Scuola estiva AiIG
Strategia e gestione delle operations nelle
reti di imprese
Fare ricerca coi case study
Maria Rita Tagliaventi
Università di Bologna
Bressanone, 16 settembre 2003
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Temi trattati
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Definizione e finalità dei case study
I case study qualitativi
I case study quantitativi
I case survey
I case study nell’operations management
Spunti di riflessione finale
Breve bibliografia di riferimento
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La “fortuna” dei case study nelle
scienze sociali
• Ricerca su ABInform + Social Science Plus con le
parole chiave “Case” + “study” dal 1990 al 2003,
con peer review:
– Circa 45.000 articoli estratti
– Discipline coperte:
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Comportamento organizzativo
Accounting
Health management
Strategia
Politiche istituzionali
Pianificazione urbana
…
3
Diversi case study per diverse
visioni del mondo
Postpositivismo
La realtà sociale è
concreta ma conoscibile
solo in maniera
imperfetta
Costruttivismo
La realtà è socialmente
costruita quindi esistono
realtà multiple
4
Cos’è un case study?
• Uno studio di casi è una ricerca che risponde a un
quesito del tipo “come” o “perché” relativo a un
insieme di eventi sui quali il ricercatore può
esercitare nessuno o poco controllo (Yin, 1994).
• Un studio di casi è la storia di fenomeni passati o
correnti tratta da multiple fonti. Può includere dati
da osservazioni dirette, interviste sistematiche,
archivi pubblici e privati. Ogni fatto rilevante per
comprendere il flusso di eventi che attiene a quei
fenomeni costituisce un’informazione potenziale
in uno studio di casi, perché il contesto è
importante (Leonard-Barton, 1990)
5
Principali interpretazioni
riduttive del case study
1. I case study come ricerca e casy study come
strumento didattico sono fortemente correlati
2. I casi study sono solo tipi di ricerche qualitative
3. I case study sono solo esplorativi
4. Ogni case study corrisponde a un’osservazione.
Più case study sono necessari per produrre
risultati significativi.
5. I case study non utilizzano una procedura
rigorosa.
6. Ognuno è in grado di condurre case study: non
sono richieste abilità particolari.
7. I risultati dei case study non sono generalizzabili.
Fonte: Ellram, 1996
6
Finalità dei case study
• Triplice valenza degli studi di caso
(Eisenhardt, 1989; Yin, 1994):
– Descrivere (descriptive)
– Generare teorie (exploratory)
• “Generalizzabili”
• Grounded (Van Maanen, 1998; Strauss, 1987)
– Testare ipotesi (explanatory)
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Temi trattati
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Definizione e finalità dei case study
I case study qualitativi
I case study quantitativi
I case survey
I case study nell’operations management
Spunti di riflessione finale
Breve bibliografia di riferimento
8
Una classificazione delle
ricerche qualitative
Intensità della
presenza sul
campo
elevata
limitata
limitata
Modalità di
osservazione dei
fenomeni
Tecnica
prevalente
osservazione
+
diretta e
interviste
contemporanea etnografiche e
analisi di
documenti
Etnografia
indiretta e a
posteriori
analisi di
documenti
+
interviste
Studio di
caso
diretta e a
posteriori
interviste
etnografiche
+
critical
incidence
technique
Studio
basato su
interviste
9
Fasi di un case study qualitativo
1. Definizione iniziale
domanda
di ricerca
Visitedella
ai contesti
in team
2. Selezione dei casi
Differenziazione dei ruoli
all’interno
team
3. Scelta delle tecniche
e deldei
protocollo
Le cerimonie di addio delle organizzazioni
Analisi dei documenti,
osservazioni,
interviste…
morenti:–
Team diversi
per contesti
8 organizzazioni
pubbliche/private,
– Solo
dati qualitativi,
solo
diversi
dipendenti/indipendenti
dati quantitativi o entrambi
(triangolazione)
-diverse categorie, diverse cerimonie
– Più ricercatori
-cerimonie diverse per org. pubbliche e private
• Aumentare la creatività
a prescindere dall’indipendenza
• Significato
di convergenza/divergenza
sulle interpretazioni
-cerimonie diverse
per org. dipendenti
e
indipendenti a prescindere dalla natura
pubblica
-cerimonie uguali per le diverse categorie
10
Fasi di un case study qualitativo
4. L’ingresso nel campo
– Sovrapposizione tra raccolta e analisi dei dati
5. Analisi delle evidenze empiriche di un singolo
contesto (within-case):
– Rapporti dettagliati, spesso descrittivi
– Tecniche di codifica (Strauss e Corbin, 1990)
– Singolo caso considerato isolato
6. Ricerca di similarità fra casi (cross-case):
– Derivare categorie/dimensioni e vedere similarità
all’interno di gruppi vs. differenze tra gruppi
– Confrontare similarità/differenze tra coppie di casi
– Suddividere i casi per tecnica di rilevazione
– Suddividere i casi in gruppi da analizzare
successivamente
11
Fasi di un case study qualitativo
7. Costruzione di una teoria
–
–
–
Iterazione per trovare fit tra dati e teoria
Apportare evidenze per i costrutti
Le spiegazioni offerte dai dati qualitativi
8. Confronto con la letteratura:
–
–
Divergente
Concorde
12
Fasi di un case study qualitativo
9. Chiusura della ricerca
–
–
–
Quando sono sufficienti i casi studiati?
Quando cessare l’iterazione dati-teoria?
In quale forma presentare la teoria?
•
•
•
Concetti
Quadro concettuale
Proposizioni
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Punti di forza e di debolezza dei
case study qualitativi
• Punti di forza:
– Probabilità di generare nuova teoria:
• Solo specifica del contesto?
• Punti di debolezza:
– Complessità della teoria generata
– “piccole” teorie
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Applicabilità e criteri di
valutazione dei case study
qualitativi
• Applicabilità:
– Studio di fenomeni nuovi, non studiati prima o
per i quali ci sono evidenze discordanti
• Criteri di valutazione:
– Emergere di una “buona” teoria
– Rigore del processo
– Emergere di una nuova teoria (novelty)
15
Principi di valutazione di un case
study di tipo qualitativo
1. Il principio fondamentale del circolo
ermeneutico
2. Il principio della contestualizzazione
3. Il principio dell’interazione fra ricercatore e
attori del contesto
4. Il principio di astrazione e generalizzazione
5. Il principio del ragionamento logico
6. Il principio delle interpretazioni multiple
7. Il principio del sospetto
Klein e Myers, 1999
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Temi trattati
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Definizione e finalità dei case study
I case study qualitativi
I case study quantitativi
I case survey
I case study nell’operations management
Spunti di riflessione finale
Breve bibliografia di riferimento
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Fasi di un case study quantitativo
1. Formulare un quesito di ricerca
2. Esplicitare il quesito di ricerca in
proposizioni
3. Definire l’unità di analisi
4. Collegare i dati alle proposizioni
formulate
5. Definire i criteri di valutazione dei
risultati
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Il disegno di un case study
quantitativo
•
Due scelte necessarie prima di
intraprendere un case study:
–
–
Singolo case study o case study multipli?
Una singola unità di analisi (olistico) o più
unità di analisi (multi-livello)?
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Case study quantitativi
singoli e multipli
•
Motivi per un case study singolo:
–
–
–
•
Caso critico in una teoria consolidata
Caso estremo o unico
Caso rivelatore
Motivi per case study multipli:
–
–
Risultati più convincenti
Studio più “robusto”
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Case study multipli quantitativi
•
Logica della riproducibilità, non del
campionamento:
–
–
•
Stessi risultati (riproducibilità letterale)
Risultati diversi ma per cause prevedibili
(riproducibilità teorica)
Perché i case studies non rispondono alla logica
del campionamento:
–
–
–
Non misurano l’incidenza di un fenomeno
Considerano tanto il fenomeno quanto il contesto
Colgono anche temi inesplorati
21
Il disegno di un case study
quantitativo
•
Quattro possibili configurazioni (Yin,
1994):
–
–
–
–
Casi singoli con una singola unità d’analisi
Casi singoli con più unità d’analisi
Casi multipli con una singola unità d’analisi
Casi multipli con più unità d’analisi
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Il percorso di una ricerca con
case study multiplo
1. Formulare ipotesi da una teoria consolidata
2. Disegnare la ricerca:
–
–
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Selezionare i casi e le unità di analisi
Definire le tecniche di raccolta dei dati e i protocolli di
ricerca
Condurre un caso pilota
Condurre i case studies
Scrivere report individuali per ogni caso
Confrontare i casi
Modificare la teoria
Scrivere un report incrociato fra casi
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Tecniche di rilevazione
sul campo
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Analisi di documenti e archivi
Osservazioni
Interviste etnografiche
Focus groups
Analisi delle conversazioni
Storie di vita (life histories)
Critical Incidence Technique
Storytelling
…
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Documenti e archivi
• Bilanci, budget, organigrammi etc.
• Documenti amministrativi, commerciali, di R&S
etc.
• Lettere e appunti
• Agende, convocazioni di riunioni, verbali di
riunioni
• Rapporti di consulenza
• Articoli di giornali e riviste
• Banche dati
• Siti Internet
• Newsletters
• …
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Criteri per valutare la qualità di
un case study quantitativo
•
Validità del costrutto:
–
–
–
•
Fonti di evidenze multiple
Catene di evidenze
Revisione da parte degli informatori
Validità interna:
–
–
–
Pattern-matching
Explanation-building
Serie temporali
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Criteri per valutare la qualità di
un case study quantitativo (2)
•
Affidabilità:
–
–
Protocollo di case study
Database di case study
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Temi trattati
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•
•
•
•
Definizione e finalità dei case study
I case study qualitativi
I case study quantitativi
I case survey
I case study nell’operations management
Spunti di riflessione finale
Breve bibliografia di riferimento
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Molti temi in pochi casi e pochi temi
in molte osservazioni insieme?
•
•
Meta-analisi dei case study o case survey
(Larsson, 1993)
Vantaggi:
–
–
–
–
•
Combinare approccio idiografico e nomotetico
Codifiche multiple degli stessi dati
Nessuna preclusione iniziale sui casi
Possibilità di analizzare fenomeni nel tempo
Problemi:
–
–
–
–
Numero di casi disponibili
Limitatezza delle informazioni contenute nei report
Qualità dei case survey legata alla qualità dei case
studies
Semplificazione dei fenomeni nell’analisi aggregata
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Procedimento di un case survey
1.
2.
3.
4.
Formulare le domande di ricerca iniziali
Definire i criteri di selezione
Definire i casi da studiare
Disegnare lo schema di codifica per trasformare i casi in
variabili
5. Codificare i casi con raters multipli
6. Codificare i casi con gli autori partecipanti
7. Misurare interrater reliability
8. Risolvere discrepanze di codifica
9. Analizzare la validità statistica della codifica
10. Analizzare statisticamente l’influenza delle caratteristiche dei
singoli case study
11. Analizzare statisticamente il data set creato
12. Scrivere il report
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Temi trattati
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•
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•
•
•
•
Definizione e finalità dei case study
I case study qualitativi
I case study quantitativi
I case survey
I case study nell’operations management
Spunti di riflessione finale
Breve bibliografia di riferimento
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I case study in OM
•
•
•
•
Ricerca basata su case study in operations management
ampiamente utilizzata in Europa, infrequente negli Stati Uniti
(Drejer, Blackmon e Voss, 1998)
Le tecniche qualitative non sono diffuse nella ricerca su logistica,
produzione e gestione dei materiali (Mentzer e Kahn, 1993), ma
sono estremamente preziose (Ellram, 1996; Voss, Tsikriktsis e
Frolich, 2002). I case study di operations management ammontano
a solo il 4,94% dei paper pubblicati su riviste (Pannirselvan et al.,
1999)
Molti temi e teorie innovative in operations management, dalla
produzione snella alle strategie di manufacturing, sono il frutto di
ricerche sul campo basate su case study (Drejer, Blackmon e Voss,
1998)
Case study sono particolarmente adatti all’operations management
perché colgono tanto gli elementi concreti quanto gli elementi
umani che lo caratterizzano (Drejer, Blackmon e Voss, 1998) e
perché permettono di costruire/modificare teorie emergenti
(McCutcheon e Meredith, 1993).
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In conclusione…
• Case study per:
Differente uso in
– Costruire nuove teorie (exploratory
e theory
prospettiva
building)
costruttivista e
positivista
– Confutare/modificare teorie consolidate
(explanatory, theory testing e theory
extension/refinement)
• Case survey per coniugare approccio
nomotetico e idiografico?
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Bibliografia di riferimento
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Eisenhardt K.M. (1989), Building theories from case study research, Academy
of Management Review, Vol. 14 No. 4, pp. 532-550.
Dyer W. G. Jr. e Wilkins A.L. (1991), Better stories, non better constructs, to
generate theory: A rejoinder to Eisenhardt, Academy of Management Review,
Vol. 16 No. 3, pp. 613-619.
Ellram L.M. (1996), The use of the case study method in logistics research,
Journal of Business Logistics, Vol. 17 No. 2, pp. 93-138.
Klein H.K., Myers M.D. (1999), A set of principles for conducting and
evaluating interpretive field studies in Information Systems, MIS Quarterly,
Vol. 23 No. 1, pp. 67-88.
Larsson R. (1993), Case survey methodology: Quantitative analysis of patterns
across case studies, Academy of Journal Journal, Vol. 36 No. 6, pp. 1515-1546.
Rowley J. (2002), Using case studies in research, Management Research News,
Vol. 25 No. 25, pp. 16-27.
Voss C., Tsikriktis N. e Frolich M. (2002), Case research in operations
management, International Journal of Operations & Production Management,
Vol. 22 No. 2, pp. 195-219.
Yin R.K. (1994), Case study research. Design and Methods, Sage Publications:
Thousand Oaks.
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