PISTA DI CONTROLLO
APPLICABILE ALLE OPERE DI
DIFESA DEL SUOLO DI
COMPETENZA REGIONALE
GDL Controlli- Territorio e Urbanistica – aggiornamento agosto 2011
1
FASE PROCEDURALE
SOGGETTI GESTORI
CONTROLLI ORDINARI
DOCUMENTAZIONE
A
STIPULA CONVENZIONE E
EROGAZIONE 1°ACCONTO
(10% DEL FINANZIAMENTO)
 ENTE ATTUATORE
A.1 CONVENZIONE TRA R.L. ED
ENTE ATTUATORE
A.1.1 COMPLETEZZA DELLE INFORMAZIONI E DEI DATI
INSERITI
A.1.2 CONGRUENZA DELLA TEMPISTICA PREVISTA
A.1.3 FIRMA DEL LEGALE RAPPRESENTANTE DELL’ENTE A.
A.2 NESSO DI CAUSALITA’
(OVE PREVISTO)
A.2.1 ESPLICITAZIONE CHE L’INTERVENTO È CONNESSO
AGLI EVENTI ALLUVIONALI DI RIFERIMENTO
A.2.2 FIRMA DEL LEGALE RAPPRESENTANTE DELL’ENTE A.
A.3 ATTO DI NOMINA DEL
R.U.P.
A.4 TRASMISSIONE CODICE
CUP
E COORDINATE BANCARIE
A.5 TRASMISSIONE C.I.G.
B
ASSENSO SUL PROGETTO
PRELIMINARE
 ENTE ATTUATORE
B.1 PROGETTO PRELIMINARE
B.2 ATTO DI APPROVAZIONE
DEL PROGETTO PRELIMINARE
B.3 COMPILAZIONE
APPLICATIVO INFORMATICO
DEDICATO
A.3.1 POSSESSO DEI REQUISITI DI LEGGE DA PARTE DEL
R.U.P.
A.4.1 VERIFICA COERENZA DEI DATI TRASMESSI
A.5.1 VERIFICA PRESENZA DEI DATI
 B.1.1 PRESENZA TIMBRO E FIRMA SU TUTTI GLI
ELABORATI
 B.1.2 VERIFICA NECESSITÀ DI RELAZIONE GEOLOGICA
 B.1.3 SOLUZIONI PROGETTUALI CONGRUENTI CON
OBIETTIVI DI PIANO / DI PROGRAMMA
 B.1.4 COMPLETEZZA ED ESAUSTIVITÀ DEGLI ELABORATI:
 Relazione generale
 Relazione geologica e geotecnica
 Rel. Calcolo statico / idrologica/ idraulica
 Computo metrico, stima, capitolato, elenco
prezzi e piano sicurezza
 B.1.5 VERBALI E RAPPORTI DEL SOGGETTO
VERIFICATORE
 B.1.6 VERIFICA PRESENZA AREE A RISCHIO (L. 267/98)
 B.1.7 COERENZA CON DISPONIBILITA’ FINANZIARIA
 B.1.8 VERIFICA ADEGUATEZZA/ECONOMICITÀ




B.2.1
B.2.2
B.2.3
B.2.4
NOME PROGETTO
INDICAZIONE PIANO/PROGRAMMA
CODICE CUP (CIPE)
QUADRO ECONOMICO
B.3.1 INSERIMENTO, DA PARTE DELL’E.A., DEI DATI
RELATIVI AL PROGETTO PRELIMINARE
FASE PROCEDURALE 4
(PROGETTO DEFINITIVO)
2
FASE PROCEDURALE
SOGGETTI GESTORI
DOCUMENTAZIONE
C
ESAME DEL
PROGETTO
DEFINITIVO/CONFERENZA DEI
SERVIZI
 ENTE ATTUATORE
C.1 PROGETTO DEFINITIVO
C.2 STUDIO SUL P. DEFINITIVO
DELLE
RIPERCUSSIONI
DELL’INTERVENTO RISPETTO AL
PAI
C.3 ELABORATI PROGETTUALI
S.I.A. / VALUTAZIONE DI
INCIDENZA
C.4 VERBALE
CONFERENZA DEI SERVIZI
C.5 ATTO DI APPROVAZIONE
DEL PROGETTO DEFINITIVO
C.6 COMPILAZIONE
APPLICATIVO INFORMATICO
DEDICATO
CONTROLLI ORDINARI
 C.1.1 PRESENZA TIMBRO E FIRMA SU TUTTI GLI
ELABORATI
 C.1.2
CONFRONTO
QUADRO
ECONOMICO
DEFINITVO / PRELIMINARE
 C.1.3 COERENZA CON DISPONIBILITA’ FINANZIARIA
 C.1.4 VERIFICA DEL RECEPIMENTO DELLE PRESCRIZIONI
SUL P. PRELIMINARE (EVENTUALE VERBALE CDS)
 C.1.5 VERBALI E
RAPPORTI DEL SOGGETTO
VERIFICATORE
 C.1.6 COMPLETEZZA ED ESAUSTIVITÀ DEGLI ELABORATI
 C.1.7 VERIFICA DELL’AVVENUTA COMUNICAZIONE, AI
PROPRIETARI DELLE AREE INTERESSATE, DELL’AVVIO DEL
PROCEDIMENTO
(REALIZZAZIONE
OPERE
ED
ESPROPRIO/OCCUPAZIONE)
 C.1.8 EVENTUALE ESUBERO MATERIALE DI SCAVO E
CARATTERIZZAZIONE PER POSSIBILE CESSIONE
C.2.1 VERIFICA DI CONFORMITÀ RISPETTO A QUANTO
PREVISTO IN CONVENZIONE, EFFETTUATA CON
STRUTTURA COMPETENTE
C.3.1 VERIFICA CON STRUTTURA V.I.A. /STRUTTURA
COMPETENTE
 C.4.1 PRECISAZIONE DI ADOZIONE DI SOLUZIONI
CONGRUENTI AL PIANO APPROVATO
 C.4.2 PARERI E FIRMA DI TUTTI I PARTECIPANTI
 C.4.3 IN CASO DI RILEVANTI PRESCRIZIONI,
RICONVOCAZIONE DELLA CDS PER ESAME PROGETTO
AGGIORNATO
 C.4.4 VERIFICA ACQUISIZIONE DI PARERI, NULLA OSTA
ED AUTORIZZAZIONI PREVISTE DALLA LEGGE





C.5.1 NOME PROGETTO
C.5.2 INDICAZIONE PIANO/PROGRAMMA
C.5.3 CODICE CUP (CIPE)
C.5.4 QUADRO ECONOMICO
C.5.5 DICHIARAZIONE OPERE DI PUBBLICA UTILITA’,
URGENTI ED INDIFFERIBILI
 C.5.6
APPOSIZIONE
VINCOLO
PREORDINATO
ALL’ESPROPRIO
C.6.1 INSERIMENTO, DA PARTE DELL’E.A., DEI DATI
RELATIVI ALL’APPROVAZIONE DEL PROGETTO DEFINITIVO
FASE PROCEDURALE 5
(ASSENSO APPALTO)
3
FASE PROCEDURALE
D
SOGGETTI GESTORI
DOCUMENTAZIONE
 ENTE ATTUATORE
ASSENSO PER L’APPALTO
D.1 PROGETTO ESECUTIVO
D.2 ATTO DI VALIDAZIONE DEL
PROGETTO ESECUTIVO (art. 55
del DPR 270/2010)
D.3 ATTO DI APPROVAZIONE
DEL PROGETTO ESECUTIVO
D.4 COMPILAZIONE
APPLICATIVO INFORMATICO
DEDICATO
CONTROLLI ORDINARI
 D.1.1 PRESENZA TIMBRO E FIRMA SU TUTTI GLI
ELABORATI
 D.1.2 CONGRUENZA CON PROGETTO DEFINITIVO
 D.1.3
RECEPIMENTO
EVENTUALI
PRESCRIZIONI
INDICATE NEL VERBALE CDS SU DEFINITIVO
 D.1.4 ELENCO PREZZI COERENTE CON PREZZIARIO
REGIONALE
 D.1.5 VERIFICA DEL CAPITOLATO
 D.1.6 VERIFICA DEI VINCOLI PRESENTI NELL’AREA (PAI
E CLASSI DI FATTIBILITA’ PGT
 COMPLETEZZA DELLE RELAZIONI E DEGLI ELABORATI
GRAFICI
 D.2.1 COMPLETEZZA DELL’ATTO DI VALIDAZIONE
 D.2.2 ATTO DI NOMINA/INCARICO DEL VERIFICATORE
 D.2.3 CONFORMITÀ POLIZZA ASSICURATIVA
VERIFICATORE
 D.2.4 VALUTAZIONE RAPPORTO CONCLUSIVO DI
VERIFICA




D.3.1 NOME PROGETTO
D.3.2 INDICAZIONE PIANO/PROGRAMMA
D.3.3 CODICE CUP (CIPE)
D.3.4 QUADRO ECONOMICO E COPERTURA
FINANZIARIA
D.4.1 INSERIMENTO, DA PARTE DELL’E.A., DEI DATI
RELATIVI ALL’APPROVAZIONE DEL PROGETTO ESECUTIVO
E
2° ACCONTO CON NDL
90% O 50%
IMPORTO CONTRATTUALE
E SOMME A DISPOSIZIONE
 ENTE ATTUATORE
E.1 VERBALE DI
AGGIUDICAZIONE LAVORI
ALL’IMPRESA
E.2 CONTRATTO DI APPALTO
E.3 COMPILAZIONE
APPLICATIVO INFORMATICO
DEDICATO
E.4 SOTTOSCRIZIONE CODICE
ETICO REGIONALE DAGLI
APPALTATORI
E.1.1 VERIFICA PRESENZA VERBALE
E.2.1 VERIFICA CORRISPONDENZA TRA ALIQUOTA IVA
APPLICATA CON ALIQUOTA IVA INDICATA NEL Q. E.
DI PROGETTO
E.3.1 INSERIMENTO, DA PARTE DELL’E.A., DEI DATI
RELATIVI AI LAVORI, AL COLLAUDO, AL QUADRO
FINANZIARIO E AL PIANO ECONOMICO
E.4.1 VERIFICA DELLA CONFORMITÀ
AUTORIZZAZIONE
REDAZIONE PERIZIA DI
VARIANTE
4
FASE PROCEDURALE
F
SOGGETTI GESTORI
 ENTE ATTUATORE
AUTORIZZAZIONE REDAZIONE
PERIZIA DI VARIANTE
DOCUMENTAZIONE
F.1 RELAZIONE DEL R.U.P. DI
CUI ALL’ART.161, COMMA 7 E
8 DEL DPR 207/2010
G
ASSENSO / PRESA D’ATTO
PERIZIA DI VARIANTE
 ENTE ATTUATORE
G.1 ELABORATI PROGETTUALI
PERIZIA DI VARIANTE
G.2 VERBALE CONFERENZA
DEI SERVIZI RELATIVA ALLA
PERIZIA
G.3 ATTO DI APPROVAZIONE
PERIZIA
CONTROLLI ORDINARI
F.1.1 VERIFICA CHE SIANO INDICATI I PRESUPPOSTI, E
RISPETTATI I LIMITI, PREVISTI DALLA LEGGE (ART. 132
DLGS 163/06), DI CONGRUITA’ CON IL PROGETTO E DI
DISPONIBILITA’ FINANZIARIA
G.1.1 ESPLICITAZIONE DELLA SUSSISTENZA DEI CASI E
DELLE CONDIZIONI PREVISTE DALLA LEGGE (ART. 132
DLGS 163/06) E COMPLETEZZA DEGLI ATTI DI PERIZIA
 G.2.1 DEVE PRECISARE CHE IL PROGETTO DI PERIZIA
ESAMINATO ADOTTA SOLUZIONI CONGRUENTI CON IL
PROGETTO ESECUTIVO
 G.2.2
RIPORTA PARERI
E FIRMA DI TUTTI I
PARTECIPANTI
 G.2.3 COERENTE ALLA PROCEDURA V.I.A. EFFETTUATA
ED AL RELATIVO PARERE
 G.2.4 IN CASO DI RILEVANTI PRESCRIZIONI PREVEDE
LA RICONVOCAZIONE DELLA CDS PER ESAMINARE IL
PROGETTO AGGIORNATO
G.3.1 RICHIAMA IL VERBALE DELLA CDS SUL PROGETTO
DI PERIZIA, IL QUADRO ECONOMICO E LA COPERTURA
FINANZIARIA
FASE PROCEDURALE 10
(SALDO FINANZIAMENTO)
5
FASE PROCEDURALE
H
SALDO CON PRESA D’ATTO
APPROVAZIONE
CRE / COLLAUDO
E ATTI DI CONTABILITA’
ED EVENTUALE PERIZIA DI
VARIANTE
SOGGETTI GESTORI
 ENTE ATTUATORE
DOCUMENTAZIONE
H.1 CERTIFICATO DI
COLLAUDO / REGOLARE
ESECUZIONE
CONTROLLI ORDINARI
 H.1.1 IMPORTO NETTO DEI LAVORI UGUALE A QUELLO
INDICATO NELLA RELAZIONE DELLE SPESE SOSTENUTE
 H.1.2 VERIFICA INDICAZIONE DI PERIZIA DI VARIANTE
E CHE L’IMPORTO NON SUPERI IL 5% DELL’IMPORTO
NETTO CONTRATTUALE
 H.1.3 NEL CASO IN CUI L’IMPORTO DELLA PERIZIA DI
VARIANTE SUPERI IL 5% DELL’IMPORTO NETTO
CONTRATTUALE DEVONO ESSERCI: AUTORIZZAZIONE
PERIZIA, ATTI DI APPROVAZIONE ED ELABORATI
PROGETTUALI RELATIVI ALLA STESSA
H.2 ATTI DI CONTABILITA’
FINALE
H.2.1 SI VERIFICA LA PRESENZA DI: LIBRETTO DELLE
MISURE, REGISTRO DI CONTABILITA’ E DELLO STATO
FINALE..SI VERIFICA INOLTRE CHE NON CI SIANO
DIFFERENZE SIGNIFICATIVE TRA QUANTITA’ DELLO STATO
FINALE E QUELLE DEL PROGETTO E/O PERIZIA.
H.3 DELIBERA / DETERMINA DI
APPROVAZIONE ATTI DI
CONTABILITA’ FINALE E
C.R.E/COLLAUDO
 H.3.1 SI VERIFICA CHE LA DELIBERA APPROVA IL
CERTIFICATO DI REGOLARE ESECUZIONE OPPURE IL
COLLAUDO
 H.3.2 LA DATA DEVE ESSERE UGUALE O POSTERIORE A
QUELLA DEL CERTIFICATO DI REGOLARE ESECUZIONE /
COLLAUDO
 H.3.3 SI VERIFICA SE LA DELIBERA RICHIAMA GLI ATTI
DI APPROVAZIONE E SE L’IMPORTO LIQUIDATO NELLA
DELIBERA COINCIDE CON L’IMPORTO DEL
CERTIFICATO DI REGOLARE ESECUZIONE / COLLAUDO
H.4 RELAZIONE ACCLARANTE
I RAPPORTI ENTE/REGIONI
 H.4.1 DEVE RIPORTARE SPESE SOSTENUTE O CERTE PER
L’INTERVENTO CON LE VOCI DI OGNI SINGOLA SPESA
(LAVORI, SPESE TECNICHE, IVA, ECC.)
 H.4.2 L’IMPORTO NETTO DEI LAVORI DEVE
COINCIDERE CON QUELLO RIPORTATO NEL C.R.E. (IN
CASO CONTRARIO PRESENZA DELIBERA CHE
AUTORIZZI SPESE IN PIU’ O IN MENO)
 H.4.3 LE SPESE TECNICHE NON DEVONO SUPERARE LA
PERCENTUALE STABILITA IN CONVENZIONE O
DIRETTIVA PER L.102/90 (NEL CASO IN CUI LE
SUPERINO E’ NECESSARIO CHE L’ENTE PRODUCA UNA
RELAZIONE GIUSTIFICATIVA A FIRMA DEL R.U.P.)
 H.4.4 DEVE ESSERE A FIRMA DEL R.U.P.
H.5 DOCUMENTAZIONE
FOTOGRAFICA
H.6 APPLICATIVO
INFORMATICO DEDICATO
H.5.1 DEVE RIPORTARE MATERIALE FOTOGRAFICO
DELLA SITUAZIONE PRIMA DURANTE E DOPO
L’INTERVENTO
H.6.1 CONTROLLARE CHE L’ENTE ATTUATORE ABBIA
COMPLETATO L’INSERIMENTO DEI DATI
NELL’APPLICATIVO INFORMATICO DEDICATO
PROCEDURA ULTIMATA
6