Invesco Funds
Modulo di Sottoscrizione
Invesco Funds SICAV si assume la responsabilità della veridicità e
della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente
Modulo di Sottoscrizione
Il presente modulo è l’unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia di Azioni
della
Invesco Funds SICAV
Società di investimento a capitale variabile a struttura multicomparto e multiclasse,
di diritto lussemburghese
00250E15 - 19/02/2015
Prima della sottoscrizione deve essere consegnata all’investitore copia del
Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID).
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Modulo di Sottoscrizione n.
N. Conto Cliente (*)
Collocatore
S
(*) Codice Conto attribuito da ciascun Soggetto Collocatore
1. PRIMO SOTTOSCRITTORE (Persona Fisica - Società o Ente)
Cancella 1
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
M/F
comune di residenza
attività
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
data di nascita
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
numero telefonico
rilasciato da
località
Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza/sede legale)
presso
numero telefonico
indirizzo
comune
CAP
prov.
SECONDO SOTTOSCRITTORE (barrare se inesistente)
Cancella 2
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
M/F
comune di residenza
attività
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
data di nascita
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
numero telefonico
rilasciato da
località
TERZO SOTTOSCRITTORE (barrare se inesistente)
Cancella 3
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
comune di residenza
attività
M/F
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
data di nascita
numero telefonico
rilasciato da
località
Cancella 4
NOMINA DI DELEGATI/PROCURATORI
Con la sottoscrizione del presente modulo il/i sottoscritto/i conferisce/ono incarico al soggetto indicato di seguito affinchè in nome e per conto mio/nostro lo
stesso possa disporre la conversione delle Azioni sottoscritte, il rimborso (anche totale), eventuali ulteriori sottoscrizioni ed ogni altra operazione relativa alle
Azioni della SICAV.
Le autorizzazioni e i poteri conferiti al soggetto indicato saranno validi fino a quando non sarà fatta pervenire al Collocatore la relativa comunicazione di revoca
o di modifica a firma di tutti i sottoscrittori e a mezzo lettera raccomandata a/r e non sia trascorso il tempo ragionevolmente necessario per provvedere alla
modifica delle anagrafiche. È onere del Collocatore procedere all’identificazione (anche ai fini della normativa antiriciclaggio) del Delegato/Procuratore all’atto
della prima operazione sulle Azioni dallo stesso disposta).
indicare cognome e nome, codice fiscale del Delegato/Procuratore
ESTREMI IDENTIFICATIVI DELLA PERSONA CHE AGISCE PER CONTO DEL/I SOTTOSCRITTORE/I
Cancella 5
LEGALE RAPPRESENTANTE
DELEGATO
PROCURATORE (allegare copia dell’atto di attribuzione dei poteri al Legale Rappresentante/Delegato/Procuratore)
cognome e nome
M/F
indirizzo di residenza/sede legale
data di nascita
tipo documento identificativo
Firma Primo Sottoscrittore
Cancella
indirizzo internet
comune di residenza
comune di nascita
numero
prov.
CAP
Stato di nascita
prov.
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
Firma Secondo Sottoscrittore
codice fiscale
rilasciato da
Firma Terzo Sottoscrittore
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stato di residenza
numero telefonico
località
Firma Legale Rappresentante/
Delegato/Procuratore
Cancella 6
2. DIRITTI PATRIMONIALI
Il/I Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni relative all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale e totale, ecc.)
saranno impartite:
solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori
disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori
In caso di mancata opzione, la sottoscrizione si intende effettuata a firme disgiunte. La sottoscrizione si intende sempre effettuata a firme disgiunte
nel caso di collocamento a distanza, salvo ove diversamente consentito dal singolo Collocatore.
3. CARATTERISTICHE DELL’INVESTIMENTO ED IMPORTO CONFERITO
Cancella 7
Il/I Sottoscritto/i accetta/no di investire nella Invesco Funds (d’ora in poi la “SICAV”) al lordo delle commissioni di sottoscrizione e dei costi connessi con
l’intermediazione dei pagamenti e secondo le modalità di seguito indicate:
Versamento in Unica Soluzione per importo
Divisa
,
cifre
lettere
suddiviso tra i comparti di seguito indicati.
L’importo della sottoscrizione relativa ad Azioni di comparti denominati in Dollari USA o in Yen Giapponesi può essere versato direttamente in tali valute
presso i Collocatori che accettano pagamenti in valuta diversa dall’Euro.
Cancella 8
Piano di Investimento (vedi nota 1 sul retro)
di complessive rate mensili
72,
132,
192, del valore unitario di (minimo Euro 100 per le classi A e R - Euro 50 per la classe
E - per comparto, incrementabile di Euro 50 per le classi A e R - Euro 25 per la classe
E - e relativi multipli)
di complessive rate trimestrali
24,
44,
64, del valore unitario di (minimo Euro 300 per le classi A e R ed Euro 150 per la
classe E - per comparto, incrementabile di Euro 150 per le classi A e R - Euro 75 per la
classe E - e relativi multipli)
Euro
,
da corrispondere con cadenza mensile Euro
,
cifre
lettere
trimestrale, pari ad un importo complessivo di
cifre
lettere
con un versamento iniziale di almeno un numero di rate pari ad 1 annualità n.
Euro
,
pari ad un importo di
cifre
lettere
suddiviso tra i comparti di seguito indicati.
4. SCELTA DEI COMPARTI
Il/I Sottoscritto/i accetta/no di investire nei seguenti comparti della SICAV:
Comparti
Classe
di Azioni
Versamento in
Unica Soluzione*
o EUR o USD o JPY
Piano di Investimento**
Versamento iniziale (EUR)
Cancella 9
Rata
Totali
0,00
0,00
* Il Versamento in Unica Soluzione può essere effettuato nella divisa di riferimento del comparto o in Euro. ** Non sono disponibili Piani di Investimento su Azioni di Classe B.
Cancella 10
5. AGEVOLAZIONI FINANZIARIE
A DISCREZIONE DEL SOGGETTO COLLOCATORE
Percentuale di sconto da applicare alle commissioni di ingresso (espressa in multipli di 5 punti percentuali):
%
APPARTENENZA A CATEGORIE SPECIALI
Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di appartenere ad una delle categorie riportate al paragrafo “Agevolazioni Finanziarie” di cui all’Allegato al presente
Modulo di Sottoscrizione.
Cancella
Pag. 3 di 16
6. MODALITÀ DI PAGAMENTO
Il/I Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a Invesco Funds mediante:
(AB) ASSEGNO BANCARIO
(AC) ASSEGNO CIRCOLARE
emesso all’ordine di Invesco Funds, ovvero dell’intermediario abilitato, non trasferibile. Per importi inferiori a Euro 2.500 – ovvero al diverso importo di volta in volta
stabilito dalla legge - l’assegno può essere altresì tratto all’ordine del Sottoscrittore e da questi girato a Invesco Funds ovvero all’intermediario abilitato, non trasferibile.
Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Tipo
Numero completo dell’assegno
Banca
Divisa
Importo
,
,
BONIFICO BANCARIO
Divisa
cifre
,
tramite la Banca
lettere
Filiale di
IBAN
sul c/c intestato a Invesco Funds, presso il Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, ovvero presso l’intermediario abilitato. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo.
ADDEBITO IN CONTO
Divisa
cifre
,
lettere
, IBAN
a valere sul c/c n.
Cancella 11
intrattenuto dal/i Sottoscrittore/i presso la Banca collocatrice,
.
Se il Collocatore è Ente Mandatario, lo stesso provvede successivamente - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni
del presente modulo cartaceo. Il presente Modulo di Sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica avanzata, in
conformità con il d.lgs 82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi previsti. Si
specifica che nel caso di sottoscrizione mediante internet il pagamento potrà avvenire esclusivamente mediante bonifico bancario o addebito in conto.
L’importo delle rate successive del Piano di Investimento (vedi nota 1 sul retro) sarà corrisposto mediante:
RID (copia del modulo deve essere allegata alla presente sottoscrizione)
BONIFICO PERMANENTE a favore di Invesco Funds sul c/c intestato a Invesco Funds ovvero a favore dell’intermediario abilitato, presso il Soggetto
Incaricato dei Pagamenti tramite la Banca
Filiale di
ADDEBITO IN CONTO
IBAN
Divisa
cifre
,
a valere sul c/c n.
lettere
, IBAN
intrattenuto dal/i Sottoscrittore/i presso la Banca collocatrice,
.
Se il Collocatore è Ente Mandatario, lo stesso provvede successivamente - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Copia della disposizione deve essere allegata alla presente sottoscrizione. In ogni caso tali mezzi di pagamento dovranno essere attivati con valuta fissa per il beneficiario
il giorno 10 di ogni mese (o il giorno precedente o successivo se festivo).
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti al quale l’operazione è attribuita per l’esecuzione è:
Banca Monte
dei Paschi
di Siena S.p.A.
Banca Sella
Holding S.p.A
BNP Paribas
Securities Services
Succ. di Milano
ICCREA Banca
S.p.A.
RBC Investor & Treasury
Services Bank SA
Milan Branch
Société Générale
Securities
Services S.p.A.
State Street Bank
S.p.A.
State Street Bank S.p.A.
Piattaforma Previnet
Dividendi relativi alle azioni a distribuzione dei proventi
I pagamenti dei dividendi verrano effettuati con bonifico bancario.
Indicare gli estremi del conto corrente:
Cancella 12
Banca:
IBAN
indirizzo della Banca:
• Conferisco/riamo mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti/Soggetto che cura l’offerta in Italia a trasmettere gli ordini alla SICAV in nome proprio e per
mio/nostro conto ed ad espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative all’esecuzione del presente mandato.
Selezionando questa opzione con
la sottoscrizione del presente modulo viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (di seguito Ente Mandatario) perchè questi
provveda, in nome e per conto del Sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la richiesta di sottoscrizione, unitamente ai mezzi di pagamento,
oltre alle richieste di conversione e rimborso.
• Dichiaro/iamo di aver letto e compreso quanto riportato a tergo del presente modulo (dichiarazioni e prese d’atto), di aver ricevuto, esaminato e accettato la versione
in lingua italiana del Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID), insieme al presente Modulo di Sottoscrizione e al relativo allegato; di essere
stato informato che in ogni momento il Prospetto e i documenti in esso menzionati sono resi disponibili gratuitamente all’investitore che ne faccia richiesta.
• Sottoscrivo/iamo per accettazione di tutto quanto sopra.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Luogo
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Legale Rappresentante / Delegato /
Procuratore
Data Sottoscrizione
Cancella 13
SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO O ALL’INCARICATO DEL SOGGETTO COLLOCATORE
CODICE ZONA
Codice Promotore/Filiale
Cognome e Nome del Promotore/Filiale (in stampatello)
CLIENTE DI
Codice Promotore/Filiale
Codice
% Split
% Split
Cognome e Nome del Promotore/Filiale (in stampatello)
Cognome e Nome (in stampatello)
Firma del Promotore Finanziario o – in caso di sottoscrizione in sede – dell’incaricato del Soggetto Collocatore
che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione, facente fede della corretta compilazione e dell’identificazione
personale dei firmatari anche ai sensi della legge n. 231/2007 e successive integrazioni e modifiche.
Pag. 4 di 16
Cancella
IN SEDE
FUORI SEDE
NOTE
Firma
COPIA A - SOGGETTO COLLOCATORE
SOGGETTI INCARICATI DEI PAGAMENTI
COORDINATE BANCARIE
N. C/C
Cod. BIC
Cod. IBAN*
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
000000000121
000000001001
000000001071
PASCITMM
PASCITMM
PASCITMM
IT27D0103011599000000000121
IT15X0103011599000000001001
IT25N0103011599000000001071
Banca Sella Holding S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
0H6882389780
078882389780
078882389789
SELBIT22
SELBIT22
SELBIT22
IT39H03311223000H6882389780
IT67L0331122300078882389780
IT54U0331122300078882389789
BNP Paribas Securities Services - Succ. di Milano
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
000800776400
000001776400
000071776400
PARBITMM
PARBITMM
PARBITMM
IT62Z0347901600000800776400
IT20S0347901600000001776400
IT69I0347901600000071776400
ICCREA Banca S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
00136400
ICRAITRR
IT07V0800003200000000136400
RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
78200015
78100019
78100023
BILLITMM
BILLITMM
BILLITMM
IT29G0332101600000078200015
IT19F0332101600000078100019
IT04E0332101600000078100023
Société Générale Securities Services S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
000000022337
000000022338
TWOSITMMXXX
TWOSITMMXXX
IT72U0330701719000000022337
IT49V0330701719000000022338
State Street Bank S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
083575820101
133503005099
133503011894
SBOSITMM
SBOSITMM
SBOSITMM
IT79O0316301696083575820101
IT73J0316301696133503005099
IT96A0316301696133503011894
State Street Bank S.p.A. Piattaforma Previnet
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
099392260121
133603011781
133603011917
SBOSITMM
SBOSITMM
SBOSITMM
IT75W0316301696099392260121
IT74V0316301696133603011781
IT44K0316301696133603011917
Gli importi versati con i mezzi di pagamento sopra indicati saranno resi disponibili dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti con le seguenti condizioni di
valuta:
Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Numero Giorni Lavorativi
assegno
bancario
su piazza
(1)
assegno
bancario
fuori piazza
(1)
bonifico
bancario
(3)
(2)
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
1
Banca Sella Holding S.p.A
1
1
1
(4)
BNP Paribas Securities Services - Succ. di Milano
1
1
1
(2)
ICCREA Banca S.p.A.
3
3
(5)
RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch
2
2
1
Société Générale Securities Services S.p.A.
1
1
1
(2)
State Street Bank S.p.A. / State Street Bank S.p.A. Piattaforma
Previnet
2
1
(2)
(1)
(1)
3
assegno
circolare
3
2
(1)
(1)
1
1
(1) Fino ad un massimo di 25 giorni in caso di assegni in divisa diversa dall’Euro
(2) Valuta riconosciuta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti dalla Banca ordinante
(3) Zero giorni in caso di assegno emesso da Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
(4) Valuta riconosciuta a Banca Sella Holding S.p.A. dalla Banca ordinante
(5) Valuta entro il giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante ad ICCREA Banca S.p.A. o quella di
ricezione del bonifico da parte di ICCREA Banca S.p.A., se successiva.
L’addebito in conto è effettuato con valuta riconosciuta dal Collocatore che procede all’addebito.
In caso di versamento effettuato con più mezzi di pagamento tra quelli indicati, ai fini della trasmissione dell’ordine di sottoscrizione si attenderà la
verifica della disponibilità dei fondi per tutti i mezzi di pagamento utilizzati.
Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contante o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopra indicati.
* Sia per i bonifici in Euro che in divisa è indispensabile indicare il codice IBAN.
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7. DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
1.
Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione è effettuata in conformità al vigente Prospetto,
al Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) della SICAV e al presente Modulo di
Sottoscrizione e relativo allegato.
2. Prendo/iamo atto che il prezzo delle Azioni sarà noto con precisione solo nel giorno di valutazione e sulla base
di quel prezzo sarà determinato il numero di Azioni sottoscrivibili con l’importo versato.
3. Dichiaro/iamo di essere a conoscenza che il Sottoscrittore e gli eventuali cointestatari hanno uguali diritti ed
obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la SICAV.
4. Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali.
5. Prendo/iamo atto che le azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate
nel registro degli azionisti a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, per mio/nostro conto e beneficio
pertanto, solo il Soggetto Incaricato dei Pagamenti sarà considerato quale “Azionista iscritto nel Registro”
ai sensi e per gli effetti del Prospetto. Il Sottoscrittore ha facoltà in ogni momento di revocare il mandato al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti;
6. Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del
Primo Sottoscrittore.
7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari e i pagamenti periodici mediante RID sono accettati salvo buon fine
e pertanto mi impegno/ci impegnamo specificatamente fin d’ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato
buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla SICAV
e/o dal collocatore.
8. Prendo/iamo atto che in caso di mancata effettuazione del versamento periodico operato attraverso Bonifico
Bancario Permanente si procederà conseguentemente allo storno dell’operazione.
9. Prendo/iamo atto che, in caso di versamento in Unica Soluzione, le domande di sottoscrizione non possono
essere accettate per importi inferiori a Euro 1.000, ovvero USD 1.500 o JPY 120.000 per comparto per le classi
A, B ed R ed Euro 500 ovvero USD 650 o JPY 40.000 per la classe E; gli importi minimi di sottoscrizione iniziale
e partecipazione minima per le azioni di classe C sono quelli indicati nel Prospetto vigente.
10. Dichiaro/iamo di non essere residente/i negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro
giurisdizione (“soggetto statunitense”) ovvero di non essere residente in Australia (“soggetto australiano”) nè
in Nuova Zelanda (“soggetto neozelandese”) o in Canada (“soggetto canadese), e di non sottoscrivere le Azioni
per conto di un soggetto statunitense ovvero per conto di un soggetto australiano, di un soggetto neozelandese
o di un soggetto canadese.
11. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le Azioni o i diritti sulle stesse a soggetti statunitensi, ovvero a
soggetti australiani, neozelandesi o canadesi, e ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore qualora
assuma/no la qualifica di soggetto statunitense, ovvero la qualifica di soggetto australiano, neozelandese o
canadese.
12. Prendo/iamo atto che i miei /nostri dati personali (i “Dati”) saranno utilizzati per finalità di legge e finalità
collegate e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV tra cui a
titolo esemplificativo, le operazioni di sottoscrizione, rimborso, conversione. I Dati potranno essere comunicati
in Italia e all’estero a corrispondenti della SICAV e a società, enti e istituzioni terze rispetto alla SICAV per
finalità connesse e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV.
13. Con riferimento alla consegna gratuita della documentazione d’offerta (Documento contenente le Informazioni
Chiave per gli Investitori (KIID), modulo di sottoscrizione e allegato al modulo di sottoscrizione), resi edotti della
possibilità di ricevere il Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) su supporto
duraturo non cartaceo, dichiariamo espressamente di esserci avvalsi di tale possibilità e di aver ricevuto
pertanto, prima della sottoscrizione del presente modulo di sottoscrizione, il predetto Documento contenente
le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) su supporto duraturo non cartaceo unitamente alla restante
documentazione cartacea (Modulo di sottoscrizione e Allegato al modulo).
Ai sensi dell’articolo 30, comma 6 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito TUF), l’efficacia dei
contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni
decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare
il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al Soggetto Collocatore. La sospensiva
non riguarda le successive sottoscrizioni di comparti indicati nello stesso Prospetto ed oggetto di
commercializzazione in Italia anche se inseriti nel Prospetto successivamente, per i quali sia stata fornita al
partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi tratta dal Prospetto aggiornato. (1) PIANO DI INVESTIMENTO: è consentito, sia all’atto della prima sottoscrizione che successivamente, effettuare pagamenti di rate aggiuntive (calcolate
a scomputo del numero di rate inizialmente previsto) a condizione che l’importo minimo complessivo di tali rate aggiuntive sia un multiplo intero della
rata standard stabilita all’inizio del rapporto (d’ora in poi “Versamento Aggiuntivo”). Il Sottoscrittore di un Piano di Investimento puo’ destinare l’importo
della rata mensile/trimestrale ad una pluralità di comparti. Il Sottoscrittore può sospendere il pagamento delle rate per poi riprenderlo senza
conseguenze - oppure interrompere in qualsiasi momento il Piano di Investimento. Il Sottoscrittore dovrà comunicare l’esercizio di tali facoltà
(sospensione, riattivazione, interruzione) al Soggetto Incaricato dei Pagamenti per il tramite del proprio Soggetto Collocatore entro e non oltre il giorno
10 (o il giorno immediatamente precedente se il 10 è un giorno festivo) del mese antecedente il mese o il trimestre a partire dal quale si vuole che la
richiesta di sospensione o interruzione del Piano abbia effetto. Al verificarsi di tre insoluti consecutivi senza che il Sottoscrittore abbia comunicato
l’esercizio della propria facoltà di sospensione del Piano d’Investimento, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti potrà procedere con la sospensione
d’ufficio dello stesso (il Piano potrà essere riavviato soltanto con invio di nuovo modulo RID). Il pagamento delle rate successive dovrà essere effettuato,
con valuta fissa beneficiario, entro e non oltre, il giorno 10 di ogni mese o il giorno precedente o successivo se festivo, sia in caso di Piano mensile che
trimestrale.
REGOLAMENTO A MEZZO RIMESSA INTERBANCARIA DIRETTA (RID): la prima rata del Piano (sia in caso di Piano mensile che trimestrale) – qualora il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti abbia ricevuto idonea autorizzazione dalla Banca presso la quale il Sottoscrittore intrattiene rapporti di conto corrente
(c.d. Banca domiciliataria) – potrà essere versata entro il secondo mese successivo a quello dell’investimento iniziale per tutti i contratti correttamente
compilati e corredati del modulo RID, ricevuti dal Soggetto Collocatore entro il 15 del mese. Per i contratti ricevuti dal Soggetto Collocatore dopo il 15 del
mese, la prima rata del Piano sarà prelevata a partire dal terzo mese successivo a quello dell’investimento iniziale, qualora sia stata ricevuta
l’autorizzazione da parte della Banca domiciliataria.
REGOLAMENTO A MEZZO BONIFICO PERMANENTE: la prima rata del Piano (sia in caso di Piano mensile che trimestrale) sarà versata entro il secondo
mese successivo a quello dell’investimento iniziale per tutti i contratti correttamente compilati e corredati del mezzo di pagamento ricevuti dal Soggetto
Collocatore entro il 15 del mese. Per i contratti ricevuti dal Soggetto Collocatore dopo il 15 del mese, la prima rata del Piano sarà prelevata a partire dal
terzo mese successivo a quello dell’investimento iniziale.
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della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente
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Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID).
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Modulo di Sottoscrizione n.
N. Conto Cliente (*)
Collocatore
S
(*) Codice Conto attribuito da ciascun Soggetto Collocatore
1. PRIMO SOTTOSCRITTORE (Persona Fisica - Società o Ente)
Cancella 1
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
M/F
comune di residenza
attività
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
data di nascita
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
numero telefonico
rilasciato da
località
Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza/sede legale)
presso
numero telefonico
indirizzo
comune
CAP
prov.
SECONDO SOTTOSCRITTORE (barrare se inesistente)
Cancella 2
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
M/F
comune di residenza
attività
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
data di nascita
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
numero telefonico
rilasciato da
località
TERZO SOTTOSCRITTORE (barrare se inesistente)
Cancella 3
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
comune di residenza
attività
M/F
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
data di nascita
numero telefonico
rilasciato da
località
Cancella 4
NOMINA DI DELEGATI/PROCURATORI
Con la sottoscrizione del presente modulo il/i sottoscritto/i conferisce/ono incarico al soggetto indicato di seguito affinchè in nome e per conto mio/nostro lo
stesso possa disporre la conversione delle Azioni sottoscritte, il rimborso (anche totale), eventuali ulteriori sottoscrizioni ed ogni altra operazione relativa alle
Azioni della SICAV.
Le autorizzazioni e i poteri conferiti al soggetto indicato saranno validi fino a quando non sarà fatta pervenire al Collocatore la relativa comunicazione di revoca
o di modifica a firma di tutti i sottoscrittori e a mezzo lettera raccomandata a/r e non sia trascorso il tempo ragionevolmente necessario per provvedere alla
modifica delle anagrafiche. È onere del Collocatore procedere all’identificazione (anche ai fini della normativa antiriciclaggio) del Delegato/Procuratore all’atto
della prima operazione sulle Azioni dallo stesso disposta).
indicare cognome e nome, codice fiscale del Delegato/Procuratore
ESTREMI IDENTIFICATIVI DELLA PERSONA CHE AGISCE PER CONTO DEL/I SOTTOSCRITTORE/I
Cancella 5
LEGALE RAPPRESENTANTE
DELEGATO
PROCURATORE (allegare copia dell’atto di attribuzione dei poteri al Legale Rappresentante/Delegato/Procuratore)
cognome e nome
M/F
indirizzo di residenza/sede legale
data di nascita
tipo documento identificativo
Firma Primo Sottoscrittore
Cancella
indirizzo internet
comune di residenza
comune di nascita
numero
prov.
CAP
Stato di nascita
prov.
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
Firma Secondo Sottoscrittore
codice fiscale
rilasciato da
Firma Terzo Sottoscrittore
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stato di residenza
numero telefonico
località
Firma Legale Rappresentante/
Delegato/Procuratore
Cancella 6
2. DIRITTI PATRIMONIALI
Il/I Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni relative all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale e totale, ecc.)
saranno impartite:
solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori
disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori
In caso di mancata opzione, la sottoscrizione si intende effettuata a firme disgiunte. La sottoscrizione si intende sempre effettuata a firme disgiunte
nel caso di collocamento a distanza, salvo ove diversamente consentito dal singolo Collocatore.
3. CARATTERISTICHE DELL’INVESTIMENTO ED IMPORTO CONFERITO
Cancella 7
Il/I Sottoscritto/i accetta/no di investire nella Invesco Funds (d’ora in poi la “SICAV”) al lordo delle commissioni di sottoscrizione e dei costi connessi con
l’intermediazione dei pagamenti e secondo le modalità di seguito indicate:
Versamento in Unica Soluzione per importo
Divisa
,
cifre
lettere
suddiviso tra i comparti di seguito indicati.
L’importo della sottoscrizione relativa ad Azioni di comparti denominati in Dollari USA o in Yen Giapponesi può essere versato direttamente in tali valute
presso i Collocatori che accettano pagamenti in valuta diversa dall’Euro.
Cancella 8
Piano di Investimento (vedi nota 1 sul retro)
di complessive rate mensili
72,
132,
192, del valore unitario di (minimo Euro 100 per le classi A e R - Euro 50 per la classe
E - per comparto, incrementabile di Euro 50 per le classi A e R - Euro 25 per la classe
E - e relativi multipli)
di complessive rate trimestrali
24,
44,
64, del valore unitario di (minimo Euro 300 per le classi A e R ed Euro 150 per la
classe E - per comparto, incrementabile di Euro 150 per le classi A e R - Euro 75 per la
classe E - e relativi multipli)
Euro
,
da corrispondere con cadenza mensile Euro
,
cifre
lettere
trimestrale, pari ad un importo complessivo di
cifre
lettere
con un versamento iniziale di almeno un numero di rate pari ad 1 annualità n.
Euro
,
pari ad un importo di
cifre
lettere
suddiviso tra i comparti di seguito indicati.
4. SCELTA DEI COMPARTI
Il/I Sottoscritto/i accetta/no di investire nei seguenti comparti della SICAV:
Comparti
Classe
di Azioni
Versamento in
Unica Soluzione*
o EUR o USD o JPY
Piano di Investimento**
Versamento iniziale (EUR)
Cancella 9
Rata
Totali
0,00
0,00
* Il Versamento in Unica Soluzione può essere effettuato nella divisa di riferimento del comparto o in Euro. ** Non sono disponibili Piani di Investimento su Azioni di Classe B.
Cancella 10
5. AGEVOLAZIONI FINANZIARIE
A DISCREZIONE DEL SOGGETTO COLLOCATORE
Percentuale di sconto da applicare alle commissioni di ingresso (espressa in multipli di 5 punti percentuali):
%
APPARTENENZA A CATEGORIE SPECIALI
Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di appartenere ad una delle categorie riportate al paragrafo “Agevolazioni Finanziarie” di cui all’Allegato al presente
Modulo di Sottoscrizione.
Cancella
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6. MODALITÀ DI PAGAMENTO
Il/I Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a Invesco Funds mediante:
(AB) ASSEGNO BANCARIO
(AC) ASSEGNO CIRCOLARE
emesso all’ordine di Invesco Funds, ovvero dell’intermediario abilitato, non trasferibile. Per importi inferiori a Euro 2.500 – ovvero al diverso importo di volta in volta
stabilito dalla legge - l’assegno può essere altresì tratto all’ordine del Sottoscrittore e da questi girato a Invesco Funds ovvero all’intermediario abilitato, non trasferibile.
Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Tipo
Numero completo dell’assegno
Banca
Divisa
Importo
,
,
BONIFICO BANCARIO
Divisa
cifre
,
tramite la Banca
lettere
Filiale di
IBAN
sul c/c intestato a Invesco Funds, presso il Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, ovvero presso l’intermediario abilitato. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo.
ADDEBITO IN CONTO
Divisa
cifre
,
lettere
, IBAN
a valere sul c/c n.
Cancella 11
intrattenuto dal/i Sottoscrittore/i presso la Banca collocatrice,
.
Se il Collocatore è Ente Mandatario, lo stesso provvede successivamente - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni
del presente modulo cartaceo. Il presente Modulo di Sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica avanzata, in
conformità con il d.lgs 82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi previsti. Si
specifica che nel caso di sottoscrizione mediante internet il pagamento potrà avvenire esclusivamente mediante bonifico bancario o addebito in conto.
L’importo delle rate successive del Piano di Investimento (vedi nota 1 sul retro) sarà corrisposto mediante:
RID (copia del modulo deve essere allegata alla presente sottoscrizione)
BONIFICO PERMANENTE a favore di Invesco Funds sul c/c intestato a Invesco Funds ovvero a favore dell’intermediario abilitato, presso il Soggetto
Incaricato dei Pagamenti tramite la Banca
Filiale di
ADDEBITO IN CONTO
IBAN
Divisa
cifre
,
a valere sul c/c n.
lettere
, IBAN
intrattenuto dal/i Sottoscrittore/i presso la Banca collocatrice,
.
Se il Collocatore è Ente Mandatario, lo stesso provvede successivamente - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Copia della disposizione deve essere allegata alla presente sottoscrizione. In ogni caso tali mezzi di pagamento dovranno essere attivati con valuta fissa per il beneficiario
il giorno 10 di ogni mese (o il giorno precedente o successivo se festivo).
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti al quale l’operazione è attribuita per l’esecuzione è:
Banca Monte
dei Paschi
di Siena S.p.A.
Banca Sella
Holding S.p.A
BNP Paribas
Securities Services
Succ. di Milano
ICCREA Banca
S.p.A.
RBC Investor & Treasury
Services Bank SA
Milan Branch
Société Générale
Securities
Services S.p.A.
State Street Bank
S.p.A.
State Street Bank S.p.A.
Piattaforma Previnet
Dividendi relativi alle azioni a distribuzione dei proventi
I pagamenti dei dividendi verrano effettuati con bonifico bancario.
Indicare gli estremi del conto corrente:
Cancella 12
Banca:
IBAN
indirizzo della Banca:
• Conferisco/riamo mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti/Soggetto che cura l’offerta in Italia a trasmettere gli ordini alla SICAV in nome proprio e per
mio/nostro conto ed ad espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative all’esecuzione del presente mandato.
Selezionando questa opzione con
la sottoscrizione del presente modulo viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (di seguito Ente Mandatario) perchè questi
provveda, in nome e per conto del Sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la richiesta di sottoscrizione, unitamente ai mezzi di pagamento,
oltre alle richieste di conversione e rimborso.
• Dichiaro/iamo di aver letto e compreso quanto riportato a tergo del presente modulo (dichiarazioni e prese d’atto), di aver ricevuto, esaminato e accettato la versione
in lingua italiana del Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID), insieme al presente Modulo di Sottoscrizione e al relativo allegato; di essere
stato informato che in ogni momento il Prospetto e i documenti in esso menzionati sono resi disponibili gratuitamente all’investitore che ne faccia richiesta.
• Sottoscrivo/iamo per accettazione di tutto quanto sopra.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Luogo
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Legale Rappresentante / Delegato /
Procuratore
Data Sottoscrizione
Cancella 13
SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO O ALL’INCARICATO DEL SOGGETTO COLLOCATORE
CODICE ZONA
Codice Promotore/Filiale
Cognome e Nome del Promotore/Filiale (in stampatello)
CLIENTE DI
Codice Promotore/Filiale
Codice
% Split
% Split
Cognome e Nome del Promotore/Filiale (in stampatello)
Cognome e Nome (in stampatello)
Firma del Promotore Finanziario o – in caso di sottoscrizione in sede – dell’incaricato del Soggetto Collocatore
che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione, facente fede della corretta compilazione e dell’identificazione
personale dei firmatari anche ai sensi della legge n. 231/2007 e successive integrazioni e modifiche.
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Cancella
IN SEDE
FUORI SEDE
NOTE
Firma
COPIA B - SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI
SOGGETTI INCARICATI DEI PAGAMENTI
COORDINATE BANCARIE
N. C/C
Cod. BIC
Cod. IBAN*
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
000000000121
000000001001
000000001071
PASCITMM
PASCITMM
PASCITMM
IT27D0103011599000000000121
IT15X0103011599000000001001
IT25N0103011599000000001071
Banca Sella Holding S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
0H6882389780
078882389780
078882389789
SELBIT22
SELBIT22
SELBIT22
IT39H03311223000H6882389780
IT67L0331122300078882389780
IT54U0331122300078882389789
BNP Paribas Securities Services - Succ. di Milano
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
000800776400
000001776400
000071776400
PARBITMM
PARBITMM
PARBITMM
IT62Z0347901600000800776400
IT20S0347901600000001776400
IT69I0347901600000071776400
ICCREA Banca S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
00136400
ICRAITRR
IT07V0800003200000000136400
RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
78200015
78100019
78100023
BILLITMM
BILLITMM
BILLITMM
IT29G0332101600000078200015
IT19F0332101600000078100019
IT04E0332101600000078100023
Société Générale Securities Services S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
000000022337
000000022338
TWOSITMMXXX
TWOSITMMXXX
IT72U0330701719000000022337
IT49V0330701719000000022338
State Street Bank S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
083575820101
133503005099
133503011894
SBOSITMM
SBOSITMM
SBOSITMM
IT79O0316301696083575820101
IT73J0316301696133503005099
IT96A0316301696133503011894
State Street Bank S.p.A. Piattaforma Previnet
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
099392260121
133603011781
133603011917
SBOSITMM
SBOSITMM
SBOSITMM
IT75W0316301696099392260121
IT74V0316301696133603011781
IT44K0316301696133603011917
Gli importi versati con i mezzi di pagamento sopra indicati saranno resi disponibili dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti con le seguenti condizioni di
valuta:
Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Numero Giorni Lavorativi
assegno
bancario
su piazza
(1)
assegno
bancario
fuori piazza
(1)
bonifico
bancario
(3)
(2)
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
1
Banca Sella Holding S.p.A
1
1
1
(4)
BNP Paribas Securities Services - Succ. di Milano
1
1
1
(2)
ICCREA Banca S.p.A.
3
3
(5)
RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch
2
2
1
Société Générale Securities Services S.p.A.
1
1
1
(2)
State Street Bank S.p.A. / State Street Bank S.p.A. Piattaforma
Previnet
2
1
(2)
(1)
(1)
3
assegno
circolare
3
2
(1)
(1)
1
1
(1) Fino ad un massimo di 25 giorni in caso di assegni in divisa diversa dall’Euro
(2) Valuta riconosciuta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti dalla Banca ordinante
(3) Zero giorni in caso di assegno emesso da Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
(4) Valuta riconosciuta a Banca Sella Holding S.p.A. dalla Banca ordinante
(5) Valuta entro il giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante ad ICCREA Banca S.p.A. o quella di
ricezione del bonifico da parte di ICCREA Banca S.p.A., se successiva.
L’addebito in conto è effettuato con valuta riconosciuta dal Collocatore che procede all’addebito.
In caso di versamento effettuato con più mezzi di pagamento tra quelli indicati, ai fini della trasmissione dell’ordine di sottoscrizione si attenderà la
verifica della disponibilità dei fondi per tutti i mezzi di pagamento utilizzati.
Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contante o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopra indicati.
* Sia per i bonifici in Euro che in divisa è indispensabile indicare il codice IBAN.
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7. DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
1.
Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione è effettuata in conformità al vigente Prospetto,
al Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) della SICAV e al presente Modulo di
Sottoscrizione e relativo allegato.
2. Prendo/iamo atto che il prezzo delle Azioni sarà noto con precisione solo nel giorno di valutazione e sulla base
di quel prezzo sarà determinato il numero di Azioni sottoscrivibili con l’importo versato.
3. Dichiaro/iamo di essere a conoscenza che il Sottoscrittore e gli eventuali cointestatari hanno uguali diritti ed
obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la SICAV.
4. Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali.
5. Prendo/iamo atto che le azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate
nel registro degli azionisti a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, per mio/nostro conto e beneficio
pertanto, solo il Soggetto Incaricato dei Pagamenti sarà considerato quale “Azionista iscritto nel Registro”
ai sensi e per gli effetti del Prospetto. Il Sottoscrittore ha facoltà in ogni momento di revocare il mandato al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti;
6. Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del
Primo Sottoscrittore.
7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari e i pagamenti periodici mediante RID sono accettati salvo buon fine
e pertanto mi impegno/ci impegnamo specificatamente fin d’ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato
buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla SICAV
e/o dal collocatore.
8. Prendo/iamo atto che in caso di mancata effettuazione del versamento periodico operato attraverso Bonifico
Bancario Permanente si procederà conseguentemente allo storno dell’operazione.
9. Prendo/iamo atto che, in caso di versamento in Unica Soluzione, le domande di sottoscrizione non possono
essere accettate per importi inferiori a Euro 1.000, ovvero USD 1.500 o JPY 120.000 per comparto per le classi
A, B ed R ed Euro 500 ovvero USD 650 o JPY 40.000 per la classe E; gli importi minimi di sottoscrizione iniziale
e partecipazione minima per le azioni di classe C sono quelli indicati nel Prospetto vigente.
10. Dichiaro/iamo di non essere residente/i negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro
giurisdizione (“soggetto statunitense”) ovvero di non essere residente in Australia (“soggetto australiano”) nè
in Nuova Zelanda (“soggetto neozelandese”) o in Canada (“soggetto canadese), e di non sottoscrivere le Azioni
per conto di un soggetto statunitense ovvero per conto di un soggetto australiano, di un soggetto neozelandese
o di un soggetto canadese.
11. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le Azioni o i diritti sulle stesse a soggetti statunitensi, ovvero a
soggetti australiani, neozelandesi o canadesi, e ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore qualora
assuma/no la qualifica di soggetto statunitense, ovvero la qualifica di soggetto australiano, neozelandese o
canadese.
12. Prendo/iamo atto che i miei /nostri dati personali (i “Dati”) saranno utilizzati per finalità di legge e finalità
collegate e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV tra cui a
titolo esemplificativo, le operazioni di sottoscrizione, rimborso, conversione. I Dati potranno essere comunicati
in Italia e all’estero a corrispondenti della SICAV e a società, enti e istituzioni terze rispetto alla SICAV per
finalità connesse e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV.
13. Con riferimento alla consegna gratuita della documentazione d’offerta (Documento contenente le Informazioni
Chiave per gli Investitori (KIID), modulo di sottoscrizione e allegato al modulo di sottoscrizione), resi edotti della
possibilità di ricevere il Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) su supporto
duraturo non cartaceo, dichiariamo espressamente di esserci avvalsi di tale possibilità e di aver ricevuto
pertanto, prima della sottoscrizione del presente modulo di sottoscrizione, il predetto Documento contenente
le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) su supporto duraturo non cartaceo unitamente alla restante
documentazione cartacea (Modulo di sottoscrizione e Allegato al modulo).
Ai sensi dell’articolo 30, comma 6 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito TUF), l’efficacia dei
contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni
decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare
il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al Soggetto Collocatore. La sospensiva
non riguarda le successive sottoscrizioni di comparti indicati nello stesso Prospetto ed oggetto di
commercializzazione in Italia anche se inseriti nel Prospetto successivamente, per i quali sia stata fornita al
partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi tratta dal Prospetto aggiornato. (1) PIANO DI INVESTIMENTO: è consentito, sia all’atto della prima sottoscrizione che successivamente, effettuare pagamenti di rate aggiuntive (calcolate
a scomputo del numero di rate inizialmente previsto) a condizione che l’importo minimo complessivo di tali rate aggiuntive sia un multiplo intero della
rata standard stabilita all’inizio del rapporto (d’ora in poi “Versamento Aggiuntivo”). Il Sottoscrittore di un Piano di Investimento puo’ destinare l’importo
della rata mensile/trimestrale ad una pluralità di comparti. Il Sottoscrittore può sospendere il pagamento delle rate per poi riprenderlo senza
conseguenze - oppure interrompere in qualsiasi momento il Piano di Investimento. Il Sottoscrittore dovrà comunicare l’esercizio di tali facoltà
(sospensione, riattivazione, interruzione) al Soggetto Incaricato dei Pagamenti per il tramite del proprio Soggetto Collocatore entro e non oltre il giorno
10 (o il giorno immediatamente precedente se il 10 è un giorno festivo) del mese antecedente il mese o il trimestre a partire dal quale si vuole che la
richiesta di sospensione o interruzione del Piano abbia effetto. Al verificarsi di tre insoluti consecutivi senza che il Sottoscrittore abbia comunicato
l’esercizio della propria facoltà di sospensione del Piano d’Investimento, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti potrà procedere con la sospensione
d’ufficio dello stesso (il Piano potrà essere riavviato soltanto con invio di nuovo modulo RID). Il pagamento delle rate successive dovrà essere effettuato,
con valuta fissa beneficiario, entro e non oltre, il giorno 10 di ogni mese o il giorno precedente o successivo se festivo, sia in caso di Piano mensile che
trimestrale.
REGOLAMENTO A MEZZO RIMESSA INTERBANCARIA DIRETTA (RID): la prima rata del Piano (sia in caso di Piano mensile che trimestrale) – qualora il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti abbia ricevuto idonea autorizzazione dalla Banca presso la quale il Sottoscrittore intrattiene rapporti di conto corrente
(c.d. Banca domiciliataria) – potrà essere versata entro il secondo mese successivo a quello dell’investimento iniziale per tutti i contratti correttamente
compilati e corredati del modulo RID, ricevuti dal Soggetto Collocatore entro il 15 del mese. Per i contratti ricevuti dal Soggetto Collocatore dopo il 15 del
mese, la prima rata del Piano sarà prelevata a partire dal terzo mese successivo a quello dell’investimento iniziale, qualora sia stata ricevuta
l’autorizzazione da parte della Banca domiciliataria.
REGOLAMENTO A MEZZO BONIFICO PERMANENTE: la prima rata del Piano (sia in caso di Piano mensile che trimestrale) sarà versata entro il secondo
mese successivo a quello dell’investimento iniziale per tutti i contratti correttamente compilati e corredati del mezzo di pagamento ricevuti dal Soggetto
Collocatore entro il 15 del mese. Per i contratti ricevuti dal Soggetto Collocatore dopo il 15 del mese, la prima rata del Piano sarà prelevata a partire dal
terzo mese successivo a quello dell’investimento iniziale.
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Invesco Funds
Modulo di Sottoscrizione
Invesco Funds SICAV si assume la responsabilità della veridicità e
della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente
Modulo di Sottoscrizione
Il presente modulo è l’unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia di Azioni
della
Invesco Funds SICAV
Società di investimento a capitale variabile a struttura multicomparto e multiclasse,
di diritto lussemburghese
00250E15 - 19/02/2015
Prima della sottoscrizione deve essere consegnata all’investitore copia del
Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID).
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Modulo di Sottoscrizione n.
N. Conto Cliente (*)
Collocatore
S
(*) Codice Conto attribuito da ciascun Soggetto Collocatore
1. PRIMO SOTTOSCRITTORE (Persona Fisica - Società o Ente)
Cancella 1
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
M/F
comune di residenza
attività
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
data di nascita
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
numero telefonico
rilasciato da
località
Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza/sede legale)
presso
numero telefonico
indirizzo
comune
CAP
prov.
SECONDO SOTTOSCRITTORE (barrare se inesistente)
Cancella 2
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
M/F
comune di residenza
attività
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
data di nascita
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
numero telefonico
rilasciato da
località
TERZO SOTTOSCRITTORE (barrare se inesistente)
Cancella 3
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
comune di residenza
attività
M/F
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
data di nascita
numero telefonico
rilasciato da
località
Cancella 4
NOMINA DI DELEGATI/PROCURATORI
Con la sottoscrizione del presente modulo il/i sottoscritto/i conferisce/ono incarico al soggetto indicato di seguito affinchè in nome e per conto mio/nostro lo
stesso possa disporre la conversione delle Azioni sottoscritte, il rimborso (anche totale), eventuali ulteriori sottoscrizioni ed ogni altra operazione relativa alle
Azioni della SICAV.
Le autorizzazioni e i poteri conferiti al soggetto indicato saranno validi fino a quando non sarà fatta pervenire al Collocatore la relativa comunicazione di revoca
o di modifica a firma di tutti i sottoscrittori e a mezzo lettera raccomandata a/r e non sia trascorso il tempo ragionevolmente necessario per provvedere alla
modifica delle anagrafiche. È onere del Collocatore procedere all’identificazione (anche ai fini della normativa antiriciclaggio) del Delegato/Procuratore all’atto
della prima operazione sulle Azioni dallo stesso disposta).
indicare cognome e nome, codice fiscale del Delegato/Procuratore
ESTREMI IDENTIFICATIVI DELLA PERSONA CHE AGISCE PER CONTO DEL/I SOTTOSCRITTORE/I
Cancella 5
LEGALE RAPPRESENTANTE
DELEGATO
PROCURATORE (allegare copia dell’atto di attribuzione dei poteri al Legale Rappresentante/Delegato/Procuratore)
cognome e nome
M/F
indirizzo di residenza/sede legale
data di nascita
tipo documento identificativo
Firma Primo Sottoscrittore
Cancella
indirizzo internet
comune di residenza
comune di nascita
numero
prov.
CAP
Stato di nascita
prov.
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
Firma Secondo Sottoscrittore
codice fiscale
rilasciato da
Firma Terzo Sottoscrittore
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stato di residenza
numero telefonico
località
Firma Legale Rappresentante/
Delegato/Procuratore
Cancella 6
2. DIRITTI PATRIMONIALI
Il/I Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni relative all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale e totale, ecc.)
saranno impartite:
solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori
disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori
In caso di mancata opzione, la sottoscrizione si intende effettuata a firme disgiunte. La sottoscrizione si intende sempre effettuata a firme disgiunte
nel caso di collocamento a distanza, salvo ove diversamente consentito dal singolo Collocatore.
3. CARATTERISTICHE DELL’INVESTIMENTO ED IMPORTO CONFERITO
Cancella 7
Il/I Sottoscritto/i accetta/no di investire nella Invesco Funds (d’ora in poi la “SICAV”) al lordo delle commissioni di sottoscrizione e dei costi connessi con
l’intermediazione dei pagamenti e secondo le modalità di seguito indicate:
Versamento in Unica Soluzione per importo
Divisa
,
cifre
lettere
suddiviso tra i comparti di seguito indicati.
L’importo della sottoscrizione relativa ad Azioni di comparti denominati in Dollari USA o in Yen Giapponesi può essere versato direttamente in tali valute
presso i Collocatori che accettano pagamenti in valuta diversa dall’Euro.
Cancella 8
Piano di Investimento (vedi nota 1 sul retro)
di complessive rate mensili
72,
132,
192, del valore unitario di (minimo Euro 100 per le classi A e R - Euro 50 per la classe
E - per comparto, incrementabile di Euro 50 per le classi A e R - Euro 25 per la classe
E - e relativi multipli)
di complessive rate trimestrali
24,
44,
64, del valore unitario di (minimo Euro 300 per le classi A e R ed Euro 150 per la
classe E - per comparto, incrementabile di Euro 150 per le classi A e R - Euro 75 per la
classe E - e relativi multipli)
Euro
,
da corrispondere con cadenza mensile Euro
,
cifre
lettere
trimestrale, pari ad un importo complessivo di
cifre
lettere
con un versamento iniziale di almeno un numero di rate pari ad 1 annualità n.
Euro
,
pari ad un importo di
cifre
lettere
suddiviso tra i comparti di seguito indicati.
4. SCELTA DEI COMPARTI
Il/I Sottoscritto/i accetta/no di investire nei seguenti comparti della SICAV:
Comparti
Classe
di Azioni
Versamento in
Unica Soluzione*
o EUR o USD o JPY
Piano di Investimento**
Versamento iniziale (EUR)
Cancella 9
Rata
Totali
0,00
0,00
* Il Versamento in Unica Soluzione può essere effettuato nella divisa di riferimento del comparto o in Euro. ** Non sono disponibili Piani di Investimento su Azioni di Classe B.
Cancella 10
5. AGEVOLAZIONI FINANZIARIE
A DISCREZIONE DEL SOGGETTO COLLOCATORE
Percentuale di sconto da applicare alle commissioni di ingresso (espressa in multipli di 5 punti percentuali):
%
APPARTENENZA A CATEGORIE SPECIALI
Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di appartenere ad una delle categorie riportate al paragrafo “Agevolazioni Finanziarie” di cui all’Allegato al presente
Modulo di Sottoscrizione.
Cancella
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6. MODALITÀ DI PAGAMENTO
Il/I Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a Invesco Funds mediante:
(AB) ASSEGNO BANCARIO
(AC) ASSEGNO CIRCOLARE
emesso all’ordine di Invesco Funds, ovvero dell’intermediario abilitato, non trasferibile. Per importi inferiori a Euro 2.500 – ovvero al diverso importo di volta in volta
stabilito dalla legge - l’assegno può essere altresì tratto all’ordine del Sottoscrittore e da questi girato a Invesco Funds ovvero all’intermediario abilitato, non trasferibile.
Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Tipo
Numero completo dell’assegno
Banca
Divisa
Importo
,
,
BONIFICO BANCARIO
Divisa
cifre
,
tramite la Banca
lettere
Filiale di
IBAN
sul c/c intestato a Invesco Funds, presso il Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, ovvero presso l’intermediario abilitato. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo.
ADDEBITO IN CONTO
Divisa
cifre
,
lettere
, IBAN
a valere sul c/c n.
Cancella 11
intrattenuto dal/i Sottoscrittore/i presso la Banca collocatrice,
.
Se il Collocatore è Ente Mandatario, lo stesso provvede successivamente - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni
del presente modulo cartaceo. Il presente Modulo di Sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica avanzata, in
conformità con il d.lgs 82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi previsti. Si
specifica che nel caso di sottoscrizione mediante internet il pagamento potrà avvenire esclusivamente mediante bonifico bancario o addebito in conto.
L’importo delle rate successive del Piano di Investimento (vedi nota 1 sul retro) sarà corrisposto mediante:
RID (copia del modulo deve essere allegata alla presente sottoscrizione)
BONIFICO PERMANENTE a favore di Invesco Funds sul c/c intestato a Invesco Funds ovvero a favore dell’intermediario abilitato, presso il Soggetto
Incaricato dei Pagamenti tramite la Banca
Filiale di
ADDEBITO IN CONTO
IBAN
Divisa
cifre
,
a valere sul c/c n.
lettere
, IBAN
intrattenuto dal/i Sottoscrittore/i presso la Banca collocatrice,
.
Se il Collocatore è Ente Mandatario, lo stesso provvede successivamente - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Copia della disposizione deve essere allegata alla presente sottoscrizione. In ogni caso tali mezzi di pagamento dovranno essere attivati con valuta fissa per il beneficiario
il giorno 10 di ogni mese (o il giorno precedente o successivo se festivo).
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti al quale l’operazione è attribuita per l’esecuzione è:
Banca Monte
dei Paschi
di Siena S.p.A.
Banca Sella
Holding S.p.A
BNP Paribas
Securities Services
Succ. di Milano
ICCREA Banca
S.p.A.
RBC Investor & Treasury
Services Bank SA
Milan Branch
Société Générale
Securities
Services S.p.A.
State Street Bank
S.p.A.
State Street Bank S.p.A.
Piattaforma Previnet
Dividendi relativi alle azioni a distribuzione dei proventi
I pagamenti dei dividendi verrano effettuati con bonifico bancario.
Indicare gli estremi del conto corrente:
Cancella 12
Banca:
IBAN
indirizzo della Banca:
• Conferisco/riamo mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti/Soggetto che cura l’offerta in Italia a trasmettere gli ordini alla SICAV in nome proprio e per
mio/nostro conto ed ad espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative all’esecuzione del presente mandato.
Selezionando questa opzione con
la sottoscrizione del presente modulo viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (di seguito Ente Mandatario) perchè questi
provveda, in nome e per conto del Sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la richiesta di sottoscrizione, unitamente ai mezzi di pagamento,
oltre alle richieste di conversione e rimborso.
• Dichiaro/iamo di aver letto e compreso quanto riportato a tergo del presente modulo (dichiarazioni e prese d’atto), di aver ricevuto, esaminato e accettato la versione
in lingua italiana del Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID), insieme al presente Modulo di Sottoscrizione e al relativo allegato; di essere
stato informato che in ogni momento il Prospetto e i documenti in esso menzionati sono resi disponibili gratuitamente all’investitore che ne faccia richiesta.
• Sottoscrivo/iamo per accettazione di tutto quanto sopra.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Luogo
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Legale Rappresentante / Delegato /
Procuratore
Data Sottoscrizione
Cancella 13
SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO O ALL’INCARICATO DEL SOGGETTO COLLOCATORE
CODICE ZONA
Codice Promotore/Filiale
Cognome e Nome del Promotore/Filiale (in stampatello)
CLIENTE DI
Codice Promotore/Filiale
Codice
% Split
% Split
Cognome e Nome del Promotore/Filiale (in stampatello)
Cognome e Nome (in stampatello)
Firma del Promotore Finanziario o – in caso di sottoscrizione in sede – dell’incaricato del Soggetto Collocatore
che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione, facente fede della corretta compilazione e dell’identificazione
personale dei firmatari anche ai sensi della legge n. 231/2007 e successive integrazioni e modifiche.
Pag. 4 di 16
Cancella
IN SEDE
FUORI SEDE
NOTE
Firma
COPIA C - SICAV
SOGGETTI INCARICATI DEI PAGAMENTI
COORDINATE BANCARIE
N. C/C
Cod. BIC
Cod. IBAN*
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
000000000121
000000001001
000000001071
PASCITMM
PASCITMM
PASCITMM
IT27D0103011599000000000121
IT15X0103011599000000001001
IT25N0103011599000000001071
Banca Sella Holding S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
0H6882389780
078882389780
078882389789
SELBIT22
SELBIT22
SELBIT22
IT39H03311223000H6882389780
IT67L0331122300078882389780
IT54U0331122300078882389789
BNP Paribas Securities Services - Succ. di Milano
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
000800776400
000001776400
000071776400
PARBITMM
PARBITMM
PARBITMM
IT62Z0347901600000800776400
IT20S0347901600000001776400
IT69I0347901600000071776400
ICCREA Banca S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
00136400
ICRAITRR
IT07V0800003200000000136400
RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
78200015
78100019
78100023
BILLITMM
BILLITMM
BILLITMM
IT29G0332101600000078200015
IT19F0332101600000078100019
IT04E0332101600000078100023
Société Générale Securities Services S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
000000022337
000000022338
TWOSITMMXXX
TWOSITMMXXX
IT72U0330701719000000022337
IT49V0330701719000000022338
State Street Bank S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
083575820101
133503005099
133503011894
SBOSITMM
SBOSITMM
SBOSITMM
IT79O0316301696083575820101
IT73J0316301696133503005099
IT96A0316301696133503011894
State Street Bank S.p.A. Piattaforma Previnet
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
099392260121
133603011781
133603011917
SBOSITMM
SBOSITMM
SBOSITMM
IT75W0316301696099392260121
IT74V0316301696133603011781
IT44K0316301696133603011917
Gli importi versati con i mezzi di pagamento sopra indicati saranno resi disponibili dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti con le seguenti condizioni di
valuta:
Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Numero Giorni Lavorativi
assegno
bancario
su piazza
(1)
assegno
bancario
fuori piazza
(1)
bonifico
bancario
(3)
(2)
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
1
Banca Sella Holding S.p.A
1
1
1
(4)
BNP Paribas Securities Services - Succ. di Milano
1
1
1
(2)
ICCREA Banca S.p.A.
3
3
(5)
RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch
2
2
1
Société Générale Securities Services S.p.A.
1
1
1
(2)
State Street Bank S.p.A. / State Street Bank S.p.A. Piattaforma
Previnet
2
1
(2)
(1)
(1)
3
assegno
circolare
3
2
(1)
(1)
1
1
(1) Fino ad un massimo di 25 giorni in caso di assegni in divisa diversa dall’Euro
(2) Valuta riconosciuta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti dalla Banca ordinante
(3) Zero giorni in caso di assegno emesso da Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
(4) Valuta riconosciuta a Banca Sella Holding S.p.A. dalla Banca ordinante
(5) Valuta entro il giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante ad ICCREA Banca S.p.A. o quella di
ricezione del bonifico da parte di ICCREA Banca S.p.A., se successiva.
L’addebito in conto è effettuato con valuta riconosciuta dal Collocatore che procede all’addebito.
In caso di versamento effettuato con più mezzi di pagamento tra quelli indicati, ai fini della trasmissione dell’ordine di sottoscrizione si attenderà la
verifica della disponibilità dei fondi per tutti i mezzi di pagamento utilizzati.
Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contante o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopra indicati.
* Sia per i bonifici in Euro che in divisa è indispensabile indicare il codice IBAN.
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7. DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
1.
Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione è effettuata in conformità al vigente Prospetto,
al Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) della SICAV e al presente Modulo di
Sottoscrizione e relativo allegato.
2. Prendo/iamo atto che il prezzo delle Azioni sarà noto con precisione solo nel giorno di valutazione e sulla base
di quel prezzo sarà determinato il numero di Azioni sottoscrivibili con l’importo versato.
3. Dichiaro/iamo di essere a conoscenza che il Sottoscrittore e gli eventuali cointestatari hanno uguali diritti ed
obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la SICAV.
4. Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali.
5. Prendo/iamo atto che le azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate
nel registro degli azionisti a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, per mio/nostro conto e beneficio
pertanto, solo il Soggetto Incaricato dei Pagamenti sarà considerato quale “Azionista iscritto nel Registro”
ai sensi e per gli effetti del Prospetto. Il Sottoscrittore ha facoltà in ogni momento di revocare il mandato al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti;
6. Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del
Primo Sottoscrittore.
7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari e i pagamenti periodici mediante RID sono accettati salvo buon fine
e pertanto mi impegno/ci impegnamo specificatamente fin d’ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato
buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla SICAV
e/o dal collocatore.
8. Prendo/iamo atto che in caso di mancata effettuazione del versamento periodico operato attraverso Bonifico
Bancario Permanente si procederà conseguentemente allo storno dell’operazione.
9. Prendo/iamo atto che, in caso di versamento in Unica Soluzione, le domande di sottoscrizione non possono
essere accettate per importi inferiori a Euro 1.000, ovvero USD 1.500 o JPY 120.000 per comparto per le classi
A, B ed R ed Euro 500 ovvero USD 650 o JPY 40.000 per la classe E; gli importi minimi di sottoscrizione iniziale
e partecipazione minima per le azioni di classe C sono quelli indicati nel Prospetto vigente.
10. Dichiaro/iamo di non essere residente/i negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro
giurisdizione (“soggetto statunitense”) ovvero di non essere residente in Australia (“soggetto australiano”) nè
in Nuova Zelanda (“soggetto neozelandese”) o in Canada (“soggetto canadese), e di non sottoscrivere le Azioni
per conto di un soggetto statunitense ovvero per conto di un soggetto australiano, di un soggetto neozelandese
o di un soggetto canadese.
11. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le Azioni o i diritti sulle stesse a soggetti statunitensi, ovvero a
soggetti australiani, neozelandesi o canadesi, e ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore qualora
assuma/no la qualifica di soggetto statunitense, ovvero la qualifica di soggetto australiano, neozelandese o
canadese.
12. Prendo/iamo atto che i miei /nostri dati personali (i “Dati”) saranno utilizzati per finalità di legge e finalità
collegate e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV tra cui a
titolo esemplificativo, le operazioni di sottoscrizione, rimborso, conversione. I Dati potranno essere comunicati
in Italia e all’estero a corrispondenti della SICAV e a società, enti e istituzioni terze rispetto alla SICAV per
finalità connesse e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV.
13. Con riferimento alla consegna gratuita della documentazione d’offerta (Documento contenente le Informazioni
Chiave per gli Investitori (KIID), modulo di sottoscrizione e allegato al modulo di sottoscrizione), resi edotti della
possibilità di ricevere il Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) su supporto
duraturo non cartaceo, dichiariamo espressamente di esserci avvalsi di tale possibilità e di aver ricevuto
pertanto, prima della sottoscrizione del presente modulo di sottoscrizione, il predetto Documento contenente
le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) su supporto duraturo non cartaceo unitamente alla restante
documentazione cartacea (Modulo di sottoscrizione e Allegato al modulo).
Ai sensi dell’articolo 30, comma 6 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito TUF), l’efficacia dei
contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni
decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare
il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al Soggetto Collocatore. La sospensiva
non riguarda le successive sottoscrizioni di comparti indicati nello stesso Prospetto ed oggetto di
commercializzazione in Italia anche se inseriti nel Prospetto successivamente, per i quali sia stata fornita al
partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi tratta dal Prospetto aggiornato. (1) PIANO DI INVESTIMENTO: è consentito, sia all’atto della prima sottoscrizione che successivamente, effettuare pagamenti di rate aggiuntive (calcolate
a scomputo del numero di rate inizialmente previsto) a condizione che l’importo minimo complessivo di tali rate aggiuntive sia un multiplo intero della
rata standard stabilita all’inizio del rapporto (d’ora in poi “Versamento Aggiuntivo”). Il Sottoscrittore di un Piano di Investimento puo’ destinare l’importo
della rata mensile/trimestrale ad una pluralità di comparti. Il Sottoscrittore può sospendere il pagamento delle rate per poi riprenderlo senza
conseguenze - oppure interrompere in qualsiasi momento il Piano di Investimento. Il Sottoscrittore dovrà comunicare l’esercizio di tali facoltà
(sospensione, riattivazione, interruzione) al Soggetto Incaricato dei Pagamenti per il tramite del proprio Soggetto Collocatore entro e non oltre il giorno
10 (o il giorno immediatamente precedente se il 10 è un giorno festivo) del mese antecedente il mese o il trimestre a partire dal quale si vuole che la
richiesta di sospensione o interruzione del Piano abbia effetto. Al verificarsi di tre insoluti consecutivi senza che il Sottoscrittore abbia comunicato
l’esercizio della propria facoltà di sospensione del Piano d’Investimento, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti potrà procedere con la sospensione
d’ufficio dello stesso (il Piano potrà essere riavviato soltanto con invio di nuovo modulo RID). Il pagamento delle rate successive dovrà essere effettuato,
con valuta fissa beneficiario, entro e non oltre, il giorno 10 di ogni mese o il giorno precedente o successivo se festivo, sia in caso di Piano mensile che
trimestrale.
REGOLAMENTO A MEZZO RIMESSA INTERBANCARIA DIRETTA (RID): la prima rata del Piano (sia in caso di Piano mensile che trimestrale) – qualora il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti abbia ricevuto idonea autorizzazione dalla Banca presso la quale il Sottoscrittore intrattiene rapporti di conto corrente
(c.d. Banca domiciliataria) – potrà essere versata entro il secondo mese successivo a quello dell’investimento iniziale per tutti i contratti correttamente
compilati e corredati del modulo RID, ricevuti dal Soggetto Collocatore entro il 15 del mese. Per i contratti ricevuti dal Soggetto Collocatore dopo il 15 del
mese, la prima rata del Piano sarà prelevata a partire dal terzo mese successivo a quello dell’investimento iniziale, qualora sia stata ricevuta
l’autorizzazione da parte della Banca domiciliataria.
REGOLAMENTO A MEZZO BONIFICO PERMANENTE: la prima rata del Piano (sia in caso di Piano mensile che trimestrale) sarà versata entro il secondo
mese successivo a quello dell’investimento iniziale per tutti i contratti correttamente compilati e corredati del mezzo di pagamento ricevuti dal Soggetto
Collocatore entro il 15 del mese. Per i contratti ricevuti dal Soggetto Collocatore dopo il 15 del mese, la prima rata del Piano sarà prelevata a partire dal
terzo mese successivo a quello dell’investimento iniziale.
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Invesco Funds
Modulo di Sottoscrizione
Invesco Funds SICAV si assume la responsabilità della veridicità e
della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente
Modulo di Sottoscrizione
Il presente modulo è l’unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia di Azioni
della
Invesco Funds SICAV
Società di investimento a capitale variabile a struttura multicomparto e multiclasse,
di diritto lussemburghese
00250E15 - 19/02/2015
Prima della sottoscrizione deve essere consegnata all’investitore copia del
Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID).
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Modulo di Sottoscrizione n.
N. Conto Cliente (*)
Collocatore
S
(*) Codice Conto attribuito da ciascun Soggetto Collocatore
1. PRIMO SOTTOSCRITTORE (Persona Fisica - Società o Ente)
Cancella 1
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
M/F
comune di residenza
attività
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
data di nascita
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
numero telefonico
rilasciato da
località
Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza/sede legale)
presso
numero telefonico
indirizzo
comune
CAP
prov.
SECONDO SOTTOSCRITTORE (barrare se inesistente)
Cancella 2
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
M/F
comune di residenza
attività
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
data di nascita
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
numero telefonico
rilasciato da
località
TERZO SOTTOSCRITTORE (barrare se inesistente)
Cancella 3
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
comune di residenza
attività
M/F
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
data di nascita
numero telefonico
rilasciato da
località
Cancella 4
NOMINA DI DELEGATI/PROCURATORI
Con la sottoscrizione del presente modulo il/i sottoscritto/i conferisce/ono incarico al soggetto indicato di seguito affinchè in nome e per conto mio/nostro lo
stesso possa disporre la conversione delle Azioni sottoscritte, il rimborso (anche totale), eventuali ulteriori sottoscrizioni ed ogni altra operazione relativa alle
Azioni della SICAV.
Le autorizzazioni e i poteri conferiti al soggetto indicato saranno validi fino a quando non sarà fatta pervenire al Collocatore la relativa comunicazione di revoca
o di modifica a firma di tutti i sottoscrittori e a mezzo lettera raccomandata a/r e non sia trascorso il tempo ragionevolmente necessario per provvedere alla
modifica delle anagrafiche. È onere del Collocatore procedere all’identificazione (anche ai fini della normativa antiriciclaggio) del Delegato/Procuratore all’atto
della prima operazione sulle Azioni dallo stesso disposta).
indicare cognome e nome, codice fiscale del Delegato/Procuratore
ESTREMI IDENTIFICATIVI DELLA PERSONA CHE AGISCE PER CONTO DEL/I SOTTOSCRITTORE/I
Cancella 5
LEGALE RAPPRESENTANTE
DELEGATO
PROCURATORE (allegare copia dell’atto di attribuzione dei poteri al Legale Rappresentante/Delegato/Procuratore)
cognome e nome
M/F
indirizzo di residenza/sede legale
data di nascita
tipo documento identificativo
Firma Primo Sottoscrittore
Cancella
indirizzo internet
comune di residenza
comune di nascita
numero
prov.
CAP
Stato di nascita
prov.
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
Firma Secondo Sottoscrittore
codice fiscale
rilasciato da
Firma Terzo Sottoscrittore
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stato di residenza
numero telefonico
località
Firma Legale Rappresentante/
Delegato/Procuratore
Cancella 6
2. DIRITTI PATRIMONIALI
Il/I Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni relative all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale e totale, ecc.)
saranno impartite:
solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori
disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori
In caso di mancata opzione, la sottoscrizione si intende effettuata a firme disgiunte. La sottoscrizione si intende sempre effettuata a firme disgiunte
nel caso di collocamento a distanza, salvo ove diversamente consentito dal singolo Collocatore.
3. CARATTERISTICHE DELL’INVESTIMENTO ED IMPORTO CONFERITO
Cancella 7
Il/I Sottoscritto/i accetta/no di investire nella Invesco Funds (d’ora in poi la “SICAV”) al lordo delle commissioni di sottoscrizione e dei costi connessi con
l’intermediazione dei pagamenti e secondo le modalità di seguito indicate:
Versamento in Unica Soluzione per importo
Divisa
,
cifre
lettere
suddiviso tra i comparti di seguito indicati.
L’importo della sottoscrizione relativa ad Azioni di comparti denominati in Dollari USA o in Yen Giapponesi può essere versato direttamente in tali valute
presso i Collocatori che accettano pagamenti in valuta diversa dall’Euro.
Cancella 8
Piano di Investimento (vedi nota 1 sul retro)
di complessive rate mensili
72,
132,
192, del valore unitario di (minimo Euro 100 per le classi A e R - Euro 50 per la classe
E - per comparto, incrementabile di Euro 50 per le classi A e R - Euro 25 per la classe
E - e relativi multipli)
di complessive rate trimestrali
24,
44,
64, del valore unitario di (minimo Euro 300 per le classi A e R ed Euro 150 per la
classe E - per comparto, incrementabile di Euro 150 per le classi A e R - Euro 75 per la
classe E - e relativi multipli)
Euro
,
da corrispondere con cadenza mensile Euro
,
cifre
lettere
trimestrale, pari ad un importo complessivo di
cifre
lettere
con un versamento iniziale di almeno un numero di rate pari ad 1 annualità n.
Euro
,
pari ad un importo di
cifre
lettere
suddiviso tra i comparti di seguito indicati.
4. SCELTA DEI COMPARTI
Il/I Sottoscritto/i accetta/no di investire nei seguenti comparti della SICAV:
Comparti
Classe
di Azioni
Versamento in
Unica Soluzione*
o EUR o USD o JPY
Piano di Investimento**
Versamento iniziale (EUR)
Cancella 9
Rata
Totali
0,00
0,00
* Il Versamento in Unica Soluzione può essere effettuato nella divisa di riferimento del comparto o in Euro. ** Non sono disponibili Piani di Investimento su Azioni di Classe B.
Cancella 10
5. AGEVOLAZIONI FINANZIARIE
A DISCREZIONE DEL SOGGETTO COLLOCATORE
Percentuale di sconto da applicare alle commissioni di ingresso (espressa in multipli di 5 punti percentuali):
%
APPARTENENZA A CATEGORIE SPECIALI
Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di appartenere ad una delle categorie riportate al paragrafo “Agevolazioni Finanziarie” di cui all’Allegato al presente
Modulo di Sottoscrizione.
Cancella
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6. MODALITÀ DI PAGAMENTO
Il/I Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a Invesco Funds mediante:
(AB) ASSEGNO BANCARIO
(AC) ASSEGNO CIRCOLARE
emesso all’ordine di Invesco Funds, ovvero dell’intermediario abilitato, non trasferibile. Per importi inferiori a Euro 2.500 – ovvero al diverso importo di volta in volta
stabilito dalla legge - l’assegno può essere altresì tratto all’ordine del Sottoscrittore e da questi girato a Invesco Funds ovvero all’intermediario abilitato, non trasferibile.
Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Tipo
Numero completo dell’assegno
Banca
Divisa
Importo
,
,
BONIFICO BANCARIO
Divisa
cifre
,
tramite la Banca
lettere
Filiale di
IBAN
sul c/c intestato a Invesco Funds, presso il Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, ovvero presso l’intermediario abilitato. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo.
ADDEBITO IN CONTO
Divisa
cifre
,
lettere
, IBAN
a valere sul c/c n.
Cancella 11
intrattenuto dal/i Sottoscrittore/i presso la Banca collocatrice,
.
Se il Collocatore è Ente Mandatario, lo stesso provvede successivamente - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni
del presente modulo cartaceo. Il presente Modulo di Sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica avanzata, in
conformità con il d.lgs 82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi previsti. Si
specifica che nel caso di sottoscrizione mediante internet il pagamento potrà avvenire esclusivamente mediante bonifico bancario o addebito in conto.
L’importo delle rate successive del Piano di Investimento (vedi nota 1 sul retro) sarà corrisposto mediante:
RID (copia del modulo deve essere allegata alla presente sottoscrizione)
BONIFICO PERMANENTE a favore di Invesco Funds sul c/c intestato a Invesco Funds ovvero a favore dell’intermediario abilitato, presso il Soggetto
Incaricato dei Pagamenti tramite la Banca
Filiale di
ADDEBITO IN CONTO
IBAN
Divisa
cifre
,
a valere sul c/c n.
lettere
, IBAN
intrattenuto dal/i Sottoscrittore/i presso la Banca collocatrice,
.
Se il Collocatore è Ente Mandatario, lo stesso provvede successivamente - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Copia della disposizione deve essere allegata alla presente sottoscrizione. In ogni caso tali mezzi di pagamento dovranno essere attivati con valuta fissa per il beneficiario
il giorno 10 di ogni mese (o il giorno precedente o successivo se festivo).
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti al quale l’operazione è attribuita per l’esecuzione è:
Banca Monte
dei Paschi
di Siena S.p.A.
Banca Sella
Holding S.p.A
BNP Paribas
Securities Services
Succ. di Milano
ICCREA Banca
S.p.A.
RBC Investor & Treasury
Services Bank SA
Milan Branch
Société Générale
Securities
Services S.p.A.
State Street Bank
S.p.A.
State Street Bank S.p.A.
Piattaforma Previnet
Dividendi relativi alle azioni a distribuzione dei proventi
I pagamenti dei dividendi verrano effettuati con bonifico bancario.
Indicare gli estremi del conto corrente:
Cancella 12
Banca:
IBAN
indirizzo della Banca:
• Conferisco/riamo mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti/Soggetto che cura l’offerta in Italia a trasmettere gli ordini alla SICAV in nome proprio e per
mio/nostro conto ed ad espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative all’esecuzione del presente mandato.
Selezionando questa opzione con
la sottoscrizione del presente modulo viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (di seguito Ente Mandatario) perchè questi
provveda, in nome e per conto del Sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la richiesta di sottoscrizione, unitamente ai mezzi di pagamento,
oltre alle richieste di conversione e rimborso.
• Dichiaro/iamo di aver letto e compreso quanto riportato a tergo del presente modulo (dichiarazioni e prese d’atto), di aver ricevuto, esaminato e accettato la versione
in lingua italiana del Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID), insieme al presente Modulo di Sottoscrizione e al relativo allegato; di essere
stato informato che in ogni momento il Prospetto e i documenti in esso menzionati sono resi disponibili gratuitamente all’investitore che ne faccia richiesta.
• Sottoscrivo/iamo per accettazione di tutto quanto sopra.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Luogo
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Legale Rappresentante / Delegato /
Procuratore
Data Sottoscrizione
Cancella 13
SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO O ALL’INCARICATO DEL SOGGETTO COLLOCATORE
CODICE ZONA
Codice Promotore/Filiale
Cognome e Nome del Promotore/Filiale (in stampatello)
CLIENTE DI
Codice Promotore/Filiale
Codice
% Split
% Split
Cognome e Nome del Promotore/Filiale (in stampatello)
Cognome e Nome (in stampatello)
Firma del Promotore Finanziario o – in caso di sottoscrizione in sede – dell’incaricato del Soggetto Collocatore
che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione, facente fede della corretta compilazione e dell’identificazione
personale dei firmatari anche ai sensi della legge n. 231/2007 e successive integrazioni e modifiche.
Pag. 4 di 16
Cancella
IN SEDE
FUORI SEDE
NOTE
Firma
COPIA D - PROMOTORE FINANZIARIO
SOGGETTI INCARICATI DEI PAGAMENTI
COORDINATE BANCARIE
N. C/C
Cod. BIC
Cod. IBAN*
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
000000000121
000000001001
000000001071
PASCITMM
PASCITMM
PASCITMM
IT27D0103011599000000000121
IT15X0103011599000000001001
IT25N0103011599000000001071
Banca Sella Holding S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
0H6882389780
078882389780
078882389789
SELBIT22
SELBIT22
SELBIT22
IT39H03311223000H6882389780
IT67L0331122300078882389780
IT54U0331122300078882389789
BNP Paribas Securities Services - Succ. di Milano
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
000800776400
000001776400
000071776400
PARBITMM
PARBITMM
PARBITMM
IT62Z0347901600000800776400
IT20S0347901600000001776400
IT69I0347901600000071776400
ICCREA Banca S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
00136400
ICRAITRR
IT07V0800003200000000136400
RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
78200015
78100019
78100023
BILLITMM
BILLITMM
BILLITMM
IT29G0332101600000078200015
IT19F0332101600000078100019
IT04E0332101600000078100023
Société Générale Securities Services S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
000000022337
000000022338
TWOSITMMXXX
TWOSITMMXXX
IT72U0330701719000000022337
IT49V0330701719000000022338
State Street Bank S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
083575820101
133503005099
133503011894
SBOSITMM
SBOSITMM
SBOSITMM
IT79O0316301696083575820101
IT73J0316301696133503005099
IT96A0316301696133503011894
State Street Bank S.p.A. Piattaforma Previnet
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
099392260121
133603011781
133603011917
SBOSITMM
SBOSITMM
SBOSITMM
IT75W0316301696099392260121
IT74V0316301696133603011781
IT44K0316301696133603011917
Gli importi versati con i mezzi di pagamento sopra indicati saranno resi disponibili dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti con le seguenti condizioni di
valuta:
Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Numero Giorni Lavorativi
assegno
bancario
su piazza
(1)
assegno
bancario
fuori piazza
(1)
bonifico
bancario
(3)
(2)
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
1
Banca Sella Holding S.p.A
1
1
1
(4)
BNP Paribas Securities Services - Succ. di Milano
1
1
1
(2)
ICCREA Banca S.p.A.
3
3
(5)
RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch
2
2
1
Société Générale Securities Services S.p.A.
1
1
1
(2)
State Street Bank S.p.A. / State Street Bank S.p.A. Piattaforma
Previnet
2
1
(2)
(1)
(1)
3
assegno
circolare
3
2
(1)
(1)
1
1
(1) Fino ad un massimo di 25 giorni in caso di assegni in divisa diversa dall’Euro
(2) Valuta riconosciuta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti dalla Banca ordinante
(3) Zero giorni in caso di assegno emesso da Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
(4) Valuta riconosciuta a Banca Sella Holding S.p.A. dalla Banca ordinante
(5) Valuta entro il giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante ad ICCREA Banca S.p.A. o quella di
ricezione del bonifico da parte di ICCREA Banca S.p.A., se successiva.
L’addebito in conto è effettuato con valuta riconosciuta dal Collocatore che procede all’addebito.
In caso di versamento effettuato con più mezzi di pagamento tra quelli indicati, ai fini della trasmissione dell’ordine di sottoscrizione si attenderà la
verifica della disponibilità dei fondi per tutti i mezzi di pagamento utilizzati.
Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contante o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopra indicati.
* Sia per i bonifici in Euro che in divisa è indispensabile indicare il codice IBAN.
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7. DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
1.
Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione è effettuata in conformità al vigente Prospetto,
al Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) della SICAV e al presente Modulo di
Sottoscrizione e relativo allegato.
2. Prendo/iamo atto che il prezzo delle Azioni sarà noto con precisione solo nel giorno di valutazione e sulla base
di quel prezzo sarà determinato il numero di Azioni sottoscrivibili con l’importo versato.
3. Dichiaro/iamo di essere a conoscenza che il Sottoscrittore e gli eventuali cointestatari hanno uguali diritti ed
obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la SICAV.
4. Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali.
5. Prendo/iamo atto che le azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate
nel registro degli azionisti a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, per mio/nostro conto e beneficio
pertanto, solo il Soggetto Incaricato dei Pagamenti sarà considerato quale “Azionista iscritto nel Registro”
ai sensi e per gli effetti del Prospetto. Il Sottoscrittore ha facoltà in ogni momento di revocare il mandato al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti;
6. Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del
Primo Sottoscrittore.
7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari e i pagamenti periodici mediante RID sono accettati salvo buon fine
e pertanto mi impegno/ci impegnamo specificatamente fin d’ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato
buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla SICAV
e/o dal collocatore.
8. Prendo/iamo atto che in caso di mancata effettuazione del versamento periodico operato attraverso Bonifico
Bancario Permanente si procederà conseguentemente allo storno dell’operazione.
9. Prendo/iamo atto che, in caso di versamento in Unica Soluzione, le domande di sottoscrizione non possono
essere accettate per importi inferiori a Euro 1.000, ovvero USD 1.500 o JPY 120.000 per comparto per le classi
A, B ed R ed Euro 500 ovvero USD 650 o JPY 40.000 per la classe E; gli importi minimi di sottoscrizione iniziale
e partecipazione minima per le azioni di classe C sono quelli indicati nel Prospetto vigente.
10. Dichiaro/iamo di non essere residente/i negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro
giurisdizione (“soggetto statunitense”) ovvero di non essere residente in Australia (“soggetto australiano”) nè
in Nuova Zelanda (“soggetto neozelandese”) o in Canada (“soggetto canadese), e di non sottoscrivere le Azioni
per conto di un soggetto statunitense ovvero per conto di un soggetto australiano, di un soggetto neozelandese
o di un soggetto canadese.
11. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le Azioni o i diritti sulle stesse a soggetti statunitensi, ovvero a
soggetti australiani, neozelandesi o canadesi, e ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore qualora
assuma/no la qualifica di soggetto statunitense, ovvero la qualifica di soggetto australiano, neozelandese o
canadese.
12. Prendo/iamo atto che i miei /nostri dati personali (i “Dati”) saranno utilizzati per finalità di legge e finalità
collegate e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV tra cui a
titolo esemplificativo, le operazioni di sottoscrizione, rimborso, conversione. I Dati potranno essere comunicati
in Italia e all’estero a corrispondenti della SICAV e a società, enti e istituzioni terze rispetto alla SICAV per
finalità connesse e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV.
13. Con riferimento alla consegna gratuita della documentazione d’offerta (Documento contenente le Informazioni
Chiave per gli Investitori (KIID), modulo di sottoscrizione e allegato al modulo di sottoscrizione), resi edotti della
possibilità di ricevere il Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) su supporto
duraturo non cartaceo, dichiariamo espressamente di esserci avvalsi di tale possibilità e di aver ricevuto
pertanto, prima della sottoscrizione del presente modulo di sottoscrizione, il predetto Documento contenente
le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) su supporto duraturo non cartaceo unitamente alla restante
documentazione cartacea (Modulo di sottoscrizione e Allegato al modulo).
Ai sensi dell’articolo 30, comma 6 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito TUF), l’efficacia dei
contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni
decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare
il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al Soggetto Collocatore. La sospensiva
non riguarda le successive sottoscrizioni di comparti indicati nello stesso Prospetto ed oggetto di
commercializzazione in Italia anche se inseriti nel Prospetto successivamente, per i quali sia stata fornita al
partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi tratta dal Prospetto aggiornato. (1) PIANO DI INVESTIMENTO: è consentito, sia all’atto della prima sottoscrizione che successivamente, effettuare pagamenti di rate aggiuntive (calcolate
a scomputo del numero di rate inizialmente previsto) a condizione che l’importo minimo complessivo di tali rate aggiuntive sia un multiplo intero della
rata standard stabilita all’inizio del rapporto (d’ora in poi “Versamento Aggiuntivo”). Il Sottoscrittore di un Piano di Investimento puo’ destinare l’importo
della rata mensile/trimestrale ad una pluralità di comparti. Il Sottoscrittore può sospendere il pagamento delle rate per poi riprenderlo senza
conseguenze - oppure interrompere in qualsiasi momento il Piano di Investimento. Il Sottoscrittore dovrà comunicare l’esercizio di tali facoltà
(sospensione, riattivazione, interruzione) al Soggetto Incaricato dei Pagamenti per il tramite del proprio Soggetto Collocatore entro e non oltre il giorno
10 (o il giorno immediatamente precedente se il 10 è un giorno festivo) del mese antecedente il mese o il trimestre a partire dal quale si vuole che la
richiesta di sospensione o interruzione del Piano abbia effetto. Al verificarsi di tre insoluti consecutivi senza che il Sottoscrittore abbia comunicato
l’esercizio della propria facoltà di sospensione del Piano d’Investimento, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti potrà procedere con la sospensione
d’ufficio dello stesso (il Piano potrà essere riavviato soltanto con invio di nuovo modulo RID). Il pagamento delle rate successive dovrà essere effettuato,
con valuta fissa beneficiario, entro e non oltre, il giorno 10 di ogni mese o il giorno precedente o successivo se festivo, sia in caso di Piano mensile che
trimestrale.
REGOLAMENTO A MEZZO RIMESSA INTERBANCARIA DIRETTA (RID): la prima rata del Piano (sia in caso di Piano mensile che trimestrale) – qualora il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti abbia ricevuto idonea autorizzazione dalla Banca presso la quale il Sottoscrittore intrattiene rapporti di conto corrente
(c.d. Banca domiciliataria) – potrà essere versata entro il secondo mese successivo a quello dell’investimento iniziale per tutti i contratti correttamente
compilati e corredati del modulo RID, ricevuti dal Soggetto Collocatore entro il 15 del mese. Per i contratti ricevuti dal Soggetto Collocatore dopo il 15 del
mese, la prima rata del Piano sarà prelevata a partire dal terzo mese successivo a quello dell’investimento iniziale, qualora sia stata ricevuta
l’autorizzazione da parte della Banca domiciliataria.
REGOLAMENTO A MEZZO BONIFICO PERMANENTE: la prima rata del Piano (sia in caso di Piano mensile che trimestrale) sarà versata entro il secondo
mese successivo a quello dell’investimento iniziale per tutti i contratti correttamente compilati e corredati del mezzo di pagamento ricevuti dal Soggetto
Collocatore entro il 15 del mese. Per i contratti ricevuti dal Soggetto Collocatore dopo il 15 del mese, la prima rata del Piano sarà prelevata a partire dal
terzo mese successivo a quello dell’investimento iniziale.
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Invesco Funds
Modulo di Sottoscrizione
Invesco Funds SICAV si assume la responsabilità della veridicità e
della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente
Modulo di Sottoscrizione
Il presente modulo è l’unico valido ai fini della sottoscrizione in Italia di Azioni
della
Invesco Funds SICAV
Società di investimento a capitale variabile a struttura multicomparto e multiclasse,
di diritto lussemburghese
00250E15 - 19/02/2015
Prima della sottoscrizione deve essere consegnata all’investitore copia del
Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID).
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Modulo di Sottoscrizione n.
N. Conto Cliente (*)
Collocatore
S
(*) Codice Conto attribuito da ciascun Soggetto Collocatore
1. PRIMO SOTTOSCRITTORE (Persona Fisica - Società o Ente)
Cancella 1
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
M/F
comune di residenza
attività
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
data di nascita
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
numero telefonico
rilasciato da
località
Indirizzo di corrispondenza (da indicare solo se diverso da quello di residenza/sede legale)
presso
numero telefonico
indirizzo
comune
CAP
prov.
SECONDO SOTTOSCRITTORE (barrare se inesistente)
Cancella 2
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
M/F
comune di residenza
attività
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
data di nascita
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
numero telefonico
rilasciato da
località
TERZO SOTTOSCRITTORE (barrare se inesistente)
Cancella 3
cognome e nome/denominazione
persona giuridica (SI/NO)
indirizzo di residenza/sede legale
comune di residenza
attività
M/F
indirizzo internet
CAP
prov.
codice fiscale
comune di nascita
prov.
partita IVA
Stato di nascita
tipo documento identificativo
numero
stato di residenza
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
data di nascita
numero telefonico
rilasciato da
località
Cancella 4
NOMINA DI DELEGATI/PROCURATORI
Con la sottoscrizione del presente modulo il/i sottoscritto/i conferisce/ono incarico al soggetto indicato di seguito affinchè in nome e per conto mio/nostro lo
stesso possa disporre la conversione delle Azioni sottoscritte, il rimborso (anche totale), eventuali ulteriori sottoscrizioni ed ogni altra operazione relativa alle
Azioni della SICAV.
Le autorizzazioni e i poteri conferiti al soggetto indicato saranno validi fino a quando non sarà fatta pervenire al Collocatore la relativa comunicazione di revoca
o di modifica a firma di tutti i sottoscrittori e a mezzo lettera raccomandata a/r e non sia trascorso il tempo ragionevolmente necessario per provvedere alla
modifica delle anagrafiche. È onere del Collocatore procedere all’identificazione (anche ai fini della normativa antiriciclaggio) del Delegato/Procuratore all’atto
della prima operazione sulle Azioni dallo stesso disposta).
indicare cognome e nome, codice fiscale del Delegato/Procuratore
ESTREMI IDENTIFICATIVI DELLA PERSONA CHE AGISCE PER CONTO DEL/I SOTTOSCRITTORE/I
Cancella 5
LEGALE RAPPRESENTANTE
DELEGATO
PROCURATORE (allegare copia dell’atto di attribuzione dei poteri al Legale Rappresentante/Delegato/Procuratore)
cognome e nome
M/F
indirizzo di residenza/sede legale
data di nascita
tipo documento identificativo
Firma Primo Sottoscrittore
Cancella
indirizzo internet
comune di residenza
comune di nascita
numero
prov.
CAP
Stato di nascita
prov.
cittadinanza
data di rilascio (gg/mm/aaaa)
Firma Secondo Sottoscrittore
codice fiscale
rilasciato da
Firma Terzo Sottoscrittore
Pag. 2 di 16
stato di residenza
numero telefonico
località
Firma Legale Rappresentante/
Delegato/Procuratore
Cancella 6
2. DIRITTI PATRIMONIALI
Il/I Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni relative all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale e totale, ecc.)
saranno impartite:
solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori
disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori
In caso di mancata opzione, la sottoscrizione si intende effettuata a firme disgiunte. La sottoscrizione si intende sempre effettuata a firme disgiunte
nel caso di collocamento a distanza, salvo ove diversamente consentito dal singolo Collocatore.
3. CARATTERISTICHE DELL’INVESTIMENTO ED IMPORTO CONFERITO
Cancella 7
Il/I Sottoscritto/i accetta/no di investire nella Invesco Funds (d’ora in poi la “SICAV”) al lordo delle commissioni di sottoscrizione e dei costi connessi con
l’intermediazione dei pagamenti e secondo le modalità di seguito indicate:
Versamento in Unica Soluzione per importo
Divisa
,
cifre
lettere
suddiviso tra i comparti di seguito indicati.
L’importo della sottoscrizione relativa ad Azioni di comparti denominati in Dollari USA o in Yen Giapponesi può essere versato direttamente in tali valute
presso i Collocatori che accettano pagamenti in valuta diversa dall’Euro.
Cancella 8
Piano di Investimento (vedi nota 1 sul retro)
di complessive rate mensili
72,
132,
192, del valore unitario di (minimo Euro 100 per le classi A e R - Euro 50 per la classe
E - per comparto, incrementabile di Euro 50 per le classi A e R - Euro 25 per la classe
E - e relativi multipli)
di complessive rate trimestrali
24,
44,
64, del valore unitario di (minimo Euro 300 per le classi A e R ed Euro 150 per la
classe E - per comparto, incrementabile di Euro 150 per le classi A e R - Euro 75 per la
classe E - e relativi multipli)
Euro
,
da corrispondere con cadenza mensile Euro
,
cifre
lettere
trimestrale, pari ad un importo complessivo di
cifre
lettere
con un versamento iniziale di almeno un numero di rate pari ad 1 annualità n.
Euro
,
pari ad un importo di
cifre
lettere
suddiviso tra i comparti di seguito indicati.
4. SCELTA DEI COMPARTI
Il/I Sottoscritto/i accetta/no di investire nei seguenti comparti della SICAV:
Comparti
Classe
di Azioni
Versamento in
Unica Soluzione*
o EUR o USD o JPY
Piano di Investimento**
Versamento iniziale (EUR)
Cancella 9
Rata
Totali
0,00
0,00
* Il Versamento in Unica Soluzione può essere effettuato nella divisa di riferimento del comparto o in Euro. ** Non sono disponibili Piani di Investimento su Azioni di Classe B.
Cancella 10
5. AGEVOLAZIONI FINANZIARIE
A DISCREZIONE DEL SOGGETTO COLLOCATORE
Percentuale di sconto da applicare alle commissioni di ingresso (espressa in multipli di 5 punti percentuali):
%
APPARTENENZA A CATEGORIE SPECIALI
Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di appartenere ad una delle categorie riportate al paragrafo “Agevolazioni Finanziarie” di cui all’Allegato al presente
Modulo di Sottoscrizione.
Cancella
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6. MODALITÀ DI PAGAMENTO
Il/I Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a Invesco Funds mediante:
(AB) ASSEGNO BANCARIO
(AC) ASSEGNO CIRCOLARE
emesso all’ordine di Invesco Funds, ovvero dell’intermediario abilitato, non trasferibile. Per importi inferiori a Euro 2.500 – ovvero al diverso importo di volta in volta
stabilito dalla legge - l’assegno può essere altresì tratto all’ordine del Sottoscrittore e da questi girato a Invesco Funds ovvero all’intermediario abilitato, non trasferibile.
Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Tipo
Numero completo dell’assegno
Banca
Divisa
Importo
,
,
BONIFICO BANCARIO
Divisa
cifre
,
tramite la Banca
lettere
Filiale di
IBAN
sul c/c intestato a Invesco Funds, presso il Soggetto Incaricato dei
Pagamenti, ovvero presso l’intermediario abilitato. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo.
ADDEBITO IN CONTO
Divisa
cifre
,
lettere
, IBAN
a valere sul c/c n.
Cancella 11
intrattenuto dal/i Sottoscrittore/i presso la Banca collocatrice,
.
Se il Collocatore è Ente Mandatario, lo stesso provvede successivamente - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni
del presente modulo cartaceo. Il presente Modulo di Sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica avanzata, in
conformità con il d.lgs 82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi previsti. Si
specifica che nel caso di sottoscrizione mediante internet il pagamento potrà avvenire esclusivamente mediante bonifico bancario o addebito in conto.
L’importo delle rate successive del Piano di Investimento (vedi nota 1 sul retro) sarà corrisposto mediante:
RID (copia del modulo deve essere allegata alla presente sottoscrizione)
BONIFICO PERMANENTE a favore di Invesco Funds sul c/c intestato a Invesco Funds ovvero a favore dell’intermediario abilitato, presso il Soggetto
Incaricato dei Pagamenti tramite la Banca
Filiale di
ADDEBITO IN CONTO
IBAN
Divisa
cifre
,
a valere sul c/c n.
lettere
, IBAN
intrattenuto dal/i Sottoscrittore/i presso la Banca collocatrice,
.
Se il Collocatore è Ente Mandatario, lo stesso provvede successivamente - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
Copia della disposizione deve essere allegata alla presente sottoscrizione. In ogni caso tali mezzi di pagamento dovranno essere attivati con valuta fissa per il beneficiario
il giorno 10 di ogni mese (o il giorno precedente o successivo se festivo).
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti al quale l’operazione è attribuita per l’esecuzione è:
Banca Monte
dei Paschi
di Siena S.p.A.
Banca Sella
Holding S.p.A
BNP Paribas
Securities Services
Succ. di Milano
ICCREA Banca
S.p.A.
RBC Investor & Treasury
Services Bank SA
Milan Branch
Société Générale
Securities
Services S.p.A.
State Street Bank
S.p.A.
State Street Bank S.p.A.
Piattaforma Previnet
Dividendi relativi alle azioni a distribuzione dei proventi
I pagamenti dei dividendi verrano effettuati con bonifico bancario.
Indicare gli estremi del conto corrente:
Cancella 12
Banca:
IBAN
indirizzo della Banca:
• Conferisco/riamo mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti/Soggetto che cura l’offerta in Italia a trasmettere gli ordini alla SICAV in nome proprio e per
mio/nostro conto ed ad espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative all’esecuzione del presente mandato.
Selezionando questa opzione con
la sottoscrizione del presente modulo viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (di seguito Ente Mandatario) perchè questi
provveda, in nome e per conto del Sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la richiesta di sottoscrizione, unitamente ai mezzi di pagamento,
oltre alle richieste di conversione e rimborso.
• Dichiaro/iamo di aver letto e compreso quanto riportato a tergo del presente modulo (dichiarazioni e prese d’atto), di aver ricevuto, esaminato e accettato la versione
in lingua italiana del Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID), insieme al presente Modulo di Sottoscrizione e al relativo allegato; di essere
stato informato che in ogni momento il Prospetto e i documenti in esso menzionati sono resi disponibili gratuitamente all’investitore che ne faccia richiesta.
• Sottoscrivo/iamo per accettazione di tutto quanto sopra.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Luogo
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Legale Rappresentante / Delegato /
Procuratore
Data Sottoscrizione
Cancella 13
SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO O ALL’INCARICATO DEL SOGGETTO COLLOCATORE
CODICE ZONA
Codice Promotore/Filiale
Cognome e Nome del Promotore/Filiale (in stampatello)
CLIENTE DI
Codice Promotore/Filiale
Codice
% Split
% Split
Cognome e Nome del Promotore/Filiale (in stampatello)
Cognome e Nome (in stampatello)
Firma del Promotore Finanziario o – in caso di sottoscrizione in sede – dell’incaricato del Soggetto Collocatore
che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione, facente fede della corretta compilazione e dell’identificazione
personale dei firmatari anche ai sensi della legge n. 231/2007 e successive integrazioni e modifiche.
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Cancella
IN SEDE
FUORI SEDE
NOTE
Firma
COPIA E - SOTTOSCRITTORE
SOGGETTI INCARICATI DEI PAGAMENTI
COORDINATE BANCARIE
N. C/C
Cod. BIC
Cod. IBAN*
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
000000000121
000000001001
000000001071
PASCITMM
PASCITMM
PASCITMM
IT27D0103011599000000000121
IT15X0103011599000000001001
IT25N0103011599000000001071
Banca Sella Holding S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
0H6882389780
078882389780
078882389789
SELBIT22
SELBIT22
SELBIT22
IT39H03311223000H6882389780
IT67L0331122300078882389780
IT54U0331122300078882389789
BNP Paribas Securities Services - Succ. di Milano
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
000800776400
000001776400
000071776400
PARBITMM
PARBITMM
PARBITMM
IT62Z0347901600000800776400
IT20S0347901600000001776400
IT69I0347901600000071776400
ICCREA Banca S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
00136400
ICRAITRR
IT07V0800003200000000136400
RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
78200015
78100019
78100023
BILLITMM
BILLITMM
BILLITMM
IT29G0332101600000078200015
IT19F0332101600000078100019
IT04E0332101600000078100023
Société Générale Securities Services S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
000000022337
000000022338
TWOSITMMXXX
TWOSITMMXXX
IT72U0330701719000000022337
IT49V0330701719000000022338
State Street Bank S.p.A.
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
083575820101
133503005099
133503011894
SBOSITMM
SBOSITMM
SBOSITMM
IT79O0316301696083575820101
IT73J0316301696133503005099
IT96A0316301696133503011894
State Street Bank S.p.A. Piattaforma Previnet
Versamenti in Unica Soluzione e Piani di Investimento in EUR
Versamenti in Unica Soluzione in USD
Versamenti in Unica Soluzione in JPY
099392260121
133603011781
133603011917
SBOSITMM
SBOSITMM
SBOSITMM
IT75W0316301696099392260121
IT74V0316301696133603011781
IT44K0316301696133603011917
Gli importi versati con i mezzi di pagamento sopra indicati saranno resi disponibili dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti con le seguenti condizioni di
valuta:
Soggetto Incaricato dei Pagamenti
Numero Giorni Lavorativi
assegno
bancario
su piazza
(1)
assegno
bancario
fuori piazza
(1)
bonifico
bancario
(3)
(2)
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
1
Banca Sella Holding S.p.A
1
1
1
(4)
BNP Paribas Securities Services - Succ. di Milano
1
1
1
(2)
ICCREA Banca S.p.A.
3
3
(5)
RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch
2
2
1
Société Générale Securities Services S.p.A.
1
1
1
(2)
State Street Bank S.p.A. / State Street Bank S.p.A. Piattaforma
Previnet
2
1
(2)
(1)
(1)
3
assegno
circolare
3
2
(1)
(1)
1
1
(1) Fino ad un massimo di 25 giorni in caso di assegni in divisa diversa dall’Euro
(2) Valuta riconosciuta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti dalla Banca ordinante
(3) Zero giorni in caso di assegno emesso da Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.
(4) Valuta riconosciuta a Banca Sella Holding S.p.A. dalla Banca ordinante
(5) Valuta entro il giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante ad ICCREA Banca S.p.A. o quella di
ricezione del bonifico da parte di ICCREA Banca S.p.A., se successiva.
L’addebito in conto è effettuato con valuta riconosciuta dal Collocatore che procede all’addebito.
In caso di versamento effettuato con più mezzi di pagamento tra quelli indicati, ai fini della trasmissione dell’ordine di sottoscrizione si attenderà la
verifica della disponibilità dei fondi per tutti i mezzi di pagamento utilizzati.
Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contante o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopra indicati.
* Sia per i bonifici in Euro che in divisa è indispensabile indicare il codice IBAN.
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7. DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
1.
Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione è effettuata in conformità al vigente Prospetto,
al Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) della SICAV e al presente Modulo di
Sottoscrizione e relativo allegato.
2. Prendo/iamo atto che il prezzo delle Azioni sarà noto con precisione solo nel giorno di valutazione e sulla base
di quel prezzo sarà determinato il numero di Azioni sottoscrivibili con l’importo versato.
3. Dichiaro/iamo di essere a conoscenza che il Sottoscrittore e gli eventuali cointestatari hanno uguali diritti ed
obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la SICAV.
4. Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali.
5. Prendo/iamo atto che le azioni saranno emesse in forma nominativa, non comprovate da certificati, registrate
nel registro degli azionisti a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, per mio/nostro conto e beneficio
pertanto, solo il Soggetto Incaricato dei Pagamenti sarà considerato quale “Azionista iscritto nel Registro”
ai sensi e per gli effetti del Prospetto. Il Sottoscrittore ha facoltà in ogni momento di revocare il mandato al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti;
6. Prendo/iamo atto che, salvo diretta specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del
Primo Sottoscrittore.
7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari e i pagamenti periodici mediante RID sono accettati salvo buon fine
e pertanto mi impegno/ci impegnamo specificatamente fin d’ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato
buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla SICAV
e/o dal collocatore.
8. Prendo/iamo atto che in caso di mancata effettuazione del versamento periodico operato attraverso Bonifico
Bancario Permanente si procederà conseguentemente allo storno dell’operazione.
9. Prendo/iamo atto che, in caso di versamento in Unica Soluzione, le domande di sottoscrizione non possono
essere accettate per importi inferiori a Euro 1.000, ovvero USD 1.500 o JPY 120.000 per comparto per le classi
A, B ed R ed Euro 500 ovvero USD 650 o JPY 40.000 per la classe E; gli importi minimi di sottoscrizione iniziale
e partecipazione minima per le azioni di classe C sono quelli indicati nel Prospetto vigente.
10. Dichiaro/iamo di non essere residente/i negli Stati Uniti d’America o in uno dei territori soggetti alla loro
giurisdizione (“soggetto statunitense”) ovvero di non essere residente in Australia (“soggetto australiano”) nè
in Nuova Zelanda (“soggetto neozelandese”) o in Canada (“soggetto canadese), e di non sottoscrivere le Azioni
per conto di un soggetto statunitense ovvero per conto di un soggetto australiano, di un soggetto neozelandese
o di un soggetto canadese.
11. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le Azioni o i diritti sulle stesse a soggetti statunitensi, ovvero a
soggetti australiani, neozelandesi o canadesi, e ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore qualora
assuma/no la qualifica di soggetto statunitense, ovvero la qualifica di soggetto australiano, neozelandese o
canadese.
12. Prendo/iamo atto che i miei /nostri dati personali (i “Dati”) saranno utilizzati per finalità di legge e finalità
collegate e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV tra cui a
titolo esemplificativo, le operazioni di sottoscrizione, rimborso, conversione. I Dati potranno essere comunicati
in Italia e all’estero a corrispondenti della SICAV e a società, enti e istituzioni terze rispetto alla SICAV per
finalità connesse e strumentali alla gestione ed amministrazione della mia/nostra partecipazione nella SICAV.
13. Con riferimento alla consegna gratuita della documentazione d’offerta (Documento contenente le Informazioni
Chiave per gli Investitori (KIID), modulo di sottoscrizione e allegato al modulo di sottoscrizione), resi edotti della
possibilità di ricevere il Documento contenente le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) su supporto
duraturo non cartaceo, dichiariamo espressamente di esserci avvalsi di tale possibilità e di aver ricevuto
pertanto, prima della sottoscrizione del presente modulo di sottoscrizione, il predetto Documento contenente
le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) su supporto duraturo non cartaceo unitamente alla restante
documentazione cartacea (Modulo di sottoscrizione e Allegato al modulo).
Ai sensi dell’articolo 30, comma 6 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito TUF), l’efficacia dei
contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni
decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare
il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al Soggetto Collocatore. La sospensiva
non riguarda le successive sottoscrizioni di comparti indicati nello stesso Prospetto ed oggetto di
commercializzazione in Italia anche se inseriti nel Prospetto successivamente, per i quali sia stata fornita al
partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi tratta dal Prospetto aggiornato. (1) PIANO DI INVESTIMENTO: è consentito, sia all’atto della prima sottoscrizione che successivamente, effettuare pagamenti di rate aggiuntive (calcolate
a scomputo del numero di rate inizialmente previsto) a condizione che l’importo minimo complessivo di tali rate aggiuntive sia un multiplo intero della
rata standard stabilita all’inizio del rapporto (d’ora in poi “Versamento Aggiuntivo”). Il Sottoscrittore di un Piano di Investimento puo’ destinare l’importo
della rata mensile/trimestrale ad una pluralità di comparti. Il Sottoscrittore può sospendere il pagamento delle rate per poi riprenderlo senza
conseguenze - oppure interrompere in qualsiasi momento il Piano di Investimento. Il Sottoscrittore dovrà comunicare l’esercizio di tali facoltà
(sospensione, riattivazione, interruzione) al Soggetto Incaricato dei Pagamenti per il tramite del proprio Soggetto Collocatore entro e non oltre il giorno
10 (o il giorno immediatamente precedente se il 10 è un giorno festivo) del mese antecedente il mese o il trimestre a partire dal quale si vuole che la
richiesta di sospensione o interruzione del Piano abbia effetto. Al verificarsi di tre insoluti consecutivi senza che il Sottoscrittore abbia comunicato
l’esercizio della propria facoltà di sospensione del Piano d’Investimento, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti potrà procedere con la sospensione
d’ufficio dello stesso (il Piano potrà essere riavviato soltanto con invio di nuovo modulo RID). Il pagamento delle rate successive dovrà essere effettuato,
con valuta fissa beneficiario, entro e non oltre, il giorno 10 di ogni mese o il giorno precedente o successivo se festivo, sia in caso di Piano mensile che
trimestrale.
REGOLAMENTO A MEZZO RIMESSA INTERBANCARIA DIRETTA (RID): la prima rata del Piano (sia in caso di Piano mensile che trimestrale) – qualora il
Soggetto Incaricato dei Pagamenti abbia ricevuto idonea autorizzazione dalla Banca presso la quale il Sottoscrittore intrattiene rapporti di conto corrente
(c.d. Banca domiciliataria) – potrà essere versata entro il secondo mese successivo a quello dell’investimento iniziale per tutti i contratti correttamente
compilati e corredati del modulo RID, ricevuti dal Soggetto Collocatore entro il 15 del mese. Per i contratti ricevuti dal Soggetto Collocatore dopo il 15 del
mese, la prima rata del Piano sarà prelevata a partire dal terzo mese successivo a quello dell’investimento iniziale, qualora sia stata ricevuta
l’autorizzazione da parte della Banca domiciliataria.
REGOLAMENTO A MEZZO BONIFICO PERMANENTE: la prima rata del Piano (sia in caso di Piano mensile che trimestrale) sarà versata entro il secondo
mese successivo a quello dell’investimento iniziale per tutti i contratti correttamente compilati e corredati del mezzo di pagamento ricevuti dal Soggetto
Collocatore entro il 15 del mese. Per i contratti ricevuti dal Soggetto Collocatore dopo il 15 del mese, la prima rata del Piano sarà prelevata a partire dal
terzo mese successivo a quello dell’investimento iniziale.
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Invesco Funds
Allegato al Modulo di Sottoscrizione
Informazioni concernenti il collocamento in Italia delle Azioni della
Invesco Funds SICAV
Società di investimento a capitale variabile a struttura multicomparto e multiclasse, di diritto lussemburghese
Il presente documento è stato depositato presso la CONSOB in data 18/02/2015 ed è valido a decorrere
dal 19/02/2015.
Classi e fondi oggetto di commercializzazione in Italia:
Classe A
Classe B
Classe C
Classe E
Classe R
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
LU0102737904
10/04/07
LU0100597557
10/04/07
LU0115143595
21/05/01
–
–
–
LU0243958047
10/04/07
LU0243958393
25/09/06
LU0607521928
09/05/11
LU0607522066
09/05/11
LU0607521415
09/05/11
LU0607519948
03/10/11
Fondi Monetari
Invesco Euro Reserve Fund
Invesco USD Reserve Fund
Fondi Obbligazionari:
Europa:
Invesco Euro Corporate Bond Fund
Invesco Euro Corporate Bond Fund (DM)
Invesco Euro Inflation-Linked Bond Fund
Invesco Euro Short Term Bond Fund
Invesco European Bond Fund
Invesco European Bond Fund (DS)
America e Asia:
Invesco US High Yield Bond Fund
Invesco US High Yield Bond Fund (DMF)
Invesco US High Yield Bond Fund (DA)
Invesco US High Yield Bond Fund (EH)
Invesco US High Yield Bond Fund (DA/EH)
Invesco Renminbi Fixed Income Fund
Invesco Renminbi Fixed Income Fund (EUR/DA)
Invesco Asian Bond Fund
Invesco Asian Bond Fund (DM)
Invesco Asian Bond Fund (EUR/DA)
Paesi Emergenti:
Invesco Emerging Local Currencies Debt Fund
Invesco Emerging Local Currencies Debt Fund (DMF)
Invesco Emerging Local Currencies Debt Fund (EH)
Invesco Emerging Local Currencies Debt Fund (DM/EH)
Invesco Emerging Market Corporate Bond Fund
Invesco Emerging Market Corporate Bond Fund (DMF)
Invesco Emerging Market Corporate Bond Fund (EH)
00250E15 - 19/02/2015
Invesco Emerging Market Corporate Bond Fund (DM/EH)
LU0102737730
06/05/00
LU0028121183
27/06/97
–
LU0243957825
25/09/06
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03/05/10
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01/04/05
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03/10/11
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02/02/98
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06/09/10
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06/10/14
–
–
–
–
–
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06/10/14
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03/09/12
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10/04/07
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03/10/11
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10/04/07
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01/04/05
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03/10/11
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21/05/01
–
–
–
–
–
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19/02/14
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03/09/12
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–
–
–
–
–
–
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03/09/12
–
–
LU0794787845
03/09/12
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03/09/12
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03/09/12
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03/09/12
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09/01/12
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–
–
–
–
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03/09/12
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–
–
–
–
–
–
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03/09/12
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03/09/12
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03/09/12
–
–
–
–
–
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09/01/12
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09/01/12
–
–
–
–
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03/09/12
–
–
–
–
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12/11/07
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17/11/08
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06/10/14
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12/11/07
–
–
–
–
LU0607522140
09/05/11
–
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17/11/08
–
–
–
–
LU1075208303
06/10/14
–
–
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03/10/11
–
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–
–
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03/10/11
–
LU0607517819
03/10/11
–
–
–
–
LU0607518205
09/01/12
LU1075208642
06/10/14
–
segue
Legenda:
DM: distribuzione mensile | DMF: distribuzione mensile a tasso fisso | DM-1: distribuzione mensile - 1 | DML: distribuzione mensile lorda | DT: distribuzione
trimestrale | DTL: distribuzione trimestrale lorda | DS: distribuzione semestrale | DA: distribuzione annuale | DAL: distribuzione annuale lorda | EH: Euro
Hedged | PH: Portfolio Hedged | UH: USD Hedged
Pag. 7 di 16
Segue
Continua Paesi Emergenti:
Invesco India Bond Fund
Invesco India Bond Fund (DML)
Invesco India Bond Fund (DML/EH)
Invesco India Bond Fund (DAL/EH)
Globali:
Invesco Active Multi-Sector Credit Fund
Invesco Active Multi-Sector Credit Fund (DT)
Invesco Global Bond Fund
Invesco Global Bond Fund (DS)
Invesco Global Bond Fund (EH)
Classe A
Classe B
Classe C
Classe E
Classe R
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
–
LU0996662341
06/10/14
–
–
–
–
–
–
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06/10/14
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06/10/14
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06/10/14
–
–
–
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06/10/14
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06/10/14
–
–
–
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21/05/01
–
–
–
–
–
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03/09/12
–
–
–
–
–
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03/09/12
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06/09/10
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19/02/15
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09/05/11
LU0432616570
06/09/10
LU0534239909
03/10/11
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
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06/10/14
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19/02/14
LU0432616653
06/09/10
LU0534240071
03/10/11
LU0534240402
03/10/11
–
Invesco Global Total Return (EUR) Bond Fund (DM)
–
–
–
–
LU0607522223
03/10/11
Invesco Global Total Return (EUR) Bond Fund (DT)
–
–
–
LU0534240741
03/10/11
–
LU0367026217
17/11/08
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19/02/14
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19/02/14
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06/09/10
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06/10/14
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06/09/10
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06/09/10
–
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17/11/08
LU0367026480
17/11/08
LU0607521332
09/05/11
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
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09/05/11
–
–
–
–
–
–
–
LU0432616810
06/09/10
LU0432616901
06/09/10
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09/05/11
–
–
–
–
–
–
–
–
LU1097688045
06/10/14
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25/09/06
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06/09/10
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LU1097688805
19/02/15
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19/02/14
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19/02/14
–
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03/09/12
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06/10/14
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10/04/07
–
LU0243957742
25/09/06
LU1097688557
06/10/14
LU0794791011
03/09/12
–
–
–
–
–
–
–
–
–
LU1097689365
19/02/15
–
–
–
LU1075209293
06/10/14
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19/02/14
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19/02/15
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19/02/15
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19/02/14
LU1097689878
19/02/15
LU1004133374
19/02/14
–
–
–
–
Invesco Global Investment Grade Corporate Bond Fund
Invesco Global Investment Grade Corporate Bond Fund (DM)
Invesco Global Investment Grade Corporate Bond Fund (DML/USD)
Invesco Global Investment Grade Corporate Bond Fund (DA)
Invesco Global Investment Grade Corporate Bond Fund (EH)
Invesco Global Total Return (EUR) Bond Fund
Fondi Bilanciati Flessibili:
Invesco Asia Balanced Fund
Invesco Asia Balanced Fund (DM)
Invesco Asia Balanced Fund (DM-1/USD)
Invesco Asia Balanced Fund (DT)
Invesco Asia Balanced Fund (EH)
Invesco Asia Balanced Fund (DA/EH)
Invesco Balanced-Risk Allocation Fund
Invesco Balanced-Risk Allocation Fund (DA)
Invesco Balanced-Risk Allocation Fund (UH)
Invesco Balanced-Risk Select Fund
Invesco Pan European High Income Fund
Invesco Pan European High Income Fund (DM-1/EUR)
Invesco Pan European High Income Fund (DT)
Invesco Global Income Fund
Invesco Global Income Fund (DTL)
Invesco Global Targeted Returns Fund
Invesco Global Targeted Returns Fund (DA)
–
LU1075211604
06/10/14
–
segue
Legenda:
DM: distribuzione mensile | DMF: distribuzione mensile a tasso fisso | DM-1: distribuzione mensile - 1 | DML: distribuzione mensile lorda | DT: distribuzione
trimestrale | DTL: distribuzione trimestrale lorda | DS: distribuzione semestrale | DA: distribuzione annuale | DAL: distribuzione annuale lorda | EH: Euro
Hedged | PH: Portfolio Hedged | UH: USD Hedged
Pag. 8 di 16
Segue
Fondi Azionari:
Europa:
Invesco Pan European Equity Fund
Invesco Pan European Equity Fund (DA)
Invesco Pan European Equity Fund (DA/USD)
Invesco Pan European Focus Equity Fund
Invesco Pan European Focus Equity Fund (DA)
Invesco Pan European Structured Equity Fund
Invesco Pan European Structured Equity Fund (DA)
Invesco Pan European Structured Equity Fund (PH)
Invesco Pan European Equity Income Fund
Invesco Pan European Equity Income Fund (DS)
Invesco European Growth Equity Fund
Invesco Pan European Small Cap Equity Fund
America:
Invesco US Equity Fund
Invesco US Equity Fund (DA)
Invesco US Equity Fund (DA/EH)
Invesco US Equity Fund (EH)
Invesco US Structured Equity Fund
Invesco US Structured Equity Fund (EH)
Invesco US Value Equity Fund
Invesco US Value Equity Fund (DS)
Asia:
Invesco Asian Focus Equity Fund
Invesco Asia Infrastructure Fund
Invesco Asia Infrastructure Fund (DS)
Invesco Asia Infrastructure Fund (EH)
Invesco Asia Consumer Demand Fund
Invesco Asia Consumer Demand Fund (DS)
Invesco Asia Consumer Demand Fund (EH)
Invesco Asia Opportunities Equity Fund
Invesco China Focus Equity Fund
Invesco Greater China Equity Fund
Invesco Greater China Equity Fund (EH)
Invesco India Equity Fund
Invesco India Equity Fund (DA)
Classe A
Classe B
Classe C
Classe E
Classe R
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
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27/06/97
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03/10/11
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03/10/11
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09/01/12
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06/10/14
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19/02/14
–
–
–
–
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–
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–
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–
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09/05/11
–
–
–
LU0717747835
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09/01/12
–
–
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–
–
–
–
–
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10/04/07
–
–
LU0267986551
10/04/07
–
–
–
–
–
–
–
LU0194781224
01/04/05
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21/05/01
–
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10/04/07
–
–
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–
–
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–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
LU0794790393
03/09/12
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–
–
–
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03/10/11
–
–
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–
–
–
–
–
–
–
–
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25/03/08
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–
–
–
–
–
–
–
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10/04/07
LU0482497871
09/05/11
–
–
–
–
–
LU0267984697
10/04/07
–
LU0267983889
10/04/07
–
LU0267984267
10/04/07
–
–
LU0794789114
03/09/12
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25/09/06
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LU0048816135
27/06/97
LU0482497798
06/09/10
–
–
–
–
–
–
LU0130705550
03/09/12
–
LU0130708901
03/09/12
–
segue
Legenda:
DM: distribuzione mensile | DMF: distribuzione mensile a tasso fisso | DM-1: distribuzione mensile - 1 | DML: distribuzione mensile lorda | DT: distribuzione
trimestrale | DTL: distribuzione trimestrale lorda | DS: distribuzione semestrale | DA: distribuzione annuale | DAL: distribuzione annuale lorda | EH: Euro
Hedged | PH: Portfolio Hedged | UH: USD Hedged
Pag. 9 di 16
Segue
Giappone:
Invesco Japanese Equity Advantage Fund (*)
Invesco Japanese Value Equity Fund
Invesco Japanese Value Equity Fund (DS)
Invesco Japanese Value Equity Fund (DA)
Invesco Japanese Value Equity Fund (EH)
Invesco Nippon Small/Mid Cap Equity Fund
Paesi Emergenti:
Invesco Emerging Europe Equity Fund
Invesco Emerging Market Quantitative Equity Fund
Invesco Emerging Market Quantitative Equity Fund (EH)
Invesco Latin American Equity Fund
Invesco Latin American Equity Fund (EH)
Globali:
Invesco Global Equity Income Fund
Invesco Global Equity Income Fund (DML/USD)
Invesco Global Equity Income Fund (DM-1)
Invesco Global Equity Income Fund (DS)
Invesco Global Equity Income Fund (EH)
Invesco Global Smaller Companies Equity Fund
Invesco Global Smaller Companies Equity Fund (DS)
Invesco Global Smaller Companies Equity Fund (EH)
Invesco Global Structured Equity Fund
Invesco Global Structured Equity Fund (DA)
Invesco Global Structured Equity Fund (EH)
Fondi Settoriali:
Invesco Energy Fund
Invesco Energy Fund (EH)
Invesco Gold & Precious Metals Fund
Invesco Gold & Precious Metals Fund (EH)
Invesco Global Leisure Fund
Fondi Real Estate:
Invesco Global Income Real Estate Securities Fund
Invesco Global Income Real Estate Securities Fund (DT)
Fondi Alternativi:
Invesco Global Absolute Return Fund
Invesco Global Absolute Return Fund (UH)
Fondi con Protezione:
Invesco Capital Shield 90 (EUR) Fund
Classe A
Classe B
Classe C
Classe E
Classe R
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
Codice ISIN e
data di lancio
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03/10/11
LU0607515953
03/10/11
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03/10/11
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09/01/12
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03/10/11
–
–
–
–
–
LU0607515797
19/02/14
LU0607515870
03/10/11
LU0100600799
10/04/07
–
–
–
–
LU0607514717
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–
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–
–
–
LU0503255803
06/09/10
–
–
–
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06/09/10
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–
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26/06/97
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LU0503255126
06/09/10
LU0505656370
06/09/10
LU0503256108
06/09/10
LU0607513230
03/10/11
LU1075212081
19/02/15
LU1097692070
19/02/15
LU0607513156
03/09/12
LU0794791870
03/09/12
LU0607512778
03/10/11
LU0607512695
03/10/11
LU0794791284
03/09/12
–
LU0607513404
03/10/11
LU0607513586
09/01/12
LU0607513669
03/10/11
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
LU0607512851
03/10/11
LU0607512935
09/01/12
LU0607513073
03/10/11
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
LU0267985314
10/04/07
–
LU0267984937
10/04/07
LU0482497954
03/10/11
–
LU0267985157
10/04/07
LU0482498093
03/10/11
–
–
–
–
LU0123357419
30/04/02
LU0367024519
17/11/08
LU0505655562
06/09/10
LU0503254152
06/09/10
LU0052864419
27/06/97
LU0123357849
03/09/12
LU0123358656
30/04/02
LU0607521761
09/05/11
–
–
LU0503253931
06/09/10
LU0607521845
09/05/11
–
–
LU0130709461
03/09/12
LU0123358144
10/04/07
LU0367024782
17/11/08
LU0505655646
06/09/10
LU0503254319
06/09/10
LU0100598878
10/04/07
LU0115139569
21/05/01
–
LU0367025755
17/11/08
LU0367025839
06/09/10
–
LU0367025912
17/11/08
LU0367026050
17/11/08
–
–
–
–
–
LU0334857942
25/03/08
–
LU0334858247
25/03/08
–
–
–
LU0334858080
25/03/08
LU0482498689
03/09/12
–
–
LU0166421692
01/10/03
–
LU0166421858
10/04/07
LU0166422070
01/10/03
–
–
–
–
–
(*) Il fondo Invesco Japanese Equity Advantage Fund è chiuso a nuove sottoscrizioni e conversioni in entrata.
Legenda:
DM: distribuzione mensile | DMF: distribuzione mensile a tasso fisso | DM-1: distribuzione mensile - 1 | DML: distribuzione mensile lorda | DT: distribuzione
trimestrale | DTL: distribuzione trimestrale lorda | DS: distribuzione semestrale | DA: distribuzione annuale | DAL: distribuzione annuale lorda | EH: Euro
Hedged | PH: Portfolio Hedged | UH: USD Hedged
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A) INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO LE AZIONI DELLA SICAV IN ITALIA
Soggetti Collocatori
L’elenco aggiornato dei soggetti presso i quali gli investitori possono sottoscrivere le Azioni della SICAV Invesco
Funds (i “Soggetti Collocatori”) è disponibile sul sito www.invesco.it e, su richiesta, presso i Soggetti Collocatori
stessi e presso i soggetti che curano i rapporti con gli investitori in Italia e loro filiali. Il suddetto elenco evidenzia
i fondi e le classi di Azioni sottoscrivibili presso ciascuno di tali Soggetti Collocatori.
Soggetti Incaricati dei Pagamenti/Soggetti che curano i rapporti con gli investitori in Italia
I Soggetti Incaricati dei Pagamenti che svolgono in conformità alla normativa applicabile e sulla base di apposite
convenzioni con la SICAV le attività di cura dei rapporti tra gli investitori stabiliti in Italia e la sede statutaria e
amministrativa della stessa all’estero (di seguito “Soggetti Incaricati dei Pagamenti”) sono: ALLFUNDS BANK S.A.
- Succursale di Milano, Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., Banca Sella Holding S.p.A., BNP Paribas Securities
Services - Succursale di Milano, ICCREA Banca S.p.A., RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch,
Société Générale Securities Services S.p.A. e State Street Bank S.p.A.
ALLFUNDS BANK S.A., con sede legale in Estafeta, 6 (La Moraleja) Complejo Plaza de la Fuente - Edificio 3 - C.P.
28109 Alcobendas, Madrid, Spagna.
Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., ha sede legale in Piazza Salimbeni 3, Siena.
Banca Sella Holding S.p.A. ha sede legale in Piazza Gaudenzio Sella, 1 - 13900 Biella (BI).
BNP Paribas Securities Services - Succursale di Milano, ha sede in Milano, 20123, Via Ansperto, 5.
ICCREA Banca S.p.A. ha sede legale in Roma, 00178 Via Lucrezia Romana, 41-47.
RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch ha sede legale in Milano, 20124, Via Vittor Pisani, 26.
Société Générale Securities Services S.p.A. ha sede legale in Milano, 20159, Via Benigno Crespi 19/A - Palazzo MAC2.
State Street Bank S.p.A., sede legale in Milano, 20125, Via Ferrante Aporti, 10.
I Soggetti Incaricati dei Pagamenti svolgono le seguenti funzioni:
– intermediazione nei pagamenti connessi con la sottoscrizione e la partecipazione nella SICAV;
– trasmissione delle domande di sottoscrizione, conversione e di rimborso delle Azioni anche in nome proprio
e per conto del Sottoscrittore;
– accensione per il trasferimento delle somme di denaro connesse con le suddette operazioni, di conti intestati
alla SICAV con rubriche distinte per ciascun fondo.
– curare l’attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione e alle richieste di rimborso delle Azioni
ricevute dai soggetti incaricati del collocamento;
– attivare le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione e di rimborso, nonché quelle di
pagamento dei proventi, vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dal
Prospetto;
– inoltrare, salvo nei casi in cui a ciò provveda direttamente il Collocatore, le conferme di sottoscrizione,
conversione e rimborso a fronte di ciascuna operazione;
– consegnare al partecipante il certificato rappresentativo delle azioni, qualora previsto e richiesto;
– curare le operazioni di conversione, frazionamento e raggruppamento dei certificati effettuate su richiesta
del partecipante.
Si precisa che gli obblighi di rendicontazione connessi alla prestazione dei servizi di investimento rimangono in
capo al Soggetto Collocatore in qualità di soggetto più vicino all’investitore.
I Soggetti Incaricati dei Pagamenti espletano i servizi e le procedure necessarie per l’esercizio dei diritti sociali
connessi alle Azioni della SICAV mettendo a disposizione, eventualmente per il tramite dei Collocatori, gli avvisi
di convocazione dell’assemblea della SICAV ed i verbali delle delibere adottate. Gli avvisi di convocazione delle
assemblee, saranno pubblicati sul sito www.invesco.it. In conformità al modello organizzativo della SICAV in
Italia, l’esercizio del diritto di voto degli investitori italiani è garantito dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti, i quali
detengono le azioni in nome proprio ma per conto degli Investitori. Gli investitori potranno fornire precise
istruzioni di voto ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti, ovvero partecipare personalmente alle assemblee,
richiedendo ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti stessi l’emissione degli appositi moduli per il rilascio di
istruzioni di voto o per il conferimento di deleghe di voto.
Invesco Asset Management S.A. Sede Secondaria di Milano, Piazza del Duomo 22 - Galleria Pattari 2, è il
Soggetto incaricato di intrattenere i rapporti con gli investitori, relativamente alla ricezione e l’esame dei relativi
reclami rivolti alla SICAV.
In deroga a quanto precede, i Soggetti Collocatori nominati da ALLFUNDS BANK S.A. ed il Soggetto Collocatore
Unione di Banche Italiane S.c.p.A. (di seguito UBI) sono incaricati quali responsabili delle predette attività nei
confronti degli investitori propri clienti, coordinandosi all’uopo con le stesse ALLFUNDS BANK S.A., UBI ed
Invesco Asset Management S.A. Sede Secondaria, per la verifica delle responsabilità che hanno generato il
reclamo ed il ristoro dell’investitore.
I reclami rivolti al Soggetto Collocatore o al Soggetto Incaricato dei Pagamenti/Soggetto che cura l’offerta in
Italia dovranno essere indirizzati a tali soggetti.
Tutti i fondi della SICAV sono depositati presso The Bank of New York Mellon (International) Limited, Filiale del
Lussemburgo, Vertigo Building - Polaris, 2-4 rue Eugène Ruppert, L-2453 Lussemburgo (“Banca Depositaria”),
la quale svolge funzioni di custodia.
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B) INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI IN
ITALIA
1. Trasmissione delle istruzioni di sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni
La sottoscrizione in Italia delle Azioni della Società di Investimento a Capitale Variabile Invesco FUNDS avviene
mediante la presentazione al Collocatore del modulo di sottoscrizione ed il versamento dell’importo lordo di
sottoscrizione. La sottoscrizione di Azioni della SICAV può essere effettuata tramite versamenti in Unica
Soluzione ovvero adesione a un Piano di Investimento (ove offerto presso il Soggetto Collocatore), secondo
quanto specificato nel modulo di sottoscrizione. La sottoscrizione mediante tecniche di collocamento a distanza
è possibile soltanto tramite versamenti in unica soluzione.
I moduli di sottoscrizione accompagnati dai relativi mezzi di pagamento, nonché i moduli di conversione e
rimborso - ovvero i dati relativi alle medesime operazioni, nel caso in cui il Soggetto Collocatore sia incaricato
dell’archiviazione dei moduli originali - vengono trasmessi (anche mediante flusso telematico) dal Soggetto
Collocatore al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello
della loro ricezione anche ai sensi dell’art. 1411 c.c. Nel caso di domande di sottoscrizione trasmesse da un
Soggetto Collocatore cui il Sottoscrittore abbia conferito, nel Modulo di Sottoscrizione, appositi mandati con
rappresentanza (di seguito, “Ente Mandatario”) perché questi provveda, in nome e per conto del Sottoscrittore,
ad inoltrare la richiesta di sottoscrizione, conversione e rimborso (gestendo, ove previsto, il termine per
l’esercizio del diritto di recesso), al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, l’Ente Mandatario fa pervenire al
Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mediante flusso telematico concordato, i dati contenuti nel modulo di
sottoscrizione (provvedendo ad archiviare presso di sé l’originale) entro e non oltre il primo giorno lavorativo
successivo a quello in cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di pagamento utilizzato dal Sottoscrittore
(intestato all’Ente Mandatario o se del caso alla Banca di Supporto per la Liquidità, come specificato più sotto),
ovvero, nel caso di bonifico, a quello di ricezione della contabile dell’avvenuto accredito, se posteriore. Qualora
il Sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima operazione con l’Ente Mandatario diversi mezzi di pagamento,
l’Ente Mandatario terrà conto della disponibilità per valuta dell’ultimo di tali mezzi di pagamento. I criteri per la
determinazione del giorno di valuta sono indicati nel modulo di sottoscrizione. Nel caso in cui l’Ente Mandatario
non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea, le disponibilità liquide della clientela, la
gestione della liquidità viene conferita direttamente dal sottoscrittore, mediante apposito mandato al soggetto
terzo (c.d. “Banca di Supporto per la liquidità”). In tal caso i mezzi di pagamento vengono intestati alla Banca di
Supporto della liquidità che li farà pervenire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Entro il giorno lavorativo
successivo, e - in caso di sottoscrizione - una volta verificata la disponibilità dei fondi ed effettuato, al più tardi
entro il giorno successivo, l’eventuale cambio nella valuta di denominazione del fondo (nei casi in cui a detto
cambio non provveda direttamente la SICAV), il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede a trasmettere,
anche in nome proprio e per conto del Sottoscrittore (in forza del mandato in tal senso conferito al Soggetto
Incaricato dei Pagamenti con la sottoscrizione del Modulo di Sottoscrizione), alla SICAV i dati delle domande di
sottoscrizione/conversione/rimborso.
I dati della sottoscrizione/conversione/rimborso ricevuti dalla SICAV da parte del Soggetti Incaricati dei
Pagamenti prima del “Momento di chiusura delle negoziazioni” - come indicato nel Prospetto (“il Prospetto”) di
un giorno di Borsa aperta in Lussemburgo, saranno valorizzati al prezzo corrispondente al Valore dell’Attivo
Netto del fondo calcolato il medesimo giorno (“giorno di valutazione”). Le domande ricevute successivamente
al Momento di chiusura delle negoziazioni come definito nel Prospetto saranno valorizzate il giorno di Borsa
aperta successivo. Le conversioni di azioni da un fondo ad altro fondo della stessa Sicav sono in Italia
“fiscalmente rilevanti” ai fini dell’applicazione della ritenuta nella misura prevista dalla vigente normativa.
Pertanto, il prezzo del rimborso delle azioni da convertire, destinato alla sottoscrizione delle nuove azioni, deve
intendersi, per le operazioni disposte dall’Italia, al netto dell’eventuale ritenuta applicabile e sarà in genere
riferito ad un giorno di valutazione diverso a quello - successivo - in cui verranno valorizzate le nuove azioni, per
consentire al sostituto d’imposta (Soggetto Incaricato dei Pagamenti) di calcolare ed applicare l’eventuale
ritenuta.
Qualora sia applicabile la facoltà di recesso e la sospensiva di cui all’art. 30, comma 6 del D.Lgs. n. 58 del 24
febbraio 1998 (si veda il Modulo di Sottoscrizione per i casi in cui tale facoltà si applica), l’inoltro della domanda
alla SICAV da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti e il regolamento dei corrispettivi saranno effettuati
non prima che siano decorsi sette giorni dalla sottoscrizione del modulo di sottoscrizione. Entro detto termine
il Sottoscrittore ha facoltà di comunicare al proprio Soggetto Collocatore il proprio recesso senza corrispettivo.
In tal caso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti restituirà a mezzo assegno o a mezzo bonifico l’importo relativo
all’investimento a suo tempo disposto dal Sottoscrittore. Le richieste di conversione e le sottoscrizioni
successive non sono soggette a sospensiva. Al fine di effettuare scelte di investimento consapevoli si
raccomanda di leggere i più recenti documenti contabili della SICAV e di valutare le eventuali modifiche
intervenute nel Prospetto tra l’ultima sottoscrizione e la data in cui si esercita il diritto di conversione.
La richiesta di rimborso deve menzionare il fondo, la classe ed il numero delle Azioni da rimborsare, le modalità
con cui deve avvenire il rimborso ed i riferimenti del Sottoscrittore. Il pagamento del rimborso verrà effettuato
mediante trasferimento di fondi su un conto indicato dal Sottoscrittore ed a questi intestato, ovvero, su richiesta
del Sottoscrittore mediante assegno non trasferibile a lui intestato ed inviato per posta a suo rischio e a sue spese.
La SICAV trasferisce al Soggetto Incaricato dei Pagamenti le somme oggetto di rimborso successivamente alla
ricezione nella forma dovuta della relativa domanda, entro i termini indicati nel Prospetto per il regolamento
delle operazioni di rimborso. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, eventualmente tramite il Soggetto
Collocatore o, se del caso tramite la Banca di Supporto per la Liquidità, provvede all’accredito della somma a
favore del Sottoscrittore, al netto delle commissioni e spese e della ritenuta fiscale applicata, entro il giorno
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lavorativo successivo – o per quanto riguarda ALLFUNDS BANK S.A. – entro il secondo giorno lavorativo
successivo a quello in cui ha ricevuto i fondi dalla SICAV e ha effettuato l’eventuale cambio degli stessi in Euro.
Per i fondi denominati in Dollari Usa e in Yen Giapponesi sottoscritti tramite i Collocatori che offrono tale
servizio, è possibile ottenere il pagamento del rimborso direttamente in tali valute.
La richiesta di conversione deve menzionare il fondo d’origine, il numero e la classe delle Azioni che si intendono
convertire, il nuovo fondo e la classe di Azioni di cui si chiede l’emissione e i riferimenti del Sottoscrittore. Le
richieste di conversione potranno essere eseguite limitatamente al numero di Azioni sottoscritte effettivamente
disponibili (già regolate). La facoltà di conversione riguarda anche (i) classi di Azioni differenti di un medesimo
fondo ovvero classi di Azioni differenti di fondi differenti; (ii) i fondi successivamente inseriti nel Prospetto ed
ammessi alla commercializzazione in Italia per i quali i sottoscrittori hanno ricevuto adeguata e tempestiva
informativa; (iii) le Azioni acquistate nell’ambito dei Piani di Investimento (è possibile convertire il capitale già
accumulato in un qualunque altro fondo ammesso alla commercializzazione in Italia secondo le modalità sopra
descritte). Con specifico riferimento alle azioni di classe B, si precisa che non sono possibili conversioni in
entrata da altre classi (A, E, R) di fondi differenti ovvero dello stesso fondo verso Azioni di classe B. Non sono
possibili inoltre conversioni in uscita di Azioni di classe B verso altre classi (A, E, R) dello stesso fondo. Con
specifico riferimento alla sottoscrizione mediante Piani di Investimento, si noti che il Sottoscrittore di un Piano
di Investimento può destinare l’importo della rata mensile/trimestrale ad una pluralità di fondi. In particolare, il
Sottoscrittore può modificare la distribuzione tra i diversi fondi prescelti dei versamenti corrispondenti alle rate
ancora da pagare, nel rispetto degli importi minimi previsti per fondo e facendone richiesta al Soggetto
Collocatore che la trasmetterà al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Per l’esecuzione di tale opzione la richiesta
di modifica deve pervenire al Soggetto Collocatore entro la fine del mese/trimestre precedente a quello a partire
dal quale si vuole che la modifica abbia effetto. Presso i Collocatori che offrono tale servizio e in conformità con
quanto previsto negli appositi moduli dagli stessi messi a disposizione, il Sottoscrittore può impartire istruzioni
per ottenere il rimborso o la conversione programmati di Azioni, su base mensile o trimestrale. Per ogni
disinvestimento/conversione effettuati in adesione ad un piano programmato di rimborso o conversione
saranno trattenute dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti che intermedia nell’operazione costi a carico
dell’investitore nella misura massima di 5 Euro per singola operazione di conversione o rimborso.
Resta fermo il diritto del Sottoscrittore di chiedere, in qualsiasi momento, ulteriori rimborsi e/o conversioni in
aggiunta a quelli programmati.
2. Indicazione specifica degli oneri commissionali applicati in Italia
Le commissioni iniziali di cui al Prospetto vengono applicate in Italia all’importo di sottoscrizione per i
Versamenti in Unica Soluzione ovvero sul valore complessivo del Piano di Investimento (versamento iniziale più
totale delle rate programmate) nella seguente misura:
Fondi
Azionari / Bilanciati
Flessibili /
Alternativi
5,00%
4,75%
3,75%
2,75%
1,75%
0,75%
fino a Euro 24.999,99
Da Euro 25.000,00 a Euro 49.999,99
Da Euro 50.000,00 a Euro 149.999,99
Da Euro 150.000,00 a Euro 249.999,99
Da Euro 250.000,00 a Euro 499.999,99
Oltre Euro 500.000,00
Fondi
Obbligazionari
4,00%
3,50%
2,50%
1,50%
1,00%
0,50%
Nel caso di sottoscrizione di Azioni di classe E, si applicherà, indipendentemente dall’importo di sottoscrizione,
una commissione iniziale pari al 3% dell’ammontare investito. Nel caso di sottoscrizione di Azioni di classe R
non é prevista alcuna commissione iniziale. Ai fondi monetari non si applicano commissioni iniziali. Per
l’acquisizione di Azioni di classe B non è dovuta alcuna commissione iniziale. Di contro quando tali Azioni
vengono riscattate entro 4 anni dalla data del loro acquisto, i relativi proventi di riscatto saranno soggetti a una
Commissione di vendita differita eventuale (“CVDE”) alle aliquote riportate di seguito:
Riscatto durante
(n. anni dall’acquisto)
1° anno
2° anno
3° anno
4° anno
Dopo la fine del 4° anno
Aliquota della CVDE
applicabile
4%
3%
2%
1%
Nessuna commissione
La CVDE sarà calcolata sul minore tra gli importi seguenti: (i) il valore corrente di mercato (basato sul valore
patrimoniale netto per Azione vigente alla data del riscatto) o (ii) il costo d’acquisizione, delle azioni B riscattate.
Di conseguenza, non sarà imposta alcuna CVDE su un aumento del valore di mercato superiore al costo di
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acquisizione iniziale. Nell’ipotesi di riscatti parziali di Azioni di classe B acquisite in tempi successivi, la regola
FIFO (First-In First-Out) sarà applicata per la determinazione del numero di Azioni e del Valore patrimoniale
Netto sui quali saranno calcolate le CVDE. Conformemente alle disposizioni del Prospetto alla fine del periodo
di 4 anni dalla data di sottoscrizione originaria, le Azioni di classe “B” saranno convertite automaticamente e
senza costi aggiuntivi nelle corrispondenti Azioni di classe “A” del fondo sottoscritto.
Le Azioni “B” sono inoltre soggette a una commissione di distribuzione annua, non superiore all’1,00%,
calcolata giornalmente e basata sui valori patrimoniali netti di tali Azioni di detto Fondo in ogni Giorno
lavorativo. Anche se per la sottoscrizione di azioni di classe B non é dovuta alcuna commissione di ingresso, la
SICAV verserà una commissione ai Soggetti incaricati del collocamento e della commercializzazione di detta
classe di azioni pari al 4% dell’importo sottoscritto.
Per i Piani di Investimento le commissioni sono prelevate come segue:
– 50% dell’importo dovuto sotto forma di commissione sul versamento iniziale fino ad un massimo del 30%
del versamento stesso;
– la restante parte distribuita in modo lineare sui versamenti successivi.
Nel caso di interruzione del Piano di Investimento prima del termine dello stesso è possibile che le commissioni
iniziali già prelevate ammontino a somma maggiore di quella che si sarebbe corrisposta nel caso di
sottoscrizioni in un’Unica Soluzione.
Ciascuno dei Soggetti Collocatori potrà, a propria discrezione e previo accordo con la SICAV, richiedere alla
SICAV di applicare una commissione sulle operazioni di conversione fino ad un massimo dell’1% del controvalore
delle Azioni oggetto di conversione. Ciascun Soggetto Collocatore potrà richiedere l’applicazione di tale
commissione anche nell’ipotesi di operazioni di conversione programmate.
3. Costi connessi alle funzioni di intermediazione nei pagamenti
Oltre alle commissioni e spese indicate nel Prospetto e al punto precedente, sono a carico del Sottoscrittore
anche le spese dei Soggetti Incaricati dei Pagamenti come di seguito elencate:
• ALLFUNDS BANK S.A. applicherà all’investitore, su tutte le classi di Azioni, le seguenti commissioni:
– Unica Soluzione: fino ad un massimo di Euro 10 per sottoscrizioni e rimborsi;
– Piani di Investimento: fino ad un massimo di Euro 10 all’atto del versamento iniziale; fino ad un massimo
di Euro 1 per ogni rata del Piano di Investimento; fino ad un massimo di Euro 10 per ogni rimborso; fino
ad un massimo di Euro 1 per ogni versamento aggiuntivo;
– Proventi di gestione: distribuzione di dividendi gratuita.
• Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. applicherà all’investitore, su tutte le classi di Azioni, le seguenti
commissioni:
– Unica Soluzione: diritto variabile di 0,15% che va da un minimo di Euro 12,50 ad un massimo di Euro 30
per sottoscrizioni e rimborsi;
– Piani di Investimento: Euro 12 all’atto del versamento iniziale; Euro 3,50 per ogni rata del Piano di
Investimento; Euro 8 per ogni rimborso e/o versamento aggiuntivo;
– Proventi di gestione: Euro 3 per ogni distribuzione di dividendi.
• Banca Sella Holding S.p.A. applicherà all’investitore, su tutte le classi di Azioni, le seguenti commissioni:
– Unica Soluzione: fino ad un massimo di Euro 25 per sottoscrizioni e rimborsi;
– Piani di Investimento: fino ad un massimo di Euro 20 all’atto del versamento iniziale; Euro 1,95 per ogni
rata del Piano di Investimento; fino ad un massimo di Euro 25 per ogni rimborso e/o versamento
aggiuntivo;
– Proventi di gestione: gratuiti.
• BNP Paribas Securities Services - Succursale di Milano applicherà all’investitore, su tutte le classi di Azioni,
le seguenti commissioni:
– Unica Soluzione: Euro 12,50 per sottoscrizioni e rimborsi;
– Piani di Investimento: Euro 12,50 all’atto del versamento iniziale; Euro 2,00 per ogni rata del Piano di
Investimento; Euro 12,50 per ogni rimborso e/o versamento aggiuntivo;
– Proventi di gestione: Euro 3 per ogni distribuzione di dividendi.
• ICCREA Banca S.p.A. applicherà all’investitore, su tutte le classi di Azioni, le seguenti commissioni:
- Unica Soluzione: Euro 12 per sottoscrizioni e rimborsi;
- Piani di Investimento: Euro 12 all’atto del versamento iniziale; Euro 2,5 per ogni rata del Piano di
Investimento; Euro 12 per ogni rimborso/versamento aggiuntivo;
- Proventi di gestione: Euro 3 per ogni distribuzione di dividendi.
• RBC Investor & Treasury Services Bank SA Milan Branch applicherà all’investitore, su tutte le classi di Azioni,
le seguenti commissioni:
– Unica Soluzione: Euro 12 per sottoscrizioni e rimborsi;
– Piani di Investimento: Euro 12 all’atto del versamento iniziale; Euro 3,50 per ogni rata del Piano di
Investimento; Euro 8 per ogni rimborso e/o versamento aggiuntivo;
– Proventi di gestione: Euro 1 per ogni distribuzione di dividendi.
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• Société Générale Securities Services S.p.A. applicherà all’investitore, su tutte le classi di Azioni, le seguenti
commissioni:
– Unica Soluzione: 0,15% dell’importo sottoscritto o rimborsato con un minimo di Euro 12,50 ed un massimo
di Euro 30;
– Piani di Investimento: Euro 12 all’atto del versamento iniziale; Euro 2,50 per fondo per ogni rata del Piano
di Investimento e per ogni versamento aggiuntivo; 0,15% dell’importo rimborsato sulle Azioni sottoscritte
nell’ambito del Piano di Investimento, con un minimo di Euro 12,50 ed un massimo di Euro 30;
– Proventi di gestione: Euro 3 per ogni distribuzione di dividendi e/o reinvestimento di proventi.
• State Street Bank S.p.A. applicherà all’investitore, su tutte le classi di Azioni, le seguenti commissioni:
– Unica Soluzione: fino ad un massimo di Euro 12,50 per sottoscrizioni e rimborsi;
– Piani di Investimento: fino ad un massimo di Euro 10 all’atto del versamento iniziale; Euro 2 per ogni rata
del Piano di Investimento; Euro 10 per ogni rimborso e/o versamento aggiuntivo;
– Proventi di gestione: distribuzione di dividendi gratuita.
Eventuali costi di intervento per i bonifici esteri nel caso di operatività in valuta diversa dall’Euro sono a carico
degli investitori.
4. Lettera di conferma dell’investimento/della conversione/del rimborso
Entro 7 (sette) giorni lavorativi (in Italia) dal regolamento, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti (ovvero, il
Soggetto Collocatore, se previsto), avuta comunicazione dalla SICAV, invia al Sottoscrittore una lettera di
conferma dell’operazione effettuata.
Per le sottoscrizioni avvenute per il tramite dei soggetti collocatori Banca Fideuram S.p.A. ovvero SanPaolo
Invest SIM S.p.A., il primo intestatario del contratto può chiedere di ricevere le lettere di conferma dell’avvenuta
operazione di sottoscrizione, conversione o disinvestimento delle azioni delle SICAV, in alternativa alla forma
scritta, in forma elettronica acquisibile su supporto duraturo. In tal caso, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti,
per il tramite di Banca Fideuram S.p.A. ovvero di San Paolo Invest SIM S.p.A., metterà le predette lettere di
conferma a disposizione dei clienti cointestatari del rapporto sul sito di Banca Fideuram S.p.A. con la stessa
periodicità, negli stessi termini e con i medesimi contenuti della documentazione fornita in forma scritta ed
inoltrata all’indirizzo di corrispondenza del primo intestatario. Le predette lettere di conferma inoltrate in
formato elettronico si intendono sostitutive di quelle inoltrate all’indirizzo di corrispondenza.
Non verranno emessi certificati fisici rappresentativi delle Azioni: ciò riduce i rischi di smarrimento, distruzione
o furto delle Azioni stesse e rende inoltre più semplice e rapida la procedura di rimborso o di conversione delle
Azioni da un fondo all’altro della SICAV. La titolarità delle Azioni risulterà dall’iscrizione nel libro soci e sarà
documentata dalla lettera di conferma dell’investimento; in ogni caso gli Azionisti che ne faranno richiesta
riceveranno appositi estratti che certifichino i loro investimenti. Tali certificazioni rappresentano estratti del
Registro delle Azioni. Nel caso in cui il Sottoscrittore richieda tale estratto rappresentativo delle azioni, questo
sarà inviato dalla SICAV al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il quale provvederà a consegnarlo al Sottoscrittore
presso i propri sportelli, anche tramite il Soggetto Collocatore. Nei casi in cui il Soggetto Incaricato dei Pagamenti
abbia trasmesso alla SICAV la richiesta di sottoscrizione in nome proprio per conto del Sottoscrittore, le Azioni
saranno iscritte nel Registro delle Azioni della SICAV in nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che le
detiene nell’interesse dei rispettivi Sottoscrittori. L’evidenza delle sottoscrizioni effettuate in Italia è tenuta dal
Soggetto Incaricato dei Pagamenti che ne rilascerà un estratto ai Sottoscrittori che ne facciano richiesta. In ogni
caso la lettera di conferma relativa a ciascun investimento costituisce prova dell’avvenuta emissione delle Azioni
a favore del Sottoscrittore e della titolarità delle Azioni stesse in capo a quest’ultimo.
Al momento della distribuzione dei dividendi – ove prevista – la SICAV, per il tramite della Banca Depositaria (o
altro suo incaricato) provvede, entro i termini previsti dal Prospetto, ad accreditare sui conti della SICAV presso
i Soggetti Incaricati dei Pagamenti, l’importo pari al valore dei dividendi da pagare. I Soggetti Incaricati dei
Pagamenti provvederanno ad effettuare il cambio in Euro (se necessario), ad applicare le imposte dovute e a
pagare l’importo al netto della ritenuta applicata e degli eventuali costi connessi alle funzioni di intermediazione.
La SICAV, o i Soggetti Incaricati dei Pagamenti nel caso in cui abbiano trasmesso la domanda di sottoscrizione
in nome proprio e per conto del Sottoscrittore, danno congruo preavviso al Sottoscrittore dell’imminente
distribuzione dei dividendi. I Soggetti Incaricati dei Pagamenti si riservano di chiedere al Sottoscrittore la
comunicazione delle coordinate bancarie su cui accreditare tali dividendi o di provvedere al loro pagamento a
mezzo assegno non trasferibile intestato al Sottoscrittore stesso ed inviato per posta a suo rischio e spese.
L’importo sarà pagato in Euro. Tutte le distribuzioni di dividendi di valore inferiore a 50 Dollari Usa o controvalore
equivalente saranno automaticamente utilizzate per l’acquisto di ulteriori Azioni della stessa classe.
Tutti i termini indicati nel presente Allegato si intendono prorogati al primo giorno lavorativo successivo nel caso
in cui il termine cada in un giorno festivo in Italia o in Lussemburgo.
5. Operazioni di sottoscrizione/conversione/rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza
La sottoscrizione, la conversione e/o il rimborso delle Azioni della SICAV può avvenire anche mediante tecniche
di comunicazione a distanza (Internet), nel rispetto delle disposizioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine
i soggetti incaricati del collocamento possono attivare servizi “on line” che, previa identificazione dell’investitore
e rilascio di password o codice identificativo, consentano allo stesso di impartire richieste di acquisto via Internet
in condizioni di piena consapevolezza. La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti
operativi dei Collocatori. I soggetti che hanno attivato servizi “on line” per effettuare operazioni di acquisto
mediante tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell’elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori
messo a disposizione del pubblico presso gli stessi Soggetti Collocatori. Restano fermi tutti gli obblighi a carico
dei soggetti incaricati del collocamento previsti dal Regolamento Consob n. 16190/2007.
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L’utilizzo di Internet garantisce in ogni caso all’investitore la possibilità di acquisire il Prospetto e i Documenti
contenenti le Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID), nonché gli altri documenti indicati nel medesimo
Prospetto su supporto duraturo presso il sito Internet www.invesco.it, nonché presso il sito Internet dei Soggetti
Collocatori.
Il solo mezzo di pagamento utilizzabile per le sottoscrizioni mediante tecniche di comunicazione a distanza è il
bonifico bancario o l’addebito su conto corrente acceso presso le banche collocatrici. L’utilizzo di tecniche di
comunicazione a distanza non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della
valorizzazione delle Azioni emesse. In ogni caso, le richieste di acquisto inoltrate in un giorno non lavorativo, si
considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo. Anche gli investimenti successivi e le richieste di
conversione e rimborso possono essere effettuati tramite l’utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza
(Internet e/o banca telefonica). A tali operazioni non si applica la sospensiva di sette giorni prevista per un
eventuale ripensamento da parte dell’investitore. In ogni caso tali modalità operative non gravano sui tempi di
esecuzione delle relative operazioni ai fini della valorizzazione delle Azioni emesse e non comportano alcun
onere aggiuntivo. Anche in caso di operazioni effettuate tramite tecniche di comunicazione a distanza, il Soggetto
Incaricato dei Pagamenti, previo consenso dell’investitore, può inviare all’investitore conferma dell’operazione in
forma elettronica (ad esempio tramite e-mail) in alternativa a quella scritta, conservandone evidenza.
La sottoscrizione delle Azioni della SICAV potrà avvenire anche tramite l’utilizzazione da parte del cliente del
canale internet e dei supporti informatici messi a disposizione dal Soggetto Collocatore al promotore finanziario,
sempre nel rispetto di quanto previsto dalla normativa di riferimento con particolare riguardo alla disciplina della
sospensione dell’efficacia e del diritto di recesso nell’ambito dell’offerta fuori sede come prevista dall’art. 30
comma 6, del D.Lgs. n. 58/1998.
C) INFORMAZIONI ECONOMICHE
Agevolazioni finanziarie
Ai promotori finanziari e ai dipendenti dei Soggetti Collocatori e dei Soggetti Incaricati dei Pagamenti e ai
dipendenti del Gruppo Invesco Ltd. non si applicano le commissioni iniziali.
Ciascuno dei Soggetti Collocatori potrà, a propria discrezione e previo accordo con la SICAV, applicare – con
riferimento a tutte le classi di Azioni – uno sconto sulle commissioni iniziali fino ad un massimo del 100%.
Sulla base di eventuali accordi di tempo in tempo conclusi con ciascuno dei Soggetti Incaricati dei Pagamenti,
potranno inoltre essere scontate, in tutto o in parte, le spese applicate dal singolo Soggetto Incaricato dei
Pagamenti.
È peraltro prevista la seguente agevolazione:
Beneficio di accumulo: tutti i Sottoscrittori beneficeranno dell’accumulo degli ammontari investiti sia mediante
Piani di Investimento (relativamente alle rate effettivamente versate) sia mediante Versamenti in Unica
Soluzione al netto dei rimborsi, al fine del calcolo delle commissioni iniziali sulle successive sottoscrizioni
effettuate nella medesima classe di azioni. Qualora l’accumulo degli ammontari investiti riguardi sottoscrizioni
effettuate da più di un investitore, l’accumulo verrà operato unicamente per gli investimenti riferibili a tutti i
medesimi sottoscrittori, indicati nel medesimo ordine, come risulterà dai moduli di sottoscrizione (in altri
termini, il beneficio di accumulo si applicherà solo ai Versamenti in Unica Soluzione ed ai Piani di Investimento
intestati ai medesimi soggetti).
I fondi monetari nonchè gli investimenti effettuati in Azioni di classe E, R e B, non godono del beneficio di
accumulo. Il beneficio di accumulo, inoltre, non si applica nel caso di sottoscrizione delle Azioni mediante
tecniche di collocamento a distanza.
D) INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
1. Modalità e termini di diffusione di documenti ed informazioni
Prima della sottoscrizione devono essere consegnati all’investitore copia del Documento contenente le
Informazioni Chiave per gli Investitori (KIID) in lingua italiana, corredato del modulo di sottoscrizione e del
relativo allegato. In ogni momento, il Prospetto e i documenti in esso menzionati sono resi disponibili
gratuitamente all’investitore che ne faccia richiesta. Nel sito internet www.invesco.it sono disponibili in formato
acquisibile su supporto duraturo il Prospetto, i Documenti contenenti le Informazioni Chiave per gli Investitori
(KIID), i rendiconti periodici (relazione annuale e relazione semestrale) e lo statuto della SICAV.
Inoltre, i rendiconti periodici (relazione annuale e relazione semestrale) nonché lo statuto della SICAV sono
messi a disposizione del pubblico - nella versione in lingua inglese - presso i Soggetti Collocatori. I partecipanti
hanno diritto di ottenere, anche a domicilio, copia dei predetti documenti, tramite richiesta al Soggetto
Collocatore.
Ove richiesto dall’investitore, la documentazione informativa può essere inviata anche in formato elettronico,
mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano con ciò
compatibili e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo.
II valore patrimoniale netto delle Azioni di ciascun fondo della SICAV è pubblicato in Italia, con frequenza
giornaliera, sul sito internet www.invesco.it. Sullo stesso sito sono pubblicati inoltre gli avvisi di convocazione
delle assemblee dei partecipanti e gli eventuali avvisi di pagamento dei proventi in distribuzione.
Tali avvisi vengono tutti pubblicati nella traduzione in lingua italiana.
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