Seminario DLA piper
Obblighi e responsabilità nell’intermediazione finanziaria
Profili regolamentari, di diritto civile e di diritto assicurativo
Milano, martedì 5 maggio 2015 – DLA Piper
La complessità dei mercati e dei prodotti finanziari è in costante crescita e la gestione delle controversie in
questo ambito richiede competenze trasversali. Professionisti dello studio legale DLA Piper appartenenti ai
team di Financial Services, Litigation, Insurance e Public Finance ne discuteranno assieme ai loro ospiti per
analizzare il quadro regolamentare, i casi più ricorrenti e i recenti orientamenti giurisprudenziali.
Introduce: Bruno Giuffrè
Modera: David Marino
Ne discutono: A
gostino Papa, Domenico Gaudiello,
Mauro Carretta, Andrea Pantaleo
PROGRAMMA
Responsabilità contrattuale
Responsabilità precontrattuale
Quantificazione del danno
Prevedibilità del danno
Onere della prova e nesso di causalità
16.00 – Registrazione
16.20 – Introduzione
Profili regolamentari – Agostino Papa
Emissione ed offerta fuori sede di prodotti finanziari
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Soggetti abilitati alla distribuzione
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Interazione tra normativa finanziaria ed assicurativa
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Profili di diritto civile: rapporti tra intermediario e
investitore – Mauro Carretta, Andrea Pantaleo e
Domenico Gaudiello
Doveri informativi dell’intermediario
Know your merchandise rule
Obbligo di monitoraggio dell’investimento
Natura delle informazioni sul prodotto finanziario
Valutazione di rating
Know your customer rule
Adeguatezza/appropriatezza dell’operazione
Best execution only
Cliente professionale vs cliente retail dopo la
Comunicazione Consob del 22 dicembre 2014
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Rimedi e tutele per l’investitore
Nullità (del contratto quadro e dell’ordine)
Annullamento
Risoluzione
Il contenzioso con gli enti pubblici in materia di
prodotti finanziari
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Il Decreto Ministeriale n. 236 dell’11 novembre 2011
sulla classificazione dei clienti pubblici
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Giudice amministrativo o giudice civile. A chi spetta
la giurisdizione?
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L’accesso degli enti pubblici ai prodotti finanziari dopo
la legge di stabilità del 2014. Limiti e opportunità
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Profili di diritto assicurativo – Mauro Carretta
Le polizze unit linked e index linked: prodotti assicurativi
o prodotti finanziari?
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Le polizze esterovestite ed i limiti di investimento
degli attivi a copertura delle riserve tecniche
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Commerciabilità in Italia delle polizze esterovestite
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18.00 – Chiusura dei lavori e cocktail
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