Questionario relativo all’accreditamento
di partner die vendita
Impresa
Nome della ditta/impresa
Settore
Tel. ufficio
Fax ufficio
Via/N.
NPA
Luogo
Indirizzo E-mail della ditta
Sito Web
Indirizzo di corrispondenza/Casella postale
NPA
Luogo
Relazione bancaria/conto postale: n. IBAN e codice BIC (codice SWIFT),
p.f. allegare la polizza di versamento
Direttore
Cognome
Nome
Titolo
Per favore compilare anche l’allegato «foglio dati personali».
Tipo d’impresa
SA
S.a.g.l.
Società in accomandita
Ditta individuale
Società in nome collettivo
Altra forma giuridica
Data della fondazione della ditta
Iscrizione al RdC
Sì
No
Iscritta al RdC dal
(p.f. allegare copia)
Conteggio AVS
quale indipendente
Presso quale cassa di compensazione AVS vengono effettuati i conteggi? (pf. allegare copia)
Struttura della ditta
Operate a titolo principale nel campo della consulenza finanziaria e previdenziale?
Sì
In caso contrario, quale attività svolgete a titolo principale?
Agenzie/Filiali:
Numero di agenzie
1
più di 1
(p.f. allegare i documenti aziendali, quali organigrammi, indirizzi,
responsabili, programma aziendale, ecc.)
Numero dipendenti amministrazione
Assicurazione individuale
Numero dipendenti amministrazione
Assicurazione collettiva
Numero dipendenti consulenza/vendita
Assicurazione individuale
Numero dipendenti consulenza/vendita
Assicurazione collettiva
Totale dipendenti
Contratti/Accordi
Collaborate con altri subbroker/intermediari?
Sì, con quali?
No
Quale sistema di conteggio applicate nei confronti dei vostri clienti?
Esclusivamente provvigioni (provvigioni d’acquisizione/commissioni)
Esclusivamente su base d’onorario. Quali tariffe applicate?
Su base di provvigioni e su base d’onorario. Quali tariffe applicate?
Fate parte di una rete di broker regionale, nazionale o internazionale?
Sì, con quale?
No
Infrastruttura
Struttura del portafoglio
Quale infrastruttura informatica (hardware e software) utilizzate per
svolgere il vostro lavoro (p. es. Logioffice, Alfina, ecc.)?
Settore
Oggi
Polizze/
contratti
Obiettivo (tra 3 fino a 5 anni)
Premi in Mio. CHF
Polizze/
contratti
Premi in Mio. CHF
unici
periodici
unici
periodici
premi
riserva
matematica
premi
riserva
matematica
Assicurazione
individuale
Assicurazione
collettiva
Punto nevralgico
dell’attività
Prospettive di mercato
Qual è la vostra zona d’attività?
locale
regionale
nazionale
Avete già operato per conto di Swiss Life?
Sì
No
Dove?
Quando?
Quale funzione avete ricoperto?
Trattate determinati gruppi target?
Se sì, quale/i?
No
internazionale
Descrivete il vostro programma di prospettive di mercato come pure la vostra gamma
di prodotti e servizi (p.f. allegare un esempio e/o un opuscolo).
Esercitate un influsso su media, associazioni di settore o mondo politrico-economico?
Sì, quali?
No
Media: in quali media, frequenza delle pubblicazioni (p.f. allegare una copia)?
Associazioni di settore: in quali associazioni di settore svolgete l’attività di membro?
Mondo politico-economico: quale funzione pubblica rivestite?
Programma di consulenza Descrivete il vostro programma di consulenza
(p.f. apporre una crocetta sulle risposte che fanno al caso):
Offriamo un’analisi del fabbisogno (consulenza finanziaria e previdenziale).
L’analisi del fabbisogno e la presentazione delle soluzioni alternative avvengono
separatemente (in momenti diversi).
I risultati elaborati (analisi del fabbisogno, soluzioni alternative) vengono documentati in modo chiaro al cliente (p.f. allegare una copia).
I costi di consulenza vengono esposti in modo trasparente al cliente
(p.f. allegare una copia).
Ulteriori servizi vengono considerati dopo la conclusione dei contratti. (p. es.
corrispondenza con i broker, assistenza in caso di liquidazione di danni, ecc.) Quali?
Ulteriori punti
Rete
Fate parte di una rete di partner?
In caso affermativo, quali prestazioni di servizio che non rientrano nel settore assicurativo fornite nell’ambito della rete? (p. es. consulenza in materia fiscale, finanziaria, di diritto successorio, ecc.)?
No
Fate parte di associazioni
professionali o di settore
nonché di organizzazioni?
Fate parte di un’associazione professionale o di settore (p. es.: SIBA; VUAD, ASDA)?
Sì, di quale?
No
Disponete di un’autorizzazione a esercitare l’attività di distributori di fondi di
investimento della Commissione federale delle banche (CFB)?
Sì (p.f. allegare copia)
No
La vostra ditta soggiace a un organismo di autodisciplina (AOD)?
Sì, a quale? (p.f. allegare una copia)
No
Collaborate con società di fondi?
Sì, con quali?
Registrazione presso
l’UFAP
No
In quanto intermediario assicurativo, si è fatto registrare quale persona giuridica presso
l'Ufficio federale delle assicurazioni private (UFAP)?
Sì
No
N. di registro della ditta
Registrata/o dal/dallo/dall'
Assicurazione di responsa- Esiste un’assicurazione di responsabilità civile professionale?
bilità civile professionale
Sì, presso quale compagnia?
No
Domanda di
accreditamento
Assicurazione individuale
Assicurazione collettiva
Assistenza nel ramo
Vita colletivo
La vostra offerta di prestazioni prevede la consulenza qualificata nonché l’assistenza
regolare anche ai clienti del ramo Vita collettivo (2° pilastro)?
Sì, in che modo viene garantita?
No
Presa di contatto
Come è avvenuta la presa di contatto e su iniziativa di chi?
Osservazioni
Allegati
Firma
(obbligatorio)
× Copia di un mandato/una procura
× Copia dell’estratto del registro di
commercio
× Foglio dati personali titolare/gerente
× Copia autorizzazione per la
distribuzione di fondi d’investimento
(se conferita)
× Copia autorizzazione organismo di
autodisciplina (se conferita)
× Foglio informativo alla presa di
contatto con il cliente
(facoltativo)
Copia della conferma della cassa di
compensazione AVS
(esercizio di un’attività indipendente)
Lista dei contratti collettivi gestiti
Certificato di qualità
Lista dei costi di consulenza
Esempio di un’analisi del fabbisogno
Opuscolo aziendale, ecc.
Polizza di versamento (bonifici)
Altro
Autorizzo Swiss Life a richiedere ulteriori informazioni, sulla base dei dati riportati
nel questionario, nonché a rilevare e valutare i dati in questione tramite la loro elaborazione.
Luogo e data
Timbro della ditta/Firma
Foglio dati personali
P.f. fotocopiare e compilare per ogni collaboratore/collaboratrice
Dati personali
Indirizzo di corrispondenza (se diverso
da quello dell’impresa)
Cognome
Nome
Titolo
Data di nascita
N. di telefono
Fax
Via/N./Casella postale
NPA
Luogo
E-mail
Cellulare
Nazionalità
Lingua
D
Funzione rivestita
nella società
Gerente
Persona di contatto principale Ass. ind.
Persona di contatto principale Ass. coll.
Persona di contatto Ass. ind.
Persona di contatto Ass. coll.
Persona di contatto prodotti legati
ai fondi d’investimento
F
I
E
Interlocutore provvigioni:
Assicurazione individuale
Assicurazione collettiva
Prodotti legati ai fondi d’investimento
Entrata nella società
Entrata nell’impresa al
Registrazione presso
l’UFAP
In quanto intermediario assicurativo, si è fatto registrare presso l'Ufficio federale delle
assicurazioni private (UFAP)?
Sì
No
N. di registro personale
Registrata/o dal/dallo/dall'
Formazione
professionale
Formazione professionale
Attestato
Da quanto tempo svolge la sua attività nel settore assicurativo?
Esperienza
professionale ramo
Vita individuale
Se sì, numero di anni completi
di esperienza professionale
Impresa/e
No
Periodo
Funzione/i
Esperienza professionale
ramo Vita collettivo
Se sì, numero di anni completi
di esperienza professionale
Impresa/e
No
Periodo
Funzione/i
Esperienza professionale
nell’ambito della
gestione patrimoniale
Se sì, numero di anni completi
di esperienza professionale
No
Impresa/e
Periodo
Funzione/i
Permesso di esercitare la vendita
di fondi d’investimento?
Diplomi
Attestato professionale
Diploma federale di esperto
in assicurazione
Altri
Attività attuale
Pianificatore finanziario/
Esperto pianificatore finanziario
Diploma di consulente in fondi
d’investimento (p. es. IAF)
Perito in materia di casse pensioni
Da quando svolge l’attività di broker?
Funzione/i
Ha già lavorato presso un broker?
Se sì, presso chi?
No
Da quando esercita un’attività indipendente o lavora presso il broker attuale?
Funzione/i
Luogo e data
Firma