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Il presente modulo è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle Azioni dei Comparti di
NORDEA 1, SICAV
Società di investimento a capitale variabile di diritto lussemburghese, multiclasse e multicomparto,
che si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti
nel presente Modulo di Sottoscrizione.
NORDEA 1 SICAV, 562 rue de Neudorf, L-2220 Granducato del Lussemburgo
3ULPDGHOODVRWWRVFUL]LRQHGHOOH$]LRQLGHYHHVVHUHJUDWXLWDPHQWHFRQVHJQDWDDOO¶LQYHVWLWRUHFRSLD
GHOGRFXPHQWRFRQWHQHQWHOH³,QIRUPD]LRQLFKLDYHSHUJOLLQYHVWLWRUL´³.,,'´±.H\,QYHVWRU,QIRUPDWLRQ'RFXPHQW
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Soggetto Collocatore (Ente Mandatario)
Rif. di sottoscrizione (ad uso interno del Soggetto Collocatore)
Deposito Amministrato/posizione nr.
SOTTOSCRIZIONE SUCCESSIVA
PRIMO SOTTOSCRITTORE - (Persona Fisica - Società o Ente)
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Numero telefonico
Rilasciato da
Cognome e Nome/Denominazione
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Stato
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Località
SOGGETTO DELEGATO
SECONDO SOTTOSCRITTORE - In caso di Società o Ente, persona fisica con poteri di rappresentanza
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Stato
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
TERZO SOTTOSCRITTORE
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Stato
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
QUARTO SOTTOSCRITTORE
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Comune
Attività
Data di nascita
Documento identificativo
Forma giurid.
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Comune di nascita
Numero
Provincia
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Stato
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
In caso di sottoscrizione di Azioni a nome di più di un Investitore, la SICAV eseguirà unicamente le istruzioni provenienti dal primo Investitore, che sarà considerato mandatario
degli altri comproprietari delle Azioni. Ad esso solamente verranno inviate tutte le comunicazioni previste dalla legge, dal Prospetto e dal presente documento. Qualora, in
deroga a quanto precede e limitatamente all'esercizio dei diritti patrimoniali (conversione, rimborso e pagamento dei proventi), gli Investitori intendessero vincolare la SICAV
alle loro istruzioni congiunte o disgiunte, essi compileranno il campo sottostante nella maniera appropriata.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori.
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DETTAGLI SULL’INVESTIMENTO
Il/i Sottoscritto/i accetta/no di investire nei Comparti e nelle Classi/Sotto-classi di Azioni di Nordea 1, SICAV (1) secondo le modalità di seguito indicate:
Le commissioni massime di sottoscrizione sono indicate nel documento con le informazioni chiave per gli investitori
(Key Investor Information Document e successivamente in breve “KIID”), da leggere in congiunto con le informazioni
economiche contenute nell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione.
Investimento in un’unica soluzione3,&
Codice ISIN del comparto
Nome comparto
Classe
Sconto
Importo dell’investimento
Investimento mediante adesione a piano di accumulo3$&
Codice ISIN e nome del comparto
Classe
Sconto
Versamento iniziale (3)
Totale versamenti Importo LORDO DI OGNI
RATA
programmati (4)
(1) L’elenco dei comparti e delle Classi e Sotto-classi di Azioni disponibili di Nordea 1, SICAV commercializzati in Italia è contenuto nella Tavola
I“Elenco comparti commercializzati in Italia” dell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione.
(2) Minimi di sottoscrizione: €50,00 o importo equivalente in un’altra valuta liberamente convertibile, al netto degli oneri di sottoscrizione previsti nel
Prospetto.Il medesimo importo minimo si applica anche alle operazioni di sottoscrizione successive e di conversione delle Azioni tra Comparti, Classi e
Sotto - Classi. Ciascun Azionista deve sempre possedere Azioni per un ammontare non inferiore a tale importo
(3) Il versamento iniziale minimo nell’ambito di un PAC deve essere pari ad almeno € 300,00 per Comparto al netto degli oneri di sottoscrizione. I versamenti
successivi devono essere di importo pari a € 50,00, o multipli, per le rate mensili, e pari a €150,00, o multipli, per le rate trimestrali, al netto degli oneri di
sottoscrizione
Frequenza: mensile ○ trimestrale. Totale durata PAC (min 3 anni/max 25 anni): __________.
Per ulteriori informazioni in merito ai PAC si prega di consultare l’Allegato al presente Modulo di Sottoscrizione.
MODALITA’ DI PAGAMENTO
Il/i Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a favore del Soggetto Collocatore in qualità di Ente Mandatario (leggere con attenzione il
Conferimento dei Mandati) ) o della Banca di supporto per la liquidità come definita nella Nota (1) del paragrafo “Soggetto Incaricato dei
pagamenti e Conferimento dei mandati” mediante:
ADDEBITO SU MIO/NOSTRO C/C
Intestato al Sottoscrittore/i c/o il Soggetto Collocatore Ente Mandatario o c/o la Banca di supporto per la liquidità. Tale c/c verrà utilizzato da quest’ultimo
per l’accredito dei rimborsi e degli eventuali dividendi distribuiti.
IBAN
Presso la Filiale di
ASSEGNO BANCARIO non trasferibile
ASSEGNO CIRCOLARE non trasferibile
Emesso all’ordine del Soggetto Collocatore Ente Mandatario o della Banca di supporto per la liquidità. Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Banca
Numero assegno
ABI
CAB
Emesso dall’Intestatario numero
BONIFICO BANCARIO
Pagamento proveniente da (Denominazione ed indirizzo della banca)
Filiale di
ABI
CAB
A favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o a favore della Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
RID (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o
a favore della Banca di supporto per la liquidità
IBAN
BONIFICO PERMANENTE (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore
Ente Mandatario o a favore della Banca di supporto per la liquidità .
IBAN
La sottoscrizione è eseguita per un importo in euro determinato o nella divisa del fondo. Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione del
relativo importo, il pagamento tramite addebito o bonifico è fortemente raccomandato.
La valuta riconosciuta all’addebito sul conto corrente o al bonifico bancario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore.
La valuta riconosciuta agli assegni bancari/circolari sarà il giorno lavorativo successivo all’esito positivo dell’incasso del mezzo di Pagamento da parte del Soggetto Collocatore o della Banca
di supporto per la liquidità. Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati.
Il Soggetto Collocatore o la Banca di supporto per la liquidità disporrà con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto all’ordinante, bonifico a favore della Nordea 1,
SICAV sul conto corrente presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
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TIPO DI AZIONI E ISTRUZIONI SPECIFICHE
Non è prevista l’emissione di certificati per le Azioni Qominative sottoscritte, delle quali sarà dato riscontro esclusivamente tramite
la Lettera di Conferma dell'investimento.
Sottoscrizione effettuata presso la sede legale o le dipendenze del Soggetto Collocatore/Ente Mandatario
Sottoscrizione effettuata fuori sede e tramite Promotori finanziari (ai sensi dell’art. 30, comma 6, D.Lgs. 58/98)
In caso di azioni a distribuzione i dividendi vengono distribuiti e pagati DOO¶LQYHVWLWRUHGDO6RJJHWWR&ROORFDWRUH(QWH0DQGDWDULRRGDOOD
%DQFDGLVXSSRUWRSHUODOLTXLGLWjVHFRQGROHLVWUX]LRQLGLSDJDPHQWRGDOORVWHVVRLPSDUWLWHQualora l’investitore desideri
reinvestire i dividendi liquidati, dovrà espressamente effettuare una nuova operazione di sottoscrizione.
INDIRIZZO DI CORRISPONDENZA (da indicare solo se diverso da quello del Primo Sottoscrittore)
Presso
Indirizzo
Comune
CAP
Provincia
N.B. PRIMA DI APPORRE LA FIRMA, LEGGERE CON ATTENZIONE LE “DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO” E LE “NOTE” DI SEGUITO RIPORTATE.
SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI E CONFERIMENTO DEI MANDATI
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti per la seguente operazione è: ALLFUNDS BANK S.A., via Santa Margherita 7, 20121 Milano
CONFERIMENTO MANDATI
Con la sottoscrizione del presente modulo:
A) viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel prosieguo Ente Mandatario) affinché questi
provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le richieste di sottoscrizione,
conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso e trattenendo la modulistica originale.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
B) viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA all’Ente Mandatario affinché questi provveda in nome e per conto del
sottoscrittore a gestire l’incasso dei mezzi di pagamento e ad accreditare il sottoscrittore con i proventi risultanti dal riscatto delle
Azioni o con i proventi risultanti da dividendi - Nota (1) Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
C) viene conferito MANDATO SENZA RAPPRESENTANZA al Soggetto Incaricato dei Pagamenti affinchè questi su istruzioni
dell’Ente Mandatario possa provvedere in nome proprio e per conto del sottoscrittore e degli eventuali cointestatari, ai sensi e
per gli effetti dell’art. 21, comma 2, del D.Lgs. 58/98, a (i) sottoscrivere le Azioni della SICAV e procedere alle successive eventuali
operazioni di conversione e rimborso delle stesse; (ii) richiedere la registrazione delle Azioni con la dicitura “in nome proprio e
per conto terzi” nel Registro degli Azionisti della SICAV ed (iii) espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative
all’esecuzione del mandato. I mandati possono essere revocati in ogni momento.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
La revoca di uno dei mandati implica automaticamente la revoca degli altri mandati e determina in ogni caso la cessazione
dell’operatività di Allfunds Bank S.A. quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti nei confronti dell’azionista revocante il mandato.
3HUXOWHULRULGHWWDJOLVXLPDQGDWLVLSUHJDGLFRQVXOWDUHO
$OOHJDWRDOSUHVHQWH0RGXORGL6RWWRVFUL]LRQH
Il cliente dichiara di aver ricevuto gratuitamente copia del KIID.
PRIMA DI APPORRE LA FIRMA, LEGGERE CON ATTENZIONE LE “DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO” E LE “NOTE” DI
SEGUITO RIPORTATE.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
Luogo e data
Firma dell’addetto del SoggettoCollocatore che ha ricevuto il Modulo di Sottoscrizione
facente fede della corretta compilazione e dell’identificazione dei firmatari anche ai sensi
del D.lgs. 231/07 e successive modifiche ed integrazioni.
Firma
UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA
Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le
medesime informazioni del presente Modulo cartaceo.
Nota (1): nel caso in cui l’Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti
finanziari della clientela, tale mandato sarà conferito dal sottoscrittore – con atto separato – al soggetto terzo (c.d.: Banca di supporto per la liquidità)
di cui l’Ente Mandatario si avvale.
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DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ono e/o prende/ono atto e accetta/no:
1. di avere ricevuto, esaminato ed accettato il KIID e il presente Modulo di Sottoscrizione, unitamente al relativo Allegato, in ogni loro parte;
2. di essere consapevole/i che il presente atto irrevocabile si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà
dal momento in cui il pagamento sarà disponibile
3. di essere consapevole/i che la presente sottoscrizione viene effettuata in base e in conformità ai vigenti KIID della SICAV, allo Statuto
della SICAV e al presente Modulo di Sottoscrizione;
4. di essere consapevole/i che la SICAV si riserva la facoltà di rifiutare, anche parzialmente, qualsiasi domanda di sottoscrizione, nel qual
caso i pagamenti effettuati all’atto della sottoscrizione saranno restituiti;
5. di essere consapevole/i che la SICAV, nei casi indicati nel Prospetto, si riserva il diritto di sospendere momentaneamente le
emissioni, le conversioni e i rimborsi delle Azioni, nonché il calcolo del loro valore patrimoniale netto;
6. che il prezzo delle Azioni sarà noto soltanto al Giorno di Valutazione indicato nel Prospetto e che, sulla base di quel prezzo, sarà
determinato il numero di Azioni, o frazioni di esse, attribuibili in base all’importo versato;
7. che la titolarità delle Azioni sarà attestata da un avviso di conferma, inviato al sottoscritto/i nei termini indicati dall’Allegato al Modulo di
Sottoscrizione;
8. che è vietato utilizzare mezzi di pagamento diversi da quelli sopra indicati e che è vietato effettuare pagamenti in contanti;
9. che gli assegni sono accettati “salvo buon fine” e che, pertanto, il/i sottoscritto/i si impegna/no fin da ora, in caso di mancato buon fine,
previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni sopportati dal Soggetto Collocatore, dal Soggetto incaricato dei pagamenti e/o
dalla SICAV;
10. che le informazioni fornite dal/i sottoscritto/i nel presente Modulo sono esatte. Il/i sottoscritto/i comunicherà/anno alla SICAV qualsiasi
cambiamento riguardante le informazioni contenute nel presente Modulo;
11. che la SICAV non è stata registrata ai sensi della legislazione degli Stati Uniti e, pertanto, non può essere offerta, né direttamente né
tramite mandatario, a soggetti statunitensi, così come definiti nel Prospetto, categoria alla quale il/i sottoscritto/i dichiara/no di non
appartenere;
12. che fornirà/anno al Soggetto Collocatore ogni dato e documento richiesto dalle disposizioni vigenti in tema di antiriciclaggio del denaro;
13.di essere a conoscenza e di accettare che la partecipazione nella SICAV è regolata dalla legge lussemburghese e che per ogni
controversia che dovesse sorgere in relazione all’investimento nella SICAV sarà competente il Foro della Città di Lussemburgo, salvo che
il/i sottoscritto/i rivesta/no la qualità di “consumatore” ai sensi dell’art. 3 del Codice del Consumo, per il quale resta ferma la competenza
del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo;
14. di essere consapevole/i che, in caso di cointestazione con poteri disgiunti il Sottoscrittore ed i Cointestatari hanno uguali diritti ed
obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti patrimoniali con la SICAV e dichiara/no irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente
uguali diritti e doveri.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Luogo e data
Firma Secondo Sottoscrittore
Il/ i Sottoscritto/i dichiara/ano espressamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 c.c., di approvare specificatamente le clausole di cui sopra ai punti 4 e 5 .
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Ai sensi dell'art. 30, sesto comma, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l'efficacia dei contratti di collocamento di strumenti
finanziari collocati fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore.
Entro detto termine l'investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al
soggetto abilitato. La sospensiva non riguarda i casi di promozione e collocamento delle Azioni presso la sede legale o le
dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o del soggetto incaricato della promozione o del collocamento.
Inoltre, essa non si applica nei casi di successive sottoscrizioni dei Comparti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto
(o ivi successivamente inseriti), a condizione che al sottoscrittore sia stato preventivamente fornito il documento contenente le
“Informazioni chiave per gli investitori aggiornato o il Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al Comparto oggetto di
sottoscrizione.
Ai sensi dell’art. 67-duodecies (c. 5, lett. a, n. 4) del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”) il recesso e la
sospensiva non si applicano ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che
non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale.
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INFORMATIVA AI SENSI DEL DECRETO LEGISLATIVO 196/2003
Ai sensi del Decreto Legislativo 30 giugno 2003, n. 196 recante il Codice in materia di protezione dei dati personali (di seguito “Codice”),
la NORDEA 1, SICAV, con sede in 562 rue de Neudorf L-2017 Luxembourg, in qualità di “Titolare” del trattamento precisa quanto segue.
A) I dati personali raccolti al momento della sottoscrizione delle Azioni della NORDEA 1, SICAV nonché, successivamente in relazione
a queste ultime, saranno trattati nel rispetto delle disposizioni di legge vigenti e dei principi di riservatezza. Le operazioni di
trattamento saranno svolte con o senza l’ausilio di mezzi informatici e con logiche strettamente connesse alla funzione per la quale
i dati sono raccolti.
I dati personali saranno trattati per le seguenti finalità:
1) connesse ad un obbligo previsto dalla legge, da un regolamento o dalla normativa comunitaria;
2) connesse all’esecuzione di obblighi derivanti dal contratto di sottoscrizione delle Azioni della NORDEA 1, SICAV.
B) È obbligatoria la comunicazione dei dati personali quando tale comunicazione sia prevista come necessaria dalla documentazione di
vendita relativa al collocamento delle Azioni della NORDEA 1, SICAV, in ogni altro caso la comunicazione è facoltativa.
C) In mancanza della comunicazione dei dati personali previsti come necessari dalla documentazione di vendita relativa al collocamento
delle Azioni della NORDEA 1, SICAV non sarà possibile accettare le domande di sottoscrizione, conversione o rimborso relative alle
Azioni della NORDEA 1, SICAV.
D) I dati personali potranno essere comunicati:
1) ai soggetti ai quali la comunicazione è dovuta per obblighi di legge;
2) ai Soggetti Incaricati dei Pagament,i come previsto dal Regolamento della Banca d’Italia del 14 aprile 2005, che tratteranno tali dati in
qualità di titolari autonomi. A loro volta, i Soggetti Incaricati dei Pagamenti potranno avvalersi, per il trattamento dei dati, di società di
fiducia che assumeranno la qualifica di Responsabili del trattamento;
3) agli agenti, mandatari, corrispondenti di NORDEA 1, SICAV o dei Soggetti Incaricati dei Pagamenti in Italia e in Lussemburgo che
operano nel rispetto della normativa in materia di segreto aziendale e industriale.
E) La NORDEA 1, SICAV riconosce pienamente i diritti di cui all’art. 7 del Codice riportato qui di seguito per esteso.
F) I “Titolari” del trattamento dei dati personali sono la NORDEA 1, SICAV ed il Soggetto Incaricato dei Pagamenti menzionato
nell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione. Eventuali richieste di chiarimenti potranno essere inviate ai “Titolari del trattamento”.
DIRITTI DELL’INTERESSATO
1. L’interessato ha diritto di ottenere la conferma dell’esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora
registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile.
2. L’interessato ha diritto di ottenere l’indicazione:
a) dell’origine dei dati personali;
b) delle finalità e modalità del trattamento;
c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l’ausilio di strumenti elettronici;
d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell’articolo 5, comma 2;
e) dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza
in qualità di rappresentante designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati.
3. L’interessato ha diritto di ottenere:
a) l’aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l’integrazione dei dati;
b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non e’
necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;
c) l’attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro
contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile
o comporta un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato.
4. L’interessato ha diritto di opporsi, in tutto o in parte:
a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;
b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento
di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.
Il/i Sottoscritto/i, dopo attenta lettura dell’informativa sopra riportata e preso atto che l’esecuzione di alcune operazioni richiede la
comunicazione dei propri dati personali alle categorie di soggetti sopra indicati, in relazione ad essa.
○
Da/danno il consenso
○
Nega/no il consenso
alla comunicazione dei dati nei termini e nei modi indicati.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
Pagina 1 di 19
Il presente modulo è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle Azioni dei Comparti di
NORDEA 1, SICAV
Società di investimento a capitale variabile di diritto lussemburghese, multiclasse e multicomparto,
che si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti
nel presente Modulo di Sottoscrizione.
NORDEA 1 SICAV, 562 rue de Neudorf, L-2220 Granducato del Lussemburgo
3ULPDGHOODVRWWRVFUL]LRQHGHOOH$]LRQLGHYHHVVHUHJUDWXLWDPHQWHFRQVHJQDWDDOO¶LQYHVWLWRUHFRSLD
GHOGRFXPHQWRFRQWHQHQWHOH³,QIRUPD]LRQLFKLDYHSHUJOLLQYHVWLWRUL´³.,,'´±.H\,QYHVWRU,QIRUPDWLRQ'RFXPHQW
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Soggetto Collocatore (Ente Mandatario)
Rif. di sottoscrizione (ad uso interno del Soggetto Collocatore)
Deposito Amministrato/posizione nr.
SOTTOSCRIZIONE SUCCESSIVA
PRIMO SOTTOSCRITTORE - (Persona Fisica - Società o Ente)
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Numero telefonico
Rilasciato da
Cognome e Nome/Denominazione
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Stato
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Località
SOGGETTO DELEGATO
SECONDO SOTTOSCRITTORE - In caso di Società o Ente, persona fisica con poteri di rappresentanza
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Stato
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
TERZO SOTTOSCRITTORE
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Stato
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
QUARTO SOTTOSCRITTORE
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Comune
Attività
Data di nascita
Documento identificativo
Forma giurid.
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Comune di nascita
Numero
Provincia
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Stato
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
In caso di sottoscrizione di Azioni a nome di più di un Investitore, la SICAV eseguirà unicamente le istruzioni provenienti dal primo Investitore, che sarà considerato mandatario
degli altri comproprietari delle Azioni. Ad esso solamente verranno inviate tutte le comunicazioni previste dalla legge, dal Prospetto e dal presente documento. Qualora, in
deroga a quanto precede e limitatamente all'esercizio dei diritti patrimoniali (conversione, rimborso e pagamento dei proventi), gli Investitori intendessero vincolare la SICAV
alle loro istruzioni congiunte o disgiunte, essi compileranno il campo sottostante nella maniera appropriata.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori.
Pagina 2 di 19
DETTAGLI SULL’INVESTIMENTO
Il/i Sottoscritto/i accetta/no di investire nei Comparti e nelle Classi/Sotto-classi di Azioni di Nordea 1, SICAV (1) secondo le modalità di seguito indicate:
Le commissioni massime di sottoscrizione sono indicate nel documento con le informazioni chiave per gli investitori
(Key Investor Information Document e successivamente in breve “KIID”), da leggere in congiunto con le informazioni
economiche contenute nell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione.
Investimento in un’unica soluzione3,&
Codice ISIN del comparto
Nome comparto
Classe
Sconto
Importo dell’investimento
Investimento mediante adesione a piano di accumulo3$&
Codice ISIN e nome del comparto
Classe
Sconto
Versamento iniziale (3)
Totale versamenti Importo LORDO DI OGNI
RATA
programmati (4)
(1) L’elenco dei comparti e delle Classi e Sotto-classi di Azioni disponibili di Nordea 1, SICAV commercializzati in Italia è contenuto nella Tavola
I“Elenco comparti commercializzati in Italia” dell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione.
(2) Minimi di sottoscrizione: €50,00 o importo equivalente in un’altra valuta liberamente convertibile, al netto degli oneri di sottoscrizione previsti nel
Prospetto.Il medesimo importo minimo si applica anche alle operazioni di sottoscrizione successive e di conversione delle Azioni tra Comparti, Classi e
Sotto - Classi. Ciascun Azionista deve sempre possedere Azioni per un ammontare non inferiore a tale importo
(3) Il versamento iniziale minimo nell’ambito di un PAC deve essere pari ad almeno € 300,00 per Comparto al netto degli oneri di sottoscrizione. I versamenti
successivi devono essere di importo pari a € 50,00, o multipli, per le rate mensili, e pari a €150,00, o multipli, per le rate trimestrali, al netto degli oneri di
sottoscrizione
Frequenza: mensile ○ trimestrale. Totale durata PAC (min 3 anni/max 25 anni): __________.
Per ulteriori informazioni in merito ai PAC si prega di consultare l’Allegato al presente Modulo di Sottoscrizione.
MODALITA’ DI PAGAMENTO
Il/i Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a favore del Soggetto Collocatore in qualità di Ente Mandatario (leggere con attenzione il
Conferimento dei Mandati) ) o della Banca di supporto per la liquidità come definita nella Nota (1) del paragrafo “Soggetto Incaricato dei
pagamenti e Conferimento dei mandati” mediante:
ADDEBITO SU MIO/NOSTRO C/C
Intestato al Sottoscrittore/i c/o il Soggetto Collocatore Ente Mandatario o c/o la Banca di supporto per la liquidità. Tale c/c verrà utilizzato da quest’ultimo
per l’accredito dei rimborsi e degli eventuali dividendi distribuiti.
IBAN
Presso la Filiale di
ASSEGNO BANCARIO non trasferibile
ASSEGNO CIRCOLARE non trasferibile
Emesso all’ordine del Soggetto Collocatore Ente Mandatario o della Banca di supporto per la liquidità. Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Banca
Numero assegno
ABI
CAB
Emesso dall’Intestatario numero
BONIFICO BANCARIO
Pagamento proveniente da (Denominazione ed indirizzo della banca)
Filiale di
ABI
CAB
A favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o a favore della Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
RID (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o
a favore della Banca di supporto per la liquidità
IBAN
BONIFICO PERMANENTE (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore
Ente Mandatario o a favore della Banca di supporto per la liquidità .
IBAN
La sottoscrizione è eseguita per un importo in euro determinato o nella divisa del fondo. Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione del
relativo importo, il pagamento tramite addebito o bonifico è fortemente raccomandato.
La valuta riconosciuta all’addebito sul conto corrente o al bonifico bancario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore.
La valuta riconosciuta agli assegni bancari/circolari sarà il giorno lavorativo successivo all’esito positivo dell’incasso del mezzo di Pagamento da parte del Soggetto Collocatore o della Banca
di supporto per la liquidità. Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati.
Il Soggetto Collocatore o la Banca di supporto per la liquidità disporrà con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto all’ordinante, bonifico a favore della Nordea 1,
SICAV sul conto corrente presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
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TIPO DI AZIONI E ISTRUZIONI SPECIFICHE
Non è prevista l’emissione di certificati per le Azioni Qominative sottoscritte, delle quali sarà dato riscontro esclusivamente tramite
la Lettera di Conferma dell'investimento.
Sottoscrizione effettuata presso la sede legale o le dipendenze del Soggetto Collocatore/Ente Mandatario
Sottoscrizione effettuata fuori sede e tramite Promotori finanziari (ai sensi dell’art. 30, comma 6, D.Lgs. 58/98)
In caso di azioni a distribuzione i dividendi vengono distribuiti e pagati DOO¶LQYHVWLWRUHGDO6RJJHWWR&ROORFDWRUH(QWH0DQGDWDULRRGDOOD
%DQFDGLVXSSRUWRSHUODOLTXLGLWjVHFRQGROHLVWUX]LRQLGLSDJDPHQWRGDOORVWHVVRLPSDUWLWHQualora l’investitore desideri
reinvestire i dividendi liquidati, dovrà espressamente effettuare una nuova operazione di sottoscrizione.
INDIRIZZO DI CORRISPONDENZA (da indicare solo se diverso da quello del Primo Sottoscrittore)
Presso
Indirizzo
Comune
CAP
Provincia
N.B. PRIMA DI APPORRE LA FIRMA, LEGGERE CON ATTENZIONE LE “DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO” E LE “NOTE” DI SEGUITO RIPORTATE.
SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI E CONFERIMENTO DEI MANDATI
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti per la seguente operazione è: ALLFUNDS BANK S.A., via Santa Margherita 7, 20121 Milano
CONFERIMENTO MANDATI
Con la sottoscrizione del presente modulo:
A) viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel prosieguo Ente Mandatario) affinché questi
provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le richieste di sottoscrizione,
conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso e trattenendo la modulistica originale.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
B) viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA all’Ente Mandatario affinché questi provveda in nome e per conto del
sottoscrittore a gestire l’incasso dei mezzi di pagamento e ad accreditare il sottoscrittore con i proventi risultanti dal riscatto delle
Azioni o con i proventi risultanti da dividendi - Nota (1) Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
C) viene conferito MANDATO SENZA RAPPRESENTANZA al Soggetto Incaricato dei Pagamenti affinchè questi su istruzioni
dell’Ente Mandatario possa provvedere in nome proprio e per conto del sottoscrittore e degli eventuali cointestatari, ai sensi e
per gli effetti dell’art. 21, comma 2, del D.Lgs. 58/98, a (i) sottoscrivere le Azioni della SICAV e procedere alle successive eventuali
operazioni di conversione e rimborso delle stesse; (ii) richiedere la registrazione delle Azioni con la dicitura “in nome proprio e
per conto terzi” nel Registro degli Azionisti della SICAV ed (iii) espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative
all’esecuzione del mandato. I mandati possono essere revocati in ogni momento.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
La revoca di uno dei mandati implica automaticamente la revoca degli altri mandati e determina in ogni caso la cessazione
dell’operatività di Allfunds Bank S.A. quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti nei confronti dell’azionista revocante il mandato.
3HUXOWHULRULGHWWDJOLVXLPDQGDWLVLSUHJDGLFRQVXOWDUHO
$OOHJDWRDOSUHVHQWH0RGXORGL6RWWRVFUL]LRQH
Il cliente dichiara di aver ricevuto gratuitamente copia del KIID.
PRIMA DI APPORRE LA FIRMA, LEGGERE CON ATTENZIONE LE “DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO” E LE “NOTE” DI
SEGUITO RIPORTATE.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
Luogo e data
Firma dell’addetto del SoggettoCollocatore che ha ricevuto il Modulo di Sottoscrizione
facente fede della corretta compilazione e dell’identificazione dei firmatari anche ai sensi
del D.lgs. 231/07 e successive modifiche ed integrazioni.
Firma
UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA
Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le
medesime informazioni del presente Modulo cartaceo.
Nota (1): nel caso in cui l’Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti
finanziari della clientela, tale mandato sarà conferito dal sottoscrittore – con atto separato – al soggetto terzo (c.d.: Banca di supporto per la liquidità)
di cui l’Ente Mandatario si avvale.
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DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ono e/o prende/ono atto e accetta/no:
1. di avere ricevuto, esaminato ed accettato il KIID e il presente Modulo di Sottoscrizione, unitamente al relativo Allegato, in ogni loro parte;
2. di essere consapevole/i che il presente atto irrevocabile si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà
dal momento in cui il pagamento sarà disponibile
3. di essere consapevole/i che la presente sottoscrizione viene effettuata in base e in conformità ai vigenti KIID della SICAV, allo Statuto
della SICAV e al presente Modulo di Sottoscrizione;
4. di essere consapevole/i che la SICAV si riserva la facoltà di rifiutare, anche parzialmente, qualsiasi domanda di sottoscrizione, nel qual
caso i pagamenti effettuati all’atto della sottoscrizione saranno restituiti;
5. di essere consapevole/i che la SICAV, nei casi indicati nel Prospetto, si riserva il diritto di sospendere momentaneamente le
emissioni, le conversioni e i rimborsi delle Azioni, nonché il calcolo del loro valore patrimoniale netto;
6. che il prezzo delle Azioni sarà noto soltanto al Giorno di Valutazione indicato nel Prospetto e che, sulla base di quel prezzo, sarà
determinato il numero di Azioni, o frazioni di esse, attribuibili in base all’importo versato;
7. che la titolarità delle Azioni sarà attestata da un avviso di conferma, inviato al sottoscritto/i nei termini indicati dall’Allegato al Modulo di
Sottoscrizione;
8. che è vietato utilizzare mezzi di pagamento diversi da quelli sopra indicati e che è vietato effettuare pagamenti in contanti;
9. che gli assegni sono accettati “salvo buon fine” e che, pertanto, il/i sottoscritto/i si impegna/no fin da ora, in caso di mancato buon fine,
previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni sopportati dal Soggetto Collocatore, dal Soggetto incaricato dei pagamenti e/o
dalla SICAV;
10. che le informazioni fornite dal/i sottoscritto/i nel presente Modulo sono esatte. Il/i sottoscritto/i comunicherà/anno alla SICAV qualsiasi
cambiamento riguardante le informazioni contenute nel presente Modulo;
11. che la SICAV non è stata registrata ai sensi della legislazione degli Stati Uniti e, pertanto, non può essere offerta, né direttamente né
tramite mandatario, a soggetti statunitensi, così come definiti nel Prospetto, categoria alla quale il/i sottoscritto/i dichiara/no di non
appartenere;
12. che fornirà/anno al Soggetto Collocatore ogni dato e documento richiesto dalle disposizioni vigenti in tema di antiriciclaggio del denaro;
13.di essere a conoscenza e di accettare che la partecipazione nella SICAV è regolata dalla legge lussemburghese e che per ogni
controversia che dovesse sorgere in relazione all’investimento nella SICAV sarà competente il Foro della Città di Lussemburgo, salvo che
il/i sottoscritto/i rivesta/no la qualità di “consumatore” ai sensi dell’art. 3 del Codice del Consumo, per il quale resta ferma la competenza
del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo;
14. di essere consapevole/i che, in caso di cointestazione con poteri disgiunti il Sottoscrittore ed i Cointestatari hanno uguali diritti ed
obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti patrimoniali con la SICAV e dichiara/no irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente
uguali diritti e doveri.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Luogo e data
Firma Secondo Sottoscrittore
Il/ i Sottoscritto/i dichiara/ano espressamente, ai sensi degli articoli 1341 e 1342 c.c., di approvare specificatamente le clausole di cui sopra ai punti 4 e 5 .
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Ai sensi dell'art. 30, sesto comma, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l'efficacia dei contratti di collocamento di strumenti
finanziari collocati fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore.
Entro detto termine l'investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al
soggetto abilitato. La sospensiva non riguarda i casi di promozione e collocamento delle Azioni presso la sede legale o le
dipendenze dell’emittente, del proponente l’investimento o del soggetto incaricato della promozione o del collocamento.
Inoltre, essa non si applica nei casi di successive sottoscrizioni dei Comparti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto
(o ivi successivamente inseriti), a condizione che al sottoscrittore sia stato preventivamente fornito il documento contenente le
“Informazioni chiave per gli investitori aggiornato o il Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al Comparto oggetto di
sottoscrizione.
Ai sensi dell’art. 67-duodecies (c. 5, lett. a, n. 4) del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”) il recesso e la
sospensiva non si applicano ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che
non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale.
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INFORMATIVA AI SENSI DEL DECRETO LEGISLATIVO 196/2003
Ai sensi del Decreto Legislativo 30 giugno 2003, n. 196 recante il Codice in materia di protezione dei dati personali (di seguito “Codice”),
la NORDEA 1, SICAV, con sede in 562 rue de Neudorf L-2017 Luxembourg, in qualità di “Titolare” del trattamento precisa quanto segue.
A) I dati personali raccolti al momento della sottoscrizione delle Azioni della NORDEA 1, SICAV nonché, successivamente in relazione
a queste ultime, saranno trattati nel rispetto delle disposizioni di legge vigenti e dei principi di riservatezza. Le operazioni di
trattamento saranno svolte con o senza l’ausilio di mezzi informatici e con logiche strettamente connesse alla funzione per la quale
i dati sono raccolti.
I dati personali saranno trattati per le seguenti finalità:
1) connesse ad un obbligo previsto dalla legge, da un regolamento o dalla normativa comunitaria;
2) connesse all’esecuzione di obblighi derivanti dal contratto di sottoscrizione delle Azioni della NORDEA 1, SICAV.
B) È obbligatoria la comunicazione dei dati personali quando tale comunicazione sia prevista come necessaria dalla documentazione di
vendita relativa al collocamento delle Azioni della NORDEA 1, SICAV, in ogni altro caso la comunicazione è facoltativa.
C) In mancanza della comunicazione dei dati personali previsti come necessari dalla documentazione di vendita relativa al collocamento
delle Azioni della NORDEA 1, SICAV non sarà possibile accettare le domande di sottoscrizione, conversione o rimborso relative alle
Azioni della NORDEA 1, SICAV.
D) I dati personali potranno essere comunicati:
1) ai soggetti ai quali la comunicazione è dovuta per obblighi di legge;
2) ai Soggetti Incaricati dei Pagament,i come previsto dal Regolamento della Banca d’Italia del 14 aprile 2005, che tratteranno tali dati in
qualità di titolari autonomi. A loro volta, i Soggetti Incaricati dei Pagamenti potranno avvalersi, per il trattamento dei dati, di società di
fiducia che assumeranno la qualifica di Responsabili del trattamento;
3) agli agenti, mandatari, corrispondenti di NORDEA 1, SICAV o dei Soggetti Incaricati dei Pagamenti in Italia e in Lussemburgo che
operano nel rispetto della normativa in materia di segreto aziendale e industriale.
E) La NORDEA 1, SICAV riconosce pienamente i diritti di cui all’art. 7 del Codice riportato qui di seguito per esteso.
F) I “Titolari” del trattamento dei dati personali sono la NORDEA 1, SICAV ed il Soggetto Incaricato dei Pagamenti menzionato
nell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione. Eventuali richieste di chiarimenti potranno essere inviate ai “Titolari del trattamento”.
DIRITTI DELL’INTERESSATO
1. L’interessato ha diritto di ottenere la conferma dell’esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora
registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile.
2. L’interessato ha diritto di ottenere l’indicazione:
a) dell’origine dei dati personali;
b) delle finalità e modalità del trattamento;
c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l’ausilio di strumenti elettronici;
d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell’articolo 5, comma 2;
e) dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza
in qualità di rappresentante designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati.
3. L’interessato ha diritto di ottenere:
a) l’aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l’integrazione dei dati;
b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non e’
necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;
c) l’attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro
contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile
o comporta un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato.
4. L’interessato ha diritto di opporsi, in tutto o in parte:
a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;
b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento
di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.
Il/i Sottoscritto/i, dopo attenta lettura dell’informativa sopra riportata e preso atto che l’esecuzione di alcune operazioni richiede la
comunicazione dei propri dati personali alle categorie di soggetti sopra indicati, in relazione ad essa.
○
Da/danno il consenso
○
Nega/no il consenso
alla comunicazione dei dati nei termini e nei modi indicati.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
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ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE:
INFORMAZIONI CONCERNENTI IL COLLOCAMENTO
IN ITALIA DELLE AZIONI DI NORDEA 1, SICAV
(SOCIETÀ DI INVESTIMENTO A CAPITALE VARIABILE
MULTI-COMPARTO E MULTI-CLASSE DI DIRITTO LUSSEMBURGHESE)
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE VALIDO DAL 1° NOVEMBRE 2012
L’offerta pubblica in Italia riguarda le Azioni dei seguenti Comparti e Classi/Sotto-classi:
VALUTA
COMPARTI AZIONARI
DI
RIFERIMENTO
Nordea 1 – African Equity Fund
EUR
Nordea 1 – Brazilian Equity Fund
USD
Nordea 1 – Climate and Environment
Equity Fund
EUR
Nordea 1 – Emerging Consumer Fund
EUR
Nordea 1 – Emerging Stars Equity Fund
USD
Nordea 1 – European Alpha Fund
EUR
Nordea 1 - European Small and Mid Cap
Equity Fund
EUR
Nordea 1 – European Value Fund
EUR
Nordea 1 – Far Eastern Equity Fund
USD
Nordea 1 - Global Emerging Markets Equity
Fund
USD
Nordea 1 – Global Portfolio Fund
EUR
Nordea 1 – Global Real Estate Fund
USD
Nordea 1 – Global Stable Equity Fund
EUR
Nordea 1 – Global Stable Equity Fund –
Unhedged
EUR
Nordea 1 – Global Theme Select Fund
EUR
Nordea 1 – Global Value Fund
EUR
Nordea 1 – Indian Equity Fund
USD
Nordea 1 - Latin American Equity Fund
EUR
CLASSI/
SOTTO-CLASSI
BP EUR
E EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
BP EUR
E EUR
BP EUR
E EUR
BP USD
BP EUR
BPUSD
E USD, EUR
AP EUR
BP EUR
E EUR
AP EUR
BP EUR
E EUR
AP EUR
BP EUR
E EUR
AP USD, EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
BP EUR
E EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
AP EUR
BP EUR
E EUR
BP EUR
E EUR
AP EUR
BP EUR
E EUR
AP EUR
BP EUR
E EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
BP EUR
E EUR
DATA INIZIO
OFFERTA
IN ITALIA
03/12/2008
18/01/2012
01/05/2008
03/12/2008
11/02/2012
20/07/2011
24/09/2011
03/09/2012
30/01/2008
01/05/2009
28/06/2004
28/06/2004
07/10/2011
23/02/2010
14/04/2012
18/01/2012
19/04/2007
12/01/2006
28/06/2004
28/06/2004
25/06/2012
30/11/2007
Pagina 7 di 19
Nordea 1 – Nordic Equity Fund
EUR
Nordea 1 – Nordic Equity Small Cap Fund
EUR
Nordea 1 – North American All Cap Fund
USD
Nordea 1 – North American Growth Fund
USD
Nordea 1 – North American Small Cap
Fund
USD
Nordea 1 - North American Value Fund
USD
Nordea 1 – Norwegian Equity Fund
NOK
Nordea 1 - Polish Equity Fund
PLN
Nordea 1 – Senior Generations Equity Fund
USD
Nordea 1 – Swedish Equity Fund
SEK
Nordea 1 - Stable Emerging Markets Equity
Fund
USD
COMPARTI BILANCIATI
VALUTA DI
RIFERIMENTO
Nordea 1- Stable Return Fund
COMPARTI OBBLIGAZIONARI
EUR
VALUTA DI
RIFERIMENTO
Nordea 1 – Danish Bond Fund
DKK
Nordea 1 – Danish Mortgage Bond Fund
DKK
Nordea 1 – Emerging Market Blend Bond
Fund
USD
Nordea 1 – Emerging Market Bond Fund
USD
Nordea 1 – Emerging Market Corporate
Bond Fund
USD
Nordea 1 – Emerging Market Local Debt
Fund
USD
Nordea 1 – Euro Bank Debt Fund
EUR
Nordea 1 - Euro Diversified Corporate Bond
Fund
EUR
Nordea 1 – European Covered Bond Fund
EUR
AP EUR
BP EUR
E EUR
BP EUR
E EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
AP USD, EUR
BP USD, EUR
HA EUR
HB EUR
E USD, EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
AP USD, EUR
BP USD, EUR
HA EUR
HB EUR
E USD, EUR
BP NOK, EUR
E NOK, EUR
BP PLN
BP EUR
E PLN
BP USD, EUR
E USD, EUR
HA EUR
BP SEK, EUR
E SEK, EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
CLASSI/
SOTTO-CLASSI
AP EUR
BP EUR
E EUR
CLASSI/
SOTTO-CLASSI
BP DKK, EUR
E DKK, EUR
AP DKK, EUR
BP DKK, EUR
E DKK, EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
HB EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
BP EUR
E EUR
BP EUR
E EUR
BP EUR
E EUR
28/06/2004
19/04/2007
02/06/2012
28/06/2004
20/10/2012
28/06/2004
28/06/2004
24/09/2011
07/10/2011
18/01/2012
28/06/2004
28/06/2004
01/12/2011
DATA INIZIO
OFFERTA
IN ITALIA
12/01/2006
DATA INIZIO
OFFERTA
IN ITALIA
28/06/2004
28/06/2004
03/09/2012
02/06/2012
18/01/2012
26/10/2012
03/09/2012
20/10/2012
26/11/2010
14/04/2012
28/06/2004
Pagina 8 di 19
Nordea 1 – European Corporate Bond Fund
EUR
Nordea 1 – European Cross Credit Fund
EUR
Nordea 1 – European High Yield Bond
Fund
EUR
Nordea 1 – European
Government Bond Fund
EUR
Low
CDS
Nordea 1 – Global Bond Fund
EUR
Nordea 1 – Global High Yield Bond Fund
USD
Nordea 1 - Global Inflation Linked Bond
Fund
EUR
Nordea 1 - Low Duration US High Yield
Bond Fund
USD
Nordea 1 – Norwegian Bond Fund
NOK
Nordea 1 – Polish Bond Fund
PLN
Nordea 1 – Swedish Bond Fund
SEK
Nordea 1 – US Corporate Bond Fund
USD
Nordea 1 – US High Yield Bond Fund
USD
Nordea 1 – US Total Return Bond Fund
USD
COMPARTI DI RISERVA
VALUTA DI
RIFERIMENTO
Nordea 1 – Danish Kroner Reserve
DKK
Nordea 1 – Norwegian Kroner Reserve
NOK
Nordea 1 – Swedish Kroner Reserve
SEK
COMPARTI A RENDIMENTO ASSOLUTO
VALUTA DI
RIFERIMENTO
Nordea 1 – Heracles Long/Short MI Fund
EUR
Nordea 1- Multi-Asset Fund
EUR
Nordea 1- Multi-Asset Plus Fund
EUR
BP EUR
E EUR
BP EUR
E EUR
AP EUR
BP EUR
E EUR
AP USD
BP EUR
E EUR
AP EUR
BP EUR
E EUR
BP USD
E USD
E EUR
BP EUR
E EUR
BP USD, EUR
HB EUR
E USD, EUR
BP NOK, EUR
E NOK, EUR
AP NOK
BP PLN
BP EUR
E PLN
BP SEK, EUR
E SEK, EUR
AP SEK
BP USD, EUR
HB EUR
E USD
E EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
HB EUR
AP USD, EUR
BP USD, EUR
E USD, EUR
CLASSI/
SOTTO-CLASSI
BP DKK, EUR
E DKK, EUR
BP NOK, EUR
E NOK, EUR
AP NOK
BP SEK, EUR
E SEK, EUR
CLASSI/
SOTTO-CLASSI
AP EUR
BP EUR
E EUR
BP EUR
E EUR
BP EUR
E EUR
28/06/2004
22/02/2012
05/09/2011
26/10/2012
22/02/2012
28/06/2004
23/02/2010
18/01/2012
03/09/2012
01/12/2011
20/07/2011
07/03/2012
28/06/2004
18/01/2012
24/09/2011
07/10/2011
18/01/2012
28/06/2004
18/01/2012
23/02/2010
07/03/2012
03/09/2012
01/08/2008
20/10/2012
DATA INIZIO
OFFERTA
IN ITALIA
28/06/2004
28/06/2004
18/01/2012
28/06/2004
DATA INIZIO
OFFERTA
IN ITALIA
10/06/2011
01/10/2008
01/10/2009
07/10/2011
14/04/2012
Pagina 9 di 19
Nordea 1 – Stable Equity Long/Short Fund
EUR
BP EUR
E EUR
20/10/2012
A. INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO LA SICAV IN ITALIA
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti e Soggetto che cura l’offerta in Italia è Allfunds Bank S.A., con
sede legale in Estafeta, 6 ( La Moraleja) Complejo Plaza de la Fuente - Edificio 3 - C.P. 28109
Alcobendas, Madrid, Spagna e che agisce quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti in Italia tramite la
propria succursale ubicata in via Santa Margherita 7, 20121 Milano, Italia.
In qualità di Soggetto Incaricato dei Pagamenti, Allfunds Bank S.A. svolge le funzioni di
intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione nella Sicav (sottoscrizioni, rimborsi e
corresponsione di dividendi), in qualità di Soggetto che cura l’offerta in Italia, Allfunds Bank S.A. cura i
rapporti tra gli investitori residenti in Italia e l a sede statutaria e am ministrativa della Sicav, ed in
particolare:
a) cura l'attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione, conversione e r imborso delle
Azioni ricevute dai Soggetti Collocatori;
b) attiva le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione, conversione e r imborso,
nonché quelle di pagamento dei proventi, effettuate per il tramite del Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dallo statuto
della Sicav;
c) effettua l’inoltro al sottoscrittore della lettera di conferma dell’investimento o del disinvestimento, ad
eccezione dei casi in cui il singolo Soggetto Collocatore abbia convenzionalmente assunto tale
compito;
d) consegna al partecipante l’eventuale certificato rappresentativo delle Azioni, ove previsto, e cura le
relative operazioni di conversione, frazionamento e raggruppamento 1;
e) espleta tutti i servizi e le procedure necessari per l’esercizio dei diritti sociali connessi con le Azioni
della Sicav detenute dagli investitori residenti in Italia e tiene a disposizione degli investitori l’avviso di
convocazione dell’assemblea dei partecipanti ed il testo delle delibere adottate;
f) tiene a disposizione degli investitori copia dell’ultima relazione semestrale ed annuale certificata
redatte dalla Sicav.
L’elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori raggruppati per categorie omogenee e con evidenza dei
Comparti e del le Classi/Sotto-classi offerti in sottoscrizione, è di sponibile, su richiesta, presso il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti, presso gli stessi Soggetti Collocatori e sul sito internet della Sicav
www.nordea.it.
I Soggetti Collocatori sono stati incaricati dalla Sicav di intrattenere i rapporti con gli investitori, ivi
compresi la ricezione e l’esame dei relativi reclami.
La Banca depositaria è Nordea Bank S.A., 562 rue de Neudorf, P.O. Box 782, L-2017 Luxembourg.
A) INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI IN
ITALIA
1. SOTTOSCRIZIONE, RIMBORSO E CONVERSIONE DI AZIONI
Il sottoscrittore consegna al Soggetto Collocatore il Modulo di Sottoscrizione debitamente compilato,
nonché le richieste di conversione e di rimborso delle Azioni..Il Soggetto Collocatore riceve i Moduli di
Sottoscrizione, nonché le richieste di conversione e r imborso anche dai promotori finanziari, i quali
sono tenuti a t rasmetterle al primo nel più breve termine possibile dopo la ricezione. Il Soggetto
Collocatore provvede, ai sensi della convenzione di collocamento e dell’art. 1411 del codice civile,
entro il primo giorno lavorativo bancario successivo a quello della loro ricezione, a t rasmettere le
istruzioni di sottoscrizione, conversione e rimborso al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, nonché – nel
caso di sottoscrizione - a depositare presso il medesimo soggetto i mezzi di pagamento oppure copia
della disposizione di bonifico impartita dal cliente alla propria banca.
1
Si precisa che, nel caso di investimento con conferimento di mandato ad Allfunds Bank S.A. come Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, non è prevista l’emissione di certificati rappresentativi delle Azioni e che la titolarità delle Azioni dei singoli
sottoscrittori è attestata esclusivamente dalle evidenze di dettaglio tenute dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti e
comprovata dalla lettera di conferma dell’investimento.
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Mediante la compilazione dell’apposito Modulo di Sottoscrizione, il Sottoscrittore conferisce
contemporaneamente tre Mandati:
- Mandato con rappresentanza al Soggetto Collocatore (di seguito, anche “Soggetto Collocatore/Ente
Mandatario”) affinché questi provveda, in nome e per conto del Sottoscrittore, ad inoltrare la richiesta
di sottoscrizione, conversione e rimborso al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, gestendo, ove
previsto, il diritto di recesso e trattenendo la modulistica originale,
- Mandato con rappresentanza al Soggetto Collocatore/ Ente Mandatario, affinchè questi provveda,
in nome e per conto del Sottoscrittore, a gestire l’incasso dei mezzi di pagamento e ad ac creditare il
Sottoscrittore con i proventi risultanti dal rimborso delle Azioni o con i proventi risultanti dai dividendi 2;
- Mandato senza rappresentanza al Soggetto Incaricato dei Pagamenti affinchè questi, su istruzioni
del Soggetto Collocatore/Ente Mandatario possa provvedere in nome proprio e per conto del
Sottoscrittore e degli eventuali cointestatari, ai sensi e per gli effetti dell’art. 21, comma 2, del D.Lgs.
58/98, a: 1) sottoscrivere le Azioni della Sicav e procedere alle successive eventuali operazioni di
conversione e rimborso delle stesse; 2) richiedere la registrazione delle Azioni con la dicitura “in nome
proprio e per conto terzi” nel Registreo degli azionisti della Sicav; ed 3) espletare tutte le necessarie
procedure amministrative relative all’esecuzione del mandato.
In base al conferimento dei suddetti mandati (cosiddetta “procedura dell’Ente Mandatario”), il
Sottoscrittore intesta i mezzi di pagamento al Soggetto Collocatore/Ente Mandatario (o, se del caso,
alla Banca di supporto per la liquidità 3); il Soggetto Collocatore/Ente Mandatario fa pervenire ad
Allfunds Bank S.A. i dati contenuti nel Modulo di Sottoscrizione (provvedendo ad archiviare nei termini
di legge presso di sé l’originale cartaceo) entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a
quello in cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore,ovvero,
nel caso di bonifico, a quello di ricezione della contabile dell’avvenuto accredito, se posteriore (e, in
ogni caso, trascorso il termine di previsto dalla vigente normativa per l’esercizio del diritto di recesso,
ove applicabile).
In caso di sottoscrizione di Azioni, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti trasmette alla Banca
depositaria, per conto della Sicav, le richieste in forma cumulativa entro il primo giorno lavorativo
bancario italiano successivo alla data di valuta dell’effettiva disponibilità dei mezzi di pagamento.
Se la sottoscrizione è effettuata fuori sede si applica la sospensiva di sette giorni per un ev entuale
ripensamento da parte dell’investitore, prevista dall’articolo 30, comma 6, del D.Lgs. 24 febbraio 1998,
n. 58. In tal caso, l’esecuzione della sottoscrizione ed il regolamento dei corrispettivi avverranno una
volta trascorso il predetto periodo di sospensiva. Entro tale termine l’investitore potrà comunicare il
proprio recesso, senza spese né corrispettivo, ai Soggetti Collocatori. Detta facoltà di recesso non si
applica alle sottoscrizioni effettuate presso la sede legale o l e dipendenze dell’emittente, del
proponente l’investimento o del soggetto incaricato della promozione o del collocamento, nonché alle
sottoscrizioni successive dei Comparti commercializzati in Italia e r iportati nel Prospetto (o ivi
successivamente inseriti), a c ondizione che al sottoscrittore sia stato preventivamente fornito il KIID
aggiornato o il Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al Comparto oggetto di sottoscrizione.
Ai sensi dell’art art. 67-duodecies (c. 5, lett. a, n. 4) del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 ("Codice del
Consumo") il recesso e la sospensiva non si applicano ai contratti conclusi mediante tecniche di
commercializzazione a d istanza con i consumatori, ossia a persone fisiche che agiscano per fini che
non rientrano nel quadro della propria attività imprenditoriale o professionale eventualmente svolta.
L’investitore può, in qualsiasi giorno lavorativo bancario in Italia ed in qualsiasi momento, chiedere il
rimborso o la conversione delle Azioni acquistate facendo pervenire al Soggetto Collocatore, presso il
quale ha e ffettuato la sottoscrizione, la richiesta di rimborso o c onversione debitamente compilata o
facendo pervenire un ordine scritto irrevocabile di rimborso o conversione a mezzo fax. Il rimborso e la
conversione possono essere sospesi nei soli casi previsti nel Prospetto.
In caso di rimborso di Azioni, la Sicav, per il tramite della Banca depositaria, accredita il Soggetto
Incaricato dei Pagamenti dell’importo pari al controvalore delle Azioni rimborsate. Il Soggetto Incaricato
dei Pagamenti provvede a determinare il controvalore del rimborso al netto delle eventuali commissioni
di rimborso e delle spese di soggetto incaricato dei pagamenti, operando la ritenuta fiscale sulla base
dei presupposti di imposta, così come determinati a cura del soggetto stesso, in conformità alle leggi di
volta in volta applicabili.
Nel caso in cui il Soggetto Collocatore/Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea,
le disponibilità liquide e g li strumenti finanziari della clientela, tale mandato sarà conferito dal Sottoscrittore – con atto
separato – al soggetto terzo (c.d. “Banca di supporto per la liquidità”) di cui l’Ente Mandatario si avvale.
3
Si veda la nota precedente
2
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I Soggetti Collocatori/Ente Mandatario o la Banca di supoporto per la liquidità che operano attraverso
Allfunds Bank S.A. in qualità di Soggetto incaricato dei Pagamenti, ricevono dalla stessa, di norma
entro il quinto giorno lavorativo bancario successivo alla Data di Valutazione, l’accredito del
corrispettivo dei rimborsi disposti dai propri clienti e deg li eventuali dividendi distribuiti dalla Sicav e
provvedono, quindi, al successivo riparto di tali importi complessivi tra i propri clienti, tramite bonifico
bancario in valuta Euro con stessa data valuta, sulla base dei flussi telematici analitici scambiati.
L’azionista della Sicav potrà effettuare versamenti successivi ed operazioni di conversione tra i
Comparti, Classi e/o Sotto-classi della Sicav indicati nel presente Modulo. Tale facoltà vale anche nei
confronti dei Comparti successivamente inseriti nel Prospetto e nel relativo Modulo di Sottoscrizione,
purché sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi. Come stabilito
nel Prospetto:
- le Azioni rivolte ad i nvestitori individuali non potranno essere convertite in Azioni istituzionali e
viceversa;
- le Azioni ad accumulazione di proventi non potranno essere convertite in Azioni di distribuzione e
viceversa;
- le Azioni E non potranno essere convertite in Azioni di altre Classi e viceversa.
Il valore delle Azioni è determinato dalla Banca depositaria, per conto della Sicav, con frequenza ed
alla data di valutazione prevista nel Prospetto (“Data di Valutazione”). Qualora tale giorno coincida con
un giorno festivo lussemburghese, il calcolo del valore dell’Azione sarà effettuato il giorno lavorativo
bancario successivo.
Tutte le richieste di sottoscrizione, rimborso o conversione di Azioni pervenute alla Banca depositaria
entro le ore 15:30 (ora di Lussemburgo) di un giorno lavorativo bancario in Lussemburgo saranno
evase a prezzi pari al rispettivo Valore Patrimoniale Netto per Azione vigente in quel medesimo giorno.
Le richieste pervenute dopo le ore 15:30 (ora di Lussemburgo) di un giorno lavorativo bancario in
Lussemburgo saranno evase il giorno lavorativo bancario successivo.
In considerazione del trattamento fiscale applicato in Italia alle operazioni di conversione delle Azioni
appartenenti a diversi Comparti della Sicav, le operazioni di conversione saranno eseguite mediante
inoltro alla Banca Depositaria, per conto della Sicav, da parte del Soggetto incaricato dei pagamenti, di
una richiesta di rimborso di Azioni del Comparto di provenienza e conseguente inoltro di una richiesta
di sottoscrizione di Azioni del Comparto di destinazione. Pertanto, le richieste di conversione di
Azioni tra Comparti diversi saranno eseguite senza contestualità, ossia come un’operazione di
rimborso seguita da un’operazione di sottoscrizione dell’importo rimborsato, al netto
dell’eventuale tassazione e delle commissioni, se previste. La valorizzazione delle Azioni del
Comparto di destinazione avverrà, pertanto, in data successiva a quella di valorizzazione delle Azioni
del Comparto di provenienza.
2. Sottoscrizione mediante Piani di Accumulo di Capitale (PAC)
In caso di sottoscrizione mediante PAC, l’importo netto della rata va definito all’atto della sottoscrizione
iniziale, non puó essere inferiore ai minimi stabiliti (mensile o trimestrale) ed é aumentabile solo per
multipli interi di tali minimi.
Il numero di rate, il loro importo e la frequenza delle stesse, definiti all’atto della sottoscrizione iniziale,
non possono essere modificati se non m ediante l’estinzione del PAC in corso e l ’accensione di un
nuovo PAC.
Il sottoscrittore può attivare un PAC su un singolo Comparto, cosí come su più Comparti, compilando
opportunamente la tabella “Dettagli sull’investimento” e rispettando i minimi di versamento iniziale, la
frequenza della rata periodica e tutte le altre disposizioni, per ogni Comparto prescelto. Il sottoscrittore
puó cambiare il Comparto su cui destinare la rata dietro richiesta scritta, da far pervenire al Soggetto
incaricato dei pagamenti, tramite il Soggetto Collocatore, entro e non oltre il giorno lavorativo prima
della data di addebito della rata successiva (il giorno 15 di ogni mese, o il giorno precedente, se
festivo).
Il sottoscrittore ha la possibilità di sospendere il pagamento delle rate per poi riprenderlo senza
conseguenze, oppure interrompere in qualsiasi momento il pagamento delle rate. In caso di mancato
pagamento o storno del RID o del bonifico permanente su 3 rate consecutive, il PAC si intenderà
automaticamente interrotto.
Il sottoscrittore deve comunicare l’esercizio della facoltà di sospensione o i nterruzione del PAC al
Soggetto incaricato dei Pagamenti, tramite il Soggetto Collocatore. La disposizione deve pervenire al
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Soggetto incaricato dei Pagamenti entro e non ol tre il quattordicesimo giorno lavorativo prima della
data di addebito (il giorno 15 di ogni mese, o i l giorno precedente, se festivo) relativa al mese o al
trimestre a partire dal quale si vuole che la richiesta di sospensione o interruzione del PAC abbia
effetto.
Il sottoscrittore, che intenda riprendere il versamento delle rate, dovrà impartire tale disposizione con le
medesime modalità previste per il caso di sospensione o interruzione PAC.
In caso di sottoscrizione tramite PAC, le commissioni di sottoscrizione previste dal Prospetto della
Sicav, ove applicate dal Soggetto Collocatore, saranno prelevate esclusivamente secondo una d elle
due modalità seguenti a scelta del sottoscrittore:
- 1/3 dell‘importo totale dovuto sotto forma di commissione sul versamento iniziale, e i restanti 2/3 in
modo lineare sui versamenti successivi
- l‘importo totale dovuto sotto forma di commissione addebitato in modo lineare sul versamento
iniziale e sui versamenti successivi.
In caso di interruzione del PAC, è possibile che le commissioni iniziali già prelevate risultino di
ammontare superiore a quello che si sarebbe corrisposto in caso di sottoscrizione in unica soluzione.
In caso di sottoscrizione mediante PAC, verrà inviata al sottoscrittore una lettera di conferma
dell’attivazione del piano, a c ura del Soggetto incaricato dei Pagamenti (o del Soggetto Collocatore,
laddove previsto). Successivamente, lo stesso soggetto invierà al sottoscrittore una lettera di conferma
ad ogni successivo pagamento di rata effettuato o, in alternativa, una lettera di conferma trimestrale,
semestrale o annuale, con un riepilogo del totale delle rate pagate nel periodo di riferimento.
Anche in caso di sottoscrizione mediante PAC, l’investitore conferisce mandato con rappresentanza al
Soggetto Collocatore/Ente Mandatario e vale, quindi, quanto descritto a tal proposito nel precedente
paragrafo 1 “Sottoscrizione, rimborso e conversione di Azioni”.
Per gli importi relativi alle spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti, si veda la
sezione C), paragrafo 4 ( “Spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti”) del
presente Allegato.
3. Lettera di conferma dell’investimento e del disinvestimento
Il Soggetto incaricato dei pagamenti o, in alternativa, il Soggetto Collocatore provvede prontamente ad
inoltrare al sottoscrittore, anche solo in via telematica, una l ettera di conferma dell’investimento, del
disinvestimento o della conversione di Azioni, dalla quale risultino, a seconda dell’operazione disposta:
i) il Comparto, la Classe/Sotto-classe e il numero di Azioni sottoscritte, rimborsate o soggette a
conversione; ii) in caso di conversione, il Comparto, la Classe/Sotto-classe e i l numero di Azioni
emesse; iii) la Data di Valutazione di riferimento; iv) il valore unitario delle Azioni, nella valuta della
Classe/Sotto-classe e l’eventuale cambio applicato; v) l’importo lordo di sottoscrizione/rimborso e
l’importo netto investito/rimborsato/convertito nella valuta della Classe/Sotto-classe; vi) l’eventuale
tasso di cambio applicato; vii) la data di valuta dell’addebito/accredito, viii) la data di ricezione della
domanda e la data di effettuazione dell’operazione; ix) le commissioni e spese applicate; x) il mezzo di
pagamento utilizzato.
La conferma dell’esecuzione delle operazioni di conversione di Azioni tra diversi Comparti della Sicav
sarà effettuata dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti o, in alternativa, dal Soggetto Collocatore;
mediante l’invio di due distinte lettere di conferma relative, rispettivamente, all’operazione di rimborso
delle Azioni del Comparto di provenienza ed alla successiva operazione di sottoscrizione delle Azioni
nel Comparto di destinazione.
Nel caso in cui il sottoscrittore abbia conferito apposito mandato all’Ente Mandatario, con la lettera di
conferma dell’operazione inviata dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti, sono assolti anche gli obblighi
dell’Ente Mandatario di comunicazione dell’eseguito mandato e di rendiconto (ex artt. 1712 e 1713
c.c.).
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4. Sottoscrizione, rimborso e conversione di Azioni mediante tecniche di comunicazione a
distanza
La sottoscrizione delle Azioni della Sicav può, altresì, essere effettuata direttamente dall’investitore
mediante tecniche di comunicazione a distanza (internet), nel rispetto delle disposizioni di legge e
regolamentari vigenti. A tal fine, i Soggetti Collocatori possono attivare servizi «on line» che, previa
identificazione dell'investitore e rilascio di password o codice identificativo, consentano allo stesso di
impartire richieste di acquisto via internet in condizioni di piena consapevolezza. La descrizione delle
specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi. Nei medesimi siti sono riportate le
informazioni che devono essere fornite al consumatore prima della conclusione del contratto, ai sensi
dell’art. 67-undecies del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 ("Codice del Consumo").
L’utilizzo di internet garantisce in ogni caso all’investitore la possibilità di acquisire il Prospetto e i KIID,
nonché gli altri documenti indicati nel medesimo Prospetto su supporto duraturo presso il sito internet
del Soggetto Collocatore.
L'utilizzo di internet non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della
valorizzazione delle Azioni emesse. In ogni caso, le richieste di acquisto inoltrate in un giorno non
lavorativo, si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo.
L'utilizzo del collocamento via internet non comporta variazioni degli oneri.
Gli investimenti successivi, le operazioni di passaggio tra Comparti e di rimborso delle Azioni possono
essere effettuati anche tramite l'utilizzo di tecniche di comunicazione a di stanza (internet e/o banca
telefonica). In ogni caso, tali modalità operative non gr avano sui tempi di esecuzione delle relative
operazioni ai fini della valorizzazione delle Azioni emesse e non comportano alcun onere aggiuntivo.
I soggetti che hanno attivato servizi «on line» o di banca telefonica per effettuare operazioni di acquisto
mediante tecniche di comunicazione a di stanza, ai sensi dell’art. 32 del D.Lgs. 58/98, sono indicati
nell'elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori messo a di sposizione del pubblico presso il Soggetto
incaricato dei pagamenti, presso i medesimi Soggetti Collocatori, nonché sul sito internet della Sicav.
Restano fermi tutti gli obblighi a c arico dei Soggetti Collocatori, previsti dalla Delibera Consob n.
16190/07.
In caso di investimento, conversione e r imborso effettuato tramite tecniche di comunicazione a
distanza, il Soggetto incaricato dei pagamenti o, in alternativa, il Soggetto Collocatore, può inviare
all'investitore conferma dell'operazione in forma elettronica mediante e-mail, in alternativa a q uella
scritta, conservandone evidenza.
5. Conferimento dei mandati
Ad integrazione di quanto previsto sopra, al paragrafo 1, con riferimento al conferimeNto dei mandati,
si precisa quanto segue:
con il conferimento del mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le Classi di Azioni sottoscritte
da quest’ultimo in nome e per conto dei sottoscrittori, sono trasferite automaticamente nella proprietà
dei sottoscrittori. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei
sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero e del le Classi di Azioni sottoscritte per conto di
ciascuno di essi. L’iscrizione del Soggetto Incaricato dei Pagamenti a proprio nome, ma per conto degli
investitori non pr egiudica in alcun modo i diritti e g li interessi dei sottoscrittori per conto dei quali
l’iscrizione viene effettuata. La titolarità del sottoscrittore sulle Azioni acquistate per suo conto dal
Soggetto Incaricato dei Pagamenti, nonché gli ulteriori diritti ad es so spettanti nei confronti di tale
soggetto sulla base del rapporto di mandato, sono comprovati dalla lettera di conferma
dell’investimento che viene inviata al sottoscrittore medesimo.
I mandati conferiti al Soggetto Incaricato dei Pagamenti e al Soggetto Collocatore/Ente Mandatario
possono essere revocati in ogni momento mediante lettera raccomandata a/r. La revoca di uno dei
mandati implicherà automaticamente la revoca degli altri mandati. In caso di revoca, il Soggetto
Incaricato dei Pagamenti provvede, senza indugio, a r ichiedere alla Sicav l’iscrizione del nominativo
del sottoscrittore revocante nel Registro degli azionisti, salvo diversa disposizione da p arte
dell’investitore di trasferimento della propria posizione ad altro soggetto collocatore/soggetto incaricato
dei pagamenti. La revoca determina in ogni caso la cessazione dell’operatività di Allfunds Bank S.A.
quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti nei confronti dell’azionista revocante il mandato.
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6. Politica di distribuzione
I dividendi dovuti per le Azioni di distribuzione (AP, HA) saranno sempre pagati in contanti mediante
bonifico bancario effettuato da parte del Soggetto Collocatore.
C) INFORMAZIONI ECONOMICHE
1. Oneri commissionali applicati in Italia
Fatta salva l’eventuale concessione di agevolazioni finanziarie di cui al successivo paragrafo 3, nonché
l’applicazione degli oneri a favore dei soggetti incaricati dei pagamenti di cui al successivo paragrafo 4,
sono applicate in Italia le commissioni di sottoscrizione, incluse le eventuali commissioni aggiuntive di
sottoscrizione dettagliatamente indicate nei KIID.
Non è prevista l’applicazione in Italia di commissioni di rimborso e di conversione.
2. Remunerazione dei Soggetti Collocatori
La tabella riporta, con riferimento ai Comparti della Sicav offerti in Italia, la quota-parte delle
commissioni corrisposta in media ai Soggetti Collocatori:
COMPARTO
NORDEA 1, SICAV
AFRICAN EQUITY FUND
BRAZILIAN EQUITY FUND
CLIMATE AND ENVIRONMENT EQUITY FUND
DANISH BOND FUND
DANISH MORTGAGE BOND FUND
DANISH KRONER RESERVE
EMERGING CONSUMER FUND
EMERGING MARKET BLEND BOND FUND
EMERGING MARKET BOND FUND
EMERGING MARKET CORPORATE BOND
FUND
EMERGING MARKET LOCAL DEBT FUND
EMERGING STARS EQUITY FUND
COMMISSIONE
COMMISSIONE
COMMISSIONE
CLASSE
DI
SOTTOSCRIZIONE
DI
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HB EUR
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DI
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EUROPEAN ALPHA FUND
EUROPEAN COVERED BOND FUND
EURO BANK DEBT FUND
EURO DIVERSIFIED CORPORATE BOND
FUND
EUROPEAN CORPORATE BOND FUND
EUROPEAN CROSS CREDIT FUND
EUROPEAN SMALL AND MID CAP EQUITY
FUND
EUROPEAN HIGH YIELD BOND FUND
EUROPEAN LOW CDS GOVERNMENT
BOND FUND
EUROPEAN VALUE FUND
FAR EASTERN EQUITY FUND
GLOBAL BOND FUND
GLOBAL EMERGING MARKETS EQUITY
FUND
GLOBAL HIGH YIELD BOND FUND
GLOBAL INFLATION LINKED BOND FUND
GLOBAL PORTFOLIO FUND
GLOBAL REAL ESTATE FUND
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GLOBAL STABLE EQUITY FUND
GLOBAL THEME SELECT FUND
GLOBAL STABLE EQUITY FUND –
UNHEDGED
GLOBAL VALUE FUND
HERACLES LONG/SHORT MI FUND
INDIAN EQUITY FUND
LATIN AMERICAN EQUITY FUND
LOW DURATION US HIGH YIELD BOND
FUND
MULTI-ASSET FUND
MULTI-ASSET PLUS FUND
NORDIC EQUITY FUND
NORDIC EQUITY SMALL CAP FUND
NORTH AMERICAN ALL CAP FUND
NORTH AMERICAN GROWTH FUND
NORTH AMERICAN SMALL CAP FUND
NORTH AMERICAN VALUE FUND
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NORWEGIAN BOND FUND
NORWEGIAN EQUITY FUND
NORWEGIAN KRONER RESERVE
POLISH BOND FUND
POLISH EQUITY FUND
SENIOR GENERATIONS EQUITY FUND
STABLE EMERGING M ARKETS EQUITY
FUND
STABLE EQUITY LONG/SHORT FUND
STABLE RETURN FUND
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SWEDISH EQUITY FUND
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3. Agevolazioni finanziarie
E’ possibile la concessione di agevolazioni finanziarie in forma di riduzione anche totale delle
commissioni di sottoscrizione.
4. Spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti
Oltre alle commissioni e alle spese indicate nel Prospetto, sono a carico degli investitori anche le
spese connesse alle funzioni di intermediazione nei pagamenti. Le commissioni applicate da AllFunds
Bank S.A., per ciascuna operazione di sottoscrizione e/o conversione e/o rimborso e pagamento di
dividendi sono le seguenti:
Sottoscrizione
Conversione
Rimborso
Pagamento
dividendi
Massimo 15€
0
Massimo 15€
0
Sottoscrizione
mediante PAC
Massimo 15€
(all’accensione del
PAC)
Massimo 1,50€
(per ogni rata
successiva)
D) INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
1. Informazioni agli azionisti
Sul sito internet della Sicav (www.nordea.it) è possibile acquisire su supporto duraturo copia
aggiornata di:

Prospetto;

KIID;

Rendiconti periodici (relazione annuale e semestrale);

Statuto;

Elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori.
Prima del perfezionamento dell’operazione di sottoscrizione, copia del KIID, in lingua italiana, deve
essere consegnata all’investitore gratuitamente. In ogni momento, il Prospetto, nonché i documenti in
esso menzionati, sono gratuitamente disponibili per l’investitore che ne faccia richiesta.
In caso di variazioni al Prospetto e ai KIID, la medesima documentazione d’offerta aggiornata è
tempestivamente messa a disposizione presso i Soggetti Collocatori, contestualmente al deposito della
stessa presso la Consob.
L’ultima relazione annuale certificata e l ’ultima relazione semestrale della Sicav sono messe a
disposizione del pubblico presso i Soggetti Collocatori e presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Presso i Soggetti Collocatori sono, inoltre, disponibili copia dello Statuto della Sicav, del più recente
Prospetto e dei più recenti KIID.
Presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti sono, altresì, tenuti a disposizione del pubblico gli avvisi di
convocazione delle assemblee della Sicav, il modello di istruzioni di voto o di richiesta di
partecipazione all’assemblea, nonché copia del testo delle delibere adottate nell’ultima assemblea.
I partecipanti hanno diritto di ottenere, anche a domicilio, copia della relazione annuale e semestrale,
nonché copia dello Statuto della Sicav.
Il valore patrimoniale netto di ogni Azione della Sicav è pubbl icato, con periodicità pari a q uella di
calcolo, sul sito internet www.nordea.it e sul quotidiano “MF - Milano Finanza”, con l’indicazione della
data di riferimento del predetto valore. Con le medesime modalità sono, inoltre, pubblicati gli avvisi di
convocazione delle assemblee degli azionisti e di pagamento degli eventuali proventi in distribuzione. I
documenti e le informazioni resi pubblici in Lussemburgo sono diffusi con le stesse modalità e negli
stessi termini anche in Italia, fatti salvi gli specifici obblighi previsti dalla normativa italiana vigente.
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Su richiesta dei partecipanti, la Sicav provvederà ad inviare la documentazione informativa di cui sopra
in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a di stanza, purché le caratteristiche di
queste ultime siano con ciò compatibili e c onsentano al destinatario di acquisirne la disponibilità su
supporto duraturo (ad es. tramite l’invio e-mail dei file relativi alla documentazione).
2. Regime fiscale della Sicav
Il regime fiscale per i sottoscrittori residenti in Italia
Con decorrenza 1° gennaio 2012, sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla SICAV è
applicata una r itenuta del 20%. La ritenuta si applica sui proventi distribuiti in costanza di
partecipazione alla SICAV e su quelli compresi nella differenza tra il valore di rimborso, di cessione o
di liquidazione delle azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione o ac quisto delle azioni
medesime determinati sulla base dei valori rilevati dai prospetti periodici alle predette date, al netto del
37,5% dei proventi riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed eq uiparati e al le
obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni. I proventi
riferibili ai predetti titoli pubblici italiani e esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media
dell’attivo investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani
ed esteri comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi
nella white list) nei titoli medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, è
rilevata sulla base degli ultimi due pr ospetti, semestrali o annual i, redatti entro il semestre solare
anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle azioni ovvero,
nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale prospetto. A
tali fini, la SICAV fornirà le indicazioni utili circa la percentuale media applicabile in ciascun semestre
solare.
Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle realizzate mediante conversione di azioni
da un comparto ad altro comparto della medesima SICAV.
La ritenuta è applicata anche nell'ipotesi di trasferimento delle azioni a diverso intestatario. La ritenuta
è applicata a titolo d'acconto sui proventi percepiti nell’esercizio di attività di impresa commerciale e a
titolo d'imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o es clusi dall'imposta sul
reddito delle società. La ritenuta non si applica nel caso in cui i proventi siano percepiti da organismi dì
investimento italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia.
Nel caso in cui le azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell'esercizio di attività di impresa
commerciale, da società semplici e s oggetti equiparati, nonché da en ti non commerciali, sui redditi
diversi conseguiti dall’investitore (ossia le perdite derivanti dalla partecipazione alla SICAV e le
differenze positive e negative rispetto agli incrementi di valore delle azioni rilevati in capo alla SICAV)
si applica il regime del risparmio amministrato di cui all'art. 6 del D.Lgs. n. 461 del 1997, che comporta
l'adempimento degli obblighi tributari da parte dell’intermediario. E' fatta salva la facoltà dell’investitore
di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva. Le per dite riferibili ai
titoli pubblici italiani ed esteri possono essere portate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi
diversi per un importo ridotto del 37,5% del loro ammontare.
Nel caso in cui le azioni siano oggetto di donazione o di altro atto di liberalità, l'intero valore delle azioni
concorre alla formazione dell’imponibile ai fini del calcolo dell'imposta sulle donazioni. Nell'ipotesi in cui
le azioni siano oggetto di successione ereditaria non concorre alla formazione della base imponibile ai
fini dell’imposta di successione la parte di valore delle azioni corrispondente al valore dei titoli,
comprensivo dei frutti maturati e non riscossi, emessi o garantiti dallo Stato e ad es si assimilati,
detenuti dalla SICAV alla data di apertura della successione. A tali fini, la SICAV fornirà le indicazioni
utili circa la composizione del patrimonio.