Data di deposito in Consob del modulo di sottoscrizione: 28 giugno 2013
Data di validità del modulo di sottoscrizione : dal
1° luglio 2013
Spettabile
ADVAM Partners SGR S.p.A.
Via Turati, 9
20121 - Milano
Luogo ____________________________
Data ____/____/______ Ora___________
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE del FONDO RAIFFEISEN STRATEGIE FONDS
N°________
Avendo ricevuto, prima della sottoscrizione, copia gratuita del KIID (documento contenente le informazioni chiave per l’investitore) ed
essendo stato informato della possibilità di richiedere la Parte I, II e III del Prospetto e il Regolamento Unico di Gestione,
chiedo/chiediamo di sottoscrivere quote del Fondo secondo le modalità di seguito indicate. Nel caso di sottoscrizione tramite internet, il
Modulo di sottoscrizione contiene le medesime informazioni di quello cartaceo.
Dati Anagrafici
□ SOTTOSCRITTORE
_________________________________________________________________________________________________
Cognome e Nome/Ragione Sociale
________________________________________________ ______________________
Indirizzo/Sede Legale – Via
Città
______ ________________
Prov.
C.A.P.
______________________________(_____) ____/____/_____ _________ ___________________________________
Luogo di Nascita
Prov.
_____________________________
____________________ ___________________________ ____/____/________
Documento d’Identità
Data di Nascita
Numero
Sesso
Codice Fiscale
Rilasciato da
Data di rilascio
Indirizzo di corrispondenza (da compilare solo se diverso da quello di residenza)
________________________________________________ ______________________
Indirizzo/Sede Legale – Via
Città
______ ________________
Prov.
C.A.P.
□ 1° COINTESTATARIO \ □ LEGALE RAPPRESENTANTE
_________________________________________________________________________________________________
Cognome e Nome/Ragione Sociale
________________________________________________ ______________________
Indirizzo/Sede Legale – Via
Città
______ ________________
Prov.
C.A.P.
______________________________(_____) ____/____/_____ _________ ___________________________________
Luogo di Nascita
Prov.
_____________________________
Documento d’Identità
Data di Nascita
Sesso
Codice Fiscale
____________________ ___________________________ ____/____/________
Numero
Rilasciato da
Data di rilascio
□ 2° COINTESTATARIO \ □ LEGALE RAPPRESENTANTE
_________________________________________________________________________________________________
Cognome e Nome/Ragione Sociale
________________________________________________ ______________________
Indirizzo/Sede Legale – Via
Città
______ ________________
Prov.
C.A.P.
______________________________(_____) ____/____/_____ _________ ___________________________________
Luogo di Nascita
Prov.
_____________________________
____________________ ___________________________ ____/____/________
Documento d’Identità
Numero
Data di Nascita
Sesso
Rilasciato da
Codice Fiscale
Data di rilascio
Modalità di partecipazione
Accetta/accettano di sottoscrivere quote del Fondo Raiffeisen Strategie Fonds secondo le modalità di seguito indicate.
□ PIC – VERSAMENTO IN UNICA SOLUZIONE
di Euro
_______________________________________
da imputare al fondo
Raiffeisen Strategie Fonds
da imputare al fondo
Raiffeisen Strategie Fonds
□ PAC – PIANO DI ACCUMULO
di Euro
_______________________________________
Versamento iniziale di Euro
con periodicità
___________________
□ mensile □ trimestrale
Versamenti successivi di Euro
_____________________________
Durata piano: Numero versamenti
___________________________
(Versamento iniziale non inferiore a 500 Euro e versamenti unitari successivi a partire da 50 Euro al lordo degli oneri di sottoscrizione.)
SCONTO SU COMMISSIONI DI SOTTOSCRIZIONE
_____ , ___ %
1 di 3
_______________________________________________________________
□ copia per SGR
□ copia per Collocatore
□ copia per Collocatore/promotore
□ copia per Sottoscrittore
Modalità di pagamento
L’importo del versamento viene corrisposto mediante:
□ BONIFICO BANCARIO a favore di:
ADVAM Partners SGR S.p.A. – Raiffeisen Strategie Fonds – IBAN IT60B0316301696100000047202
presso State Street Bank S.p.A.
(Nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza, il mezzo di pagamento è il Bonifico Bancario)
□ ASSEGNO non trasferibile all’ordine di ADVAM Partners SGR S.p.A. rubrica fondo Raiffeisen Strategie Fonds
□ bancario – □ circolare n°_________________________ emesso su Banca ________________________________
VERSAMENTI PERIODICI
In caso di adesione a Piani di Accumulo è ammessa altresì l’autorizzazione di addebito permanente in conto a favore di
ADVAM Partners SGR S.p.A. – Raiffeisen Strategie Fonds – IBAN IT60B0316301696100000047202
presso State Street Bank S.p.A.
Gestione certificati
Chiedo/Chiediamo che le quote sottoscritte siano rappresentate da:
□ CERTIFICATO CUMULATIVO tenuto presso la Banca Depositaria con rubrica a nome del sottoscrittore.
□ CERTIFICATO FISICO:
□ al portatore □ nominativo, da consegnare presso ___________________________________________________,
mediante invio a domicilio con spese di spedizione e assicurazione a mio carico.
Mezzi pagamento previsti e relativa valuta
 Per i versamenti successivi (PIC) a quello iniziale i mezzi di pagamento ammessi sono i medesimi. I versamenti periodici (PAC) vengono effettuati con
bonifico bancario.
 Per la sottoscrizione di quote non sono ammesse modalità di pagamento diverse da quelle indicate nel presente Modulo; gli assegni sul conto corrente
bancario si intendono accettati salvo buon fine. In caso di mancato buon fine del mezzo di pagamento, la Società di Gestione procederà a liquidare le quote
assegnate ed a rivalersi sul ricavato, che si intende definitivamente acquisito, salvo ogni maggior danno.
 I versamenti mediante assegno o bonifico devono essere effettuati a favore di ADVAM Partners SGR S.p.A. – Fondo Raiffeisen Strategie Fonds.
 Gli assegni circolari o bancari devono essere intestati esclusivamente a ADVAM Partners SGR S.p.A. – Fondo Raiffeisen Strategie Fonds e devono essere
muniti della clausola di non trasferibilità.
 Le sottoscrizioni di quote mediante tecniche di comunicazione a distanza possono essere effettuate esclusivamente tramite bonifico.
 Se la sottoscrizione è raccolta attraverso l’intervento di un promotore finanziario è espressamente vietato il versamento dell’importo della sottoscrizione in
contanti o mediante assegno bancario o circolare intestato a soggetti diversi da ADVAM Partners SGR S.p.A. o comunque girato a terzi, ivi incluso il
promotore finanziario.
 L’investimento viene effettuato al valore unitario della quota relativo al giorno di riferimento, ossia il giorno di ricezione da parte della Società di Gestione
della notizia certa della domanda di sottoscrizione, ovvero quello della valuta riconosciuta al mezzo di pagamento, se posteriore.
 Per i versamenti effettuati mediante bonifico la valuta è quella riconosciuta al bonifico dalla Banca ordinante, mentre per quelli effettuati a mezzo a assegni la
valuta è di 2 giorni lavorativi successivi a quello di versamento del mezzo di pagamento presso la Banca Depositaria.
Offerta fuori sede
Il/I sottoscritto/i prende/ono atto che ai sensi dell’articolo 30, comma 6, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di
collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte
dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al
soggetto abilitato.
La sospensiva non riguarda i versamenti successivi nonché le successive sottoscrizioni dei Fondi appartenenti al medesimo sistema/famiglia
riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il
Prospetto aggiornato con l’informativa relativa al Fondo oggetto della sottoscrizione. Alla prima sottoscrizione delle quote del Fondo tramite
tecniche di comunicazione a distanza si applicano il recesso e la sospensiva previsti dall’art. 30, comma 6 del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58 e dall’art. 67 duodecies del Decreto Legislativo 6 settembre 2005, n. 206, come da ultimo modificato dal Decreto Legislativo 23 ottobre 2007, n.
221.
In caso di cointestazione
I sottoscrittori cointestatari dichiarano di avere, a firma disgiunta, ogni diritto per tutto quanto attiene ai rapporti con la Società di Gestione e la Banca
Depositaria e quindi di avere altresì uguali poteri di totale disposizione, ricevuta e quietanza, per tutti i diritti derivanti dalla presente domanda di sottoscrizione.
L’esercizio dei poteri a firma disgiunta implica che l’adempimento degli obblighi da parte della Società di Gestione nei confronti anche di uno solo dei
sottoscrittori, liberi questa anche nei confronti degli altri. Vi autorizziamo inoltre, salvo contrarie istruzioni scritte, ad inviare ogni comunicazione e notifica
relativa all’indirizzo del primo sottoscrittore o all’indirizzo indicato per l’inoltro della corrispondenza, intendendo così tali comunicazioni e notifiche validamente
eseguite anche nei confronti degli altri sottoscrittori.
Accettazione
______________________________ _____________________________
Firma sottoscrittore
1° Cointestatario/Leg. Rappresentante
______________________________
2° Cointestatario/Leg. Rappresentante
Ulteriori Dichiarazioni e approvazioni specifiche:
Dichiaro/Dichiariamo




di aver ricevuto ed attentamente esaminato prima della sottoscrizione il KIID
di approvare specificatamente, ai sensi degli artt. 1341 e 1342 del C.C., le seguenti norme contenute nel regolamento: durata del fondo (parte A), certificati di
partecipazione (parte C, art. 2), oneri a carico del sottoscrittore (parte B, art. 3.2) sottoscrizione e rimborso (parte C, artt. 1 e 6), oneri del Fondo (parte B, art. 3.1),valore
unitario della quota (parte C, art. 5), modifiche del regolamento (parte C, art. 7), liquidazione del fondo (parte C, art. 8)
di aver preso visione dell’informativa relativa all’Offerta Fuori Sede;
di essere a conoscenza della propria responsabilità circa la correttezza e la completezza delle informazioni fornite ai sensi e per gli effetti di cui all’art. 2 del D.Lgs.
231/2007 (normativa antiriclaggio)
Dichiaro/Dichiariamo altresì (barrare in caso affermativo)
□ di aver ricevuto, dietro nostra richiesta, il Prospetto.
______________________________ _____________________________
Firma sottoscrittore
1° Cointestatario/Leg. Rappresentante
______________________________
2° Cointestatario/Leg. Rappresentante
Spazio riservato al collocatore:
Si dichiara di aver proceduto personalmente all’identificazione del/dei sottoscrittore/I ai sensi delle disposizioni in materia di Riciclaggio (D.Lgs. 231/2007 e
successive modifiche ed integrazioni) e che le firme sono state apposte in nostra presenza.
_______________________________________________________________
Timbro e firma ed eventuale codice del soggetto incaricato del collocamento
2 di 3
_______________________________________________________________
□ copia per SGR
□ copia per Collocatore
□ copia per Collocatore/promotore
□ copia per Sottoscrittore
Richiesta del consenso al trattamento dei dati personali D.Lgs. N. 196/2003
Premesso che ai sensi del “Codice in Materia di Protezione dei Dati Personali”, di cui al D.Lgs. 30 Giugno 2003, N. 196, come precisato nell’informativa che mi
è stata fornita, e della quale ho attentamente esaminato il contenuto, l’esecuzione delle operazioni per la prestazione dei servizi di investimento richiede il
trattamento e la comunicazione dei miei dati personali alle categorie di soggetti indicati nell’informativa stessa:
Sono consapevole che in mancanza del consenso non potrete dar corso all’incarico conferitoVi
□
Do il consenso
□
Nego il consenso
Inoltre per quanto riguarda i trattamenti e le comunicazioni aventi finalità di informativa commerciale, di cui al punto 2.3 e 5 dell’informativa di cui sopra:
□ Do il consenso
□ Nego il consenso
______________________________
Firma sottoscrittore
_____________________________
1° Cointestatario/Leg. Rappresentante
______________________________
2° Cointestatario/Leg. Rappresentante
INFORMATIVA E RICHIESTA DI CONSENSO
AI SENSI DEGLI ARTT 13, 23 E 26 DEL “CODICE IN MATERIA DI PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI” (D. LGS 30.06. 2003, N. 196)
1. Premessa
Il D.Lgs. 30 giugno 2003, numero 196 e successive modifiche e integrazioni,
codice in materia di protezione dei dati personali, disciplina la tutela della
privacy nell’ambito del trattamento dei dati personali, intendendosi per tale
la
loro
raccolta,
registrazione,
organizzazione,
conservazione,
consultazione, elaborazione, modificazione, selezione, estrazione, raffronto,
utilizzo, interconnessione, blocco, comunicazione, diffusione, cancellazione
e distruzione. I dati in questione possono essere oggetto di una o più
operazioni fra esse combinate, con o senza l’ausilio i mezzi informatici e di
automazione, con logiche strettamente correlate alle finalità riportate al
punto 2 della presente informativa , e comunque, in modo da garantire la
sicurezza e la riservatezza dei dati stessi. Informiamo che i dati forniti
raccolti presso di Lei/Voi, e comunque disponibili presso la ADVAM Partners
SGR S.p.A., potranno essere trattati, nel rispetto delle disposizioni di legge
e dei principi di riservatezza, correttezza, liceità e trasparenza, previo
Suo/Vostro consenso scritto, nei casi indicati al successivo punto 2.
2. Finalità del trattamento
1. di legge: cioè per adempiere a obblighi previsti dalla legge, da un
regolamento o dalla normativa comunitaria vigenti;
2. contrattuali: cioè per eseguire obblighi derivanti dai contratti dei quali
Lei/Voi è/siete parte, o per adempiere, prima della conclusione del
contratto, a sue/vostre specifiche richieste;
3. d’informativa commerciale: cioè per fornirLe/Vi informazioni su prodotti,
servizi o iniziative della società o di terzi, promuovere gli stessi, realizzare
ricerche di mercato, verificare la qualità di prodotti/servizi a Lei/Voi offerti.
Per i punti 1 e 2 il conferimento dei dati è facoltativo ma l’eventuale rifiuto
comporta l’impossibilità di dar corso al normale rapporto contrattuale e ai
relativi adempimenti di legge. Per il punto 3 il conferimento dei dati è
facoltativo e l’eventuale rifiuto potrebbe comportare l’impossibilità di
assicurare la Sua/Vostra informazione sugli sviluppi della nostra offerta
commerciale.
3. Dati sensibili
Con riferimento a specifiche operazioni e prodotti potrebbe rendersi
necessario il trattamento di dati personali che rientrano nel novero dei dati
sensibili di cui all’art. 4, D.Lgs. 196/2003. Tali dati possono essere oggetto
di trattamento solo con il consenso scritto dell’interessato. Pertanto, qualora
vengano richiesti dal cliente specifici servizi od operazioni che comportano il
trattamento di tali dati, la ADVAM Partners SGR S.p.A. potrà dar corso a tali
servizi od operazioni soltanto dopo aver ricevuto il consenso scritto del
soggetto interessato.
4. Modalità di trattamento dei dati
In relazione alle finalità indicate al punto 2 di cui sopra, il trattamento dei dati
personali avviene attraverso strumenti manuali, informatici e telematici con
logiche strettamente correlate alle finalità stesse e comunque in modo da
garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati stessi. I dati in questione
saranno archiviati e conservati sia in forma elettronica ed informatica, sia in
forma cartacea. Tale trattamento potrà essere effettuato per conto della
ADVAM Partners SGR S.p.A., per le finalità e le modalità sopra illustrate e
nel rispetto dei criteri idonei a garantire riservatezza e sicurezza, da società
ed enti esterni da considerarsi responsabili per quanto attiene ai trattamenti
da loro effettuati che forniscono alla ADVAM Partners SGR S.p.A. specifici
servizi di custodia, conservazione e archiviazione.
5. Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati o che
possono venirne a conoscenza
Per l’adempimento delle citate disposizioni di legge o per l’esecuzione degli
obblighi contrattuali e/o pre-contrattuali, i dati personali potranno essere
comunicati alle società appartenenti al Gruppo al quale appartiene ADVAM
Partners SGR S.p.A., alle società controllate o collegate ai sensi dell’art.
2359 C.C., ad altre persone giuridiche emittenti o soggetti che intervengano
a vario titolo nelle operazioni di sottoscrizione, acquisto, vendita, gestione
della custodia, organizzazione, conservazione, archiviazione e trasmissione
dei dati; a società od Enti che svolgono servizi bancari e finanziari; a società
od Enti che curano l’effettuazione di data entry; a società od Enti che
svolgono l’organizzazione di servizi per l’acquisizione, la registrazione ed il
trattamento dei dati rivenienti da documenti o supporti forniti o originati dagli
stessi clienti ed aventi ad oggetto lavorazioni massive relative a pagamenti,
sottoscrizioni, investimenti, disinvestimenti, variazioni contrattuali ed altre
disposizioni; a società od Enti che svolgono attività di rilevazione dei rischi
finanziari e del controllo delle frodi contro il sistema finanziario e degli
intermediari; a società od Enti che svolgono attività di informazione
commerciale, marketing, ricerche di mercato, offerte dirette di prodotti e
servizi . Se richiesto o se previsto dalla normativa vigente, anche in stati
esteri, i dati potranno essere forniti alle Autorità di Vigilanza del mercato
mobiliare, ad Autorità fiscali ed altre Autorità nell’ambito delle loro sfere di
competenza. I soggetti appartenenti a tali categorie, i cui nominativi sono
riportati in un elenco aggiornato presso gli uffici della ADVAM Partners SGR
S.p.A., operano come autonomi titolari salvo il caso in cui siano stati
designati responsabili.
A tal proposito tra i soggetti appena citati è inclusa anche State Street Bank
S.p.A. in quanto soggetto incaricato dei pagamenti, che pertanto agisce in
qualità di titolare autonomo del trattamento dei dati.
I dati non saranno diffusi. Possono inoltre venire a conoscenza dei
suoi/vostri dati personali i dipendenti, i collaboratori, i promotori finanziari e
soggetti terzi che svolgono attività o servizi di supporto. Tali soggetti
operano in qualità di incaricati o di responsabili del trattamento dei dati.
6. Diritti dell’interessato
Ai sensi dell’art. 7 del D.Lgs. 196/2003, l’interessato ha il diritto, in
qualunque momento, di ottenere la conferma dell’esistenza o meno di dati
personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e di conoscerne
in forma intelligibile il contenuto e l’origine. Ai sensi del medesimo articolo,
l’interessato ha altresì il diritto di essere informato sulle finalità e modalità
del trattamento, sulla logica applicata in caso di trattamento effettuato con
l’ausilio di strumenti elettronici, sugli estremi identificativi del titolare, dei
responsabili e del rappresentante del trattamento, sui soggetti o le categorie
di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati o che possono venirne
a conoscenza. Inoltre, l’interessato, sempre ai sensi del citato articolo 7 del
D.Lgs. 196/2003, ha il diritto di ottenere: (i) l’aggiornamento, la rettificazione
ovvero, ove vi abbia un interesse, l’integrazione dei dati personali che lo
riguardano, (ii) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il
blocco dei dati trattati in violazione di legge, (iii) l’attestazione che le
operazioni di cui ai precedenti punti (i) e (ii) sono state portate a
conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i
dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale
adempimento si riveli impossibile o comporti un impiego di mezzi
manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato, nonché (iv) di
opporsi, in tutto o in parte, per motivi legittimi, al trattamento di dati personali
che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta e (v) di
opporsi al trattamento di dati personali che lo riguardano ai fini di invio di
materiale pubblicitario o di vendita diretta ovvero per il compimento di
ricerche di mercato o di comunicazione commerciale.
3 di 3
_______________________________________________________________
□ copia per SGR
□ copia per Collocatore
□ copia per Collocatore/promotore
□ copia per Sottoscrittore