendiamo atto che, salvo specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata al recapito per la corrispondenza indicato dal primo sottoscrittore e si intenderà conosciuta
dagli altri cointestatari.
8.8 Prendo/iamo atto che, eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della SICAV, delle banche che intermediano i pagamenti e dei soggetti incaricati del
collocamento, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso e ne accetto/iamo le conseguenze.
8.9 La SICAV, l’Agente, la Banca Depositaria ed il Soggetto incaricato dei Pagamenti nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai soggetti incaricati del collocamento che operano con tecniche
di comunicazione a distanza non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal
contratto che regola la prestazione del Servizio di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza.
8.10 Prendo/iamo atto che, sottoscrivendo le Azioni tramite un Soggetto Collocatore/Ente Mandatario, le Azioni della Sicav da me/noi detenute troveranno evidenza contabile (per meri
fini informativi) nel deposito amministrato/posizione a me/noi intestati e indicati in testa al presente modulo.
9. Privacy
Ai sensi e per gli effetti dell’art. 13 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003 si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione del presente modulo saranno
oggetto di trattamento da parte dei Soggetti incaricati dei pagamenti, anche mediante uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente
connesse e strumentali alla sottoscrizione delle azioni della SICAV (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni, ecc.).
Relativamente al predetto trattamento, l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all’art. 7 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003. L’acquisizione
dei dati personali è obbligatoria. In caso di mancato conferimento, anche parziale, degli stessi, il presente modulo di sottoscrizione sarà ritenuto
irricevibile. I Soggetti incaricati dei pagamenti procedono al trattamento dei dati personali in qualità di autonomi titolari del trattamento, esclusivamente per
finalità strumentali all’esecuzione delle prestazioni previste dai contratti stipulati con gli investitori e con la SICAV. I Vostri dati personali potranno, inoltre, essere
trasmessi all’Agente per i Trasferimenti e alle società appartenenti al gruppo di riferimento della SICAV (il “Gruppo”) per finalità connesse al Vostro
investimento nella SICAV.
Dò/iamo il consenso
Nego/hiamo il consenso
Al trattamento dei miei/nostri dati personali da parte dell’Agente per i Trasferimenti e delle società del Gruppo.
Dò/iamo il consenso
Nego/hiamo il consenso
Alla trasmissione dei miei/nostri dati alle società del Gruppo e alle società con le quali il Gruppo abbia stipulato accordi per la prestazione di servizi
connessi con il Vostro investimento nella SICAV, siano esse comunitarie o meno.
Sono/iamo consapevoli che, in mancanza del mio/nostro consenso, il Soggetto incaricato dei pagamenti potrà dare corso solo a quelle operazioni e servizi
che non richiedono la comunicazione di dati a terzi.
Firma (Primo Sottoscrittore – firma non dovuta in caso di Società/Minore)
Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore – barrare le ipotesi non ricorrenti)
Firma (Terzo Sottoscrittore)
Firma (Quarto Sottoscrittore)
Qualora desideriate ottenere informazioni sul trattamento dei Vostri dati, vogliate contattare il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
Luogo e data
Firma (Primo Sottoscrittore)
Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore – barrare le ipotesi non ricorrenti)
Firma (Terzo Sottoscrittore)
Firma (Quarto Sottoscrittore)
Timbro sociale, nel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica
Le persone giuridiche devono apporre il proprio timbro sociale e la richiesta deve essere firmata da persona debitamente autorizzata.
SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO O ALTRO ADDETTO A RICEVERE LA SOTTOSCRIZIONE
Nome dell’effettuante il collocamento e firma, per conformità alla domanda e per conferma dell'assolvimento degli obblighi di adeguata verifica dei
firmatari (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione).
PRISMA 10/1183/2 BGF MS APP ITA 0310
Codice
Promotore
Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto
al Collocamento (in stampatello)
CODICE ZONA
Codice
Promotore
% Split
Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto
al Collocamento (in stampatello)
CLIENTE DI
Codice
% Split
Cognome e nome (in stampatello)
NOTE
Firma del Promotore Finanziario o altro Addetto che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e dell'assolvimento
degli obblighi di adeguata verifica dei firmatari in conformità alle vigenti disposizioni in materia di contrasto del fenomeno del riciclaggio e del
finanziamento del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione).
Firma
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BlackRock Global Funds
Modulo di sottoscrizione
Il presente modulo di sottoscrizione è valido al fine della sottoscrizione in Italia delle azioni di classe A2, B2, C2, E2 ed E5 della SICAV BlackRock
Global Funds (di seguito la “SICAV”) di diritto lussemburghese a struttura multicomparto e multiclasse con sede, in Aerogolf Center, 1A Hoehenhof,
L-1736 Senningerberg, Lussemburgo, Gran Ducato del Lussemburgo.
La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente modulo di sottoscrizione.
PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE E’ OBBLIGATORIA LA CONSEGNA GRATUITA DEL PROSPETTO INFORMATIVO SEMPLIFICATO
1. Dati relativi all’investitore
1.1 Primo sottoscrittore
*Cognome e nome/denominazione della Società/Ente
*Sesso:
*Codice fiscale
M
Forma giuridica
*Partita IVA
*Nazionalità
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Residenza/sede legale
F
(indirizzo)
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
*Recapito per la corrispondenza (se diverso dalla residenza)
(indirizzo)
(Provincia)
(Nazione)
(C.A.P.)
(Città)
(Tel.)
(Fax)
1.2 Secondo sottoscrittore (cointestario) /Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore (barrare le ipotesi non ricorrenti)
*Cognome e nome
*Sesso:
*Codice fiscale
*Nazionalità
M
F
Partita IVA
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Indirizzo
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
1.3 Terzo sottoscrittore (cointestatario)
*Cognome e nome
*Sesso:
*Codice fiscale
M
*Nazionalità
F
Partita IVA
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Indirizzo
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
PRISMA 10/1183/2 BGF MS APP ITA 0310
1.4 Quarto sottoscrittore (cointestatario)
*Cognome e nome
*Sesso:
*Codice fiscale
M
*Nazionalità
F
Partita IVA
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Indirizzo
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
* = campi da compilare obbligatoriamente.
Se i sottoscrittori sono superiori a quattro, si prega di compilare il modulo aggiuntivo anagrafiche
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Promotore Finanziario
2. Modalità di partecipazione
Il/i sottoscritto/i, con la presente richiede/dono di sottoscrivere le seguenti azioni, in forma nominativa, della SICAV, della Classe/i 4, per il numero e/o per gli
importi, al lordo delle spese e delle commissioni di sottoscrizione, qui di seguito indicati 5.
Versamento in unica soluzione
Denominazione Comparto6 e Valuta3
ISIN
Commissione
Classe/i
iniziale di
di azioni
sottoscrizione7 (%)
Importo
Numero di azioni
(indicare la relativa valuta)
(solo nel caso in cui il
Collocatore sia MLIB)
Piano regolare di risparmio (Disponibile solo presso i soggetti Collocatori che offrono tale servizio)
Denominazione del comparto
Importo primo versamento1 Euro
Importo complessivo investimento Euro
Importo versamento unitario2 Euro
Periodicità versamenti
mensile
Commissione iniziale di sottoscrizione (%)
trimestrale
7
Durata Piano
Numero complessivo versamenti mensili
oppure
trimestrali
5 anni
10 anni
15 anni
20 anni
72
132
192
252
24
44
64
84
Non è consentita l’apertura di più di un Piano Regolare di Risparmio utilizzando lo stesso Modulo di Sottoscrizione e sono ammessi solo versamenti in Euro.
1
= L’importo del versamento iniziale deve essere pari ad almeno 12 versamenti unitari mensili o 4 versamenti trimestrali.
2
= L’importo del versamento unitario mensile minimo è di Euro 100, ovvero di Euro 300 in caso di versamenti trimestrali.
3
= Può essere indicata o la valuta base o l’Euro quale valuta di negoziazione supplementare se diversa dalla valuta di base. Qualora non venga indicata alcuna
valuta, verrà applicata in via automatica la valuta di base indicata nel Prospetto Semplificato. Le valute disponibili sono € (Euro), $ (Dollaro USA),
£ (Sterlina inlgese), YEN (yen giapponese).
4
= Come indicato nel Prospetto Semplificato, alle azioni di Classe A2, B2, C2, E2 ed E5 si applicano commissioni diverse.
5
= L’investimento iniziale in Italia non può essere inferiore a 1.000 dollari USA ovvero a 100 azioni, nel caso in cui il Collocatore sia Merrill Lynch International Bank
Limited (“MLIB”), ovvero a 2.000 euro per comparto, qualora il Collocatore sia diverso da MLIB.
Il pagamento dei relativi importi avviene contestualmente alla sottoscrizione del presente Modulo secondo le modalità indicate al paragrafo 5 del presente
Modulo e nel Prospetto Semplificato. Nel caso in cui il Collocatore sia MLIB, il pagamento verrà effettuato tramite addebito sul mio/nostro conto corrente aperto
con MLIB.
6
= indicare anche la dicitura "con copertura" se si desidera sottoscrivere la versione "hedged" del Comparto.
7
= qualora non sia indicato nulla si applica la commissione massima prevista dal Prospetto per il relativo Comparto.
Nel caso di sottoscrizione tramite Internet, il modulo di sottoscrizione presente online contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.
3. Conferimento di mandato al Soggetto Collocatore (eventuale) ed al Soggetto incaricato dei Pagamenti
Selezionando questa opzione con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel
prosieguo Ente Mandatario) perchè questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la richiesta
di sottoscrizione, unitamente ai mezzi di pagamento, oltre alle richieste di conversione e rimborso.
Con la sottoscrizione del presente Modulo è conferito mandato al Soggetto incaricato dei Pagamenti (ex Banca Corrispondente), indicato dal Collocatore, che
accetta, affinché in nome proprio e per conto dell’Investitore (i) trasmetta in forma aggregata all’Agente per i Trasferimenti JP Morgan Bank Luxembourg S.A.
(di seguito anche “l’Agente”) le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione del
contratto. La titolarità in capo all’Investitore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto incaricato dei Pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma.
Al momento dell’acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà degli investitori. Il Soggetto incaricato dei Pagamenti tiene apposito elenco
aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi
momento, per il tramite dei Soggetti incaricati del collocamento, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto incaricato dei Pagamenti. In caso di
sostituzione di quest’ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo Soggetto incaricato dei Pagamenti.
4. Operazioni successive
PRISMA 10/1183/2 BGF MS APP ITA 0310
Il partecipante ad uno dei comparti della SICAV di cui al presente Modulo può effettuare versamenti successivi ed operazioni di conversione tra
Comparti della SICAV. Tale facoltà vale anche nei confronti dei comparti della SICAV medesima successivamente inseriti nel Prospetto Informativo
ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi, tratta dal
Prospetto Informativo aggiornato. A tali operazioni non si applica la sospensiva dei sette giorni prevista per un eventuale ripensamento
dell’investitore.
5. Modalità di pagamento
Il/i sottoscritto/i corrisponde/ono il seguente importo a BlackRock Global Funds mediante:
AB = Assegno Bancario
AC = Assegno Circolare
AP = Assegno Postale
emesso all’ordine di BlackRock Global Funds o del Soggetto Collocatore in presenza di Ente Mandatario con clausola ”non trasferibile”.
Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Tipo Numero assegno
Banca/Poste Italiane
Importo (*)
•
•
•
•
•
•
(*) Indicare il codice della divisa di pagamento (EUR per Euro, GBP per sterlina inglese, USD per dollaro statunitense, YEN per yen giapponese).
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Promotore Finanziario
BONIFICO BANCARIO di importo
•
•
•
cifre
tramite la Banca
lettere
Filiale di
BIC
IBAN
sul c/c no
intestato a BlackRock Global Funds o al Collocatore/Ente Mandatario che successivamente provvede, in forza del mandato ricevuto
dal Sottoscrittore/i al trasferimento della somma al seguente Soggetto incaricato dei Pagamenti (ex Banca Corrispondente), (inserire nome
del relativo Soggetto incaricato dei Pagamenti)
Filiale di
BIC
IBAN
Addebito in C/C di importo
•
•
•
cifre
sul c/c no
lettere
intestato al/i Sottoscrittore/i c/o Collocatore/Ente Mandatario, il quale successivamente provvede - in forza del mandato ricevuto
dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Filiale di
BIC
IBAN
Rimessa Interbancaria Diretta (RID - solo per i Piani regolari di risparmio)
Il primo versamento mediante Piano Regolare di Risparmio può avvenire tramite uno qualsiasi dei summenzionati mezzi di pagamento, mentre i versamenti successivi possono avvenire
esclusivamente tramite bonifico permanente, RID o addebito in conto corrente. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo. La valuta, in caso di pagamento tramite RID,
è il giorno 6 del mese successivo (qualora non festivo) o del secondo mese successivo alla disposizione iniziale. Per i RID a seconda del Soggetto Incaricato dei Pagamenti selezionato,
la trasmissione degli ordini può essere ritardata fino ad un massimo di 7 giorni lavorativi successivi nel caso si applichi la procedura "salvo buon fine".
La sottoscrizione è eseguita per un importo determinato ed il relativo pagamento può essere effettuato tramite assegno, addebito in conto o bonifico bancario.
Per le azioni di Classe A2 e B2 acquistate tramite MLIB il giorno di valuta sarà entro tre giorni dal giorno di ricezione della domanda di sottoscrizione da parte della SICAV.
Con riferimento alle azioni di classe E2, E5 e C2, per gli assegni il Soggetto incaricato dei Pagamenti o il Soggetto Collocatore/Ente Mandatario riconosce la valuta di massimo 3 giorni
lavorativi successivi alla data del versamento presso il medesimo Soggetto incaricato dei pagamenti, indipendentemente dal tipo o dal luogo di emissione dell’assegno. Per i bonifici
e i giroconti la valuta riconosciuta da parte del Soggetto incaricato dei Pagamenti è al massimo il giorno lavorativo successivo alla valuta riconosciuta dalla Banca Ordinante. La valuta
applicata all'addebito su c/c intrattenuto presso un collocatore/ente mandatario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso lo stesso.
Poichè il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione dei relativi importi, il pagamento tramite bonifico è fortemente raccomandato. In caso di
sottoscrizione di classe di azioni a distribuzione dei proventi qualora il Cliente abbia scelto di non reinvestire i dividendi l'unica modalità di pagamento ammessa è il bonifico bancario.
Nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza, i mezzi di pagamento sono il bonifico bancario, il giroconto e l’addebito in conto.
Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti nemmeno per il tramite di Promotori Finanziari o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati.
Soggetto Incaricato dei Pagamenti cui l'operazione è attribuita per l'esecuzione:
Modalità di pagamento dei proventi
In caso di sottoscrizione di azioni di classe E5 a distribuzione trimestrale, chiedo/chiediamo che i proventi siano:
reinvestiti
siano accreditati presso il conto corrente sopra indicato
6. Facoltà di recesso
Ai sensi dell’art. 30, comma 6, del TUF, l’efficacia dei contratti conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di
sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso alla Società o al soggetto incaricato
del collocamento, senza spese né corrispettivo. La sospensiva non si applica alle sottoscrizioni effettuate presso la sede e le dipendenze della
Società o del soggetto incaricato del collocamento ovvero a distanza; non si applica, inoltre, alle sottoscrizioni successive alla prima relative ai
Comparti indicati nel Prospetto Informativo o a quelle relative a Comparti successivamente inseriti per i quali sia stata preventivamente inviata
al Partecipante la relativa informativa tratta dal Prospetto Informativo aggiornato.
PRISMA 10/1183/2 BGF MS APP ITA 0310
7. Diritti patrimoniali
ll/i Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni relative all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale o totale, ecc.)
saranno impartite:
solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori
disgiuntamente, a firma di uno dei sottoscrittori
Nel caso non sia effettuata una scelta si applica il regime di firma disgiunta.
8. Dichiarazioni e presa d’atto
8.1 Prendo/prendiamo atto che alla presente sottoscrizione, se effettuata in luogo diverso dalla sede e/o dipendenze del soggetto incaricato del collocamento, si applica il diritto di
recesso di cui al precedente punto 6.
8.2 Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali.
8.3 Prendo/diamo atto che la sottoscrizione avviene sulla base ed in conformità al vigente Prospetto Informativo Semplificato di cui dichiaro/iamo di avere ricevuto copia ed allo Statuto
della SICAV attualmente in vigore.
8.4 Nel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica, dichiaro di essere fornito dei poteri necessari al fine della sottoscrizione del presente Modulo.
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Promotore Finanziario
8.5 Dichiaro/iamo di non essere cittadino/i e/o residente/i negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) e di non fare richiesta di
sottoscrizione in qualità di mandatario di un soggetto statunitense. Mi impegno/ci impegnamo a non trasferire le azioni, o i diritti su di esse, a soggetti statunitensi e ad informare
senza ritardo il Soggetto incaricato del collocamento, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di soggetto/i statunitense/i.
8.6 Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegnamo specificamente fin d’ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato
buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla SICAV stessa e/o dal collocatore.
8.7 Prendiamo atto che, salvo specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata al recapito per la corrispondenza indicato dal primo sottoscrittore e si intenderà conosciuta
dagli altri cointestatari.
8.8 Prendo/iamo atto che, eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della SICAV, delle banche che intermediano i pagamenti e dei soggetti incaricati del
collocamento, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso e ne accetto/iamo le conseguenze.
8.9 La SICAV, l’Agente, la Banca Depositaria ed il Soggetto incaricato dei Pagamenti nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai soggetti incaricati del collocamento che operano con tecniche
di comunicazione a distanza non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal
contratto che regola la prestazione del Servizio di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza.
8.10 Prendo/iamo atto che, sottoscrivendo le Azioni tramite un Soggetto Collocatore/Ente Mandatario, le Azioni della Sicav da me/noi detenute troveranno evidenza contabile (per meri
fini informativi) nel deposito amministrato/posizione a me/noi intestati e indicati in testa al presente modulo.
9. Privacy
Ai sensi e per gli effetti dell’art. 13 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003 si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione del presente modulo saranno
oggetto di trattamento da parte dei Soggetti incaricati dei pagamenti, anche mediante uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente
connesse e strumentali alla sottoscrizione delle azioni della SICAV (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni, ecc.).
Relativamente al predetto trattamento, l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all’art. 7 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003. L’acquisizione
dei dati personali è obbligatoria. In caso di mancato conferimento, anche parziale, degli stessi, il presente modulo di sottoscrizione sarà ritenuto
irricevibile. I Soggetti incaricati dei pagamenti procedono al trattamento dei dati personali in qualità di autonomi titolari del trattamento, esclusivamente per
finalità strumentali all’esecuzione delle prestazioni previste dai contratti stipulati con gli investitori e con la SICAV. I Vostri dati personali potranno, inoltre, essere
trasmessi all’Agente per i Trasferimenti e alle società appartenenti al gruppo di riferimento della SICAV (il “Gruppo”) per finalità connesse al Vostro
investimento nella SICAV.
Dò/iamo il consenso
Nego/hiamo il consenso
Al trattamento dei miei/nostri dati personali da parte dell’Agente per i Trasferimenti e delle società del Gruppo.
Dò/iamo il consenso
Nego/hiamo il consenso
Alla trasmissione dei miei/nostri dati alle società del Gruppo e alle società con le quali il Gruppo abbia stipulato accordi per la prestazione di servizi
connessi con il Vostro investimento nella SICAV, siano esse comunitarie o meno.
Sono/iamo consapevoli che, in mancanza del mio/nostro consenso, il Soggetto incaricato dei pagamenti potrà dare corso solo a quelle operazioni e servizi
che non richiedono la comunicazione di dati a terzi.
Firma (Primo Sottoscrittore – firma non dovuta in caso di Società/Minore)
Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore – barrare le ipotesi non ricorrenti)
Firma (Terzo Sottoscrittore)
Firma (Quarto Sottoscrittore)
Qualora desideriate ottenere informazioni sul trattamento dei Vostri dati, vogliate contattare il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
Luogo e data
Firma (Primo Sottoscrittore)
Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore – barrare le ipotesi non ricorrenti)
Firma (Terzo Sottoscrittore)
Firma (Quarto Sottoscrittore)
Timbro sociale, nel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica
Le persone giuridiche devono apporre il proprio timbro sociale e la richiesta deve essere firmata da persona debitamente autorizzata.
SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO O ALTRO ADDETTO A RICEVERE LA SOTTOSCRIZIONE
Nome dell’effettuante il collocamento e firma, per conformità alla domanda e per conferma dell'assolvimento degli obblighi di adeguata verifica dei
firmatari (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione).
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Codice
Promotore
Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto
al Collocamento (in stampatello)
CODICE ZONA
Codice
Promotore
% Split
Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto
al Collocamento (in stampatello)
CLIENTE DI
Codice
% Split
Cognome e nome (in stampatello)
NOTE
Firma del Promotore Finanziario o altro Addetto che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e dell'assolvimento
degli obblighi di adeguata verifica dei firmatari in conformità alle vigenti disposizioni in materia di contrasto del fenomeno del riciclaggio e del
finanziamento del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione).
Firma
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BlackRock Global Funds
Modulo di sottoscrizione
Il presente modulo di sottoscrizione è valido al fine della sottoscrizione in Italia delle azioni di classe A2, B2, C2, E2 ed E5 della SICAV BlackRock
Global Funds (di seguito la “SICAV”) di diritto lussemburghese a struttura multicomparto e multiclasse con sede, in Aerogolf Center, 1A Hoehenhof,
L-1736 Senningerberg, Lussemburgo, Gran Ducato del Lussemburgo.
La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente modulo di sottoscrizione.
PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE E’ OBBLIGATORIA LA CONSEGNA GRATUITA DEL PROSPETTO INFORMATIVO SEMPLIFICATO
1. Dati relativi all’investitore
1.1 Primo sottoscrittore
*Cognome e nome/denominazione della Società/Ente
*Sesso:
*Codice fiscale
M
Forma giuridica
*Partita IVA
*Nazionalità
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Residenza/sede legale
F
(indirizzo)
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
*Recapito per la corrispondenza (se diverso dalla residenza)
(indirizzo)
(Provincia)
(Nazione)
(C.A.P.)
(Città)
(Tel.)
(Fax)
1.2 Secondo sottoscrittore (cointestario) /Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore (barrare le ipotesi non ricorrenti)
*Cognome e nome
*Sesso:
*Codice fiscale
*Nazionalità
M
F
Partita IVA
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Indirizzo
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
1.3 Terzo sottoscrittore (cointestatario)
*Cognome e nome
*Sesso:
*Codice fiscale
M
*Nazionalità
F
Partita IVA
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Indirizzo
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
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1.4 Quarto sottoscrittore (cointestatario)
*Cognome e nome
*Sesso:
*Codice fiscale
M
*Nazionalità
F
Partita IVA
*Luogo e data di nascita
Professione
*Documento identificativo: (tipo)
*Indirizzo
(numero)
(rilasciato da)
(Data di rilascio)
(C.A.P.)
(Città)
(Provincia)
(Nazione)
(Tel.)
(Fax)
* = campi da compilare obbligatoriamente.
Se i sottoscrittori sono superiori a quattro, si prega di compilare il modulo aggiuntivo anagrafiche
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Cliente
2. Modalità di partecipazione
Il/i sottoscritto/i, con la presente richiede/dono di sottoscrivere le seguenti azioni, in forma nominativa, della SICAV, della Classe/i 4, per il numero e/o per gli
importi, al lordo delle spese e delle commissioni di sottoscrizione, qui di seguito indicati 5.
Versamento in unica soluzione
Denominazione Comparto6 e Valuta3
ISIN
Commissione
Classe/i
iniziale di
di azioni
sottoscrizione7 (%)
Importo
Numero di azioni
(indicare la relativa valuta)
(solo nel caso in cui il
Collocatore sia MLIB)
Piano regolare di risparmio (Disponibile solo presso i soggetti Collocatori che offrono tale servizio)
Denominazione del comparto
Importo primo versamento1 Euro
Importo complessivo investimento Euro
Importo versamento unitario2 Euro
Periodicità versamenti
mensile
Commissione iniziale di sottoscrizione (%)
trimestrale
7
Durata Piano
Numero complessivo versamenti mensili
oppure
trimestrali
5 anni
10 anni
15 anni
20 anni
72
132
192
252
24
44
64
84
Non è consentita l’apertura di più di un Piano Regolare di Risparmio utilizzando lo stesso Modulo di Sottoscrizione e sono ammessi solo versamenti in Euro.
1
= L’importo del versamento iniziale deve essere pari ad almeno 12 versamenti unitari mensili o 4 versamenti trimestrali.
2
= L’importo del versamento unitario mensile minimo è di Euro 100, ovvero di Euro 300 in caso di versamenti trimestrali.
3
= Può essere indicata o la valuta base o l’Euro quale valuta di negoziazione supplementare se diversa dalla valuta di base. Qualora non venga indicata alcuna
valuta, verrà applicata in via automatica la valuta di base indicata nel Prospetto Semplificato. Le valute disponibili sono € (Euro), $ (Dollaro USA),
£ (Sterlina inlgese), YEN (yen giapponese).
4
= Come indicato nel Prospetto Semplificato, alle azioni di Classe A2, B2, C2, E2 ed E5 si applicano commissioni diverse.
5
= L’investimento iniziale in Italia non può essere inferiore a 1.000 dollari USA ovvero a 100 azioni, nel caso in cui il Collocatore sia Merrill Lynch International Bank
Limited (“MLIB”), ovvero a 2.000 euro per comparto, qualora il Collocatore sia diverso da MLIB.
Il pagamento dei relativi importi avviene contestualmente alla sottoscrizione del presente Modulo secondo le modalità indicate al paragrafo 5 del presente
Modulo e nel Prospetto Semplificato. Nel caso in cui il Collocatore sia MLIB, il pagamento verrà effettuato tramite addebito sul mio/nostro conto corrente aperto
con MLIB.
6
= indicare anche la dicitura "con copertura" se si desidera sottoscrivere la versione "hedged" del Comparto.
7
= qualora non sia indicato nulla si applica la commissione massima prevista dal Prospetto per il relativo Comparto.
Nel caso di sottoscrizione tramite Internet, il modulo di sottoscrizione presente online contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.
3. Conferimento di mandato al Soggetto Collocatore (eventuale) ed al Soggetto incaricato dei Pagamenti
Selezionando questa opzione con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel
prosieguo Ente Mandatario) perchè questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la richiesta
di sottoscrizione, unitamente ai mezzi di pagamento, oltre alle richieste di conversione e rimborso.
Con la sottoscrizione del presente Modulo è conferito mandato al Soggetto incaricato dei Pagamenti (ex Banca Corrispondente), indicato dal Collocatore, che
accetta, affinché in nome proprio e per conto dell’Investitore (i) trasmetta in forma aggregata all’Agente per i Trasferimenti JP Morgan Bank Luxembourg S.A.
(di seguito anche “l’Agente”) le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all’esecuzione del
contratto. La titolarità in capo all’Investitore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto incaricato dei Pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma.
Al momento dell’acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà degli investitori. Il Soggetto incaricato dei Pagamenti tiene apposito elenco
aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi
momento, per il tramite dei Soggetti incaricati del collocamento, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto incaricato dei Pagamenti. In caso di
sostituzione di quest’ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo Soggetto incaricato dei Pagamenti.
4. Operazioni successive
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Il partecipante ad uno dei comparti della SICAV di cui al presente Modulo può effettuare versamenti successivi ed operazioni di conversione tra
Comparti della SICAV. Tale facoltà vale anche nei confronti dei comparti della SICAV medesima successivamente inseriti nel Prospetto Informativo
ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi, tratta dal
Prospetto Informativo aggiornato. A tali operazioni non si applica la sospensiva dei sette giorni prevista per un eventuale ripensamento
dell’investitore.
5. Modalità di pagamento
Il/i sottoscritto/i corrisponde/ono il seguente importo a BlackRock Global Funds mediante:
AB = Assegno Bancario
AC = Assegno Circolare
AP = Assegno Postale
emesso all’ordine di BlackRock Global Funds o del Soggetto Collocatore in presenza di Ente Mandatario con clausola ”non trasferibile”.
Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Tipo Numero assegno
Banca/Poste Italiane
Importo (*)
•
•
•
•
•
•
(*) Indicare il codice della divisa di pagamento (EUR per Euro, GBP per sterlina inglese, USD per dollaro statunitense, YEN per yen giapponese).
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Cliente
BONIFICO BANCARIO di importo
•
•
•
cifre
tramite la Banca
lettere
Filiale di
BIC
IBAN
sul c/c no
intestato a BlackRock Global Funds o al Collocatore/Ente Mandatario che successivamente provvede, in forza del mandato ricevuto
dal Sottoscrittore/i al trasferimento della somma al seguente Soggetto incaricato dei Pagamenti (ex Banca Corrispondente), (inserire nome
del relativo Soggetto incaricato dei Pagamenti)
Filiale di
BIC
IBAN
Addebito in C/C di importo
•
•
•
cifre
sul c/c no
lettere
intestato al/i Sottoscrittore/i c/o Collocatore/Ente Mandatario, il quale successivamente provvede - in forza del mandato ricevuto
dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Filiale di
BIC
IBAN
Rimessa Interbancaria Diretta (RID - solo per i Piani regolari di risparmio)
Il primo versamento mediante Piano Regolare di Risparmio può avvenire tramite uno qualsiasi dei summenzionati mezzi di pagamento, mentre i versamenti successivi possono avvenire
esclusivamente tramite bonifico permanente, RID o addebito in conto corrente. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo. La valuta, in caso di pagamento tramite RID,
è il giorno 6 del mese successivo (qualora non festivo) o del secondo mese successivo alla disposizione iniziale. Per i RID a seconda del Soggetto Incaricato dei Pagamenti selezionato,
la trasmissione degli ordini può essere ritardata fino ad un massimo di 7 giorni lavorativi successivi nel caso si applichi la procedura "salvo buon fine".
La sottoscrizione è eseguita per un importo determinato ed il relativo pagamento può essere effettuato tramite assegno, addebito in conto o bonifico bancario.
Per le azioni di Classe A2 e B2 acquistate tramite MLIB il giorno di valuta sarà entro tre giorni dal giorno di ricezione della domanda di sottoscrizione da parte della SICAV.
Con riferimento alle azioni di classe E2, E5 e C2, per gli assegni il Soggetto incaricato dei Pagamenti o il Soggetto Collocatore/Ente Mandatario riconosce la valuta di massimo 3 giorni
lavorativi successivi alla data del versamento presso il medesimo Soggetto incaricato dei pagamenti, indipendentemente dal tipo o dal luogo di emissione dell’assegno. Per i bonifici
e i giroconti la valuta riconosciuta da parte del Soggetto incaricato dei Pagamenti è al massimo il giorno lavorativo successivo alla valuta riconosciuta dalla Banca Ordinante. La valuta
applicata all'addebito su c/c intrattenuto presso un collocatore/ente mandatario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso lo stesso.
Poichè il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione dei relativi importi, il pagamento tramite bonifico è fortemente raccomandato. In caso di
sottoscrizione di classe di azioni a distribuzione dei proventi qualora il Cliente abbia scelto di non reinvestire i dividendi l'unica modalità di pagamento ammessa è il bonifico bancario.
Nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza, i mezzi di pagamento sono il bonifico bancario, il giroconto e l’addebito in conto.
Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti nemmeno per il tramite di Promotori Finanziari o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati.
Soggetto Incaricato dei Pagamenti cui l'operazione è attribuita per l'esecuzione:
Modalità di pagamento dei proventi
In caso di sottoscrizione di azioni di classe E5 a distribuzione trimestrale, chiedo/chiediamo che i proventi siano:
reinvestiti
siano accreditati presso il conto corrente sopra indicato
6. Facoltà di recesso
Ai sensi dell’art. 30, comma 6, del TUF, l’efficacia dei contratti conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di
sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso alla Società o al soggetto incaricato
del collocamento, senza spese né corrispettivo. La sospensiva non si applica alle sottoscrizioni effettuate presso la sede e le dipendenze della
Società o del soggetto incaricato del collocamento ovvero a distanza; non si applica, inoltre, alle sottoscrizioni successive alla prima relative ai
Comparti indicati nel Prospetto Informativo o a quelle relative a Comparti successivamente inseriti per i quali sia stata preventivamente inviata
al Partecipante la relativa informativa tratta dal Prospetto Informativo aggiornato.
PRISMA 10/1183/2 BGF MS APP ITA 0310
7. Diritti patrimoniali
ll/i Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni relative all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale o totale, ecc.)
saranno impartite:
solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori
disgiuntamente, a firma di uno dei sottoscrittori
Nel caso non sia effettuata una scelta si applica il regime di firma disgiunta.
8. Dichiarazioni e presa d’atto
8.1 Prendo/prendiamo atto che alla presente sottoscrizione, se effettuata in luogo diverso dalla sede e/o dipendenze del soggetto incaricato del collocamento, si applica il diritto di
recesso di cui al precedente punto 6.
8.2 Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali.
8.3 Prendo/diamo atto che la sottoscrizione avviene sulla base ed in conformità al vigente Prospetto Informativo Semplificato di cui dichiaro/iamo di avere ricevuto copia ed allo Statuto
della SICAV attualmente in vigore.
8.4 Nel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica, dichiaro di essere fornito dei poteri necessari al fine della sottoscrizione del presente Modulo.
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Cliente
8.5 Dichiaro/iamo di non essere cittadino/i e/o residente/i negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“soggetto statunitense”) e di non fare richiesta di
sottoscrizione in qualità di mandatario di un soggetto statunitense. Mi impegno/ci impegnamo a non trasferire le azioni, o i diritti su di esse, a soggetti statunitensi e ad informare
senza ritardo il Soggetto incaricato del collocamento, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di soggetto/i statunitense/i.
8.6 Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegnamo specificamente fin d’ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato
buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla SICAV stessa e/o dal collocatore.
8.7 Prendiamo atto che, salvo specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata al recapito per la corrispondenza indicato dal primo sottoscrittore e si intenderà conosciuta
dagli altri cointestatari.
8.8 Prendo/iamo atto che, eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della SICAV, delle banche che intermediano i pagamenti e dei soggetti incaricati del
collocamento, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso e ne accetto/iamo le conseguenze.
8.9 La SICAV, l’Agente, la Banca Depositaria ed il Soggetto incaricato dei Pagamenti nell’esecuzione degli ordini ricevuti dai soggetti incaricati del collocamento che operano con tecniche
di comunicazione a distanza non sono responsabili della regolarità e/o dell’esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal
contratto che regola la prestazione del Servizio di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza.
8.10 Prendo/iamo atto che, sottoscrivendo le Azioni tramite un Soggetto Collocatore/Ente Mandatario, le Azioni della Sicav da me/noi detenute troveranno evidenza contabile (per meri
fini informativi) nel deposito amministrato/posizione a me/noi intestati e indicati in testa al presente modulo.
9. Privacy
Ai sensi e per gli effetti dell’art. 13 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003 si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione del presente modulo saranno
oggetto di trattamento da parte dei Soggetti incaricati dei pagamenti, anche mediante uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente
connesse e strumentali alla sottoscrizione delle azioni della SICAV (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni, ecc.).
Relativamente al predetto trattamento, l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all’art. 7 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003. L’acquisizione
dei dati personali è obbligatoria. In caso di mancato conferimento, anche parziale, degli stessi, il presente modulo di sottoscrizione sarà ritenuto
irricevibile. I Soggetti incaricati dei pagamenti procedono al trattamento dei dati personali in qualità di autonomi titolari del trattamento, esclusivamente per
finalità strumentali all’esecuzione delle prestazioni previste dai contratti stipulati con gli investitori e con la SICAV. I Vostri dati personali potranno, inoltre, essere
trasmessi all’Agente per i Trasferimenti e alle società appartenenti al gruppo di riferimento della SICAV (il “Gruppo”) per finalità connesse al Vostro
investimento nella SICAV.
Dò/iamo il consenso
Nego/hiamo il consenso
Al trattamento dei miei/nostri dati personali da parte dell’Agente per i Trasferimenti e delle società del Gruppo.
Dò/iamo il consenso
Nego/hiamo il consenso
Alla trasmissione dei miei/nostri dati alle società del Gruppo e alle società con le quali il Gruppo abbia stipulato accordi per la prestazione di servizi
connessi con il Vostro investimento nella SICAV, siano esse comunitarie o meno.
Sono/iamo consapevoli che, in mancanza del mio/nostro consenso, il Soggetto incaricato dei pagamenti potrà dare corso solo a quelle operazioni e servizi
che non richiedono la comunicazione di dati a terzi.
Firma (Primo Sottoscrittore – firma non dovuta in caso di Società/Minore)
Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore – barrare le ipotesi non ricorrenti)
Firma (Terzo Sottoscrittore)
Firma (Quarto Sottoscrittore)
Qualora desideriate ottenere informazioni sul trattamento dei Vostri dati, vogliate contattare il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
Luogo e data
Firma (Primo Sottoscrittore)
Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore – barrare le ipotesi non ricorrenti)
Firma (Terzo Sottoscrittore)
Firma (Quarto Sottoscrittore)
Timbro sociale, nel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica
Le persone giuridiche devono apporre il proprio timbro sociale e la richiesta deve essere firmata da persona debitamente autorizzata.
SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO O ALTRO ADDETTO A RICEVERE LA SOTTOSCRIZIONE
Nome dell’effettuante il collocamento e firma, per conformità alla domanda e per conferma dell'assolvimento degli obblighi di adeguata verifica dei
firmatari (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione).
PRISMA 10/1183/2 BGF MS APP ITA 0310
Codice
Promotore
Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto
al Collocamento (in stampatello)
CODICE ZONA
Codice
Promotore
% Split
Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto
al Collocamento (in stampatello)
CLIENTE DI
Codice
% Split
Cognome e nome (in stampatello)
NOTE
Firma del Promotore Finanziario o altro Addetto che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e dell'assolvimento
degli obblighi di adeguata verifica dei firmatari in conformità alle vigenti disposizioni in materia di contrasto del fenomeno del riciclaggio e del
finanziamento del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione).
Firma
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Il presente Documento è stato depositato in Consob in data 16 aprile 2010 ed è valido dal 19 aprile 2010.
BlackRock Global Funds
Allegato al Modulo di sottoscrizione
Informazioni concernenti il collocamento in Italia delle Azioni di BlackRock Global Funds, SICAV
di diritto lussemburghese a struttura multicompartimentale
e multiclasse Comparti disponibili nelle seguenti Classi di azioni ad accumulazione e a distribuzione
dei proventi dei proventi oggetto di commercializzazione in Italia:
Valuta
Nome Comparto
Asian Dragon Fund
Asian Tiger Bond Fund
China Fund
Continental European Flexible Fund
Euro Corporate Bond Fund
Emerging Europe Fund
Emerging Markets Fund
Emerging Markets Bond Fund
Euro Bond Fund
Euro-Markets Fund
Euro Reserve Fund
Euro Short Duration Bond Fund
European Enhanced Equity Yield Fund
European Fund
European Focus Fund
European Growth Fund
European Small & MidCap Opportunities Fund
European Value Fund
Fixed Income Global Opportunities Fund
Flexible Multi-Asset Fund
Global Inflation Linked Bond Fund
Global Allocation Fund
Global Corporate Bond Fund
Global Dynamic Equity Fund
Global Enhanced Equity Yield Fund
Global Equity Fund
Global Government Bond Fund
Global High Yield Bond Fund
Global Opportunities Fund
Global SmallCap Fund
India Fund
Japan Fund
Japan Small & MidCap Opportunities Fund
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
USD ($)
EUR (€)
EUR (€)
EUR (€)
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EUR (€)
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EUR (€)
JPY (¥)
USD ($)
Date di commercializzazione in Italia
Classe A2 Classe B2 Classe B2 Classe C2 Classe C2 Classe E2 Classe E2 Classe E5 Classe E5
con copertura
con copertura
con copertura
con copertura
con copertura
01/07/02
22/05/08
11/02/08
01/07/02
01/07/02
01/07/02
01/07/02
01/07/02
01/07/02
01/07/02
15/10/09
01/07/02
15/02/09
15/02/09
15/02/09
15/02/09
15/02/09
15/02/09
14/09/05
14/09/05
15/02/09
14/09/05
01/09/03
15/10/09
01/09/03
19/04/10
12/09/00
12/09/00
11/02/08
12/09/00
12/09/00
22/0508
11/02/08
12/09/00
12/09/00
22/05/08
11/02/08
12/09/00
16/06/05
22/05/08
16/06/05
16/06/05
16/06/05
15/10/09
16/06/05
12/09/00
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15/10/09
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19/04/10
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12/09/00
11/02/08
12/09/00
24/07/09
24/07/09
24/07/09
24/07/09
12/09/00
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15/02/09
12/09/00
17/12/07
17/12/07
15/02/09
17/12/07
12/09/00
12/09/00
11/02/08
12/09/00
02/10/06
15/02/09
02/10/06
03/02/03
03/02/03
15/02/09
03/02/03
27/08/01
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15/02/09
27/08/01
01/07/02
01/07/02
15/02/09
01/07/02
16/04/07
16/04/07
11/06/07
16/04/07
16/04/07
16/04/07
12/09/00
15/02/09
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19/04/10
19/04/10
19/04/10
15/10/09
15/10/09
15/10/09
01/07/02
14/03/05
22/05/08
14/03/05
11/02/08
11/02/08
01/07/02
14/03/05
01/07/02
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11/02/08
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17/12/07
17/12/07
17/12/07
17/12/07
28/04/06
17/12/07
22/05/08
15/02/09
15/02/09
28/04/06
19/04/10
28/04/06
28/04/06
15/02/09
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16/04/07
16/04/07
16/04/07
16/04/07
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15/10/09
11/06/07
19/04/10
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22/05/08
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12/09/00
15/02/09
12/09/00
16/05/03
15/02/09
16/05/03
01/07/02
01/07/02
15/02/09
01/07/02
02/10/06
22/05/08
15/02/09
15/02/09
02/10/06
02/10/06
15/02/09
02/10/06
12/09/00
16/04/07
12/09/00
26/05/06
26/05/06
12/09/00
12/09/00
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12/09/00
12/09/00
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26/05/06
26/05/06
15/02/09
26/05/06
12/09/00
12/09/00
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Classe A2
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Valuta
Nome Comparto
Japan Value Fund
Latin American Fund
Local Emerging Markets Short Duration Bond Fund
New Energy Fund
Pacific Equity Fund
Swiss Small & MidCap Opportunities Fund
United Kingdom Fund
US Basic Value Fund
US Dollar Core Bond Fund
US Dollar High Yield Bond Fund
US Dollar Reserve Fund
US Dollar Short Duration Bond Fund
US Flexible Equity Fund
US Government Mortgage Fund
US Growth Fund
US Small & MidCap Opportunities Fund
World Agriculture Fund
World Bond Fund
World Energy Fund
World Financials Fund
World Gold Fund
World Healthscience Fund
World Income Fund
World Mining Fund
World Technology Fund
EUR (€)
JPY (¥)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
CHF (Fr.)
EUR (€)
GBP (£)
EUR (€)
USD ($)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
USD ($)
GBP (£)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
EUR (€)
USD ($)
Date di commercializzazione in Italia
Classe A2 Classe B2 Classe B2 Classe C2 Classe C2
con copertura
con copertura
con copertura
14/09/05
16/04/07
14/09/05
11/02/08
26/05/06
26/05/06
14/09/05
14/09/05
12/09/00
22/05/08
11/02/08
12/09/00
12/09/00
11/02/08
16/04/07
16/04/07
16/04/07
16/04/07
15/10/09
27/08/01
22/05/08
11/02/08
27/08/01
06/04/01
11/02/08
12/09/00
11/02/08
12/09/00
12/09/00
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12/09/00
12/09/00
22/05/08
16/02/09
01/07/02
16/06/05
16/06/05
15/02/09
01/07/02
01/07/02
15/02/09
01/07/02
01/07/02
Classe A2
01/07/02
12/09/00
01/07/02
12/09/00
11/06/07
03/02/03
03/02/03
03/02/03
11/02/08
27/08/01
27/08/01
12/09/00
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12/09/00
01/07/02
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03/02/03
16/06/05
03/02/03
11/02/08
11/02/08
11/02/08
01/07/02
01/07/02
15/02/09
19/12/02
15/02/09
19/04/10
16/06/05
11/06/07
19/04/10
03/05/04
27/08/01
27/08/01
27/08/01
27/08/01
12/09/00
12/09/00
27/08/01
27/08/01
28/04/06
28/04/06
12/09/00
12/09/00
27/08/01
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Classe E2 Classe E5 Classe E5
con copertura
con copertura
14/09/05
16/04/07
26/05/06
14/09/05
12/09/00
12/09/00
16/04/07
25/01/10
11/06/07
16/06/05
01/07/02
16/05/03
01/07/02
16/05/03
19/12/02
Classe E2
03/02/03
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03/02/03
03/02/03
01/07/02
01/07/02
16/05/03
01/07/02
16/05/03
19/12/02
19/04/10
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19/04/10
17/12/07
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27/08/01
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22/05/08
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A. INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE
COMMERCIALIZZANO LA SICAV IN ITALIA
1. Soggetti che commercializzano la Sicav in Italia
("Soggetti collocatori")
L’elenco aggiornato dei soggetti presso i quali gli
investitori possono sottoscrivere le azioni della SICAV
BlackRock Global Funds (di seguito “la SICAV”),
raggruppati per categorie omogenee con evidenza dei
Comparti e delle Classi sottoscrivibili è disponibile sul
sito Internet www.blackrock.com/it, e, su richiesta,
presso i Soggetti incaricati dei Pagamenti e le loro
filiali nonchè presso i Soggetti collocatori stessi.
15/02/09
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03/05/04
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27/08/01
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28/04/06
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17/12/07
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2. Soggetti incaricati dei Pagamenti
I Soggetti incaricati dei pagamenti sono:
Banca Popolare Commercio e Industria S.p.A.*,
con sede legale in Via della Moscova 33, 20121
Milano (Italia)
Intesa Sanpaolo S.p.A., con sede legale in
Piazza San Carlo 156, 10121 Torino (Italia)
BNP Paribas Securities Services, Succursale
di Milano, Via Ansperto 5, 20123 Milano (Italia)
*= A partire dal 28 maggio 2010 le funzioni di soggetto incaricato dei pagamenti e soggetto che cura l’offerta in Italia verranno trasferite a RBC Dexia Investor
Services Bank S.p.A. con sede legale in Italia in Via Messina 38, 20154 Milano.
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Société Générale Securities Services S.p.A., con
sede legale in Via Benigno Crespi, 19/A-MAC II,
20159 Milano (Italia)
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., con
sede legale in Piazza Salimbeni, 3
53100 Siena (Italia)
ALLFUNDS BANK S.A., con sede legale in
Estafeta, 6 (La Moraleja) – Complejo Plaza de
la Fuente, Ed. 3, 28109 Alcobendas, Madrid
(Spagna) e sede secondaria in Via Santa
Margherita, 7, 20121 Milano (Italia)
Ciascun Soggetto incaricato dei Pagamenti assolve
alle seguenti funzioni:
– intermediazione nei pagamenti connessi con la
partecipazione alla SICAV (sottoscrizioni e
rimborsi di azioni);
– entro il giorno lavorativo successivo alla loro
ricezione
da
parte
dei
Collocatori,
trasmissione alla SICAV e al depositario dei
flussi informativi necessari affinché sia data
tempestiva esecuzione alle domande di
sottoscrizione e di riacquisto o rimborso;
– accensione, per il trasferimento delle somme di
denaro connesse con le suddette operazioni, di
conti intestati alla SICAV, con rubriche distinte
per ciascun comparto/divisa di denominazione.
I suddetti Soggetti incaricati dei pagamenti sono,
inoltre, i soggetti designati a curare i rapporti tra gli
investitori residenti in Italia e la sede statutaria e
amministrativa della SICAV all’estero.
Tali soggetti designati provvedono a:
a) curare l’attività amministrativa relativa alle
domande di sottoscrizione e alle richieste di
rimborso o di estinzione delle azioni o azioni
ricevute dai soggetti incaricati del collocamento;
b) attivare le procedure necessarie affinché le
operazioni di sottoscrizione e di rimborso,
nonché quelle di pagamento dei proventi,
effettuate per il tramite del Soggetto incaricato
dei Pagamenti, vengano regolarmente svolte
nel rispetto dei termini e delle modalità previsti
dallo statuto della SICAV e dal Prospetto
Informativo;
c) inoltrare le conferme di sottoscrizione,
conversione e rimborso a fronte di ciascuna
operazione;
d) consegnare al partecipante il certificato
rappresentativo delle azioni, se previsto;
e) curare le operazioni di conversione,
frazionamento e raggruppamento;
f) espletare tutti i servizi e le procedure necessari
per l’esercizio dei diritti sociali connessi con le
Azioni della Sicav detenute da investitori
residenti in Italia e tenere a disposizione degli
investitori
l’avviso
di
convocazione
dell’assemblea degli azionisti partecipanti e il
testo delle delibere adottate. Con riferimento
alle Azioni emesse in nome del Soggetto
incaricato dei pagamenti, per conto degli
investitori residenti in Italia, per le quali il
Soggetto incaricato dei pagamenti risulta iscritto
nel Registro degli azionisti della Sicav,
quest’ultimo può ricevere, per iscritto e su
appositi moduli che tiene a disposizione degli
investitori italiani, istruzioni di voto: in tal caso, il
Soggetto
incaricato
dei
pagamenti
(personalmente o per delega dallo stesso
rilasciata a terzi) voterà per le Azioni detenute
per conto dell’investitore secondo le istruzioni
così ricevute. Nel caso in cui l’investitore non
rilasci istruzioni di voto, il Soggetto incaricato dei
pagamenti non voterà per le azioni di pertinenza
di tale investitore. Nel caso in cui i moduli con le
istruzioni di voto pervengano al Collocatore,
questi li trasmette, entro i cinque giorni
precedenti la data dell’Assemblea al Soggetto
Incaricato dei Pagamenti, affinchè quest’ultimo
possa rilasciare apposita procura di voto
(relativamente alle sole Azioni per le quali abbia
ricevuto istruzioni di voto) da inoltre all’Agente
per i Trasferimenti entro e non oltre la scadenza
stabilita nell'avviso di convocazione;
g) tenere a disposizione degli investitori copia
dell’ultima relazione semestrale e annuale
certificata redatte dall’OICR. Gli investitori che
ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere
gratuitamente, anche a domicilio, una copia di
tale documentazione.
La funzione di intrattenimento dei rapporti con gli
investitori, inclusi la ricezione e l'esame dei relativi
reclami, è stata delegata dalla SICAV ai Soggetti
Collocatori.
Le suddette funzioni sono svolte presso le sedi sopra
riportate dei Soggetti incaricati dei pagamenti; la
documentazione da tenere a disposizione degli
investitori è consultabile, per quanto concerne
Intesa Sanpaolo S.p.A., presso le filiali situate nei
capoluoghi di regione.
4. Banca Depositaria
La Banca Depositaria è The Bank of New York Mellon
International Limited Filiale di Lussemburgo con sede
legale in Senningerberg, Gran Ducato di Lussemburgo,
Aerogolf Center, 1°, Hoehenhof, L-1736.
La Banca Depositaria apre, mantiene e gestisce per
conto della SICAV i conti liquidità e titoli relativi a
Pagina 7 di 16
ciascun Comparto ed offre, fra gli altri, i seguenti
servizi di custodia:
collocatori al Soggetto incaricato dei pagamenti entro il
primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione.
– trasferisce e consegna i valori mobiliari relativi
al conto di ciascun Comparto;
Il Soggetto incaricato dei Pagamenti trasmette
all'Agente per i Trasferimenti (“Agente”), entro il primo
giorno lavorativo successivo al ricevimento, le
domande di sottoscrizione ed i relativi mezzi di
pagamento, nonché le richieste di conversione e
rimborso, unicamente dal momento in cui è maturato
per valuta l’ammontare bonificato ovvero dal momento
in cui il Soggetto incaricato dei Pagamenti verifica la
disponibilità sul conto della SICAV, tramite un flusso
elettronico contenente i dati per eseguire la/e
richiesta/e di sottoscrizione/conversione/rimborso
delle azioni della SICAV su base consolidata suddivise
per Collocatore.
– accredita i ricavi delle vendite o addebita i costi
di acquisto al conto di riferimento di ciascun
Comparto;
– riscuote e riceve interessi, dividendi ed altri
rendimenti riferiti ai valori mobiliari di pertinenza
di ciascun Comparto e ne accredita gli importi sul
conto del Comparto di riferimento.
B. INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE,
CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI
DELLA SICAV IN ITALIA.
5. Trasmissione delle istruzioni di
sottoscrizione/conversione (c.d. switch)/rimborso
Il Soggetto collocatore inoltra al Soggetto incaricato dei
Pagamenti le domande di sottoscrizione, unitamente ai
relativi mezzi di pagamento, entro il primo giorno
lavorativo successivo al versamento in un’unica
soluzione dell’importo investito al lordo delle spese di
sottoscrizione, che dipendono dal Comparto oggetto
dell’investimento. Nel caso di domande di
sottoscrizione trasmesse per il tramite di un Soggetto
collocatore cui il sottoscrittore abbia conferito, nel
Modulo di Sottoscrizione, apposito mandato con
rappresentanza (di seguito, “Ente Mandatario”) perché
questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore,
ad inoltrare la richiesta di sottoscrizione al Soggetto
Incaricato dei Pagamenti, l’Ente Mandatario fa
pervenire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti,
mediante flusso telematico concordato, i dati contenuti
nel modulo di sottoscrizione (provvedendo ad archiviare
presso di sé l’originale) entro e non oltre il primo giorno
lavorativo successivo a quello in cui si è reso disponibile
per valuta il mezzo di pagamento utilizzato dal
sottoscrittore, ovvero, nel caso di bonifico, a quello di
ricezione della contabile dell’avvenuto accredito, se
posteriore. Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per
la medesima operazione con l’Ente Mandatario diversi
mezzi di pagamento, l’Ente Mandatario terrà conto
della disponibilità per valuta dell’ultimo di tali mezzi di
pagamento. I criteri per la determinazione del giorno di
valuta sono indicati nel modulo di sottoscrizione.
Inoltre, nel caso di domande di rimborso trasmesse
tramite Soggetti Collocatori/Enti Mandatari, questi
ultimi provvedono (ricevuti i relativi importi dal Soggetto
incaricato dei pagamenti) a corrispondere i proventi del
rimborso agli investitori.
Le richieste di conversione e rimborso ovvero i dati delle
stesse, nel caso in cui il Soggetto collocatore sia
incaricato dell’archiviazione degli originali, sono inoltrate
– anche mediante flusso telematico – dai Soggetti
Qualora sia applicabile, secondo quanto indicato nel
Modulo, il diritto di recesso ai sensi dell’articolo 30,
comma 6 del d. lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l’inoltro deve
essere effettuato entro il giorno lavorativo successivo
alla scadenza del termine per l’esercizio del recesso.
I Collocatori/Enti Mandatari che operano attraverso
Allfunds Bank S.A. in qualità di Soggetto incaricato dei
Pagamenti, ricevono dalla stessa – entro il secondo
giorno lavorativo successivo al giorno in cui la banca
depositaria ha accreditato il controvalore dei rimborsi sul
conto intestato alla SICAV – l'accredito del corrispettivo
dei rimborsi disposti dai propri clienti e degli eventuali
dividendi distribuiti dalla SICAV e provvedono quindi al
successivo riparto di tali importi complessivi tra i propri
clienti, tramite bonifico bancario in Euro con stessa data
valuta, sulla base dei flussi telematici analitici scambiati.
Piani Regolari di Risparmio (disponibili solo presso i
Soggetti collocatori che offrono tale servizio).
Per il primo versamento tramite Piano Regolare di
Risparmio (“il Piano”), la prima rata del Piano – qualora
il Soggetto incaricato dei Pagamenti abbia ricevuto
idonea autorizzazione dalla Banca presso la quale si
trova il conto da addebitare – sarà prelevata con valuta il
giorno 6 (o il giorno successivo se il giorno 6 è un giorno
festivo) del mese successivo a quello dell’investimento
iniziale per tutti i contratti correttamente compilati e
corredati del modulo RID, ricevuti dal Soggetto
incaricato dei Pagamenti per il tramite del Soggetto
Collocatore entro il giorno 6 del mese. Per i contratti
ricevuti successivamente al 6 del mese, la prima rata
del Piano sarà prelevata a partire dal secondo mese
successivo a quello dell’investimento iniziale. La
medesima operatività è prevista per il regolamento
tramite bonifico permanente.
I Piani Regolari di Risparmio (“il/i Piano/i”) sono
disponibili in Italia in virtù della previsione contenuta nel
Prospetto Informativo al paragrafo Distribuzione.
Pagina 8 di 16
Con riferimento all’investimento mediante adesione
ad un Piano Regolare di Risparmio, il cliente è reso
edotto del fatto che, in caso di tre insoluti successivi,
il RID disposto per il versamento delle rate
successive al primo versamento si intenderà
automaticamente revocato.
6. Lettera di conferma dell’investimento/della
conversione (c.d. switch)/del rimborso
Su incarico della SICAV, il Soggetto incaricato dei
Pagamenti (o, per suo conto, alcuni Soggetti
Collocatori/Enti Mandatari) invia, quanto prima ma
successivamente alla data di regolamento dei
corrispettivi, al sottoscrittore, a fronte di ogni
versamento/operazione di conversione/rimborso,
una
lettera
di
conferma
dell’avvenuto
investimento/dell’avvenuta conversione/dell’avvenuto
rimborso contenente: la classe e il numero di azioni
attribuite/convertite/rimborsate,
con
distinto
riferimento ad ogni comparto, gli altri estremi
dell’operazione effettuata; le spese e gli oneri detratti, la
data di ricevimento della domanda e del relativo mezzo
di pagamento; la valuta riconosciuta al mezzo di
pagamento. In caso di sottoscrizione tramite Piano, la
lettera di conferma dell’investimento viene inviata dal
Soggetto incaricato dei Pagamenti all’atto del primo
versamento e, successivamente, almeno con cadenza
semestrale ed anche in forma elettronica, ad es. e-mail,
in alternativa a quella scritta, conservandone evidenza.
7. Operazioni di sottoscrizione/conversione
(c.d. switch)/rimborso mediante tecniche di
comunicazione a distanza.
La sottoscrizione della azioni può essere altresì
effettuata direttamente dal sottoscrittore attraverso
l’utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza
(Internet), nel rispetto delle previsioni di legge e
regolamentari vigenti. A tal fine, i Soggetti collocatori
possono attivare servizi “on line” che consentono
all’investitore, previa identificazione dello stesso e
rilascio di password o codice identificativo, di
impartire richieste di acquisto in condizioni di piena
consapevolezza. La descrizione delle specifiche
procedure da seguire è riportata nei siti operativi. Nei
medesimi siti operativi sono indicate le informazioni
che il Collocatore ai sensi dell’art. 67-undecies del D.
Lgs. 206/2005 e successive modifiche e integrazioni è
tenuto a portare a conoscenza degli investitori,
nonchè le modalità alternative per impartire
disposizioni in caso di temporaneo non
funzionamento del sistema internet. La lingua
utilizzata nei siti operativi e per le comunicazioni ai
sottoscrittori è l’italiano. Eventuali reclami devono
essere indirizzati ai Collocatori. I Soggetti collocatori
che hanno attivato servizi “on line” per effettuare le
operazioni di acquisto /conversione/rimborso
mediante tecniche di comunicazione a distanza sono
indicati nell’elenco aggiornato dei Soggetti collocatori
messo a disposizione del pubblico presso gli stessi.
L’utilizzo di Internet garantisce in ogni caso
all’investitore la possibilità di acquisire il Prospetto
Informativo completo e semplificato nonché gli altri
documenti indicati nel medesimo prospetto su
supporto duraturo anche presso il sito
www.blackrock.com/it, nonché presso il sito Internet
dei Soggetti collocatori.
Gli investimenti successivi, le operazioni di
conversione e le richieste di rimborso possono
essere effettuati – oltre che mediante Internet –
tramite il servizio di banca telefonica, attivato da
taluni Soggetti Collocatori, utilizzabile mediante un
numero telefonico appositamente istituito dai
Soggetti collocatori medesimi.
L’utilizzo di Internet non grava sui tempi di
esecuzione delle operazioni di investimento ai fini
della valorizzazione delle azioni emesse. In ogni
caso, le disposizioni inoltrate in un giorno non
lavorativo si considerano pervenute il primo giorno
lavorativo successivo.
L’utilizzo di Internet o del servizio di banca telefonica
non comporta variazioni degli oneri a carico degli
investitori, indicati nel Prospetto Informativo
semplificato.
La lettera di conferma dell’avvenuta operazione
di investimento/conversione/disinvestimento può
essere inviata, in alternativa alla forma scritta, in
forma elettronica (ad esempio, mediante e-mail),
conservandone evidenza, previo consenso scritto
dell’investitore.
I Soggetti collocatori che utilizzano tecniche di
comunicazione a distanza per il collocamento delle
azioni della SICAV sono comunque tenuti
al rispetto delle norme di legge e regolamentari
applicabili all’attività di collocamento ed agli obblighi
previsti dal regolamento Consob 16190/2007 e
successive modifiche ed integrazioni.
C. INFORMAZIONI ECONOMICHE
Le commissioni di sottoscrizione si applicano nella
misura massima prevista nell’Allegato 3 del
Prospetto Semplificato.
8. Quota-parte degli oneri corrisposta ai Soggetti
collocatori
Di seguito viene evidenziata la quota parte delle
commissioni corrisposte in media ai Soggetti
collocatori.
Pagina 9 di 16
Nome comparto
Asian Dragon Fund
Asian Tiger Bond Fund
China Fund
Continental European Flexible Fund
Euro Corporate Bond Fund
Emerging Europe Fund
Emerging Markets Fund
Emerging Markets Bond Fund
Euro Bond Fund
Euro-Markets Fund
European Enhanced Equity Yield Fund
Classe Azioni
Quota parte
di commissione di
sottoscrizione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
di commissione di
gestione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
della commissione
di distribuzione
retrocessa in media ai
Soggetti Collocatori (%)
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
63%
63%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
63%
63%
A2
100%
60%
n.a.
C2
n.a.
65%
65%
E2/E5
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
62%
62%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
63%
63%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
59%
59%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2/E5
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
59%
59%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
58%
58%
Pagina 10 di 16
Nome comparto
European Fund
European Focus Fund
European Growth Fund
European Opportunities Fund
European Value Fund
Euro Reserve Fund
Euro Short Duration Bond Fund
Fixed Income Global Opportunities Fund
Flexible Multi-Asset Fund
Global Allocation Fund
Global Government Bond Fund
Global Corporate Bond Fund
Classe Azioni
Quota parte
di commissione di
sottoscrizione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
di commissione di
gestione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
della commissione
di distribuzione
retrocessa in media ai
Soggetti Collocatori (%)
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
59%
59%
A2
100%
60%
n.a.
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
62%
62%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
62%
62%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
62%
62%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
E2
100%
59%
59%
Pagina 11 di 16
Nome comparto
Global Dynamic Equity Fund
Global Enhanced Equity Yield Fund
Global Equity Fund
Global High Yield Bond Fund
Global Inflation Linked Bond Fund
Global Opportunities Fund
Global SmallCap Fund
India Fund
Japan Fund
Japan Small & MidCap Opportunities Fund
Japan Value Fund
Classe Azioni
Quota parte
di commissione di
sottoscrizione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
di commissione di
gestione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
della commissione
di distribuzione
retrocessa in media ai
Soggetti Collocatori (%)
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
62%
62%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2/E5
100%
62%
62%
A2
100%
60%
n.a.
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
58%
58%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
62%
62%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
64%
64%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
59%
59%
Pagina 12 di 16
Nome comparto
Classe Azioni
Quota parte
di commissione di
sottoscrizione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
di commissione di
gestione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
della commissione
di distribuzione
retrocessa in media ai
Soggetti Collocatori (%)
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
54%
54%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
63%
63%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
Swiss Small & MidCap Opportunities Fund
A2
100%
60%
n.a.
United Kingdom Fund
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
52%
52%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
E2
100%
63%
63%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
E2
100%
65%
65%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
58%
58%
Latin American Fund
Local Emerging Markets Short Duration Bond Fund
New Energy Fund
Pacific Equity Fund
US Basic Value Fund
US Dollar Core Bond Fund
US Dollar High Yield Bond Fund
US Dollar Reserve Fund
US Dollar Short Duration Bond Fund
US Flexible Equity Fund
Pagina 13 di 16
Nome comparto
US Government Mortgage Fund
US Growth Fund
US Small & MidCap Opportunities Fund
World Agriculture Fund
World Bond Fund
World Energy Fund
World Financials Fund
World Healthscience Fund
World Income Fund
World Mining Fund
World Technology Fund
Classe Azioni
Quota parte
di commissione di
sottoscrizione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
di commissione di
gestione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
della commissione
di distribuzione
retrocessa in media ai
Soggetti Collocatori (%)
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
E2
100%
59%
59%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
60%
60%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
63%
63%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
65%
E2
100%
61%
61%
Pagina 14 di 16
Nome comparto
World Gold Fund
Classe Azioni
Quota parte
di commissione di
sottoscrizione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
di commissione di
gestione retrocessa
in media ai Soggetti
Collocatori (%)
Quota parte
della commissione
di distribuzione
retrocessa in media ai
Soggetti Collocatori (%)
A2
100%
60%
n.a.
B2
100%
60%
0%
C2
n.a.
65%
61%
E2
100%
61%
61%
I dati del comparto World Agriculture Fund sono stimati poichè di recente commercializzazione.
9. Agevolazioni finanziarie
Ai Soggetti collocatori è retrocessa l’intera commissione
di sottoscrizione a carico del sottoscrittore.
Il Soggetto collocatore ha facoltà di scontare al
sottoscrittore in tutto o in parte la commissione di
sottoscrizione applicata.
La Commissione Differita Condizionata di Vendita
(CDCV) prevista nel Prospetto Informativo per classe C2
non è in alcun caso applicata agli investitori italiani.
10. Costi connessi alle funzioni di intermediazione
nei pagamenti.
In Italia, il Sottoscrittore che effettui un’operazione di
sottoscrizione o di rimborso di azioni mediante il
Soggetto incaricato dei pagamenti, può vedersi
imputate anche le spese connesse all’attività svolta da
tale Soggetto fino alla misura massima di Euro 38,73,
o le spese connesse con l’attività di distribuzione di
dividendi nella misura massima di € 3; ovvero oneri di
gestione amministrativa in caso di spese di
trasferimento delle posizioni da un Soggetto
Collocatore ad un altro nella misura massima di € 20
per rapporto, stante la previsione in tal senso
contenuta nel Prospetto Informativo Semplificato della
Sicav al paragrafo Commissioni Oneri e Spese. In base
alla medesima previsione contenuta nel Prospetto
Informativo, per i Piani regolari di risparmio i costi
addebitati dal Soggetto incaricato dei Pagamenti
possono essere rappresentati da un importo fino ad
Euro 15 sul versamento iniziale e da un diritto fisso fino
ad un massimo di Euro 2 per ogni rata successiva
versata in ciascun comparto. La commissione di
sottoscrizione viene applicata sul valore complessivo
del Piano e prelevata come segue: il 30%, sull’importo
versato all’atto della sottoscrizione; la parte residua
ripartita sui versamenti successivi.
D. INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
11. Modalità e termini di diffusione della
documentazione informativa
La relazione annuale e la relazione semestrale
relative alla SICAV sono diffuse in Italia – nella
versione in lingua italiana – mediante messa a
disposizione delle stesse presso i Soggetti
incaricati dei pagamenti e i Soggetti collocatori
rispettivamente entro 4 mesi e 2 mesi dalla scadenza
del termine per la loro redazione. Presso i Soggetti
collocatori sono inoltre disponibili lo statuto della
Sicav, in versione italiana, e l'elenco dei soggetti
incaricati del collocamento. In ogni momento il
prospetto informativo completo e i documenti in esso
menzionati sono resi disponibili in copia
gratuitamente all'investitore che ne faccia richiesta
tramite il Soggetto Collocatore. Il prospetto
informativo, la relazione annuale e semestrale e lo
Statuto della SICAV sono anche disponibili nel sito
internet www.blackrock.com/it. Gli avvisi di
convocazione dell'assemblea degli azionisti e il testo
delle delibere adottate (in inglese) sono disponibili
presso i Soggetti incaricati dei pagamenti (Banche
Corrispondenti). I partecipanti hanno diritto di
ottenere, anche a domicilio, copia dei predetti
documenti mediante invio di richiesta scritta al
Soggetto incaricato dei Pagamenti, che invierà i
documenti richiesti entro 10 giorni dalla ricezione
della richiesta. Ove possibile, il Soggetto incaricato
dei Pagamenti può inviare la documentazione
informativa, se richiesto dall’investitore, anche in
formato elettronico, mediante tecniche di
comunicazione a distanza, purché le caratteristiche
di queste ultime siano con ciò compatibili e
consentano al destinatario dei documenti di
acquisirne la disponibilità su supporto duraturo.
Le modalità e i termini indicati sono identici a quelli
utilizzati per la diffusione dei medesimi documenti e
informazioni in Lussemburgo.
In caso di variazioni al Prospetto, completo e
semplificato, il medesimo Prospetto, completo e
semplificato, aggiornato è messo a disposizione
nella versione in lingua italiana presso i Soggetti
collocatori, contestualmente al tempestivo deposito
dello stesso presso la Consob.
Il valore unitario ufficiale delle diverse classi
di azioni dei diversi comparti della SICAV, è
pubblicato quotidianamente unitamente in una
sezione dedicata (immediatamente evidente sulla
pagina
iniziale/home
page)
del
sito
www.blackrock.com/it, accessibile tramite il
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percorso: www.blackrock.com/it/Investitori Privati
Home/ Quotazioni Giornaliere. Sul medesimo sito
internet vengono pubblicati anche gli avvisi di
convocazione dell’Assemblea annuale degli azionisti
o di pagamento dei dividendi.
12. Regime fiscale
Sui proventi della partecipazione alla SICAV – in
quanto OICR armonizzato – il Soggetto incaricato dei
Pagamenti applica, in qualità di soggetto residente
incaricato del pagamento dei proventi medesimi, una
ritenuta del 12,50%. La ritenuta si applica sui proventi
distribuiti in costanza di partecipazione all’organismo
di investimento e su quelli compresi nella differenza
tra il valore di riscatto delle azioni e il valore medio
ponderato della sottoscrizione delle azioni. Come
valore di sottoscrizione o di rimborso si assume il
valore della quota rilevato dai prospetti periodici
relativi alla data di sottoscrizione o di rimborso delle
azioni medesime. La ritenuta è applicata a titolo di
acconto sui proventi percepiti nell’esercizio
dell’attività di impresa commerciale e a titolo di
imposta in ogni altro caso.
ereditaria di azioni/quote di organismi di investimento
collettivo, il valore delle quote si assume
scomputando il valore dei titoli emessi dallo Stato
italiano, nonché quelli emessi da organismi
internazionali e sovranazionali fiscalmente assimilati
ai titoli di Stato, che siano compresi nel patrimonio
del fondo stesso alla data di apertura della
successione.
Nel caso in cui le azioni di partecipazione alla Sicav
siano oggetto di successione ereditaria, donazione o
altra liberalità tra vivi si applicano rispettivamente
l’imposta di successione e l’imposta di donazione di
cui al decreto legislativo 31 ottobre 1990, n. 346
secondo quanto previsto dal decreto-legge
3 ottobre 2006, n. 262 convertito, con modificazioni
dalla legge 24 novembre 2006, n. 286 nonché dalla
legge 27 dicembre 2006, n. 296. L’imposta si applica,
in capo a ciascun beneficiario, sul valore complessivo
dei beni ricevuti con le seguenti aliquote:
– 4 per cento sul valore che eccede una
franchigia di € 1.000.000 se il trasferimento
avviene a favore del coniuge o dei parenti in
linea retta;
– 6 per cento, con una franchigia di € 100.000, se
il trasferimento avviene a favore dei fratelli e
sorelle del de cuius;
– 6 per cento, se il trasferimento avviene a favore
dei parenti fino al quarto grado (diversi dai
fratelli e sorelle), degli affini in linea retta, degli
affini in linea collaterale fino al terzo grado
– 8 per cento negli altri casi.
Se il beneficiario del trasferimento è una persona
portatrice di handicap riconosciuto grave ai sensi
della legge 5 febbraio 1992, n. 104, l’imposta si
applica esclusivamente sulla parte del valore della
quota o del legato che superi € 1.500.000.
Limitatamente ai trasferimenti per successione
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Tel. +44 (0)20 7743 3300
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PRISMA 10/1183 BGF MS ITA 0310