APRE
Agenzia per la Promozione della
Ricerca Europea
Le regole di partecipazione al VII
Programma Quadro di RST dell’UE
(2007-2013)
Chiara Pocaterra
Regole di partecipazione
18 dicembre 2006
1.
2.
3.
4.
Disposizioni introduttive
Partecipazione alle azioni indirette
Banca Europea per gli Investimenti
Regole di diffusione e valorizzazione e i diritti di
accesso
2
Chi può partecipare?
• Un impresa, università, centro di ricerca o
altra entità legale, stabilito in un Paese
Membro, Associato o terzo,
• purché siano rispettati i criteri minimi
Entità legale: ogni persona fisica/giuridica costituita in
conformità al diritto nazionale / comunitario /
internazionale, dotata di personalità giuridica che
eserciti diritti e sia soggetta ad obblighi
3
Criteri minimi
3 entità legali indipendenti
da 3 differenti Stati Membri/Associati
che siano indipendenti tra di essi
CCR, o organizzazione internazionale di interesse
europeo, o ente creato sotto la legislazione comunitaria:
 alle stesse condizioni delle entità legali create negli
Stati Membri ('conta' come Stato a parte)
4
Criteri minimi - casi particolari
Progetti di ricerca di Frontiera
 almeno una entità legale stabilita in uno Stato
Membro o Stato Associato
Azioni di coordinamento/supporto
&
Azioni per la formazione e lo sviluppo della
carriera dei ricercatori
 almeno una entità legale
5
Criteri minimi - casi particolari
Cooperazione internazionale
Progetti collaborativi di ricerca per la cooperazione
internazionale, come identificati nel piano di lavoro:
minimo 4 entità legali indipendenti
di cui 2 di 2 SM/SA diversi
e 2 di 2 paesi INCO diversi
Tutti gli altri progetti: Partecipazione delle
organizzazioni internazionali e dei Paesi terzi
solo in aggiunta alla partecipazione minima
e se previsto dal programma specifico/ piano di lavoro
6
Criteri minimi - casi particolari
Quando le condizioni minime sono
soddisfatte da un numero di entità legali
che insieme formano una unica entità
legale, quest'ultimo può essere l'unico
partecipanti,
purché sia situato in uno Stato Membro o
Associato
7
Criteri minimi - casi particolari
Casi in cui i criteri minimi siano soddisfatti
senza che sia coinvolto almeno un ente di
uno Stato Membro:
solo se è coerente con gli obiettivi degli
articoli 163 e 164 del Trattato ('interesse
europeo')
8
Schema di finanziamento
Le decisioni sui Programmi Specifici, i Programmi di
Lavoro e gli Inviti a presentare proposte stabiliscono:
 Tipo di meccanismi per finanziare le differenti
azioni
 Categorie dei partecipanti eleggibili
 Tipo di attività (ricerca, sviluppo, dimostrazione,
formazione, ecc.)
 Obiettivi chiari
9
Meccanismi di
finanziamento
Inviti a presentare
proposte
(e gare d’appalto
- tender)
Finanziamento
tramite co-decisione
Consiglio e
Parlamento Europeo
10
Inviti a presentare proposte
 Progetti in collaborazione
 Reti di eccellenza
 Azioni di coordinamento e di sostegno
 Ricerca di frontiera
 Sostegno a favore della formazione e sviluppo
professionale dei ricercatori (Azioni Marie Curie)
 Ricerca a favore di gruppi specifici (in particolare
PMI)
11
Progetti collaborativi
 consorzi transnazionali
 obiettivo: nuova conoscenza,
tecnologia, prodotti, processi, servizi
 ampiezza, scopo ed organizzazione
interna del progetto possono variare
12
Reti di eccellenza

programma congiunto (JPA) di
organizzazioni che integrano le attività in
un determinato campo

cooperazione a lungo termine

impegno formale per integrare le risorse

contributo in forma di lump-sum (numero
ricercatori integrati e numero di anni)
13
Finanziamento tramite
co-decisione
A sostegno finanziario alle iniziative su grande
scala e che beneficiano di una pluralità di
finanziamenti, su proposta della Commissione:
 Art. 169: realizzazione in comune di
programmi nazionali di ricerca
specificamente individuati
 Joint Technology Initiatives
 Sviluppo di nuove infrastrutture di interesse
Europeo
14
Articolo 169
La realizzazione comune dei programmi nazionali di
ricerca richiederà l’esistenza o l’istituzione di una
struttura dedicata
Il sostegno finanziario comunitario sarà subordinato
alla definizione di un piano di finanziamento basato
su impegni formali delle autorità nazionali
competenti
15
Art. 169 in preparazione
La Commissione in una sua proposta per il 7° PQ
(COM 440/2005), ha elencato le 4 aree tecnologiche
dove è più probabile che possa venire alla luce
un’iniziativa basata sull’articolo 169:




Supporto alle PMI
Ambient Assisted Living
Ricerche sul Mar Baltico
Metrologia
16
Joint Technology Initiatives
Le Iniziative tecnologiche congiunte attiveranno una
combinazione di finanziamenti di diversa natura e
da diverse fonti, private e pubbliche, a livello
europeo e nazionale
Tale finanziamento può assumere forme diverse e
può essere attribuito o mobilitato attraverso una
serie di strumenti: sostegno dal programma quadro,
prestiti dalla Banca europea per gli investimenti,
sostegno al capitale di rischio
Le Iniziative tecnologiche congiunte possono
essere decise e attuate sulla base dell’articolo 171
del trattato
JTI in preparazione
la Commissione in una sua proposta per il 7° PQ (COM
440/2005), ha elencato 6 aree tecnologiche dove è più
probabile che possa venire alla luce una JTI:






Aeronautica
Nanoelettronica
Software integrato
Idrogeno e Fuel Cells
GMES
Medicine Innovative
18
Sviluppo di nuove infrastrutture
Costruzione di nuove infrastrutture di ricerca, o
aggiornamenti di esistenti
 di dimensione e interesse europea
 pre-selezione dalla commissione ESFRI
 sulla base di art. 171 se rilevante
Studi di progettazione e anticipazione
 approccio bottom-up
 studi preparativi per la costruzione di nuove
infrastrutture
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Eccezioni
Nessuna pubblicazione di invito a presentare proposte,
per:
 azioni di coordinamento e supporto:
 dove beneficiario è già specificato nel
programma specifico/ WP, oppure
 per acquisto di bene o servizio da parte CE,
oppure
 per la nomina di esperti indipendenti
altre azioni, se previsto dal Regolamento Finanziario
CE o dalle sue regole di attuazione
20
presentazione e
valutazione delle proposte
21
presentazione
Presentazione elettronica
utilizzo di formulari pre-compilati / pre-registrazione
Presentazione
ad una fase
a due fasi (fase 1
semplificata,
valutazioni solo su
alcuni criteri)
22
servizi di supporto
Ruolo più strategico per il comitato di gestione
Maggiore ricorso a helpdesk e servizi di assistenza
esterni
Es. Agenzia esterna per PMI
e Marie Curie
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Valutazione
 Criteri di valutazione stabiliti nei programmi specifici
e/o nei piani di lavoro
 Valutatori indipendenti, selezionati tramite inviti a
manifestare interesse (individuale / istituzionale), in
base alla competenza della materia
 Lista dei valutatori pubblicata
periodicamente, divisa per
programma
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Criteri di valutazione
Applicabili ai programmi specifici Cooperazione
e Capacità:
eccellenza scientifica e/o tecnologica
rilevanza agli obiettivi di quel programma specifico
Impatto potenziale rispetto allo sviluppo, alla
disseminazione e all’uso dei risultati del progetto
Qualità ed efficienza dell’implementazione e della
gestione del progetto
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Criteri di valutazione
Applicabili al programma specifico Persone:
eccellenza scientifica e/o tecnologica
rilevanza agli obiettivi di quel programma specifico
Qualità e capacità di implementazione dei ricercatori e
loro potenzialità di progressi futuri
Qualità delle attività proposte per il training scientifico
e/o trasferimento della conoscenza
26
Criteri di valutazione
Applicabili al programma specifico Idee:
eccellenza scientifica e/o tecnologica
CRITERIO UNICO
I programmi di lavoro possono aggiungere ulteriori
criteri, attribuire pesi e punteggi
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Convenzioni di sovvenzione
(ancora sotto discussione)
 Stabilisce diritti e obblighi dei partecipanti
 stabilisce quale parte del contributo CE è rimborso di
costi elegibili, lump sum, o forfettario
 regole per cambiamenti nel consorzio (bandi
competitivi)
 entra in vigore dopo firma coordinatore e CE, e si
applica ad ogni partecipante
 principi Carta dei Ricercatori e Codice di Condotta per
la loro assunzione
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Consortium Agreement
Obbligatorio a meno che diversamente specificato
nell’invito a presentare proposte:
Organizzazione interna al consorzio
Distribuzione del contributo comunitario
Regole di disseminazione, diritti di accesso ed uso
Regolamentazione delle dispute inclusi casi di abusi
di potere
Affidabilità e accordi di confidenzialità tra i partner
LA COMMISSIONE PUBBLICHERA’ LINEE GUIDA
29
Gli aspetti finanziari
30
Eleggibilità
Eleggibili per il finanziamento:
•entità legali di Paesi Membri o Associati o creati
sotto legislazione UE (e CCR)
•Organizzazione internazionale di interesse Europeo
•entità legali che si trovano nei paesi partner di
cooperazione internazionale
Organismi internazionali o entità legali di Paesi terzi
sono eleggibili se:
•previsto nel piano di lavoro o
•se essenziale per svolgere l’attività o
•se esiste accordo bilaterale con la Comunità
31
Contributo UE
Forme di finanziamento:




rimborso di costi eleggibili
flat rate (compreso 'scale of unit costs')
lump sum
combinazione delle tre forme
32
gestione finanziaria
Definizione dei costi eleggibili rimane invariata
 reali
 sostenuti nel corso del progetto
 determinati e registrati secondo contabilità
interna
 necessari, economici, efficienti
 esclusi costi non eleggibili
Basato sul concetto di co-finanziamento
Non può dar luogo a profitto
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Costi Eleggibili

Diretti: Costi attribuiti direttamente al progetto

Indiretti: Costi non attribuibili direttamente al
progetto, ma in relazione ai costi diretti
si prevede l'uso di costi medi per fasce di
personale:
♪ se rientra nella definizione di costi eleggibili
♪ e non discosta significativamente dal costo
reale
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Modelli di costo
Aboliti i tre modelli di costo (FC, FCF, AC)
 Eleggibili tutti i costi diretti e indiretti  % di rimborso
in base al tipo di attività
 Opzione per i costi indiretti:
 flat rate: % dei costi diretti eleggibili, escluso
subcontraenti
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Contributo UE
rimborso di costi eleggibili
tutti
(dai quali detrarre le entrate 'receipts')
PMI, pubblico,
università, istituti di
ricerca non-profit
RST
Dimostrazione
Altre attività
50%
50%
100%
75%
50%
100%
Ricerca di frontiera
Coordinamento e supporto
100%
100%
100%
100%
Formazione e sviluppo di
carriera
Gestione
100%
100%
100%
100%
36
Cosa cambia per enti che
erano in AC?
Personale
strutturato
Personale
ad hoc
Attrezzatura, materiale, viaggi, ecc.
6° PQ
7° PQ
Rimborso al 100%
Rimborso al 75%
(per le attività di R&D)
37
Spese generali
reali, se si conosce l'impatto e si è in grado di giustificarlo
forfettario, per enti pubblici no-profit, università, enti di
ricerca e PMI che sono incapaci di identificare con certezza
i loro costi indiretti, quando partecipano a schemi di
finanziamento che includono attività di ricerca, sviluppo
tecnologico e dimostrazione possono adottare:
Flat-rate pari al 60% dei costi diretti eleggibili per inviti
a presentare proposte che si chiudono prima del
1/01/2010
Flat-rate non inferiore al 40% dei costi diretti eleggibili
per inviti a presentare proposte che si chiudono dopo
il 31/12/2009
38
Spese generali
• Il sistema di rimborso delle spese generali
sarà adottato per tutti i progetti del 7° PQ
dell'ente
• è possibile progredire da un calcolo
forfettario ad un calcolo reale, ma non il
contrario
39
Certificazione dei costi
 Un certificato sulla dichiarazione
finanziaria è obbligatorio quando
l’ammontare di tutti i pagamenti fatti a un
partecipante è pari a 375.000 euro o più
 Se un progetto dura 2 anni o meno è
richiesto un solo certificato per
partecipante
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Garanzie
Ogni partecipanti è responsabile per la sua parte di
debiti
Abolita la responsabilità finanziaria congiunta  fondo
di garanzia
Il contributo al fondo di ogni partecipante non potrà
essere superiore al 5% del contributo ricevuto dalla
Commissione. Il contributo verrà dato al partecipante
alla fine del progetto
41
Diffusione, valorizzazione e
diritti di accesso
42
Principi generali
FP6 ‘pre-existing know-how’
 FP7 ‘background’
•Informazioni detenute dai
partecipanti PRIMA dell’adesione
alla convenzione di sovvenzione
•necessarie per svolgere il progetto
o sfruttare i suoi risultati
•non serve escluderle dall'accesso
FP6 ‘knowledge’  FP7 ‘foreground’
•risultati del progetto
•indipendentemente che siano
protetti o meno
Conoscenze
Preesistenti
Conoscenze
Acquisite
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Diritti di accesso
ai fini del progetto
Ogni partner detiene la proprietà della conoscenza da
lui acquisita
I diritti di accesso agli altri partner sono concessi a
titolo gratuito quando le conoscenze acquisite sono
necessarie al progetto
Ogni partner può concedere l’accesso a titolo gratuito,
se non diversamente convenuto, delle conoscenze
preesistenti necessarie al progetto
Gli esecutori di ricerca concedono gratuitamente i diritti
di accesso alle conoscenze preesistenti
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Diritti di accesso
ai fini dello sfruttamento
Ogni partner ha diritto di accesso alle conoscenze
acquisite qualora siano necessarie per la valorizzazione
della propria conoscenza acquisita
In caso di pubblicazioni: informare solo i partner, non
più la Commissione
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Banca Europea per
gli Investimenti
La Comunità può concedere una sovvenzione alla
Banca europea per gli investimenti (BEI) per coprire i
rischi legati agli investimenti che la BEI effettua a
sostegno degli obiettivi di ricerca stabiliti nell’ambito
del VII Programma di Ricerca
La BEI offre questi prestiti nel rispetto dei principi di
giustizia, trasparenza, imparzialità e equità
46
Link a siti utili
• EU research: http://europa.eu.int/comm/research
• 7 Programma Quadro:
http://europa.eu.int/comm/research/future/index_en.cfm
http://cordis.europa.eu/fp7/
Informazioni sul programma di ricerca e progetti:
http://cordis.europa.eu/it/home.html
• Piattaforme Tecnologiche
http://cordis.europa.eu/technology-platforms/individual_en.html
47
Grazie per l’attenzione!
Chiara Pocaterra
APRE
+39 06 5911817
[email protected]
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