ISTRUZIONI AL REGOLAMENTO DEL
MERCATO TLX
23 aprile 2008
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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PRIMA PARTE
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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INDICE PRIMA PARTE
TITOLO 1
AMMISSIONE DI STRUMENTI FINANZIARI ................................................... 6
Sezione 1
Ammissione alla quotazione .......................................................................... 6
Capo 1
Procedura di ammissione alla quotazione ....................................................................6
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione ...................6
Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi nell’ambito di un programma ......................................6
Sezione 2
Ammissione alla negoziazione ....................................................................... 6
Capo 2
Procedura di ammissione alla negoziazione..................................................................6
Articolo 1.3 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione ...................6
Articolo 1.4 Modalità di comunicazione all’emittente ed alla società di gestione del mercato in cui
gli strumenti finanziari sono stati ammessi alla quotazione.........................................................7
Sezione 3
Comunicazioni dei Market Maker ................................................................... 7
Capo 3
Comunicazioni alla società di gestione del Mercato.......................................................7
Articolo 1.5 Comunicazioni ai sensi degli articoli 2.14 e 2.27 del Regolamento ..........................7
TITOLO 2
Capo 1
Articolo
Articolo
Capo 2
Articolo
Articolo
Articolo
Capo 3
Articolo
TITOLO 3
Capo 1
Articolo
Articolo
Articolo
Articolo
Articolo
Articolo
Articolo
Articolo
Articolo
OBBLIGHI DI LIQUIDITÀ ............................................................................... 8
Obblighi di quotazione................................................................................................8
2.1 Inapplicabilità degli obblighi di quotazione............................................................8
2.2 Esenzione su richiesta dagli obblighi di quotazione................................................8
Obblighi di spread......................................................................................................9
2.3 Modalità di calcolo dello spread ...........................................................................9
2.4 Inapplicabilità degli obblighi di spread ..................................................................9
2.5 Esenzione su richiesta dagli obblighi di spread ......................................................9
Resoconto dell’attività di market making.................................................................... 10
2.6 Resoconto periodico.......................................................................................... 10
INFORMAZIONE SOCIETARIA ...................................................................... 11
Altre informazioni..................................................................................................... 11
3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente........................................... 11
3.2 Modifica dell’oggetto sociale dell’emittente ......................................................... 11
3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente................................................................... 11
3.4 Fusione e scissione di un emittente.................................................................... 11
3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente........................................ 11
3.6 Scioglimento dell’emittente................................................................................ 11
3.7 Cedole variabili o indicizzate .............................................................................. 11
3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza ................................................ 12
3.9 Trasformazione delle caratteristiche ................................................................... 12
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Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni ........................................................................ 12
Articolo 3.11 Rettifiche........................................................................................................ 12
Articolo 3.12 Estinzione anticipata ....................................................................................... 13
Articolo 3.13 Liquidazione di fondi ....................................................................................... 13
Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi ........................................................................ 13
Articolo 3.15 Stacco del provento cedolare di fondi ............................................................... 13
Capo 2
Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi informativi nei confronti della
società di gestione del mercato ................................................................................................. 13
Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato................... 13
TITOLO 4
PARTECIPAZIONE DEGLI OPERATORI AL MERCATO ................................... 15
Sezione 1
Intermediari ................................................................................................. 15
Capo 1
Procedura di ammissione in qualità d’intermediario .................................................... 15
Articolo 4.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione ................. 15
Articolo 4.2 Termini dell’ammissione .................................................................................... 15
Capo 2
Operatività nel mercato ............................................................................................ 15
Articolo 4.3 Modalità operative concernenti la rilevazione di attività di market making in
violazione dell’articolo 4.8 comma 4 del Regolamento.............................................................. 15
Articolo 4.4 Comunicazioni a seguito di variazioni delle condizioni operative ........................... 16
Articolo 4.5 Modalità di richiesta di esclusione dal mercato TLX ............................................. 16
Sezione 2
Market Maker ............................................................................................... 16
Capo 3
Procedura di ammissione in qualità di market maker .................................................. 16
Articolo 4.6 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione ................. 16
Articolo 4.7 Termini dell’ammissione .................................................................................... 17
Capo 4
Operatività nel mercato ............................................................................................ 17
Articolo 4.8 Modalità operative concernenti la rilevazione di attività di market making in
violazione dell’articolo 4.20 commi 4 e 5 del Regolamento ....................................................... 17
Articolo 4.9 Comunicazioni a seguito di variazioni delle condizioni operative ........................... 17
Articolo 4.10 Modalità di richiesta di esclusione dal mercato TLX............................................ 18
TITOLO 5
MODALITÀ D’INVIO DELL’INFORMATIVA RICHIESTA................................. 19
Articolo 5.1
TITOLO 6
Articolo
Articolo
Articolo
Articolo
Articolo
Articolo
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale ....... 19
MODALITÀ E CONDIZIONI DI SVOLGIMENTO DELLE CONTRATTAZIONI 20
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6
Lotti minimi ...................................................................................................... 20
Fase di pre-negoziazione ................................................................................... 20
Orari di negoziazione ........................................................................................ 20
Modalità di negoziazione ................................................................................... 20
Tick di negoziazione .......................................................................................... 21
Limitazioni all’immissione di proposte di negoziazione sul book ............................ 21
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Articolo 6.7
Articolo 6.8
Limitazioni alla conclusione di contratti............................................................... 22
Richiesta di proposte di negoziazione a un Market Maker .................................... 23
TITOLO 7
CANCELLAZIONE DALLE CONTRATTAZIONI DI STRUMENTI FINANZIARI
AVENTI UNA DURATA LIMITATA NEL TEMPO ................................................................. 25
Articolo
Articolo
Articolo
Articolo
TITOLO 8
7.1
7.2
7.3
7.4
Disposizioni generali.......................................................................................... 25
Obbligazioni e altri titoli di debito ....................................................................... 25
Covered Warrant e Certificates .......................................................................... 25
Asset Backed Securities ..................................................................................... 26
VIGILANZA SUL MERCATO ........................................................................... 27
Capo 1
Interventi sulle proposte di negoziazione................................................................... 27
Articolo 8.1 Interventi sulle proposte di negoziazione su richiesta dell’aderente ...................... 27
Capo 2
Gestione degli errori................................................................................................. 27
Articolo 8.2 Comunicazione dell’inserimento di una proposta di negoziazione errata che ha
generato contratti ................................................................................................................. 27
Articolo 8.3 Interventi sui contratti su accordo tra le controparti ............................................ 27
Articolo 8.4 Interventi sui contratti in assenza di accordo tra le controparti ............................ 27
Articolo 8.5 Condizioni per la cancellazione dei contratti in assenza di accordo tra le controparti
28
Articolo 8.6 Livelli soglia...................................................................................................... 29
Capo 3
Esclusione dalle contrattazioni degli strumenti finanziari ............................................. 30
Articolo 8.7 Modalità di richiesta di esclusione dalle contrattazioni ......................................... 30
TITOLO 9
SERVIZI STRUMENTALI ALLE NEGOZIAZIONI............................................. 31
Capo 1
Servizi di post-trading .............................................................................................. 31
Articolo 9.1 Definizioni ........................................................................................................ 31
Articolo 9.2 Modalità di calcolo dei ratei di interesse ............................................................. 31
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Titolo 1
Ammissione di strumenti finanziari
Sezione 1
Ammissione alla quotazione
Capo 1
Procedura di ammissione alla quotazione
Articolo 1.1
Modalità
dell’attestazione
di
presentazione
della
domanda
e
di
rilascio
1. La
domanda di ammissione alla quotazione e gli allegati devono pervenire all’Unità di Supervisione:
a) in forma originale, a mezzo posta o mediante consegna manuale, e anticipati per via e-mail
all’indirizzo [email protected];
b) mediante invio di e-mail, con firma elettronica, all’indirizzo [email protected].
2. A garanzia del richiedente, l’Unità di Supervisione rilascia un’attestazione di avvenuta ricezione della
domanda. Nell’ipotesi sub a), l’attestazione è rilasciata per via e-mail. Nell’ipotesi sub b), l’attestazione
di avvenuta ricezione della domanda viene rilasciata mediante l’utilizzo del medesimo canale
telematico adoperato dal richiedente.
Il fac-simile della domanda di ammissione alla quotazione, con i relativi allegati, è riportato nella
seconda parte delle presenti Istruzioni.
3.
Articolo 1.2
Strumenti finanziari emessi nell’ambito di un programma
Il giudizio di cui all’articolo 2.19, comma 3 del Regolamento è espresso entro il termine di 5 giorni
dalla presentazione dell’avviso integrativo di emissione.
1.
Sezione 2
Capo 2
Ammissione alla negoziazione
Procedura di ammissione alla negoziazione
Articolo 1.3
Modalità
dell’attestazione
di
presentazione
della
domanda
e
di
rilascio
1. La domanda di ammissione alla negoziazione e gli allegati devono pervenire all’Unità di
Supervisione:
a) in forma originale, a mezzo posta o mediante consegna manuale, e anticipati per via email all’indirizzo [email protected];
b) mediante invio di e-mail, con firma elettronica, all’indirizzo [email protected].
A garanzia del richiedente, l’Unità di Supervisione rilascia un’attestazione di avvenuta ricezione della
domanda. Nell’ipotesi sub a), l’attestazione è rilasciata per via e-mail. Nell’ipotesi sub b), l’attestazione
2.
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di avvenuta ricezione della domanda viene rilasciata mediante l’utilizzo del medesimo canale
telematico adoperato dal richiedente.
3. Il fac-simile della domanda di ammissione alla negoziazione, con i relativi allegati, è riportato nella
seconda parte delle presenti Istruzioni.
Articolo 1.4
Modalità di comunicazione all’emittente ed alla società di gestione
del mercato in cui gli strumenti finanziari sono stati ammessi alla quotazione
Nell’ipotesi di cui all’articolo 2.30, comma 5 del Regolamento, TLX S.p.A. comunica all’emittente e
alla società di gestione del mercato in cui gli strumenti finanziari sono stati ammessi alla quotazione la
data di avvio delle negoziazioni a mezzo raccomandata AR, salvo differenti accordi presi con i soggetti
destinatari della comunicazione.
1.
Sezione 3
Capo 3
Articolo 1.5
Comunicazioni dei Market Maker
Comunicazioni alla società di gestione del Mercato
Comunicazioni ai sensi degli articoli 2.14 e 2.27 del Regolamento
1.Per ciascuno strumento finanziario oggetto di domanda di ammissione o già ammesso alla
quotazione o alla negoziazione nel mercato TLX, i marker maker che intendono garantirne la liquidità
ai sensi dell’art. 4.19 del Regolamento, comunicano a TLX S.p.A.:
a) le partecipazioni rilevanti direttamente o indirettamente detenute dall'emittente nel
capitale del market maker;
b) le partecipazioni rilevanti direttamente o indirettamente detenute dal market maker nel
capitale dell'emittente;
c) l'eventualità che il market maker e l'emittente facciano parte del medesimo gruppo
bancario/finanziario;
d) il ruolo del market maker nel collocamento dell’emissione, come indicato nel prospetto di
quotazione;
e) le situazioni che il Market Maker, secondo le proprie policy, ritiene possano dar luogo a
conflitti di interessi meritevoli di segnalazione al Pubblico degli investitori.
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Titolo 2
Capo 1
Articolo 2.1
Obblighi di liquidità
Obblighi di quotazione
Inapplicabilità degli obblighi di quotazione
Il market maker non è tenuto al rispetto degli obblighi di liquidità in acquisto o in vendita di uno
strumento finanziario, previsti dall’articolo 4.19, comma 1 del Regolamento (obblighi di quotazione),
qualora:
a) lo strumento sia sospeso dalle contrattazioni;
b) l’Unità di Supervisione abbia adottato uno degli interventi di cui all’articolo 6.12 comma 1, 6.21
comma 1 lettera e), 6.23 comma 1 lettere e), f) del Regolamento;
c) disfunzioni tecniche rilevanti delle strutture del mercato non consentano l’attività di market
making sullo strumento.
1.
A seguito della conclusione di un contratto che riduca il quantitativo di una proposta di negoziazione
immessa dal market maker sul book di uno strumento al di sotto della quantità minima stabilita per il
rispetto degli obblighi di quotazione, il market maker non è tenuto al rispetto degli obblighi suddetti
fino al reintegro di tale quantità e comunque per un massimo di 5 minuti successivi alla conclusione
del contratto.
2.
L’Unità di Supervisione informa il pubblico qualora, ai sensi del comma 1, gli obblighi di quotazione
non si applichino e non sia stata data pubblicità all’atto che ha reso inapplicabili tali obblighi.
3.
Articolo 2.2
Esenzione su richiesta dagli obblighi di quotazione
I market maker possono richiedere l’esenzione temporanea dagli obblighi di quotazione con le
modalità previste al comma 3, qualora:
a) cause adeguatamente documentate impediscano il regolare svolgimento dell’attività di market
making (fast market).
1.
Il market maker può richiedere l’esonero dall’obbligo di esposizione di proposte di negoziazione in
vendita qualora sia esaurita la disponibilità dello strumento finanziario per il quale garantisce liquidità,
oppure qualora il reperimento delle quantità necessarie ad assicurare l’attività di market making risulti
eccessivamente oneroso a causa di particolari eventi di mercato di pubblico dominio.
2.
3. L’Unità di Supervisione valuta la richiesta del market maker e dispone, nel caso, la sospensione
temporanea dagli obblighi dandone comunicazione al pubblico.
4. La richiesta di esenzione deve pervenire immediatamente all’Unità di Supervisione mediante
comunicazione telefonica al numero 02/30301429.
5. TLX informa il pubblico in relazione ai titoli sui quali viene concessa l’esenzione dagli obblighj di
quotazione, ai sensi del comma 2, mediante inserimento degli stessi in apposito elenco pubblicato sul
sito www.eurotlx.com
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Capo 2
Articolo 2.3
Obblighi di spread
Modalità di calcolo dello spread
Lo spread di una coppia di proposte di negoziazione generate dalla medesima quota è calcolato
come differenza tra il prezzo della proposta in vendita e della proposta in acquisto.
1.
Per ogni strumento finanziario, il limite massimo di spread, di cui all’articolo 4.19, commi 2 e 4 del
Regolamento, è calcolato come percentuale del prezzo di chiusura dello strumento rilevato il giorno di
mercato aperto antecedente a quello di contrattazione, secondo la seguente tabella:
2.
Prezzo di chiusura in €
≤ 0,003
0,0031 - 0,03
0,0301 - 1,5
1,5001 – 3
3,0001 – 30
> 30,0000
Articolo 2.4
Spread massimo
Nessun limite
50%
20%
15%
7,5%
3,5%
Inapplicabilità degli obblighi di spread
1. Il
market maker non è tenuto al rispetto degli obblighi di liquidità previsti dall’articolo 4.19, comma 2
del Regolamento (obblighi di spread):
a) sui covered warrant esotici;
b) sui covered warrant o i certificates aventi come sottostante uno o più strumenti finanziari o
indici caratterizzati, in particolari periodi della negoziazione, da una liquidità o significatività dei
prezzi non idonea al mantenimento di spread contenuti nei limiti massimi stabilti. Al fine di
garantire la massima trasparenza, TLX S.p.A. comunica al pubblico, ai market maker ed alla
Consob, mediante Comunicato Ufficiale, gli orari o le giornate di contrattazione nei quali non si
applicano gli obblighi di spread.
Articolo 2.5
Esenzione su richiesta dagli obblighi di spread
I market maker possono richiedere l’esenzione temporanea dagli obblighi di spread con le modalità
previste al comma 3:
a) per covered warrant o certificates aventi come sottostante uno strumento finanziario, qualora
lo strumento sia sospeso dalle contrattazioni;
b) per covered warrant o certificates aventi come sottostante più strumenti finanziari, qualora
uno o più degli strumenti sottostanti siano sospesi dalle contrattazioni;
c) per covered warrant o certificates aventi come sottostante un indice, qualora sia sospesa dalla
contrattazione una percentuale significativa per la determinazione del valore di strumenti
finanziari componenti l’indice;
d) in presenza di aumenti anomali di volatilità o di spread, o di riduzioni sensibili di liquidità sugli
strumenti finanziari o indici sottostanti;
e) qualora cause adeguatamente documentate impediscano il regolare svolgimento dell’attività di
market making.
1.
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L’Unità di Supervisione valuta la richiesta del market maker e dispone, nel caso, la sospensione
temporanea dagli obblighi, dandone comunicazione al pubblico.
2.
3. La richiesta di esenzione deve pervenire immediatamente all’Unità di Supervisione mediante
comunicazione telefonica al numero 02/30301429.
Capo 3
Articolo 2.6
Resoconto dell’attività di market making
Resoconto periodico
TLX S.p.A. redige, con cadenza almeno semestrale, un resoconto dell’operatività dei market maker
volto ad evidenziare il contributo fornito alla liquidità del mercato.
1.
2. TLX S.p.A. rende noto al pubblico, attraverso il proprio sito internet www.eurotlx.com, il resoconto
di cui al comma 1.
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Titolo 3
Informazione societaria
Capo 1
Altre informazioni
Articolo 3.1
Modifiche della denominazione sociale dell’emittente
1.L’emittente
comunica tempestivamente a TLX S.p.A. l’approvazione della modifica statutaria inerente
il cambio della denominazione sociale, nonché la notizia dell'avvenuta iscrizione presso il Registro delle
imprese della delibera, al fine di consentire la realizzazione degli eventuali interventi tecnici.
Articolo 3.2
Modifica dell’oggetto sociale dell’emittente
Articolo 3.3
Modifica dello Statuto dell’emittente
1.L’emittente
comunica tempestivamente a TLX S.p.A. la notizia dell’avvenuta iscrizione presso il
Registro delle imprese della delibera assembleare di modifica dell’oggetto sociale, al fine di consentire
la realizzazione degli eventuali interventi tecnici.
1.L’emittente invia tempestivamente a TLX S.p.A. la delibera di approvazione di modifiche allo Statuto
e la versione aggiornata dello stesso.
Articolo 3.4
Fusione e scissione di un emittente
Articolo 3.5
Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente
1.L’emittente
comunica tempestivamente a TLX S.p.A. l’approvazione del progetto di fusione o di
scissione, al fine di consentire la realizzazione degli eventuali interventi tecnici.
1.L’emittente
comunica prontamente a TLX S.p.A. il proprio assoggettamento a procedure concorsuali.
2.L’emittente
di uno strumento finanziario dotato di rating comunica prontamente a TLX S.p.A.
l’aumento/diminuzione del rating fornito da una agenzia di rating indipendente di livello internazionale,
che implica l’acquisto/perdita dello status di “investment grade” all’emissione o all’emittente stesso.
Articolo 3.6
1.L’emittente
Scioglimento dell’emittente
comunica prontamente a TLX S.p.A. lo scioglimento della società.
Articolo 3.7
Cedole variabili o indicizzate
1. L’emittente di uno strumento finanziario a cedola variabile o indicizzata con corresponsione periodica
degli interessi comunica a TLX S.p.A. il valore della nuova cedola appena essa viene determinata e
comunque non oltre il secondo giorno antecedente al primo giorno di godimento della nuova cedola.
L’emittente di uno strumento finanziario che prevede la corresponsione di una cedola premio a
scadenza e/o di una serie di cedole indicizzate a uno o più parametri comunica a TLX S.p.A. il valore
delle cedole, entro il giorno di mercato aperto successivo alla data nella quale il valore è stato
determinato, sulla base delle modalità di calcolo stabilite nel regolamento di emissione.
3.
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Articolo 3.8
Rimborso del capitale antecedente alla scadenza
1. L’emittente di uno strumento finanziario che prevede il rimborso di quota parte del capitale nominale
prima della scadenza comunica a TLX S.p.A. il nuovo valore nominale o taglio minimo dei titoli non
rimborsati, nonché l’ammontare residuo in circolazione, entro il terzo giorno di mercato aperto
antecedente alla data di rimborso.
Con riferimento al comma 1, gli emittenti di Asset Backed Securities comunicano la quota del valore
nominale ed il relativo ammontare in circolazione delle Asset Backed Securities non ancora rimborsate
entro il terzo giorno di mercato aperto antecedente alla data di rimborso.
2.
3. L’emittente che si riserva la facoltà di rimborso anticipato sullo strumento finanziario (clausola
“callable”) comunica a TLX S.p.A. la volontà ed i termini di esercizio del rimborso anticipato, entro il
terzo giorno di mercato aperto antecedente alla data di ritiro dei titoli, o, qualora precedente, entro il
secondo giorno successivo alla data ultima stabilita dal regolamento di emissione per l’esercizio della
facoltà.
L’emittente di uno strumento finanziario soggetto a rimborso anticipato mediante estrazione a sorte
comunica prontamente a TLX S.p.A. la data di estrazione, il numero di titoli in estrazione e
l’ammontare in circolazione del prestito obbligazionario a seguito del rimborso.
4.
Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche
1. L’emittente di uno strumento finanziario, che prevede la modifica di una o più caratteristiche al
verificarsi di particolari eventi di mercato o di facoltà concesse all’emittente, comunica
immediatamente a TLX S.p.A. l’avvenuta trasformazione dello strumento e le nuove caratteristiche
assunte dallo stesso.
Articolo 3.10
Convertibilità delle obbligazioni
1. L’emittente di un’obbligazione convertibile comunica a TLX S.p.A. le variazioni che intervengono nei
termini di conversione, anche a seguito di operazioni societarie, nonché l’ammontare in circolazione al
termine dei singoli periodi di conversione. Qualora il periodo di conversione sia permanente a
decorrere da una data prefissata, l’ammontare in circolazione viene comunicato a TLX S.p.A. con
cadenza almeno semestrale.
Articolo 3.11
Rettifiche
L’emittente di un covered warrant, un certificate o di altro strumento finanziario indicizzato ad un
sottostante, comunica prontamente a TLX S.p.A. ogni modifica nella composizione del sottostante e la
data nella quale detta modifica va in atto. In particolare, devono essere comunicate operazioni
societarie che abbiano influenza sul sottostante, il prezzo di esercizio e/o il multiplo del sottostante,
indicando, appena conosciuti, i relativi fattori di rettifica.
1.
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Articolo 3.12
Estinzione anticipata
1. L’emittente di uno strumento finanziario soggetto ad estinzione anticipata al verificarsi di determinati
eventi di mercato (es. clausole knock-out), comunica immediatamente a TLX S.p.A. il verificarsi
dell’evento o l’esercizio della facoltà, che ha causato l’estinzione dello strumento finanziario. TLX
S.p.A. provvede a disporre la cancellazione dello strumento dalle negoziazioni con decorrenza giorno
successivo a quello in cui l’evento si è verificato.
Articolo 3.13
Liquidazione di fondi
1. L’emittente di un fondo comune di investimento comunica prontamente a TLX S.p.A. la liquidazione
del fondo, qualora anticipata rispetto alla data stabilita nel regolamento.
Articolo 3.14
Rendiconto semestrale di fondi
1. L’emittente di un fondo comune di investimento provvede ad inviare il rendiconto semestrale che la
società di gestione deve redigere.
Articolo 3.15
Stacco del provento cedolare di fondi
L’emittente di un fondo comune di investimento comunica prontamente a TLX S.p.A. la data a
decorrere dalla quale la negoziazione del titolo avviene “ex” stacco del provento cedolare, nonché le
modalità ed i termini con i quali gli importi vengono corrisposti ai detentori delle quote. E’ dovuta
comunicazione anche qualora l’emittente deliberi di non distribuire alcun provento, ovvero qualora sia
deliberata la distribuzione di un acconto sul provento.
1.
Capo 2
Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato
Articolo 3.16
Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato
L’emittente assolve agli obblighi informativi previsti dagli articoli 3.1 e 3.2 del Regolamento
mediante invio di e-mail all’indirizzo: [email protected].
1.
L’emittente assolve agli obblighi informativi previsti dall’articolo 3.3 del Regolamento mediante invio
di e-mail all’indirizzo: [email protected].
2.
L’emittente assolve agli obblighi informativi previsti dall’articolo 3.4 del Regolamento mediante invio
di e-mail all’indirizzo: [email protected].
3.
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Nel caso di impossibilità di adempimento mediante e-mail, l’emittente assolve agli obblighi
informativi di cui ai precedenti commi mediante invio di fax al numero: 02/30328546.
5.
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Titolo 4
Partecipazione degli operatori al mercato
Sezione 1
Intermediari
Capo 1
Procedura di ammissione in qualità d’intermediario
Articolo 4.1
Modalità
dell’attestazione
1. La
di
presentazione
della
domanda
e
di
rilascio
domanda di ammissione e gli allegati devono pervenire all’Unità di Supervisione:
a) in forma originale, a mezzo posta o mediante consegna manuale, e anticipati per via e-mail
all’indirizzo [email protected];
b) mediante invio di e-mail, con firma elettronica, all’indirizzo [email protected].
2. A garanzia del richiedente, l’Unità di Supervisione rilascia un’attestazione di avvenuta ricezione della
domanda. Nell’ipotesi sub a), l’attestazione è rilasciata per via e-mail. Nell’ipotesi sub b), l’attestazione
di avvenuta ricezione della domanda viene rilasciata mediante l’utilizzo del medesimo canale
telematico adoperato dal richiedente.
Il fac-simile della domanda di ammissione, con i relativi allegati, è riportato nella seconda parte delle
presenti Istruzioni.
3.
4. L’ammissione della Banca Centrale di uno Stato Comunitario avviene mediante semplice richiesta
scritta da parte del responsabile competente.
Articolo 4.2
1. Il
Termini dell’ammissione
termine di cui all’articolo 4.5, comma 1 del Regolamento è pari a 60 giorni.
Capo 2
Operatività nel mercato
Articolo 4.3
Modalità operative concernenti la rilevazione di attività di market
making in violazione dell’articolo 4.8 comma 4 del Regolamento
Al fine di individuare eventuali attività di market making, poste in atto da intermediari in violazione
delle disposizioni previste dall’articolo 4.8 comma 4, l’Unità di Supervisione fa principalmente
riferimento ad una o più delle seguenti modalità operative:
a) ripetuta immissione e cancellazione di ordini in acquisto e/o in vendita sul book di uno
strumento finanziario per quantità tali da sottendere un’attività di market making sullo
strumento;
b) ripetuta immissione e cancellazione di ordini in acquisto e/o in vendita sul book di uno
strumento finanziario con una frequenza costante o similare a quella dei market maker sullo
strumento.
1.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Articolo 4.4
Comunicazioni a seguito di variazioni delle condizioni operative
Ai sensi dell’articolo 4.9 del Regolamento, l’intermediario comunica all’Unità di Supervisione ogni
variazione che intervenga nelle proprie condizioni operative entro 30 giorni di mercato aperto
successivi all’avvenuta variazione, mediante utilizzo della casella e-mail: [email protected]. Nel
caso in cui il mezzo indicato non sia idoneo al trasferimento della documentazione, l’intermediario
contatta l’Unità di Supervisione al numero telefonico 02/30301429, la quale comunicherà
tempestivamente una modalità alternativa per la ricezione delle informazioni. Ogni variazione che
possa influire direttamente sull’operatività immediata dell’intermediario, con particolare riferimento
all’attività connessa alla contrattazione o alla successiva attività di post-trading, deve essere
comunicata tempestivamente all’Unità di Supervisione in modo da consentire un adeguato
monitoraggio degli effetti, nonché provvedere agli eventuali interventi tecnici ed alle comunicazioni in
merito, necessari per garantire l’ordinato svolgimento delle negoziazioni.
1.
Le variazioni che intervengano sui nominativi o sulle modalità di comunicazione del referente
informativo o del sostituto, come previsti dal modulo D1, devono essere tempestivamente comunicate
all’Unità
di
Supervisione
mediante
l’invio
del
modulo
stesso
all’indirizzo
e-mail
[email protected].
2.
Articolo 4.5
Modalità di richiesta di esclusione dal mercato TLX
La richiesta di esclusione, conforme al modello D5 delle presenti Istruzioni, deve pervenire all’Unità
di Supervisione:
a) in forma originale, a mezzo posta o mediante consegna manuale, e anticipata per via email all’indirizzo [email protected];
b) mediante invio di e-mail, con firma elettronica, all’indirizzo [email protected].
1.
Sezione 2
Capo 3
Market Maker
Procedura di ammissione in qualità di market maker
Articolo 4.6
Modalità
dell’attestazione
1. La
di
presentazione
della
domanda
e
di
rilascio
domanda di ammissione e gli allegati devono pervenire all’Unità di Supervisione:
a) in forma originale, a mezzo posta o mediante consegna manuale, e anticipati per via e-mail
all’indirizzo [email protected];
b) mediante invio di e-mail, con firma elettronica, all’indirizzo [email protected].
2. A garanzia del richiedente, l’Unità di Supervisione rilascia un’attestazione di avvenuta ricezione della
domanda. Nell’ipotesi sub a), l’attestazione è rilasciata per via e-mail. Nell’ipotesi sub b), l’attestazione
di avvenuta ricezione della domanda viene rilasciata mediante l’utilizzo del medesimo canale
telematico adoperato dal richiedente.
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Il fac-simile della domanda di ammissione, con i relativi allegati, è riportato nella seconda parte
delle presenti Istruzioni.
3.
Articolo 4.7
1. Il
Termini dell’ammissione
termine di cui all’articolo 4.13, comma 6 del Regolamento è pari a 90 giorni.
Capo 4
Operatività nel mercato
Articolo 4.8
Modalità operative concernenti la rilevazione di attività di market
making in violazione dell’articolo 4.20 commi 4 e 5 del Regolamento
Al fine di individuare eventuali attività di market making, poste in atto da aderenti autorizzati a
svolgere attività di market making su TLX in violazione delle disposizioni previste dall’articolo 4.20
comma 4, l’Unità di Supervisione fa principalmente riferimento ad una o più delle seguenti modalità
operative:
a) ripetuta immissione e cancellazione di ordini in acquisto e/o in vendita sul book di uno
strumento finanziario tali da sottendere un’attività di market making sullo strumento;
b) ripetuta immissione e cancellazione di ordini in acquisto e/o in vendita sul book di uno
strumento finanziario con una frequenza costante o similare a quella dei market maker
sullo strumento.
1.
Al fine di individuare eventuali operatività poste in atto da market maker in violazione delle
disposizioni previste dall’articolo 4.20 comma 5, l’Unità di Supervisione fa principalmente riferimento
ad una o più delle seguenti modalità operative:
a) immissione di quote sul book di uno strumento finanziario con frequenza costante o
similare a quella di altri market maker che garantiscono liquidità allo strumento;
b) immissione di quote sul book di uno strumento finanziario in corrispondenza di variazioni di
prezzo delle proposte di negoziazione più significative in termini di quantità e prezzo,
presenti sul book dello strumento stesso.
2.
Articolo 4.9
Comunicazioni a seguito di variazioni delle condizioni operative
1. Ai sensi dell’articolo 4.21 del Regolamento, il market maker comunica all’Unità di Supervisione ogni
variazione che intervenga nelle proprie condizioni operative entro 30 giorni lavorativi successivi
all’avvenuta variazione, mediante utilizzo della casella e-mail: [email protected]. Nel caso in
cui il mezzo indicato non sia idoneo al trasferimento della documentazione, il market maker contatta
l’Unità di Supervisione al numero telefonico 02/30301429, la quale comunicherà tempestivamente una
modalità alternativa per la ricezione delle informazioni. Ogni variazione che possa influire direttamente
sull’operatività immediata del market maker, con particolare riferimento all’attività connessa alla
contrattazione o alla successiva attività di post-trading, deve essere comunicata tempestivamente
all’Unità di Supervisione in modo da consentire un adeguato monitoraggio degli effetti, nonché
provvedere agli eventuali interventi tecnici ed alle comunicazioni in merito, necessari per garantire
l’ordinato svolgimento delle negoziazioni.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Le variazioni che intervengano sui nominativi o sulle modalità di comunicazione del referente
informativo o di uno dei sostituti, come previsti dal modulo D1, devono essere tempestivamente
comunicate all’Unità di Supervisione mediante l’invio del modulo stesso all’indirizzo e-mail
[email protected].
2.
Articolo 4.10
Modalità di richiesta di esclusione dal mercato TLX
La richiesta di esclusione, conforme al modello D5 delle presenti Istruzioni, deve pervenire all’Unità
di Supervisione:
a) in forma originale, a mezzo posta o mediante consegna manuale, e anticipata per via e-mail
all’indirizzo [email protected];
b) mediante invio di e-mail, con firma elettronica, all’indirizzo [email protected].
1.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Titolo 5
Modalità d’invio dell’informativa richiesta
Articolo 5.1
generale
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in
Qualora non diversamente specificato da apposite disposizioni del Regolamento e delle presenti
Istruzioni, la documentazione deve pervenire all’Unità di Supervisione all’indirizzo e-mail
[email protected].
1.
2. Qualora sia richiesto l’invio di documentazione in originale, tale documentazione deve pervenire al
seguente indirizzo di posta:
TLX S.p.A.
U.O. Market Supervision
Via Cavriana, 20
20134 Milano
Italia
Le modalità tecniche di invio della documentazione, compresi i formati dei files e gli standard di
sicurezza richiesti, sono comunicati da TLX S.p.A. mediante apposita disposizione tecnica.
3.
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Titolo 6
Modalità
contrattazioni
Articolo 6.1
e
condizioni
di
svolgimento
delle
Lotti minimi
I quantitativi minimi negoziabili (lotti minimi) vengono stabiliti all’atto dell’ammissione dello
strumento finanziario e comunicati al pubblico nel provvedimento di ammissione.
1.
I lotti minimi possono essere modificati in un momento successivo all’ammissione, dandone pronta
notizia al pubblico. La comunicazione al pubblico riporta la data a partire dalla quale decorrono i nuovi
quantitativi minimi.
2.
Articolo 6.2
Fase di pre-negoziazione
Al fine di procedere ad un’efficace operatività anche nelle prime fasi di contrattazione, a partire da
quindici minuti antecedenti l’apertura delle negoziazioni è prevista una fase di pre-negoziazione, alla
quale sono abilitati ad immettere quote solo gli operatori market maker.
1.
2. Durante la fase di pre-negoziazione le proposte di negoziazione immesse sono validate ed esposte
sul book degli strumenti, secondo un criterio decrescente rispetto al prezzo per gli acquisti e crescente
rispetto al prezzo per le vendite, ma non concludono contratto mediante abbinamento con proposte di
segno opposto, fino all’avvio della negoziazione continua. Il mercato invia agli aderenti, mediante le
strutture di supporto alla piattaforma di negoziazione, una notifica di apertura della negoziazione
continua.
3. Durante la fase di pre-negoziazione, gli ordini immessi con limite di prezzo e senza limiti di prezzo
sono rifiutati.
Articolo 6.3
1.
Orari di negoziazione
TLX S.p.A. ha stabilito i seguenti orari di negoziazione:
Tipologia di strumenti finanziari
Azioni
Tutti gli altri titoli
Apertura
9.00
9.00
Chiusura
22.00
20.30
2. TLX S.p.A. può stabilire orari di negoziazione difformi da quanto indicato al comma 1 per specifiche
giornate di negoziazione. TLX S.p.A. comunica al pubblico, con ragionevole anticipo, le giornate di
negoziazione interessate ed i relativi orari di negoziazione.
Articolo 6.4
Modalità di negoziazione
Le negoziazioni su azioni, certificati rappresentativi di azioni, altri titoli di capitale di rischio, covered
warrant, certificates e quote o azioni di OICR avvengono per il loro prezzo unitario,
indipendentemente dal proprio valore nominale.
1.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Le negoziazioni su obbligazioni e altri titoli di debito e asset backed securities avvengono
esprimendo il valore corrente in percentuale del valore nominale del titolo, posto quest’ultimo
convenzionalmente pari a 100 (negoziazione in centesimi).
2.
Gli strumenti finanziari dotati di cedola interessi sono, in generale, negoziati a corso secco, pertanto
il valore pagato dall’acquirente, ovvero ricevuto dal venditore a seguito della conclusione di un
contratto, sarà incrementato del rateo di interessi calcolato secondo una delle modalità previste al
Titolo 9 delle Istruzioni. Nel caso in cui lo strumento dotato di cedola interessi sia negoziato con una
modalità diversa dal corso secco, TLX S.p.A. provvederà a darne adeguata comunicazione al pubblico.
3.
Articolo 6.5
Tick di negoziazione
Il tick delle azioni, certificati rappresentativi di azioni, altri titoli di capitale di rischio, covered
warrant, certificates e quote o azioni di OICR è variabile in funzione del prezzo della proposta di
negoziazione, secondo la seguente tabella:
1.
Prezzo della proposta in €
≤ 0,0029
0,0030 - 0,2999
0,3000 - 1,4999
1,5000 – 2,9999
≥ 3,0000
Tick
0,0001
0,0005
0,0010
0,0050
0,0100
2. Il tick degli strumenti finanziari denominati BOT (Buoni Ordinari del Tesoro) e CTZ (Certificati di
credito del Tesoro Zero coupon) è pari ad un millesimo.
Il tick delle obbligazioni e degli altri titoli di debito, diversi da quelli di cui al comma 2, e delle asset
backed securities è pari ad un centesimo.
3.
TLX S.p.A. può stabilire o modificare il tick di negoziazione di cui al comma 3, attraverso
disposizione tecnica comunicata preventivamente al pubblico.
4.
Articolo 6.6
Limitazioni all’immissione di proposte di negoziazione sul book
Ai sensi degli articoli 5.2 comma 2 e 5.3 comma 3 del Regolamento, TLX S.p.A. ha stabilito una
limitazione all’immissione di proposte di negoziazione sul book.
1.
Il limite massimo di variazione del prezzo delle proposte di negoziazione rispetto al prezzo di
chiusura del giorno precedente (limite 1) è stabilito secondo la seguente tabella:
2.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Tipologia di strumenti finanziari
Titoli di Stato emessi dallo Stato italiano o da uno
Stato membro dell'Unione Europea
Obbligazioni non strutturate garantite dallo Stato
italiano o da uno Stato membro dell'Unione Europea
o emesse da organismi internazionali a carattere
pubblico di cui facciano parte uno o più Stati membri
dell’Unione Europea
Obbligazioni e altri titoli di debito a tasso variabile
Strumenti partecipativi, obbligazioni convertibili,
obbligazioni strutturate e titoli atipici
Obbligazioni e altri titoli di debito a tasso fisso emessi
da emittenti non statali
Obbligazioni e altri titoli di debito diversi dalle
tipologie precedenti
Covered warrant plain vanilla
Covered warrant esotici e Certificates
Azioni, certificati di azioni e altri titoli di capitale di
rischio
Quote o azioni di OICR
Asset backed securities
Limite 1 (%)
2
2
2
5
3
3
100
10
10
10
2
3. Il limite 1 di ogni strumento finanziario può essere stabilito dall’Unità di Supervisione in misura
difforme rispetto ai valori previsti alla precedente tabella, sulla base della presumibile volatilità, della
liquidità e della vita residua dello strumento stesso. In tal caso, il provvedimento di ammissione dello
strumento finanziario, o un successivo Comunicato Ufficiale, riporta i valori stabiliti da TLX S.p.A.
4. Le
proposte di negoziazione che non rispettano tale parametro vengono automaticamente rifiutate.
5. Il limite 1 può essere temporaneamente modificato dall’Unità di Supervisione, anche per singolo
strumento finanziario, per agevolare la regolare negoziabilità degli strumenti sul mercato. Le modifiche
temporanee possono riguardare più sedute di negoziazione.
Articolo 6.7
Limitazioni alla conclusione di contratti
Ai sensi dell’articolo 5.4 comma 4 del Regolamento, TLX S.p.A. ha stabilito una limitazione alla
conclusione di contratti.
1.
2. Il limite massimo di variazione dei prezzi tra due contratti consecutivi sul medesimo strumento
finanziario (limite 2) è stabilito secondo la seguente tabella:
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Tipologia di strumenti finanziari
Titoli di Stato emessi dallo Stato italiano o da uno
Stato membro dell'Unione Europea
Obbligazioni non strutturate garantite dallo Stato
italiano o da uno Stato membro dell'Unione Europea
o emesse da organismi internazionali a carattere
pubblico di cui facciano parte uno o più Stati membri
dell’Unione Europea
Obbligazioni e altri titoli di debito a tasso variabile
Strumenti partecipativi, obbligazioni convertibili,
obbligazioni strutturate e titoli atipici
Obbligazioni e altri titoli di debito a tasso fisso emessi
da emittenti non statali
Obbligazioni e altri titoli di debito diversi dalle
tipologie precedenti
Covered warrant plain vanilla
Covered warrant esotici e Certificates
Azioni, certificati di azioni e altri titoli di capitale di
rischio
Quote o azioni di OICR
Asset backed securities
Limite 2 (%)
1
1
1
3
1
2
5
5
5
1
3. Il limite 2 di ogni strumento finanziario può essere stabilito dall’Unità di Supervisione in misura
difforme rispetto ai valori previsti alla precedente tabella, sulla base della presumibile volatilità, della
liquidità e della vita residua dello strumento stesso. In tal caso, il provvedimento di ammissione dello
strumento finanziario, o un successivo Comunicato Ufficiale, riporta i valori stabiliti da TLX S.p.A.
Le proposte di negoziazione che genererebbero contratti aventi uno scostamento di prezzo, rispetto
al precedente contratto concluso sullo strumento, superiore al massimo consentito (limite 2), vengono
automaticamente rifiutate dal mercato.
4.
Qualora non siano stati conclusi contratti sullo strumento nella giornata di negoziazione, il limite
massimo di variazione del prezzo di cui al comma 2 è calcolato rispetto al prezzo di chiusura del giorno
precedente.
5.
6. Il limite 2 può essere temporaneamente modificato dall’Unità di Supervisione, anche per singolo
strumento finanziario, per agevolare la regolare negoziabilità degli strumenti sul mercato. Le modifiche
temporanee possono riguardare più sedute di negoziazione.
Articolo 6.8
Richiesta di proposte di negoziazione a un Market Maker
Ai sensi dell’articolo 5.1 comma 2 lett. b) del Regolamento, gli aderenti, qualora non vi sia per uno
strumento finanziario una quantità sufficiente a soddisfarne le esigenze, possono chiedere ad uno dei
market maker o al market maker, nel caso ve ne sia uno solo per quello strumento finanziario,
l’immissione di una proposta di negoziazione nel book.
1.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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2. Il Market Maker, a seguito di tale richiesta, potrà immettere nel book dello strumento finanziario,
una proposta di negoziazione di segno contrario e di pari quantità a quella richiesta dall’Aderente, a
condizione che il prezzo di esecuzione sia compreso tra il prezzo della migliore proposta in acquisto e
quello della migliore proposta in vendita presenti nel mercato.
Il Market Maker, per ciascuna giornata di negoziazione, dovrà segnalare entro l’inizio della giornata
successiva di negoziazione all’Unità di Supervisione gli estremi delle operazioni eseguite secondo le
modalità
descritte
nel
presente
articolo,
mediante
invio
di
e-mail
all’indirizzo:
[email protected].
3.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Titolo 7
Cancellazione dalle contrattazioni di strumenti
finanziari aventi una durata limitata nel tempo
Articolo 7.1
Disposizioni generali
Ai fini dell’applicazione delle modalità di cancellazione dalle contrattazioni degli strumenti finanziari
aventi una durata limitata nel tempo, si considerano, in linea generale, i giorni valuta di mercato
aperto antecedenti il giorno di rimborso.
1.
2. Per giorno valuta si intende, secondo le disposizioni tecniche determinate da TLX S.p.A. e
comunicate al pubblico mediante Comunicato Ufficiale, un giorno considerato valido ai fini del calcolo
delle date di regolamento dei contratti presso i sistemi di gestione accentrata.
Articolo 7.2
Obbligazioni e altri titoli di debito
Salvo quanto disposto ai successivi commi, la cancellazione dalle contrattazioni delle obbligazioni e
altri titoli di debito è stabilita nel terzo giorno valuta di mercato aperto antecedente il giorno di
rimborso (anche anticipato) dello strumento finanziario.
1.
La cancellazione dalle contrattazioni dei BOT (Buoni Ordinari del Tesoro) è stabilita nel secondo
giorno valuta di mercato aperto antecedente il giorno di rimborso dello strumento finanziario.
2.
La cancellazione dalle contrattazioni delle obbligazioni soggette ad estrazione per rimborso è
stabilita nel giorno in cui ha luogo l’ultima estrazione (anche anticipata) dello strumento finanziario.
3.
4. La cancellazione dalle contrattazioni delle obbligazioni convertibili è stabilita, salvo diversa
comunicazione al pubblico, nel secondo giorno valuta di mercato aperto antecedente l’ultimo giorno di
mercato aperto utile per la conversione (anche anticipata) dello strumento finanziario.
Qualora esigenze di buon funzionamento del mercato consigliassero la
diversa da quelle previste ai precedenti commi, TLX S.p.A. provvederà
pubblico mediante Comunicato Ufficiale. La modalità di cancellazione
strumento finanziario, stabilita in deroga ai precedenti commi, può essere
provvedimento di ammissione dello strumento finanziario.
5.
Articolo 7.3
fissazione di una modalità
a darne comunicazione al
dalle contrattazioni dello
comunicata al pubblico nel
Covered Warrant e Certificates
La cancellazione dalle contrattazioni dei covered warrant e dei certificates è stabilita nel secondo
giorno valuta di mercato aperto antecedente l’ultimo giorno intero di mercato aperto utile ai fini della
presentazione per l’esercizio (anche anticipato) degli strumenti finanziari.
1.
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Articolo 7.4
Asset Backed Securities
1. Le modalità di cancellazione delle Asset Backed Securities seguono le disposizioni di cui all’articolo
7.2.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Titolo 8
Capo 1
Articolo 8.1
Vigilanza sul mercato
Interventi sulle proposte di negoziazione
Interventi sulle proposte di negoziazione su richiesta dell’aderente
1. Ai sensi dell’articolo 6.6 del Regolamento, l’aderente che abbia immesso una o più proposte di
negoziazione può richiederne la cancellazione mediante comunicazione telefonica all’Unità di
Supervisione al numero 02/30301429, fornendo prontamente i dati che consentano una veloce ed
univoca individuazione delle proposte.
Capo 2
Gestione degli errori
Articolo 8.2
Comunicazione dell’inserimento di una proposta di negoziazione
errata che ha generato contratti
Ai sensi dell’articolo 6.8 del Regolamento, l’aderente comunica l’immissione di proposte di
negoziazione errate che hanno generato contratti, mediante comunicazione telefonica all’Unità di
Supervisione al numero 02/30301429. In questa sede, l’aderente può richiedere un intervento sui
contratti mediante invio del modulo D6 all’indirizzo [email protected].
1.
Articolo 8.3
Interventi sui contratti su accordo tra le controparti
1. Ai sensi dell’articolo 6.9 del Regolamento, gli aderenti che intendano cancellare uno o più
contratti conclusi sul mercato ne danno comunicazione all’Unità di Supervisione con le modalità
stabilite in apposita disposizione tecnica.
2. L’Unità
di Supervisione verifica:
a) se la comunicazione dell’errore sia stata fornita prontamente, anche in considerazione di
particolari eventi verificatisi sul mercato;
b) se le proposte di negoziazione giunte sul mercato siano il frutto di errori evidenti. A tal fine,
non è considerato errore evidente l’immissione di un ordine avente quantità inadeguata
rispetto al profilo di rischio ed alle possibilità di investimento del committente finale dell’ordine.
3. Nel caso di positivo esito delle verifiche, l’Unità di Supervisione provvede ad operare la cancellazione
dei contratti e contestualmente ad informare la Consob e gli aderenti coinvolti.
Nel caso di esito negativo delle verifiche, l’Unità di Supervisione provvede ad informare la Consob e
gli aderenti coinvolti dell’impossibilità di procedere alla cancellazione dei contratti oggetto di richiesta.
4.
Articolo 8.4
Interventi sui contratti in assenza di accordo tra le controparti
Ai sensi dell’articolo 6.10 del Regolamento, gli aderenti che intendano richiedere la cancellazione di
uno o più contratti conclusi sul mercato e non dispongano del consenso della controparte, richiedono
1.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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l’avvio di una procedura di gestione degli errori da parte dell’Unità di Supervisione. Tale richiesta è
fatta congiuntamente all’invio del modello previsto all’articolo 8.2 delle Istruzioni.
2. All’avvio di una procedura di gestione degli errori su richiesta del solo aderente che ha commesso
l’errore, l’Unità di supervisione verifica, in aggiunta a quanto previsto all’articolo 8.3 comma 2, che
siano soddisfatte le condizioni di cui all’articolo 8.5.
3. Nel caso di positivo esito delle verifiche, l’Unità di Supervisione provvede ad operare la cancellazione
dei contratti.
Articolo 8.5
Condizioni per la cancellazione dei contratti in assenza di accordo
tra le controparti
Sono cancellati tutti i contratti conclusi a prezzi eccedenti il massimo realizzabile a scadenza
dall’acquirente per i quali sia stata avviata la procedura di gestione degli errori su richiesta
dell’aderente che ha commesso l’errore.
1.
Sono altresì cancellati i contratti i cui prezzi siano superiori o inferiori ai livelli soglia previsti
all’articolo 8.6, qualora la perdita attesa dell’aderente che ha fatto richiesta di cancellazione sia
superiore a 2.000 euro.
2.
La perdita attesa per l’aderente derivante dall’immissione di una proposta di negoziazione errata è
calcolata come:
3.
n
PA = | (∑ pi * qi ) - K * q tot |
i =1
Dove:
PA = perdita attesa;
pi = prezzo al quale è stato concluso l’i-esimo contratto generato dall’errore di immissione della
proposta;
qi = quantità eseguita nell’i-esimo contratto generato dall’errore di immissione della proposta;
qtot = quantità totale eseguita a seguito dell’errore di immissione della proposta, pari a
n
∑q ;
i =1
n = numero di contratti generati dall’errore di immissione della proposta;
K = prezzo di riferimento per il calcolo della perdita attesa.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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i
Il valore di K è determinato secondo una delle seguenti metodologie scelte valutando le condizioni di
liquidità, volatilità, comparabilità dello strumento, qualora applicabili:
a) media dei prezzi bid/ask delle quote esposte dai market maker sullo strumento al momento
dell’inserimento della proposta errata;
b) media dei prezzi bid/ask delle quote esposte dai market maker sullo strumento al momento
della richiesta di cancellazione dei contratti;
c) media ponderata per le quantità, delle tre migliori proposte bid/ask presenti sul book dello
strumento al momento dell’inserimento della proposta errata;
d) media ponderata per le quantità, dei prezzi dei contratti precedenti e successivi ai contratti
conclusi a seguito dell’inserimento dell’ordine errato;
e) valore dello strumento finanziario su un mercato regolamentato diverso da TLX, al momento
dell’immissione della proposta errata;
f) valore teorico dello strumento finanziario, calcolato anche richiedendo l’ausilio di alcuni market
maker competenti non coinvolti nella gestione dell’errore, o attraverso l’utilizzo di modelli a
disposizione di TLX S.p.A.;
g) valore di titoli similari per caratteristiche, osservabili sul mercato TLX;
h) valore reso disponibile da servizi d’informazione.
4. Concorrono cumulativamente al raggiungimento dell’importo di cui al comma 2, le perdite attese su
contratti generati da un insieme di proposte di negoziazione la cui immissione errata è imputabile alla
medesima causa, purché i contratti oggetto di richiesta di cancellazione siano stati conclusi in un
intervallo temporale massimo di 3 minuti.
Articolo 8.6
Livelli soglia
Il livello soglia rilevante ai fini della cancellazione dei contratti conclusi su azioni, certificati di azioni,
altri titoli di capitale di rischio, obbligazioni convertibili e quote o azioni di OICR è stabilito in misura
pari al 5% del valore del fattore K di cui all’articolo 8.5 (prezzo di riferimento).
1.
2. Il livello soglia rilevante ai fini della cancellazione dei contratti conclusi su covered warrant e
certificates è stabilito in percentuale del valore del fattore K di cui all’articolo 8.5 (prezzo di
riferimento), secondo la seguente tabella:
K
≤ 0,0029
0,0030 - 1,4999
1,5000 - 2,9999
3,0000 – 29,9999
> 30,0000
Livello soglia
superiore = 100%
inferiore = 50%
25%
20%
10%
5%
Il livello soglia rilevante ai fini della cancellazione dei contratti conclusi su strumenti finanziari emessi
o garantiti dallo Stato italiano o da uno Stato membro dell'Unione Europea o emessi da organismi
internazionali a carattere pubblico di cui facciano parte uno o più Stati membri dell’Unione Europea, è
stabilito in percentuale del valore del fattore K di cui all’articolo 8.5 (prezzo di riferimento) e della vita
residua a scadenza dello strumento, secondo la seguente tabella:
3.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Vita residua a
scadenza (gg)
≤ 365
366-730
731-1095
1096-1825
1826-2556
2557-3650
1,50%
2,50%
3,25%
4,00%
5,00%
5,75%
30,001 –
60,000
0,75%
1,25%
1,50%
2,00%
2,50%
3,00%
> 3650
6,75%
3,50%
≤ 30,000
K (in centesimi)
60,001 –
90,001 –
90,000
120,000
0,50%
0,40%
0,75%
0,60%
1,00%
0,75%
1,50%
1,00%
1,75%
1,25%
2,00%
1,50%
2,25%
> 120,000
0,30%
0,50%
0,60%
0,75%
1,00%
1,25%
1,75%
1,50%
4. Il livello soglia rilevante ai fini della cancellazione dei contratti conclusi su asset backed securities,
obbligazioni e altri titoli di debito, eccetto strumenti già disciplinati dalle disposizioni di cui ai commi
precedenti, è stabilito in percentuale del valore del fattore K di cui all’articolo 8.5 (prezzo di
riferimento) e della vita residua a scadenza dello strumento, secondo la seguente tabella:
Vita residua a
scadenza (gg)
≤ 365
366-730
731-1095
1096-1825
1826-2556
2557-3650
> 3650
Capo 3
Articolo 8.7
≤ 30,000
4,00%
6,00%
7,50%
9,00%
10,00%
12,00%
15,00%
30,001 –
60,000
2,00%
3,00%
3,75%
4,50%
5,00%
6,00%
8,00%
K (in centesimi)
60,001 –
90,001 –
90,000
120,000
1,25%
1,00%
2,00%
1,50%
2,50%
1,75%
3,00%
2,25%
3,50%
2,50%
4,00%
3,00%
5,00%
4,00%
> 120,000
0,75%
1,00%
1,50%
1,75%
2,25%
2,50%
3,00%
Esclusione dalle contrattazioni degli strumenti finanziari
Modalità di richiesta di esclusione dalle contrattazioni
La richiesta di esclusione, conforme al modello D4 delle presenti Istruzioni, deve pervenire all’Unità
di Supervisione:
a) in forma originale, a mezzo posta o mediante consegna manuale, e anticipata per via e-mail
all’indirizzo [email protected];
b) mediante invio di e-mail, con firma elettronica, all’indirizzo [email protected].
1.
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Titolo 9
Capo 1
Articolo 9.1
Servizi strumentali alle negoziazioni
Servizi di post-trading
Definizioni
1. Ai
fini del seguente Capo si intende per:
a) Giorni rateo effettivi: i giorni effettivi intercorrenti tra la data di godimento della cedola
(esclusa) e la data valuta dell’operazione (inclusa) calcolata secondo il calendario di TLX;
b) Giorni rateo commerciali: i giorni, calcolati ponendo ogni mese pari a 30 giorni, intercorrenti
tra la data di godimento della cedola (esclusa) e la data valuta dell’operazione (inclusa)
calcolata secondo il calendario di TLX;
c) Data valuta: la data di regolamento dell’operazione, stabilita sulla base delle disposizioni
tecniche indicate da TLX S.p.A. in apposito provvedimento.
Articolo 9.2
Modalità di calcolo dei ratei di interesse
Per gli strumenti finanziari che prevedono il calcolo di un rateo di interesse sui contratti conclusi,
TLX S.p.A. indica nel provvedimento di ammissione una specifica modalità di calcolo del rateo scelta
tra una delle seguenti:
a) ACT/ACT annuale: tasso di interesse annuo del titolo diviso per i giorni dell’anno (365 in
genere, 366 se l’anno è bisestile) e moltiplicato per i giorni rateo effettivi;
b) ACT/ACT periodale: tasso di interesse periodale del titolo diviso per i giorni del periodo di
riferimento e moltiplicato per i giorni rateo effettivi;
c) ACT/365: tasso di interesse annuo del titolo diviso per 365 e moltiplicato per i giorni rateo
effettivi;
d) ACT/360 annuale: tasso di interesse annuo del titolo diviso per i giorni del periodo di
riferimento della cedola calcolati ponendo ogni mese pari a 30 giorni, e moltiplicato per i giorni
rateo effettivi;
e) ACT/360 periodale: tasso di interesse cedolare del titolo diviso per i giorni del periodo di
riferimento della cedola calcolati ponendo ogni mese pari a 30 giorni, e moltiplicato per i giorni
rateo effettivi;
f) 30E/360 annuale: tasso di interesse annuo del titolo diviso 360 e moltiplicato per il numero dei
giorni rateo commerciali;
g) 30E/360 periodale: tasso di interesse cedolare del titolo diviso per i giorni del periodo di
riferimento della cedola calcolati ponendo ogni mese pari a 30 giorni, e moltiplicato per i giorni
rateo commerciali.
1.
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SECONDA PARTE
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INDICE SECONDA PARTE
DOMANDE DI ADESIONE AL MERCATO TLX .................................................................... 36
A1 Proposta di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX in qualità di market maker 36
A2 Proposta di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX in qualità di Intermediario 55
DOMANDE DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE DI STRUMENTI FINANZIARI.............. 74
B1 Domanda di ammissione alla quotazione di Obbligazioni e altri titoli di debito........ 74
B2 Domanda di ammissione alla quotazione di Covered warrant e Certificates ............ 81
B3 Domanda di ammissione alla quotazione di quote di fondi comuni di investimento
mobiliare di diritto italiano di tipo chiuso ....................................................................... 88
B4 Domanda di ammissione alla quotazione di quote o azioni di OICR indicizzati di tipo
aperto .............................................................................................................................. 95
B5 Domanda di ammissione alla quotazione di Asset backed securities ...................... 101
B6 Domanda di ammissione alla quotazione di strumenti finanziari di cui all’articolo 2.1,
comma 1, lettera f) del Regolamento............................................................................ 107
B7 Domanda di ammissione alla quotazione di Strumenti finanziari emessi nell’ambito
di un programma (rilascio del giudizio di ammissibilità).............................................. 114
B8 Domanda di ammissione alla quotazione di Strumenti finanziari emessi nell’ambito
di un programma (rilascio del giudizio di conformità al programma) .......................... 120
DOMANDE DI AMMISSIONE ALLA NEGOZIAZIONE DI STRUMENTI FINANZIARI ........ 124
B9 Domanda di ammissione alla negoziazione di strumenti finanziari ........................ 124
B10 Domanda cumulativa di ammissione alla negoziazione di titoli emessi dallo Stato
italiano........................................................................................................................... 126
B11 Domanda cumulativa di ammissione alla negoziazione di titoli emessi da Stati
membri dell’Unione Europea ......................................................................................... 128
MODALITÀ DI REDAZIONE DELLA SCHEDA PRODOTTO ............................................... 130
C1 Disposizioni generali ................................................................................................ 130
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C2 Obbligazioni e altri titoli di debito............................................................................ 130
C2.1 Titoli di Stato ......................................................................................................... 132
C2.2 Strumenti partecipativi ......................................................................................... 132
C2.3 Obbligazioni convertibili e strutturate .................................................................. 132
C2.4 Titoli atipici............................................................................................................ 132
C3 Covered warrant e Certificates ................................................................................ 132
C4 Strumenti finanziari di cui all’articolo 2.1, comma 1, lettera f) del Regolamento... 134
MODELLI ........................................................................................................................ 135
D1 Comunicazione concernente il Referente informativo ............................................ 135
D2 Domanda di estensione dell’operatività ad ulteriori segmenti................................ 136
D3 Domanda di estensione dell’operatività ad ulteriori strumenti finanziari............... 137
D4 Domanda di esclusione dalle contrattazioni di strumenti finanziari ....................... 139
D5 Domanda di esclusione dal mercato ........................................................................ 140
D6 Richiesta di intervento da parte di un aderente sui contratti generati da pdn
immesse in modo errato ................................................................................................ 141
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DOMANDE DI ADESIONE AL MERCATO TLX
A1 Proposta di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX in
qualità di market maker
(carta intestata Market Maker)
Spettabile
TLX S.p.A.
Via Cavriana n. 20
20134 Milano
--------------------------------------(luogo, data)
Alla c.a. dell’Ufficio Ammissioni TLX S.p.A.
Gentili Signori,
la scrivente (di seguito “l’Operatore”), ______________, con sede a _______________ in
__________________ iscritta all’Albo delle_____________ al n°________________, capitale sociale
_________________, iscritta nel Registro delle Imprese di ______________ al n°
________________,C.F. ____________, P. IVA __________________, in persona di
____________________, in qualità di ___________________________.
PREMESSO CHE
(a)
TLX S.p.A. (di seguito “la Società” o “TLX S.p.A.”) è stata autorizzata dalla Consob con delibera
numero 14192 del 5 agosto 2003 alla gestione ed organizzazione di un mercato regolamentato
(di seguito “Mercato TLX”);
(b)
l’Assemblea ordinaria di TLX S.p.A., in data 29 maggio 2003, ha approvato il Regolamento del
Mercato TLX; successivamente il Consiglio di Amministrazione di TLX S.p.A., in data 4 giugno
2003, ha approvato le Istruzioni al Regolamento Mercato TLX stesso (Istruzioni al
Regolamento Mercato TLX e Regolamento Mercato TLX, come sino ad oggi modificati ed
integarti, di seguito collettivamente denominate “Regolamento”);
(c)
ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n.196 (di seguito "D.Lgs. 196/2003"), i dati personali
dell'Operatore saranno trattati da TLX S.p.A. per l'esecuzione degli obblighi derivanti dalla
presente proposta di ammissione e, in caso di accettazione della stessa, per l'esecuzione degli
obblighi derivanti dal Regolamento e da quant’altro previsto negli allegati alla presente
mediante supporto informatico, in modo da garantire la riservatezza e la sicurezza dei dati
medesimi secondo quanto indicato nell'informativa fornita ex art. 13 del D.Lgs. 196/2003.
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Tutto ciò premesso, essendo le premesse e gli allegati parte integrante della presente Proposta, e
attribuendo ai termini indicati con lettera maiuscola nella presente Proposta ed in ogni suo allegato,
siano essi al singolare ovvero al plurale, salvo ove qui diversamente stabilito, il medesimo significato
loro attribuito nel Regolamento, l’Operatore
CHIEDE
di essere ammesso alle contrattazioni sul Mercato TLX in qualità di Market Maker relativamente agli
strumenti finanziari per i quali viene contestualmente presentata domanda d’ammissione alla
quotazione ufficiale e/o alla negoziazione presso il Mercato TLX.
Al riguardo, l’Operatore, con la sottoscrizione della presente proposta di adesione, dichiara
espressamente a TLX S.p.A.:
1. Di essere autorizzato, ai sensi della normativa vigente, alla prestazione del servizio di
negoziazione per conto proprio.
2. Di aver soddisfatto una delle tre seguenti condizioni alternative:
a) Di aver sottoscritto in data ….…….. un contratto preliminare per l’acquisto di una quota
del capitale di TLX S.p.A.;
b) Di aver acquistato una quota del capitale di TLX S.p.A., risultante dal Libro Soci di TLX
S.p.A., con atto del …………..;
c) che è stato sottoscritto un contratto preliminare per l’acquisto di una quota del capitale
di TLX S.p.A., ovvero che è stata acquistata una quota del capitale di TLX S.p.A da
parte di ……..… , società controllata o collegata all’Operatore ai sensi dell’art. 2359
C.C., o società appartenente al medesimo Gruppo bancario dell’Operatore ai sensi
dell’art. 60 del D.Lgs. 385/93.
3. Di avere maturato una consolidata esperienza nell’attività di market making.
4. Di avere predisposto, attivato e di mantenere in efficienza sistemi automatici di controllo della
frequenza degli ordini immessi anche mediante interconnessione.
5. Di disporre di una struttura organizzativa, nonché di sistemi tecnologici e informatici che
garantiscano l'ordinata, continua ed efficiente gestione delle attività e dei rapporti derivanti
dall’adesione al Mercato TLX in qualità di Market Maker. A tal fine, l’Operatore allega,
debitamente compilato, il modulo sub B sui requisiti organizzativi, professionali e tecnologici
del Market Maker. L’Operatore dichiara altresì di consentire a TLX S.p.A. o altra struttura da
essa delegata, di compiere le verifiche ispettive ed i controlli ritenuti necessari, al fine di
verificare il possesso dei requisiti di cui sopra, anche ai fini della valutazione delle presente
proposta di adesione al Mercato TLX.
6. Di essere a conoscenza e di accettare che le conversazioni telefoniche con l’Unità Organizzativa
di Market Supervision di TLX S.p.A. sono soggette a registrazione per le finalità conseguenti al
normale svolgimento delle attività previste dal Regolamento.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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7. Di essere soggetto aderente, in via diretta o indiretta, ai sistemi di post-trading. A tal fine,
allega apposita autocertificazione, unitamente, nell’ipotesi di aderente indiretto, alla
dichiarazione rilasciata dal clearing agent, sub D.
8. Di avere attentamente esaminato e di ben conoscere il Regolamento e di accettarne
integralmente il contenuto.
9. Di avere attentamente esaminato, di ben conoscere e di accettare i termini e le condizioni
generali per la Prestazione dei Servizi di TLX S.p.A., di cui all’allegato sub E, che disciplinerà i
rapporti tra TLX S.p.A. e l’Operatore, se ed in quanto ammesso al Mercato TLX, ivi compresi i
rapporti di connessione alle strutture informatiche e telematiche predisposte a TLX S.p.A. per
l’accesso al Mercato TLX.
10. Di prendere atto ed accettare che ogni comunicazione a TLX S.p.A. relativa alla presente
Proposta, ove non diversamente stabilito e secondo le disposizioni stabilite nelle Istruzioni, sia
inviata all’indirizzo di posta elettronica di seguito indicato: [email protected];
11. Di aver preso visione dell’informativa fornita ex art. 13 del D.Lgs. 196/2003, di cui allegato sub
F. A tal fine, l’Operatore esprime il consenso al trattamento dei dati personali ai sensi delD.Lgs.
196/2003, di cui all’allegato sub G.
12. Di prendere atto che, nell’ipotesi di cui al punto 2, lettera a) e lettera c), l’eventuale
provvedimento di ammissione al Mercato TLX, in qualità di Market Maker, sia sottoposto alla
condizione sospensiva dell’avvenuto perfezionamento del contratto definitivo per l’acquisto di
una quota del capitale di TLX S.p.A..
13. Di prendere atto e accettare espressamente che TLX S.p.A., per finalità commerciali, è
autorizzata ad utilizzare i dati e le informazioni forniti dal Market Maker al Mercato TLX, in
relazione all’attività svolta sul Mercato TLX, i quali dati s’intenderanno per tale finalità concessi
in licenza gratuita e non esclusiva dall’Operatore a TLX S.p.A., fermo restando che l’Operatore
ne mantiene la più ampia disponibilità.
14. Qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 4.6, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda, corredata
degli allegati, all’indirizzo [email protected], e che tale documentazione corrisponde in
ogni parte alla presente.
E SI OBBLIGA NEI CONFRONTI DI TLX S.P.A.
all’osservanza del Regolamento e di ogni disposizione tecnica emanata da TLX S.p.A. in merito al
funzionamento del Mercato TLX e dei servizi, nonchè all’osservanza delle successive modifiche ed
integrazioni al Regolamento ed a tali disposizioni, e segnatamente, senza limitazione della
generalità di quanto precede:
15. A garantire la liquidità per ogni strumento finanziario negoziato nel Mercato TLX e per il quale
esso Operatore sia ammesso ad operare in qualità di Market Maker, ai sensi ed in conformità a
quanto previsto dal Regolamento.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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16. Ad astenersi dal negoziare in conto proprio sul mercato TLX, anche mediante interposta
persona, strumenti finanziari per i quali esso Operatore non abbia l’obbligo di garantire la
liquidità come Market Maker ai sensi ed in conformità a quanto previsto dal Regolamento.
17. Ad adempiere agli obblighi informativi relativi ai conflitti di interesse previsti dalla legge e dal
Regolamento.
18. A corrispondere a TLX S.p.A. i corrispettivi previsti nel Tariffario, allegato alla presente
Proposta.
19. A conferire a TLX S.p.A. procura irrevocabile affinché quest’ultima possa fornire le istruzioni di
regolamento relative ai contratti conclusi alla società di gestione accentrata.
20. A che qualsiasi eventuale controversia derivante o comunque connessa al diniego della
presente proposta di adesione al Mercato TLX in qualità di Market Maker sia definita ai sensi
delle disposizioni contenute nel Regolamento.
Con i migliori saluti,
Si allega alle presente Proposta, la seguente documentazione, siglata in ogni pagina, compilata e
sottoscritta ove richiesto:
Allegato A “Poteri di Firma dell’Operatore”
Allegato B “Modulo sui requisiti organizzativi, professionali e tecnologici del Market Maker”
Allegato C “Modulo di adesione ai sistemi di post-trading”
Allegato D “Condizioni Generali per la Prestazione dei Servizi di TLX S.p.A.”
Allegato E “Informativa ex art. 13 D.Lgs. 196/2003”
Allegato F “Dichiarazione di consenso ex D.Lgs. 196/2003”
Allegato G “autorizzazione alla negoziazione rilasciata dall’autorità di controllo dello Stato di origine,
ovvero altra autorità competente (solo per i Locals)”
(Timbro e firma)
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli Artt. 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole della presente Proposta, del Regolamento del Mercato TLX, delle Istruzioni e delle
Condizioni Generali per la prestazione dei servizi di TLX S.p.A.:
Proposta di adesione alle negoziazioni sul Mercato regolamentato TLX in qualità di
Market Maker
2. partecipazione al capitale di TLX S.p.A.; 6. registrazioni telefonate; 7. adesione ai sistemi di posttrading; 10. modalità di comunicazione; 12. condizione sospensiva per la partecipazione al Mercato
TLX; 13. utilizzo dati forniti al Mercato TLX; 14 presentazione della domanda; 15. obblighi di liquidità;
16. divieto di operare in conto proprio su altri strumenti; 17. obblighi informativi; 18 pagamento
corrispettivi; 20. diniego domanda di adesione al Mercato TLX.
(i)
(ii)
Regolamento del Mercato TLX
Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.16Verifica dei requisiti; 217 Esito della procedura;
Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.23 Condizioni generali; Articolo 2.24 Covered
Warrant e Certificates; Articolo 2.25 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.26 Combinazioni degli
strumenti di cui ai punti precedenti; Articolo 2.27 Condizioni generali; Articolo 2.28 Avvio della
procedura; Articolo 2.29 Verifica dei requisiti; Articolo 2.30 Esito della procedura; Articolo 2.31
Termini dell’ammissione; Articolo 3.12 Ruolo del richiedente; Articolo 4.12 Condizioni generali;
Articolo 4.13 Avvio della procedura; Articolo 4.14 Verifica dei requisiti; Articolo 4.15 Esito della
procedura; Articolo 4.19 Obblighi di liquidità; Articolo 4.20 Regole di condotta; Articolo 4.21
Condizioni per la permanenza alle negoziazioni; Articolo 4.22 Esclusione dall’operatività su strumenti
finanziari; Articolo 4.23 Esclusione su richiesta dal mercato; Articolo 5.1 Condizioni generali; Articolo
5.6 Cancellazione automatica; Articolo 6.4 Condizioni generali; Articolo 6.5 Interventi della società di
gestione del mercato; Articolo 6.7 Interventi sulle proposte di negoziazione su iniziativa della società
di gestione del mercato; Articolo 6.8 Disposizioni generali; Articolo 6.9 Interventi sui contratti su
accordo tra le controparti; Articolo 6.10 Interventi sui contratti in assenza di accordo tra le controparti;
Articolo 6.12 Interventi dell’Unità di Supervisione; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14
Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo 6.16 Condizioni di revoca;
Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.18 Condizioni generali; Articolo 6.19 Condizioni di
esclusione; Articolo 6.20 Condizioni generali; Articolo 6.21 Controlli specifici sugli aderenti; Articolo
6.22 Procedimento disciplinare; Articolo 6.23 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
(iii)
Istruzioni al Regolamento del Mercato TLX
Articolo 1.3 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 2.1
Inapplicabilità degli obblighi di quotazione; Articolo 2.2 Esenzione su richiesta dagli obblighi di
quotazione; Articolo 2.3 Modalità di calcolo dello spread; Articolo 2.5 Esenzione su richiesta dagli
obblighi di spread; Articolo 2.6 Resoconto periodico; Articolo 4.6 Modalità di presentazione della
domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 4.7 Termini dell’ammissione; Articolo 4.9
Comunicazioni a seguito di variazioni delle condizioni operative; Articolo 5.1 Trasmissione di dati,
informazioni, comunicati e documentazione in generale; Articolo 6.6 Limitazioni all’immissione di
proposte di negoziazione sul book; Articolo 7.1 Disposizioni generali; Articolo 7.2 Obbligazioni e altri
titoli di debito; Articolo 7.3 Covered Warrant e Certificates; Articolo 7.4 Asset Backed Securities;
Articolo 8.4 Interventi sui contratti in assenza di accordo tra le controparti; Articolo 8.5 Condizioni
per la cancellazione dei contratti in assenza di accordo tra le controparti; Articolo 8.6 Livelli soglia;
Articolo 8.7 Modalità di richiesta di esclusione dalle contrattazioni.
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(iv)
Condizioni Generali per la Prestazione dei Servizi di TLX S.p.A.
5. Modifiche; 7. Obbligazioni del Market Maker; 8. Limitazioni di responsabilità; 9. Corrispettivi; 10.
Durata, recesso e cause di risoluzione; 11. Risoluzione controversie; 13. Legge applicabile.
(Timbro e firma)
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ALLEGATO A
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX
in qualità di Market Maker
POTERI DI FIRMA DELL’OPERATORE
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ALLEGATO B
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX
in qualità di Market Maker
MODULO SUI REQUISITI ORGANIZZATIVI, PROFESSIONALI E TECNOLOGICI DEL MARKET
MAKER
(Le informazioni che verranno inserite nel presente documento, ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003,
n.196, saranno oggetto di massima riservatezza, nonché trattate esclusivamente al fine
dell’accertamento della sussistenza dei requisiti di ammissione alle negoziazioni sui mercati gestiti da
TLX S.p.A.)
L’Operatore [nome o denominazione sociale], con sede legale a [...], Via [...], nella persona del suo
legale rappresentante [...], ai sensi del Regolamento e delle Istruzioni al Regolamento di TLX,
DICHIARA
che le informazioni concernenti la propria struttura organizzativa e tecnologica di seguito esposte sono
veritiere e corrette:
1. Informazioni sugli aspetti organizzativi
a) Nome del responsabile e del’eventuale back-up nei rapporti con l’unità di vigilanza di TLX
S.p.A.
Cognome
Nome
Telefono
Fax
Mail
b) Numero di addetti ed esperienze professionali
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Addetti al
Front Office
Addetti al
Middle\Back
office
Addetti IT
Con
esperienza
inferiore a 2 anni
Con esperienza tra 2
e 4 anni
Con
esperienza
superiore a 4 anni
c) Nominativi dei responsabili dei rapporti con TLX S.p.A. per settore di attività
Settore di attività
Nome e cognome
Tel
Fax
E-mail
Addetti al Front Office
Addetti al back office
Addetti al middle office
Addetti IT
d) Trader abilitati ad operare sui mercati gestiti da TLX S.p.A.(solo per market maker).
Nome
Tel/ Fax
E-mail
e) Numero di Trader in possesso dei requisiti di professionalità richiesti per operare su altri mercati
regolamentati dell’area UE.: ___________
2. Informazioni sugli aspetti Tecnologici
Le
•
•
•
struttura tecnologica utilizzata presente le seguenti caratteristiche:
Compatibilità tecnica con l’infrastruttura tecnologica in uso presso la società mercato;
Tempestività di ripristino della propria operatività in caso di disfunzioni tecniche;
Continuità, puntualità ed efficienza nello svolgimento delle funzionalità di interazione con i mercati;
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•
•
•
Elevato livello di sicurezza;
Connessione ad entrambi i siti primario e secondario utilizzati per le erogazione delle funzioni dei
mercati;
Installazione di adeguati filtri di controllo sull’invio di ordini e quote.
Numero di linee di accesso al Mercato TLX:
Numero di terminali presenti:
3. Codici identificativi
ABI: _________
Codice CED: __________
BIC CODE:____________
--------------------------------------(luogo, data)
(Timbro e firma)
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ALLEGATO C
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX
in qualità di Market Maker
MODULO DI ADESIONE AI SISTEMI DI POST-TRADING
La scrivente società (l’Operatore), in persona del legale rappresentante pro-tempore munito dei poteri
necessari alla sottoscrizione della presente attestazione,
DICHIARA
di essere aderente ai seguenti sistemi di post-trading:
…………………………………………….
(indicare sistema di post-trading)
(indicare il numero di conto presso il quale saranno regolate le
operazioni concluse sul Mercato TLX)
……………………………………………
……………………………………………. (indicare sistema di post-trading)
(indicare il numero di conto presso il quale saranno regolate le
operazioni concluse sul Mercato TLX)
…………………………………………….
…………………………………………….
(indicare sistema di post-trading)
(indicare il numero di conto presso il quale saranno regolate le
……………………………………………
operazioni concluse sul Mercato TLX)
L’Operatore inoltre, (soltanto se è aderente indiretto),
ALLEGA
dichiarazione firmata dal legale rappresentante del clearing-agent.
--------------------------------------(luogo, data)
(Timbro e firma)
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ALLEGATO D
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX
in qualità di Market Maker
CONDIZIONI GENERALI PER LA PRESTAZIONE DEI SERVIZI DI TLX S.p.A.
1. Definizioni
Premesso che i termini indicati con lettera maiuscola nelle presenti Condizioni Generali, siano essi al
singolare ovvero al plurale, hanno, salvo ove qui diversamente stabilito, il medesimo significato loro
attribuito nella Proposta e nel Regolamento del Mercato TLX, le Parti convengono di attribuire alle
definizioni di seguito riportate il significato corrispondente
9 con l’espressione “TLX S.p.A.” o “Società” si intende TLX S.p.A. con sede in Milano, via
Cavriana n. 20, CAP 20134, codice fiscale, partita IVA e numero di iscrizione al registro delle
imprese di Milano 03421230966;
9 con l’espressione “Market Maker” o “Operatore” si intende l’Operatore che ha sottoscritto un
contratto preliminare per l’acquisto di una partecipazione del capitale sociale di TLX S.p.A. o
che ha acquistato una partecipazione del capitale sociale di TLX S.p.A. o che è controllato o
collegato ad una società che ha acquistato una partecipazione del capitale sociale di TLX
S.p.A.;
9 con l’espressione “Parti” si intendono TLX S.p.A. e il Market Maker;
9 con l'espressione “Mercato TLX” si intende il Mercato Regolamentato TLX gestito da TLX
S.p.A.;
9 con l’espressione “Contratto” si intende l’insieme delle presenti Condizioni Generali, la Proposta
di adesione in qualità di Market Maker al Mercato TLX e il provvedimento di ammissione al
Mercato TLX”
9 con l'espressione “Servizi” si intendono i servizi informatici e telematici relativi alle negoziazioni
sul Mercato TLX nonchè gli altri servizi strumentali prestati da TLX S.p.A., ai sensi del presente
contratto e funzionali all’operatività del Market Maker sul Mercato TLX;
9 con l'espressione “Sistema” si intende l’insieme delle strutture informatiche e telematiche
predisposte da TLX S.p.A. per l’accesso alla piattaforma di negoziazione ed il funzionamento
del Mercato TLX;
9 con l’espressione “Normativa di Riferimento” si intende la normativa di riferimento applicabile
al Contratto ed al Mercato TLX quale, a titolo esemplificativo e non esaustivo, il d.lgs. 24
febbraio 1998, il Regolamento Emittenti CONSOB n. 11971/1999, il Regolamento Mercati
CONSOB n. 11768/1998 e successive modifiche ed integrazioni di tali provvedimenti.
2. Premesse
Le premesse costituiscono parte integrante e sostanziale del presente Contratto e sono pienamente
vincolanti tra le Parti e i loro successori e/o aventi causa.
3. Oggetto
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Il presente Contratto disciplina condizioni e modalità di fruizione dei Servizi.
4. Comunicazioni
Fatte salve le modalità operative stabilite nel Regolamento e nelle Istruzioni per un corretto ed
efficiente flusso informativo tra TLX S.p.A., le comunicazioni tra le Parti avvengono a mezzo
raccomandata a/r con avviso di ricevimento. Tali comunicazioni possono essere anticipate via fax o email agli indirizzi indicati dalle Parti. In tal caso, al fax o all’e-mail deve fare seguito la comunicazione
scritta in originale.
5. Modifiche
Il Market Maker dichiara di ben conoscere il Mercato TLX nella sua attuale configurazione tecnica e
prende atto, dichiarando sin d’ora, il proprio accordo affinché TLX S.p.A. possa modificare, di volta in
volta, le modalità tecniche, funzionali ed operative delle negoziazioni sul Mercato TLX anche per
effetto di emendamenti o integrazioni delle Condizioni Generali o del Regolamento ovvero della
Normativa di Riferimento. TLX S.p.A. comunicherà al Market Maker le predette eventuali modifiche
tecniche con congruo preavviso rispetto all'entrata in vigore delle stesse, tenuto conto delle
caratteristiche operative del Mercato TLX.
6. Obbligazioni di TLX S.p.A.
TLX S.p.A. presterà la collaborazione necessaria affinché il Market Maker possa connettere i propri
sistemi informatici alle strutture informatiche e telematiche predisposte da TLX S.p.A. per l’accesso
alla piattaforma di negoziazione ed il funzionamento del Mercato TLX in conformità a quanto indicato
nelle Condizioni Generali e nel Regolamento, restando inteso che la realizzazione di tutte le attività per
la connessione rimane di esclusiva responsabilità e ad esclusivo onere e costo del Market Maker.
TLX S.p.A. si impegna in ogni caso, secondo la diligenza professionale, a dotarsi e mantenere
aggiornata una adeguata piattaforma informatica per consentire agli operatori un’efficiente attività sul
Mercato TLX.
TLX S.p.A. è responsabile della corretta elaborazione e trasmissione dei dati e delle informazioni
ricevuti dal Market Maker e inseriti nel Mercato TLX o comunque formatisi sul Mercato TLX. Le Parti si
danno atto che non rientra tra le obbligazioni di TLX S.p.A. il controllo della veridicità, accuratezza e
completezza dei dati e delle informazioni forniti dal Market Maker e diffusi al pubblico, in relazione agli
strumenti finanziari negoziati sul Mercato TLX.
Per quanto occorrer possa, resta ferma l’esclusione dell’obbligo di manleva nell’ipotesi di dolo o colpa
(da valutarsi alla stregua della diligenza professionale) di TLX S.p.A..
Senza pregiudizio di quanto previsto dal Regolamento o dalle Condizioni Generali, qualora la
prestazione dei servizi sia interrotta, sospesa, ritardata o comunque oggetto di anomalie a causa di
motivi tecnici, ovvero a causa del superamento dei normali volumi di negoziazione TLX S.p.A. si
adopererà per fare quanto possibile per superare gli inconvenienti. Per normali volumi di negoziazione
si intende la media registrata, nei tre mesi precedenti il verificarsi dell'evento, del numero dei contratti
conclusi tenuto anche conto della loro concentrazione nelle fasce orarie di ciascun giorno di
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funzionamento del Mercato TLX. Resta inteso che, qualora tali eventi siano imputabili a motivi tecnici
riguardanti i sistemi utilizzati dal Market Maker per connettersi al Mercato TLX, il Market Maker sarà
tenuto ad eliminare al più presto le cause. Le Parti, comunque, si impegnano, nell'ambito delle
rispettive competenze, a collaborare al fine di individuare le cause delle interruzioni, sospensioni,
ritardi o anomalie.
Il Market Maker prende atto ed espressamente acconsente che TLX S.p.A. abbia facoltà di avvalersi,
per talune attività connesse all’operatività ed al miglior funzionamento del Mercato TLX di soggetti
terzi che lo stesso designerà con apposite comunicazioni, restando inteso che in ogni caso il rapporto
contrattuale intercorre esclusivamente tra il Market Maker e TLX S.p.A..
Per quanto occorrer possa, le obbligazioni di TLX S.p.A. costituiscono obbligazioni di mezzi.
7. Obbligazioni del Market Maker
Senza limitazione di quanto previsto nel Regolamento, il Market Maker si impegna:
1.
A mantenersi aggiornato, anche attraverso le comunicazioni ricevute da TLX S.p.A. sulle
eventuali modifiche del Mercato TLX, con particolare riguardo alle caratteristiche tecniche e
funzionali del Mercato TLX;
2.
Ad informare TLX S.p.A. in tempo utile affinché la stessa, al fine di garantire il regolare
funzionamento del Mercato TLX, possa porre in essere gli interventi correttivi eventualmente
necessari in merito ad ogni inconveniente o anomalia operativa derivante da problemi di
natura tecnica, o a qualunque altro evento che abbia determinato o possa determinare la
mancata o inesatta prestazione dei Servizi;
3.
Ad effettuare, ove necessario per garantire il buon funzionamento del Mercato TLX ovvero su
richiesta motivata di TLX S.p.A., a proprie spese tutti gli interventi sulle proprie
apparecchiature (hardware e software) utilizzate dal Market Maker stesso che siano necessari
per assicurare la regolare connessione al Mercato TLX e l’attività di market making;
4.
A utilizzare le informazioni ed i dati trasmessi attraverso il Mercato TLX o comunque resi
disponibili allo stesso nell'ambito del Mercato TLX, esclusivamente per lo svolgimento
dell'attività di negoziazione per conto proprio nell’ambito di detto mercato, fatta eccezione
per i dati e le informazioni comunicati dal Market Maker in esecuzione di obblighi di fonte
legislativa o regolamentare che rimarranno, in ogni caso, ad esclusivo carico del Market
Maker stesso nonchè fatta eccezione per i dati e le informazioni immesse dal Market Maker
nel Mercato TLX per effetto di proposte ovvero di negoziazioni da esso effettuate e delle quali
mantiene la più ampia disponibilità;
5.
A rispettare i diritti di proprietà di TLX S.p.A. sui dati trasmessi attraverso il Mercato TLX e sui
marchi ed i diritti di proprietà intellettuale da esso registrati o utilizzati;
6.
Senza pregiudizio dell’obbligo di TLX di risarcire al Market Maker i danni eventualmente subiti
per effetto di inadempienze da parte di TLX S.p.A. alle proprie obbligazioni, a manlevare e
tenere indenne TLX S.p.A. da qualsiasi danno, onere o costo da esso subito o sostenuto,
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anche a seguito di azioni promosse da terzi per fatti inerenti all'attività realizzata sul Mercato
TLX e/o per effetto di atti o comportamenti posti in essere dal Market Maker in violazione dei
propri obblighi ai sensi delle Condizioni Generali, del Regolamento, delle altre disposizioni o
provvedimenti emessi da TLX S.p.A., a norma del contratto di ammissione al Mercato TLX e
dei relativi Allegati, nonché delle norme applicabili di grado legislativo e regolamentare.
Il Market Maker si impegna espressamente a manlevare TLX S.p.A. da ogni responsabilità nei
confronti dei terzi direttamente derivante in capo a TLX S.p.A. in conseguenza della diffusione al
pubblico da parte di TLX S.p.A. di false informazioni relative agli strumenti finanziari negoziati sul
Mercato TLX e in relazione ai quali l’Operatore operi in qualità di Market Maker e sempre che ricorrano
congiuntamente tutte le seguenti condizioni:
a) tali false informazioni siano state trasmesse dall’Operatore a TLX S.p.A., in sede di ammissione a
quotazione/negoziazione dei relativi strumenti finanziari sul Mercato TLX ovvero anche
successivamente nelle ipotesi di obbligo di trasmissione delle informazioni da parte del Market Maker
ai sensi del Regolamento;
b) tale falsità sia imputabile, anche solo a titolo di colpa (da valutarsi alla stregua della diligenza
professionale) al Market Maker;
c) la falsità delle informazioni in esame e l’imputabilità al Market Maker sia stata accertata.
Per quanto occorrer possa, resta ferma l’esclusione dell’obbligo di manleva nell’ipotesi di dolo o colpa
(da valutarsi alla stregua della diligenza professionale) di TLX S.p.A..
8. Limitazioni di responsabilità
Le Parti si danno reciprocamente atto che non sussisterà alcuna responsabilità delle Parti stesse per
inadempimenti dovuti a forza maggiore, o a caso fortuito, o ad eventi comunque al di fuori del loro
controllo, quali a titolo meramente esemplificativo, guerre, sommosse, calamità naturali, incendi,
scioperi (anche aziendali), interruzione dell'erogazione di energia elettrica o nella fornitura delle linee
dedicate al trasporto dei dati facenti capo alle Parti (e sempre che tali interruzioni siano imputabili
esclusivamente al comportamento di terzi), ovvero ancora nel caso di disposizioni di sospensione
temporanea dell'attività delle Parti disposto dalle Autorità di Vigilanza o giudiziarie.
9. Corrispettivi
A fronte dei Servizi resi, il Market Maker si impegna a pagare a TLX S.p.A. i corrispettivi, come da
Tariffario, allegato alla domanda di adesione al Mercato TLX in qualità di Market Maker.
L’emissione della fattura avverrà mensilmente. Il pagamento dei corrispettivi avverrà a mezzo bonifico
bancario intestato a TLX S.p.A. - c/o Unicredit Banca S.p.A.; Filiale di Piazza Cordusio (MI); ABI: 3226;
CAB: 1604; numero conto corrente: 314844 - con valuta beneficiario il primo giorno lavorativo del
secondo mese successivo a quello di riferimento.
In caso di ritardato pagamento dei corrispettivi, il Market Maker dovrà corrispondere a TLX S.p.A. gli
interessi moratori in ragione del tasso semestrale Euribor + 100 basis point, a decorrere dalla data
della singola fattura.
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Il Market Maker riconosce espressamente che TLX S.p.A. avrà facoltà di modificare unilateralmente i
corrispettivi indicati nel Tariffario, dandone comunicazione scritta a mezzo di lettera raccomandata a/r
al Market Maker con un preavviso di 10 giorni lavorativi.
Le Parti si danno espressamente atto che eventuali attività richieste dal Market Maker a TLX S.p.A.,
diverse da quelle previste nel Contratto e ricomprese nell’allegato Tariffario, saranno prestate a fronte
di un corrispettivo determinato, in via generale, in modo non discriminante per il Market Maker.
10. Durata, recesso e cause di risoluzione
Il rapporto contrattuale derivante dall’adesione al Mercato TLX decorre dalla data della comunicazione
scritta effettuata da TLX S.p.A., al Market Maker di accettazione della proposta di adesione alle
negoziazioni sul Mercato TLX.
Detto contratto ha durata indeterminata, e cessa di produrre i suoi effetti al verificarsi di uno dei
seguenti eventi:
a) perdita dello status di Market Maker;
b) esclusione o revoca dalle contrattazioni del Market Maker sul Mercato TLX, ai sensi dei
Regolamento.
Nei casi previsti dai punti sub a) e sub b) il contratto cessa di aver efficacia all’atto della ricezione da
parte del Market Maker della comunicazione con la quale TLX S.p.A. comunica la perdita dello status
del Market Maker ovvero l’esclusione o revoca dalle contrattazioni del medesimo.
Resta ferma la risoluzione nelle ipotesi di legge, con conseguente cessazione d’efficacia.
11. Risoluzione delle controversie
Tutte le controversie che dovessero insorgere dal presente contratto e comunque quelle in ordine alla
interpretazione, validità, efficacia, esecuzione dello stesso saranno definite in conformità a quanto
previsto nel Titolo 8 del Regolamento del Mercato TLX.
12. Clausole generali
L’invalidità o la nullità di una o più clausole delle presenti Condizioni Generali non comprometteranno
la validità delle rimanenti che conserveranno piena efficacia e validità.
Il Contratto ed i diritti ed obblighi da essi derivanti non potranno essere ceduti a terzi.
Il mancato o ritardato esercizio di uno dei diritti spettanti ad una parte ai sensi del presente Contratto
non potrà essere considerato come rinuncia a tali diritti.
13. Legge applicabile
Il Contratto è regolato dalla legge italiana.
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ALLEGATO E
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX
in qualità di Market Maker
INFORMATIVA ex D.Lgs. 196/2003
Vi informiamo che, ai sensi dell’art. 13 del D.Lgs. 196/2003, i dati personali da Voi forniti potranno
formare oggetto di trattamento da parte di TLX S.p.A. per l'adempimento di obblighi di legge,
contrattuali o impartiti dalle autorità a ciò legittimate dalla legge, per l’instaurazione e la gestione dei
rapporti con la clientela (es. acquisizione di informazioni preliminari alla conclusione di un contratto,
esecuzione di operazioni sulla base degli obblighi derivanti dal contratto concluso con la clientela,
etc.), nonché per finalità promozionale, pubblicitaria e di marketing.
Il trattamento dei dati avviene con o senza l’ausilio di strumenti elettronici o, comunque,
automatizzati, informatici e telematici, con logiche strettamente correlate alle finalità menzionate nel
paragrafo precedente e, comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati stessi.
Il conferimento dei dati è obbligatorio e l'eventuale rifiuto a fornire tali dati potrebbe comportare la
mancata o parziale esecuzione delle operazioni o dei servizi richiesti.
Nel quadro dell'attività svolta da TLX S.p.A, la stessa potrà comunicare tali dati a soggetti che possono
venirne a conoscenza, in qualità di "responsabili" o "incaricati", nonché a soggetti terzi, o ad altre
società collegate a TLX S.p.A. o controllanti la stessa.
I nominativi di dette società sono reperibili da parte dell’interessato contattando il responsabile del
trattamento come di seguito indicato.
Il titolare del trattamento è: TLX S.p.A., in persona del legale rappresentante pro tempore, con sede
in Via Cavriana n. 20 - 20134 Milano, tel. 02-3030141, sito web: eurotlx.com.
Il responsabile del trattamento di TLX S.p.A. è il Dott. Alessandro Zignani, il quale sarà reperibile
presso la sede sopra indicata.
Voi potrete esercitare i diritti di cui all’art. 7 del Decreto e quindi potrete rivolgervi al responsabile del
trattamento, presso l’indirizzo sopra indicato, per aver accesso ai Vostri dati, chiederne la modifica o la
cancellazione oppure opporvi in tutto o in parte al loro utilizzo per motivi legittimi o nel caso di
trattamento per finalità pubblicitarie o di marketing.
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ALLEGATO F
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX
in qualità di Market Maker
DICHIARAZIONE DI CONSENSO ex D.Lgs. 196/2003
Ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n.196 "Codice in materia di protezione dei dati personali", preso
atto dell’informativa di cui alla premessa d) della domanda di adesione al Mercato TLX in qualità di
market maker, dichiariamo di essere stati informati circa:
• la finalità del trattamento dei dati personali e le modalità dello stesso, così come specificato
nell’informativa che precede;
• i soggetti a cui i dati possono essere comunicati e diffusi, sempre nell’ambito dello svolgimento
dello stesso trattamento;
• i diritti a noi spettanti in base all’art. 7 del Decreto;
• il titolare ed i responsabili del trattamento.
Tutto ciò premesso,
diamo il consenso
neghiamo il consenso
al trattamento dei dati personali da parte di TLX S.p.A. per l'adempimento di obblighi di legge,
contrattuali o impartiti dalle autorità a ciò legittimate dalla legge, per l’instaurazione e la gestione dei
rapporti con la clientela e per finalità promozionale, pubblicitaria e di marketing, nonchè alla
comunicazione dei dati medesimi a società collegate a TLX S.p.A. o controllanti la stessa.
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(Timbro e firma)
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ALLEGATO G
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX
in qualità di Market Maker
AUTORIZZAZIONE ALLA NEGOZIAZIONE RILASCIATA DALL’AUTORITÀ DI CONTROLLO
DELLO STATO DI ORIGINE OVVERO ALTRA AUTORITÀ COMPETENTE
(solo per i Locals)
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(Timbro e firma)
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A2 Proposta di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX in
qualità di Intermediario
Carta intestata aderente
Spettabile
TLX S.p.A.
Via Cavriana n. 20
20134 Milano
(luogo, data)
Alla c.a. dell’Ufficio Ammissioni TLX S.p.A.
Gentili Signori,
la scrivente (di seguito “l’Operatore”), ______________, con sede a _______________ in
__________________ iscritta all’Albo delle_____________ al n°________________, capitale sociale
_________________, iscritta nel Registro delle Imprese di ______________ al n°
________________,C.F. ____________, P. IVA __________________, in persona di
____________________, in qualità di ______________________________.
PREMESSO CHE
(a) TLX S.p.A. è stata autorizzata dalla Consob con delibera numero 14192 del 5 agosto 2003 alla
gestione ed organizzazione di un mercato regolamentato (di seguito “Mercato TLX”);
(b) l’Assemblea ordinaria di TLX S.p.A., in data 29 maggio 2003, ha approvato il Regolamento del
Mercato TLX; successivamente il Consiglio di Amministrazione di TLX S.p.A., in data 4 giugno
2003, ha approvato le Istruzioni al Regolamento Mercato TLX stesso (Istruzioni al Regolamento
Mercato TLX e Regolamento Mercato TLX, come sino ad oggi modificati ed integarti, di seguito
collettivamente denominate “Regolamento”);
(c) nel Mercato TLX operano altri soggetti in qualità di Market Maker (di seguito “Market Maker”), che
devono essere azionisti di TLX S.p.A., e che si impegnano a garantire la liquidità per ogni
strumento finanziario negoziato, secondo le disposizioni previste nel Regolamento;
(d) ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n.196 (di seguito “D.Lgs. 196/2003”), i dati personali
dell'Operatore saranno trattati da TLX S.p.A. per l'esecuzione degli obblighi derivanti dalla
presente proposta di ammissione e, in caso di accettazione della stessa, per l'esecuzione degli
obblighi derivanti dal Regolamento e da quant’altro previsto negli allegati alla presente mediante
supporto informatico, in modo da garantire la riservatezza e la sicurezza dei dati medesimi
secondo quanto indicato nell'informativa fornita ex art. 13 del D.Lgs.196/2003.
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Tutto ciò premesso, essendo le premesse e gli allegati parte integrante della presente Proposta, e
attribuendo ai termini indicati con lettera maiuscola nella presente Proposta ed in ogni suo allegato,
siano essi al singolare ovvero al plurale, salvo ove qui diversamente stabilito, il medesimo significato
loro attribuito nel Regolamento, l’Operatore
CHIEDE
di essere ammesso alle contrattazioni in conto terzi sul Mercato TLX in qualità di Intermediario.
Al riguardo, l’Operatore, con la sottoscrizione della presente proposta di adesione, dichiara
espressamente a TLX S.p.A., ogni eccezione rimossa:
1. Di essere autorizzato alla prestazione del servizio di investimento di esecuzione di ordini per
conto dei clienti.
2. Di astenersi dall’opporre eccezioni derivanti dalla partecipazione dei Market Maker al
Mercato TLX.
3. Di disporre di una struttura organizzativa, nonché di sistemi tecnologici e informatici che
garantiscano l'ordinata, continua ed efficiente gestione delle attività e dei rapporti derivanti
dall’adesione al Mercato TLX in qualità di Intermediario. A tal fine, l’Operatore allega,
debitamente compilato, il modulo sub B sui requisiti organizzativi, professionali e
tecnologici dell’Intermediario. L’Operatore dichiara altresì di consentire a TLX S.p.A. o altra
struttura da essa delegata, di compiere le verifiche ispettive ed i controlli ritenuti necessari,
al fine di verificare il possesso dei requisiti di cui sopra, anche ai fini della valutazione delle
presente proposta di adesione al Mercato TLX.
4. Di avere predisposto, attivato e di mantenere in efficienza sistemi automatici di controllo
della frequenza degli ordini immessi anche mediante interconnessione.
5. Di essere a conoscenza e di accettare che le conversazioni telefoniche con l’Unità
Organizzativa di Market Supervision di TLX S.p.A. sono soggette a registrazione per le
finalità conseguenti al normale svolgimento delle attività previste dal Regolamento.
6. Di essere segnalato ai fini dell’ammissione al Mercato TLX da ____________ con sede in
______________via _______________, in qualità di Market Maker;
7. Di essere soggetto aderente, in via diretta/indiretta, ai sistemi di post-trading. A tal fine,
allega apposita autocertificazione, unitamente, nell’ipotesi di aderente indiretto, alla
dichiarazione rilasciata dal clearing agent, sub D.
8. Di avere attentamente esaminato e di ben conoscere il Regolamento e di accettarne
integralmente il contenuto.
9. Di avere attentamente esaminato, di ben conoscere e di accettare i termini e le condizioni
generali per la Prestazione dei Servizi di TLX S.p.A., di cui all’allegato sub E, che disciplinerà
i rapporti tra TLX S.p.A. e l’Operatore, se ed in quanto ammesso al Mercato TLX, ivi
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compresi i rapporti di connessione alle strutture informatiche e telematiche predisposte a
TLX S.p.A. per l’accesso al Mercato TLX.
10. Di prendere atto ed accettare che ogni comunicazione a TLX S.p.A. relativa alla presente
Proposta, ove non diversamente stabilito e secondo le disposizioni stabilite nelle Istruzioni,
sia inviata all’indirizzo di posta elettronica di seguito indicato: [email protected].
11. Di aver preso visione dell’informativa fornita ex art. 13 del D.Lgs. 196/2003, di cui allegato
sub F. A tal fine, l’Operatore esprime il consenso al trattamento dei dati personali ai sensi
delD.Lgs.196/2003, di cui all’allegato sub G.
12. Di impegnarsi a non operare in conto proprio su tutti gli strumenti finanziari contrattati nel
Mercato TLX e di essere edotto che agli Intermediari è fatto divieto di porre in essere
comportamenti tipici dell’attività di market making. A tal fine, l’Operatore si impegna a
verificare che, tramite gli ordini in conto terzi dallo stesso veicolati anche mediante
interconnessione, non si configuri un’attività di market making.
13. Di essere edotto che l’attività di market making è subordinata all’acquisizione di una
partecipazione azionaria di TLX S.p.A. che comporta il conseguente sostenimento di tutti gli
oneri, fra i quali, in particolare, la ripartizione pro quota delle spese di struttura della
società di gestione dl mercato.
14. Di essere edotto e di accettare espressamente che l’esercizio dell’attività di market making,
accertato da TLX S.p.A., può determinare a carico dell’Operatore il provvedimento di
esclusione dal Mercato TLX.
15. Di prendere atto e accettare espressamente che TLX S.p.A., per finalità commerciali, è
autorizzata ad utilizzare i dati e le informazioni forniti dall’Intermediario al Mercato TLX, in
relazione all’attività svolta sul Mercato TLX, i quali dati s’intenderanno per tale finalità
concessi in licenza gratuita e non esclusiva dall’Operatore a TLX S.p.A., fermo restando che
l’Operatore ne mantiene la più ampia disponibilità.
16. Qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità
prevista all’articolo 4.1, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda,
corredata degli allegati, all’indirizzo [email protected], e che tale documentazione
corrisponde in ogni parte alla presente.
E SI OBBLIGA NEI CONFRONTI DI TLX S.P.A.
all’osservanza del Regolamento e di ogni disposizione tecnica emanata da TLX S.p.A. in merito
al funzionamento del Mercato TLX e dei servizi, nonchè all’osservanza delle successive
modifiche ed integrazioni al Regolamento ed a tali disposizioni, e segnatamente, senza
limitazione della generalità di quanto precede:
17. Ad adempiere agli obblighi informativi previsti dalla legge e dal Regolamento.
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18. A corrispondere a TLX S.p.A. i corrispettivi previsti nel Tariffario, allegato alla presente
Proposta.
19. A conferire a TLX S.p.A. procura irrevocabile affinché quest’ultima possa fornire le istruzioni
di regolamento relative ai contratti conclusi alla società di gestione accentrata.
20. A che qualsiasi eventuale controversia derivante o comunque connessa al diniego della
presente proposta di adesione al Mercato TLX in qualità di Intermediario sia definita ai
sensi delle disposizioni contenute nel Regolamento.
Con i migliori saluti,
***
Si allega alla presente Proposta, la seguente documentazione, siglata in ogni pagina, compilata e
sottoscritta ove richiesto:
Allegato A “Poteri di Firma dell’Operatore”
Allegato B “Modulo sui requisiti organizzativi, professionali e tecnologici dell’Intermediario”
Allegato C “Modulo di adesione ai sistemi di post-trading”
Allegato D “Condizioni Generali per la Prestazione dei Servizi di TLX S.p.A.”
Allegato E “Informativa ex art. 13 D.Lgs.196/2003”
Allegato F “Dichiarazione di consenso ex D.Lgs.196/2003”
(Timbro e firma)
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli Artt. 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole della presente Proposta, del Regolamento del Mercato TLX, delle Istruzioni e delle
Condizioni Generali per la prestazione dei servizi di TLX S.p.A.:
Proposta di adesione alle negoziazioni sul Mercato regolamentato TLX in qualità di
Intermediario
2. partecipazione al Mercato TLX dei Market Maker; 5. registrazioni telefonate; 7. adesione ai sistemi
di post-trading; 10 modalità di comunicazione; 12. divieto di operare un conto proprio; 13. acquisto
quota di partecipazione di TLX S.p.A.; 14. esclusione dal Mercato TLX; 15. utilizzo dati forniti al
Mercato TLX; 16 presentazione della domanda; 17 obblighi informativi; 18. pagamento corrispettivi;
20. diniego domanda di adesione al Mercato TLX.
(v)
(vi)
Regolamento del Mercato TLX
Articolo 4.1 Condizioni generali; Articolo 4.2 Avvio della procedura; Articolo 4.3 Verifica dei requisiti;
Articolo 4.4 Esito della procedura; Articolo 4.5 Termini dell’ammissione; Articolo 4.8 Regole di
condotta; Articolo 4.9
Condizioni per la permanenza alle negoziazioni; Articolo 4.10
Interconnessione; Articolo 5.1 Condizioni generali; Articolo 5.6 Cancellazione automatica; Articolo 6.4
Condizioni generali; Articolo 6.5 Interventi della società di gestione del mercato; Articolo 6.7
Interventi sulle proposte di negoziazione su iniziativa della società di gestione del mercato; Articolo
6.8 Disposizioni generali; Articolo 6.9 Interventi sui contratti su accordo tra le controparti; Articolo
6.10 Interventi sui contratti in assenza di accordo tra le controparti; Articolo 6.12 Interventi dell’Unità
di Supervisione; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo
6.15 Condizioni generali; Articolo 6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca;
Articolo 6.18 Condizioni generali; Articolo 6.19 Condizioni di esclusione; Articolo 6.20 Condizioni
generali; Articolo 6.21 Controlli specifici sugli aderenti; Articolo 6.22 Procedimento disciplinare;
Articolo 6.23 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2 Gestione delle controversie e Foro
competente.
(vii)
Istruzioni al Regolamento del Mercato TLX
Articolo 4.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 4.2
Termini dell’ammissione; Articolo 4.3 Modalità operative concernenti la rilevazione di attività di
market making in violazione dell’articolo 4.8 comma 4 del Regolamento; Articolo 4.4 Comunicazioni a
seguito di variazioni delle condizioni operative; Articolo 4.8 Modalità operative concernenti la
rilevazione di attività di market making in violazione dell’articolo 4.20 commi 4 e 5 del Regolamento;
Articolo 5.1 Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale; Articolo 6.6
Limitazioni all’immissione di proposte di negoziazione sul book; Articolo 7.1 Disposizioni generali;
Articolo 7.2 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo 7.3 Covered Warrant e Certificates; Articolo
7.4 Asset Backed Securities; Articolo 8.4 Interventi sui contratti in assenza di accordo tra le
controparti; Articolo 8.5 Condizioni per la cancellazione dei contratti in assenza di accordo tra le
controparti; Articolo 8.6 Livelli soglia; Articolo 8.7
Modalità di richiesta di esclusione dalle
contrattazioni.
(viii) Condizioni Generali per la Prestazione dei Servizi di TLX S.p.A.
5. Modifiche; 7. Obbligazioni dell’Operatore; 8. Limitazioni di responsabilità; 9. Corrispettivi; 10.
Durata, recesso e cause di risoluzione; 11. Risoluzione controversie; 13. Legge applicabile.
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(Timbro e firma)
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ALLEGATO A
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul Mercato TLX
in qualità di Intermediario
POTERI DI FIRMA DELL’OPERATORE
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ALLEGATO B
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul Mercato TLX
in qualità di Intermediario
MODULO SUI REQUISITI ORGANIZZATIVI, PROFESSIONALI E TECNOLOGICI
DELL’INTERMEDIARIO
(Le informazioni che verranno inserite nel presente documento, ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n.
196, saranno oggetto di massima riservatezza, nonché trattate esclusivamente al fine
dell’accertamento della sussistenza dei requisiti di ammissione alle negoziazioni sui mercati gestiti da
TLX S.p.A.).
L’Operatore [nome o denominazione sociale], con sede legale a [...], Via [...], nella persona del suo
legale rappresentante [...], ai sensi del Regolamento e delle Istruzioni al Regolamento di TLX,
DICHIARA
che le informazioni concernenti la propria struttura organizzativa e tecnologica di seguito esposte sono
veritiere e corrette:
1. Informazioni sugli aspetti organizzativi
a) Nome del responsabile e del’eventuale back-up nei rapporti con l’unità di vigilanza di TLX
S.p.A.
Cognome
Nome
Telefono
Fax
Mail
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b) Numero di addetti ed esperienze professionali
Addetti al
Front Office
Addetti al
Middle\Back
office
Addetti IT
Con esperienza
inferiore a 2 anni
Con esperienza tra 2
e 4 anni
Con esperienza
superiore a 4 anni
c) Nominativi dei responsabili dei rapporti con TLX S.p.A. per settore di attività
Settore di attività
Nome e cognome
Tel/Fax
E-mail
Addetti al Front
Office
Addetti al back office
Addetti al middle
office
Addetti IT
2. Informazioni sugli aspetti Tecnologici
Le
•
•
•
•
•
struttura tecnologica utilizzata presente le seguenti caratteristiche:
Compatibilità tecnica con l’infrastruttura tecnologica in uso presso la società mercato;
Tempestività di ripristino della propria operatività in caso di disfunzioni tecniche;
Continuità, puntualità ed efficienza nello svolgimento delle funzionalità di interazione con i mercati;
Elevato livello di sicurezza;
Connessione ad entrambi i siti primario e secondario utilizzati per le erogazione delle funzioni dei
mercati;
• Installazione di adeguati filtri di controllo sull’invio di ordini e quote.
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Numero di linee di accesso al Mercato TLX:
3. Codici identificativi
ABI: __________
Codice CED: __________
BIC CODE:____________
--------------------------------------(luogo, data)
(Timbro e firma)
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ALLEGATO C
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX
in qualità di Intermediario
MODULO DI ADESIONE AI SISTEMI DI POST-TRADING
La scrivente società (l’Operatore), in persona del legale rappresentante pro-tempore munito dei poteri
necessari alla sottoscrizione della presente attestazione,
DICHIARA
di essere aderente ai seguenti sistemi di post-trading:
…………………………………………….
(indicare sistema di post-trading)
(indicare il numero di conto presso il quale saranno regolate le
operazioni concluse sul Mercato TLX)
……………………………………………
……………………………………………. (indicare sistema di post-trading)
(indicare il numero di conto presso il quale saranno regolate le
operazioni concluse sul Mercato TLX)
…………………………………………….
…………………………………………….
(indicare sistema di post-trading)
(indicare il numero di conto presso il quale saranno regolate le
……………………………………………
operazioni concluse sul Mercato TLX)
L’Operatore inoltre, (soltanto se è aderente indiretto),
ALLEGA
dichiarazione firmata dal legale rappresentante del clearing-agent.
--------------------------------------(luogo, data)
(Timbro e firma)
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ALLEGATO D
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul Mercato TLX
in qualità di Intermediario
CONDIZONI GENERALI PER LA PRESTAZIONE DEI SERVIZI DI TLX S.p.A.
1. Definizioni
Premesso che i termini indicati con lettera maiuscola nelle presenti Condizioni Generali, siano essi al
singolare ovvero al plurale, hanno, salvo ove qui diversamente stabilito, il medesimo significato loro
attribuito nella Proposta e nel Regolamento del Mercato TLX, le Parti convengono di attribuire alle
definizioni di seguito riportate il significato corrispondente
9 con l’espressione “TLX S.p.A.” o “Società” si intende TLX S.p.A. con sede in Milano, via
Cavriana n. 20, CAP 20134, codice fiscale, partita IVA e numero di iscrizione al registro delle
imprese di Milano 03421230966;
9 con l’espressione “Intermediario” o “Operatore” si intende che ha presentato domanda di
adesione al Mercato TLX in qualità di Intermediario.;
9 con l’espressione “Parti” si intendono TLX S.p.A. e “Operatore”;
9 con l’espressione “Market Maker” si intende il soggetto - che ha sottoscritto un contratto
preliminare per l’acquisto di una partecipazione del capitale sociale di TLX S.p.A. o che ha
acquistato una partecipazione del capitale sociale di TLX S.p.A. o che è controllato o collegato
ad una società che ha acquistato una partecipazione del capitale sociale di TLX S.p.A. - che si
impegna a garantite la liquidità per ogni strumento finanziario negoziato nel Mercato TLX;
9 con l'espressione “Mercato TLX” si intende il Mercato Regolamentato TLX gestito da TLX
S.p.A.;
9 con l’espressione “Contratto” si intende l’insieme delle presenti Condizioni Generali, la Proposta
di adesione in qualità di Intermediario al Mercato TLX e il provvedimento di ammissione al
Mercato TLX;
9 con l'espressione “Servizi” si intendono i servizi informatici e telematici relativi alle negoziazioni
sul Mercato TLX nonchè gli altri servizi strumentali prestati da TLX S.p.A., ai sensi del presente
contratto, e funzionali all’operatività dell’Operatore sul Mercato TLX;
9 con l'espressione “Sistema” si intende l’insieme delle strutture informatiche e telematiche
predisposte da TLX S.p.A. per l’accesso alla piattaforma di negoziazione ed il funzionamento
del Mercato TLX;
9 con l’espressione “Normativa di Riferimento” si intende la normativa di riferimento applicabile
al Contratto ed al Mercato TLX quale, a titolo esemplificativo e non esaustivo, il d.lgs. 24
febbraio 1998, il Regolamento Emittenti CONSOB n. 11971/1999, il Regolamento Mercati
CONSOB n. 11768/1998 e successive modifiche ed integrazioni di tali provvedimenti.
2. Premesse
Le premesse costituiscono parte integrante e sostanziale del presente Contratto e sono pienamente
vincolanti tra le Parti e i loro successori e/o aventi causa.
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3. Oggetto
Il presente Contratto disciplina condizioni e modalità di fruizione dei Servizi.
4. Comunicazioni
Fatte falve le modalità operative stabilite nel Regolamento e nelle Istruzioni per un corretto ed
efficiente flusso informativo tra TLX S.p.A., le comunicazioni tra le Parti avvengono a mezzo
raccomandata a/r con avviso di ricevimento. Tali comunicazioni possono essere anticipate via fax o email agli indirizzi indicati dalle Parti. In tal caso, al fax o all’e-mail deve fare seguito la comunicazione
scritta in originale.
5. Modifiche
L’Operatore dichiara di ben conoscere il Mercato TLX nella sua attuale configurazione tecnica e prende
atto, dichiarando sin d’ora, il proprio accordo affinché TLX S.p.A. possa modificare, di volta in volta, le
modalità tecniche, funzionali ed operative delle negoziazioni sul Mercato TLX anche per effetto di
emendamenti o integrazioni delle Condizioni Generali o del Regolamento ovvero della Normativa di
Riferimento. TLX S.p.A. comunicherà all’Operatore le predette eventuali modifiche tecniche con
congruo preavviso rispetto all'entrata in vigore delle stesse, tenuto conto delle caratteristiche
operative del Mercato TLX.
6. Obbligazioni di TLX S.p.A.
TLX S.p.A. presterà la collaborazione necessaria affinché l’Operatore possa connettere i propri sistemi
informatici alle strutture informatiche e telematiche predisposte da TLX S.p.A. per l’accesso alla
piattaforma di negoziazione ed il funzionamento del Mercato TLX in conformità a quanto indicato nelle
Condizioni Generali e nel Regolamento, restando inteso che la realizzazione di tutte le attività per la
connessione rimane di esclusiva responsabilità e ad esclusivo onere e costo dell’Operatore.
TLX S.p.A. si impegna in ogni caso, secondo la diligenza professionale, a dotarsi e mantenere
aggiornata una adeguata piattaforma informatica per consentire agli operatori un’efficiente attività sul
Mercato TLX.
TLX S.p.A. è responsabile della corretta elaborazione e trasmissione dei dati e delle informazioni
ricevuti dall’Operatore e inseriti nel Mercato TLX o comunque formatisi sul Mercato TLX. Le Parti si
danno atto che non rientra tra le obbligazioni di TLX S.p.A. il controllo della veridicità, accuratezza e
completezza dei dati e delle informazioni forniti dall’Operatore e diffusi al pubblico, in relazione agli
strumenti finanziari negoziati sul Mercato TLX.
Senza pregiudizio di quanto previsto dal Regolamento o dalle Condizioni Generali, qualora la
prestazione dei servizi sia interrotta, sospesa, ritardata o comunque oggetto di anomalie a causa di
motivi tecnici, ovvero a causa del superamento dei normali volumi di negoziazione TLX S.p.A. si
adopererà per fare quanto possibile per superare gli inconvenienti. Per normali volumi di negoziazione
si intende la media registrata, nei tre mesi precedenti il verificarsi dell'evento, del numero dei contratti
conclusi tenuto anche conto della loro concentrazione nelle fasce orarie di ciascun giorno di
funzionamento del Mercato TLX. Resta inteso che, qualora tali eventi siano imputabili a motivi tecnici
riguardanti i sistemi utilizzati dall’Operatore per connettersi al Mercato TLX, l’Operatore sarà tenuto ad
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eliminare al più presto le cause. Le Parti, comunque, si impegnano, nell'ambito delle rispettive
competenze, a collaborare al fine di individuare le cause delle interruzioni, sospensioni, ritardi o
anomalie.
L’Operatore prende atto ed espressamente acconsente che TLX S.p.A. abbia facoltà di avvalersi, per
talune attività connesse all’operatività ed al miglior funzionamento del Mercato TLX di soggetti terzi
che lo stesso designerà con apposite comunicazioni, restando inteso che in ogni caso il rapporto
contrattuale intercorre esclusivamente tra l’Operatore e TLX S.p.A..
Per quanto occorrer possa, le obbligazioni di TLX S.p.A. costituiscono obbligazioni di mezzi.
7. Obbligazioni dell’Operatore
Senza pregiudicare quanto previsto altrove nel Regolamento, l’Operatore si impegna:
1.
A mantenersi aggiornato, aggiornato, anche attraverso le comunicazioni ricevute da TLX
S.p.A., sulle eventuali modifiche del Mercato TLX, con particolare riguardo alle caratteristiche
tecniche e funzionali del Mercato TLX;
2.
Ad informare TLX S.p.A. in tempo utile affinché la stessa, al fine di garantire il regolare
funzionamento del Mercato TLX, possa porre in essere gli interventi correttivi eventualmente
necessari in merito ad ogni inconveniente o anomalia operativa derivante da problemi di
natura tecnica, o a qualunque altro evento che abbia determinato o possa determinare la
mancata o inesatta prestazione dei Servizi;
3.
A non operare sul mercato TLX in conto proprio su tutti gli strumenti finanziari e prende atto
che agli Intermediari è fatto divieto di porre in essere comportamenti tipici dell’attività di
market making. A tal fine, l’Operatore si impegna a verificare che, tramite gli ordini in conto
terzi da essi veicolati, anche mediante interconnessione, non si configuri un’attività di market
making;
4.
Ad effettuare, ove necessario per garantire il buon funzionamento del Mercato TLX ovvero su
richiesta motivata di TLX S.p.A., a proprie spese tutti gli interventi sulle proprie
apparecchiature (hardware e software) utilizzate dall’Operatore stesso che siano necessari
per assicurare la regolare connessione al Mercato TLX e l’attività di market making;
5.
Ad utilizzare le informazioni ed i dati trasmessi attraverso il Mercato TLX o comunque resi
disponibili allo stesso nell'ambito del Mercato TLX, esclusivamente per lo svolgimento
dell'attività di negoziazione per conto terzi nell’ambito di detto mercato, fatta eccezione per i
dati e le informazioni comunicati dall’Operatore in esecuzione di obblighi di fonte legislativa o
regolamentare che rimarranno, in ogni caso, ad esclusivo carico dell’Operatore stesso nonchè
fatta eccezione per i dati e le informazioni immesse dall’Operatore nel Mercato TLX per
effetto di proposte ovvero di negoziazioni da esso effettuate e delle quali mantiene la più
ampia disponibilità;
6.
A rispettare i diritti di proprietà di TLX S.p.A. sui dati trasmessi attraverso il Mercato TLX e sui
marchi ed i diritti di proprietà intellettuale da esso registrati o utilizzati;
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7.
Senza pregiudizio dell’obbligo di TLX di risarcire all’Operatore i danni eventualmente subiti per
effetto di inadempienze da parte di TLX S.p.A. alle proprie obbligazioni, a manlevare e tenere
indenne TLX S.p.A. da qualsiasi danno, onere o costo da esso subito o sostenuto, anche a
seguito di azioni promosse da terzi per fatti inerenti all'attività realizzata sul Mercato TLX e/o
per effetto di atti o comportamenti posti in essere dall’Operatore in violazione dei propri
obblighi ai sensi delle Condizioni Generali, del Regolamento, delle altre disposizioni o
provvedimenti emessi da TLX S.p.A., a norma del contratto di ammissione ali Mercato TLX e
dei relativi Allegati, nonché delle norme applicabili di grado legislativo e regolamentare.
L’Operatore si impegna espressamente a manlevare TLX S.p.A. da ogni responsabilità nei confronti dei
terzi direttamente derivante in capo a TLX S.p.A. in conseguenza della diffusione al pubblico da parte
di TLX S.p.A. di false informazioni relative agli strumenti finanziari negoziati sul Mercato TLX e sempre
che ricorrano congiuntamente tutte le seguenti condizioni:
a) tali false informazioni siano state trasmesse dall’Operatore a TLX S.p.A., in sede di ammissione a
quotazione/negoziazione dei relativi strumenti finanziari sul Mercato TLX ovvero anche
successivamente nelle ipotesi di obbligo di trasmissione delle informazioni da parte dell’Operatore ai
sensi del Regolamento;
b) tale falsità sia imputabile, anche solo a titolo di colpa (da valutarsi alla stregua della diligenza
professionale) all’Operatore;
c) la falsità delle informazioni in esame e l’imputabilità all’Operatore sia stata accertata.
Resta ferma l’esclusione dell’obbligo di manleva nell’ipotesi di dolo o colpa (da valutarsi alla stregua
della diligenza professionale) di TLX S.p.A..
8. Limitazioni di responsabilità
Le Parti si danno reciprocamente atto che non sussisterà alcuna responsabilità delle Parti stesse per
inadempimenti dovuti a forza maggiore, o a caso fortuito, o ad eventi comunque al di fuori del loro
controllo, quali a titolo meramente esemplificativo, guerre, sommosse, calamità naturali, incendi,
scioperi (anche aziendali), interruzione dell'erogazione di energia elettrica o nella fornitura delle linee
dedicate al trasporto dei dati facenti capo alle Parti (e sempre che tali interruzioni siano imputabili
esclusivamente al comportamento di terzi), ovvero ancora nel caso di disposizioni di sospensione
temporanea dell'attività delle Parti disposto dalle Autorità di Vigilanza o giudiziarie.
9. Corrispettivi
L’Operatore si impegna a pagare a TLX S.p.A. i corrispettivi, come da Tariffario, allegato alla domanda
di ammissione al Mercato TLX in qualità di Operatore.
L’emissione della fattura avverrà mensilmente. Il pagamento dei corrispettivi avverrà a mezzo bonifico
bancario intestato a TLX S.p.A. - c/o Unicredit Banca S.p.A.; Filiale di Piazza Cordusio (MI); ABI: 3226;
CAB: 1604; numero conto corrente: 314844 - con valuta beneficiario il primo giorno lavorativo del
secondo mese successivo a quello di riferimento.
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In caso di ritardato pagamento dei corrispettivi, l’Operatore dovrà corrispondere a TLX S.p.A. gli
interessi moratori in ragione del tasso semestrale Euribor + 100 basis point, a decorrere dalla data
della singola fattura.
L’Operatore riconosce espressamente che TLX S.p.A. avrà facoltà di modificare unilateralmente i
corrispettivi indicati nel Tariffario, dandone comunicazione scritta a mezzo di lettera raccomandata a.r.
all’Operatore con un preavviso di 20 giorni lavorativi.
Le Partii si danno espressamente atto che eventuali attività richieste dall’Operatore a TLX S.p.A.,
diverse da quelle previste nel Contratto e ricomprese nell’allegato Tariffario, saranno prestate a fronte
di un corrispettivo determinato, in via generale, in modo non discriminante per l’Operatore.
10. Durata, recesso e cause di risoluzione
Il rapporto contrattuale derivante dall’adesione al Mercato TLX decorre dalla data della comunicazione
scritta effettuata da TLX S.p.A., all’Operatore di accettazione della proposta di adesione alle
negoziazioni sul Mercato TLX.
Detto contratto ha durata indeterminata, salvo disdetta comunicata da una delle Parti all’altra per
iscritto, mediante lettera raccomandata con avviso di ricevimento, con un preavviso di 15 giorni
lavorativi bancari di Mercato TLX aperto.
Il contratto cessa comunque di produrre i suoi effetti al verificarsi di uno dei seguenti eventi:
a) perdita dello status di Intermediario;
b) esclusione o revoca dalle contrattazioni dell’Intermediario sul Mercato TLX, ai sensi del
Regolamento;
Nei casi previsti dai punti sub a) e sub b), il presente contratto cessa di aver efficacia all’atto della
ricezione da parte dell’Intermediario della comunicazione con la quale TLX S.p.A. comunica la perdita
dello status di Intermediario ovvero l’esclusione o revoca dalle contrattazioni del medesimo.
Resta ferma la risoluzione nelle ipotesi di legge, con conseguente cessazione d’efficacia.
11. Risoluzione delle controversie
Tutte le controversie che dovessero insorgere dal presente contratto e comunque quelle in ordine alla
interpretazione, validità, efficacia, esecuzione dello stesso saranno definite in conformità a quanto
previsto nel Titolo 8 del Regolamento del Mercato TLX.
12. Clausole generali
L’invalidità o la nullità di una o più clausole delle presenti Condizioni Generali non comprometteranno
la validità delle rimanenti che conserveranno piena efficacia e validità.
Il Contratto ed i diritti ed obblighi da essi derivanti non potranno essere ceduti a terzi.
Il mancato o ritardato esercizio di uno dei diritti spettanti ad una parte ai sensi del presente Contratto
non potrà essere considerato come rinuncia a tali diritti.
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13. Legge applicabile
Il Contratto è regolato dalla legge italiana.
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ALLEGATO E
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX
in qualità di Intermediario
INFORMATIVA ex D.Lgs.196/2003
Vi informiamo che, ai sensi dell’art. 13 del D.Lgs. 196/2003, i dati personali da Voi forniti potranno
formare oggetto di trattamento da parte di TLX S.p.A. per l'adempimento di obblighi di legge,
contrattuali o impartiti dalle autorità a ciò legittimate dalla legge, per l’instaurazione e la gestione dei
rapporti con la clientela (es. acquisizione di informazioni preliminari alla conclusione di un contratto,
esecuzione di operazioni sulla base degli obblighi derivanti dal contratto concluso con la clientela,
etc.), nonché per finalità promozionale, pubblicitaria e di marketing.
Il trattamento dei dati avviene con o senza l’ausilio di strumenti elettronici o, comunque,
automatizzati, informatici e telematici, con logiche strettamente correlate alle finalità menzionate nel
paragrafo precedente e, comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati stessi.
Il conferimento dei dati è obbligatorio e l'eventuale rifiuto a fornire tali dati potrebbe comportare la
mancata o parziale esecuzione delle operazioni o dei servizi richiesti.
Nel quadro dell'attività svolta da TLX S.p.A, la stessa potrà comunicare tali dati a soggetti che possono
venirne a conoscenza, in qualità di "responsabili" o "incaricati", nonché a soggetti terzi, o ad altre
società collegate a TLX S.p.A. o controllanti la stessa.
I nominativi di dette società sono reperibili da parte dell’interessato contattando il responsabile del
trattamento come di seguito indicato.
Il titolare del trattamento è: TLX S.p.A., in persona del legale rappresentante pro tempore, con sede
in Via Cavriana n. 20 - 20134 Milano, tel. 02-3030141, sito web: eurotlx.com.
Il responsabile del trattamento di TLX S.p.A. è il Dott. Alessandro Zignani, il quale sarà reperibile
presso la sede sopra indicata.
Voi potrete esercitare i diritti di cui all’art. 7 del Decreto e quindi potrete rivolgervi al responsabile del
trattamento, presso l’indirizzo sopra indicato, per aver accesso ai Vostri dati, chiederne la modifica o la
cancellazione oppure opporvi in tutto o in parte al loro utilizzo per motivi legittimi o nel caso di
trattamento per finalità pubblicitarie o di marketing.
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ALLEGATO F
Il presente allegato forma parte integrante alla domanda di adesione alle negoziazioni sul mercato TLX
in qualità di Intermediario
DICHIARAZIONE DI CONSENSO ex D.Lgs.196/2003
Ai sensi della D.Lgs. 30 giugno 2003, n.196 "Codice in materia di protezione dei dati personali",
preso atto dell’informativa di cui alla premessa d) della domanda di adesione al Mercato TLX in
qualità di Intermediario, dichiariamo di essere stati informati circa:
• la finalità del trattamento dei dati personali e le modalità dello stesso, così come specificato
nell’informativa che precede;
• i soggetti a cui i dati possono essere comunicati e diffusi, sempre nell’ambito dello svolgimento
dello stesso trattamento;
• i diritti a noi spettanti in base all’art. 7 del Decreto;
• il titolare ed i responsabili del trattamento.
Tutto ciò premesso,
diamo il consenso
neghiamo il consenso
al trattamento dei dati personali da parte di TLX S.p.A. per l'adempimento di obblighi di legge,
contrattuali o impartiti dalle autorità a ciò legittimate dalla legge, per l’instaurazione e la gestione dei
rapporti con la clientela e per finalità promozionale, pubblicitaria e di marketing, nonchè alla
comunicazione dei dati medesimi a società collegate a TLX S.p.A. o controllanti la stessa.
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(Timbro e firma)
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DOMANDE DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE DI
STRUMENTI FINANZIARI
B1 Domanda di ammissione alla quotazione di Obbligazioni e altri titoli
di debito
EMITTENTE
La società _______________________________________________________ 1 (di seguito “Società”),
avente sede sociale in _______________________________________________________________ 2,
Via e nr. ___________________________________________________________________________,
C.F.
e
P.IVA.
3
_______________________________________________________________________ ,
nella
persona di ____________________________________________________________________ 4, in
qualità di ________________________________________________________________________ 5
PREMESSO
•
•
•
•
•
•
che, ai sensi dell’articolo 63 del Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito “TUF”)
la Consob ha autorizzato l’esercizio del mercato regolamentato denominato “TLX”;
che il mercato regolamentato TLX è organizzato e gestito dalla società di gestione TLX S.p.A.;
che l’Assemblea di TLX S.p.A. ha approvato il regolamento del mercato che ne disciplina
l’organizzazione e la gestione del mercato TLX (di seguito “Regolamento”);
che il Regolamento di TLX S.p.A. attribuisce il potere al Consiglio di Amministrazione di TLX
S.p.A. di dettare le disposizioni di attuazione al Regolamento stesso;
che il Consiglio di Amministrazione di TLX S.p.A. ha approvato le disposizioni di attuazione al
Regolamento, denominate “Istruzioni”;
che ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n.196, , i dati personali della Società saranno trattati,
per l’esecuzione degli obblighi derivanti dalla seguente domanda e, in caso di accettazione
della stessa, per l’esecuzione degli obblighi derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle
disposizioni tecniche, mediante supporto informatico in modo da garantire la riservatezza e la
sicurezza dei dati medesimi secondo quanto indicato nell’informativa fornita ex articolo 13 del
predetto Decreto. La Società inoltre, 6
□ presta il proprio consenso
□ nega il proprio consenso
al trattamento e alla comunicazione ai terzi dei dati personali per finalità commerciali;
Firma____________________________________________________________ 7
CHIEDE
ai sensi del Titolo 2, Sezione 1, del Regolamento, l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti
finanziari:
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Codice Isin
Descrizione strumento 8
Scadenza 9
ed a tal fine allega la documentazione richiesta per l’ammissione alla quotazione della tipologia di
strumenti finanziari oggetto della presente domanda,
DICHIARA
•
•
•
•
•
•
•
•
•
che il proprio statuto vigente è conforme alla legge ed ai regolamenti ai quali è sottoposto;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono emessi nel rispetto delle
leggi, dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e conformi alle leggi ed ai
regolamenti cui sono soggetti;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono liberamente trasferibili e
sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel
caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, oppure, sottoposte alla corrispondente
disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui le obbligazioni sono emesse;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono idonei ad essere oggetto
di liquidazione mediante il servizio di compensazione e di liquidazione di cui all’articolo 69 del
Testo Unico della Finanza, o attraverso analoghi servizi esteri sottoposti a vigilanza dalle
autorità competenti dello Stato di appartenenza ed autorizza TLX S.p.A. a verificare con i
sistemi di gestione accentrata la veridicità della dichiarazione;
che ha rappresentato, in conformità alle disposizioni previste dal Regolamento Emittenti
Consob, gli eventuali conflitti di interesse, con riferimento al market maker e/o alla società di
gestione del mercato nel prospetto di quotazione relativo agli strumenti finanziari oggetto di
domanda di ammissione;
che dispone di un’organizzazione adeguata per garantire con tempestività, diligenza e
correttezza il rispetto delle disposizioni derivanti dal Titolo 3 del Regolamento (Informazione
Societaria);
che gli allegati alla presente domanda presentati in copia sono conformi all’originale;
qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 1.1, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda, corredata
degli allegati, all’indirizzo [email protected], e che tale documentazione corrisponde in
ogni parte alla presente;
di prendere atto ed espressamente accettare che la presente proposta di ammissione alla
quotazione sia oggetto di valutazione da parte dell’Unità di Supervisione nei termini e con le
modalità previste nel Regolamento e nelle Istruzioni;
E SI OBBLIGA
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della stessa, al
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni tecniche, che
dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni successive al Regolamento,
alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà apportare.
Luogo e data _________________________________________________
Firma___________________________________________________________ 10
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________ 11
MARKET MAKER
La società _____________________________________________________________ 12,
CHIEDE
di poter operare in qualità di market maker ai fini dell’ammissione alla quotazione e della successiva
negoziazione degli strumenti finanziari oggetto della presente domanda sui seguenti segmenti:
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Segmento 13
Codice Isin
TUTTI
DICHIARA
di essere autorizzata ad operare in qualità di market maker sul mercato TLX e di non presentare
impedimenti all’esercizio dell’attività di market making sugli strumenti finanziari oggetto della presente
domanda di ammissione,
ATTESTA
•
•
•
di aver coadiuvato l’emittente negli adempimenti inerenti la procedura di ammissione alla
quotazione degli strumenti finanziari oggetto di domanda;
qualora l’emittente non abbia altri strumenti finanziari ammessi a quotazione sul mercato, che i
rappresentanti della società emittente siano stati correttamente informati degli obblighi
derivanti dall’ammissione alla quotazione di strumenti finanziari su TLX, anche in riferimento
alla normativa vigente;
di aver comunicato a TLX S.p.A. i dati e i fatti di cui sia venuto eventualmente a conoscenza
nel corso della propria attività di cui all’articolo 2.14, comma 1 del Regolamento e che
dovrebbero essere presi in considerazione dall’Unità di Supervisione e/o dal Collegio Sindacale
ai fini dell’ammissione alla quotazione, oltre a quelli già resi noti dall’emittente e dal garante
dell’emissione qualora esistente,
E SI OBBLIGA
•
•
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione, nel termine massimo di tre giorni dalla
data di consegna della presente domanda, i dati e le informazioni anagrafiche relative agli
strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione;
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della
stessa, al rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni
tecniche che dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni
successive al Regolamento, alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà
apportare.
Firma____________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
DOCUMENTAZIONE DA ALLEGARE ALLA DOMANDA DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE DI
OBBLIGAZIONI ED ALTRI TITOLI DI DEBITO
Ai fini dell’ammissione alla quotazione di obbligazioni e altri titoli di debito è allegata alla presente
domanda di ammissione, alternativamente:
□ copia del prospetto di quotazione, anche in bozza, corredato della documentazione prevista dalla
Tavola 3, Allegato 1I del Regolamento Emittenti Consob, nonché, qualora richiesti, i documenti di cui
al successivo numero 11,
oppure:
□ copia della documentazione seguente, qualora non già inclusa in altro documento presentato a TLX
S.p.A., anche in data antecedente alla presente domanda di ammissione.
Documento
SI 14
Allegato
NO: presente
NO: già inviato
in documento
a TLX S.p.A. 16
sub … 15
1 prospetto di quotazione, anche in bozza
delibera dell'organo competente che ha approvato la
2
presentazione della domanda di ammissione alla quotazione
3 statuto vigente dell'emittente
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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4 delibera di emissione del prestito obbligazionario
5 regolamento di emissione del prestito obbligazionario
Dichiarazione relativa al numero complessivo dei
6
sottoscrittori del prestito, numero e valore dei titoli collocati
eventuale relazione di rating relativa all'emittente e alla
7
singola emissione
8
9
10
11
ultimo bilancio annuale approvato e pubblicato, anche
consolidato, ove l’emittente sia tenuto alla redazione,
corredato dagli allegati previsti dalla legge; oppure, per le
società di recente costituzione, nonché per quelle che
abbiano subito recentemente modifiche sostanziali nella loro
struttura patrimoniale e per le quali l’emittente non è tenuto
al rispetto delle disposizioni dell’articolo 2.9, comma 2 del
Regolamento: adeguata descrizione di tali circostanze e
schemi contabili pro-forma redatti in modo da rappresentare
agli investitori, in conformità ai principi in materia,
l'andamento
economico,
patrimoniale
e
finanziario
dell'emittente quale si sarebbe configurato se l'emittente
stesso avesse conseguito l'assetto (inteso anche come area
di consolidamento) che lo caratterizza al momento
dell'operazione nel periodo cui si riferiscono le informazioni
presentate
relazione della società di revisione incaricata, relativa al
bilancio, anche consolidato, dell’ultimo esercizio; oppure, per
le società di recente costituzione, nonché per quelle che
abbiano subito recentemente modifiche sostanziali nella loro
struttura patrimoniale e per le quali l’emittente non è tenuto
al rispetto delle disposizioni dell’articolo 2.9, comma 2 del
Regolamento: relazione della società di revisione contenente
il giudizio sulla ragionevolezza delle ipotesi di base per la
redazione dei dati pro-forma, sulla corretta applicazione della
metodologia utilizzata e sulla correttezza dei principi contabili
adottati per la redazione dei medesimi atti
Relazioni semestrali e trimestrali eventualmente redatte
successivamente alla pubblicazione del bilancio
Modulo referente informativo redatto secondo le
disposizioni previste alla seconda parte delle Istruzioni
(modello D1)
In caso di obbligazioni convertibili, occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
Atti dai quali risultano le modalità disposte per
garantire ed effettuare la conversione, quali a seconda
dei casi, la delibera di aumento del capitale a servizio del
12
prestito, gli atti o i contratti con cui è predisposta la
destinazione delle azioni al servizio dell’esercizio dei diritti di
conversione
Dichiarazione dell'emittente le obbligazioni circa l'impegno a
garantire la costante diffusione delle informazioni relative
13 all'emittente terzo (solo in caso di obbligazioni convertibili in
azioni emesse da un terzo e ammesse alla quotazione in un
mercato regolamentato estero)
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Parere legale con cui l'emittente le obbligazioni convertibili
dimostri che gli emittenti degli strumenti finanziari
sottostanti sono assoggettati ad una disciplina concernente
le informazioni da mettere a disposizione del pubblico e
14
dell'autorità di controllo sostanzialmente equivalente a
quella vigente in Italia (solo in caso di obbligazioni
convertibili in azioni ammesse alla quotazione in un mercato
regolamentato estero)
In caso di obbligazioni strutturate, occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
Contratto di copertura inerente le obbligazioni strutturate
15 o indicazione circa le strategie di copertura che l'emittente
intende adottare
16 Indicazione dell’agente per il calcolo
Dichiarazione attestante le modalità di reperimento in Italia
17 delle informazioni continue e aggiornate sui prezzi delle
attività finanziarie prescelte per l'indicizzazione
In caso di obbligazioni ed altri titoli di debito sottoposti ad un ordinamento di diritto estero che non
siano già quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia
delle seguente documentazione
Parere legale con cui l’emittente dimostri che gli strumenti
finanziari per cui si richiede l’ammissione siano stati emessi
nel rispetto della legge, dei regolamenti e di ogni altra
18 disposizioni applicabile e che non sussistono impedimenti di
alcun genere all’esercizio da parte di tutti i diritti agli stessi
relativi da parte di tutti i portatori che si trovino in condizioni
identiche
In caso di emittenti di diritto estero non aventi strumenti finanziari già quotati su altri mercati
regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
Parere legale con cui l’emittente dimostri di essere
regolarmente costituito e che non esistono impedimenti
19 all’osservanza delle disposizioni del Regolamento, delle
relative Istruzioni, nonché di leggi o altri regolamenti
applicabili, concernenti gli obblighi informativi del pubblico
In caso di obbligazioni e altri titoli di debito garantiti in modo incondizionato da un soggetto diverso
dall'emittente (garante), occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
20 Contratto di garanzia
Parere legale di cui al precedente numero 14, riferito
21
anche al garante
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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B2 Domanda di ammissione alla quotazione di Covered warrant e
Certificates
EMITTENTE
La società _________________________________________________________________________ 17
(di seguito “Società”), avente sede sociale in _____________________________________________,
Via e nr. ___________________________________________________________________________,
C.F. e P.IVA. _______________________________________________________________________,
nella persona di _____________________________________________________________________,
in qualità di _________________________________________________________________________
PREMESSO
•
•
•
•
•
•
che, ai sensi dell’articolo 63 del Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito “TUF”)
la Consob ha autorizzato l’esercizio del mercato regolamentato denominato “TLX”;
che il mercato regolamentato TLX è organizzato e gestito dalla società di gestione TLX S.p.A.;
che l’Assemblea di TLX S.p.A. ha approvato il regolamento del mercato che ne disciplina
l’organizzazione e la gestione del mercato TLX (di seguito “Regolamento”);
che il Regolamento di TLX S.p.A. attribuisce il potere al Consiglio di Amministrazione di TLX
S.p.A. di dettare le disposizioni di attuazione al Regolamento stesso;
che il Consiglio di Amministrazione di TLX S.p.A. ha approvato le disposizioni di attuazione al
Regolamento, denominate “Istruzioni”;
che ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, , i dati personali della Società saranno trattati,
per l’esecuzione degli obblighi derivanti dalla seguente domanda e, in caso di accettazione
della stessa, per l’esecuzione degli obblighi derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle
disposizioni tecniche, mediante supporto informatico in modo da garantire la riservatezza e la
sicurezza dei dati medesimi secondo quanto indicato nell’informativa fornita ex articolo 13 della
predetta legge. La Società inoltre,
□ presta il proprio consenso
□ nega il proprio consenso
al trattamento e alla comunicazione ai terzi dei dati personali per finalità commerciali;
Firma____________________________________________________________
CHIEDE
ai sensi del Titolo 2, Sezione 1, del Regolamento, l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti
finanziari:
Codice Isin
Descrizione strumento
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Scadenza
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ed a tal fine allega la documentazione richiesta per l’ammissione alla quotazione della tipologia di
strumenti finanziari oggetto della presente domanda,
DICHIARA
•
•
•
•
•
•
•
•
•
che il proprio statuto vigente è conforme alla legge ed ai regolamenti ai quali è sottoposto;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono emessi nel rispetto delle
leggi, dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e conformi alle leggi ed ai
regolamenti cui sono soggetti;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono liberamente trasferibili e
sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel
caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, oppure, sottoposte alla corrispondente
disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui le obbligazioni sono emesse;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono idonei ad essere oggetto
di liquidazione mediante il servizio di compensazione e di liquidazione di cui all’articolo 69 del
Testo Unico della Finanza, o attraverso analoghi servizi esteri sottoposti a vigilanza dalle
autorità competenti dello Stato di appartenenza ed autorizza TLX S.p.A. a verificare con i
sistemi di gestione accentrata la veridicità della dichiarazione;
che ha rappresentato, in conformità alle disposizioni previste dal Regolamento Emittenti
Consob, gli eventuali conflitti di interesse, con riferimento al market maker e/o alla società di
gestione del mercato nel prospetto di quotazione relativo agli strumenti finanziari oggetto di
domanda di ammissione;
che dispone di un’organizzazione adeguata per garantire con tempestività, diligenza e
correttezza il rispetto delle disposizioni derivanti dal Titolo 3 del Regolamento (Informazione
Societaria);
che gli allegati alla presente domanda presentati in copia sono conformi all’originale;
qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 1.1, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda, corredata
degli allegati, all’indirizzo [email protected], e che tale documentazione corrisponde in
ogni parte alla presente;
di prendere atto ed espressamente accettare che la presente proposta di ammissione alla
quotazione sia oggetto di valutazione da parte dell’Unità di Supervisione nei termini e con le
modalità previste nel Regolamento e nelle Istruzioni;
E SI OBBLIGA
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della stessa, al
rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni tecniche, che
dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni successive al Regolamento,
alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà apportare.
Luogo e data _________________________________________________
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Firma___________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
MARKET MAKER
La società _____________________________________________________________,
CHIEDE
di poter operare in qualità di market maker ai fini dell’ammissione alla quotazione e della successiva
negoziazione degli strumenti finanziari oggetto della presente domanda sui seguenti segmenti:
Codice Isin
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Segmento
Pag. 83/142
TUTTI
DICHIARA
di essere autorizzata ad operare in qualità di market maker sul mercato TLX e di non presentare
impedimenti all’esercizio dell’attività di market making sugli strumenti finanziari oggetto della presente
domanda di ammissione,
ATTESTA
•
•
•
di aver coadiuvato l’emittente negli adempimenti inerenti la procedura di ammissione alla
quotazione degli strumenti finanziari oggetto di domanda;
qualora l’emittente non abbia altri strumenti finanziari ammessi a quotazione sul mercato, che i
rappresentanti della società emittente siano stati correttamente informati degli obblighi
derivanti dall’ammissione alla quotazione di strumenti finanziari su TLX, anche in riferimento
alla normativa vigente;
di aver comunicato a TLX S.p.A. i dati e i fatti di cui sia venuto eventualmente a conoscenza
nel corso della propria attività di cui all’articolo 2.14, comma 1 del Regolamento e che
dovrebbero essere presi in considerazione dall’Unità di Supervisione e/o dal Collegio Sindacale
ai fini dell’ammissione alla quotazione, oltre a quelli già resi noti dall’emittente e dal garante
dell’emissione qualora esistente,
E SI OBBLIGA
•
•
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione, nel termine massimo di tre giorni dalla
data di consegna della presente domanda, i dati e le informazioni anagrafiche relative agli
strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione;
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della
stessa, al rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni
tecniche che dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni
successive al Regolamento, alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà
apportare.
Firma____________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
DOCUMENTAZIONE DA ALLEGARE ALLA DOMANDA DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE DI COVERED
WARRANT E CERTIFICATES
Ai fini dell’ammissione alla quotazione di covered warrant e certificates è allegata alla presente
domanda di ammissione, alternativamente:
□ copia del prospetto di quotazione, anche in bozza, corredato della documentazione prevista dalla
Tavola 5, Allegato 1I del Regolamento Emittenti Consob, nonché il documento di cui al successivo
numero 11,
oppure:
□ copia della documentazione seguente, qualora non già inclusa in altro documento presentato a TLX
S.p.A., anche in data antecedente alla presente domanda di ammissione.
Documento
SI
Allegato
NO: presente
NO: già inviato
in documento
a TLX S.p.A.
sub …
1 Prospetto di quotazione, anche in bozza
Delibera dell'organo competente che ha approvato la
2
presentazione della domanda di ammissione alla quotazione
3 Statuto vigente dell'emittente
Delibera di emissione dei covered warrant e/o dei
4
certificates
Regolamento di emissione dei covered warrants e/o dei
5
certificates
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6
7
8
9
10
11
Eventuale relazione di rating relativa all'emittente e alla
singola emissione
Ultimo bilancio annuale approvato e pubblicato, anche
consolidato, ove l’emittente sia tenuto alla redazione,
corredato dagli allegati previsti dalla legge; oppure, per le
società di recente costituzione, nonché per quelle che
abbiano subito recentemente modifiche sostanziali nella loro
struttura patrimoniale e per le quali l’emittente non è tenuto
al rispetto delle disposizioni dell’articolo 2.9, comma 2 del
Regolamento: adeguata descrizione di tali circostanze e
schemi contabili pro-forma redatti in modo da rappresentare
agli investitori, in conformità ai principi in materia,
l'andamento economico, patrimoniale e finanziario
dell'emittente quale si sarebbe configurato se l'emittente
stesso avesse conseguito l'assetto (inteso anche come area
di consolidamento) che lo caratterizza al momento
dell'operazione nel periodo cui si riferiscono le informazioni
presentate
Relazione della società di revisione incaricata, relativa
al bilancio, anche consolidato, dell’ultimo esercizio; oppure,
per le società di recente costituzione, nonché per quelle che
abbiano subito recentemente modifiche sostanziali nella loro
struttura patrimoniale e per le quali l’emittente non è tenuto
al rispetto delle disposizioni dell’articolo 2.9, comma 2 del
Regolamento: relazione della società di revisione contenente
il giudizio sulla ragionevolezza delle ipotesi di base per la
redazione dei dati pro-forma, sulla corretta applicazione
della metodologia utilizzata e sulla correttezza dei principi
contabili adottati per la redazione dei medesimi atti
Relazioni semestrali e trimestrali eventualmente
redatte successivamente alla pubblicazione del bilancio
Prospetto di calcolo del patrimonio di vigilanza
dell’emittente
Modulo referente informativo redatto secondo le
disposizioni previste alla seconda parte delle Istruzioni
(modello D1)
In caso di covered warrant e certificates aventi attività sottostante costituita da azioni ammesse alle
negoziazioni in un mercato regolamentato non italiano occorre aggiungere copia delle seguente
documentazione
Parere legale con cui l'emittente i covered warrant e/o i
certificates dimostri che gli emittenti degli strumenti
finanziari sottostanti sono assoggettati ad una disciplina
12
concernente le informazioni da mettere a disposizione del
pubblico e dell'autorità di controllo sostanzialmente
equivalente a quella vigente in Italia
In caso di covered warrant e/o certificates sottoposti ad un ordinamento di diritto estero che non
siano già quotati in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia
delle seguente documentazione
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Parere legale con cui l’emittente dimostri che gli strumenti
finanziari per cui si richiede l’ammissione siano stati emessi
nel rispetto della legge, dei regolamenti e di ogni altra
13 disposizioni applicabile e che non sussistono impedimenti di
alcun genere all’esercizio da parte di tutti i diritti agli stessi
relativi da parte di tutti i portatori che si trovino in condizioni
identiche
In caso di emittenti di diritto estero non aventi strumenti finanziari già quotati su altri mercati
regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
Parere legale con cui l’emittente dimostri di essere
regolarmente costituito e che non esistono impedimenti
14 all’osservanza delle disposizioni del Regolamento, delle
relative Istruzioni, nonché di leggi o altri regolamenti
applicabili, concernenti gli obblighi informativi del pubblico
In caso di covered warrant e certificates garantiti in modo incondizionato da un soggetto diverso
dall'emittente (garante), occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
15 Contratto di garanzia
Parere legale di cui al precedente numero 14, riferito
16
anche al garante
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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B3 Domanda di ammissione alla quotazione di quote di fondi
comuni di investimento mobiliare di diritto italiano di tipo chiuso
EMITTENTE (Società di gestione del fondo)
La società _________________________________________________________________________ 18
(di seguito “Società”), avente sede sociale in _____________________________________________,
Via e nr. ___________________________________________________________________________,
C.F. e P.IVA. _______________________________________________________________________,
nella persona di _____________________________________________________________________,
in qualità di _________________________________________________________________________
PREMESSO
•
•
•
•
•
•
che, ai sensi dell’articolo 63 del Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito “TUF”)
la Consob ha autorizzato l’esercizio del mercato regolamentato denominato “TLX”;
che il mercato regolamentato TLX è organizzato e gestito dalla società di gestione TLX S.p.A.;
che l’Assemblea di TLX S.p.A. ha approvato il regolamento del mercato che ne disciplina
l’organizzazione e la gestione del mercato TLX (di seguito “Regolamento”);
che il Regolamento di TLX S.p.A. attribuisce il potere al Consiglio di Amministrazione di TLX
S.p.A. di dettare le disposizioni di attuazione al Regolamento stesso;
che il Consiglio di Amministrazione di TLX S.p.A. ha approvato le disposizioni di attuazione al
Regolamento, denominate “Istruzioni”;
che ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, , i dati personali della Società saranno trattati,
per l’esecuzione degli obblighi derivanti dalla seguente domanda e, in caso di accettazione
della stessa, per l’esecuzione degli obblighi derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle
disposizioni tecniche, mediante supporto informatico in modo da garantire la riservatezza e la
sicurezza dei dati medesimi secondo quanto indicato nell’informativa fornita ex articolo 13 del
predetto Decreto. La Società inoltre,
□ presta il proprio consenso
□ nega il proprio consenso
al trattamento e alla comunicazione ai terzi dei dati personali per finalità commerciali;
Firma____________________________________________________________
CHIEDE
ai sensi del Titolo 2, Sezione 1, del Regolamento, l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti
finanziari:
Codice Isin
Descrizione strumento
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Scadenza
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ed a tal fine allega la documentazione richiesta per l’ammissione alla quotazione della tipologia di
strumenti finanziari oggetto della presente domanda,
DICHIARA
•
•
•
•
•
•
•
•
•
che il proprio statuto vigente è conforme alla legge ed ai regolamenti ai quali è sottoposto;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono emessi nel rispetto delle
leggi, dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e conformi alle leggi ed ai
regolamenti cui sono soggetti;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono liberamente trasferibili e
sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel
caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, oppure, sottoposte alla corrispondente
disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui le obbligazioni sono emesse;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono idonei ad essere oggetto
di liquidazione mediante il servizio di compensazione e di liquidazione di cui all’articolo 69 del
Testo Unico della Finanza, o attraverso analoghi servizi esteri sottoposti a vigilanza dalle
autorità competenti dello Stato di appartenenza ed autorizza TLX S.p.A. a verificare con i
sistemi di gestione accentrata la veridicità della dichiarazione;
che ha rappresentato, in conformità alle disposizioni previste dal Regolamento Emittenti
Consob, gli eventuali conflitti di interesse, con riferimento al market maker e/o alla società di
gestione del mercato nel prospetto di quotazione relativo agli strumenti finanziari oggetto di
domanda di ammissione;
che dispone di un’organizzazione adeguata per garantire con tempestività, diligenza e
correttezza il rispetto delle disposizioni derivanti dal Titolo 3 del Regolamento (Informazione
Societaria);
che gli allegati alla presente domanda presentati in copia sono conformi all’originale;
qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 1.1, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda, corredata
degli allegati, all’indirizzo [email protected], e che tale documentazione corrisponde in
ogni parte alla presente;
di prendere atto ed espressamente accettare che la presente proposta di ammissione alla
quotazione sia oggetto di valutazione da parte dell’Unità di Supervisione nei termini e con le
modalità previste nel Regolamento e nelle Istruzioni;
E SI OBBLIGA
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della stessa, al
rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni tecniche, che
dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni successive al Regolamento,
alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà apportare.
Luogo e data _________________________________________________
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Firma___________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
MARKET MAKER
La società _____________________________________________________________,
CHIEDE
di poter operare in qualità di market maker ai fini dell’ammissione alla quotazione e della successiva
negoziazione degli strumenti finanziari oggetto della presente domanda sui seguenti segmenti:
Codice Isin
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Segmento
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TUTTI
DICHIARA
di essere autorizzata ad operare in qualità di market maker sul mercato TLX e di non presentare
impedimenti all’esercizio dell’attività di market making sugli strumenti finanziari oggetto della presente
domanda di ammissione,
ATTESTA
•
•
•
di aver coadiuvato l’emittente negli adempimenti inerenti la procedura di ammissione alla
quotazione degli strumenti finanziari oggetto di domanda;
qualora l’emittente non abbia altri strumenti finanziari ammessi a quotazione sul mercato, che i
rappresentanti della società emittente siano stati correttamente informati degli obblighi
derivanti dall’ammissione alla quotazione di strumenti finanziari su TLX, anche in riferimento
alla normativa vigente;
di aver comunicato a TLX S.p.A. i dati e i fatti di cui sia venuto eventualmente a conoscenza
nel corso della propria attività di cui all’articolo 2.14, comma 1 del Regolamento e che
dovrebbero essere presi in considerazione dall’Unità di Supervisione e/o dal Collegio Sindacale
ai fini dell’ammissione alla quotazione, oltre a quelli già resi noti dall’emittente e dal garante
dell’emissione qualora esistente,
E SI OBBLIGA
•
•
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione, nel termine massimo di tre giorni dalla
data di consegna della presente domanda, i dati e le informazioni anagrafiche relative agli
strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione;
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della
stessa, al rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni
tecniche che dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni
successive al Regolamento, alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà
apportare.
Firma____________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
DOCUMENTAZIONE DA ALLEGARE ALLA DOMANDA DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE DI QUOTE
DI FONDI COMUNI DI INVESTIMENTO MOBILIARE DI DIRITTO ITALIANO DI TIPO CHIUSO
Ai fini dell’ammissione alla quotazione di quote di fondi comuni di investimento di diritto italiano di tipo
chiuso è allegata alla presente domanda di ammissione, alternativamente:
□ copia del prospetto di quotazione, anche in bozza, corredato della documentazione prevista dalla
Tavola 6, Allegato 1I del Regolamento Emittenti Consob, nonché i documenti di cui al successivo
numero 14,
oppure:
□ copia della documentazione seguente, qualora non già inclusa in altro documento presentato a TLX
S.p.A., anche in data antecedente alla presente domanda di ammissione.
Documento
SI
Allegato
NO: presente
NO: già inviato
in documento
a TLX S.p.A.
sub …
1 prospetto di quotazione, anche in bozza
delibera dell'organo competente che ha approvato la
2
presentazione della domanda di ammissione alla quotazione
3 statuto vigente dell'emittente
regolamento del fondo corredato dall’autorizzazione
5
dell’Autorità di Vigilanza competente
6 Piani di investimento/disinvestimento del fondo
7
Per le principali partecipazioni non quotate detenute, ultimo
bilancio di esercizio, anche consolidato
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Dichiarazione relativa al numero complessivo dei
sottoscrittori, numero e valore dei certificati collocati
Ultimo rendiconto annuale o semestrale del fondo,
9
corredato del giudizio rilasciato da una società di revisione
10 eventuale relazione di rating relativa all'emittente
ultimo bilancio annuale approvato e pubblicato, anche
consolidato, ove l’emittente sia tenuto alla redazione,
corredato dagli allegati previsti dalla legge; oppure, per le
società di recente costituzione, nonché per quelle che
abbiano subito recentemente modifiche sostanziali nella loro
struttura patrimoniale e per le quali l’emittente non è tenuto
al rispetto delle disposizioni dell’articolo 2.9, comma 2 del
Regolamento: adeguata descrizione di tali circostanze e
11
schemi contabili pro-forma redatti in modo da rappresentare
agli investitori, in conformità ai principi in materia,
l'andamento
economico,
patrimoniale
e
finanziario
dell'emittente quale si sarebbe configurato se l'emittente
stesso avesse conseguito l'assetto (inteso anche come area di
consolidamento)
che
lo
caratterizza
al
momento
dell'operazione nel periodo cui si riferiscono le informazioni
presentate
relazione della società di revisione incaricata, relativa al
bilancio, anche consolidato, dell’ultimo esercizio; oppure, per
le società di recente costituzione, nonché per quelle che
abbiano subito recentemente modifiche sostanziali nella loro
struttura patrimoniale e per le quali l’emittente non è tenuto
12 al rispetto delle disposizioni dell’articolo 2.9, comma 2 del
Regolamento: relazione della società di revisione contenente
il giudizio sulla ragionevolezza delle ipotesi di base per la
redazione dei dati pro-forma, sulla corretta applicazione della
metodologia utilizzata e sulla correttezza dei principi contabili
adottati per la redazione dei medesimi atti
Relazioni semestrali e trimestrali eventualmente redatte
13
successivamente alla pubblicazione del bilancio
Modulo referente informativo redatto secondo le
14 disposizioni previste alla seconda parte delle Istruzioni
(modello D1)
8
In caso di fondi sottoposti ad un ordinamento di diritto estero che non siano già quotati in altri mercati
regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
Parere legale con cui l’emittente dimostri che gli strumenti
finanziari per cui si richiede l’ammissione siano stati emessi
nel rispetto della legge, dei regolamenti e di ogni altra
15 disposizioni applicabile e che non sussistono impedimenti di
alcun genere all’esercizio da parte di tutti i diritti agli stessi
relativi da parte di tutti i portatori che si trovino in condizioni
identiche
In caso di emittenti di diritto estero non aventi strumenti finanziari già quotati su altri mercati
regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 93/142
Parere legale con cui l’emittente dimostri di essere
regolarmente costituito e che non esistono impedimenti
16 all’osservanza delle disposizioni del Regolamento, delle
relative Istruzioni, nonché di leggi o altri regolamenti
applicabili, concernenti gli obblighi informativi del pubblico
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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B4 Domanda di ammissione alla quotazione di quote o azioni di
OICR indicizzati di tipo aperto
EMITTENTE (Società di gestione del fondo)
La società _________________________________________________________________________ 19
(di seguito “Società”), avente sede sociale in _____________________________________________,
Via e nr. ___________________________________________________________________________,
C.F. e P.IVA. ______________________________________________________________________,
nella persona di ____________________________________________________________________,
in qualità di _________________________________________________________________________
PREMESSO
•
•
•
•
•
•
che, ai sensi dell’articolo 63 del Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito “TUF”)
la Consob ha autorizzato l’esercizio del mercato regolamentato denominato “TLX”;
che il mercato regolamentato TLX è organizzato e gestito dalla società di gestione TLX S.p.A.;
che l’Assemblea di TLX S.p.A. ha approvato il regolamento del mercato che ne disciplina
l’organizzazione e la gestione del mercato TLX (di seguito “Regolamento”);
che il Regolamento di TLX S.p.A. attribuisce il potere al Consiglio di Amministrazione di TLX
S.p.A. di dettare le disposizioni di attuazione al Regolamento stesso;
che il Consiglio di Amministrazione di TLX S.p.A. ha approvato le disposizioni di attuazione al
Regolamento, denominate “Istruzioni”;
che ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, , i dati personali della Società saranno trattati,
per l’esecuzione degli obblighi derivanti dalla seguente domanda e, in caso di accettazione
della stessa, per l’esecuzione degli obblighi derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle
disposizioni tecniche, mediante supporto informatico in modo da garantire la riservatezza e la
sicurezza dei dati medesimi secondo quanto indicato nell’informativa fornita ex articolo 13 del
predetto Decreto. La Società inoltre,
□ presta il proprio consenso
□ nega il proprio consenso
al trattamento e alla comunicazione ai terzi dei dati personali per finalità commerciali;
Firma____________________________________________________________
CHIEDE
ai sensi del Titolo 2, Sezione 1, del Regolamento, l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti
finanziari:
Codice Isin
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Descrizione strumento
Pag. 95/142
ed a tal fine allega la documentazione richiesta per l’ammissione alla quotazione della tipologia di
strumenti finanziari oggetto della presente domanda,
DICHIARA
•
•
•
•
•
•
•
•
•
che il proprio statuto vigente è conforme alla legge ed ai regolamenti ai quali è sottoposto;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono emessi nel rispetto delle
leggi, dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e conformi alle leggi ed ai
regolamenti cui sono soggetti;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono liberamente trasferibili e
sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel
caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, oppure, sottoposte alla corrispondente
disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui le obbligazioni sono emesse;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono idonei ad essere oggetto
di liquidazione mediante il servizio di compensazione e di liquidazione di cui all’articolo 69 del
Testo Unico della Finanza, o attraverso analoghi servizi esteri sottoposti a vigilanza dalle
autorità competenti dello Stato di appartenenza ed autorizza TLX S.p.A. a verificare con i
sistemi di gestione accentrata la veridicità della dichiarazione;
che ha rappresentato, in conformità alle disposizioni previste dal Regolamento Emittenti
Consob, gli eventuali conflitti di interesse, con riferimento al market maker e/o alla società di
gestione del mercato nel prospetto di quotazione relativo agli strumenti finanziari oggetto di
domanda di ammissione;
che dispone di un’organizzazione adeguata per garantire con tempestività, diligenza e
correttezza il rispetto delle disposizioni derivanti dal Titolo 3 del Regolamento (Informazione
Societaria);
che gli allegati alla presente domanda presentati in copia sono conformi all’originale;
qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 1.1, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda, corredata
degli allegati, all’indirizzo [email protected], e che tale documentazione corrisponde in
ogni parte alla presente;
di prendere atto ed espressamente accettare che la presente proposta di ammissione alla
quotazione sia oggetto di valutazione da parte dell’Unità di Supervisione nei termini e con le
modalità previste nel Regolamento e nelle Istruzioni;
E SI OBBLIGA
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della stessa, al
rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni tecniche, che
dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni successive al Regolamento,
alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà apportare.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Luogo e data _________________________________________________
Firma___________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
MARKET MAKER
La società _____________________________________________________________,
CHIEDE
di poter operare in qualità di market maker ai fini dell’ammissione alla quotazione e della successiva
negoziazione degli strumenti finanziari oggetto della presente domanda sui seguenti segmenti:
Codice Isin
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Segmento
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TUTTI
DICHIARA
di essere autorizzata ad operare in qualità di market maker sul mercato TLX e di non presentare
impedimenti all’esercizio dell’attività di market making sugli strumenti finanziari oggetto della presente
domanda di ammissione,
ATTESTA
•
•
•
di aver coadiuvato l’emittente negli adempimenti inerenti la procedura di ammissione alla
quotazione degli strumenti finanziari oggetto di domanda;
qualora l’emittente non abbia altri strumenti finanziari ammessi a quotazione sul mercato, che i
rappresentanti della società emittente siano stati correttamente informati degli obblighi
derivanti dall’ammissione alla quotazione di strumenti finanziari su TLX, anche in riferimento
alla normativa vigente;
di aver comunicato a TLX S.p.A. i dati e i fatti di cui sia venuto eventualmente a conoscenza
nel corso della propria attività di cui all’articolo 2.14, comma 1 del Regolamento e che
dovrebbero essere presi in considerazione dall’Unità di Supervisione e/o dal Collegio Sindacale
ai fini dell’ammissione alla quotazione, oltre a quelli già resi noti dall’emittente e dal garante
dell’emissione qualora esistente,
E SI OBBLIGA
•
•
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione, nel termine massimo di tre giorni dalla
data di consegna della presente domanda, i dati e le informazioni anagrafiche relative agli
strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione;
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della
stessa, al rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni
tecniche che dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni
successive al Regolamento, alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà
apportare.
Firma____________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
DOCUMENTAZIONE DA ALLEGARE ALLA DOMANDA DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE DI QUOTE O
AZIONI DI OICR INDICIZZATI DI TIPO APERTO
Ai fini dell’ammissione alla quotazione di quote o azioni di OICR indicizzati di tipo aperto è allegata alla
presente domanda di ammissione, alternativamente:
□ copia del prospetto di quotazione, anche in bozza, corredato della documentazione prevista dalla
Tavola 6, Allegato 1I del Regolamento Emittenti Consob, nonché i documenti di cui al successivo
numeri 11,
oppure:
□ copia della documentazione seguente, qualora non già inclusa in altro documento presentato a TLX
S.p.A., anche in data antecedente alla presente domanda di ammissione.
Documento
SI
Allegato
NO: presente
NO: già inviato
in documento
a TLX S.p.A.
sub …
1 prospetto di quotazione, anche in bozza
delibera dell'organo competente che ha approvato la
2
presentazione della domanda di ammissione alla quotazione
3 statuto vigente dell'emittente
regolamento dell’OICR corredato dall’autorizzazione
5
dell’Autorità di Vigilanza competente
Nota concernente l’indice di riferimento, esplicativa
6
della sua composizione, nonché delle modalità di calcolo,
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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aggiornamento e diffusione dei relativi dati e valori di
mercato
7 eventuale relazione di rating relativa all'emittente
ultimo bilancio annuale approvato e pubblicato, anche
consolidato, ove l’emittente sia tenuto alla redazione,
corredato dagli allegati previsti dalla legge; oppure, per le
società di recente costituzione, nonché per quelle che
abbiano subito recentemente modifiche sostanziali nella loro
struttura patrimoniale e per le quali l’emittente non è tenuto
al rispetto delle disposizioni dell’articolo 2.9, comma 2 del
Regolamento: adeguata descrizione di tali circostanze e
8
schemi contabili pro-forma redatti in modo da rappresentare
agli investitori, in conformità ai principi in materia,
l'andamento
economico,
patrimoniale
e
finanziario
dell'emittente quale si sarebbe configurato se l'emittente
stesso avesse conseguito l'assetto (inteso anche come area di
consolidamento)
che
lo
caratterizza
al
momento
dell'operazione nel periodo cui si riferiscono le informazioni
presentate
relazione della società di revisione incaricata, relativa al
bilancio, anche consolidato, dell’ultimo esercizio; oppure, per
le società di recente costituzione, nonché per quelle che
abbiano subito recentemente modifiche sostanziali nella loro
struttura patrimoniale e per le quali l’emittente non è tenuto
9 al rispetto delle disposizioni dell’articolo 2.9, comma 2 del
Regolamento: relazione della società di revisione contenente
il giudizio sulla ragionevolezza delle ipotesi di base per la
redazione dei dati pro-forma, sulla corretta applicazione della
metodologia utilizzata e sulla correttezza dei principi contabili
adottati per la redazione dei medesimi atti
10 Relazioni semestrali e trimestrali eventualmente redatte
successivamente alla pubblicazione del bilancio
Modulo referente informativo redatto secondo le
11 disposizioni previste alla seconda parte delle Istruzioni
(modello D1)
In caso di OICR indicizzati sottoposti ad un ordinamento di diritto estero che non siano già quotati in
altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle seguente
documentazione
12
Autorizzazione rilasciata da Banca d’Italia alla
commercializzazione in Italia delle quote o azioni dell’OICR
In caso di emittenti di diritto estero non aventi strumenti finanziari già quotati su altri mercati
regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
Parere legale con cui l’emittente dimostri di essere
regolarmente costituito e che non esistono impedimenti
13 all’osservanza delle disposizioni del Regolamento, delle
relative Istruzioni, nonché di leggi o altri regolamenti
applicabili, concernenti gli obblighi informativi del pubblico
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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B5 Domanda di ammissione alla quotazione di Asset backed
securities
EMITTENTE
La società _________________________________________________________________________ 20
(di seguito “Società”), avente sede sociale in _____________________________________________,
Via e nr. ___________________________________________________________________________,
C.F. e P.IVA. _______________________________________________________________________,
nella persona di _____________________________________________________________________,
in qualità di _________________________________________________________________________
PREMESSO
•
•
•
•
•
•
che, ai sensi dell’articolo 63 del Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito “TUF”)
la Consob ha autorizzato l’esercizio del mercato regolamentato denominato “TLX”;
che il mercato regolamentato TLX è organizzato e gestito dalla società di gestione TLX S.p.A.;
che l’Assemblea di TLX S.p.A. ha approvato il regolamento del mercato che ne disciplina
l’organizzazione e la gestione del mercato TLX (di seguito “Regolamento”);
che il Regolamento di TLX S.p.A. attribuisce il potere al Consiglio di Amministrazione di TLX
S.p.A. di dettare le disposizioni di attuazione al Regolamento stesso;
che il Consiglio di Amministrazione di TLX S.p.A. ha approvato le disposizioni di attuazione al
Regolamento, denominate “Istruzioni”;
che ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 i dati personali della Società saranno trattati,
per l’esecuzione degli obblighi derivanti dalla seguente domanda e, in caso di accettazione
della stessa, per l’esecuzione degli obblighi derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle
disposizioni tecniche, mediante supporto informatico in modo da garantire la riservatezza e la
sicurezza dei dati medesimi secondo quanto indicato nell’informativa fornita ex articolo 13 del
predetto Decreto. La Società inoltre,
□ presta il proprio consenso
□ nega il proprio consenso
al trattamento e alla comunicazione ai terzi dei dati personali per finalità commerciali;
Firma____________________________________________________________
CHIEDE
ai sensi del Titolo 2, Sezione 1, del Regolamento, l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti
finanziari:
Codice Isin
Descrizione strumento
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Scadenza
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ed a tal fine allega la documentazione richiesta per l’ammissione alla quotazione della tipologia di
strumenti finanziari oggetto della presente domanda,
DICHIARA
•
•
•
•
•
•
•
•
•
che il proprio statuto vigente è conforme alla legge ed ai regolamenti ai quali è sottoposto;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono emessi nel rispetto delle
leggi, dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e conformi alle leggi ed ai
regolamenti cui sono soggetti;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono liberamente trasferibili e
sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel
caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, oppure, sottoposte alla corrispondente
disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui le obbligazioni sono emesse;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono idonei ad essere oggetto
di liquidazione mediante il servizio di compensazione e di liquidazione di cui all’articolo 69 del
Testo Unico della Finanza, o attraverso analoghi servizi esteri sottoposti a vigilanza dalle
autorità competenti dello Stato di appartenenza ed autorizza TLX S.p.A. a verificare con i
sistemi di gestione accentrata la veridicità della dichiarazione;
che ha rappresentato, in conformità alle disposizioni previste dal Regolamento Emittenti
Consob, gli eventuali conflitti di interesse, con riferimento al market maker e/o alla società di
gestione del mercato nel prospetto di quotazione relativo agli strumenti finanziari oggetto di
domanda di ammissione;
che dispone di un’organizzazione adeguata per garantire con tempestività, diligenza e
correttezza il rispetto delle disposizioni derivanti dal Titolo 3 del Regolamento (Informazione
Societaria);
che gli allegati alla presente domanda presentati in copia sono conformi all’originale;
qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 1.1, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda, corredata
degli allegati, all’indirizzo [email protected], e che tale documentazione corrisponde in
ogni parte alla presente;
di prendere atto ed espressamente accettare che la presente proposta di ammissione alla
quotazione sia oggetto di valutazione da parte dell’Unità di Supervisione nei termini e con le
modalità previste nel Regolamento e nelle Istruzioni;
E SI OBBLIGA
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della stessa, al
rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni tecniche, che
dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni successive al Regolamento,
alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà apportare.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Luogo e data _________________________________________________
Firma___________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
MARKET MAKER
La società _____________________________________________________________,
CHIEDE
di poter operare in qualità di market maker ai fini dell’ammissione alla quotazione e della successiva
negoziazione degli strumenti finanziari oggetto della presente domanda sui seguenti segmenti:
Codice Isin
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Segmento
Pag. 103/142
TUTTI
DICHIARA
di essere autorizzata ad operare in qualità di market maker sul mercato TLX e di non presentare
impedimenti all’esercizio dell’attività di market making sugli strumenti finanziari oggetto della presente
domanda di ammissione,
ATTESTA
•
•
•
di aver coadiuvato l’emittente negli adempimenti inerenti la procedura di ammissione alla
quotazione degli strumenti finanziari oggetto di domanda;
qualora l’emittente non abbia altri strumenti finanziari ammessi a quotazione sul mercato, che i
rappresentanti della società emittente siano stati correttamente informati degli obblighi
derivanti dall’ammissione alla quotazione di strumenti finanziari su TLX, anche in riferimento
alla normativa vigente;
di aver comunicato a TLX S.p.A. i dati e i fatti di cui sia venuto eventualmente a conoscenza
nel corso della propria attività di cui all’articolo 2.14, comma 1 del Regolamento e che
dovrebbero essere presi in considerazione dall’Unità di Supervisione e/o dal Collegio Sindacale
ai fini dell’ammissione alla quotazione, oltre a quelli già resi noti dall’emittente e dal garante
dell’emissione qualora esistente,
E SI OBBLIGA
•
•
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione, nel termine massimo di tre giorni dalla
data di consegna della presente domanda, i dati e le informazioni anagrafiche relative agli
strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione;
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della
stessa, al rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni
tecniche che dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni
successive al Regolamento, alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà
apportare.
Firma____________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 104/142
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
DOCUMENTAZIONE DA ALLEGARE ALLA DOMANDA DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE DI ASSET
BACKED SECURITIES
Ai fini dell’ammissione alla quotazione di asset backed securities è allegata alla presente domanda di
ammissione, alternativamente:
□ copia del prospetto di quotazione, anche in bozza, corredato della documentazione prevista dalla
Tavola 8, Allegato 1I del Regolamento Emittenti Consob, nonché i documenti di cui ai successivi
numeri 11 e 12,
oppure:
□ copia della documentazione seguente, qualora non già inclusa in altro documento presentato a TLX
S.p.A., anche in data antecedente alla presente domanda di ammissione.
Documento
SI
Allegato
NO: presente
NO: già inviato
in documento
a TLX S.p.A.
sub …
1 Prospetto di quotazione, anche in bozza
Delibera dell'organo competente che ha approvato la
2
presentazione della domanda di ammissione alla quotazione
3 Statuto vigente dell'emittente
Delibere, autorizzazioni ed omologazioni in base alle
4 quali le asset backed securities sono o saranno
emesse
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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5
6
7
8
9
10
11
Copia del contratto di cessione del credito
Regolamento di emissione delle asset backed securities
Nota esplicativa delle caratteristiche dell’operazione
con particolare riferimento alla sua struttura e ai rischi
concernenti la stessa
Dichiarazione relativa al numero complessivo dei
sottoscrittori, numero e valore degli strumenti collocati
Relazione di rating relativa all'emittente e alle singole
tranches oggetto di richiesta di ammissione
Documentazione idonea a dimostrare che le ABS saranno
oggetto di periodiche valutazioni da parte di un’agenzia di
rating indipendente di livello internazionale
Modulo referente informativo redatto secondo le
disposizioni previste alla seconda parte delle Istruzioni
(modello D1)
In caso di asset backed securities sottoposte ad un ordinamento di diritto estero che non siano già
quotate in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle
seguente documentazione
Parere legale con cui l’emittente dimostri che gli strumenti
finanziari per cui si richiede l’ammissione siano stati emessi
nel rispetto della legge, dei regolamenti e di ogni altra
12 disposizioni applicabile e che non sussistono impedimenti di
alcun genere all’esercizio da parte di tutti i diritti agli stessi
relativi da parte di tutti i portatori che si trovino in condizioni
identiche
In caso di emittenti di diritto estero non aventi strumenti finanziari già quotati su altri mercati
regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
Parere legale con cui l’emittente dimostri di essere
regolarmente costituito e che non esistono impedimenti
13 all’osservanza delle disposizioni del Regolamento, delle
relative Istruzioni, nonché di leggi o altri regolamenti
applicabili, concernenti gli obblighi informativi del pubblico
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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B6 Domanda di ammissione alla quotazione di strumenti
finanziari di cui all’articolo 2.1, comma 1, lettera f) del
Regolamento
EMITTENTE
La società __________________________________________________________________________
(di seguito “Società”), avente sede sociale in _____________________________________________,
Via e nr. ___________________________________________________________________________,
C.F. e P.IVA. _______________________________________________________________________,
nella persona di _____________________________________________________________________,
in qualità di _________________________________________________________________________
PREMESSO
•
•
•
•
•
•
che, ai sensi dell’articolo 63 del Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito “TUF”)
la Consob ha autorizzato l’esercizio del mercato regolamentato denominato “TLX”;
che il mercato regolamentato TLX è organizzato e gestito dalla società di gestione TLX S.p.A.;
che l’Assemblea di TLX S.p.A. ha approvato il regolamento del mercato che ne disciplina
l’organizzazione e la gestione del mercato TLX (di seguito “Regolamento”);
che il Regolamento di TLX S.p.A. attribuisce il potere al Consiglio di Amministrazione di TLX
S.p.A. di dettare le disposizioni di attuazione al Regolamento stesso;
che il Consiglio di Amministrazione di TLX S.p.A. ha approvato le disposizioni di attuazione al
Regolamento, denominate “Istruzioni”;
che ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, i dati personali della Società saranno trattati,
per l’esecuzione degli obblighi derivanti dalla seguente domanda e, in caso di accettazione
della stessa, per l’esecuzione degli obblighi derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle
disposizioni tecniche, mediante supporto informatico in modo da garantire la riservatezza e la
sicurezza dei dati medesimi secondo quanto indicato nell’informativa fornita ex articolo 13 del
predetto Decreto. La Società inoltre,
□ presta il proprio consenso
□ nega il proprio consenso
al trattamento e alla comunicazione ai terzi dei dati personali per finalità commerciali;
Firma____________________________________________________________
CHIEDE
ai sensi del Titolo 2, Sezione 1 del Regolamento, l’ammissione alla quotazione dei seguenti strumenti
finanziari:
Codice Isin
Descrizione strumento
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Scadenza
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ed a tal fine allega la documentazione richiesta per l’ammissione alla quotazione della tipologia di
strumenti finanziari oggetto della presente domanda,
DICHIARA
•
•
•
•
•
•
•
•
•
che il proprio statuto vigente è conforme alla legge ed ai regolamenti ai quali è sottoposto;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono emessi nel rispetto delle
leggi, dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e conformi alle leggi ed ai
regolamenti cui sono soggetti;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono liberamente trasferibili e
sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel
caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, oppure, sottoposte alla corrispondente
disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui le obbligazioni sono emesse;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono idonei ad essere oggetto
di liquidazione mediante il servizio di compensazione e di liquidazione di cui all’articolo 69 del
Testo Unico della Finanza, o attraverso analoghi servizi esteri sottoposti a vigilanza dalle
autorità competenti dello Stato di appartenenza ed autorizza TLX S.p.A. a verificare con i
sistemi di gestione accentrata la veridicità della dichiarazione;
che ha rappresentato, in conformità alle disposizioni previste dal Regolamento Emittenti
Consob, gli eventuali conflitti di interesse, con riferimento al market maker e/o alla società di
gestione del mercato nel prospetto di quotazione relativo agli strumenti finanziari oggetto di
domanda di ammissione;
che dispone di un’organizzazione adeguata per garantire con tempestività, diligenza e
correttezza il rispetto delle disposizioni derivanti dal Titolo 3 del Regolamento (Informazione
Societaria);
che gli allegati alla presente domanda presentati in copia sono conformi all’originale;
qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 1.1, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda, corredata
degli allegati, all’indirizzo [email protected], e che tale documentazione corrisponde in
ogni parte alla presente;
di prendere atto ed espressamente accettare che la presente proposta di ammissione alla
quotazione sia oggetto di valutazione da parte dell’Unità di Supervisione nei termini e con le
modalità previste nel Regolamento e nelle Istruzioni;
E SI OBBLIGA
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della stessa, al
rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni tecniche, che
dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni successive al Regolamento,
alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà apportare.
Luogo e data _________________________________________________
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 108/142
Firma___________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
MARKET MAKER
La società _____________________________________________________________,
CHIEDE
di poter operare in qualità di market maker ai fini dell’ammissione alla quotazione e della successiva
negoziazione degli strumenti finanziari oggetto della presente domanda sui seguenti segmenti:
Codice Isin
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Segmento
Pag. 109/142
TUTTI
DICHIARA
di essere autorizzata ad operare in qualità di market maker sul mercato TLX e di non presentare
impedimenti all’esercizio dell’attività di market making sugli strumenti finanziari oggetto della presente
domanda di ammissione,
ATTESTA
•
•
•
di aver coadiuvato l’emittente negli adempimenti inerenti la procedura di ammissione alla
quotazione degli strumenti finanziari oggetto di domanda;
qualora l’emittente non abbia altri strumenti finanziari ammessi a quotazione sul mercato, che i
rappresentanti della società emittente siano stati correttamente informati degli obblighi
derivanti dall’ammissione alla quotazione di strumenti finanziari su TLX, anche in riferimento
alla normativa vigente;
di aver comunicato a TLX S.p.A. i dati e i fatti di cui sia venuto eventualmente a conoscenza
nel corso della propria attività di cui all’articolo 2.14, comma 1 del Regolamento e che
dovrebbero essere presi in considerazione dall’Unità di Supervisione e/o dal Collegio Sindacale
ai fini dell’ammissione alla quotazione, oltre a quelli già resi noti dall’emittente e dal garante
dell’emissione qualora esistente,
E SI OBBLIGA
•
•
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione, nel termine massimo di tre giorni dalla
data di consegna della presente domanda, i dati e le informazioni anagrafiche relative agli
strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione;
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della
stessa, al rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni
tecniche che dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni
successive al Regolamento, alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà
apportare.
Firma____________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 110/142
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
DOCUMENTAZIONE DA ALLEGARE ALLA DOMANDA DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE DI
STRUMENTI FINANZIARI DI CUI ALL’ARTICOLO 2.1, COMMA 1, LETTERA f) DEL REGOLAMENTO
Ai fini dell’ammissione alla quotazione strumenti finanziari ci cui all’articolo 2.1, comma, 1, lettera f)
del Regolamento è allegata alla presente domanda di ammissione:
□ copia della documentazione seguente, qualora non già inclusa in altro documento presentato a TLX
S.p.A., anche in data antecedente alla presente domanda di ammissione.
Documento
1
2
3
4
5
6
7
SI
Allegato
NO: presente
NO: già inviato
in documento
a TLX S.p.A.
sub …
Prospetto di quotazione, anche in bozza
Delibera dell'organo competente che ha approvato la
presentazione della domanda di ammissione alla
quotazione
Statuto vigente dell'emittente
Delibera in base alla quale gli strumenti finanziari
sono emessi
Regolamento di emissione degli strumenti
Nota esplicativa delle caratteristiche dell’emissione
con particolare riferimento alla sua natura giuridica,
all’eventuale rating dell’emissione, al profilo dell’emittente
in relazione ad altre emissioni della stessa tipologia o con
elevato grado di innovazione, al grado di solvibilità
dell’emittente, all’effettiva possibilità per il market maker di
garantire liquidità in modo continuativo degli strumenti
Dichiarazione relativa al numero complessivo dei
sottoscrittori, numero e valore degli strumenti collocati
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 111/142
Eventuale Relazione di rating relativa all'emittente e alla
singola emissione
ultimo bilancio annuale approvato e pubblicato, anche
consolidato, ove l’emittente sia tenuto alla redazione,
corredato dagli allegati previsti dalla legge; oppure, per le
società di recente costituzione, nonché per quelle che
abbiano subito recentemente modifiche sostanziali nella
loro struttura patrimoniale e per le quali l’emittente non è
tenuto al rispetto delle disposizioni dell’articolo 2.9, comma
2 del Regolamento: adeguata descrizione di tali
9
circostanze e schemi contabili pro-forma redatti in modo
da rappresentare agli investitori, in conformità ai principi in
materia, l'andamento economico, patrimoniale e finanziario
dell'emittente quale si sarebbe configurato se l'emittente
stesso avesse conseguito l'assetto (inteso anche come
area di consolidamento) che lo caratterizza al momento
dell'operazione nel periodo cui si riferiscono le informazioni
presentate
Relazione della società di revisione incaricata, relativa
al bilancio, anche consolidato, dell’ultimo esercizio;
oppure, per le società di recente costituzione, nonché per
quelle che abbiano subito recentemente modifiche
sostanziali nella loro struttura patrimoniale e per le quali
l’emittente non è tenuto al rispetto delle disposizioni
10
dell’articolo 2.9, comma 2 del Regolamento: relazione della
società di revisione contenente il giudizio sulla
ragionevolezza delle ipotesi di base per la redazione dei
dati pro-forma, sulla corretta applicazione della
metodologia utilizzata e sulla correttezza dei principi
contabili adottati per la redazione dei medesimi atti
Relazioni semestrali e trimestrali eventualmente
11
redatte successivamente alla pubblicazione del bilancio
Modulo referente informativo redatto secondo le
12 disposizioni previste alla seconda parte delle Istruzioni
(modello D1)
8
In caso di strumenti sottoposti ad un ordinamento di diritto estero che non siano già quotati in altri
mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle seguente
documentazione
Parere legale con cui l’emittente dimostri che gli strumenti
finanziari per cui si richiede l’ammissione siano stati emessi
nel rispetto della legge, dei regolamenti e di ogni altra
13 disposizioni applicabile e che non sussistono impedimenti di
alcun genere all’esercizio da parte di tutti i diritti agli stessi
relativi da parte di tutti i portatori che si trovino in condizioni
identiche
In caso di emittenti di diritto estero non aventi strumenti finanziari già quotati su altri mercati
regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
Parere legale con cui l’emittente dimostri di essere
14 regolarmente costituito e che non esistono impedimenti
all’osservanza delle disposizioni del Regolamento, delle
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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relative Istruzioni, nonché di leggi o altri regolamenti
applicabili, concernenti gli obblighi informativi del pubblico
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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B7 Domanda di ammissione alla quotazione di Strumenti
finanziari emessi nell’ambito di un programma (rilascio del
giudizio di ammissibilità)
EMITTENTE
La società _________________________________________________________________________
(di seguito “Società”), avente sede sociale in _____________________________________________,
Via e nr. ___________________________________________________________________________,
C.F. e P.IVA. _______________________________________________________________________,
nella persona di _____________________________________________________________________,
in qualità di ________________________________________________________________________
PREMESSO
•
•
•
•
•
•
che, ai sensi dell’articolo 63 del Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito “TUF”)
la Consob ha autorizzato l’esercizio del mercato regolamentato denominato “TLX”;
che il mercato regolamentato TLX è organizzato e gestito dalla società di gestione TLX S.p.A.;
che l’Assemblea di TLX S.p.A. ha approvato il regolamento del mercato che ne disciplina
l’organizzazione e la gestione del mercato TLX (di seguito “Regolamento”);
che il Regolamento di TLX S.p.A. attribuisce il potere al Consiglio di Amministrazione di TLX
S.p.A. di dettare le disposizioni di attuazione al Regolamento stesso;
che il Consiglio di Amministrazione di TLX S.p.A. ha approvato le disposizioni di attuazione al
Regolamento, denominate “Istruzioni”;
che ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196, i dati personali della Società saranno trattati,
per l’esecuzione degli obblighi derivanti dalla seguente domanda e, in caso di accettazione
della stessa, per l’esecuzione degli obblighi derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle
disposizioni tecniche, mediante supporto informatico in modo da garantire la riservatezza e la
sicurezza dei dati medesimi secondo quanto indicato nell’informativa fornita ex articolo 13 del
predetto Decreto. La Società inoltre,
□ presta il proprio consenso
□ nega il proprio consenso
al trattamento e alla comunicazione ai terzi dei dati personali per finalità commerciali;
Firma____________________________________________________________
CHIEDE
ai sensi del Titolo 2, Sezione 1 del Regolamento, l’ammissione alla quotazione (il rilascio del giudizio di
ammissibilità) di strumenti finanziari emessi sulla base di un programma ed a tal fine allega la
documentazione richiesta per l’ammissione alla quotazione della tipologia di strumenti finanziari
oggetto della presente domanda,
DICHIARA
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 114/142
•
•
•
•
•
•
•
•
•
che il proprio statuto vigente è conforme alla legge ed ai regolamenti ai quali è sottoposto;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono emessi nel rispetto delle
leggi, dei regolamenti e di ogni altra disposizione applicabile e conformi alle leggi ed ai
regolamenti cui sono soggetti;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono liberamente trasferibili e
sottoposti al regime di forma, di legittimazione e di circolazione dei titoli dematerializzati nel
caso di emissioni regolate secondo il diritto italiano, oppure, sottoposte alla corrispondente
disciplina vigente nell’ordinamento estero in cui le obbligazioni sono emesse;
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono idonei ad essere oggetto
di liquidazione mediante il servizio di compensazione e di liquidazione di cui all’articolo 69 del
Testo Unico della Finanza, o attraverso analoghi servizi esteri sottoposti a vigilanza dalle
autorità competenti dello Stato di appartenenza ed autorizza TLX S.p.A. a verificare con i
sistemi di gestione accentrata la veridicità della dichiarazione;
che ha rappresentato, in conformità alle disposizioni previste dal Regolamento Emittenti
Consob, gli eventuali conflitti di interesse, con riferimento al market maker e/o alla società di
gestione del mercato nel prospetto di quotazione relativo agli strumenti finanziari oggetto di
domanda di ammissione;
che dispone di un’organizzazione adeguata per garantire con tempestività, diligenza e
correttezza il rispetto delle disposizioni derivanti dal Titolo 3 del Regolamento (Informazione
Societaria);
che gli allegati alla presente domanda presentati in copia sono conformi all’originale;
qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 1.1, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda, corredata
degli allegati, all’indirizzo [email protected], e che tale documentazione corrisponde in
ogni parte alla presente;
di prendere atto ed espressamente accettare che la presente proposta di ammissione alla
quotazione sia oggetto di valutazione da parte dell’Unità di Supervisione nei termini e con le
modalità previste nel Regolamento e nelle Istruzioni;
E SI OBBLIGA
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della stessa, al
rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni tecniche, che
dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni successive al Regolamento,
alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà apportare.
Luogo e data _________________________________________________
Firma___________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 115/142
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
MARKET MAKER
La società ____________________________________________________________,
CHIEDE
di poter operare in qualità di market maker ai fini dell’ammissione alla quotazione e della successiva
negoziazione degli strumenti finanziari oggetto della presente domanda,
DICHIARA
di essere autorizzata ad operare in qualità di market maker sul mercato TLX e di non presentare
impedimenti all’esercizio dell’attività di market making sugli strumenti finanziari oggetto della presente
domanda di ammissione,
ATTESTA
•
•
•
di aver coadiuvato l’emittente negli adempimenti inerenti la procedura di ammissione alla
quotazione degli strumenti finanziari oggetto di domanda;
qualora l’emittente non abbia altri strumenti finanziari ammessi a quotazione sul mercato, che i
rappresentanti della società emittente siano stati correttamente informati degli obblighi
derivanti dall’ammissione alla quotazione di strumenti finanziari su TLX, anche in riferimento
alla normativa vigente;
di aver comunicato a TLX S.p.A. i dati e i fatti di cui sia venuto eventualmente a conoscenza
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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nel corso della propria attività di cui all’articolo 2.14, comma 1 del Regolamento e che
dovrebbero essere presi in considerazione dall’Unità di Supervisione e/o dal Collegio Sindacale
ai fini dell’ammissione alla quotazione, oltre a quelli già resi noti dall’emittente e dal garante
dell’emissione qualora esistente,
E SI OBBLIGA
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della stessa, al
rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni tecniche che
dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni successive al Regolamento,
alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà apportare.
Firma____________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
DOCUMENTAZIONE DA ALLEGARE ALLA DOMANDA DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE (RILASCIO
DEL GIUDIZIO DI AMMISSIBILITA’) DI STRUMENTI FINANZIARI EMESSI NELL’AMBITO DI UN
PROGRAMMA
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Ai fini dell’ammissione alla quotazione di strumenti finanziari emessi nell’ambito di un programma è
allegata alla presente domanda di ammissione copia della documentazione seguente, qualora non già
inclusa in altro documento presentato a TLX S.p.A., anche in data antecedente alla presente domanda
di ammissione.
Documento
SI
Allegato
NO: presente
NO: già inviato
in documento
a TLX S.p.A.
sub …
1 prospetto di quotazione, anche in bozza
delibera dell'organo competente che ha approvato la
2
presentazione della domanda di ammissione alla quotazione
3 statuto vigente dell'emittente
4 delibera di emissione degli strumenti finanziari
5 regolamento di emissione degli strumenti finanziari
eventuale relazione di rating relativa all'emittente e alla
6
singola emissione
ultimo bilancio annuale approvato e pubblicato, anche
consolidato, ove l’emittente sia tenuto alla redazione,
corredato dagli allegati previsti dalla legge; oppure, per le
società di recente costituzione, nonché per quelle che
abbiano subito recentemente modifiche sostanziali nella loro
struttura patrimoniale e per le quali l’emittente non è tenuto
al rispetto delle disposizioni dell’articolo 2.9, comma 2 del
Regolamento: adeguata descrizione di tali circostanze e
7
schemi contabili pro-forma redatti in modo da rappresentare
agli investitori, in conformità ai principi in materia,
l'andamento
economico,
patrimoniale
e
finanziario
dell'emittente quale si sarebbe configurato se l'emittente
stesso avesse conseguito l'assetto (inteso anche come area di
consolidamento)
che
lo
caratterizza
al
momento
dell'operazione nel periodo cui si riferiscono le informazioni
presentate
relazione della società di revisione incaricata, relativa al
bilancio, anche consolidato, dell’ultimo esercizio; oppure, per
le società di recente costituzione, nonché per quelle che
abbiano subito recentemente modifiche sostanziali nella loro
struttura patrimoniale e per le quali l’emittente non è tenuto
8 al rispetto delle disposizioni dell’articolo 2.9, comma 2 del
Regolamento: relazione della società di revisione contenente
il giudizio sulla ragionevolezza delle ipotesi di base per la
redazione dei dati pro-forma, sulla corretta applicazione della
metodologia utilizzata e sulla correttezza dei principi contabili
adottati per la redazione dei medesimi atti
Relazioni semestrali e trimestrali eventualmente redatte
10
successivamente alla pubblicazione del bilancio
Prospetto di calcolo del patrimonio di vigilanza (solo
11
per covered warrant e certificates)
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Modulo referente informativo redatto secondo le
12 disposizioni previste alla seconda parte delle
Istruzioni (modello D1)
In caso di covered warrant e certificates aventi attività sottostante costituita da azioni ammesse alle
negoziazioni in un mercato regolamentato non italiano occorre aggiungere copia delle seguente
documentazione
Parere legale con cui l'emittente i covered warrant e/o i
certificates dimostri che gli emittenti degli strumenti finanziari
sottostanti sono assoggettati ad una disciplina concernente le
13
informazioni da mettere a disposizione del pubblico e
dell'autorità di controllo sostanzialmente equivalente a quella
vigente in Italia
In caso di strumenti finanziari sottoposti ad un ordinamento di diritto estero che non siano già quotati
in altri mercati regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle seguente
documentazione
Parere legale con cui l’emittente dimostri che gli strumenti
finanziari per cui si richiede l’ammissione siano stati emessi
nel rispetto della legge, dei regolamenti e di ogni altra
14 disposizioni applicabile e che non sussistono impedimenti di
alcun genere all’esercizio da parte di tutti i diritti agli stessi
relativi da parte di tutti i portatori che si trovino in condizioni
identiche
In caso di emittenti di diritto estero non aventi strumenti finanziari già quotati su altri mercati
regolamentati di Paesi appartenenti all’UE, occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
Parere legale con cui l’emittente dimostri di essere
regolarmente costituito e che non esistono impedimenti
15 all’osservanza delle disposizioni del Regolamento, delle
relative Istruzioni, nonché di leggi o altri regolamenti
applicabili, concernenti gli obblighi informativi del pubblico
In caso di strumenti finanziari garantiti in modo incondizionato da un soggetto diverso dall'emittente
(garante), occorre aggiungere copia delle seguente documentazione
16 Contratto di garanzia
Parere legale di cui al precedente numero 15, riferito
17
anche al garante
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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B8 Domanda di ammissione alla quotazione di Strumenti
finanziari emessi nell’ambito di un programma (rilascio del
giudizio di conformità al programma)
EMITTENTE
La società __________________________________________________________________________
(di seguito “Società”), avente sede sociale in _____________________________________________,
Via e nr. ___________________________________________________________________________,
C.F. e P.IVA. _______________________________________________________________________,
nella persona di _____________________________________________________________________,
in qualità di _________________________________________________________________________
PREMESSO
•
•
•
•
•
che, ai sensi dell’articolo 63 del Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito “TUF”)
la Consob ha autorizzato l’esercizio del mercato regolamentato denominato “TLX”;
che il mercato regolamentato TLX è organizzato e gestito dalla società di gestione TLX S.p.A.;
che l’Assemblea di TLX S.p.A. ha approvato il regolamento del mercato che ne disciplina
l’organizzazione e la gestione del mercato TLX (di seguito “Regolamento”);
che il Regolamento di TLX S.p.A. attribuisce il potere al Consiglio di Amministrazione di TLX
S.p.A. di dettare le disposizioni di attuazione al Regolamento stesso;
che il Consiglio di Amministrazione di TLX S.p.A. ha approvato le disposizioni di attuazione al
Regolamento, denominate “Istruzioni”;
CHIEDE
ai sensi del Titolo 2, Sezione 1 del Regolamento, l’ammissione alla quotazione (il rilascio del giudizio di
conformità al programma) di strumenti finanziari emessi sulla base di un programma ed a tal fine
allega la documentazione richiesta per l’ammissione alla quotazione della tipologia di strumenti
finanziari oggetto della presente domanda,
DICHIARA
•
•
•
•
che gli strumenti finanziari oggetto della presente domanda sono conformi al programma di
emissione per il quale TLX S.p.A. ha rilasciato in data _____________ un giudizio di
ammissibilità alla quotazione;
che gli allegati alla presente domanda presentati in copia sono conformi all’originale;
qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 1.1, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda, corredata
degli allegati, all’indirizzo [email protected], e che tale documentazione corrisponde in
ogni parte alla presente;
di prendere atto ed espressamente accettare che la presente proposta di ammissione alla
quotazione sia oggetto di valutazione da parte dell’Unità di Supervisione nei termini e con le
modalità previste nel Regolamento e nelle Istruzioni;
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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E SI OBBLIGA
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della stessa, al
rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni tecniche, che
dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni successive al Regolamento,
alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà apportare.
Luogo e data _________________________________________________
Firma___________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
MARKET MAKER
La società ____________________________________________________________,
CHIEDE
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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di poter operare in qualità di market maker ai fini dell’ammissione alla quotazione e della successiva
negoziazione degli strumenti finanziari oggetto della presente domanda sui segmenti ___________
DICHIARA
di essere autorizzata ad operare in qualità di market maker sul mercato TLX e di non presentare
impedimenti all’esercizio dell’attività di market making sugli strumenti finanziari oggetto della presente
domanda di ammissione,
ATTESTA
•
•
•
di aver coadiuvato l’emittente negli adempimenti inerenti la procedura di ammissione alla
quotazione degli strumenti finanziari oggetto di domanda;
qualora l’emittente non abbia altri strumenti finanziari ammessi a quotazione sul mercato, che i
rappresentanti della società emittente siano stati correttamente informati degli obblighi
derivanti dall’ammissione alla quotazione di strumenti finanziari su TLX, anche in riferimento
alla normativa vigente;
di aver comunicato a TLX S.p.A. i dati e i fatti di cui sia venuto eventualmente a conoscenza
nel corso della propria attività di cui all’articolo 2.14, comma 1 del Regolamento e che
dovrebbero essere presi in considerazione dall’Unità di Supervisione e/o dal Collegio Sindacale
ai fini dell’ammissione alla quotazione, oltre a quelli già resi noti dall’emittente e dal garante
dell’emissione qualora esistente,
E SI OBBLIGA
•
•
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione, contestualmente alla presentazione
della domanda, i dati e le informazioni anagrafiche relative agli strumenti finanziari oggetto di
domanda di ammissione;
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della
stessa, al rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni
tecniche che dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni
successive al Regolamento, alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà
apportare.
Firma____________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo
2.5 Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di
debito; Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13
Emittenti esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica
dei requisiti; Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari
emessi nell’ambito di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.3 Offerte pubbliche di acquisto e scambio;
Articolo 3.4 Altre informazioni; Articolo 3.5 Sanzioni; Articolo 3.6 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 122/142
informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo 3.8 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni
generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo
6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici
sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27 Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2
Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 3.1 Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica
dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3 Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un
emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente;
Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9
Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12
Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14 Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco
del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1
Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione in generale
Firma____________________________________________________________
DOCUMENTAZIONE DA ALLEGARE ALLA DOMANDA DI AMMISSIONE ALLA QUOTAZIONE (RILASCIO
DEL GIUDIZIO DI CONFORMITA’) DI STRUMENTI FINANZIARI EMESSI NELL’AMBITO DI UN
PROGRAMMA
Ai fini dell’ammissione alla quotazione di strumenti finanziari emessi nell’ambito di un programma è
allegata alla presente domanda di ammissione copia della documentazione seguente, qualora non già
inclusa in altro documento presentato a TLX S.p.A., anche in data antecedente alla presente domanda
di ammissione.
Documento
SI
Allegato
NO: presente
NO: già inviato
in documento
a TLX S.p.A.
sub …
1 Avviso integrativo di emissione, anche in bozza
2
provvedimento di emissione degli strumenti finanziari
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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DOMANDE DI AMMISSIONE ALLA NEGOZIAZIONE DI
STRUMENTI FINANZIARI
B9 Domanda di ammissione alla negoziazione di strumenti
finanziari
La società ________________________________________________________________________ 21,
nella persona di ___________________________________________________________________ 22,
in qualità di _______________________________________________________________________ 23,
CHIEDE
ai sensi del Titolo 2, Sezione 2 del Regolamento, di poter ammettere alla negoziazione i seguenti
strumenti finanziari:
Codice
Isin
Descrizione
strumento 24
Tipologia
Classe 25
Mercato di Segmento 27
quotazione 26
DICHIARA
•
•
•
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono idonei ad essere oggetto
di liquidazione mediante il servizio di compensazione e di liquidazione di cui all’articolo 69 del
Testo Unico della Finanza, o attraverso analoghi servizi esteri sottoposti a vigilanza dalle
autorità competenti dello Stato di appartenenza ed in particolare sui sistemi di gestione
accentrata che caratterizzano i segmenti sui quali richiede di poter negoziare gli strumenti
finanziari;
qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 1.3, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda, corredata
degli allegati, all’indirizzo [email protected], e che tale documentazione corrisponde in
ogni parte alla presente;
di prendere atto ed espressamente accettare che la presente proposta di ammissione alla
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 124/142
negoziazione sia oggetto di valutazione da parte dell’Unità di Supervisione nei termini e con le
modalità previste nel Regolamento e nelle Istruzioni;
ALLEGA
per gli strumenti finanziari di cui all’articolo 2.23, comma 2, lettera b) del Regolamento, idoneo
“documento di sintesi” redatto in conformità alla Direttiva 2003/71/CE (Direttiva Prospetto)
E SI OBBLIGA
•
•
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione, nel termine massimo di tre giorni dalla
data di consegna della presente domanda, i dati e le informazioni anagrafiche relative agli
strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione, nonché ogni ulteriore documento e
informazione che si rendesse necessario acquisire ai fini della verifica di ammissibilità degli
strumenti stessi;
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della
stessa, al rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni
tecniche che dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni
successive al Regolamento, alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà
apportare.
Luogo e data _________________________________________________
Firma____________________________________________________________ 28
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.22 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.23 Condizioni generali; Articolo 2.24 Covered Warrant e Certificates; Articolo
2.25 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.26 Combinazioni degli strumenti di cui ai punti precedenti; Articolo 2.27 Condizioni
generali; Articolo 2.28 Avvio della procedura; Articolo 2.29 Verifica dei requisiti; Articolo 2.30 Esito della procedura; Articolo
2.31 Termini dell’ammissione; Articolo 2.32 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.12 Ruolo del
richiedente; Articolo 6.4 Condizioni generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione;
Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo 6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 8.1 Diritto
applicabile; Articolo 8.2 Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.3 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 3.16 Trasmissione delle
informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1 Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e
documentazione in generale
Firma____________________________________________________________0
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 125/142
B10 Domanda cumulativa di ammissione alla negoziazione di
titoli emessi dallo Stato italiano
La società ________________________________________________________________________ 29,
nella persona di ___________________________________________________________________ 30,
in qualità di _______________________________________________________________________ 31,
CHIEDE
ai sensi del Titolo 2, Sezione 2 del Regolamento, di poter ammettere alla negoziazione gli strumenti
finanziari emessi nell’ambito del programma di emissione previsto per l’anno _______ da parte della
Repubblica Italiana, ed in particolare:
Tipologia titoli
BOT 3 mesi
BOT 6 mesi
BOT 1 anno
Altri BOT
CTZ
CCT
BTP 5 anni
BTP 10 anni
BTP 30 anni
Altri BTP
Emissioni Sovereign in euro
Emissioni Sovereign in dollari
Altre emissioni Sovereign
Segmento 32
DICHIARA
•
•
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono idonei ad essere oggetto
di liquidazione mediante il servizio di compensazione e di liquidazione di cui all’articolo 69 del
Testo Unico della Finanza, o attraverso analoghi servizi esteri sottoposti a vigilanza dalle
autorità competenti dello Stato di appartenenza ed in particolare sui sistemi di gestione
accentrata che caratterizzano i segmenti sui quali richiede di poter negoziare gli strumenti
finanziari;
qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 1.3, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda all’indirizzo
[email protected], e che tale documentazione corrisponde in ogni parte alla presente;
E SI OBBLIGA
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 126/142
•
•
•
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione, entro 5 giorni lavorativi antecedenti la
data di inizio delle negoziazioni di uno strumento finanziario oggetto di domanda di
ammissione, i dati e le informazioni anagrafiche relative allo strumento, fatti salvi quelli non
ancora disponibili;
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione i dati e le informazioni anagrafiche
relative agli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione non ancora disponibili alla
data indicata al precedente punto, appena tali dati siano resi noti;
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della
stessa, al rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni
tecniche che dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni
successive al Regolamento, alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà
apportare.
Luogo e data _________________________________________________
Firma ____________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.22 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.23 Condizioni generali; Articolo 2.24 Covered Warrant e Certificates; Articolo
2.25 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.26 Combinazioni degli strumenti di cui ai punti precedenti; Articolo 2.27 Condizioni
generali; Articolo 2.28 Avvio della procedura; Articolo 2.29 Verifica dei requisiti; Articolo 2.30 Esito della procedura; Articolo
2.31 Termini dell’ammissione; Articolo 2.32 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.12 Ruolo del
richiedente; Articolo 6.4 Condizioni generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione;
Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo 6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 8.1 Diritto
applicabile; Articolo 8.2 Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.3 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 3.16 Trasmissione delle
informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1 Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e
documentazione in generale
Firma ____________________________________________________________10
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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B11 Domanda cumulativa di ammissione alla negoziazione di
titoli emessi da Stati membri dell’Unione Europea
La società ________________________________________________________________________ 33,
nella persona di ___________________________________________________________________ 34,
in qualità di _______________________________________________________________________ 35,
CHIEDE
ai sensi del Titolo 2, Sezione 2 del Regolamento, di poter ammettere alla negoziazione gli strumenti
finanziari emessi nell’ambito del programma di emissione previsto per l’anno _______ da uno o più
Stati membri dell’UE, ed in particolare:
Stato
Tipologia titoli
Segmento 36
DICHIARA
•
•
che gli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione sono idonei ad essere oggetto
di liquidazione mediante il servizio di compensazione e di liquidazione di cui all’articolo 69 del
Testo Unico della Finanza, o attraverso analoghi servizi esteri sottoposti a vigilanza dalle
autorità competenti dello Stato di appartenenza ed in particolare sui sistemi di gestione
accentrata che caratterizzano i segmenti sui quali richiede di poter negoziare gli strumenti
finanziari;
qualora la presente domanda pervenga all’Unità di Supervisione mediante la modalità prevista
all’articolo 1.3, comma 1, lettera a) delle Istruzioni, di aver anticipato la domanda all’indirizzo
[email protected], e che tale documentazione corrisponde in ogni parte alla presente;
E SI OBBLIGA
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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•
•
•
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione, entro 5 giorni lavorativi antecedenti la
data di inizio delle negoziazioni di uno strumento finanziario oggetto di domanda di
ammissione i dati e le informazioni anagrafiche relative allo strumento, fatti salvi quelli non
ancora disponibili;
qualora richiesti, a trasmettere all’Unità di Supervisione i dati e le informazioni anagrafiche
relative agli strumenti finanziari oggetto di domanda di ammissione non ancora disponibili alla
data indicata al precedente punto, appena tali dati siano resi noti;
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della
stessa, al rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni
tecniche che dichiara di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni
successive al Regolamento, alle Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà
apportare.
Luogo e data _________________________________________________
Firma ____________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.22 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.23 Condizioni generali; Articolo 2.24 Covered Warrant e Certificates; Articolo
2.25 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.26 Combinazioni degli strumenti di cui ai punti precedenti; Articolo 2.27 Condizioni
generali; Articolo 2.28 Avvio della procedura; Articolo 2.29 Verifica dei requisiti; Articolo 2.30 Esito della procedura; Articolo
2.31 Termini dell’ammissione; Articolo 2.32 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.12 Ruolo del
richiedente; Articolo 6.4 Condizioni generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di sospensione;
Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo 6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo 8.1 Diritto
applicabile; Articolo 8.2 Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.3 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 3.16 Trasmissione delle
informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1 Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e
documentazione in generale
Firma ____________________________________________________________10
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MODALITÀ DI REDAZIONE DELLA SCHEDA PRODOTTO
C1 Disposizioni generali
Per ciascun strumento finanziario diverso dalle azioni, ammesso alla quotazione o alla negoziazione sul
Mercato TLX, TLX S.p.A. rende disponibile al pubblico degli investitori sul sito internet
www.eurotlx.com una scheda prodotto che ne sintetizzi le caratteristiche e i rischi principali.
La scheda prodotto di TLX S.p.A. deve, anche mediante una suddivisione in parti, mettere in evidenza:
a) un'analisi sintetica dei principali rischi connessi al tipo di investimento e dei potenziali
rendimenti associati allo strumento finanziario;
b) una descrizione sintetica, e quanto più possibile schematica, delle principali caratteristiche
finanziarie dello strumento finanziario;
c) una descrizione sintetica delle situazioni di interesse dei market maker relative allo strumento
finanziario oggetto della scheda.
In ogni scheda dovrà essere evidente la data a cui si riferiscono le informazioni riportate.
Un'informazione può essere ripetuta più volte qualora sia attinente a più parti della scheda prodotto o
consenta una miglior leggibilità della stessa. Possono essere aggiunte ulteriori informazioni rispetto a
quanto previsto dalla presente parte, purché non pregiudichino la chiarezza delle informazioni sopra
indicate alle lettere a), b) e c).
C2 Obbligazioni e altri titoli di debito
Nel redigere la scheda prodotto TLX S.p.A. si attiene, se opportuno nel caso specifico, alle seguenti
indicazioni generali:
Analisi sintetica rischio/rendimento dell'investimento
Analisi del rischio:
a) inserire l'indicazione dei principali rischi a cui è esposto l'investimento, per quanto possibile in
ordine di importanza rispetto agli effetti sul prezzo dello strumento, con particolare riferimento
a:
• rischio tasso;
• rischio volatilità;
• rischio liquidità;
• rischio emittente e rischio di credito (con indicazioni di eventuali garanzie);
• rischio cambio;
b) qualora possibile, inserire una frase che rimandi (anche mediante un hyperlink) ad una pagina
del proprio sito Internet, o di altro sito istituzionale, nel quale vengano descritti i rischi generali
degli investimenti in strumenti finanziari, per una più compiuta analisi sintetica delle principali
tipologie di rischio;
c) qualora disponibile, l'indicazione dell'ultimo rating dell'emittente e/o dell'emissione (purché
emesso da una agenzia di rating indipendente di livello internazionale);
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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d) qualora disponibile, una misura sintetica di rischio (quale il VAR o altri indicatori assimilabili),
con un hyperlink ad una pagina del proprio sito Internet, o di altro sito Istituzionale, nel quale
è indicata sinteticamente una descrizione delle modalità di calcolo della misura e della "lettura"
che l'investitore deve dare ai fini di una corretta interpretazione del dato.
Analisi del rendimento:
a) inserire l'indicazione delle principali fonti di rendimento (specificando che l'insolvenza
dell'emittente potrebbe non consentire l’ottenimento dei rendimenti potenziali ed il reintegro
del capitale investito), con particolare riferimento a:
• il valore di rimborso a scadenza;
• qualora presenti, il valore delle cedole interessi con la connessa frequenza di stacco, o
la modalità di calcolo delle cedole stesse, qualora non determinate all'atto della
compilazione della scheda prodotto e gli eventuali cap e floor previsti dal regolamento
di emissione;
b) inserire la ritenuta fiscale applicata ai guadagni in conto capitale ed interessi, così come
specificata nel prospetto di quotazione (per i titoli ammessi alla quotazione), applicata agli
investitori domestici non aventi particolari status nei confronti dell'emittente.
Caratteristiche finanziarie dello strumento
a) inserire le principali caratteristiche dell'emittente lo strumento, con particolare riferimento alla
ragione sociale dell'emittente (nel caso di obbligazioni assistite da garanzia, anche del
garante);
b) inserire le principali caratteristiche connesse direttamente allo strumento, con particolare
riferimento a:
• Descrizione dello strumento;
• Codice Isin;
• Valore nominale in circolazione;
• Valuta di negoziazione;
• Data di scadenza;
• Prezzo di emissione;
• Data di godimento e base per il calcolo delle cedole interessi, qualora presenti;
• Lotto minimo di negoziazione;
• Altre clausole che caratterizzino lo strumento finanziario (es. clausola callable, putable,
ecc.).
a)
b)
c)
d)
Situazioni di interesse
inserire l'indicazione delle partecipazioni rilevanti direttamente o indirettamente detenute
dall’emittente nel capitale di TLX S.p.A. o da quest’ultima nel capitale dell’emittente;
inserire l’indicazione delle situazioni oggetto di comunicazione ai sensi dell’articolo 1.5 delle
presenti Istruzioni, che TLX S.p.A. ritiene meritevoli di segnalazione al Pubblico degli
investitori;
inserire l’indicazione del ruolo del market maker nel collocamento dell’emissione, come indicato
nel prospetto di quotazione; inserire l’indicazione del ruolo del market maker nel collocamento
dell’emissione, come indicato nel prospetto di quotazione;
inserire l’indicazione delle situazioni che il Market Maker, secondo le proprie policy, ritiene
possano dar luogo a conflitti di interessi meritevoli di segnalazione al Pubblico degli investitori.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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C2.1 Titoli di Stato
Per i titoli di Stato non si applicano le disposizioni inerenti i conflitti di interesse.
C2.2 Strumenti partecipativi
Per gli strumenti partecipativi devono essere aggiunte le informazioni connesse alla tipologia di
partecipazione ai diritti patrimoniali e/o amministrativi della società.
C2.3 Obbligazioni convertibili e strutturate
Per le obbligazioni convertibili e strutturate devono essere esplicitati gli strumenti sottostanti, i termini
di conversione/indicizzazione e le modalità di calcolo e diffusione dei relativi dati e valori di mercato.
Per le obbligazioni convertibili in azioni dello stesso emittente deve essere evidenziato il potenziale
conflitto di interesse nel quale versa l’emittente stesso.
Per le obbligazioni convertibili in azioni diverse da quelle dell’emittente, devono essere esplicitati i
potenziali conflitti di interesse connessi alle partecipazioni direttamente o indirettamente detenute
dall'emittente nel capitale della società nella quale le obbligazioni possono essere oggetto di
conversione.
Per le obbligazioni strutturate deve essere esplicitato il potenziale conflitto di interesse con l’agente
per il calcolo.
C2.4 Titoli atipici
Per i titoli atipici si seguono le disposizioni previste per le obbligazioni strutturate. Nell’analisi sintetica
rischio/rendimento dell’investimento deve essere evidenziata la possibilità che il valore di rimborso sia
inferiore al valore nominale dell’emissione, anche qualora l’emittente non si trovi in condizioni di
insolvenza.
C3 Covered warrant e Certificates
Per i covered warrant ed i certificates emessi nell’ambito di un programma, deve essere allegata alla
domanda di ammissione (B7 - rilascio del giudizio di ammissibilità) una scheda prodotto riepilogativa
delle caratteristiche dell’emissione oggetto del programma, redatta secondo le modalità descritte di
seguito.
Analisi sintetica rischio/rendimento dell'investimento
Analisi del rischio:
a) inserire l'indicazione dei principali rischi a cui è esposto l'investimento, per quanto possibile in
ordine di importanza rispetto agli effetti sul prezzo dello strumento, con particolare riferimento
a:
• rischio tasso;
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• rischio volatilità;
• rischio liquidità;
• rischio emittente e rischio di credito (con indicazioni di eventuali garanzie);
• rischio cambio;
b) qualora possibile, inserire una frase che rimandi (anche mediante un hyperlink) ad una pagina
del proprio sito Internet, o di altro sito istituzionale, nel quale vengano descritti i rischi generali
degli investimenti in strumenti finanziari, per una più compiuta analisi sintetica delle principali
tipologie di rischio;
c) qualora disponibile, l'indicazione dell'ultimo rating dell'emittente e/o dell'emissione (purché
emesso da una agenzia di rating indipendente di livello internazionale);
d) qualora disponibile, una misura sintetica di rischio (quale il VAR o altri indicatori assimilabili),
con un hyperlink ad una pagina del proprio sito Internet, o di altro sito Istituzionale, nel quale
è indicata sinteticamente una descrizione delle modalità di calcolo della misura e della "lettura"
che l'investitore deve dare ai fini di una corretta interpretazione del dato.
Analisi del rendimento:
a) inserire l'indicazione delle principali fonti di rendimento (specificando che l'insolvenza
dell'emittente potrebbe non consentire l’ottenimento dei rendimenti potenziali ed il reintegro
del capitale investito), con particolare riferimento all’importo di liquidazione;
b) inserire la ritenuta fiscale applicata ai guadagni in conto capitale ed interessi, così come
specificata nel prospetto di quotazione (per i titoli ammessi alla quotazione), applicata agli
investitori domestici non aventi particolari status nei confronti dell'emittente.
Caratteristiche finanziarie dello strumento
a) inserire le principali caratteristiche dell'emittente gli strumenti, con particolare riferimento alla
ragione sociale dell'emittente (nel caso di covered warrant o certificates assistiti da garanzia,
anche del garante);
b) inserire le principali caratteristiche connesse direttamente allo strumento, con particolare
riferimento a:
• Tipologia dei sottostanti;
• Valuta di negoziazione;
• Stile;
• Prezzo finale in caso di esercizio volontario ed alla data di scadenza;
• Indicazione che l’esercizio a scadenza è automatico.
e)
f)
g)
h)
Situazioni di interesse
inserire l'indicazione delle partecipazioni rilevanti direttamente o indirettamente detenute
dall’emittente nel capitale di TLX S.p.A. o da quest’ultima nel capitale dell’emittente;
inserire l’indicazione delle situazioni oggetto di comunicazione ai sensi dell’articolo 1.5 delle
presenti Istruzioni, che TLX S.p.A. ritiene meritevoli di segnalazione al Pubblico degli
investitori;
inserire l’indicazione del ruolo del market maker nel collocamento dell’emissione, come indicato
nel prospetto di quotazione; inserire l’indicazione del ruolo del market maker nel collocamento
dell’emissione, come indicato nel prospetto di quotazione;
inserire l’indicazione delle situazioni che il Market Maker, secondo le proprie policy, ritiene
possano dar luogo a conflitti di interessi meritevoli di segnalazione al Pubblico degli investitori.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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Per i covered warrant ed i certificates non emessi nell’ambito di un programma, deve essere allegata
alla domanda di ammissione una scheda prodotto per ogni singolo strumento finanziario, redatta
secondo le modalità indicate in precedenza, con le aggiunte indicate di seguito relative alle
caratteristiche degli strumenti finanziari. Tale scheda prodotto può essere allegata dal market maker,
per gli strumenti emessi nell’ambito di un programma, all’atto della presentazione della domanda di
ammissione (B8 - rilascio del giudizio conformità al programma ):Codice Isin;
• Titolo sottostante;
• Tipo (call/put);
• Strike price;
• Multiplo;
• Valuta strike price, qualora presente;
• Mercato di riferimento del sottostante, qualora presente;
• Lotto minimo di negoziazione (salvo approvazione da parte di TLX S.p.A.);
• Scadenza;
• Ultimo giorno di negoziazione.
C4 Strumenti finanziari di cui all’articolo 2.1, comma 1, lettera f)
del Regolamento
Per gli strumenti finanziari di cui all’articolo 2.1, comma 1, lettera f) del Regolamento, si seguono le
regole dettate per la prevalente natura degli strumenti.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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MODELLI
D1 Comunicazione concernente il Referente informativo
Il presente modulo deve essere allegato alla domanda di ammissione alla quotazione di strumenti
finanziari solo qualora l’emittente non abbia altri strumenti finanziari ammessi alla quotazione su TLX.
Al modificarsi di ogni informazione o dato indicato, il referente informativo o il suo sostituto
trasmettono prontamente il presente modello, opportunamente integrato o modificato, all’indirizzo email [email protected].
La società _________________________________________________________________________,
nella persona di _____________________________________________________________________,
nella sua qualità di:
emittente strumenti finanziari ammessi alle contrattazioni sul mercato TLX;
intermediario autorizzato ad operare sul mercato TLX;
market maker autorizzato ad operare sul mercato TLX;
in relazione all’attività di:______________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
e all’adempimento delle relative obbligazioni previste dal Regolamento,
COMUNICA
il nominativo del referente informativo:
1. Referente informativo
Nome e Cognome: ___________________________________________________________________
Numero di telefono: __________________________________________________________________
Numero di fax: ______________________________________________________________________
Indirizzo e-mail: _____________________________________________________________________
2. Sostituto del Referente informativo
Nome e Cognome: ___________________________________________________________________
Numero di telefono: __________________________________________________________________
Numero di fax: ______________________________________________________________________
Indirizzo e-mail: _____________________________________________________________________
Luogo e data _______________________________________________________________________
Firma _____________________________________________________________________________
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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D2 Domanda di estensione dell’operatività ad ulteriori segmenti
La società _________________________________________________________________________,
nella persona di _____________________________________________________________________,
nella sua qualità di aderente autorizzato ad operare su TLX SpA, ai sensi degli articoli 4.7 e/o 4.17 del
Regolamento di TLX S.p.A.;
CHIEDE
L’estensione dell’operatività al/ai seguente/i segmento/i:
Segmento
e allega a sostegno della presente domanda il/i seguente/i documento/i:
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
Luogo e data _______________________________________________________________________
Firma _____________________________________________________________________________
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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D3 Domanda di estensione dell’operatività ad ulteriori strumenti
finanziari
La società ______________________________________________________________,
nella persona di _________________________________________________________,
nella sua qualità di market maker autorizzato ad operare su TLX SpA, ai sensi dell’articoli 4.18 del
Regolamento di TLX S.p.A.;
CHIEDE
di essere autorizzata a garantire la liquidità sui seguenti strumenti finanziari, per i quali dichiara i propri
conflitti di interesse nel rispetto delle disposizioni previste nel Regolamento e nelle Istruzioni:
Codice Isin
Descrizione strumento
TLX
Code
Branded
Conflitti di
interesse
Dalle
9.00
alle
20.30
Dalle
20.30
alle
22.00
E SI OBBLIGA
al rispetto delle norme derivanti dalla presente domanda e, in caso di accettazione della stessa, al
rispetto delle norme derivanti dal Regolamento, dalle Istruzioni e dalle disposizioni tecniche che dichiara
di ben conoscere, nonché al rispetto delle modifiche e integrazioni successive al Regolamento, alle
Istruzioni ed alle disposizioni tecniche che TLX S.p.A. potrà apportare.
Luogo e data _____________________________________________________
Firma ___________________________________________________________
Si approvano specificamente, ai sensi e per gli effetti degli articoli 1341 e 1342 del codice civile, le
seguenti clausole del Regolamento del mercato TLX e delle relative Istruzioni:
Regolamento
Articolo 2.2 Lotti minimi negoziabili; Articolo 2.3 Condizioni generali; Articolo 2.4 Obbligazioni e altri titoli di debito; Articolo 2.5
Covered warrant e certificates; Articolo 2.6 Quote o azioni di OICR; Articolo 2.7 Asset Backed Securities; Articolo 2.8
Combinazioni di strumenti finanziari; Articolo 2.9 Condizioni generali; Articolo 2.10 Emittenti obbligazioni e altri titoli di debito;
Articolo 2.11 Emittenti covered warrant e certificates; Articolo 2.12 Emittenti asset backed securities; Articolo 2.13 Emittenti
esteri; Articolo 2.14 Condizioni generali; Articolo 2.15 Avvio della procedura di ammissione; Articolo 2.16 Verifica dei requisiti;
Articolo 2.17 Esito della procedura; Articolo 2.18 Termini dell’ammissione; Articolo 2.19 Strumenti finanziari emessi nell’ambito
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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di un programma; Articolo 2.20 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 2.22 Lotti minimi negoziabili;
Articolo 2.23 Condizioni generali; Articolo 2.24 Covered Warrant e Certificates; Articolo 2.25 Quote o azioni di OICR; Articolo
2.26 Combinazioni degli strumenti di cui ai punti precedenti; Articolo 2.27 Condizioni generali; Articolo 2.28 Avvio della
procedura; Articolo 2.29 Verifica dei requisiti; Articolo 2.30 Esito della procedura; Articolo 2.31 Termini dell’ammissione;
Articolo 2.32 Priorità nello svolgimento della procedura di ammissione; Articolo 3.12 Ruolo del richiedente; Articolo 3.1
Condizioni generali; Articolo 3.2 Informazione periodica; Articolo 3.3 Informazioni sull’esercizio dei diritti; Articolo 3.4 Offerte
pubbliche di acquisto e scambio; Articolo 3.5 Studi e statistiche; Articolo 3.6 Altre informazioni; Articolo 3.7 Sanzioni; Articolo
3.8 Modalità di acquisizione: adempimento degli obblighi informativi nei confronti della società di gestione del mercato; Articolo
3.10 Condizioni generali; Articolo 6.4 Condizioni generali; Articolo 6.13 Condizioni generali; Articolo 6.14 Condizioni di
sospensione; Articolo 6.15 Condizioni generali; Articolo 6.16 Condizioni di revoca; Articolo 6.17 Procedura di revoca; Articolo
6.24 Condizioni generali, Articolo 6.25 Controlli specifici sugli emittenti; Articolo 6.26 Procedimento disciplinare; Articolo 6.27
Sanzioni; Articolo 8.1 Diritto applicabile; Articolo 8.2 Gestione delle controversie e Foro competente.
Istruzioni
Articolo 1.1 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 1.2 Strumenti finanziari emessi
nell’ambito di un programma; Articolo 1.3 Modalità di presentazione della domanda e di rilascio dell’attestazione; Articolo 3.1
Modifiche della denominazione sociale dell’emittente; Articolo 3.2 Modifica dell’oggetto sociale dell’emittente; Articolo 3.3
Modifica dello Statuto dell’emittente; Articolo 3.4 Fusione e scissione di un emittente; Articolo 3.5 Stato di insolvenza ed
investment grade dell’emittente; Articolo 3.6 Scioglimento dell’emittente; Articolo 3.7 Cedole variabili o indicizzate; Articolo 3.8
Rimborso del capitale antecedente alla scadenza; Articolo 3.9 Trasformazione delle caratteristiche; Articolo 3.10 Convertibilità
delle obbligazioni; Articolo 3.11 Rettifiche; Articolo 3.12 Estinzione anticipata; Articolo 3.13 Liquidazione di fondi; Articolo 3.14
Rendiconto semestrale di fondi; Articolo 3.15 Stacco del provento cedolare di fondi; Articolo 3.16 Trasmissione delle
informazioni alla società di gestione del mercato; Articolo 5.1 Trasmissione di dati, informazioni, comunicati e documentazione
in generale
Firma _______________________________________________________________________________
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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D4 Domanda di esclusione dalle contrattazioni di strumenti
finanziari
La società ______________________________________________________________,
nella persona di _________________________________________________________,
ai sensi dell’articoli 6.18 del Regolamento di TLX S.p.A.;
CHIEDE
l’esclusione dalle contrattazioni dei seguenti strumenti finanziari:
Codice Isin
Descrizione strumento
Trading
code
e adduce le seguenti motivazioni:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Luogo e data ____________________________________________________________
Firma __________________________________________________________________
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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D5 Domanda di esclusione dal mercato
La società _________________________________________________________________________,
nella persona di _____________________________________________________________________,
nella sua qualità di market maker autorizzato ad operare su TLX SpA, ai sensi dell’articolo 4.23 del
Regolamento di TLX S.p.A.;
CHIEDE
Di essere esclusa dal mercato
E SI IMPEGNA
a regolare e chiudere tutte le proprie posizioni aperte
e/o
a trasferire tutte le proprie posizioni aperte al seguente aderente al mercato
TLX:__________________________________________________ ____________________________
Luogo e data _______________________________________________________________________
Firma______________________________________________________________________________
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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D6 Richiesta di intervento da parte di un aderente sui contratti
generati da pdn immesse in modo errato
La società _________________________________________________________________________,
nella persona di _____________________________________________________________________,
nella sua qualità di aderente autorizzato ad operare su TLX SpA, ai sensi degli articoli 4.7 e/o 4.17 del
Regolamento di TLX S.p.A.;
ai sensi dell’articolo 6.8 e seguenti del Regolamento,
CHIEDE
CONFERMA LA RICHIESTA GIA’ INOLTRATA TELEFONICAMENTE E RIGUARDANTE
la cancellazione del/i seguente/i contratto/i, generato/i da pdn immessa/e in modo errato:
Trading code
n°
identificativo
pdn
Prezzo
pdn
Quantità pdn
n° identificativo
contratto
Data:
Ora:
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
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1
Inserire il nome e la ragione sociale dell’emittente.
Inserire la città nella quale ha sede sociale l’emittente. Per gli emittenti esteri, indicare anche la nazione.
3
Inserire il codice fiscale e la partita IVA dell’emittente, o equivalenti elementi identificativi richiesti dallo stato di appartenenza per gli
emittenti esteri.
4
Inserire il nome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri.
5
Specificare il ruolo ricoperto (amministratore delegato, direttore generale, presidente, ecc.).
6
Il consenso non è richiesto se già stato fornito in occasione di precedenti domande di ammissione alla quotazione.
7
Qualora non si abbiano altri strumenti finanziari ammessi alla quotazione su TLX, inserire il timbro dell’emittente e la firma del legale
rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri.
8
Inserire una descrizione sintetica dello strumento.
9
Inserire la data di scadenza in formato gg/mm/aaaa.
10
Inserire il timbro dell’emittente e la firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri. Nel caso gli strumenti
finanziari siano garantiti incondizionatamente e irrevocabilmente da un terzo soggetto (garante), inserire il timbro e la firma del garante e la
controfirma dell’emittente.
11
Inserire il timbro dell’emittente e la firma del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri. Nel caso gli strumenti
finanziari siano garantiti incondizionatamente e irrevocabilmente da un terzo soggetto (garante), inserire il timbro e la firma del garante e la
controfirma dell’emittente.
12
Inserire il nome e la ragione sociale del market maker.
13
Inserire IT per segmento Italia (sistema di gestione accentrata RRG/Monte Titoli), EU per segmento Euro (sistema di gestione accentrata
Euroclear/Clearstream Luxembourg), ALL per tutti i segmenti. Qualora si richieda la negoziazione di tutti gli strumenti finanziari oggetto di
domanda nel medesimo segmento, compilare solo l’ultima riga, negli altri casi compilare la tabella e lasciare vuota l’ultima riga.
14
Barrare con una X la casella, qualora il documento sia presentato come allegato specifico alla domanda di ammissione.
15
Riempire la casella con il numero di altro documento allegato che contiene il presente documento. A titolo di esempio, se il regolamento di
emissione fosse contenuto nel prospetto di quotazione, inserire nella casella corrispondente il numero “1”.
16
Barrare con una X la casella, qualora il documento sia già stato presentato in occasione di precedenti ammissioni o aggiornamenti. A titolo
di esempio, se lo statuto fosse già stato presentato per l’ammissione alla quotazione di un diverso strumento finanziario, e gli aggiornamenti
fossero stati comunicati a TLX S.p.A. ai sensi dell’articolo XX delle Istruzioni.
17
Per le annotazioni sulle modalità di compilazione, si veda il fac-simile previsto per le obbligazioni e gli altri titoli di debito.
18
Per le annotazioni sulle modalità di compilazione, si veda il fac-simile previsto per le obbligazioni e gli altri titoli di debito.
19
Per le annotazioni sulle modalità di compilazione, si veda il fac-simile previsto per le obbligazioni e gli altri titoli di debito.
20
Per le annotazioni sulle modalità di compilazione, si veda il fac-simile previsto per le obbligazioni e gli altri titoli di debito.
21
Inserire il nome e la ragione sociale del market maker.
22
Inserire il nome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri.
23
Specificare il ruolo ricoperto (amministratore delegato, direttore generale, presidente, ecc.).
24
Inserire una descrizione sintetica dello strumento.
25
Inserire “1” per titoli emessi o garantiti dallo Stato Italiano o da uno Stato membro dell’UE o emessi da organismi internazionali a carattere
pubblico di cui facciano parte uno o più Stati membri dell’Unione Europea; “2” per tutti gli altri titoli.
26
Solo per i titoli di classe “2”, indicare il mercato nel quale lo strumento è stato ammesso a quotazione, o nel quale è stata richiesta
l’ammissione alla quotazione.
27
Inserire “IT” per segmento Italia (sistema di gestione accentrata RRG/Monte Titoli), “EU” per segmento Euro (sistema di gestione
accentrata Euroclear/Clearstream Luxembourg), “ALL” per tutti i segmenti. Qualora si richieda la negoziazione di tutti gli strumenti finanziari
oggetto di domanda nel medesimo segmento, compilare solo l’ultima riga, negli altri casi compilare la tabella e lasciare vuota l’ultima riga.
2
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Inserire il nome e la ragione sociale del market maker.
Inserire il nome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri.
Specificare il ruolo ricoperto (amministratore delegato, direttore generale, presidente, ecc.).
32
Qualora si voglia richiedere l’ammissione alla negoziazione, compilare il campo segmento secondo le seguenti regole: inserire “IT” per
segmento Italia (sistema di gestione accentrata RRG/Monte Titoli), “EU” per segmento Euro (sistema di gestione accentrata
Euroclear/Clearstream Luxembourg), “ALL” per tutti i segmenti. Qualora non si voglia richiedere l’ammissione alla negoziazione, lasciare
vuoto il campo segmento.
33
Inserire il nome e la ragione sociale del market maker.
34
Inserire il nome del legale rappresentante o del soggetto munito dei necessari poteri.
35
Specificare il ruolo ricoperto (amministratore delegato, direttore generale, presidente, ecc.).
36
Qualora si voglia richiedere l’ammissione alla negoziazione, compilare il campo segmento secondo le seguenti regole: inserire “IT” per
segmento Italia (sistema di gestione accentrata RRG/Monte Titoli), “EU” per segmento Euro (sistema di gestione accentrata
Euroclear/Clearstream Luxembourg), “ALL” per tutti i segmenti. Qualora non si voglia richiedere l’ammissione alla negoziazione, lasciare
vuoto il campo segmento.
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Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008
Pag. 142/142