Le Regole per la partecipazione al
Sesto Programma Quadro
Istituto Nazionale di Fisica Nucleare
16 marzo 2004
1
Sommario
Base giuridica del VI PQ
Il contratto tipo con la Commissione
Sanzioni e controlli
Il Consortium Agreement
2
Base giuridica del VI PQ
3
Riflessioni sulla Politica della Ricerca
2000: COM. LO SPAZIO EUROPEO DELLA RICERCA
 Un insieme di RISORSE MATERIALI e di INFRASTRUTTURE ottimizzato su
scala europea
 STRUMENTI e RISORSE PUBBLICHE utilizzate in modo più coerente
 Un INVESTIMENTO PRIVATO più dinamico
 Un SISTEMA COMUNE DI RIFERIMENTO SCIENTIFICO E TECNICO per
l’attuazione delle politiche
 RISORSE UMANE più abbondanti e più mobili
 Un TERRITORIO EUROPEO DINAMICO, aperto e dotato di attrattive per i
ricercatori e gli investitori
 Uno SPAZIO DI VALORI CONDIVISI
4
FONTI NORMATIVE RELATIVE AL VI PQ
Decisione VI PQ
1513/2002 del 27-6-2002
Regolamento finanziario
1605 del 25-6-2002
Regolamento sulle regole di
Partecipazione
2321/2002 del 16-12-2002
Modalità di attuazione
Reg. 2342/2002
del 23-12-2002
Contratto
Tipo
17-3-2003
5
2002 / 2006
IL SESTO PROGRAMMA QUADRO
(approvato dal Consiglio il 27 giugno 2002
con un bilancio di 16270 milioni di €)
6
priorità tematiche
Tecnologie per la società dell’informazione
Nanotecnologie, materiali intelligenti, nuovi processi di produzione
Aeronautica e spazio
Sicurezza e qualità dei prodotti alimentari
Sviluppo sostenibile, cambiamento globale ed ecosistemi
Settore di
ricerca più
ampio
INTEGRARE LA RICERCA
EUROPEA
Genomica e biotecnologie per la salute
Cittadinanza e governance nella società della conoscenza
Ricerca per il supporto
CooperaAttività del
Attività
alle politiche
zione
Centro
specifiche
Ricerca di frontiera,
interComune di
per le PMI
sviluppi inattesi
nazionale
Ricerca
Risorse umane e mobilità
Infrastrutture di ricerca
Scienza e società
RAFFORZARE LE BASI
DELLO SPAZIO
EUROPEO DELLA
RICERCA
STRUTTURARE LO
SPAZIO EUROPEO
DELLA RICERCA
Ricerca e innovazione
Coordinamento delle
attività di ricerca
Sviluppo delle
politiche di
ricerca/innovazione
7
Strumenti
 RETI DI ECCELLENZA
 PROGETTI INTEGRATI
 PROGETTI SPECIFICI MIRATI
 PROGETTI DI RICERCA SPECIFICI PER LE PMI
 AZIONI VOLTE A FAVORIRE LE RISORSE UMANE E LA MOBILITA’
 AZIONI DI COORDINAMENTO
 AZIONI DI SOSTEGNO SPECIFICO
 INIZIATIVE INTEGRATE DI INFRASTRUTTURA
 ARTICOLO 169
 AZIONI DIRETTE
8
Strumenti
I NUOVI STRUMENTI
GLI STRUMENTI TRADIZIONALI
 Progetti Integrati
 Progetti mirati specifici
 Reti di Eccellenza
 Azioni di coordinamento
 Articolo 169
 Azioni di sostegno
9
Strumenti e Azioni del 6° PQ
 Reti di Eccellenza: - aree tematiche prioritarie
- supporto alle politiche e ricerca di frontiera
 Progetti integrati: - aree tematiche prioritarie
- supporto alle politiche e ricerca di frontiera
 Progetti specifici mirati: - aree tematiche prioritarie
- politiche di sostegno/ricerca di frontiera
- cooperazione internazionale
- ricerca e innovazione
- scienza e società
 Articolo 169: - tutte le attività del 6°PQ
 Progetti di ricerca specifici per le PMI: - attività per le PMI
 Azioni per favorire risorse umane e Mobilità: - promozione delle
risorse umane e della mobilità
 Azioni di coordinamento: - tutte le attività del 6° PQ
 Azioni di sostegno specifico:- tutte le attività del 6° PQ
 Iniziative integrate di infrastruttura: - sostegno a infrastruttura di
ricerca
 Azioni dirette: - attività non nucleari del Centro Comune di Ricerca
10
Strumenti – Reti di Eccellenza
OBIETTIVO:
ATTIVITA’:
Rafforzare e sviluppare l’eccellenza scientifica e
tecnologica della Comunità, mediante l’integrazione, a
livello europeo, delle capacità di ricerca.
Programma di Attività Congiunto (JPA):
•
ricerca congiunta
2) integrazione
3) diffusione dell’eccellenza
11
Strumenti – Progetti Integrati
OBIETTIVO:
Produrre nuove conoscenze nell’ambito delle 7 priorità
tematiche e nell’area “sostegno politico e anticipazione
delle esigenze scientifiche e tecnologiche”.
ATTIVITA’:
•ricerca, sviluppo tecnologico e innovazione
•valorizzazione e dimostrazione delle conoscenze
•formazione
•gestione
12
Strumenti – Progetti mirati specifici - STREP
OBIETTIVO: Migliorare la Competitività europea
ATTIVITA’:
•ricerca, sviluppo tecnologico e innovazione
•valorizzazione e dimostrazione delle conoscenze
•gestione
13
Strumenti – Azioni di Coordinamento
OBIETTIVO:
Le azioni di coordinamento mirano a stimolare e
sostenere iniziative coordinate di vari soggetti operanti
nel campo della ricerca e dell'innovazione in vista di una
maggiore integrazione.
Organizzazione di conferenze e riunioni
ATTIVITA’:
Realizzazione di studi, scambi di personale, scambio e
diffusione di buone pratiche,
Creazione di sistemi di informazione e di gruppi di
esperti
Sostegno alla definizione, all'organizzazione e alla
gestione di iniziative congiunte o comuni
14
Strumenti – Progetti per le PMI
OBIETTIVO:
a) progetti di ricerca cooperativa condotti a
beneficio di alcune PMI su argomenti di interesse
comune;
b) progetti di ricerca collettiva condotti a beneficio
di associazioni o gruppi industriali in interi settori
dell'industria in cui predominano le PMI
•ricerca, sviluppo tecnologico e innovazione
ATTIVITA’:
•valorizzazione e dimostrazione delle conoscenze
•gestione
15
Strumenti – Mobilità dei Ricercatori
OBIETTIVO:
ATTIVITA’:
Le azioni sono volte a favorire e sviluppare le
risorse umane e la mobilità saranno condotte a
scopi di formazione, sviluppo delle competenze o
trasferimento delle conoscenze.
•sostegno ad azioni condotte da persone fisiche,
strutture di accoglienza, tra cui reti di formazione,
come pure da gruppi europee di ricerca.
16
Strumenti – Iniziative Integrate di Infrastruttura
OBIETTIVO:
Rafforzamento e sviluppo delle infrastrutture di
ricerca, per la prestazione di servizi su scala
europea.
Attività di messa in rete
ATTIVITA’:
Attività di sostegno (come quelle relative all'accesso
transnazionale)
Attività di ricerca necessarie al miglioramento delle
prestazioni delle infrastrutture
17
Strumenti – Azioni di Sostegno Specifico SSA
OBIETTIVO:
Azioni per integrare l’attuazione del Programma
Quadro
•Completare tutte le attività del VI PQ
ATTIVITA’:
• Preparare le attività relative alla futura politica di
ricerca europea
• Facilitare la partecipazione, nelle priorità tematiche,
delle PMI, gruppi di ricerca piccoli o recentemente
creati in zone decentralizzate, organizzazioni situate in
Stati candidati.
18
Strumenti – Art. 169 TCE
OBIETTIVO:
Permettere alla Comunità di partecipare ai
programmi di ricerca intrapresi congiuntamente da
diversi Stati membri.
ATTIVITA’:
Tutte le azioni del 6° PQ
19
Condizioni per la partecipazione
Regolamento 2321/02
Soggettività giuridica
Tre soggetti giuridici indipendenti
Disporre di conoscenze e di competenze
Disporre delle risorse
necessarie
Eventuali altre condizioni
stabilite dai Work Programmes
20
Soggetto giuridico - Definizione
Art. 2, n. 8
Regolamento
qualsiasi persona fisica, o qualsiasi persona giuridica
costituita in conformità al diritto nazionale applicabile nel suo luogo di
stabilimento, al diritto comunitario o al diritto internazionale,
dotata di personalità giuridica e della capacità di essere titolare di
diritti e di obblighi di qualsiasi natura
21
Soggetto giuridico
Art. 2, n. 8
Regolamento
Persona fisica
Persona giuridica
Diritto nazionale
Organizzazione internaz.
Diritto
Organizzazione internaz. internazionale
di interesse europeo
Diritto UE
CCR
GEIE
22
Soggetti di diritto
Indipendenza
Indipendenza
Controllo
diretto
indiretto
di diritto / di fatto
23
Il Contratto con la Commissione Europea
Soggetti partecipanti
V PQ
VI PQ
Num Min
Soggetti giuridici
Num Min
Soggetti giuridici
G.E.I.E.
Soggetti giuridici
collettivi
Art. 5, c. 4
Regolamento
24
Il Contratto con la Commissione Europea
Categorie di Contraenti
V PQ
VI PQ
Commissione
Commissione
Coordinatore
Coordinatore
Contraenti Principali
Contraente
Contraenti Ausiliari
25
Formazione del Contratto
Esito negativo
Valutazione
da parte di un
comitato di esperti
Esito positivo
Negoziazione
CONTRATTO
.
.
.
Consortium
26
Il contratto
con
la Commissione
27
Art. 12
Regolamento
Categorie di Contratti
V PQ
VI PQ
Azioni a compartecipazione
Azioni per PMI
Azioni di coordinamento
Contratto tipo
Specifiche
Allegato III
Mobilità dei ricercatori
Misure di accompagnamento
28
Stipulato tra:
Commissione europea
Consortium
Oggetto
Contributo
finanziario
Art. 1 contr. tipo
Esecuzione
del progetto
29
Costituzione del consortium
Compilazione e firma,
in triplice originale,
del Form A
Entro 30-45-60 gg
•una Trattenuta dal partecipante
•una Consegnata al coordinatore
•una inviata, tramite coordinatore,
alla Commissione.
Art. 2 contr. tipo
30
Costituzione del consortium
Se uno o più contraenti non firmano il Form A
La Commissione può recedere dal contratto
Le spese sostenute
Fino a quel momento
sono rimborsate
Entro 30 gg
deve essere restituito il
pre-finaziamento
Il Consortium può proporre altre soluzioni
Art. 2 contr. tipo
31
Evoluzione del consortium
Il consortium può essere esteso ad altri contraenti con il
consenso della Commissione.
Silenzioassenso
Art. 3 contr. tipo
Nel caso di mancata opposizione entro 6
settimane, la nuova entrata si considera
approvata
32
Entrata in vigore del contratto
Al momento della
firma
della Commissione
e del coordinatore
Art. 4 contr. tipo
33
Modifiche
* Presentate dal coordinatore, a nome del consortium, per iscritto con
Raccomandata A/R.
* la Commissione risponde (approva o respinge) entro 45 giorni
* in mancanza: Silenzio –rifiuto (tranne per evoluzione del
consortium)
Art. 10 contr. tipo
34
comunicazioni
Le domande di modifica e le comunicazioni sono trasmesse
per iscritto a mezzo posta raccomandata con avviso di ricevimento
Art. 11 contr. tipo
35
Legge applicabile
Legge del Regno del Belgio
Legge del Graducato di Lussemburgo
Art. 12 contr. tipo
36
•Tribunale di primo grado
Foro competente
•Corte di Giustizia
Art. 13 contr. tipo
37
Obblighi delle parti
coordinatore
Commissione
1. Assicura la tempestiva costituzione
del consorzio
1. Controlla l’esecuzione del progetto
2. È intermediario tra la Commissione e i
contraenti
2. Effettua nei termini indicati l’esame delle
relazioni ed altre prestazioni
3. Riceve i pagamenti ed effettua le
ripartizioni
3. Garantisce la riservatezza dei dati
ricevuti
4. Assicura una contabilità che permette
di individuare la % versata a ciascun
contraente
4. Effettua i pagamenti
All. II art. 3
38
Obblighi delle parti
Consortium
1. Progetto conforme al contratto
2. Accordi dei contraenti conformi al
contratto
3. Informa la Commissione di qualsiasi
evento rilevante
4. Fornisce tutti i dati dettagliati
richiesti dalla Commissione.
Contraenti
1. Esegue correttamente la sua attività
2. Informaz. commissione tramite coordinatore
3. Informa la commissione dei dati rilevanti e fornisce i
dati da essa richiesti
4. Partecipa alle riunioni riguardanti il progetto
5. Evita l’assunzione di impegni incompatibili conil
contratto
6. Realizza il prog. nel rispetto dei pr. etici e promuove
le pari opportunità
7. Evita i conflitti di interessi con l’esecuz. del pr.
All. II art. 3
8. Riservatezza
9. Comunicazioni, pubblicità
39
Forza maggiore
Evento imprevedibile, fortuito ed eccezionale
Rende impossibile l’esecuzione del progetto
Non c’è responsabilità per inadempimento
I costi sostenuti e ammissibili possono
essere rimborsati
Il contratto può essere sospeso o risolto
anticipatamente.
All. II art. 4
40
All. II art. 9
Riservatezza
Commissione
Obbligo di riservatezza
Contraenti
Viene meno:
•Informazioni accessibili in conseguenza di attività legalmente
compiute
• informazioni senza vincolo di riservatezza
•informazioni provenienti da un terzo che non ha obbligo di
riservatezza.
41
Comunicazione dati
Contraenti
Commissione
Per tutta la durata del progetto e fino a 5 anni dopo la conclusione
All. II art. 10
42
Pubblicità al progetto
• Per l’intera durata del progetto
• evidenziando il contributo comunitario tramite il VI PQ
• autorizzazione per l’emblema europeo ed altri marchi registrati
Pubblicazione
ad opera della
Commissione di:
All. II art. 12
Nomi dei contraenti
Finalità generali della sovvenzione e importo
Ubicazione geografica delle attività
43
Cessione di diritti e obblighi
Solo con l’autorizzazione preliminare e scritta
della Commissione e degli altri contraenti.
All. II art. 14
44
IPR
Intellectual and Industrial Property Rights
45
Il Contratto con la Commissione Europea
Intellectual Property Rights
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
PROGETTO
KNOWLEDGE
46
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
Art. 2, n. 21
Regolamento
le informazioni detenute dai partecipanti
prima della stipulazione del contratto o acquisite parallelamente a
quest'ultimo,
come pure i diritti di autore o
i diritti connessi a dette informazioni in seguito alla domanda o al
rilascio di brevetti, disegni e modelli, novità
vegetali, certificati complementari o altre forme di
protezione simili
47
KNOWLEDGE
Art. 2, n. 22
Regolamento
i risultati,
comprese le informazioni, tutelabili o no, derivanti dalle azioni dirette
e dalle azioni indirette
così come pure i diritti di autore o
i diritti connessi a dette informazioni in seguito alla domanda o al rilascio di
brevetti, disegni e modelli, novità vegetali,
certificati complementari o altre forme di protezione simili
48
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
KNOWLEDGE
BREVETTI
INVENZIONI
DIRITTO
D’AUTORE
KNOW-HOW
49
DIRITTO
D’AUTORE
BREVETTI
INVENZIONI
KNOW-HOW
caratteri comuni
BENI =
OGGETTO DI DIRITTI
DIRITTO MORALE
DIRITTO PATRIMONIALE
STRUMENTI
CONTRATTUALI
ASSOLUTEZZA
DEI DIRITTI
ACQUISTO ORIGINARIO =
CREAZIONE
SPECIALI
STRUMENTI DI TUTELA
50
NOVITA’
ORIGINALITA’
BREVETTI
INVENZIONI
SOLUZIONE
PROBLEMA
TECNICO
INDUSTRIALITA’
LICEITA’
51
INVENZIONI
INDUSTRIALI
R.D. 1127/1939
BREVETTI
INVENZIONI
MODELLI UTILITA’
MOD. DISEGNI ORNAM
R.D. 1411/1940
TOPOGRAFIE PER
PROD.SEMICONDUT.
LEGGE N. 70/1989
INVENZIONI
BIOTECNOLOGICHE
DIRETTIVA N. 98/44
52
estensione territoriale
Brevetto nazionale
Brevetto europeo
Brevetto PCT
53
OPERE
DIRITTO
D’AUTORE
SOFTWARE
LEGGE
633/1941
BANCHE
DATI
54
KNOW-HOW
CONOSCENZE
NUOVE
SEGRETE
ART.6-BIS
L. 1127/1939
TRASFERIBILI
55
STRUMENTI
CONTRATTUALI
IPR
CAUSA
CONTRATTI
DI RICERCA
CONTRATTI
DI SFRUTTAMENTO
CONTRATTI
ASSOCIATIVI
CONTRATTI
CORRISPETTIVI
STRUTTURA
56
STRUMENTI
CONTRATTUALI
IPR
CONTRATTI
DI RICERCA
D’OPERA
LAVORO
DIPENDENTE
APPALTO
CONSORZI
SOCIETA’
MISTI
JOINT
VENTURE
CONTRATTI
DI SFRUTTAMENTO
LICENZA
TRASFERIMENTO
TRAINING
EDIZIONE
CONSORZI
SOCIETA’
MISTI
JOINT
VENTURE
57
CONTRATTI
DI SFRUTTAMENTO
LICENZA
Contratto atipico
tra
Licenziante
Licenziatario
per
lo sfruttamento
di IPR
Produrre
Commercializzare
Sviluppare
Applicare
58
CONTRATTI
DI SFRUTTAMENTO
LICENZA
clausole
Individuazione
dell’oggetto
Limitazioni
territoriali
Legge
applicabile
Garanzia
da vizi
Corrispettivo
Diritti
del
licenziatario
Durata
Sublicenza
(divieto)
Esclusività
Obbligazioni
successive Segretezza
Giudice
59
CONTRATTI
DI SFRUTTAMENTO
LICENZA
clausole
Corrispettivo
Royalty
Lamp sum
60
STRUMENTI
CONTRATTUALI
IPR
Contratti di licenza
di brevetto e know-how
Accordi di sublicenza
REG. 240/1996
White clauses
Black clauses
Se limitate per tempo
e territorio:
- Obblighi di esclusiva
(per il licenziante)
- Limitazioni
per il licenziatario
Limitazioni:
-alla libertà di fissare
il prezzo
-di vendere a categorie
di terzi
-alla quantità prodotta o
venduta
Contratti di licenza
Tra j.v. company e socio
Grey clauses
per il licenziatario:
-obbligo di accettare
norme di qualità
-obbligo di acquistare
altri beni
-divieti di contestare la
validità del brevetto
61
Proprietà
Tutela
Valorizzazione
Accesso
VI PQ
Diffusione
62
Proprietà
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
la proprietà è stabilità
secondo le regole ordinarie
KNOWLEDGE
la proprietà è di chi svolge
l’attività di ricerca
63
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
la proprietà è stabilità
secondo le regole ordinarie
KNOWLEDGE
la proprietà è di chi svolge
l’attività di ricerca
--------------------------------------------------------------------------???
criteri per
diritti dei terzi
assegnare la proprietà
proprietà
congiunta
diritti dei terzi
tutela
64
VI PQ – Proprietà IPR
Aspetti problematici
Diritti dei terzi
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
KNOWLEDGE
diritti
diritti dei
terzidei terzi
Dipendenti
Art. 21, par. 5
Regolamento
Consulenti e Subcontraenti
Art. 21, par. 6
Regolamento
Cessionari
Opposizione 30 gg
65
Tutela
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
KNOWLEDGE
La tutela segue
Le regole ordinarie
La tutela è
obbligatoria
66
Valorizzazione
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
la valorizzazione è stabilità
secondo le regole ordinarie
KNOWLEDGE
la valorizzazione è effettuata
da chi è
proprietario
67
VI PQ – Valorizzazione IPR
Aspetti problematici
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
la proprietà è stabilità
secondo le regole ordinarie
KNOWLEDGE
la proprietà è di chi svolge
l’attività di ricerca
--------------------------------------------------------------------------proprietà
diritti dei terzi
congiunta
diritti e obblighi
dei terzi
limiti
68
Accesso
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
l’accesso è permesso
secondo le regole ordinarie
KNOWLEDGE
l’accesso è obbligatorio
fatti salvi gli interessi legittimi
Il partecipante deve dichiarare
immediatamente le limitazioni
Art. 28
Regolamento
69
VI PQ – Accesso IPR
Accesso
di regola:
No esclusiva
Gratuitamente
o a titolo oneroso
per accordo prima
della firma del contratto
Accesso
KNOWLEDGE
Gratuitamente
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
70
VI PQ – Accesso IPR
Aspetti problematici
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
KNOWLEDGE
l’accesso è permesso
secondo le regole ordinarie
l’accesso è obbligatorio
fatti salvi gli interessi legittimi
--------------------------------------------------------------------------diritti dei terzi
proprietà congiunta
disciplina
contrattuale
rapporti con partner
diritti dei terzi
? Limitazioni ?
71
VI PQ – Diffusione IPR
Diffusione
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
non è previsto un obbligo
KNOWLEDGE
la diffusione deve
essere effettuata
dal proprietario
[oppure dagli altri partner]
informazione e opposizione
entro 30 gg
Partecipanti e Commissione
72
VI PQ – Diffusione IPR
Aspetti problematici
PRE-EXISTING
KNOW-HOW
non è previsto un obbligo
KNOWLEDGE
la diffusione deve
essere effettuata
dal proprietario
[oppure dagli altri partner]
--------------------------------------------------------------------------diritti dei terzi
rapporti con partner
proprietà congiunta
rapporto tra
proprietario e
chi diffonde
diritti dei terzi
segretezza
73
Responsabilità
1. contrattuale
2. amministrativa
3. finanziaria
4. civile
5. penale
74
Responsabilità contrattuale
presupposti
Violazione di norme contrattuali
conseguenze
1.Risoluzione del contratto
2. Riduzione e Rimborsi delle sovvenzioni
3. Risarcimento dei danni
All. II art. 16
75
All. II art. 16
Responsabilità contrattuale
1. Risoluzione del contratto
La risoluzione può essere evitata se il Consortium prova alla
Commissione le sue capacità tecniche necessarie alla
prosecuzione del progetto.
In tale caso, la Commissione emetterà un
ordine di riscossione esclusivamente nei
confronti del contraente inadempiente.
L’esecuzione del progetto rientra nella responsabilità collettiva
tecnica dei contraenti.Ciascuno è responsabile in proporzione alla
propria quota.
76
All. II art. 16
Responsabilità contrattuale
1. Risoluzione del contratto
Se il consortium non continua il progetto, la Commissione
risolve il contratto ed emetterà nei confronti del consortium
un ordine di riscossione (All. II art. 16 par. 8).
Se è un ente pubblico, il consortium non è tenuto
al rimborso della quota del contraente inadempiente.
No responsabilità collettiva finanziaria.
77
All. II art. 16
Responsabilità contrattuale
1. Risoluzione del contratto
• La Commissione notifica la decisione al
coordinatore.
Procedura
di
risoluzione
• La risoluzione acquista efficacia entro 45 g. dalla
notifica.
• Il coordinatore notifica a sua volta ai contraenti
• entro 45 g. dall’efficacia il contraente presenta le
relazioni dovute.
78
Responsabilità contrattuale
2. Riduzione e restituzione della sovvenzione
• Riduzione del saldo della sovvenzione dovuta
al termine del contratto;
Modalità:
• restituzione degli importi pagati in eccesso.
All. II art. 28 par. 5 e 6
All. II art. 31
79
All. II art. 30
Responsabilità contrattuale
3. Risarcimento del danno
Presupposto: dichiarazione di spese eccessive con conseguente
ricevimento del contributo finanziario.
Calcolo del risarcimento: contr. Finanziario x (spese dichiarate
in eccesso/totale della richiesta).
Procedura: La Commissione trasmette la richiesta scritta al
contraente;
Il contraente ha 30 g. per rispondere
80
Responsabilità finanziaria
Presupposti:
1 false dichiarazioni o rifiuto di dichiarazioni
2.che siano stati dichiarati gravemente inadempienti nell’esecuzione delle
loro obbligazioni contrattuali nell’ambito di un precedente appalto,
3.Si trovano in una delle seguenti situazioni:
a)Sono sottoposti ad una procedura concorsuale (fallimento, liquidazione, amministrazione controllata,
concordato preventivo…);
b)C’è stata una condanna passata in giudicato per reati che incidono sulla loro moralità professionale
c) Errore grave in materia professionale accertato dalle amministrazioni aggiudicatrici (frode, corruzione,
partecipazione ad una organizzazione criminale, riciclaggio);
d)Mancato pagamento dei contributi, delle imposte e delle tasse;
e)Sentenza passata in giudicato per qualsiasi attività illecita che leda gli interessi finanziari delle
Comunità;
...
f)Si trovino in conflitto di interessi
art. 175 reg. 2342/02
81
Responsabilità finanziaria
Sanzioni:
1. Esclusione dagli appalti e dalle sovvenzioni per
max 2 anni (o 3 in caso di recidiva nei successivi 5 anni)
2. Sanzioni pecuniarie tra il 2% ed il 10% del
valore totale del contratto (dal 4% al 20% in caso
di recidiva nei successivi 5 anni).
art. 133 reg. 2342/02
82
Art. 5 Reg. 2988/95
Responsabilità amministrativa
Presupposti:
Sanzioni:
Procedura:
Qualsiasi tipo di irregolarità, siano esse intenzionali
o causate da negligenza.
1. Pagamento di una sanzione amministrativa
2. versamento di un importo superiore alle somme
indebitamente percepite
3. privazione di un vantaggio concesso
4. esclusione o revoca di un vantaggio per un periodo.
successivo a quello dell’irregolarità
5. revoca temporanea di un’autorizzazione
6. perdita di una garanzia o cauzione
7. altre sanzioni di carattere esclusivamente
economiche.
Stabilita dagli Stati membri
83
Il Consortium Agreement
84
Rapporti giuridici
nei Progetti di ricerca
Contratto
UE
Accordi
tra partner
Accordi con
terzi
85
Il Contratto con la Commissione Europea
Contratti collegati – Casistica
Contratti
Tra
Partner
Consortium
Agreement
Contratti
con
Terzi
Subcontratti
Fornitori di beni
Altri contratti
DipendentiCollaboratori
Contratti IPR
86
Il Contratto con la Commissione Europea
Contratti collegati – Aspetti comuni
Obbligazioni
Contratto UE
Responsabilità
IPR
Internazionalità
87
Consortium Agreement
Definizione
CONSORTIUM
AGREEMENT
Art. 2, n. 6
Regolamento
un accordo
che i partecipanti ad un'azione indiretta, concludono tra loro
per l'attuazione di questa.
Tale accordo non pregiudica
gli obblighi dei partecipanti, sia reciproci che verso la Comunità
88
Consortium Agreement
Materie da regolare
FP CONSORTIUM CHECKLIST
Informazioni
generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Regole
organizzative
Regole finanziarie
Regole “legali”
89
FP CONSORTIUM CHECKLIST
informazioni generali
Informazioni
generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Regole
organizzative
Regole finanziarie
Regole “legali”
Identificazione del Contratto
con la Commissione
Identificazione delle parti
Identificazione di coloro che
lavorano nel progetto
90
FP CONSORTIUM CHECKLIST
preamobolo
Informazioni
generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Regole
organizzative
Regole finanziarie
Regole “legali”
Il Preambolo sintetizza il
contesto dell’Agreement:
-Le ragioni strategiche della
cooperazione tra i partner e
sintesi delle trattative
- Ragioni per la scelta di
una certa forma legale
-Lingua o lingue utilizzate
- Definizioni dei termini
utilizzati
91
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole tecniche
Informazioni
generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Regole
organizzative
Regole finanziarie
Regole “legali”
Contributo tecnico delle parti
Risorse tecniche messe a
disposizioni
Programma di lavoro
Limiti di impegno tecnico
Procedure di modifica
Regole in caso di nonadempimento
92
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole tecniche
Contributo tecnico delle parti
Risorse tecniche messe a
disposizioni
Programma di lavoro
Limiti di impegno tecnico
Precisa definizione delle attività dei
partner
Collegamenti tra le attività dei
partner
Procedure di modifica
Regole in caso di nonadempimento
93
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole tecniche
Contributo tecnico delle parti
Risorse tecniche messe a
disposizioni
Programma di lavoro
Risorse umane (numero di addetti e
qualifica)
Attrezzatura
Limiti di impegno tecnico
Procedure di modifica
Regole in caso di nonadempimento
Informazioni (tipo, data, luogo,
linguaggio)
94
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole tecniche
Contributo tecnico delle parti
Risorse tecniche messe a
disposizioni
Programma di lavoro
Programma dettagliato di lavoro
Limiti di impegno tecnico
E’ consigliabile prudenza
Procedure di modifica
Regole in caso di nonadempimento
95
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole tecniche
Contributo tecnico delle parti
Risorse tecniche messe a
disposizioni
Programma di lavoro
Limiti di impegno tecnico
I limiti di impegno delle risorse non
dovrebbero essere basati su
risultati, ma espressi in quantità di
impegno
Procedure di modifica
Regole in caso di nonadempimento
96
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole tecniche
Contributo tecnico delle parti
Risorse tecniche messe a
disposizioni
Programma di lavoro
Limiti di impegno tecnico
Procedure per modificare le regole
Tecniche.
V. Regole organizzative
Procedure di modifica
Regole in caso di nonadempimento
97
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole tecniche
Contributo tecnico delle parti
Risorse tecniche messe a
disposizioni
Conseguenze del mancato
Programma di lavoro
svolgimento delle attività
Limiti di impegno tecnico
V. Regole organizzative
Procedure di modifica
Regole in caso di nonadempimento
V. Regole “legali”
98
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole IPR
Informazioni
generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Regole
organizzative
Regole finanziarie
Regole “legali”
Segretezza
Proprietà dei risultati/Proprietà
comune/Casi problematici
Accesso
Protezione dei risultati
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Sub licenze
Pre-existing Know-How
escluso dal contratto
99
IPR
criteri per
assegnare
la proprietà
proprietà
congiunta
diritti dei
terzi
limiti
disciplina
contrattuale
proprietà
congiunta
proprietà
congiunta
diritti e obblighi
dei terzi
diritti dei
terzi
rapporto tra
proprietario e
chi diffonde
proprietà
congiunta
segretezza
100
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole IPR
Segretezza
Proprietà dei risultati/Proprietà
comune/Casi problematici
Accesso
Protezione dei risultati
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Sub licenze
Pre-existing Know-How escluso
dal contratto
Ambito di applicazione
Limiti all’obbligo:
-Informazioni già conosciute
-Informazioni pubbliche
-Informazioni di terzi
Periodo dell’obbligo (di solito
superiore alla durata del
contratto)
V. Individuazione del personale
101
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole IPR
Segretezza
Proprietà dei risultati/Proprietà
comune/Casi problematici
Accesso
Protezione dei risultati
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Sub licenze
Proprietà comune:
bisogna stabilire le regole di
esercizio della proprietà comune,
Come:
-Ripartizione territoriale
-Ripartizione dei mercati
-Disciplina delle licenze ai terzi
Pre-existing Know-How escluso
dal contratto
102
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole IPR
Segretezza
Proprietà dei risultati/Proprietà
comune/Casi problematici
Accesso
Protezione dei risultati
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Regole per l’accesso:
-Oggetto
-Limitazioni
-Corrispettivo
Sub licenze
Pre-existing Know-How escluso
dal contratto
103
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole IPR
Segretezza
Proprietà dei risultati/Proprietà
comune/Casi problematici
Accesso
Protezione dei risultati
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Diritti, obblighi,
limitazioni (territoriali)
Diritti di opzione (first refusal
right)
Sub licenze
Pre-existing Know-How escluso
dal contratto
104
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole IPR
Segretezza
Proprietà dei risultati/Proprietà
comune/Casi problematici
Accesso
Protezione dei risultati
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Sub licenze
Nel caso di proprietà comune:
1) Sfruttamento separato:
-
Ripartizioni territoriali
Ripartizione dei mercati
Licenze a terzi
2) Sfruttamento congiunto:
-
Contractual joint venture
Corporate joint venture
Pre-existing Know-How escluso
dal contratto
105
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole IPR
Segretezza
Accesso
Protezione dei risultati
Disciplina dell’obbligo di
diffusione (V. Disciplina della
protezione) per la durata del
Progetto e per 2 anni dopo
(Cfr. Annex II.17)
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Pubblicazione (cfr. Annex II.16
Obbligo di comunicazione)
Proprietà dei risultati/Proprietà
comune/Casi problematici
Sub licenze
Pre-existing Know-How escluso
dal contratto
106
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole IPR
Segretezza
Proprietà dei risultati/Proprietà
comune/Casi problematici
Accesso
Protezione dei risultati
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
In generale il diritto d’accesso
non consente sublicenze.
Il licenziante può concedere
la sublicenza, regolando:
-
Le condizioni
I limiti
Rispetto dei diritti di accesso
Sub licenze
Pre-existing Know-How escluso
dal contratto
107
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole IPR
Segretezza
Proprietà dei risultati/Proprietà
comune/Casi problematici
Accesso
Protezione dei risultati
Sfruttamento
Diffusione e pubblicazione
Identificazione del pre-ex know-how
Al fine di:
Escludere l’accesso
Limitarlo
Imporre delle royalties
Sub licenze
Pre-existing Know-How escluso
dal contratto
108
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole organizzative
Informazioni
generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Regole
organizzative
Regole finanziarie
Regole “legali”
Organi direttivi (decisionali,
amministrativi, tecnici, IPR,
finanziari)
Coordinamento degli organi
Modifiche dell’Agreement
109
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole organizzative
Funzione:
Organi direttivi (decisionali,
amministrativi, tecnici, IPR,
finanziari)
Coordinamento degli organi
Modifiche dell’Agreement
definire le attività
Verificare il progresso delle attività
Coordinamento della ricerca
Coordinamento della preparazione dei report
Consulenza ai partner
Scambio di informazioni
Da definire:
-Competenze
-Composizione
- Funzionamento (meeting, quorum)
110
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole organizzative
Organi direttivi (decisionali,
amministrativi, tecnici, IPR,
finanziari)
Coordinamento degli organi
Strumenti per il controllo periodico
e per il coordinamento delle
attività dei partner
Modifiche dell’Agreement
111
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole organizzative
Organi direttivi (decisionali,
amministrativi, tecnici, IPR,
finanziari)
Coordinamento degli organi
Modifiche dell’Agreement
Procedure di modifica:
-Regole tecniche
-Regole finanziarie
-Recesso
-Ingresso di nuovi partner
-Cessazione degli effetti del CA
112
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole finanziarie
Informazioni
generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Regole
organizzative
Regole finanziarie
Regole “legali”
Piano finanziario
Procedure di modifica
Pagamenti
Audit delle spese
Certificazione audit
113
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole finanziarie
Piano finanziario
Procedure di modifica
Pagamenti
Audit delle spese
Certificazione audit
Stima dettagliata dei costi
Allocazione del contributo CE
Finanziamenti di terzi
Budget
Modulistica
114
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole finanziarie
Piano finanziario
Procedure di modifica
Pagamenti
Audit delle spese
Certificazione audit
Disciplina degli
Spostamenti esterni e altre
Modifiche del budget
115
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole finanziarie
Piano finanziario
Procedure di modifica
Pagamenti
Audit delle spese
Certificazione audit
Spese comuni
Modalità di pagamento
Termini
Divisa
Costi di pagamento
Tributi
Interessi
Identificazione dei costi di
management
116
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole finanziarie
Piano finanziario
Procedure di modifica
Pagamenti
Audit delle spese
Certificazione audit
Modalità di rendicontazione e
Controllo delle spese
117
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole finanziarie
Piano finanziario
Procedure di modifica
Pagamenti
Audit delle spese
Certificazione audit
Scelta delle modalità di
certificazione
118
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole “legali”
Informazioni
generali
Preambolo
Regole tecniche
Regole IPR
Regole
organizzative
Regole finanziarie
Regole “legali”
Forma legale
Fine del contratto
Sanzioni contrattuali
Legge applicabile
Giudice competente
Distacco personale
Sottoscrizione del contratto
Final Clauses
119
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole “legali”
Forma legale
Fine del contratto
Sanzioni contrattuali
Legge applicabile
Giudice competente
Distacco personale
Sottoscrizione del contratto
Il CA può assumere diverse
forme:
Accordo
Associazione
Consorzio
GEIE
Joint Venture
…
Final Clauses
120
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole “legali”
Forma legale
Fine del contratto
Sanzioni contrattuali
Legge applicabile
Giudice competente
Distacco personale
Sottoscrizione del contratto
Data di inizio e fine del CA
Rinnovo
Recesso
Eccezioni nel caso di recesso
Termini per l’ingresso
Termination by Default
Termination by Hardship
Termination by Force Majeure
…
Final Clauses
121
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole “legali”
Forma legale
Fine del contratto
Sanzioni contrattuali
Legge applicabile
Giudice competente
Penalties
Liquidate damages
Guarantees
Distacco personale
Sottoscrizione del contratto
Final Clauses
122
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole “legali”
Forma legale
Fine del contratto
Sanzioni contrattuali
Legge applicabile
Giudice competente
Legge nazionale
Codificazioni private
Distacco personale
Sottoscrizione del contratto
Final Clauses
123
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole “legali”
Legge applicabile
124
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole “legali”
Forma legale
Fine del contratto
Sanzioni contrattuali
Legge applicabile
Giudice competente
Giudice nazionale
Arbitro
Distacco personale
Sottoscrizione del contratto
Final Clauses
125
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole “legali”
Giudice
126
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole “legali”
Forma legale
Fine del contratto
Sanzioni contrattuali
Legge applicabile
Giudice competente
Disciplina delle ipotesi di
distacco
Distacco personale
Sottoscrizione del contratto
Final Clauses
127
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole “legali”
Forma legale
Fine del contratto
Sanzioni contrattuali
Legge applicabile
Giudice competente
Individuazione:
-dei rappresentanti
- dei luoghi per le comunicazioni
Distacco personale
Sottoscrizione del contratto
Final Clauses
128
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole “legali”
Forma legale
Fine del contratto
Sanzioni contrattuali
Legge applicabile
Giudice competente
Distacco personale
Sottoscrizione del contratto
Final Clauses
Entire agreeemnt
Severability
Counterparts
Assignment
Lingua
Allegati
Procedura di stipula
…
129
FP CONSORTIUM CHECKLIST
regole specifiche per gli STRUMENTI
PROGETTI INTEGRATI
Subprogetti
Bandi
Aggiornamento delle attività e del budget
Audit
Ripartizione dei costi
Allocazione dei costi di management
RETI DI ECCELLENZA
Subprogetti
Bandi
Aggiornamento delle attività e del budget
Audit
Ripartizione dei costi
CRAFT
Raporti SMEs/RTD Perforfer
130